證券公司年終工作總結(jié)范例

—證券公司年終工作總結(jié)范例對(duì)一段時(shí)間分工作進(jìn)行總結(jié)，有利于我們學(xué)習(xí)和工作力量的提升。讓我們一起來學(xué)習(xí)怎么寫總結(jié)吧。下面給大家共享一些關(guān)于證券公司年終工作總結(jié)，供大家參考。證券公司年終工作總結(jié)1我于20X年2月進(jìn)入公司進(jìn)行證券從業(yè)資格考試的輔導(dǎo)，在公司領(lǐng)導(dǎo)和輔導(dǎo)老師的指導(dǎo)下順當(dāng)?shù)耐ㄟ^了證券從業(yè)資格考試。經(jīng)過公司相關(guān)專業(yè)學(xué)問的培訓(xùn)后，于20X年4月20日正式進(jìn)入長城證券連云港營業(yè)部，成為了我們這個(gè)大家庭的一員，開頭了為期一年的試用期。在這一年的試用期里，我主要的任務(wù)是駐點(diǎn)在銀行開發(fā)客戶，在領(lǐng)導(dǎo)和同事的幫忙和激勵(lì)下，我漸漸進(jìn)入工作狀態(tài)。在此期間，我將公司培訓(xùn)時(shí)所學(xué)的學(xué)問運(yùn)用在工作和實(shí)踐當(dāng)中，努力的開發(fā)客戶，每月根本完成任務(wù)指標(biāo)。同時(shí)我也非常珍惜營業(yè)部給我的這個(gè)工作平臺(tái)，駐點(diǎn)期間我與銀行的工作人員相處融洽，互惠互利，抱著超越自我，為公司制造更多價(jià)值的良好心態(tài)，主動(dòng)的開發(fā)有潛力的大客戶，在九月份的基金銷售上為營業(yè)部盡力自己的一點(diǎn)綿薄之力，我為自己能夠?yàn)闋I業(yè)部的成長和壯大做出自己一點(diǎn)奉獻(xiàn)而感到驕傲。回想這一年的試用期，我想要給自己一個(gè)中肯的自我評(píng)價(jià)。我是一獨(dú)特格相對(duì)內(nèi)向的人，并且也是第一次接觸證券這個(gè)行業(yè)，所以開頭對(duì)于能否做好這份工作還是不夠自信。但是營業(yè)部賜予我許多專業(yè)學(xué)問和營銷技巧的培訓(xùn)，并且領(lǐng)導(dǎo)與同事給了我許多的幫忙，支持和信任，讓我變得自信和有了底氣。如今，我在這個(gè)崗位上已經(jīng)工作近半年了，我深知磨刀不誤砍柴工的這個(gè)道理，一邊努力工作一邊學(xué)習(xí)更多的專業(yè)學(xué)問，并運(yùn)用在工作中，做到熟能生巧，在與客戶溝通和溝通方面有一套自己的方法和流程。如今，越來越覺得自己合適這個(gè)崗位，能夠勝任這份工作，并且我相信通過自己的不懈努力，能夠?yàn)樽约褐圃斐雒烂畹膶?，在營業(yè)部進(jìn)展的輝煌錦帕上添上自己有力的一筆。同時(shí)，我也必需正視自己的缺乏和缺點(diǎn)。在日常工作中，我深入覺得自己的證券專業(yè)學(xué)問還需要強(qiáng)化，只有強(qiáng)化了自己的專業(yè)學(xué)問，才能夠使得我們的客戶覺得我們的服務(wù)更加專業(yè)，更加相信和信任我們。此外，在工作中難免有承受很大壓力的時(shí)分，我覺得自己在抗壓的心態(tài)上還需要增加，在面對(duì)壓力的時(shí)分能夠迎難而上，克服犯難心理和行為惰性。這半年來，我非常感謝營業(yè)部和領(lǐng)導(dǎo)同事對(duì)我各個(gè)方面的支持和幫忙，希望營業(yè)部可以為我們提供多一些例如股票分析，行情分析方面的專業(yè)的學(xué)問的培訓(xùn)，能夠給我們提供更多的客戶開發(fā)渠道。此外，我始終很欽慕與我們長城證券的進(jìn)展戰(zhàn)略和公司的文化，我相信公司秉承著“資源整合、團(tuán)隊(duì)作戰(zhàn)、為客戶提供綜合性增值服務(wù)”這樣的正確經(jīng)營理念進(jìn)展下去，肯定能夠?yàn)槲覀兊目蛻糁圃旄蟮膬r(jià)值和財(cái)寶，也最終能夠成就長城的輝煌將來!在試用期的這段時(shí)間以來，我看到了自己的蛻變，更加看到了我們長城證券的實(shí)力，在與公司一起努力拼搏的這段日子里，我越來越覺得自己能夠?yàn)殚L城的成長和壯大付出自己的努力和汗水而感到無比的驕傲和驕傲。所以，我真心而迫切的希望自己能夠早日成為長城證券一名正式的員工，通過自己的努力和勤奮去完成自己的目標(biāo)和人生價(jià)值，與我們的長城一起成長，共同制造屬于我們的美妙將來。在此我提出轉(zhuǎn)正申請(qǐng)，懇請(qǐng)公司領(lǐng)導(dǎo)能夠給我連續(xù)為公司奉獻(xiàn)自青春和才智的時(shí)機(jī)。在以后的工作中，我會(huì)帶著更加主動(dòng)更加富有激情的工作看法做好自己的本職工作，為公司的做出自己更多的奉獻(xiàn)，讓我們的長城證券的將來更加輝煌!證券公司年終工作總結(jié)2首先，我必需要感謝公司為我提供了良好的學(xué)習(xí)環(huán)境，讓我對(duì)證券市場有了更加深入而清楚的認(rèn)識(shí)。其次，我還要感謝各位在工作中賜予幫忙的同事，在今年的工作中，我們不僅僅是理念上有了長足的進(jìn)步，在客戶服務(wù)質(zhì)量和營業(yè)部柜臺(tái)形象方面，一年來也有了很大的提升?，F(xiàn)將半年來的工作情況總結(jié)如下：一、完善營業(yè)部柜臺(tái)整體形象協(xié)作公司的統(tǒng)一形象，統(tǒng)一管理建設(shè)，我們柜臺(tái)不僅在裝修和著裝儀容儀表上堅(jiān)持做到公司的各項(xiàng)要求，而且對(duì)存量客戶的服務(wù)質(zhì)量方面有了較大改觀，辦理業(yè)務(wù)的流程更加合理有效標(biāo)準(zhǔn)，目前已完成客戶辦理業(yè)務(wù)由大堂經(jīng)理負(fù)責(zé)接待，填寫完業(yè)務(wù)單帶著至柜臺(tái)一對(duì)一服務(wù)，并且開展了業(yè)務(wù)資料電子檔案掃描工作，由于目前已經(jīng)完成系統(tǒng)提取證券賬戶開戶掃描件由總部發(fā)送至登記公司，所以對(duì)掃描質(zhì)量有了更高的要求，而且如今辦理業(yè)務(wù)必需留存客戶影像資料和讀取身份證信息，這樣也使客戶對(duì)營業(yè)部有了更好的認(rèn)識(shí)和信任。二、交易所應(yīng)急演練和柜面業(yè)務(wù)系統(tǒng)恒生2、0的測試20X年我們公司參與了兩次交易所下達(dá)的應(yīng)急演練測試，這項(xiàng)工作都是在周六進(jìn)行的，當(dāng)顯現(xiàn)信號(hào)中斷時(shí)如何在最短時(shí)間內(nèi)切換至災(zāi)備機(jī)房服務(wù)器，如何進(jìn)行風(fēng)控報(bào)備，如何進(jìn)行現(xiàn)場客戶的安撫和解說工作等，都進(jìn)行了很好的測試和學(xué)習(xí)，讓營業(yè)部交易系統(tǒng)正常運(yùn)作，防范于未然。20X年我們公司組織了幾次恒生2、0賬戶系統(tǒng)的晉級(jí)測試工作，主要包括聯(lián)合開戶、創(chuàng)業(yè)板業(yè)務(wù)、電子憑證掃描業(yè)務(wù)的晉級(jí)改版，現(xiàn)根本可以用2、0系統(tǒng)完成全部業(yè)務(wù)。在測試期間，我們利用了下班和周末加班的形式進(jìn)行了測試工作，由于系統(tǒng)一個(gè)控件聯(lián)系到多個(gè)菜單，所以每次測試都是要每項(xiàng)業(yè)務(wù)菜單都測試一遍，包括個(gè)人、機(jī)構(gòu)賬戶，發(fā)現(xiàn)問題按時(shí)記錄，對(duì)于一些新增內(nèi)容重點(diǎn)學(xué)習(xí)，比方新增了客戶的證件簽發(fā)機(jī)關(guān)、聯(lián)絡(luò)方式和聯(lián)絡(luò)頻率，修改了客戶反洗錢風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)設(shè)定，最終協(xié)作總部完成了每次測試工作。三、客戶資料集中核對(duì)整理這項(xiàng)工作開展的時(shí)間很長，為貫徹中國證監(jiān)會(huì)《關(guān)于強(qiáng)化證券公司賬戶標(biāo)準(zhǔn)日常監(jiān)管的通知》和中國證券登記結(jié)算有限公司《關(guān)于進(jìn)一步強(qiáng)化證券賬戶日常管理的通知》的精神，落實(shí)“證券公司應(yīng)當(dāng)定期對(duì)其柜面系統(tǒng)以及登記結(jié)算系統(tǒng)登記的投資者賬戶信息進(jìn)行全面核對(duì)更新，我們花了兩個(gè)月時(shí)間，加班加點(diǎn)對(duì)三萬多個(gè)客戶進(jìn)行了留存資料的核對(duì)和制作電子文檔工作，對(duì)客戶進(jìn)行標(biāo)識(shí)，如無反面、缺身份證、身份證過期、缺職業(yè)學(xué)歷等，并最終完成了全部客戶的資料核對(duì)，制作成表，將13000多個(gè)人客戶提供應(yīng)客服人員電話通知前來補(bǔ)充更新資料。對(duì)于X年12月31日之前的機(jī)構(gòu)客戶也進(jìn)行了集中核對(duì)，記錄客戶的留存證件復(fù)印件年檢情況、詢證函和各項(xiàng)業(yè)務(wù)單據(jù)的留存情況，并制作成表，提供應(yīng)客服人員進(jìn)行客戶溝通。四、運(yùn)營條線員工晉級(jí)評(píng)定公司每季度將進(jìn)行運(yùn)營條線員工晉級(jí)評(píng)定工作，我參與了今年第一次的評(píng)定考試，考試內(nèi)容包括賬戶業(yè)務(wù)，第三方存管業(yè)務(wù)，大宗交易，限售股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)，幫助司法執(zhí)行，基金，創(chuàng)業(yè)板，ib業(yè)務(wù)，反洗錢，新老三板等各項(xiàng)業(yè)務(wù)，由于觸及面廣，備考時(shí)間緊，我們?cè)俅伪磉_(dá)了團(tuán)隊(duì)的力量，在不忘日常業(yè)務(wù)的基礎(chǔ)上，抓緊復(fù)習(xí)，平常不易接觸到的業(yè)務(wù)學(xué)問，在考試中取得了好成果，并通過了本次晉級(jí)二員工的申請(qǐng)。在今后的晉級(jí)評(píng)定中，我會(huì)一如既往地認(rèn)真穩(wěn)固各項(xiàng)業(yè)務(wù)，扎實(shí)根本功，并主動(dòng)拓展自己的才能，爭取能再上升至三員工。在即將過去的X年里，面臨上半年股市行情低迷、賬戶資料集中核對(duì)工作量大、基金營銷遇阻等諸多困難，我們?nèi)w員工團(tuán)結(jié)全都，共同努力，取得了肯定成果，但也認(rèn)識(shí)到了自身的缺乏，本人也未能完本錢次金如意3號(hào)的營銷任務(wù)，希望在下半年中，緊跟公司進(jìn)展步伐，連續(xù)完善日常工作，提升客戶服務(wù)質(zhì)量，樹立良好口碑，讓管理和服務(wù)上一個(gè)新臺(tái)階。證券公司年終工作總結(jié)3即將過去的20X年，是我過得很困難的一年。在大盤接近1949點(diǎn)的時(shí)分我感到了苦痛，此時(shí)我就在想，肯定要把自己充實(shí)起來，要不就會(huì)在大盤未見底之前自己被淘汰。后來的實(shí)踐證明了我的想法的正確，這更堅(jiān)定了我的信念，要不斷地去學(xué)習(xí)，充實(shí)自己，也只有這樣才能和公司共同成長。回憶一年的工作，我在許多方面做的都不夠好。第一，在大盤的不斷下跌中，客戶大都套牢，特別是跌破2300點(diǎn)的時(shí)分，客戶埋怨很大，我也漸漸失去了開發(fā)新客戶的士氣，留下來的電話回訪也不是很按時(shí)，但是服務(wù)仍在持續(xù)。這也是面臨的問題。第二，在產(chǎn)品銷售方面，做的不夠好，一年僅賣了47萬的產(chǎn)品。在公司的轉(zhuǎn)型中，沒有做好，在今后當(dāng)中加倍努力。第三，專業(yè)學(xué)問不充足，客戶提問的一些問題不能賜予按時(shí)、很好的解答。第四，對(duì)已經(jīng)開發(fā)的客戶不是非常了解，客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受力量不清晰，客戶的資產(chǎn)配置沒能提供合理的建議。第五，同銀行的關(guān)系沒有處理好，所以我從前的客戶中很少有銀行給介紹的。鑒于以上，我確定新的一年里從下面幾方面去努力。第一，后期注意學(xué)習(xí)并嫻熟把握公司推出的理財(cái)產(chǎn)品，然后向客戶推介。如今推出了添富快線，后期可以利用它來服務(wù)客戶，向潛在客戶宣添富快線，吸引客戶。利用公司的力量來服務(wù)好客戶，讓客戶在弱勢中穩(wěn)健操作。等客戶盈利或者對(duì)公司服務(wù)認(rèn)可后向客戶要轉(zhuǎn)介紹，要求客戶把身邊做股票的好友介紹過來。第二，強(qiáng)化營銷技術(shù)的學(xué)習(xí)。跟上公司的步伐，新的一年的我的目標(biāo)是銷售20XX萬理財(cái)產(chǎn)品。第三，了解客戶的需求，依據(jù)客戶不同的風(fēng)險(xiǎn)承受力量及行情，建議客戶配置不同的資產(chǎn)，比方：股票，基金，融資融券，貨幣型基金，銀行短期理財(cái)。第四，維護(hù)好同銀行的關(guān)系，關(guān)鍵時(shí)點(diǎn)問銀行要求客戶介紹。20X，即將逝去，但20X就在你我眼前。相信只有主動(dòng)出擊的人，才會(huì)有勝利的時(shí)機(jī)。讓我們一起加油，完成自己的業(yè)績。去制造屬于自己的輝煌。祝福咱們營業(yè)部這個(gè)大家庭越來越紅火，也祝福大家的業(yè)績?cè)阶鲈胶?。證券公司年終工作總結(jié)4光陰飛逝，如同白駒過隙。在即將過去的20X年，證券行業(yè)迎來了更多的機(jī)遇和更為劇烈的挑戰(zhàn)。X的大廈不是一天建成的，發(fā)揮眾人的才智，把個(gè)人正確思想，那就是崛起X證券的精神和信念，變成群體的思維，落實(shí)于群體行為，從而把個(gè)體事業(yè)，變?yōu)榧w的追求。20X年我主要的工作如下：1、近一年來，伴著市場競爭壓力的加劇，來營業(yè)部談費(fèi)率、轉(zhuǎn)托管的客戶異樣的多，我由于身處前臺(tái)，所以接觸了許多這樣的客戶，和客戶談費(fèi)率、套近乎，這樣的工作已經(jīng)是日常工作重要的組成部分，在與這樣客戶的交談中，我深知攻城為下、攻心為上的策略，與客戶建立感情基礎(chǔ)是能不能把客戶留下的關(guān)鍵，對(duì)于一些市值較大，需求較為冗雜的客戶要求轉(zhuǎn)托管的，我即盡人之所能事，通過自己的努力，通過同事們的幫忙，對(duì)證券市場股民心態(tài)的有了更為深層次的認(rèn)識(shí)。2、在縣城拓展客戶，查找營業(yè)部的下線，先后到X、X苦苦尋找進(jìn)展經(jīng)紀(jì)人，最終在X進(jìn)展了一名兼職經(jīng)紀(jì)人。3、手機(jī)營銷的工作，自從總部反動(dòng)了“手機(jī)證券”營銷的吹風(fēng)行動(dòng)以來，我始終給周邊的客戶營銷我公司的炒股手機(jī)，以協(xié)作總部的這次營銷行動(dòng)，最終勝利的營銷了X客戶情愿運(yùn)用本公司的炒股掌上機(jī)。4、短信詢問的工作，因公司在移動(dòng)平臺(tái)的運(yùn)用上，耗資巨大，總部已發(fā)覺此問題，長此以往要做冤大頭，遂發(fā)號(hào)各營業(yè)部立刻停止運(yùn)用該移動(dòng)短信平臺(tái)，改用由移動(dòng)研發(fā)的經(jīng)濟(jì)適用新型的次一代短信工具―移動(dòng)飛信。當(dāng)然，要想發(fā)飛信，就得加飛信!客服部在一段時(shí)間內(nèi)完成了由原有移動(dòng)短信平臺(tái)向移動(dòng)飛信轉(zhuǎn)軌加兼顧的初步工作，本人認(rèn)真的協(xié)作客服部的方經(jīng)理的工作。5、本人在營業(yè)部從事了詢問的工作?！霸儐柟ぷ鞑缓米觥边@是一句從老工作人員中常聽到的話，確實(shí)也是如此!我在從事這項(xiàng)工作的時(shí)分詳細(xì)表現(xiàn)為，每天早上結(jié)合當(dāng)天晨會(huì)的精要給個(gè)位投資者發(fā)送當(dāng)天盤面的看法以及個(gè)股的推舉，對(duì)營業(yè)部qq群的維護(hù)?？蛻羲絽⒉畈积R，有的口味重，有的口味淡，真是眾口難調(diào)!做好這項(xiàng)工作還是要多強(qiáng)化學(xué)習(xí)，積累經(jīng)驗(yàn)，把自己水平提高是硬道理啊!6、與客戶建立長期的合作感情，客戶是我們的生活的源泉，是我們公司事業(yè)長青之樹的根基，為了這一點(diǎn)，我和客服部的同仁經(jīng)常月黑風(fēng)高的潛入客戶家中做客戶工作，雖然有時(shí)分客戶給我們冷臉看，但是我們希望用我們胸中的熱忱去溶化客戶心中的那塊堅(jiān)冰，正是由于這樣，一些客戶和我們成為了忘年交。7、協(xié)作電腦部做好機(jī)房測試工作，機(jī)房歷來有營業(yè)部的心臟之稱，機(jī)房的安全是營業(yè)部能安全正常運(yùn)營的保證，所以營業(yè)部周六經(jīng)常顯現(xiàn)我的身影，由于我在做測試。8、最近行情比擬活潑，董事長號(hào)召我們要走出去，要做行商。所以市場部經(jīng)常深化到人民群眾中間去搞宣傳，搞營銷。我隨他們先后走訪了X小區(qū)、X小區(qū)、X小區(qū)、X公園等地，從這些活動(dòng)中認(rèn)識(shí)到了我們要以人民群眾喜聞樂見的形式去營銷我們公司，才能收到事半功倍的效果。千里之行，始于足下。我相信在董事長大視野、大進(jìn)展、大開放思路的指引下，只要我們腳踏實(shí)地、夯實(shí)實(shí)務(wù)、勤于學(xué)習(xí)，我們必將站上成功的巔峰。證券公司年終工作總結(jié)520X年我主要從事證券交易系統(tǒng)技術(shù)支持、銀證產(chǎn)品的調(diào)試上線及其它工程實(shí)施工作。工作主要成果如下：1、20X年由于一些客觀原因，如人員離職、借調(diào)、工程任務(wù)比擬緊急、人員比擬緊急的情況下，沈陽金證的大部分技術(shù)支持工作都是我來負(fù)責(zé)的，其中包括柜臺(tái)系統(tǒng)、外圍系統(tǒng)、銀證產(chǎn)品方面維護(hù)；銀證產(chǎn)品調(diào)試安裝、電話托付安裝等。在五月份，公司推出盈余配售產(chǎn)品后，由于沈陽地區(qū)安裝比擬早，一方面需要盡快、盡早地把它吃透、學(xué)精，為開拓市場時(shí)提供好技術(shù)支持，另一方面在客戶運(yùn)用過程中遇到各種問題，我都把他具體歸類，哪些是理解、運(yùn)用上的錯(cuò)誤，哪些是程序錯(cuò)誤、哪些是程序有待完善的，必要時(shí)匯總形成文檔發(fā)到總部。而詳細(xì)運(yùn)用過程中，不同客戶有不同需求，也要進(jìn)行相應(yīng)地程序修改來滿意需求?？傊?，在人員緊缺的情況下，盡量把服務(wù)做得細(xì)致到位，讓客戶感覺到我們的技術(shù)服務(wù)沒有打折。2、順當(dāng)完成北方友好街營業(yè)部柜臺(tái)系統(tǒng)數(shù)據(jù)、金傭系統(tǒng)數(shù)據(jù)合并至喧鬧路營業(yè)部，同時(shí)從友好街系統(tǒng)內(nèi)別離另外兩營業(yè)部的數(shù)據(jù)，完成了三家營業(yè)部在同一日順當(dāng)過渡。3、完成了哈爾濱聯(lián)合證券三個(gè)營業(yè)部的同城集中交易工程實(shí)施。在時(shí)間緊急、問題較多的情況下，我們得到了各方面、各部門人員的幫助，終于比擬順當(dāng)?shù)赝瓿闪巳蝿?wù)。4、完成了天同證券工行銀證通的調(diào)試、上線工作。5、完成了北方太原街光大銀行銀證轉(zhuǎn)帳的調(diào)試、上線工作。