銀行的自查報告匯編15篇

第3頁共3頁銀行的自查報告匯編15篇銀行的自查報告120xx年8月22日我部收到辦公室印發(fā)“關于印發(fā)《**村鎮(zhèn)銀行“兩個加強、兩個遏制”回頭看自查方案》的報告”的文件。按照文件精神，內審合規(guī)部自查要點為“內部控制、風險管理、案件防控”。以下為自查情況報告：一、我行內控體系較為健全，組織構造設置符合自身特點，明確了內部控制和相關職能部門的責任、權限和信息報告道路。我行主要發(fā)起行為**銀行，同時吸收當地優(yōu)質企業(yè)和自然人投資參股村鎮(zhèn)銀行，股權構造較為合理，為良好公司治理奠定堅實的股權根底。我行按照現代企業(yè)制度要求，建立了完善以“三會一層”即股東會、董事會、監(jiān)事會及高級管理層為主體的治理構造并設立風險管理委員會、提名委員會、薪酬委員會、關聯交易控制委員會、信息科技管理委員會和資產負債管理委員會六個專門委員會。但尚未建立獨立董事制度。我行各個治理主體的職責邊界較明晰，并制定了股東大會議事規(guī)那么、董事會議事規(guī)那么、監(jiān)事會議事規(guī)那么和高級管理層議事規(guī)那么五項標準的議事規(guī)那么，但各項議事規(guī)那么有待進一步完善。我行參照以流程為核心的全新的銀行形式開展經營管理，即在整個銀行塑造“以客戶為中心”的企業(yè)文化，進步市場反響速度，改善效勞程度；并通過業(yè)務模塊化、管理扁平化與運營集中化，進步銀行運作效率，實現本錢節(jié)約與規(guī)模效益，促進價值創(chuàng)造與績效進步，并全面提升銀行的核心競爭才能。但此項工作在該行尚處起步階段，內部組織架構不完善，距流程銀行要求還有較大差距，但我行在20xx年成立了內審合規(guī)部門，隨著業(yè)務開展，20xx年我行將進一步完善組織架構。二、各部門、各崗位之間職責別離、互相制約，并定期不定期進展崗位測評及意見反響。認真執(zhí)行輪崗和強迫休假制度，并向監(jiān)管當局按季度上報人員、安防非現場監(jiān)管報表。我行在業(yè)務領域和部門之間建立了信息交流、信息共享及信息反響機制。我行建立了《**村鎮(zhèn)銀行內部控制評價試行方法》，定期對內部制度的健全性等進展評價，但評價效果有待進步。我行20xx年成立內審合規(guī)部門，建立了內部審計及合規(guī)管理的相關規(guī)章制度，并定期聘請發(fā)起行進展業(yè)務督導及業(yè)務檢查。我行聘請外部審計機構進展審計，但審計結果未及時上報監(jiān)管部門。我行的內部控制缺陷被發(fā)現和被報告后可以及時得到解決和糾正，并可以及時糾正和整改外部監(jiān)管機構發(fā)現的內部控制方面的問題和缺陷。我行正逐步建立及完