全國(guó)期貨從業(yè)人員資格考試 期貨法律法規(guī)終極密卷一

PAGE全國(guó)期貨從業(yè)人員資格考試期貨法律法規(guī)終極密卷（一）一、單項(xiàng)選擇題（本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。在以下各小題所給出的四個(gè)選項(xiàng)中，只有一個(gè)選項(xiàng)符合題目要求，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi)）1.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理期貨公司設(shè)立申請(qǐng)之日起（）內(nèi)，根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。A.30日B.3個(gè)月C.6個(gè)月D.9個(gè)月C根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第十六條的規(guī)定，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理期貨公司設(shè)立申請(qǐng)之日起6個(gè)月內(nèi)，根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。2.公司制期貨交易所監(jiān)事會(huì)主席、副主席的任免，由（）A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，監(jiān)事會(huì)通過(guò)B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，股東大會(huì)通過(guò)C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)提名，監(jiān)事會(huì)通過(guò)D.股東大會(huì)提名，董事會(huì)通過(guò)A《期貨交易所管理辦法》第四十九條規(guī)定，公司制期貨交易所監(jiān)事會(huì)主席、副主席的任免，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，監(jiān)事會(huì)通過(guò)。3.期貨交易所會(huì)員的保證金不足時(shí)，首先應(yīng)當(dāng)（）A.取消會(huì)員資格B.強(qiáng)行平倉(cāng)C.及時(shí)追加保證金或自行平倉(cāng)D.由期貨交易所補(bǔ)足保證金C《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十五條規(guī)定，期貨交易所會(huì)員的保證金不足時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)追加保證金或者自行平倉(cāng)。會(huì)員未在期貨交易所規(guī)定的時(shí)間內(nèi)追加保證金或者自行平倉(cāng)的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將該會(huì)員的合約強(qiáng)行平倉(cāng)。4.期貨業(yè)協(xié)會(huì)的章程由會(huì)員大會(huì)制定，并報(bào)（）備案。A.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B.期貨交易所C.國(guó)家工商行政管理總局D.國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門A期貨業(yè)協(xié)會(huì)的章程由會(huì)員大會(huì)制定，并報(bào)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。5.期貨公司允許客戶在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得（）的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。A.1倍以上3倍以下B.1倍以上5倍以下C.3倍以上5倍以下D.3倍以上7倍以下A期貨公司允許客戶在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。6.對(duì)《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定的違法行為的行政處罰，由（）決定。A.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B.司法機(jī)關(guān)C.公安機(jī)關(guān)D.國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門A《期貨交易管理?xiàng)l例》第八十一條規(guī)定，對(duì)本條例規(guī)定的違法行為的行政處罰，除本條例已有規(guī)定的外，由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)決定。7.持倉(cāng)量是指期貨交易者所持有的（）的數(shù)量。A.已平倉(cāng)合約B.未平倉(cāng)合約C.買入合約D.賣出合約B持倉(cāng)量是指期貨交易者所持有的未平倉(cāng)合約的數(shù)量。8.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾（），不得擔(dān)任期貨交易所的負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)人員。A.3年B.4年C.5年D.6年C根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第九條的規(guī)定，因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5年，不得擔(dān)任期貨交易所的負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)人員。9.現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足補(bǔ)償期貨投資者保證金損失的，由（）補(bǔ)償。A.后續(xù)繳納的保障基金B(yǎng).風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金C.期貨交易所的自有資金D.期貨公司的自有資金A《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第二十條規(guī)定，現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足補(bǔ)償期貨投資者保證金損失的，由后續(xù)繳納的保障基金補(bǔ)償。10.中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以向期貨交易所派駐（）A.巡視員B.督察員C.審計(jì)員D.管理員B《期貨交易所管理辦法》第一百零八條規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以向期貨交易所派駐督察員。11.期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)于決定之日起（）內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。A.3日B.5日C.7日D.10日D《期貨交易所管理辦法》第十五條規(guī)定，期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)于決定之日起10日內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。12.會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)有（）以上會(huì)員參加方為有效。A.1/3B.2/3C.1/4D.1/2B《期貨交易所管理辦法》第二十三條規(guī)定，會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)有2/3以上會(huì)員參加方為有效。13.公司制期貨交易所股東大會(huì)會(huì)議結(jié)束之日起（）內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將會(huì)議全部文件報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。A.3日B.7日C.10日D.15日C《期貨交易所管理辦法》第三十八條規(guī)定，公司制期貨交易所股東大會(huì)會(huì)議結(jié)束之日起10日內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將會(huì)議全部文件報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。14.我國(guó)期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)是（）A.事業(yè)單位B.自然人C.境外企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟(jì)組織D.境內(nèi)企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟(jì)組織D《期貨交易所管理辦法》第五十三條規(guī)定，我國(guó)期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)是在我國(guó)境內(nèi)登記注冊(cè)的企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟(jì)組織。15.標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日（）該標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單對(duì)應(yīng)品種最近交割月份期貨合約的結(jié)算價(jià)為基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值。A.當(dāng)日B.前一交易日C.次日D.下一交易日B《期貨交易所管理辦法》第七十二條規(guī)定，標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日前一交易日該標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單對(duì)應(yīng)品種最近交割月份期貨合約的結(jié)算價(jià)為基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值。16.會(huì)員制期貨交易所的總經(jīng)理、副總經(jīng)理由（）任免。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.理事會(huì)C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)D.會(huì)員大會(huì)A《期貨交易所管理辦法》第三十三條規(guī)定，會(huì)員制期貨交易所的總經(jīng)理、副總經(jīng)理由中國(guó)證監(jiān)會(huì)任免。17.期貨公司設(shè)立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可的，期貨公司依法應(yīng)當(dāng)在（）上公告。A.期貨公司網(wǎng)站B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站C.期貨交易所網(wǎng)站D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊或者媒體D《期貨公司管理辦法》第三十一條規(guī)定，期貨公司設(shè)立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可或者其營(yíng)業(yè)部設(shè)立、變更、終止的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊或媒體上公告。18.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）的原則傳遞客戶交易指令。A.時(shí)間優(yōu)先B.數(shù)量?jī)?yōu)先C.效率優(yōu)先D.規(guī)模優(yōu)先A《期貨公司管理辦法》第五十八條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照時(shí)間優(yōu)先的原則傳遞客戶交易指令。19.期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)事先向客戶出示（），經(jīng)客戶簽字確認(rèn)后，與客戶簽訂書(shū)面合同。A.風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)B(niǎo).營(yíng)業(yè)執(zhí)照C.公司章程D.公司資信證明A根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十五條的規(guī)定，期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)事先向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)，經(jīng)客戶簽字確認(rèn)后，與客戶簽訂書(shū)面合同。20.期貨公司營(yíng)業(yè)部變更負(fù)責(zé)人的，期貨公司應(yīng)當(dāng)向（）提交關(guān)于變更負(fù)責(zé)人申請(qǐng)書(shū)和擬任負(fù)責(zé)人任職資格證明。A.原負(fù)責(zé)人所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)B.擬任負(fù)責(zé)人所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)C.營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)D.其住所地的工商行政管理機(jī)構(gòu)C《期貨公司管理辦法》第二十五條規(guī)定，期貨公司營(yíng)業(yè)部變更負(fù)責(zé)人的，擬任負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的任職資格。期貨公司應(yīng)當(dāng)向營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交關(guān)于變更負(fù)責(zé)人申請(qǐng)書(shū)和擬任負(fù)責(zé)人任職資格證明。21.下列關(guān)于期貨公司的股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的表述中，錯(cuò)誤的是（）A.自開(kāi)戶之日起一定期限內(nèi)，期貨公司應(yīng)當(dāng)向其住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案B.期貨公司應(yīng)當(dāng)定期向全體股東、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)或者監(jiān)事報(bào)告相關(guān)交易情況C.期貨公司應(yīng)當(dāng)定期向獨(dú)立董事提交專項(xiàng)報(bào)告D.期貨公司應(yīng)當(dāng)定期向其住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告相關(guān)交易情況C《期貨公司管理辦法》第七十九條規(guī)定，期貨公司的股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自開(kāi)戶之日起5個(gè)工作日內(nèi)向其住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案，定期向全體股東、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)或者監(jiān)事報(bào)告相關(guān)交易情況，并定期向其住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告相關(guān)交易情況。22.期貨公司營(yíng)業(yè)部變更營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的，期貨公司應(yīng)當(dāng)向營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交變更營(yíng)業(yè)部營(yíng)業(yè)場(chǎng)所（）A.股東大會(huì)決議書(shū)B(niǎo).律師事務(wù)所意見(jiàn)書(shū)C.監(jiān)事會(huì)決議書(shū)D.申請(qǐng)書(shū)D《期貨公司管理辦法》第二十六條規(guī)定，期貨公司營(yíng)業(yè)部變更營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的，應(yīng)當(dāng)向營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交變更營(yíng)業(yè)部營(yíng)業(yè)場(chǎng)所申請(qǐng)書(shū)。23.具有實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度期貨交易所結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司和獨(dú)資期貨公司等應(yīng)當(dāng)設(shè)（）A.獨(dú)立監(jiān)事B.董事會(huì)C.工會(huì)D.獨(dú)立董事D《期貨公司管理辦法》第四十條規(guī)定，具有實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度期貨交易所結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司和獨(dú)資期貨公司等應(yīng)當(dāng)設(shè)獨(dú)立董事。24.期貨公司對(duì)外發(fā)布的廣告宣傳材料，應(yīng)當(dāng)自發(fā)布之日起（）個(gè)工作日內(nèi)報(bào)住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。A.3B.5C.10D.20B《期貨公司管理辦法》第五十二條規(guī)定，期貨公司對(duì)外發(fā)布的廣告宣傳材料，應(yīng)當(dāng)自發(fā)布之日起5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。25.期貨公司除董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格，由（）依法核準(zhǔn)。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.擬任人員所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)C.期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)C《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第二十條規(guī)定，除董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格，由期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)。26.期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得（）核準(zhǔn)的任職資格。A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.國(guó)家外匯管理局D.商務(wù)部B《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第三條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)核準(zhǔn)的任職資格。期貨公司不得任用未取得任職資格的人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。27.期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。A.2B.3C.5D.7B《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第四十八條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起3個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。28.在我國(guó)，依法對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)是（）A.期貨交易所B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)D.商務(wù)部C《期貨從業(yè)人員管理辦法》第五條規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行監(jiān)督管理。29.期貨從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起（）工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。A.3個(gè)B.5個(gè)C.7個(gè)D.10個(gè)D《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十七條規(guī)定，期貨從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。30.下列關(guān)于期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官報(bào)告義務(wù)的表述中，錯(cuò)誤的是（）A.首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)涉嫌挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)立即向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告B.首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用客戶保證金等違法違規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)立即向公司董事會(huì)報(bào)告C.首席風(fēng)險(xiǎn)官在公司經(jīng)營(yíng)管理中發(fā)現(xiàn)可能發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)的，應(yīng)當(dāng)立即向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和公司董事會(huì)報(bào)告D.首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違規(guī)行為的，可以根據(jù)情況決定是否向當(dāng)?shù)乇O(jiān)管機(jī)構(gòu)或者公司董事會(huì)報(bào)告D《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》第二十四條規(guī)定，首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)期貨公司有下列違法違規(guī)行為或者存在重大風(fēng)險(xiǎn)隱患的，應(yīng)當(dāng)立即向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，并向公司董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)報(bào)告：（一）涉嫌占用、挪用客戶保證金等侵害客戶權(quán)益的；（二）期貨公司資產(chǎn)被抽逃、占用、挪用、查封、凍結(jié)或者用于擔(dān)保的；（三）期貨公司凈資本無(wú)法持續(xù)達(dá)到監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)的；（四）期貨公司發(fā)生重大訴訟或者仲裁，可能造成重大風(fēng)險(xiǎn)的；（五）股東干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營(yíng)的；（六）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。31.首席風(fēng)險(xiǎn)官因正當(dāng)履行職責(zé)而被解聘的，（）可以依法對(duì)期貨公司及相關(guān)責(zé)任人員采取相應(yīng)的監(jiān)管措施。A.期貨公司董事會(huì)B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)D.期貨交易所C《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》第三十二條規(guī)定，首席風(fēng)險(xiǎn)官因正當(dāng)履行職責(zé)而被解聘的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以依法對(duì)期貨公司及相關(guān)責(zé)任人員采取相應(yīng)的監(jiān)管措施。32.期貨公司申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，注冊(cè)資本應(yīng)不低于人民幣（）A.2000萬(wàn)元B.3000萬(wàn)元C.5000萬(wàn)元D.1億元C《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第八條規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，注冊(cè)資本應(yīng)不低于人民幣5000萬(wàn)元。33.下列關(guān)于保證金收取標(biāo)準(zhǔn)的表述中，正確的是（）A.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司向非結(jié)算會(huì)員收取的保證金，不得高于期貨交易所向全面結(jié)算會(huì)員期貨公司收取的保證金標(biāo)準(zhǔn)B.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司向非結(jié)算會(huì)員收取的保證金，不得低于非結(jié)算會(huì)員向客戶收取的保證金標(biāo)準(zhǔn)C.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照結(jié)算協(xié)議約定的保證金標(biāo)準(zhǔn)向非結(jié)算會(huì)員收取保證金D.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所規(guī)定的保證金標(biāo)準(zhǔn)向非結(jié)算會(huì)員收取保證金C《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第二十五條規(guī)定，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照結(jié)算協(xié)議約定的保證金標(biāo)準(zhǔn)向非結(jié)算會(huì)員收取保證金。全面結(jié)算會(huì)員期貨公司向非結(jié)算會(huì)員收取的保證金，不得低于期貨交易所向全面結(jié)算會(huì)員期貨公司收取的保證金標(biāo)準(zhǔn)。34.非結(jié)算會(huì)員的客戶申請(qǐng)或者注銷其交易編碼的，由非結(jié)算會(huì)員按照（）的規(guī)定辦理。A.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.期貨交易所D.中國(guó)人民銀行C《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第十八條規(guī)定，非結(jié)算會(huì)員的客戶申請(qǐng)或者注銷其交易編碼的，由非結(jié)算會(huì)員按照期貨交易所的規(guī)定辦理。35.當(dāng)日分配的客戶交易編碼，期貨交易所應(yīng)當(dāng)于（）允許客戶使用。A.下一交易日B.當(dāng)天C.下一月D.下一年A《期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理規(guī)定》第二十一條規(guī)定，當(dāng)日分配的客戶交易編碼，期貨交易所應(yīng)當(dāng)于下一交易日允許客戶使用。36.期貨公司未按期報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表或者報(bào)送的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司（）A.限期改正B.說(shuō)明原因，并處以罰款C.停業(yè)整頓D.限期報(bào)送或者補(bǔ)充更正D《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第二十九條規(guī)定，期貨公司未按期報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表或者報(bào)送的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司限期報(bào)送或者補(bǔ)充更正。37.證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，凈資本不低于（）人民幣。A.1億元B.5億元C.10億元D.12億元D《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第六條規(guī)定，證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，凈資本不低于12億元人民幣。38.證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)取得（）A.投資咨詢業(yè)務(wù)資格B.結(jié)算業(yè)務(wù)資格C.代理交易資格D.介紹業(yè)務(wù)資格D《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第三條規(guī)定，證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)依照本辦法的規(guī)定取得介紹業(yè)務(wù)資格，審慎經(jīng)營(yíng)，并對(duì)通過(guò)其營(yíng)業(yè)部開(kāi)展的介紹業(yè)務(wù)實(shí)行統(tǒng)一管理。39.期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》，情節(jié)嚴(yán)重，并造成嚴(yán)重后果的，予以（）A.訓(xùn)誡B.警告，并處以罰款C.撤銷從業(yè)資格D.公開(kāi)譴責(zé)D《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》第三十八條規(guī)定，期貨從業(yè)人員違反本準(zhǔn)則，情節(jié)嚴(yán)重，并造成嚴(yán)重后果的，予以公開(kāi)譴責(zé)。40.當(dāng)期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突無(wú)法繼續(xù)提供期貨業(yè)務(wù)服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)通過(guò)（）與投資者協(xié)商，采取辦法妥善予以解決。A.所在地期貨交易所B.所在機(jī)構(gòu)C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)D.所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)B《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》第三十二條規(guī)定，當(dāng)從業(yè)人員與其所服務(wù)的投資者存在利益沖突或因其他原因無(wú)法繼續(xù)提供期貨業(yè)務(wù)服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)通過(guò)所在機(jī)構(gòu)及時(shí)與投資者協(xié)商，采取更換從業(yè)人員或其他辦法妥善予以解決。41.期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及期貨交易或者其他對(duì)期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開(kāi)前，從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，或者泄露該信息，情節(jié)特別嚴(yán)重的（）A.處3年以上7年以下有期徒刑B.處3年以上7年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金C.處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金D.處5年以上10年以下有期徒刑，并處5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰金C根據(jù)《刑法修正案》第四項(xiàng)規(guī)定，證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對(duì)證券、期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開(kāi)前，買入或者賣出該證券，或者從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，或者泄露該信息，情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金。42.下列行為中，可以構(gòu)成非法經(jīng)營(yíng)罪的是（）A.未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，非法經(jīng)營(yíng)證券、期貨或者保險(xiǎn)業(yè)務(wù)的B.未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自設(shè)立期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司的C.對(duì)所經(jīng)營(yíng)的商品進(jìn)行虛假宣傳的D.捏造并散布虛假事實(shí)，損害競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手商業(yè)信譽(yù)的AB項(xiàng)構(gòu)成擅自設(shè)立金融機(jī)構(gòu)罪；C項(xiàng)屬于經(jīng)營(yíng)者的欺詐行為；D項(xiàng)屬于不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為。43.因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛的，其合同履行地為（）A.期貨公司住所地B.期貨交易所住所地C.交割倉(cāng)庫(kù)所在地D.客戶住所地B《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第五條規(guī)定，因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛的，期貨交易所住所地為合同履行地。44.下列情形中，應(yīng)認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效的是（）A.期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的手續(xù)費(fèi)低于經(jīng)營(yíng)成本B.期貨公司與客戶簽訂合同后，未及時(shí)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)備案C.期貨經(jīng)紀(jì)合同的格式不符合中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的要求D.未取得金融期貨業(yè)務(wù)資格的期貨公司從事金融期貨業(yè)務(wù)D《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第十三條規(guī)定，有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效：（一）沒(méi)有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的；（二）不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的；（三）違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的。45.因期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失的，（）A.客戶不承擔(dān)責(zé)任B.應(yīng)當(dāng)根據(jù)無(wú)效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)C.期貨公司與客戶各自承擔(dān)50％的責(zé)任D.期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任B《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第十四條規(guī)定，因期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)無(wú)效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)。一方的損失系對(duì)方行為所致，應(yīng)當(dāng)由對(duì)方賠償損失；雙方有過(guò)錯(cuò)的，根據(jù)過(guò)錯(cuò)大小各自承擔(dān)相應(yīng)的民事責(zé)任。46.因期貨交易所的過(guò)錯(cuò)導(dǎo)致信息發(fā)布、交易指令處理錯(cuò)誤，造成期貨公司或者客戶直接經(jīng)濟(jì)損失的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，但其能夠證明系（）的除外。A.緊急避險(xiǎn)B.他人責(zé)任C.不可抗力D.意外C《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第五十條規(guī)定，因期貨交易所的過(guò)錯(cuò)導(dǎo)致信息發(fā)布、交易指令處理錯(cuò)誤，造成期貨公司或者客戶直接經(jīng)濟(jì)損失的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，但其能夠證明系不可抗力的除外。47.客戶下達(dá)的交易指令沒(méi)有品種、數(shù)量、買賣方向的，期貨公司未予拒絕而進(jìn)行交易造成客戶的損失，由（）A.期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，客戶予以追認(rèn)的除外B.客戶自己承擔(dān)C.期貨公司與客戶平均分擔(dān)D.期貨公司與客戶自行協(xié)商A《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第二十條規(guī)定，客戶下達(dá)的交易指令沒(méi)有品種、數(shù)量、買賣方向的，期貨公司未予拒絕而進(jìn)行交易造成客戶的損失，由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，客戶予以追認(rèn)的除外。48.投資者可以提供近（）內(nèi)的中國(guó)人民銀行征信中心個(gè)人信用報(bào)告或者其他信用證明文件作為誠(chéng)信記錄的證明。A.2個(gè)月B.3個(gè)月C.4個(gè)月D.5個(gè)月A《金融期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》第四十二條規(guī)定，投資者可以提供近兩個(gè)月內(nèi)的中國(guó)人民銀行征信中心個(gè)人信用報(bào)告或者其他信用證明文件作為誠(chéng)信記錄的證明。49.期貨公司會(huì)員為投資者向交易所申請(qǐng)開(kāi)立交易編碼的時(shí)間距投資者通過(guò)知識(shí)測(cè)試的時(shí)間不得超過(guò)（）A.20日B.1個(gè)月C.2個(gè)月D.3個(gè)月C《金融期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》第十三條規(guī)定，期貨公司會(huì)員為投資者向交易所申請(qǐng)開(kāi)立交易編碼的時(shí)間距投資者通過(guò)知識(shí)測(cè)試的時(shí)間不得超過(guò)兩個(gè)月。50.在投資者投資經(jīng)歷評(píng)估中，期貨交易經(jīng)歷的評(píng)估分值上限為（）A.5分B.10分C.15分D.20分D《金融期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》第二十六條規(guī)定，期貨交易經(jīng)歷的評(píng)估分值上限為20分。51.一般法人投資者申請(qǐng)開(kāi)立金融期貨交易編碼時(shí)，保證金賬戶可用資金余額應(yīng)當(dāng)不低于人民幣（）萬(wàn)元。A.40B.50C.100D.25B《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法》第五條規(guī)定，一般法人投資者申請(qǐng)開(kāi)立金融期貨交易編碼時(shí)，保證金賬戶可用資金余額應(yīng)當(dāng)不低于人民幣50萬(wàn)元。52.期貨交易所收到監(jiān)控中心轉(zhuǎn)發(fā)的客戶交易編碼申請(qǐng)資料后，根據(jù)期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則對(duì)客戶交易編碼進(jìn)行分配、發(fā)放和管理，并將各類申請(qǐng)的處理結(jié)果通過(guò)監(jiān)控中心反饋（）A.期貨監(jiān)控中心B.客戶C.交易會(huì)員D.期貨公司D《期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理規(guī)定》第五條規(guī)定，期貨交易所收到監(jiān)控中心轉(zhuǎn)發(fā)的客戶交易編碼申請(qǐng)資料后，根據(jù)期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則對(duì)客戶交易編碼進(jìn)行分配、發(fā)放和管理，并將各類申請(qǐng)的處理結(jié)果通過(guò)監(jiān)控中心反饋期貨公司。53.中國(guó)金融期貨交易所、期貨公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)投資者交易行為的合法合規(guī)性管理，督促投資者遵守金融期貨交易相關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章及中金所業(yè)務(wù)規(guī)則，持續(xù)開(kāi)展投資者（）A.法制教育B.風(fēng)險(xiǎn)教育C.道德教育D.認(rèn)知教育B《關(guān)于建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》第十條規(guī)定，中國(guó)金融期貨交易所、期貨公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)投資者交易行為的合法合規(guī)性管理，督促投資者遵守金融期貨交易相關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章及中國(guó)金融期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，持續(xù)開(kāi)展投資者風(fēng)險(xiǎn)教育。54.（）對(duì)從事中間介紹業(yè)務(wù)資格的證券公司進(jìn)行日常監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)證券公司違反金融期貨投資者適當(dāng)性制度要求的，依法采取監(jiān)管措施或者予以行政處罰。A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)D.中國(guó)金融期貨交易所C《關(guān)于建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》第十五條規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)從事中間介紹業(yè)務(wù)資格的證券公司進(jìn)行日常監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)證券公司違反投資者適當(dāng)性制度要求的，依法采取監(jiān)管措施或者予以行政處罰。55.《關(guān)于建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》稱金融期貨投資者適當(dāng)性制度（以下簡(jiǎn)稱投資者適當(dāng)性制度），是指根據(jù)金融期貨的產(chǎn)品特征和風(fēng)險(xiǎn)特性，區(qū)別投資者的（）和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，選擇適當(dāng)?shù)耐顿Y者審慎參與金融期貨交易，并建立與之相適應(yīng)的監(jiān)管制度安排。A.資金規(guī)模B.風(fēng)險(xiǎn)偏好度C.產(chǎn)品認(rèn)知水平D.投資規(guī)模C《關(guān)于建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》稱金融期貨投資者適當(dāng)性制度（以下簡(jiǎn)稱投資者適當(dāng)性制度），是指根據(jù)金融期貨的產(chǎn)品特征和風(fēng)險(xiǎn)特性，區(qū)別投資者的產(chǎn)品認(rèn)知水平和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，選擇適當(dāng)?shù)耐顿Y者審慎參與金融期貨交易，并建立與之相適應(yīng)的監(jiān)管制度安排。56.《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》自（）起施行。A.2011年5月1日B.2011年11月1日C.2012年1月1日D.2012年5月1日A《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第三十六條規(guī)定，本辦法自2011年5月1日起施行。57.期貨公司應(yīng)當(dāng)制定防范期貨投資咨詢業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之間利益沖突的管理制度，建立健全（），并保持辦公場(chǎng)所和辦公設(shè)備相對(duì)獨(dú)立。A.信息共享機(jī)制B.信息隔離機(jī)制C.信息互動(dòng)機(jī)制D.信息公開(kāi)機(jī)制B《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第二十三條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)制定防范期貨投資咨詢業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機(jī)制，并保持辦公場(chǎng)所和辦公設(shè)備相對(duì)獨(dú)立。58.期貨公司申請(qǐng)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本不低于人民幣（）億元。A.1B.2C.3D.4A《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第六條規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本不低于人民幣1億元，且凈資本不低于人民幣8000萬(wàn)元。59.下列關(guān)于期貨營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)具備的營(yíng)業(yè)條件的描述中，錯(cuò)誤的是（）A.隨時(shí)保持應(yīng)急通道順暢B.隨時(shí)保持安全出口順暢C.具備消防設(shè)施和滅火器材D.場(chǎng)所使用權(quán)波動(dòng)性較大D《期貨營(yíng)業(yè)部管理規(guī)定（試行）》第三條規(guī)定，營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)具備滿足期貨業(yè)務(wù)需要的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，且營(yíng)業(yè)場(chǎng)所符合以下條件：（一）營(yíng)業(yè)場(chǎng)所屬于產(chǎn)權(quán)清晰、使用權(quán)穩(wěn)定的經(jīng)營(yíng)性房產(chǎn)，且期貨公司擁有該房產(chǎn)所有權(quán)或者使用權(quán)證明；（二）營(yíng)業(yè)場(chǎng)所具備消防設(shè)施和滅火器材，保持安全出口和應(yīng)急通道順暢，符合消防安全管理規(guī)定；（三）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。60.會(huì)員單位應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行客戶開(kāi)發(fā)（）制度，明確客戶開(kāi)發(fā)人員、審核人員、服務(wù)人員、相關(guān)部門負(fù)責(zé)人、公司高級(jí)管理人員等相關(guān)期貨從業(yè)人員的責(zé)任。A.問(wèn)責(zé)追究B.責(zé)任追究C.刑事責(zé)任D.民事責(zé)任B本題考查有效執(zhí)行客戶開(kāi)發(fā)責(zé)任追究制度的內(nèi)容。會(huì)員單位應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行客戶開(kāi)發(fā)責(zé)任追究制度，明確客戶開(kāi)發(fā)人員、審核人員、服務(wù)人員、相關(guān)部門負(fù)責(zé)人、公司高級(jí)管理人員等相關(guān)期貨從業(yè)人員的責(zé)任。二、多項(xiàng)選擇題（本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。在以下各小題所給出的四個(gè)選項(xiàng)中，至少有兩個(gè)選項(xiàng)符合題目要求，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi)）1.在我國(guó)，（）從事期貨交易限于從事套期保值業(yè)務(wù)。A.國(guó)有企業(yè)B.國(guó)有控股企業(yè)C.金融機(jī)構(gòu)D.事業(yè)單位AB根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的第四十二條規(guī)定，國(guó)有以及國(guó)有控股企業(yè)進(jìn)行境內(nèi)外期貨交易，應(yīng)當(dāng)遵循套期保值的原則，嚴(yán)格遵守國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)以及其他有關(guān)部門關(guān)于企業(yè)以國(guó)有資產(chǎn)進(jìn)入期貨市場(chǎng)的有關(guān)規(guī)定。2.客戶可以通過(guò)（）或者國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式，向期貨公司下達(dá)交易指令。A.B.書(shū)面C.默示D.互聯(lián)網(wǎng)ABD《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十七條規(guī)定，客戶可以通過(guò)書(shū)面、、互聯(lián)網(wǎng)或者國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式，向期貨公司下達(dá)交易指令。3.期貨公司辦理下列事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的有（）A.變更公司形式、業(yè)務(wù)范圍、注冊(cè)資本B.合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)C.設(shè)立、收購(gòu)、參股或者終止境外期貨類經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)D.取消或者恢復(fù)交易品種ABC《期貨交易管理?xiàng)l例》第十九條規(guī)定，期貨公司辦理下列事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)；變更業(yè)務(wù)范圍；變更注冊(cè)資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)；新增持有5％以上股權(quán)的股東或者控股股東發(fā)生變化；設(shè)立、收購(gòu)、參股或者終止境外期貨類經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)；國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。4.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)施監(jiān)督管理，其依法履行的職責(zé)包括（）A.制定有關(guān)期貨市場(chǎng)監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批權(quán)B.對(duì)違反期貨市場(chǎng)監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進(jìn)行查處C.監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開(kāi)情況D.開(kāi)展與期貨市場(chǎng)監(jiān)督管理有關(guān)的國(guó)際交流、合作活動(dòng)ABCD《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十七條規(guī)定，選項(xiàng)A、B、C、D都屬于國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行的職責(zé)。此外其職責(zé)還包括對(duì)品種的上市、交易、結(jié)算、交割等期貨交易及其相關(guān)活動(dòng)，進(jìn)行監(jiān)督管理；對(duì)期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、非期貨公司結(jié)算會(huì)員、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)、期貨保證金存管銀行、交割倉(cāng)庫(kù)等市場(chǎng)相關(guān)參與者的期貨業(yè)務(wù)活動(dòng)，進(jìn)行監(jiān)督管理；制定期貨從業(yè)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法，并監(jiān)督實(shí)施；對(duì)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的活動(dòng)進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督；法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他職責(zé)。5.交割倉(cāng)庫(kù)有下列（）行為的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款。A.違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，限制交割商品的入庫(kù)、出庫(kù)B.出具虛假倉(cāng)單C.違反國(guó)家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易D.泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密ABCD《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十六條和第七十二條規(guī)定，交割倉(cāng)庫(kù)有出具虛假倉(cāng)單；違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，限制交割商品的入庫(kù)、出庫(kù)；泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密；違反國(guó)家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易等行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)以上50萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令期貨交易所暫停或者取消其交割倉(cāng)庫(kù)資格。6.從事期貨交易活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循的原則有（）A.公平B.公開(kāi)C.公正D.誠(chéng)實(shí)信用ABCD根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第三條的規(guī)定，從事期貨交易活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循公開(kāi)、公平、公正和誠(chéng)實(shí)信用的原則，禁止欺詐、內(nèi)幕交易和操縱期貨交易價(jià)格等違法行為。7.期貨公司有下列（）行為的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。A.向客戶作獲利保證或者不按照規(guī)定向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)的B.隱瞞重要事項(xiàng)或者使用其他不正當(dāng)手段，誘騙客戶發(fā)出交易指令的C.未將客戶交易指令下達(dá)到期貨交易所的D.向客戶提供虛假成交回報(bào)的ABCD《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十八條規(guī)定，期貨公司有選項(xiàng)A、B、C、D所列行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。此外，根據(jù)該條規(guī)定，應(yīng)給予上述處罰的行為還包括：在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的；不按照規(guī)定接受客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容擅自進(jìn)行期貨交易的；挪用客戶保證金的；不按照規(guī)定在期貨保證金存管銀行開(kāi)立保證金賬戶，或者違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金的等。8.期貨投資者保障基金的后續(xù)資金來(lái)源包括（）A.期貨交易所按其風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金賬戶總額的10％繳納B.期貨交易所按其向期貨公司會(huì)員收取的交易手續(xù)費(fèi)的3％繳納C.期貨公司從其收取的交易手續(xù)費(fèi)中按照代理交易額的千萬(wàn)分之五至十的比例繳納D.保障基金管理機(jī)構(gòu)追償或者接受的其他合法財(cái)產(chǎn)BCD《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第九條規(guī)定，期貨投資者保障基金的后續(xù)資金來(lái)源包括：（一）期貨交易所按其向期貨公司會(huì)員收取的交易手續(xù)費(fèi)的3％繳納；（二）期貨公司從其收取的交易手續(xù)費(fèi)中按照代理交易額的千萬(wàn)分之五至十的比例繳納；（三）保障基金管理機(jī)構(gòu)追償或者接受的其他合法財(cái)產(chǎn)。9.關(guān)于保障基金的使用，下列說(shuō)法中正確的是（）A.現(xiàn)有保障基金不足補(bǔ)償?shù)?，由后續(xù)繳納的保障基金補(bǔ)償B.對(duì)投資者因參與非法期貨交易而遭受的保證金損失，保障基金不予補(bǔ)償C.對(duì)機(jī)構(gòu)投資者以個(gè)人名義參與期貨交易的，按照機(jī)構(gòu)投資者補(bǔ)償規(guī)則進(jìn)行補(bǔ)償D.動(dòng)用保障基金對(duì)期貨投資者的保證金損失進(jìn)行補(bǔ)償后，保障基金管理機(jī)構(gòu)依法取得相應(yīng)的受償權(quán)，但不可以參與期貨公司清算ABC根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第二十條、二十二條和第二十三條的規(guī)定，現(xiàn)有保障基金不足補(bǔ)償?shù)?，由后續(xù)繳納的保障基金補(bǔ)償；對(duì)機(jī)構(gòu)投資者以個(gè)人名義參與期貨交易的，按照機(jī)構(gòu)投資者補(bǔ)償規(guī)則進(jìn)行補(bǔ)償；對(duì)投資者因參與非法期貨交易而遭受的保證金損失，保障基金不予補(bǔ)償；動(dòng)用保障基金對(duì)期貨投資者的保證金損失進(jìn)行補(bǔ)償后，保障基金管理機(jī)構(gòu)依法取得相應(yīng)的受償權(quán)，可以參與期貨公司清算。10.期貨交易所交易規(guī)則應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括（）A.期貨交易、結(jié)算和交割制度B.保證金的管理和使用制度C.違規(guī)、違約行為及其處理辦法D.風(fēng)險(xiǎn)管理制度和交易異常情況的處理程序ABCD《期貨交易所管理辦法》第十二條規(guī)定，期貨交易所交易規(guī)則除應(yīng)當(dāng)載明選項(xiàng)A、B、C、D所列事項(xiàng)外，還應(yīng)當(dāng)載明期貨交易信息的發(fā)布辦法、交易糾紛的處理方式等事項(xiàng)。11.在組織機(jī)構(gòu)的設(shè)置上，會(huì)員制期貨交易所與公司制期貨交易所的異同點(diǎn)有（）A.會(huì)員制期貨交易所設(shè)會(huì)員大會(huì)，而公司制期貨交易所設(shè)股東大會(huì)B.會(huì)員制期貨交易所設(shè)理事會(huì)，而公司制期貨交易所設(shè)董事會(huì)C.會(huì)員制期貨交易所與公司制期貨交易所都設(shè)總經(jīng)理D.會(huì)員制期貨交易所與公司制期貨交易所都設(shè)監(jiān)事會(huì)ABC公司制期貨交易所設(shè)監(jiān)事會(huì)，而會(huì)員制期貨交易所不設(shè)。12.期貨交易所向會(huì)員收取的保證金分為（）A.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金B(yǎng).結(jié)算準(zhǔn)備金C.交易保證金D.結(jié)算保證金B(yǎng)C根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第六十九條的規(guī)定，期貨交易所向會(huì)員收取的保證金分為結(jié)算準(zhǔn)備金和交易保證金。13.期貨價(jià)格出現(xiàn)同方向連續(xù)漲跌停板的，期貨交易所可以采用的化解風(fēng)險(xiǎn)的措施有（）A.提高交易保證金標(biāo)準(zhǔn)B.調(diào)整漲跌停板幅度C.按一定原則減倉(cāng)D.按一定原則加倉(cāng)ABC《期貨交易所管理辦法》第八十六條規(guī)定，期貨價(jià)格出現(xiàn)同方向連續(xù)漲跌停板的，期貨交易所可以采用調(diào)整漲跌停板幅度、提高交易保證金標(biāo)準(zhǔn)及按一定原則減倉(cāng)等措施化解風(fēng)險(xiǎn)。14.下列選項(xiàng)中，期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告的有（）A.發(fā)現(xiàn)期貨交易所工作人員存在或者可能存在嚴(yán)重違反國(guó)家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策的行為B.期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)10％以上的訴訟C.期貨交易所的重大財(cái)務(wù)支出、投資事項(xiàng)以及可能帶來(lái)較大財(cái)務(wù)或者經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的重大財(cái)務(wù)決策D.期貨交易所涉及對(duì)其經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)有較大影響的訴訟ABCD《期貨交易所管理辦法》第一百零三條規(guī)定，發(fā)生下列重大事項(xiàng)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告：（一）發(fā)現(xiàn)期貨交易所工作人員存在或者可能存在嚴(yán)重違反國(guó)家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策的行為；（二）期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)10％以上或者對(duì)其經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)有較大影響的訴訟；（三）期貨交易所的重大財(cái)務(wù)支出、投資事項(xiàng)以及可能帶來(lái)較大財(cái)務(wù)或者經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的重大財(cái)務(wù)決策；（四）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。15.申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，持有5％以上股權(quán)的股東應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）A.實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣2000萬(wàn)元，持續(xù)經(jīng)營(yíng)2個(gè)以上完整的會(huì)計(jì)年度，在最近2個(gè)會(huì)計(jì)年度內(nèi)至少1個(gè)會(huì)計(jì)年度盈利B.實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣2億元C.包括對(duì)期貨公司的出資在內(nèi)的累計(jì)對(duì)外長(zhǎng)期股權(quán)投資不超過(guò)自身凈資產(chǎn)D.負(fù)債低于凈資產(chǎn)的50％，不存在對(duì)財(cái)務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風(fēng)險(xiǎn)BCD《期貨公司管理辦法》第七條規(guī)定，申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，持有5%以上股權(quán)的股東的實(shí)收資本和凈資產(chǎn)應(yīng)均不低于人民幣3000萬(wàn)元，持續(xù)經(jīng)營(yíng)2個(gè)以上完整的會(huì)計(jì)年度，在最近2個(gè)會(huì)計(jì)年度內(nèi)至少1個(gè)會(huì)計(jì)年度盈利。16.期貨公司變更法定代表人的，應(yīng)當(dāng)向住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交的申請(qǐng)材料有（）A.股東會(huì)關(guān)于變更法定代表人的決議文件B.變更法定代表人申請(qǐng)書(shū)C.高級(jí)管理人員和從業(yè)人員名單、簡(jiǎn)歷和相關(guān)資格證明D.擬任法定代表人任職資格證明ABD期貨公司變更法定代表人，應(yīng)當(dāng)向住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交下列申請(qǐng)材料：（一）變更法定代表人申請(qǐng)書(shū)；（二）股東會(huì)關(guān)于變更法定代表人的決議文件，公司章程另有規(guī)定的，從其規(guī)定；（三）擬任法定代表人任職資格證明；（四）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。17.期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部，應(yīng)當(dāng)向擬設(shè)立營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交的申請(qǐng)材料有（）A.擬設(shè)立營(yíng)業(yè)部的決議文件B.營(yíng)業(yè)部的管理制度文本C.擬任負(fù)責(zé)人任職資格申請(qǐng)材料或證明D.營(yíng)業(yè)場(chǎng)所所有權(quán)或者使用權(quán)證明和消防檢驗(yàn)合格證明ABCD《期貨公司管理辦法》第二十四條規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部，應(yīng)當(dāng)向擬設(shè)立營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交下列申請(qǐng)材料：（一）設(shè)立營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)書(shū)；（二）擬設(shè)立營(yíng)業(yè)部的決議文件；（三）申請(qǐng)日前3個(gè)月月末的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表；（四）營(yíng)業(yè)部的管理制度文本；（五）擬任負(fù)責(zé)人任職資格申請(qǐng)材料或證明；（六）擬任用從業(yè)人員名冊(cè)、期貨從業(yè)人員資格證書(shū)復(fù)印件；（七）營(yíng)業(yè)場(chǎng)所所有權(quán)或者使用權(quán)證明和消防檢驗(yàn)合格證明；（八）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。18.期貨公司的董事會(huì)除應(yīng)當(dāng)行使《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定的職權(quán)外，還應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)有（）A.審議并決定客戶保證金安全存管制度B.審議并決定風(fēng)險(xiǎn)管理制度C.確?？蛻舯ＷC金存管符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項(xiàng)要求D.審議并決定內(nèi)部控制制度ABCD《期貨公司管理辦法》第三十九條規(guī)定，期貨公司的董事會(huì)除應(yīng)當(dāng)行使《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定的職權(quán)外，還應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：（一）審議并決定客戶保證金安全存管制度，確?？蛻舯ＷC金存管符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項(xiàng)要求；（二）審議并決定風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制制度。19.期貨公司章程應(yīng)當(dāng)就法定代表人對(duì)外代表公司進(jìn)行經(jīng)營(yíng)活動(dòng)時(shí)，違反董事會(huì)決定的公司經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和期貨保證金安全存管、風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制等制度或者其他董事會(huì)決議的行為，規(guī)定法定代表人（）A.相應(yīng)的責(zé)任追究程序B.應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任C.責(zé)任限制制度D.賠償額度AB《期貨公司管理辦法》第四十二條規(guī)定，期貨公司章程應(yīng)當(dāng)就法定代表人對(duì)外代表公司進(jìn)行經(jīng)營(yíng)活動(dòng)時(shí)，違反董事會(huì)決定的公司經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和期貨保證金安全存管、風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制等制度或者其他董事會(huì)決議的行為，規(guī)定法定代表人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任和相應(yīng)的責(zé)任追究程序。20.（）的內(nèi)容和格式由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)制定。A.《期貨交易效益說(shuō)明書(shū)》B.《期貨經(jīng)紀(jì)合同》C.《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)》D.《（期貨經(jīng)紀(jì)合同）指引》CD《期貨公司管理辦法》第五十二條規(guī)定，《（期貨經(jīng)紀(jì)合同）指引》《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)》的內(nèi)容和格式由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)制定。21.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易、結(jié)算、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的備份制度，（）應(yīng)當(dāng)至少保存20年。A.有關(guān)開(kāi)戶、變更、銷戶的客戶資料檔案B.交易結(jié)算記錄C.錯(cuò)單記錄D.客戶投訴檔案ABCD《期貨公司管理辦法》第六十七條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易、結(jié)算、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的備份制度。有關(guān)開(kāi)戶、變更、銷戶的客戶資料檔案應(yīng)當(dāng)自期貨經(jīng)紀(jì)合同終止之日起至少保存20年；交易指令記錄、交易結(jié)算記錄、錯(cuò)單記錄、客戶投訴檔案以及其他業(yè)務(wù)記錄應(yīng)當(dāng)至少保存20年。22.申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格，應(yīng)當(dāng)具有（）A.較高的學(xué)歷B.誠(chéng)實(shí)守信的品質(zhì)C.良好的職業(yè)道德D.履行職責(zé)所必需的經(jīng)營(yíng)管理能力BCD《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第六條規(guī)定，申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格，應(yīng)當(dāng)具有誠(chéng)實(shí)守信的品質(zhì)、良好的職業(yè)道德和履行職責(zé)所必需的經(jīng)營(yíng)管理能力。23.期貨公司應(yīng)當(dāng)委托會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)總經(jīng)理進(jìn)行離任審計(jì)的情形有（）A.總經(jīng)理被暫停職務(wù)B.總經(jīng)理被撤銷任職資格C.總經(jīng)理被認(rèn)定為不適當(dāng)人選而被解除職務(wù)D.總經(jīng)理辭職BCD《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第五十八條規(guī)定，期貨公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理辭職，或者被認(rèn)定為不適當(dāng)人選而被解除職務(wù)，或者被撤銷任職資格的，期貨公司應(yīng)當(dāng)委托具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)其進(jìn)行離任審計(jì)，并自其離任之日起3個(gè)月內(nèi)將審計(jì)報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)備案。24.中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)對(duì)擬任人的能力、品行和資歷進(jìn)行審查的方式有（）A.審核材料B.考察談話C.調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷D.公開(kāi)選舉ABC《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第二十七條規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)通過(guò)審核材料、考察談話、調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷等方式，對(duì)擬任人的能力、品行和資歷進(jìn)行審查。25.期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員有下列（）情形的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令改正，并對(duì)其進(jìn)行監(jiān)管談話，出具警示函。A.未按規(guī)定履行職責(zé)B.未按規(guī)定參加業(yè)務(wù)培訓(xùn)C.違規(guī)兼職或者未按規(guī)定報(bào)告兼職情況D.未按規(guī)定報(bào)告相關(guān)人員代為履行職責(zé)的情況ABC《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第五十二條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員有下列情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令改正，并對(duì)其進(jìn)行監(jiān)管談話，出具警示函：（一）未按規(guī)定履行職責(zé)；（二）未按規(guī)定參加業(yè)務(wù)培訓(xùn)；（三）違規(guī)兼職或者未按規(guī)定報(bào)告兼職情況；（四）未按規(guī)定報(bào)告近親屬在本公司從事期貨交易的情況；（五）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。26.期貨公司的期貨從業(yè)人員不得有下列（）行為。A.收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金B(yǎng).進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易C.挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)D.代理客戶從事期貨交易BC《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十五條規(guī)定，期貨公司的期貨從業(yè)人員不得有下列行為：（一）進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易；（二）挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)；（三）中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。27.下列（）行為均應(yīng)遵守《期貨從業(yè)人員管理辦法》。A.申請(qǐng)期貨從業(yè)人員資格B.從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)任用期貨從業(yè)人員C.期貨從業(yè)人員從事期貨業(yè)務(wù)D.期貨從業(yè)人員從事非期貨業(yè)務(wù)ABC《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二條規(guī)定，申請(qǐng)期貨從業(yè)人員資格、從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)任用期貨從業(yè)人員，以及期貨從業(yè)人員從事期貨業(yè)務(wù)的，都應(yīng)當(dāng)遵守本辦法。28.《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》的制定目的包括（）A.完善期貨公司治理結(jié)構(gòu)B.加強(qiáng)內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理C.促進(jìn)期貨公司依法穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)D.維護(hù)期貨投資者合法權(quán)益ABCD《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》第一條規(guī)定，本法規(guī)的制定目的是完善期貨公司治理結(jié)構(gòu)，加強(qiáng)內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理，促進(jìn)期貨公司依法穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)，維護(hù)期貨投資者合法權(quán)益。29.期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理中可能發(fā)生的違規(guī)事項(xiàng)和可能存在的風(fēng)險(xiǎn)隱患進(jìn)行質(zhì)詢和調(diào)查，并重點(diǎn)檢查期貨公司是否依據(jù)法律、行政法規(guī)及有關(guān)規(guī)定，建立健全和有效執(zhí)行（）A.期貨公司客戶保證金安全存管制度B.期貨公司治理和內(nèi)部控制制度C.期貨公司員工近親屬持倉(cāng)報(bào)告制度D.期貨公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)則、結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則、客戶風(fēng)險(xiǎn)管理制度ABCD《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定》第二十條規(guī)定，首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理中可能發(fā)生的違規(guī)事項(xiàng)和可能存在的風(fēng)險(xiǎn)隱患進(jìn)行質(zhì)詢和調(diào)查，并重點(diǎn)檢查期貨公司是否依據(jù)法律、行政法規(guī)及有關(guān)規(guī)定，建立健全和有效執(zhí)行以下制度：（一）期貨公司客戶保證金安全存管制度；（二）期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理制度；（三）期貨公司治理和內(nèi)部控制制度；（四）期貨公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)則、結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則、客戶風(fēng)險(xiǎn)管理制度和信息安全制度；（五）期貨公司員工近親屬持倉(cāng)報(bào)告制度；（六）其他對(duì)客戶資產(chǎn)安全、交易安全等期貨公司持續(xù)穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)有重要影響的制度。30.期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格分為（）A.普通結(jié)算業(yè)務(wù)資格B.特別結(jié)算業(yè)務(wù)資格C.交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格D.全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格CD《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第六條規(guī)定，期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格分為交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格和全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格。31.期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的申請(qǐng)材料有（）A.金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書(shū)B(niǎo).從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的計(jì)劃書(shū)C.加蓋公司公章的營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件和金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格證明文件D.股東會(huì)或者董事會(huì)關(guān)于期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的決議文件ABCD《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第十條規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列申請(qǐng)材料：（一）金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書(shū)；（二）加蓋公司公章的營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件和金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格證明文件；（三）股東會(huì)或者董事會(huì)關(guān)于期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的決議文件；（四）從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的計(jì)劃書(shū)；（五）《高級(jí)管理人員情況表》《主要部門負(fù)責(zé)人情況表》和《從業(yè)人員情況表》；（六）申請(qǐng)日前2個(gè)月月末的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，及申請(qǐng)日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的書(shū)面保證；（七）經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的前3個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告；申請(qǐng)日在下半年的，還應(yīng)當(dāng)提供經(jīng)審計(jì)的半年度財(cái)務(wù)報(bào)告；（八）申請(qǐng)日前3個(gè)會(huì)計(jì)年度每季度末客戶權(quán)益總額情況表；（九）經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的控股股東最近一期的財(cái)務(wù)報(bào)告；（十）律師事務(wù)所就期貨公司是否符合本辦法第七條第（五）項(xiàng)、第（七）項(xiàng)至第（十一）項(xiàng)規(guī)定的條件，以及股東會(huì)或者董事會(huì)決議是否合法出具的法律意見(jiàn)書(shū)；（十一）存在本辦法第七條第（八）項(xiàng)或者第（九）項(xiàng)規(guī)定情形的，還應(yīng)當(dāng)提供期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)出具的整改驗(yàn)收合格的專項(xiàng)意見(jiàn)書(shū)；（十二）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。32.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司與非結(jié)算會(huì)員簽訂結(jié)算協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)在簽訂結(jié)算協(xié)議之日起3個(gè)工作日內(nèi)向（）報(bào)告。A.期貨交易所B.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)C.協(xié)議雙方住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)ABC《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第四十二條規(guī)定，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司與非結(jié)算會(huì)員簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)在簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議之日起3個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)議雙方住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)告。33.期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)具有從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的詳細(xì)計(jì)劃，包括（）A.部門設(shè)置B.人員配置C.崗位責(zé)任D.風(fēng)險(xiǎn)管理制度ABCD《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第七條規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具有從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的詳細(xì)計(jì)劃，包括部門設(shè)置、人員配置、崗位責(zé)任、金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)管理制度和風(fēng)險(xiǎn)管理制度等。34.下列關(guān)于非結(jié)算會(huì)員客戶的持倉(cāng)達(dá)到期貨交易所規(guī)定的持倉(cāng)報(bào)告標(biāo)準(zhǔn)后的報(bào)告義務(wù)的表述中，正確的有（）A.客戶應(yīng)當(dāng)及時(shí)向期貨交易所報(bào)告B.客戶未報(bào)告的，非結(jié)算會(huì)員依法應(yīng)當(dāng)通過(guò)全面結(jié)算會(huì)員向期貨交易所報(bào)告C.客戶未報(bào)告的，非結(jié)算會(huì)員依法應(yīng)當(dāng)向期貨交易所報(bào)告D.客戶應(yīng)當(dāng)通過(guò)非結(jié)算會(huì)員向期貨交易所報(bào)告CD《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第三十三條規(guī)定，非結(jié)算會(huì)員客戶的持倉(cāng)達(dá)到期貨交易所規(guī)定的持倉(cāng)報(bào)告標(biāo)準(zhǔn)的，客戶應(yīng)當(dāng)通過(guò)非結(jié)算會(huì)員向期貨交易所報(bào)告。客戶未報(bào)告的，非結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)向期貨交易所報(bào)告。35.期貨公司的下列人員中，應(yīng)當(dāng)在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表上簽字確認(rèn)，并應(yīng)當(dāng)保證其真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的有（）A.公司法定代表人B.經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人C.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人D.制表人ABCD《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第二十四條規(guī)定，期貨公司法定代表人、經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人、首席風(fēng)險(xiǎn)官、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、結(jié)算負(fù)責(zé)人、制表人應(yīng)當(dāng)在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表上簽字確認(rèn)，并應(yīng)當(dāng)保證其真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。36.中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則，結(jié)合市場(chǎng)發(fā)展形勢(shì)及期貨公司風(fēng)險(xiǎn)管理能力，可以在征求行業(yè)意見(jiàn)基礎(chǔ)上對(duì)期貨公司（）進(jìn)行調(diào)整。A.期貨公司凈資本計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)及最低要求B.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)C.風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)D.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)ABC《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第二十條規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則，結(jié)合市場(chǎng)發(fā)展形勢(shì)及期貨公司風(fēng)險(xiǎn)管理能力，可以在征求行業(yè)意見(jiàn)基礎(chǔ)上對(duì)期貨公司凈資本計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)及最低要求、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)、風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)等內(nèi)容進(jìn)行調(diào)整。37.期貨公司與證券公司應(yīng)當(dāng)建立介紹業(yè)務(wù)的對(duì)接規(guī)則，明確辦理（）等業(yè)務(wù)的協(xié)作程序和規(guī)則。A.行情和交易系統(tǒng)的安裝維護(hù)B.開(kāi)戶C.客戶投訴的接待處理D.劃轉(zhuǎn)期貨保證金ABC《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十四條規(guī)定，期貨公司與證券公司應(yīng)當(dāng)建立介紹業(yè)務(wù)的對(duì)接規(guī)則，明確辦理開(kāi)戶、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護(hù)、客戶投訴的接待處理等業(yè)務(wù)的協(xié)作程序和規(guī)則。38.證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的工作人員不得（）A.協(xié)助辦理開(kāi)戶手續(xù)B.代理客戶從事期貨交易C.劃轉(zhuǎn)期貨保證金D.代客戶收付期貨保證金B(yǎng)CD《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第九條規(guī)定，證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供下列服務(wù)：（一）協(xié)助辦理開(kāi)戶手續(xù)；（二）提供期貨行情信息、交易設(shè)施；（三）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他服務(wù)。證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。39.期貨從業(yè)人員對(duì)在執(zhí)業(yè)過(guò)程中所獲得的未公開(kāi)的重要信息應(yīng)當(dāng)履行保密義務(wù)，不得泄露、傳遞給他人，但（）除外。A.有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章等要求提供的B.國(guó)家司法部門、政府監(jiān)管部門按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行調(diào)查取證的C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)和期貨交易所按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行調(diào)查取證的D.從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，為保護(hù)自己的合法權(quán)益而必須公開(kāi)的ABCD《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》第八條規(guī)定，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)保守國(guó)家秘密、所在機(jī)構(gòu)秘密、投資者的商業(yè)秘密及個(gè)人隱私，對(duì)在執(zhí)業(yè)過(guò)程中所獲得的未公開(kāi)的重要信息應(yīng)當(dāng)履行保密義務(wù)，不得泄露、傳遞給他人，但下列情況除外：（一）有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章等要求提供的；（二）國(guó)家司法部門、政府監(jiān)管部門、協(xié)會(huì)和期貨交易所按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行調(diào)查取證的；（三）從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，為保護(hù)自己的合法權(quán)益而必須公開(kāi)的。40.以下選項(xiàng)中適用《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》的從業(yè)人員有（）A.期貨交易所結(jié)算部總監(jiān)B.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的咨詢師C.期貨公司總經(jīng)理D.期貨保證金存管銀行負(fù)責(zé)保證金業(yè)務(wù)的負(fù)責(zé)人BC《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》第三條規(guī)定，本準(zhǔn)則所稱機(jī)構(gòu)是指《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三條所規(guī)定的機(jī)構(gòu)；從業(yè)人員是指《期貨從業(yè)人員管理辦法》第四條規(guī)定的人員?！镀谪洀臉I(yè)人員管理辦法》第四條規(guī)定，本辦法所稱期貨從業(yè)人員是指：（一）期貨公司的管理人員和專業(yè)人員；（二）期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員中從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員；（三）期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員；（四）為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員；（五）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他人員。41.期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)保守（）A.國(guó)家秘密B.所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)秘密C.投資者個(gè)人隱私D.執(zhí)業(yè)過(guò)程中所獲得的未公開(kāi)的重要信息ABCD《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》第八條規(guī)定，從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)保守國(guó)家秘密、所在機(jī)構(gòu)秘密、投資者的商業(yè)秘密及個(gè)人隱私，對(duì)在執(zhí)業(yè)過(guò)程中所獲得的未公開(kāi)的重要信息應(yīng)當(dāng)履行保密義務(wù)，不得泄露、傳遞給他人。42.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員不得有的行為包括（）A.劃轉(zhuǎn)期貨保證金B(yǎng).代理客戶從事期貨交易C.收付期貨保證金D.存取期貨保證金ABCD為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員不得有下列行為：（一）收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金；（二）代理客戶從事期貨交易；（三）中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。43.期貨公司錯(cuò)誤執(zhí)行客戶交易指令，客戶未予以認(rèn)可，對(duì)此，下列有關(guān)責(zé)任承擔(dān)的處理方式中正確的有（）A.交易數(shù)量發(fā)生錯(cuò)誤的，多于指令數(shù)量的部分由期貨公司承擔(dān)B.交易數(shù)量發(fā)生錯(cuò)誤的，多于指令數(shù)量的部分由客戶自行承擔(dān)C.交易數(shù)量發(fā)生錯(cuò)誤的，少于指令數(shù)量的部分由期貨公司補(bǔ)足或者賠償直接損失D.交易價(jià)格超出客戶指令價(jià)位范圍的，交易差價(jià)損失或者交易結(jié)果由期貨公司承擔(dān)ACD《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第二十二條規(guī)定，期貨公司錯(cuò)誤執(zhí)行客戶交易指令，除客戶認(rèn)可的以外，交易的后果由期貨公司承擔(dān)，并按下列方式分別處理：（一）交易數(shù)量發(fā)生錯(cuò)誤的，多于指令數(shù)量的部分由期貨公司承擔(dān)，少于指令數(shù)量的部分由期貨公司補(bǔ)足或者賠償直接損失；（二）交易價(jià)格超出客戶指令價(jià)位范圍的，交易差價(jià)損失或者交易結(jié)果由期貨公司承擔(dān)。44.下列賬戶中，期貨公司為債務(wù)人，債權(quán)人請(qǐng)求凍結(jié)、劃撥資金或者有價(jià)證券的，人民法院不予支持的有（）A.期貨交易所在期貨公司保證金賬戶中的資金B(yǎng).客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金C.客戶向期貨公司提交的用于充抵保證金的有價(jià)證券D.客戶向期貨公司提交的用于充抵結(jié)算擔(dān)保金的有價(jià)證券BC《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定（二）》第四條規(guī)定，期貨公司為債務(wù)人，債權(quán)人請(qǐng)求凍結(jié)、劃撥以下賬戶中資金或者有價(jià)證券的，人民法院不予支持：（一）客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金；（二）客戶向期貨公司提交的用于充抵保證金的有價(jià)證券。45.期貨公司為債務(wù)人的，下列關(guān)于人民法院保全或執(zhí)行的陳述中，正確的有（）A.不得凍結(jié)、劃撥專用結(jié)算賬戶中的結(jié)算準(zhǔn)備金B(yǎng).可以凍結(jié)、劃撥保證金賬戶中屬于期貨公司的自有資金C.期貨公司已經(jīng)結(jié)清所有持倉(cāng)并清償客戶資金的，可以凍結(jié)、劃撥其結(jié)算準(zhǔn)備金D.不得凍結(jié)、劃撥客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金B(yǎng)CD《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第五十九條規(guī)定，期貨交易所、期貨公司為債務(wù)人的，人民法院不得凍結(jié)、劃撥期貨公司在期貨交易所或者客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金。有證據(jù)證明該保證金賬戶中有超出期貨公司、客戶權(quán)益資金的部分，期貨交易所、期貨公司在人民法院指定的合理期限內(nèi)不能提出相反證據(jù)的，人民法院可以依法凍結(jié)、劃撥該賬戶中屬于期貨交易所、期貨公司的自有資金。第六十條規(guī)定，期貨公司為債務(wù)人的，人民法院不得凍結(jié)、劃撥專用結(jié)算賬戶中未被期貨合約占用的用于擔(dān)保期貨合約履行的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金；期貨公司已經(jīng)結(jié)清所有持倉(cāng)并清償客戶資金的，人民法院可以對(duì)結(jié)算準(zhǔn)備金依法予以凍結(jié)、劃撥。46.期貨交易所未代期貨公司履行期貨合約的（）A.期貨公司拒絕代客戶向期貨交易所主張權(quán)利的，客戶可直接起訴期貨交易所B.客戶應(yīng)當(dāng)直接向期貨交易所主張權(quán)利C.客戶起訴期貨交易所的，期貨公司為被告，期貨交易所作為第三人參加訴訟D.期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶請(qǐng)求向期貨交易所主張權(quán)利AD《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第四十九條規(guī)定，期貨交易所未代期貨公司履行期貨合約，期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶請(qǐng)求向期貨交易所主張權(quán)利。期貨公司拒絕代客戶向期貨交易所主張權(quán)利的，客戶可直接起訴期貨交易所，期貨公司作為第三人參加訴訟。47.依據(jù)《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法》的規(guī)定，對(duì)存在或者可能存在違反投資者適當(dāng)性制度行為的期貨公司會(huì)員，中國(guó)金融期貨交易所可以采取的監(jiān)管措施有（）A.約見(jiàn)談話、責(zé)令參加培訓(xùn)B.增加內(nèi)控合規(guī)自查次數(shù)C.書(shū)面警示、責(zé)令處分責(zé)任人員D.專項(xiàng)調(diào)查和暫停受理或者辦理相關(guān)業(yè)務(wù)ABCD《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法》第二十條規(guī)定，對(duì)存在或者可能存在違反投資者適當(dāng)性制度行為的期貨公司會(huì)員，交易所可以采取約見(jiàn)談話、責(zé)令參加培訓(xùn)、增加內(nèi)控合規(guī)自查次數(shù)、口頭警示、書(shū)面警示、責(zé)令處分責(zé)任人員、限期說(shuō)明情況、專項(xiàng)調(diào)查和暫停受理或者辦理相關(guān)業(yè)務(wù)等監(jiān)管措施。48.依據(jù)《金融期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》的規(guī)定，期貨公司會(huì)員對(duì)金融期貨自然人投資者進(jìn)行適當(dāng)性綜合評(píng)估的內(nèi)容包括（）A.基本情況評(píng)估B.相關(guān)投資經(jīng)歷評(píng)估C.財(cái)務(wù)狀況評(píng)估D.誠(chéng)信狀況評(píng)估ABCD根據(jù)《金融期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》第十九條規(guī)定，期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)按照本指引制定本公司金融期貨投資者適當(dāng)性綜合評(píng)估的實(shí)施辦法，對(duì)自然人投資者的基本情況、相關(guān)投資經(jīng)歷、財(cái)務(wù)狀況和誠(chéng)信狀況等方面進(jìn)行適當(dāng)性綜合評(píng)估，評(píng)估其是否適合參與金融期貨交易。49.關(guān)于客戶交易編碼的注銷，下列說(shuō)法中正確的是（）A.期貨公司應(yīng)當(dāng)?shù)卿洷O(jiān)控中心統(tǒng)一開(kāi)戶系統(tǒng)辦理客戶交易編碼的注銷B.監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)于當(dāng)日將接到的期貨公司客戶交易編碼注銷申請(qǐng)轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所C.期貨交易所注銷客戶交易編碼的，應(yīng)當(dāng)于注銷當(dāng)日通知監(jiān)控中心D.期貨交易所注銷客戶交易編碼的，應(yīng)當(dāng)于注銷當(dāng)日通知期貨公司ABC《期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理規(guī)定》第二十六、二十七、二十九條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)?shù)卿洷O(jiān)控中心統(tǒng)一開(kāi)戶系統(tǒng)辦理客戶交易編碼的注銷；監(jiān)控中心接到期貨公司的客戶交易編碼注銷申請(qǐng)后，應(yīng)當(dāng)于當(dāng)日轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所；期貨交易所注銷客戶交易編碼的，應(yīng)當(dāng)于注銷當(dāng)日通知監(jiān)控中心，監(jiān)控中心據(jù)此通知期貨公司。50.作為期貨交易所、監(jiān)控中心的工作人員，應(yīng)當(dāng)（）A.忠于職守，依法辦事B.保守期貨公司和客戶的商業(yè)秘密C.不得利用職務(wù)便利牟取不正當(dāng)?shù)睦鍰.完全對(duì)客戶負(fù)責(zé)ABC《期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理規(guī)定》第三十六條規(guī)定，期貨交易所、監(jiān)控中心的工作人員應(yīng)當(dāng)忠于職守，依法辦事，公正廉潔，保守期貨公司和客戶的商業(yè)秘密，不得利用職務(wù)便利牟取不正當(dāng)?shù)睦妗?1.從事中間介紹業(yè)務(wù)資格的證券公司接受期貨公司委托，協(xié)助辦理開(kāi)戶手續(xù)的，應(yīng)當(dāng)（）A.對(duì)投資者開(kāi)戶資料和身份真實(shí)性等進(jìn)行審查B.向投資者充分揭示金融期貨交易風(fēng)險(xiǎn)C.進(jìn)行相關(guān)知識(shí)測(cè)試和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估D.做好開(kāi)戶入金指導(dǎo)ABCD《關(guān)于建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》第十三條規(guī)定，從事中間介紹業(yè)務(wù)資格的證券公司接受期貨公司委托，協(xié)助辦理開(kāi)戶手續(xù)的，應(yīng)當(dāng)對(duì)投資者開(kāi)戶資料和身份真實(shí)性等進(jìn)行審查，向投資者充分揭示金融期貨交易風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)行相關(guān)知識(shí)測(cè)試和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，做好開(kāi)戶入金指導(dǎo)，嚴(yán)格執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度。52.金融期貨投資者適當(dāng)性制度要求自然人投資者應(yīng)全面評(píng)估自身的（），審慎決定自己是否參與金融期貨交易。A.生理及心理承受能力B.產(chǎn)品認(rèn)知能力C.風(fēng)險(xiǎn)控制能力D.經(jīng)濟(jì)實(shí)力ABCD《關(guān)于建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》第八條規(guī)定，自然人投資者應(yīng)當(dāng)全面評(píng)估自身的經(jīng)濟(jì)實(shí)力、產(chǎn)品認(rèn)知能力、風(fēng)險(xiǎn)控制能力、生理及心理承受能力等，審慎決定是否參與金融期貨交易。53.期貨公司違反投資者適當(dāng)性制度要求，未能執(zhí)行相關(guān)內(nèi)控、合規(guī)制度的，（）依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，采取監(jiān)管措施。A.中國(guó)人民銀行B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)的派出機(jī)構(gòu)C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)D.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)BC根據(jù)《關(guān)于建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》第十二條規(guī)定，期貨公司違反投資者適當(dāng)性制度要求未能執(zhí)行相關(guān)內(nèi)控、合規(guī)制度的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，采取監(jiān)管措施；情節(jié)嚴(yán)重的，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十七條規(guī)定進(jìn)行處罰。54.下列關(guān)于期貨公司注冊(cè)資本條件的說(shuō)法中，正確的是（）A.申請(qǐng)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)具備的注冊(cè)資本不低于人民幣1億元B.申請(qǐng)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)具備的凈資本不低于人民幣9000萬(wàn)元C.申請(qǐng)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)具備的注冊(cè)資本不低于人民幣2億元D.申請(qǐng)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)具備的凈資本不低于人民幣8000萬(wàn)元AD根據(jù)《期貨公司投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第六條規(guī)定，本題考查申請(qǐng)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)具備注冊(cè)資本的條件。根據(jù)法律規(guī)定，申請(qǐng)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)注冊(cè)資本不低于人民幣1億元，且凈資本不低于人民幣8000萬(wàn)元。55.（）對(duì)期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進(jìn)行自律管理。A.中國(guó)金融期貨交易所B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)AD《關(guān)于建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》第四條規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。中金所、中期協(xié)對(duì)期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進(jìn)行自律管理。監(jiān)控中心對(duì)期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進(jìn)行核查驗(yàn)證。56.期貨公司開(kāi)展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循具體的業(yè)務(wù)操作規(guī)范，并應(yīng)與自身的（）相適應(yīng)，有效執(zhí)行期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度，加強(qiáng)合規(guī)檢查，防范業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。A.管理能力B.人員配置C.業(yè)務(wù)水平D.激勵(lì)方案ABC《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第十二條規(guī)定，期貨公司開(kāi)展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循具體的業(yè)務(wù)操作規(guī)范，并應(yīng)與自身的管理能力、業(yè)務(wù)水平和人員配置相適應(yīng)，有效執(zhí)行期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度，加強(qiáng)合規(guī)檢查，防范業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。57.期貨公司應(yīng)當(dāng)事前了解（）等情況，認(rèn)真評(píng)估客戶的風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)承受能力和服務(wù)需求，并以書(shū)面和電子形式保存客戶相關(guān)信息。A.客戶的身份B.財(cái)務(wù)狀況C.投資經(jīng)驗(yàn)D.客戶的身體狀況ABC《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第十四條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)事前了解客戶的身份、財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)等情況，認(rèn)真評(píng)估客戶的風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)承受能力和服務(wù)需求，并以書(shū)面和電子形式保存客戶相關(guān)信息。58.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)按照屬地監(jiān)管原則，對(duì)轄區(qū)內(nèi)營(yíng)業(yè)部的（）進(jìn)行監(jiān)督管理。A.設(shè)立、變更B.終止C.日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)D.項(xiàng)目審批ABC中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)按照屬地監(jiān)管原則，對(duì)轄區(qū)內(nèi)營(yíng)業(yè)部的設(shè)立、變更、終止及日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理。59.小王去某期貨公司開(kāi)戶進(jìn)行期貨交易，公司向小王講解了期貨交易的過(guò)程和期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)，與小王簽訂了《期貨經(jīng)紀(jì)合同》。下列表述中正確的是（）A.公司應(yīng)當(dāng)向小王出示期貨公司從業(yè)人員資格證明，并由小王簽字確認(rèn)已知道B.公司應(yīng)當(dāng)向小王出示《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)》，并由小王簽字確認(rèn)已了解其內(nèi)容C.公司與小王簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同后，應(yīng)當(dāng)為小王申請(qǐng)交易編碼，供交易使用D.公司應(yīng)當(dāng)以案例說(shuō)法的方式介紹期貨交易的收益BC《期貨公司管理辦法》第五十二條規(guī)定，期貨公司在為客戶開(kāi)立賬戶前，應(yīng)當(dāng)向客戶出示《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)》，由客戶簽字確認(rèn)已了解《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)》的內(nèi)容，并簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同。期貨公司不得為未簽訂《期貨經(jīng)紀(jì)合同》的客戶開(kāi)立賬戶。第五十四條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定為客戶申請(qǐng)交易編碼。期貨公司辦理客戶銷戶手續(xù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定及時(shí)向期貨交易所申請(qǐng)注銷客戶的交易編碼。60.會(huì)員單位應(yīng)當(dāng)建立以（）為核心的客戶管理和服務(wù)制度，將金融期貨投資者適當(dāng)性制度貫穿于開(kāi)戶流程管理的各個(gè)環(huán)節(jié)，理性選擇客戶，不得為不符合投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)的投資者申請(qǐng)金融期貨交易編碼。A.了解客戶B.分類管理C.統(tǒng)一管理D.制約客戶AB會(huì)員單位應(yīng)當(dāng)建立以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務(wù)制度，將金融期貨投資者適當(dāng)性制度貫穿于開(kāi)戶流程管理的各個(gè)環(huán)節(jié)，理性選擇客戶，不得為不符合投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)的投資者申請(qǐng)金融期貨交易編碼。三、判斷是非題（本大題共20小題，每小題0.5分，共10分。請(qǐng)判斷以下各小題的正誤，正確的選擇A，錯(cuò)誤的選擇B）1.持倉(cāng)限額是指國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)期貨交易者的持倉(cāng)量規(guī)定的最低數(shù)額。（）A.正確B.錯(cuò)誤B《期貨交易管理?xiàng)l例》第八十二條規(guī)定，持倉(cāng)限額是指期貨交易所對(duì)期貨交易者的持倉(cāng)量規(guī)定的最高數(shù)額。2.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)將對(duì)期貨產(chǎn)品的上市、交易、結(jié)算、交割等相關(guān)活動(dòng)的監(jiān)督管理權(quán)交給了期貨交易所。（）A.正確B.錯(cuò)誤B根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十七條的規(guī)定，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)施監(jiān)督管理，依法履行下列職責(zé)：（一）制定有關(guān)期貨市場(chǎng)監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批權(quán)；（二）對(duì)品種的上市、交易、結(jié)算、交割等期貨交易及其相關(guān)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理；（三）對(duì)期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、非期貨公司結(jié)算會(huì)員、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)、期貨保證金存管銀行、交割倉(cāng)庫(kù)等市場(chǎng)相關(guān)參與者的期貨業(yè)務(wù)活動(dòng)，進(jìn)行監(jiān)督管理；（四）制定期貨從業(yè)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法，并監(jiān)督實(shí)施；（五）監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開(kāi)情況；（六）對(duì)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的活動(dòng)進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督；（七）對(duì)違反期貨市場(chǎng)監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進(jìn)行查處；（八）開(kāi)展與期貨市場(chǎng)監(jiān)督管理有關(guān)的國(guó)際交流、合作活動(dòng)；（九）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他職責(zé)。3.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)時(shí)，可以查詢與被調(diào)查事件有關(guān)的單位的保證金賬戶和銀行賬戶。（）A.正確B.錯(cuò)誤A《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十八條規(guī)定，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)時(shí)，可以查詢與被調(diào)查事件有關(guān)的單位的保證金賬戶和銀行賬戶。4.期貨交易所的合并、分立，由國(guó)家工商總局批準(zhǔn)。（）A.正確B.錯(cuò)誤B《期貨交易所管理辦法》第十四條規(guī)定，期貨交易所的合并、分立，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。5.會(huì)員制期貨交易所總經(jīng)理每屆任期5年，沒(méi)有屆數(shù)限制，可連選連任。（）A.正確B.錯(cuò)誤B《期貨交易所管理辦法》第三十三條規(guī)定，會(huì)員制期貨交易所總經(jīng)理每屆任期3年，連任不得超過(guò)兩屆。6.期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交《高級(jí)管理人員情況表》《主要部門負(fù)責(zé)人情況表》和《從業(yè)人員情況表》。（）A.正確B.錯(cuò)誤A《期貨公司管理辦法》第十三條規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交《高級(jí)管理人員情況表》《主要部門負(fù)責(zé)人情況表》和《從業(yè)人員情況表》。7.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員，可以以本人或者他人名義從事期貨交易。（）A.正確B.錯(cuò)誤B中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員，不可以以本人或者他人名義從事期貨交易。8.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)轄區(qū)內(nèi)期貨公司或者營(yíng)業(yè)部實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)檢查。（）A.正確B.錯(cuò)誤A《期貨公司管理辦法》第八十四條規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)轄區(qū)內(nèi)期貨公司或者營(yíng)業(yè)部實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)檢查。9.由于被迫執(zhí)行指令而違法違規(guī)的期貨從業(yè)人員，依法履行了報(bào)告義務(wù)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以對(duì)其從輕、減輕或者免予行政處罰。（）A.正確B.錯(cuò)誤A《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三十四條規(guī)定，由于被迫執(zhí)行指令而違法違規(guī)的期貨從業(yè)人員，依法履行了報(bào)告義務(wù)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以對(duì)其從輕、減輕或者免予行政處罰。10.期貨公司申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格的，申請(qǐng)日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)應(yīng)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。（）A.正確B.錯(cuò)誤A《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第九條規(guī)定，期貨