4、單一來(lái)源采購(gòu)程序+風(fēng)險(xiǎn)

單一來(lái)源采購(gòu)程序目的規(guī)范單一來(lái)源采購(gòu)工作流程。適用范圍適用于市局（公司）及所屬縣區(qū)局（分公司）有關(guān)部門(mén)單一來(lái)源采購(gòu)程序。職責(zé)3.1采購(gòu)單位（部門(mén)）負(fù)責(zé)編制單一來(lái)源采購(gòu)文件，邀請(qǐng)談判供應(yīng)商、組織商務(wù)談判、編制并上報(bào)《單一來(lái)源采購(gòu)事項(xiàng)確認(rèn)單》。3.2采購(gòu)辦負(fù)責(zé)審議商務(wù)談判結(jié)果，發(fā)出成交通知書(shū)，發(fā)布公示。3.3監(jiān)管辦負(fù)責(zé)對(duì)商務(wù)談判過(guò)程進(jìn)行全程監(jiān)督。程序和要求4.1編制談判文件前置條件采購(gòu)項(xiàng)目審批輸入《采購(gòu)事項(xiàng)審批表》主導(dǎo)者采購(gòu)部門(mén)參與者無(wú)審核者無(wú)審批者無(wú)采購(gòu)部門(mén)負(fù)責(zé)編制單一來(lái)源談判文件，文件的編制格式參照競(jìng)爭(zhēng)性談判文件。輸出單一來(lái)源談判文件后置流程編制談判文件4.2邀請(qǐng)談判供應(yīng)商前置條件編制米購(gòu)文件輸入單一來(lái)源談判文件主導(dǎo)者采購(gòu)部門(mén)參與者無(wú)審核者無(wú)審批者無(wú)米購(gòu)部門(mén)選擇一家符合條件的供應(yīng)商，向其發(fā)出米購(gòu)邀請(qǐng)。供應(yīng)商在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)，按照米購(gòu)部門(mén)提出的物資、工程或服務(wù)的相關(guān)要求，提出報(bào)價(jià)、供貨方案或服務(wù)方案輸出報(bào)價(jià)、供貨方案或服務(wù)方案后置流程談判談判

輸出無(wú)后置流程談判4.4確定成交供應(yīng)商前置條件商務(wù)談判輸入報(bào)價(jià)單主導(dǎo)者采購(gòu)部門(mén)參與者無(wú)審核者無(wú)審批者管委會(huì)主任采購(gòu)部門(mén)編制《單一來(lái)源采購(gòu)事項(xiàng)確認(rèn)單》報(bào)管委會(huì)主任審定，管委會(huì)主任對(duì)采購(gòu)具體事宜有異議的可要求采購(gòu)部門(mén)與待選供應(yīng)商重新談判。輸出《單一來(lái)源采購(gòu)事項(xiàng)確認(rèn)單》后置流程公示4.5公示前置條件確定成交供應(yīng)商輸入《單一來(lái)源采購(gòu)事項(xiàng)確認(rèn)單》主導(dǎo)者米購(gòu)辦參與者無(wú)審核者無(wú)審批者無(wú)定標(biāo)后由米購(gòu)辦在辦事公開(kāi)欄中發(fā)布成交供應(yīng)商公示，公示內(nèi)容包括成交單位、成交數(shù)量、成交金額等內(nèi)容，公示時(shí)間不少于3個(gè)工作日輸出無(wú)后置流程合同簽訂5.考核序號(hào)考核指標(biāo)考核辦法被考核崗位考核責(zé)任人考核頻次1對(duì)談判現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督1、完全達(dá)到目標(biāo)滿分2分；2、未進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督，每一次扣05分監(jiān)管辦相關(guān)人員監(jiān)管辦主任每季度

知書(shū)彳丁公示，每一次扣1分人員相關(guān)記錄6.1《單一來(lái)源采購(gòu)事項(xiàng)確認(rèn)單》6.2單一來(lái)源采購(gòu)文件6.3報(bào)價(jià)、供貨方案或服務(wù)方案相關(guān)文件7.1中華人民共和國(guó)政府采購(gòu)法7.2流程圖單一來(lái)源采購(gòu)流程圖（見(jiàn)附件）危險(xiǎn)源無(wú)10.廉情風(fēng)險(xiǎn)序號(hào)廉情風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)程度廉情危害預(yù)防和控制措施11、不按規(guī)定和程序采購(gòu)，暗箱操作，采購(gòu)費(fèi)用高于市場(chǎng)實(shí)際價(jià)格。一級(jí)1、觸犯、違反《中國(guó)共產(chǎn)黨紀(jì)律處分條例》及《煙草行業(yè)行政處分暫行規(guī)定》第七十八條規(guī)定。2、降低質(zhì)量，提高費(fèi)用，損害單位利益。加強(qiáng)相互監(jiān)督檢查，嚴(yán)格按照規(guī)定程序操作。2虛報(bào)采購(gòu)票據(jù)，索取回扣，中飽私囊。一級(jí)1、觸犯、違反《中國(guó)共產(chǎn)黨紀(jì)律處分條例》及《煙草行業(yè)行政處分暫行規(guī)定》第七十八條規(guī)定。2、降低質(zhì)量，提高費(fèi)用，損害單位利益。加強(qiáng)相互監(jiān)督檢查，嚴(yán)格按照規(guī)定程序操作。3在米購(gòu)的招標(biāo)議標(biāo)中，收受好處，泄露標(biāo)的，一級(jí)1、觸犯、違反《中國(guó)共產(chǎn)黨紀(jì)律處分條例》及《煙草行業(yè)行政處分暫行規(guī)定》第七十八條規(guī)定。2、加強(qiáng)相互監(jiān)督檢查，嚴(yán)格按照規(guī)定I—II—II—II—II—II—II—II—II—I“單一來(lái)源談判”工作全程風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)價(jià)匯總表序號(hào)風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)別對(duì)應(yīng)條款風(fēng)險(xiǎn)描述及可能造成的后果風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)防控部門(mén)控制制度對(duì)應(yīng)措施SLR1成立談判小組綜合管理風(fēng)險(xiǎn)1談判小組人員選擇不當(dāng)，不能起到較好的談判效果248一般風(fēng)險(xiǎn)采購(gòu)辦《煙草企業(yè)采購(gòu)管理規(guī)定》（中煙辦[2012]313號(hào)）1、談判小組成員需在采購(gòu)辦會(huì)議上一致討論通過(guò)需保證項(xiàng)目需求、采購(gòu)部門(mén)人員參與。2、將相對(duì)專(zhuān)業(yè)的采購(gòu)工作人員納入單位專(zhuān)家?guī)欤_(kāi)展工作時(shí)可直接抽選，以提高談判工作質(zhì)量。2審定單一來(lái)源采購(gòu)文件綜合管理風(fēng)險(xiǎn)2審查談判文件專(zhuān)業(yè)性、技術(shù)性不強(qiáng)，導(dǎo)致文件存在明顯錯(cuò)漏4312中等風(fēng)險(xiǎn)采購(gòu)辦《煙草企業(yè)采購(gòu)管理規(guī)定》（中煙辦[2012]313號(hào)）1、相關(guān)審查人員各司其職，專(zhuān)門(mén)審查談判文件的某一方面，提出專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)；2、加強(qiáng)對(duì)審查人員的專(zhuān)業(yè)培訓(xùn)，不斷提高其技術(shù)水平。

3談判綜合管理風(fēng)險(xiǎn)4談判組織管理混亂，導(dǎo)致各種違規(guī)行為發(fā)生4312中等風(fēng)險(xiǎn)采購(gòu)辦監(jiān)管辦《煙草企業(yè)采購(gòu)管理規(guī)定》（中煙辦[2012]313號(hào)）1、根據(jù)法律法規(guī)要求，明確談判現(xiàn)場(chǎng)紀(jì)律要求，由采購(gòu)辦工作人員現(xiàn)場(chǎng)負(fù)責(zé)組織管理，并接受監(jiān)管辦人員監(jiān)督；2、在談判現(xiàn)場(chǎng)設(shè)置攝像機(jī)，全程記錄評(píng)標(biāo)過(guò)程。序號(hào)風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)別對(duì)應(yīng)條款風(fēng)險(xiǎn)描述及可能造成的后果風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)防控部門(mén)控制制度對(duì)應(yīng)措施MPRD4發(fā)出談判邀請(qǐng)廉情風(fēng)險(xiǎn)3因收受好處或人情關(guān)系，選定不符合要求的供應(yīng)商作為邀請(qǐng)對(duì)象25770一般風(fēng)險(xiǎn)采購(gòu)辦監(jiān)管辦《煙草企業(yè)采購(gòu)管理規(guī)定》（中煙辦[2012]313號(hào)）1、采購(gòu)辦嚴(yán)格審查擬邀請(qǐng)供應(yīng)商的資質(zhì)條件并出具書(shū)面審查意見(jiàn)；2、項(xiàng)目監(jiān)管人員在現(xiàn)場(chǎng)對(duì)邀請(qǐng)供應(yīng)商資質(zhì)進(jìn)行再次復(fù)核。5談判廉情風(fēng)險(xiǎn)4監(jiān)管人員因收受好處或人情關(guān)系，容忍違法違規(guī)現(xiàn)象，幫助相關(guān)單位中標(biāo)34672一般風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管辦《煙草行業(yè)招標(biāo)采購(gòu)活動(dòng)廉政監(jiān)督工作暫行規(guī)定（試行》（國(guó)煙監(jiān)[2008]127號(hào)）1、引入職工代表參與現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管，形成互相監(jiān)督機(jī)制；2、認(rèn)真審核談判報(bào)告等資料，進(jìn)行后續(xù)監(jiān)管。

6發(fā)出成交通知書(shū)廉情風(fēng)險(xiǎn)5不按照談判文件規(guī)定，隨意確定或