第三章向社會主義市場經(jīng)濟體制漸進(jìn)過渡課件

第三章向社會主義市場經(jīng)濟體制漸進(jìn)過渡

第一節(jié)向市場經(jīng)濟體制過渡的方式與路徑比較第二節(jié)市場取向改革與供給主導(dǎo)型制度變遷方式第三節(jié)中間擴散制度變遷方式與地方政府的特殊功能第四節(jié)從中間擴散向需求誘導(dǎo)型制度變遷方式的漸進(jìn)轉(zhuǎn)換

第三章向社會主義市場經(jīng)濟體制漸進(jìn)過渡第一節(jié)

課前討論

中國改革是成功還是失敗?中國經(jīng)濟是奇跡還是問題?

課前討論中國改革是成功還是失敗?中國經(jīng)濟是奇跡主要矛盾：工業(yè)化、市場化與社會主義制度的矛盾1、克服工業(yè)化與市場化與社會主義憲法制度之間的摩擦2、工業(yè)化進(jìn)程中與市場化的矛盾3、社會主義與公有制的矛盾21世紀(jì)第一年在美國出版的另一本書《中國即將崩潰》（Chang,2001）提出了與“中國奇跡論”截然相反的看法。作者認(rèn)為，“與其說21世紀(jì)是中國的世紀(jì)，還不如說中國正在崩潰”。他的依據(jù)是，中國改革開放過程中積累了大量無法解決的問題，國企的運做雜亂無解，金融體系病入膏肓，國有銀行的壞賬“已經(jīng)高到不能維持的地步”，中國加入世界貿(mào)易組織之后必須按規(guī)則辦事，大限迫近，中國的對外貿(mào)易和金融都無法支撐下去，而中國既沒有多少空間也沒有時間完成挽救銀行、挽救社會福利、解決嚴(yán)重失業(yè)等問題，因此，作者斷言，“中國現(xiàn)行的政治和經(jīng)濟制度最多只能維持5年”，“中國的經(jīng)濟正在衰退并開始崩潰，時間在2008年中國舉辦奧運會之前，而不是之后”。幾年后，作者多少修改了自己的預(yù)測，說中國在不出10年（即2011年之前）一定會崩潰，成為一堆不可收拾的爛攤子。主要矛盾：工業(yè)化、市場化與社會主義制度的矛盾21世紀(jì)第一年是國家資本主義、官僚資本主義，還是原始積累資本主義、野蠻資本主義，或者是裙帶（crony）資本主義、人造/合成（ersatz）資本主義有人把“中國特色社會主義”的說法改頭換面，叫做“中國特色資本主義”，或者干脆說成“新興資本主義”。無論是哪種類型的資本主義，改革開放以來的中國加快步伐融入資本主義世界體系都是一個現(xiàn)實，這使中國成為了國際資本大肆開拓的一個市場。在這個意義上，國外一些人非常認(rèn)同這種說法，即中國的改革開放是“補”資本主義之“課”的過程.是國家資本主義、官僚資本主義，還是原始積累資本主義、野蠻資本林毅夫:中國只要利用好后發(fā)優(yōu)勢，按照比較優(yōu)勢發(fā)展，經(jīng)濟應(yīng)該可能再維持20年到30年以上的高速增長，可能最慢到2030年經(jīng)濟總體規(guī)?？赡苓_(dá)到美國的水平，以后超過美國。中國人民銀行行長助理易綱對中國在本世紀(jì)的前30年的最優(yōu)的增長路徑有一個樂觀的估計：前十年(2000年-2010年)GDP平均增長7%，第二個十年(2010年到2020年)6%，第三個十年(2020年到2030年)5%。他說，如果我們能夠有這樣一個最優(yōu)的增長率，中國的發(fā)展就可能再上一個更大的臺階。中國要實現(xiàn)最優(yōu)的增長路徑有三個主要的挑戰(zhàn)。第一是資源約束。第二是貧富差距.第三是教育。林毅夫:中國只要利用好后發(fā)優(yōu)勢，按照比較優(yōu)勢發(fā)展，經(jīng)濟應(yīng)該可

第一節(jié)向市場經(jīng)濟體制過渡的方式與路徑比較改革與發(fā)展道路的華盛頓共識與北京共識激進(jìn)式改革與漸進(jìn)試改革的比較第一節(jié)向市場經(jīng)濟體制過渡的方式與路徑比較一改革與發(fā)展道路的華盛頓共識與北京共識華盛頓共識(新自由主義政策宣言):——威廉姆森針對20世紀(jì)80年代大多拉美國家10余年通貨膨脹債務(wù)危機困境提出的；——核心內(nèi)容:在私有產(chǎn)權(quán)條件下資本與市場的全面開放；——政策:壓縮財政赤字降低通漲、政府開支轉(zhuǎn)向效益高收入分配、稅制改革、利率市場化、競爭力匯率、貿(mào)易自由化、開放外國直接投資、國企私有化、放松政府管制、立法保護(hù)私有制。——后華盛頓共識（斯蒂格利茨挑戰(zhàn)）：主張：政策需要制度環(huán)境，其制度建設(shè)不是一蹴而就——經(jīng)濟發(fā)展包括社會進(jìn)步——強調(diào)政府積極作用——反對私有化、自由化和緊縮政策北京共識：（雷默提出）：創(chuàng)新——持續(xù)、均衡、與穩(wěn)定——自主發(fā)展中國共識：國情、包容與兼容、公平與效率、以人為本、減少與文化摩擦一改革與發(fā)展道路的華盛頓共識與北京共識華盛頓共識(新自由主二激進(jìn)式改革與漸進(jìn)試改革的比較

市場化過程與過渡問題：傳統(tǒng)計劃體制向市場體制轉(zhuǎn)變過程，資源配置方式由等級規(guī)則向產(chǎn)權(quán)規(guī)則轉(zhuǎn)變激進(jìn)改革特點:在政治上選擇民主化，多黨制策略,在經(jīng)濟上選擇私有化策略,在經(jīng)濟政策上選擇休克療法；我國漸進(jìn)改革特點：——利用已有資源推進(jìn)市場化改革——增量改革前提下邊際推進(jìn)改革——先試點后推廣，局部取得經(jīng)驗再全局推廣等級規(guī)則：先構(gòu)件一個層層隸屬的金字塔形的等級結(jié)構(gòu)架，再界定每個人的位置然后再界定其權(quán)力。位置越高權(quán)力越大。產(chǎn)權(quán)規(guī)則：一個人擁有的資源配置權(quán)力與擁有的資產(chǎn)數(shù)量相關(guān)，資源越多資源配置權(quán)力越大。二激進(jìn)式改革與漸進(jìn)試改革的比較

市場化過程與過渡問題：傳過程:漸進(jìn)改革---建立了社會主義市場經(jīng)濟體制，有中國特色的社會主義經(jīng)濟理論與實踐逐步完善結(jié)果:改革開放以來，中國經(jīng)濟持續(xù)高速增長，人民生活水平不斷提高，對外貿(mào)易迅速擴大，引入外資大量增加，綜合國力得到增強，與世界經(jīng)濟的聯(lián)系不斷加深，國際地位顯著提高。GDP2003年增長速度是10%，2004年是10.1%，2005年是10.3%。這樣的速度在世界上是罕見的。是新中國歷史上發(fā)展最快的時期，在世界經(jīng)濟中獨領(lǐng)風(fēng)騷，比世界經(jīng)濟的年均增長率高6.5個百分點，比發(fā)達(dá)國家高7.3個百分點，比發(fā)展中國家高4.8個百分點，與俄羅斯相比，更突顯其高成長性。2002年以來，我國的對外貿(mào)易發(fā)展已經(jīng)連續(xù)4年保持20%以上的增長速度，2005年外貿(mào)總額已經(jīng)突破1.4萬億美元，穩(wěn)居全球第三位。背景資料改革開放以來，中國經(jīng)濟持續(xù)高速增長，人民生活水平不斷提過程:薩克斯休克療法葉利欽激進(jìn)改革東歐激進(jìn)改革結(jié)果：俄羅斯的過渡問題激進(jìn)改革的結(jié)果背景資料背景資料“休克療法”的創(chuàng)始人是美國哈佛大學(xué)的經(jīng)濟學(xué)家杰弗里·薩克斯。所謂“休克療法”，本來是醫(yī)學(xué)上的一種治療方法，是指用藥物或電流誘使人休克，從而治療某些精神病的方法。后被引入經(jīng)濟學(xué)中表示治療惡性通貨膨脹的一系列嚴(yán)厲經(jīng)濟措施，采取一步到位的激進(jìn)方法實現(xiàn)從計劃經(jīng)濟向市場經(jīng)濟的過渡，所以“休克療法”又稱“大爆炸”的改革。其實質(zhì)是通過迅速的一攬子改革方案破壞計劃體制，創(chuàng)造一個市場經(jīng)濟。“休克療法”最初曾于１９８５年在南美的玻利維亞試用。當(dāng)時該國的通貨膨脹率為２３０００％，達(dá)到當(dāng)時的世界之最。政府采用“休克療法”以后，通過緊縮銀根，嚴(yán)格控制貨幣發(fā)行量，凍結(jié)公共部門的職工工資，壓縮政府開支，放開物價，將低效率的國營企業(yè)私有化，實行貿(mào)易自由等，得到了明顯的效果。到１９８７年，不僅通貨膨脹率降到了１５％，而且國民生產(chǎn)總值增長率由１９８４年的１．２％增加到１９８７年的２．１％?！靶菘睡煼ā痹诓＠S亞短期取得成功，使得發(fā)明人薩克斯名聲大振。他擔(dān)任了南斯拉夫、波蘭、俄羅斯等國的經(jīng)濟顧問,對上述國家實行“休克式”的經(jīng)濟轉(zhuǎn)軌戰(zhàn)略有著重要的影響。休克療法與薩克斯背景資料“休克療法”的創(chuàng)始人是美國哈佛大學(xué)的經(jīng)濟學(xué)家杰弗里·丘拜斯阿納托利·丘拜斯1955年生于白俄羅斯鮑里索夫市的一個軍人家庭，他在20世紀(jì)90年代初倡導(dǎo)的私有化進(jìn)程造就了一大批億萬富翁，因此被稱為“俄羅斯私有化之父”、“資本主義之父”。丘拜斯在葉利欽的第一屆政府中出任副總理，主管私有化進(jìn)程。在這場歷史上規(guī)模最大、速度最快的出售國有資產(chǎn)行動中，80%的國有資產(chǎn)落入私人手中，少部分人一夜暴富，更多的人則在這場運動中遭受“浩劫”，成為一無所有的窮光蛋。丘拜斯一手造就了一批億萬富翁，而他自己卻沒有撈到實惠。即使最惡毒的評論家也不得不承認(rèn)，他沒有借私有化之機中飽私囊。丘拜斯的名字與俄羅斯資本主義的所有弊端聯(lián)系在一起。1996年1月，葉利欽把經(jīng)濟上的損失歸罪于丘拜斯：“幾乎一分錢沒要，就把大工業(yè)賣掉了”，于是解除了他的副總理之職。在俄羅斯，“這是丘拜斯惹的禍”已成為一句家喻戶曉的諺語。在大學(xué)時代他就加入了蘇聯(lián)共產(chǎn)黨,以優(yōu)異的成績從莫斯科大學(xué)經(jīng)濟系畢業(yè)后,作為有才能的學(xué)生留校讀研究生。隨后蓋達(dá)爾獲得了博士學(xué)位并被任命為《共產(chǎn)黨員》雜志社經(jīng)濟政策部主任。在美英專家的眼里,蓋達(dá)爾學(xué)識淵博,能講外語,精通他們所欽佩的西方自由主義經(jīng)濟學(xué)家的理論,沒有實踐經(jīng)驗,但他很自信。能夠最終把蓋達(dá)爾推向經(jīng)濟改革一把手的位置,最主要的原因還是由于他對經(jīng)濟的諳熟,對西方自由主義的向往和徹底摧毀原有經(jīng)濟的決心。1991年11月蓋達(dá)爾被任命為財政部長,1992年4月被任命為俄羅斯第一副總理,同年6月蓋達(dá)爾又被任命為負(fù)責(zé)經(jīng)濟事務(wù)的代總理。蓋達(dá)爾和他的追隨者們制定了“休克療法”的改革方案隨后由葉利欽總統(tǒng)頒布執(zhí)行。在俄羅斯1991年獨立伊始，俄根據(jù)西方幫助制定的“休克”療法計劃，把國家所有財產(chǎn)按人頭平均分配，每人分得價值1萬盧布的私有化證券，1.5億公民共計1.5萬億盧布。由于經(jīng)濟衰退，盧布貶值，許多老百姓以極低的價格出賣了自己的私有化證券，結(jié)果最誘人的一些國家財產(chǎn)落到了一小撮人手里。在私有化后期，1.5萬億盧布僅相當(dāng)于6000萬美元，也就是說在理論上用6000萬美元就可以從老百姓手中收購整個俄羅斯。實際收購價格確實也很低，例如，在收購西伯利亞遠(yuǎn)東石油公司過程中，聯(lián)合進(jìn)出口銀行僅支付了2.1億美元。這家銀行又以5.7億美元的價格把石油公司10%的股份轉(zhuǎn)讓給英國石油公司。英國石油公司也不吃虧—這筆交易使它在市場上的股份增加了30億美元。1996年俄羅斯進(jìn)行第二次總統(tǒng)選舉時，一些人利用手中的財力進(jìn)人了政治領(lǐng)域的上層，掌握俄經(jīng)濟命脈。蓋達(dá)爾私有化改革過程俄羅斯實行“休克療法”的具體內(nèi)容包括三個方面：１．私有化是俄羅斯經(jīng)濟轉(zhuǎn)軌的主要核心內(nèi)容：在私有化程中，約有３０％的國有企業(yè)的財產(chǎn)不準(zhǔn)私有化，其余則通過各種形式直接轉(zhuǎn)變?yōu)楣駛€人私有財產(chǎn)或公司法人私有財產(chǎn)。私有化分為小私有化和大私有化。前者是指把國有小企業(yè)出售給個人和團(tuán)體，大私有化是將國有大中型企業(yè)改造成股份公司，個人用私有化證券或貨幣購買。２．放開價格：俄羅斯的價格放開速度非?？?，至１９９２年初，就約有９０％的消費品價格和８０％的生產(chǎn)原料價格都已放開。３．緊縮財政，包括增收和減支兩個方面?！霸鍪铡笔侵柑岣叨惵?，增加預(yù)算收入。俄羅斯激進(jìn)改革：在１９９１年１０月２８日召開的俄羅斯聯(lián)邦第五次人民代表大會開幕式上，葉利欽正式提出由蓋達(dá)爾政府與西方經(jīng)濟顧問共同制定的激進(jìn)改革綱領(lǐng)，即“休克療法”，三天后獲大會通過。于是，俄羅斯從１９９２年１月２日起正式實施“休克療法”。背景資料丘拜斯阿納托利·丘拜斯1955年生于白俄羅斯鮑里

俄羅斯的過渡問題蘇聯(lián)解體后，俄羅斯財政經(jīng)濟情況已經(jīng)嚴(yán)重惡化在很大程度上要靠國際貨幣基金組織的支持。俄羅斯接受了國際貨幣基金組織的建議，也聘請薩克斯為政府的經(jīng)濟改革顧問。俄羅斯實行“休克療法”，希望以短暫的“休克”療法來換取宏觀經(jīng)濟的穩(wěn)定，使得經(jīng)濟體制和經(jīng)濟制度快速轉(zhuǎn)軌，直接進(jìn)入資本主義市場經(jīng)濟，從而為其剛剛誕生的資階級政權(quán)奠定必要的經(jīng)濟基礎(chǔ)。10年來，俄羅斯的投資下降了80%，工廠根本不開工。1985年時，俄羅斯經(jīng)濟總量是中國的2.5倍，現(xiàn)在只有中國的1/5。普京曾說，俄羅斯經(jīng)濟要恢復(fù)到1990年的水平，需要每年增長8%，連續(xù)增長15年。這實際上根本不可能。有人認(rèn)為俄羅斯開始走出谷底，開始復(fù)蘇，其實沒有那么回事。俄羅斯就象一個發(fā)燒40度的病人，燒了10年，現(xiàn)在回落到39度，還是高燒，而且還可能回升。石油價格上漲帶動了俄工業(yè)回升，但即使是秋明油田仍然非常困難，原因是工業(yè)金融寡頭為了自身利益，出口的錢都留在國外回不來。莫斯科周圍有幾個核反應(yīng)堆，這些反應(yīng)堆10年沒有維護(hù)，現(xiàn)在已經(jīng)開始往外泄漏輻射。單一個反應(yīng)堆就需要25億美元，哪里來的錢？專家說，這些反應(yīng)堆遲早要出大問題，很可能比切爾諾貝利核電站事故還嚴(yán)重。俄羅斯現(xiàn)在什么東西都年久失修，俄羅斯的飛機都已經(jīng)超期服役，。俄羅斯現(xiàn)在是一個巨大的工業(yè)廢料場，各個行業(yè)的設(shè)備都在急劇老化衰敗，這是十年沒有投資的必然結(jié)果，俄羅斯的前景究竟如何可想而知。黑手黨橫行和分贓不均火并，新興權(quán)貴富人雖然戒備森嚴(yán)，住宅上空有直升飛機盤旋保護(hù)，仍然不斷慘遭謀殺喪命，有一年光金融家就連續(xù)死了七個，議員更多。而且這些殺人案都是在光天花日之下干的，干了也查不出來。一位美國老板，在俄羅斯很出名，克林頓還贊揚過他，是最早到俄羅斯投資的。有一次不知怎么的，就和俄羅斯合作伙伴炒翻了。第二天，這位美國老板就暴尸街頭。現(xiàn)在這些大老板都是隨身帶很多保鏢，住所里三層外三層的戒備森嚴(yán)。但這樣也不行。有一位新貴是在接電話時被毒死的，電話上有毒藥。在俄羅斯做生意就得靠黑社會。在普通銀行匯款，匯費高，而且一筆款子還得分多次匯。但如果是一家和黑社會有關(guān)系的銀行，就可以，匯費低，一次就行，還保證安全。幾乎每一個環(huán)節(jié)都有黑社會俄羅斯的軍隊也早已不象樣子了。一位中校開著坦克跑到街上，要求發(fā)工資，不發(fā)就開炮。按說這是絕對不允許的，是應(yīng)該軍法懲處的。但沒事，因為大家都同情，事實上，坦克后面跟著一大幫軍人。從軍官到士兵，都是在靠著部隊吃飯，有什么偷什么，有什么賣什么。所以庫爾斯克號的事情一點也不奇怪。欠發(fā)軍餉已經(jīng)成了家常便飯。核武器部隊按說應(yīng)紀(jì)律嚴(yán)明的，但卻經(jīng)常發(fā)生盜竊設(shè)備、材料的事情。

俄軍的現(xiàn)狀很差。車臣戰(zhàn)爭中，被車臣游擊隊俘虜?shù)亩碥娛勘邢喈?dāng)一部分失蹤了。為什么不見了，是被車臣游擊隊給賣了，賣給西伯利亞和周邊國家的農(nóng)場或工礦當(dāng)奴隸了。這在俄羅斯被叫作"白奴"。有一位老大媽，他的大兒子在阿富汗戰(zhàn)爭中犧性了，小兒子在車臣戰(zhàn)爭中就被游擊隊給賣了，現(xiàn)在她還在找他的小兒子。政府和軍隊對此已無能為力。

背景資料俄羅斯的過渡問題蘇聯(lián)解體后，俄羅斯財政經(jīng)濟情

當(dāng)?shù)貢r間25日，俄羅斯激進(jìn)青年組織“民族布爾什維克黨”光頭黨的38名激進(jìn)分子，突然沖進(jìn)俄羅斯財政部一處辦公大樓，他們一邊散發(fā)傳單，一邊高呼口號，要求政府償還1991-1992年俄羅斯在休克療法期間喪失的個人銀行存款，并要求財長庫德林和總統(tǒng)普京辭職。

背景資料當(dāng)?shù)貢r間25日，俄羅斯激進(jìn)青年組織“民族布爾什維克

波蘭從二次世界大戰(zhàn)結(jié)束以來，就從沒有停止過改革的嘗試。在蘇東劇變的過程中，其經(jīng)濟體制的變革也同樣采取了最激進(jìn)的方式，“休克療法”。為了實現(xiàn)宏觀經(jīng)濟的穩(wěn)定，實行緊縮的貨幣和財政政策。其措施包括限制貨幣供應(yīng)，通過提高利率來制止投資和鼓勵儲蓄，同時取消補貼，減少支出，平衡預(yù)算。實行國有企業(yè)的商業(yè)化、非壟斷化和私有化，同時采取措施鼓勵促進(jìn)私人企業(yè)的發(fā)展，取消價格管制，放開價格，實行價格自由化，為資源的合理配置提供正確的價格信號。以國際貨幣基金組織提供的穩(wěn)定基金為支持，通過貨幣貶值，實現(xiàn)茲羅提的可兌換性。開放國際貿(mào)易，實行貿(mào)易自由化，進(jìn)出口完全自由。背景資料波蘭：其一，出現(xiàn)衰退。１９９０年的國民收入比１９８９年下降７．２％，１９９１年又比１９９０年下降了７．０％。１９９０年職工的實際工資比上年下降３１％，１９９１年的實際工資已退回到１９８７年的水平。其二，財政赤字巨大。１９９１年，由于大量國有企業(yè)的虧損和破產(chǎn)，國庫收入銳減，赤字達(dá)到３１萬億茲羅提。其三，外貿(mào)出現(xiàn)逆差。其四，失業(yè)現(xiàn)象嚴(yán)重。１９９０年底，失業(yè)人數(shù)已經(jīng)達(dá)到１１０萬。而到１９９１年底，失業(yè)人數(shù)已經(jīng)超過２２０萬。失業(yè)造成了巨大的不安，不時引起規(guī)模不等的社會動蕩。波蘭從二次世界大戰(zhàn)結(jié)束以來，就從沒有停

保加利亞的一位小男孩，在“五一節(jié)”時蹲在街頭，手舉的牌子上寫著：“我希望爸爸媽媽都有工作”

東歐各國最終將國有資產(chǎn)大量出售給外國人的這種私有化改革，違背了改革的初衷。據(jù)波茲南斯基統(tǒng)計，截至２００３年，波蘭、匈牙利等東歐國家的工業(yè)部門、銀行部門資產(chǎn)的７０－８０％都被外國人買走了。其次，波茲南斯基還認(rèn)為，中東歐國家的私有化改革的弊端將對這些國家的經(jīng)濟發(fā)展產(chǎn)生長遠(yuǎn)的消極影響。他列舉事實說明國有資產(chǎn)被轉(zhuǎn)讓給外國人以后，工業(yè)部門投資未見增加，高附加值就業(yè)崗位比以前減少，用于技術(shù)更新、科研等經(jīng)費的支出下降，企業(yè)效益未見好轉(zhuǎn)，相反失業(yè)卻在增加。因而，轉(zhuǎn)型后的中東歐國家實際走上了另一種意義的“通往奴役之路”。在這些國家，過去是黨控制資本，如今外國所有者集團(tuán)對全社會進(jìn)行了剝奪，也就是“對民族國家進(jìn)行了剝奪”。外國主要是西歐通過其所有權(quán)占據(jù)了這些國家國民生產(chǎn)總值的５０％，中東歐不僅喪失了對本國資源的控制權(quán)，還不得不交出相當(dāng)大一部分政治權(quán)。

為什么當(dāng)初激進(jìn)改革的初衷想通過國有資產(chǎn)轉(zhuǎn)移到本國公民手中，但轉(zhuǎn)軌的結(jié)果，卻絕大部分轉(zhuǎn)到了西方跨國投資者手中，使東歐國家成為外國資本的殖民地？為什么這些國家通過幾十年辛苦積累起來的巨額固定資產(chǎn)，僅以其實際價值的零頭的賤價賣給了跨國投資者？東歐國家銀行等金融命脈被外國財團(tuán)控制后，對本國經(jīng)濟和居民帶來了哪些不利影響？

東歐國家經(jīng)濟私有化轉(zhuǎn)軌造成當(dāng)代人類歷史的大倒退。波茲南斯基的書中揭示了推行私有化遭受經(jīng)濟衰退最輕的匈牙利和波蘭，其國民生產(chǎn)總值損失率為２０％，保加利亞和羅馬尼亞下跌４０％，俄羅斯損失接近５０％，烏克蘭損失達(dá)

６０％。俄羅斯和烏克蘭直到２００２年前后才開始出現(xiàn)經(jīng)濟復(fù)蘇，這兩個國家要恢復(fù)到１９８９～１９９０年的水平甚至可能需要２０年時間。背景資料保加利亞的一位小男孩，在“五一節(jié)”時蹲在街頭，第二節(jié)市場取向改革與供給主導(dǎo)型制度變遷方式

供給主導(dǎo)型制度變遷方式的特征約束制度供給的因素分析供給主導(dǎo)型制度變遷方式與制度選擇目標(biāo)之間的沖突第二節(jié)市場取向改革與供給主導(dǎo)型制度變遷方式

供給主導(dǎo)型制一供給主導(dǎo)型制度變遷方式的特征

供給主導(dǎo)型制度變遷方式（權(quán)力中心推進(jìn)的強制性制度變遷）：是在一定的憲法秩序和行為的倫理道德規(guī)范下，決定制度變遷的主導(dǎo)因素是權(quán)力中心所提供新制度安排的能力與意愿，而這種能力與意愿主要決定于一個社會各既得利益集團(tuán)的權(quán)力結(jié)構(gòu)與力量對比。特征:——政府主體是決定制度變遷的方向、速度、次序、方式的主導(dǎo)力量——政府主體層層隸屬的行政系統(tǒng)自上而下組織實施制度創(chuàng)新——政府主體與微觀主體難免利益摩擦——制度創(chuàng)新設(shè)置了嚴(yán)格的進(jìn)入壁壘——統(tǒng)一觀念制度變遷：動因：利益最大化——新制度的凈收益為正——產(chǎn)生制度變遷需求——取決于創(chuàng)新者在利益對比中的優(yōu)勢供給型主導(dǎo)型：（權(quán)力中心推進(jìn)的強制性）是在一定的憲法秩序和行為的倫理道德規(guī)范下，決定制度變遷的主導(dǎo)因素是權(quán)力中心所提供新制度安排的能力與意愿，而這種能力與意愿主要決定于一個社會各既得利益集團(tuán)的權(quán)力結(jié)構(gòu)與力量對比。需求誘導(dǎo)性：（自發(fā)組織實施的）個人或一群人在給定的約束條件下，為確立預(yù)期能導(dǎo)致自身利益最大化的制度安排和權(quán)利界定而自發(fā)組織實施的制度創(chuàng)新中間擴散型：（介于兩者之間的）在微觀主體之間的自愿契約與權(quán)力中心制度供給行為之間存在一種可以滿足雙重目標(biāo)的制度變遷方式一供給主導(dǎo)型制度變遷方式的特征

供給主導(dǎo)型制度變遷方式（二約束制度供給的因素分析憲法制度（最重要因素）：——是指用以界定國家的產(chǎn)權(quán)和控制的基本結(jié)構(gòu)，包括確立生產(chǎn)、交換分配的一套政治、社會和法律的基本規(guī)則，它為集體選擇確立了原則，從而是制定規(guī)則的規(guī)則。——功能界定具體制度安排的方法與形式，保證不能超越憲法秩序。制度供給成本（重要因素）:個體成本和收益、社會成本和收益（實施、摩擦）、政治成本和收益（收益大于零制度創(chuàng)新也不一定成功）財政約束：設(shè)計費用、補償費用、能力減弱、監(jiān)督費用知識約束：對制度規(guī)律的認(rèn)識、技術(shù)和知識積累二約束制度供給的因素分析憲法制度（最重要因素）：三供給主導(dǎo)型制度變遷方式與制度選擇目標(biāo)之間的沖突

沖突：供給主導(dǎo)型制度變遷方式的制度基礎(chǔ)是等級規(guī)則，制度選擇的市場經(jīng)濟制度基礎(chǔ)是產(chǎn)權(quán)規(guī)則，分權(quán)規(guī)則。政府維護(hù)供給主導(dǎo)型變遷方式的條件：政府擁有完備的信息、維護(hù)政府權(quán)威性、等級穩(wěn)定性、各級政府同心同德、有能力校正偏差政府組織實施決策分散化的方式與結(jié)果：方式：行政與經(jīng)濟性放權(quán)，結(jié)果：權(quán)威出現(xiàn)擴散傾向、縱向隸屬發(fā)展松動、行政對企業(yè)沒有約束力，行政系統(tǒng)出現(xiàn)真空，政治與經(jīng)濟的雙重障礙：引發(fā)通漲、等級制瓦解三供給主導(dǎo)型制度變遷方式與制度選擇目標(biāo)之間的沖突

沖突：供第三節(jié)中間擴散制度變遷方式與地方政府的特殊功能主導(dǎo)型制度變遷中的“諾思悖論”地方政府在之間擴散型制度變遷中特殊功能地方政府自發(fā)制度創(chuàng)新的事后追認(rèn)第三節(jié)中間擴散制度變遷方式與地方政府的特殊功能主導(dǎo)型制度一主導(dǎo)型制度變遷中的“諾思悖論”

諾思悖論產(chǎn)生：經(jīng)濟增長——制度（核心是明晰的產(chǎn)權(quán)制度）——國家界定和保護(hù)產(chǎn)權(quán)——國家追求雙重目標(biāo)——社會總產(chǎn)品最大化和統(tǒng)治者集團(tuán)壟斷租金最大化，這樣兩者具有持久沖突。諾思悖論：指一個能促進(jìn)經(jīng)濟持續(xù)快速增長的有效率產(chǎn)權(quán)制度依賴于國家對產(chǎn)權(quán)進(jìn)行有效的界定與保護(hù)，但受雙重目標(biāo)驅(qū)動，國家在界定和保護(hù)產(chǎn)權(quán)過程中會對不同利益集團(tuán)歧視性政策，會容忍低效率產(chǎn)權(quán)的長期存在和導(dǎo)致經(jīng)濟衰退?；庵Z思悖論途徑：集體行動——主體是組織——中間擴散性制度變遷：在微觀主體之間的自愿契約與權(quán)力中心制度供給行為之間存在一種可以滿足雙重目標(biāo)的制度變遷方式。地方政府分權(quán)形成利益獨立化的政府，在制度供給與需求成為中介環(huán)節(jié)化解了悖論。泰國灌溉工程的破產(chǎn)19世紀(jì)大米上漲，需要擴大耕地，增加灌溉投資。1902年荷蘭工程師設(shè)計了水壩，這將帶來19—22%的投資收益率，但這個計劃被推遲了半個世紀(jì)。重要原因是與政府官員利益發(fā)生沖突（他們擁有這地區(qū)的土地。一主導(dǎo)型制度變遷中的“諾思悖論”

諾思悖論產(chǎn)生：經(jīng)濟增長二地方政府在中間擴散型制度變遷中特殊功能

地方政府成為中間擴散型制度變遷方式中的第一行動集團(tuán)我國放權(quán)讓利和財政分灶吃飯——地方政府財政預(yù)算與本地經(jīng)濟掛鉤——形成地方之間競爭——地方政府職務(wù)通過經(jīng)濟業(yè)績來實現(xiàn)——地方政府成為主動謀取制度創(chuàng)新第一行動集團(tuán)非均衡改革戰(zhàn)略下的潛在制度收益與地方政府對制度創(chuàng)新進(jìn)入權(quán)的競爭

地方政府角色、職責(zé)、途徑：制度安排的縱向行政代理人——（有能力和動力）為當(dāng)?shù)刂贫劝才胚M(jìn)行討價還價（獲取壟斷租金）——途徑：試點權(quán)-反映地方制度創(chuàng)新需求獲取優(yōu)先權(quán)-展開競爭-通過變通方式-先斬后奏二地方政府在中間擴散型制度變遷中特殊功能

地方政府成為中間三地方政府自發(fā)制度創(chuàng)新的事后追認(rèn)政府自發(fā)制度創(chuàng)新的途徑：先做不說—做了再說—地下轉(zhuǎn)人地上—先上車后買票事后追認(rèn)的條件：經(jīng)濟實力和談判能力——權(quán)威擴散程度——權(quán)力中心獲取收益是否大于管制成本

1978年12月，安徽省鳳陽縣一個普通社員的家里，發(fā)生了一件不太尋常的事兒:小崗大隊的十幾個社員在生產(chǎn)隊長嚴(yán)俊昌的帶領(lǐng)下，偷偷摸摸簽訂了一份“文書”，把生產(chǎn)隊的地給分了，對他們來說，這份“包干合同”可是押上身家性命的“生死文書”。18位社員在那張大紙上摁上了自己的手印?！?/p>

隨后周遍農(nóng)村紛紛效仿1982：中共歷史上第一個“涉農(nóng)”一號文件出臺，2001：《土地承包法》確定土地政策三十年不變。

三地方政府自發(fā)制度創(chuàng)新的事后追認(rèn)政府自發(fā)制度創(chuàng)新的途徑：先第四節(jié)從中間擴散向需求誘導(dǎo)型制度變遷方式的漸進(jìn)轉(zhuǎn)換

地方政府制度創(chuàng)新的效率導(dǎo)向地方政府與企業(yè)之間的合作博弈及市場主體培育向需求誘導(dǎo)性制度變遷方式的轉(zhuǎn)換對我國制度變遷方式轉(zhuǎn)換的規(guī)范分析第四節(jié)從中間擴散向需求誘導(dǎo)型制度變遷方式的漸進(jìn)轉(zhuǎn)換

地方一地方政府制度創(chuàng)新的效率導(dǎo)向地方政府在界定和保護(hù)產(chǎn)權(quán)時更偏重效率：因為通過追求效率才能獲得壟斷租金過程：地方競爭最終是企業(yè)競爭—地方政府會憑借行政權(quán)力和經(jīng)濟實力幫助企業(yè)——兩重目標(biāo)：地方保護(hù)主義與吸引外部資源一地方政府制度創(chuàng)新的效率導(dǎo)向地方政府在界定和保護(hù)產(chǎn)權(quán)時更二地方政府與企業(yè)之間的合作博弈及市場主體培育地方政府和企業(yè)合作大于沖突：——政府討價還價能力和業(yè)績?nèi)Q當(dāng)?shù)亟?jīng)濟實力——企業(yè)要依靠政府力量實現(xiàn)所需要的制度創(chuàng)新博弈實質(zhì)：企業(yè)在地方政府幫助下通過突破進(jìn)入壁壘獲得潛在的制度收益，進(jìn)而地方政府也分享其收益。

潛在制度收益是現(xiàn)有制度下無法獲得，要依賴于新制度，其關(guān)鍵是確立排他性產(chǎn)權(quán)明確保證收益二地方政府與企業(yè)之間的合作博弈及市場主體培育地方政府和企業(yè)三向需求誘導(dǎo)性制度變遷方式的轉(zhuǎn)換地方政府起到擴散新制度規(guī)則作用并具有雙重效應(yīng):弱化權(quán)力中心在制度供給中主導(dǎo)地位——地方政府和企業(yè)收益同時增加。需求誘導(dǎo)型制度變遷：個人或一群人在給定的約束條件下，為確立預(yù)期能導(dǎo)致自身利益最大化的制度安排和權(quán)利界定而自發(fā)組織實施的制度創(chuàng)新向需求誘導(dǎo)性制度變遷方式的轉(zhuǎn)換是條件：微觀主體成為制度變遷的第一行動集團(tuán)：微觀主體不需要通過地方政府實現(xiàn)制度創(chuàng)新愿望——權(quán)力中心從微觀主體獲得更多收益需求誘導(dǎo)型制度變遷與市場經(jīng)濟內(nèi)在要求具有一致性：結(jié)果——推進(jìn)向市場經(jīng)濟過渡三向需求誘導(dǎo)性制度變遷方式的轉(zhuǎn)換地方政府起到擴散新制度規(guī)五對我國制度變遷方式轉(zhuǎn)換的規(guī)范分析

我國向市場經(jīng)濟制度變遷的路徑：改革之初：供給主導(dǎo)型制度變遷方式，然后逐步向中間擴散型制度變遷方式轉(zhuǎn)變，最終過渡到需求誘導(dǎo)性制度變遷方式（完成向市場經(jīng)濟的漸進(jìn)過渡）負(fù)效應(yīng)：——政治企業(yè)家行為模糊導(dǎo)致腐敗——地方政府官員盲目最終GDP導(dǎo)致可持續(xù)增長能力下降——地方競爭加劇導(dǎo)致諸侯經(jīng)濟——先試點后推廣導(dǎo)致收入差距擴大改革方向：深化產(chǎn)權(quán)制度改革與政治體制改革五對我國制度變遷方式轉(zhuǎn)換的規(guī)范分析

我國向市場經(jīng)濟制度變遷

第三章向社會主義市場經(jīng)濟體制漸進(jìn)過渡

第一節(jié)向市場經(jīng)濟體制過渡的方式與路徑比較第二節(jié)市場取向改革與供給主導(dǎo)型制度變遷方式第三節(jié)中間擴散制度變遷方式與地方政府的特殊功能第四節(jié)從中間擴散向需求誘導(dǎo)型制度變遷方式的漸進(jìn)轉(zhuǎn)換

第三章向社會主義市場經(jīng)濟體制漸進(jìn)過渡第一節(jié)

課前討論

中國改革是成功還是失敗?中國經(jīng)濟是奇跡還是問題?

課前討論中國改革是成功還是失敗?中國經(jīng)濟是奇跡主要矛盾：工業(yè)化、市場化與社會主義制度的矛盾1、克服工業(yè)化與市場化與社會主義憲法制度之間的摩擦2、工業(yè)化進(jìn)程中與市場化的矛盾3、社會主義與公有制的矛盾21世紀(jì)第一年在美國出版的另一本書《中國即將崩潰》（Chang,2001）提出了與“中國奇跡論”截然相反的看法。作者認(rèn)為，“與其說21世紀(jì)是中國的世紀(jì)，還不如說中國正在崩潰”。他的依據(jù)是，中國改革開放過程中積累了大量無法解決的問題，國企的運做雜亂無解，金融體系病入膏肓，國有銀行的壞賬“已經(jīng)高到不能維持的地步”，中國加入世界貿(mào)易組織之后必須按規(guī)則辦事，大限迫近，中國的對外貿(mào)易和金融都無法支撐下去，而中國既沒有多少空間也沒有時間完成挽救銀行、挽救社會福利、解決嚴(yán)重失業(yè)等問題，因此，作者斷言，“中國現(xiàn)行的政治和經(jīng)濟制度最多只能維持5年”，“中國的經(jīng)濟正在衰退并開始崩潰，時間在2008年中國舉辦奧運會之前，而不是之后”。幾年后，作者多少修改了自己的預(yù)測，說中國在不出10年（即2011年之前）一定會崩潰，成為一堆不可收拾的爛攤子。主要矛盾：工業(yè)化、市場化與社會主義制度的矛盾21世紀(jì)第一年是國家資本主義、官僚資本主義，還是原始積累資本主義、野蠻資本主義，或者是裙帶（crony）資本主義、人造/合成（ersatz）資本主義有人把“中國特色社會主義”的說法改頭換面，叫做“中國特色資本主義”，或者干脆說成“新興資本主義”。無論是哪種類型的資本主義，改革開放以來的中國加快步伐融入資本主義世界體系都是一個現(xiàn)實，這使中國成為了國際資本大肆開拓的一個市場。在這個意義上，國外一些人非常認(rèn)同這種說法，即中國的改革開放是“補”資本主義之“課”的過程.是國家資本主義、官僚資本主義，還是原始積累資本主義、野蠻資本林毅夫:中國只要利用好后發(fā)優(yōu)勢，按照比較優(yōu)勢發(fā)展，經(jīng)濟應(yīng)該可能再維持20年到30年以上的高速增長，可能最慢到2030年經(jīng)濟總體規(guī)?？赡苓_(dá)到美國的水平，以后超過美國。中國人民銀行行長助理易綱對中國在本世紀(jì)的前30年的最優(yōu)的增長路徑有一個樂觀的估計：前十年(2000年-2010年)GDP平均增長7%，第二個十年(2010年到2020年)6%，第三個十年(2020年到2030年)5%。他說，如果我們能夠有這樣一個最優(yōu)的增長率，中國的發(fā)展就可能再上一個更大的臺階。中國要實現(xiàn)最優(yōu)的增長路徑有三個主要的挑戰(zhàn)。第一是資源約束。第二是貧富差距.第三是教育。林毅夫:中國只要利用好后發(fā)優(yōu)勢，按照比較優(yōu)勢發(fā)展，經(jīng)濟應(yīng)該可

第一節(jié)向市場經(jīng)濟體制過渡的方式與路徑比較改革與發(fā)展道路的華盛頓共識與北京共識激進(jìn)式改革與漸進(jìn)試改革的比較第一節(jié)向市場經(jīng)濟體制過渡的方式與路徑比較一改革與發(fā)展道路的華盛頓共識與北京共識華盛頓共識(新自由主義政策宣言):——威廉姆森針對20世紀(jì)80年代大多拉美國家10余年通貨膨脹債務(wù)危機困境提出的；——核心內(nèi)容:在私有產(chǎn)權(quán)條件下資本與市場的全面開放；——政策:壓縮財政赤字降低通漲、政府開支轉(zhuǎn)向效益高收入分配、稅制改革、利率市場化、競爭力匯率、貿(mào)易自由化、開放外國直接投資、國企私有化、放松政府管制、立法保護(hù)私有制?！笕A盛頓共識（斯蒂格利茨挑戰(zhàn)）：主張：政策需要制度環(huán)境，其制度建設(shè)不是一蹴而就——經(jīng)濟發(fā)展包括社會進(jìn)步——強調(diào)政府積極作用——反對私有化、自由化和緊縮政策北京共識：（雷默提出）：創(chuàng)新——持續(xù)、均衡、與穩(wěn)定——自主發(fā)展中國共識：國情、包容與兼容、公平與效率、以人為本、減少與文化摩擦一改革與發(fā)展道路的華盛頓共識與北京共識華盛頓共識(新自由主二激進(jìn)式改革與漸進(jìn)試改革的比較

市場化過程與過渡問題：傳統(tǒng)計劃體制向市場體制轉(zhuǎn)變過程，資源配置方式由等級規(guī)則向產(chǎn)權(quán)規(guī)則轉(zhuǎn)變激進(jìn)改革特點:在政治上選擇民主化，多黨制策略,在經(jīng)濟上選擇私有化策略,在經(jīng)濟政策上選擇休克療法；我國漸進(jìn)改革特點：——利用已有資源推進(jìn)市場化改革——增量改革前提下邊際推進(jìn)改革——先試點后推廣，局部取得經(jīng)驗再全局推廣等級規(guī)則：先構(gòu)件一個層層隸屬的金字塔形的等級結(jié)構(gòu)架，再界定每個人的位置然后再界定其權(quán)力。位置越高權(quán)力越大。產(chǎn)權(quán)規(guī)則：一個人擁有的資源配置權(quán)力與擁有的資產(chǎn)數(shù)量相關(guān)，資源越多資源配置權(quán)力越大。二激進(jìn)式改革與漸進(jìn)試改革的比較

市場化過程與過渡問題：傳過程:漸進(jìn)改革---建立了社會主義市場經(jīng)濟體制，有中國特色的社會主義經(jīng)濟理論與實踐逐步完善結(jié)果:改革開放以來，中國經(jīng)濟持續(xù)高速增長，人民生活水平不斷提高，對外貿(mào)易迅速擴大，引入外資大量增加，綜合國力得到增強，與世界經(jīng)濟的聯(lián)系不斷加深，國際地位顯著提高。GDP2003年增長速度是10%，2004年是10.1%，2005年是10.3%。這樣的速度在世界上是罕見的。是新中國歷史上發(fā)展最快的時期，在世界經(jīng)濟中獨領(lǐng)風(fēng)騷，比世界經(jīng)濟的年均增長率高6.5個百分點，比發(fā)達(dá)國家高7.3個百分點，比發(fā)展中國家高4.8個百分點，與俄羅斯相比，更突顯其高成長性。2002年以來，我國的對外貿(mào)易發(fā)展已經(jīng)連續(xù)4年保持20%以上的增長速度，2005年外貿(mào)總額已經(jīng)突破1.4萬億美元，穩(wěn)居全球第三位。背景資料改革開放以來，中國經(jīng)濟持續(xù)高速增長，人民生活水平不斷提過程:薩克斯休克療法葉利欽激進(jìn)改革東歐激進(jìn)改革結(jié)果：俄羅斯的過渡問題激進(jìn)改革的結(jié)果背景資料背景資料“休克療法”的創(chuàng)始人是美國哈佛大學(xué)的經(jīng)濟學(xué)家杰弗里·薩克斯。所謂“休克療法”，本來是醫(yī)學(xué)上的一種治療方法，是指用藥物或電流誘使人休克，從而治療某些精神病的方法。后被引入經(jīng)濟學(xué)中表示治療惡性通貨膨脹的一系列嚴(yán)厲經(jīng)濟措施，采取一步到位的激進(jìn)方法實現(xiàn)從計劃經(jīng)濟向市場經(jīng)濟的過渡，所以“休克療法”又稱“大爆炸”的改革。其實質(zhì)是通過迅速的一攬子改革方案破壞計劃體制，創(chuàng)造一個市場經(jīng)濟?！靶菘睡煼ā弊畛踉冢保梗福的暝谀厦赖牟＠S亞試用。當(dāng)時該國的通貨膨脹率為２３０００％，達(dá)到當(dāng)時的世界之最。政府采用“休克療法”以后，通過緊縮銀根，嚴(yán)格控制貨幣發(fā)行量，凍結(jié)公共部門的職工工資，壓縮政府開支，放開物價，將低效率的國營企業(yè)私有化，實行貿(mào)易自由等，得到了明顯的效果。到１９８７年，不僅通貨膨脹率降到了１５％，而且國民生產(chǎn)總值增長率由１９８４年的１．２％增加到１９８７年的２．１％?！靶菘睡煼ā痹诓＠S亞短期取得成功，使得發(fā)明人薩克斯名聲大振。他擔(dān)任了南斯拉夫、波蘭、俄羅斯等國的經(jīng)濟顧問,對上述國家實行“休克式”的經(jīng)濟轉(zhuǎn)軌戰(zhàn)略有著重要的影響。休克療法與薩克斯背景資料“休克療法”的創(chuàng)始人是美國哈佛大學(xué)的經(jīng)濟學(xué)家杰弗里·丘拜斯阿納托利·丘拜斯1955年生于白俄羅斯鮑里索夫市的一個軍人家庭，他在20世紀(jì)90年代初倡導(dǎo)的私有化進(jìn)程造就了一大批億萬富翁，因此被稱為“俄羅斯私有化之父”、“資本主義之父”。丘拜斯在葉利欽的第一屆政府中出任副總理，主管私有化進(jìn)程。在這場歷史上規(guī)模最大、速度最快的出售國有資產(chǎn)行動中，80%的國有資產(chǎn)落入私人手中，少部分人一夜暴富，更多的人則在這場運動中遭受“浩劫”，成為一無所有的窮光蛋。丘拜斯一手造就了一批億萬富翁，而他自己卻沒有撈到實惠。即使最惡毒的評論家也不得不承認(rèn)，他沒有借私有化之機中飽私囊。丘拜斯的名字與俄羅斯資本主義的所有弊端聯(lián)系在一起。1996年1月，葉利欽把經(jīng)濟上的損失歸罪于丘拜斯：“幾乎一分錢沒要，就把大工業(yè)賣掉了”，于是解除了他的副總理之職。在俄羅斯，“這是丘拜斯惹的禍”已成為一句家喻戶曉的諺語。在大學(xué)時代他就加入了蘇聯(lián)共產(chǎn)黨,以優(yōu)異的成績從莫斯科大學(xué)經(jīng)濟系畢業(yè)后,作為有才能的學(xué)生留校讀研究生。隨后蓋達(dá)爾獲得了博士學(xué)位并被任命為《共產(chǎn)黨員》雜志社經(jīng)濟政策部主任。在美英專家的眼里,蓋達(dá)爾學(xué)識淵博,能講外語,精通他們所欽佩的西方自由主義經(jīng)濟學(xué)家的理論,沒有實踐經(jīng)驗,但他很自信。能夠最終把蓋達(dá)爾推向經(jīng)濟改革一把手的位置,最主要的原因還是由于他對經(jīng)濟的諳熟,對西方自由主義的向往和徹底摧毀原有經(jīng)濟的決心。1991年11月蓋達(dá)爾被任命為財政部長,1992年4月被任命為俄羅斯第一副總理,同年6月蓋達(dá)爾又被任命為負(fù)責(zé)經(jīng)濟事務(wù)的代總理。蓋達(dá)爾和他的追隨者們制定了“休克療法”的改革方案隨后由葉利欽總統(tǒng)頒布執(zhí)行。在俄羅斯1991年獨立伊始，俄根據(jù)西方幫助制定的“休克”療法計劃，把國家所有財產(chǎn)按人頭平均分配，每人分得價值1萬盧布的私有化證券，1.5億公民共計1.5萬億盧布。由于經(jīng)濟衰退，盧布貶值，許多老百姓以極低的價格出賣了自己的私有化證券，結(jié)果最誘人的一些國家財產(chǎn)落到了一小撮人手里。在私有化后期，1.5萬億盧布僅相當(dāng)于6000萬美元，也就是說在理論上用6000萬美元就可以從老百姓手中收購整個俄羅斯。實際收購價格確實也很低，例如，在收購西伯利亞遠(yuǎn)東石油公司過程中，聯(lián)合進(jìn)出口銀行僅支付了2.1億美元。這家銀行又以5.7億美元的價格把石油公司10%的股份轉(zhuǎn)讓給英國石油公司。英國石油公司也不吃虧—這筆交易使它在市場上的股份增加了30億美元。1996年俄羅斯進(jìn)行第二次總統(tǒng)選舉時，一些人利用手中的財力進(jìn)人了政治領(lǐng)域的上層，掌握俄經(jīng)濟命脈。蓋達(dá)爾私有化改革過程俄羅斯實行“休克療法”的具體內(nèi)容包括三個方面：１．私有化是俄羅斯經(jīng)濟轉(zhuǎn)軌的主要核心內(nèi)容：在私有化程中，約有３０％的國有企業(yè)的財產(chǎn)不準(zhǔn)私有化，其余則通過各種形式直接轉(zhuǎn)變?yōu)楣駛€人私有財產(chǎn)或公司法人私有財產(chǎn)。私有化分為小私有化和大私有化。前者是指把國有小企業(yè)出售給個人和團(tuán)體，大私有化是將國有大中型企業(yè)改造成股份公司，個人用私有化證券或貨幣購買。２．放開價格：俄羅斯的價格放開速度非?？欤粒保梗梗材瓿?，就約有９０％的消費品價格和８０％的生產(chǎn)原料價格都已放開。３．緊縮財政，包括增收和減支兩個方面?！霸鍪铡笔侵柑岣叨惵?，增加預(yù)算收入。俄羅斯激進(jìn)改革：在１９９１年１０月２８日召開的俄羅斯聯(lián)邦第五次人民代表大會開幕式上，葉利欽正式提出由蓋達(dá)爾政府與西方經(jīng)濟顧問共同制定的激進(jìn)改革綱領(lǐng)，即“休克療法”，三天后獲大會通過。于是，俄羅斯從１９９２年１月２日起正式實施“休克療法”。背景資料丘拜斯阿納托利·丘拜斯1955年生于白俄羅斯鮑里

俄羅斯的過渡問題蘇聯(lián)解體后，俄羅斯財政經(jīng)濟情況已經(jīng)嚴(yán)重惡化在很大程度上要靠國際貨幣基金組織的支持。俄羅斯接受了國際貨幣基金組織的建議，也聘請薩克斯為政府的經(jīng)濟改革顧問。俄羅斯實行“休克療法”，希望以短暫的“休克”療法來換取宏觀經(jīng)濟的穩(wěn)定，使得經(jīng)濟體制和經(jīng)濟制度快速轉(zhuǎn)軌，直接進(jìn)入資本主義市場經(jīng)濟，從而為其剛剛誕生的資階級政權(quán)奠定必要的經(jīng)濟基礎(chǔ)。10年來，俄羅斯的投資下降了80%，工廠根本不開工。1985年時，俄羅斯經(jīng)濟總量是中國的2.5倍，現(xiàn)在只有中國的1/5。普京曾說，俄羅斯經(jīng)濟要恢復(fù)到1990年的水平，需要每年增長8%，連續(xù)增長15年。這實際上根本不可能。有人認(rèn)為俄羅斯開始走出谷底，開始復(fù)蘇，其實沒有那么回事。俄羅斯就象一個發(fā)燒40度的病人，燒了10年，現(xiàn)在回落到39度，還是高燒，而且還可能回升。石油價格上漲帶動了俄工業(yè)回升，但即使是秋明油田仍然非常困難，原因是工業(yè)金融寡頭為了自身利益，出口的錢都留在國外回不來。莫斯科周圍有幾個核反應(yīng)堆，這些反應(yīng)堆10年沒有維護(hù)，現(xiàn)在已經(jīng)開始往外泄漏輻射。單一個反應(yīng)堆就需要25億美元，哪里來的錢？專家說，這些反應(yīng)堆遲早要出大問題，很可能比切爾諾貝利核電站事故還嚴(yán)重。俄羅斯現(xiàn)在什么東西都年久失修，俄羅斯的飛機都已經(jīng)超期服役，。俄羅斯現(xiàn)在是一個巨大的工業(yè)廢料場，各個行業(yè)的設(shè)備都在急劇老化衰敗，這是十年沒有投資的必然結(jié)果，俄羅斯的前景究竟如何可想而知。黑手黨橫行和分贓不均火并，新興權(quán)貴富人雖然戒備森嚴(yán)，住宅上空有直升飛機盤旋保護(hù)，仍然不斷慘遭謀殺喪命，有一年光金融家就連續(xù)死了七個，議員更多。而且這些殺人案都是在光天花日之下干的，干了也查不出來。一位美國老板，在俄羅斯很出名，克林頓還贊揚過他，是最早到俄羅斯投資的。有一次不知怎么的，就和俄羅斯合作伙伴炒翻了。第二天，這位美國老板就暴尸街頭。現(xiàn)在這些大老板都是隨身帶很多保鏢，住所里三層外三層的戒備森嚴(yán)。但這樣也不行。有一位新貴是在接電話時被毒死的，電話上有毒藥。在俄羅斯做生意就得靠黑社會。在普通銀行匯款，匯費高，而且一筆款子還得分多次匯。但如果是一家和黑社會有關(guān)系的銀行，就可以，匯費低，一次就行，還保證安全。幾乎每一個環(huán)節(jié)都有黑社會俄羅斯的軍隊也早已不象樣子了。一位中校開著坦克跑到街上，要求發(fā)工資，不發(fā)就開炮。按說這是絕對不允許的，是應(yīng)該軍法懲處的。但沒事，因為大家都同情，事實上，坦克后面跟著一大幫軍人。從軍官到士兵，都是在靠著部隊吃飯，有什么偷什么，有什么賣什么。所以庫爾斯克號的事情一點也不奇怪。欠發(fā)軍餉已經(jīng)成了家常便飯。核武器部隊按說應(yīng)紀(jì)律嚴(yán)明的，但卻經(jīng)常發(fā)生盜竊設(shè)備、材料的事情。

俄軍的現(xiàn)狀很差。車臣戰(zhàn)爭中，被車臣游擊隊俘虜?shù)亩碥娛勘邢喈?dāng)一部分失蹤了。為什么不見了，是被車臣游擊隊給賣了，賣給西伯利亞和周邊國家的農(nóng)場或工礦當(dāng)奴隸了。這在俄羅斯被叫作"白奴"。有一位老大媽，他的大兒子在阿富汗戰(zhàn)爭中犧性了，小兒子在車臣戰(zhàn)爭中就被游擊隊給賣了，現(xiàn)在她還在找他的小兒子。政府和軍隊對此已無能為力。

背景資料俄羅斯的過渡問題蘇聯(lián)解體后，俄羅斯財政經(jīng)濟情

當(dāng)?shù)貢r間25日，俄羅斯激進(jìn)青年組織“民族布爾什維克黨”光頭黨的38名激進(jìn)分子，突然沖進(jìn)俄羅斯財政部一處辦公大樓，他們一邊散發(fā)傳單，一邊高呼口號，要求政府償還1991-1992年俄羅斯在休克療法期間喪失的個人銀行存款，并要求財長庫德林和總統(tǒng)普京辭職。

背景資料當(dāng)?shù)貢r間25日，俄羅斯激進(jìn)青年組織“民族布爾什維克

波蘭從二次世界大戰(zhàn)結(jié)束以來，就從沒有停止過改革的嘗試。在蘇東劇變的過程中，其經(jīng)濟體制的變革也同樣采取了最激進(jìn)的方式，“休克療法”。為了實現(xiàn)宏觀經(jīng)濟的穩(wěn)定，實行緊縮的貨幣和財政政策。其措施包括限制貨幣供應(yīng)，通過提高利率來制止投資和鼓勵儲蓄，同時取消補貼，減少支出，平衡預(yù)算。實行國有企業(yè)的商業(yè)化、非壟斷化和私有化，同時采取措施鼓勵促進(jìn)私人企業(yè)的發(fā)展，取消價格管制，放開價格，實行價格自由化，為資源的合理配置提供正確的價格信號。以國際貨幣基金組織提供的穩(wěn)定基金為支持，通過貨幣貶值，實現(xiàn)茲羅提的可兌換性。開放國際貿(mào)易，實行貿(mào)易自由化，進(jìn)出口完全自由。背景資料波蘭：其一，出現(xiàn)衰退。１９９０年的國民收入比１９８９年下降７．２％，１９９１年又比１９９０年下降了７．０％。１９９０年職工的實際工資比上年下降３１％，１９９１年的實際工資已退回到１９８７年的水平。其二，財政赤字巨大。１９９１年，由于大量國有企業(yè)的虧損和破產(chǎn)，國庫收入銳減，赤字達(dá)到３１萬億茲羅提。其三，外貿(mào)出現(xiàn)逆差。其四，失業(yè)現(xiàn)象嚴(yán)重。１９９０年底，失業(yè)人數(shù)已經(jīng)達(dá)到１１０萬。而到１９９１年底，失業(yè)人數(shù)已經(jīng)超過２２０萬。失業(yè)造成了巨大的不安，不時引起規(guī)模不等的社會動蕩。波蘭從二次世界大戰(zhàn)結(jié)束以來，就從沒有停

保加利亞的一位小男孩，在“五一節(jié)”時蹲在街頭，手舉的牌子上寫著：“我希望爸爸媽媽都有工作”

東歐各國最終將國有資產(chǎn)大量出售給外國人的這種私有化改革，違背了改革的初衷。據(jù)波茲南斯基統(tǒng)計，截至２００３年，波蘭、匈牙利等東歐國家的工業(yè)部門、銀行部門資產(chǎn)的７０－８０％都被外國人買走了。其次，波茲南斯基還認(rèn)為，中東歐國家的私有化改革的弊端將對這些國家的經(jīng)濟發(fā)展產(chǎn)生長遠(yuǎn)的消極影響。他列舉事實說明國有資產(chǎn)被轉(zhuǎn)讓給外國人以后，工業(yè)部門投資未見增加，高附加值就業(yè)崗位比以前減少，用于技術(shù)更新、科研等經(jīng)費的支出下降，企業(yè)效益未見好轉(zhuǎn)，相反失業(yè)卻在增加。因而，轉(zhuǎn)型后的中東歐國家實際走上了另一種意義的“通往奴役之路”。在這些國家，過去是黨控制資本，如今外國所有者集團(tuán)對全社會進(jìn)行了剝奪，也就是“對民族國家進(jìn)行了剝奪”。外國主要是西歐通過其所有權(quán)占據(jù)了這些國家國民生產(chǎn)總值的５０％，中東歐不僅喪失了對本國資源的控制權(quán)，還不得不交出相當(dāng)大一部分政治權(quán)。

為什么當(dāng)初激進(jìn)改革的初衷想通過國有資產(chǎn)轉(zhuǎn)移到本國公民手中，但轉(zhuǎn)軌的結(jié)果，卻絕大部分轉(zhuǎn)到了西方跨國投資者手中，使東歐國家成為外國資本的殖民地？為什么這些國家通過幾十年辛苦積累起來的巨額固定資產(chǎn)，僅以其實際價值的零頭的賤價賣給了跨國投資者？東歐國家銀行等金融命脈被外國財團(tuán)控制后，對本國經(jīng)濟和居民帶來了哪些不利影響？

東歐國家經(jīng)濟私有化轉(zhuǎn)軌造成當(dāng)代人類歷史的大倒退。波茲南斯基的書中揭示了推行私有化遭受經(jīng)濟衰退最輕的匈牙利和波蘭，其國民生產(chǎn)總值損失率為２０％，保加利亞和羅馬尼亞下跌４０％，俄羅斯損失接近５０％，烏克蘭損失達(dá)

６０％。俄羅斯和烏克蘭直到２００２年前后才開始出現(xiàn)經(jīng)濟復(fù)蘇，這兩個國家要恢復(fù)到１９８９～１９９０年的水平甚至可能需要２０年時間。背景資料保加利亞的一位小男孩，在“五一節(jié)”時蹲在街頭，第二節(jié)市場取向改革與供給主導(dǎo)型制度變遷方式

供給主導(dǎo)型制度變遷方式的特征約束制度供給的因素分析供給主導(dǎo)型制度變遷方式與制度選擇目標(biāo)之間的沖突第二節(jié)市場取向改革與供給主導(dǎo)型制度變遷方式

供給主導(dǎo)型制一供給主導(dǎo)型制度變遷方式的特征

供給主導(dǎo)型制度變遷方式（權(quán)力中心推進(jìn)的強制性制度變遷）：是在一定的憲法秩序和行為的倫理道德規(guī)范下，決定制度變遷的主導(dǎo)因素是權(quán)力中心所提供新制度安排的能力與意愿，而這種能力與意愿主要決定于一個社會各既得利益集團(tuán)的權(quán)力結(jié)構(gòu)與力量對比。特征:——政府主體是決定制度變遷的方向、速度、次序、方式的主導(dǎo)力量——政府主體層層隸屬的行政系統(tǒng)自上而下組織實施制度創(chuàng)新——政府主體與微觀主體難免利益摩擦——制度創(chuàng)新設(shè)置了嚴(yán)格的進(jìn)入壁壘——統(tǒng)一觀念制度變遷：動因：利益最大化——新制度的凈收益為正——產(chǎn)生制度變遷需求——取決于創(chuàng)新者在利益對比中的優(yōu)勢供給型主導(dǎo)型：（權(quán)力中心推進(jìn)的強制性）是在一定的憲法秩序和行為的倫理道德規(guī)范下，決定制度變遷的主導(dǎo)因素是權(quán)力中心所提供新制度安排的能力與意愿，而這種能力與意愿主要決定于一個社會各既得利益集團(tuán)的權(quán)力結(jié)構(gòu)與力量對比。需求誘導(dǎo)性：（自發(fā)組織實施的）個人或一群人在給定的約束條件下，為確立預(yù)期能導(dǎo)致自身利益最大化的制度安排和權(quán)利界定而自發(fā)組織實施的制度創(chuàng)新中間擴散型：（介于兩者之間的）在微觀主體之間的自愿契約與權(quán)力中心制度供給行為之間存在一種可以滿足雙重目標(biāo)的制度變遷方式一供給主導(dǎo)型制度變遷方式的特征

供給主導(dǎo)型制度變遷方式（二約束制度供給的因素分析憲法制度（最重要因素）：——是指用以界定國家的產(chǎn)權(quán)和控制的基本結(jié)構(gòu)，包括確立生產(chǎn)、交換分配的一套政治、社會和法律的基本規(guī)則，它為集體選擇確立了原則，從而是制定規(guī)則的規(guī)則?！δ芙缍ň唧w制度安排的方法與形式，保證不能超越憲法秩序。制度供給成本（重要因素）:個體成本和收益、社會成本和收益（實施、摩擦）、政治成本和收益（收益大于零制度創(chuàng)新也不一定成功）財政約束：設(shè)計費用、補償費用、能力減弱、監(jiān)督費用知識約束：對制度規(guī)律的認(rèn)識、技術(shù)和知識積累二約束制度供給的因素分析憲法制度（最重要因素）：三供給主導(dǎo)型制度變遷方式與制度選擇目標(biāo)之間的沖突

沖突：供給主導(dǎo)型制度變遷方式的制度基礎(chǔ)是等級規(guī)則，制度選擇的市場經(jīng)濟制度基礎(chǔ)是產(chǎn)權(quán)規(guī)則，分權(quán)規(guī)則。政府維護(hù)供給主導(dǎo)型變遷方式的條件：政府擁有完備的信息、維護(hù)政府權(quán)威性、等級穩(wěn)定性、各級政府同心同德、有能力校正偏差政府組織實施決策分散化的方式與結(jié)果：方式：行政與經(jīng)濟性放權(quán)，結(jié)果：權(quán)威出現(xiàn)擴散傾向、縱向隸屬發(fā)展松動、行政對企業(yè)沒有約束力，行政系統(tǒng)出現(xiàn)真空，政治與經(jīng)濟的雙重障礙：引發(fā)通漲、等級制瓦解三供給主導(dǎo)型制度變遷方式與制度選擇目標(biāo)之間的沖突

沖突：供第三節(jié)中間擴散制度變遷方式與地方政府的特殊功能主導(dǎo)型制度變遷中的“諾思悖論”地方政府在之間擴散型制度變遷中特殊功能地方政府自發(fā)制度創(chuàng)新的事后追認(rèn)第三節(jié)中間擴散制度變遷方式與地方政府的特殊功能主導(dǎo)型制度一主導(dǎo)