開放式基金傳真交易協(xié)議(一)

第7頁共7頁開放式基金傳真交易協(xié)議(一)?甲方：__?_證件類?型：___?證件號碼?：___?基金帳號：?___業(yè)?務(wù)經(jīng)辦人：?___傳?真電話：_?__聯(lián)系?電話：__?_地址：_?__乙方?：___?地址：__?_電話：?___聯(lián)?系人：__?_委托服?務(wù)傳真電話?：___傳?真確認(rèn)專線?：___?為便于甲方?在乙方的直?銷機構(gòu)辦理?基金業(yè)務(wù)，?依照國家有?關(guān)法律，法?規(guī)及乙方有?關(guān)規(guī)章制度?，甲乙雙方?本著平等，?自愿的原則?，經(jīng)過友好?協(xié)商，就甲?方采用傳真?委托的方式?辦理基金業(yè)?務(wù)申請達成?如下協(xié)議：?第一條釋?義除非本?協(xié)議文意另?有所指，下?列詞語具有?如下含義：?1．傳真?委托：是指?乙方為在該?公司開立直?銷交易帳戶?的投資者即?甲方，提供?通過傳真下?達委托指令?，甲方將基?金業(yè)務(wù)申請?表通過乙方?指定傳真號?碼傳真至乙?方指定的人?員，從而完?成基金業(yè)務(wù)?申請的服務(wù)?方式。2?．乙方目前?受理的傳真?委托業(yè)務(wù)包?括：基金開?戶，修改非?重要客戶資?料（不包括?投資者名稱?，證件類型?，證件號碼?，指定銀行?帳戶的修改?及其他乙方?認(rèn)定的不宜?傳真辦理的?交易事項）?，認(rèn)購，申?購，贖回，?撤單，基金?轉(zhuǎn)換，轉(zhuǎn)托?管，更改分?紅方式，以?及其他乙方?根據(jù)其業(yè)務(wù)?情況認(rèn)定的?事項。3?．基金帳戶?：指基金注?冊登記人為?投資者開立?的記錄其持?有乙方發(fā)行?的開放式基?金的基金份?額及其變更?情況的帳戶?。4．基?金交易帳戶?：指基金銷?售人為投資?者開立的記?錄其通過該?銷售人買賣?乙方發(fā)行的?開放式基金?份額的變動?及結(jié)余情況?的帳戶。?5．認(rèn)購：?指在乙方發(fā)?行的基金設(shè)?立募集期內(nèi)?，投資者申?請購買基金?份額的行為?。6．申?購：指在乙?方發(fā)行的基?金成立后，?投資者申請?購買基金份?額的行為。?7．贖回?：指基金持?有人按《基?金合同》規(guī)?定的條件，?要求基金管?理人購回基?金份額的行?為。8．?基金份額轉(zhuǎn)?托管：指投?資者將所持?有的基金份?額從一個交?易帳戶轉(zhuǎn)到?另一交易帳?戶進行交易?的行為。?9．基金轉(zhuǎn)?換：指投資?者同時持有?乙方管理的?兩只或兩只?以上的基金?，投資者可?將所持有的?一只基金的?份額轉(zhuǎn)換成?另一只基金?的份額的行?為。10?．基金份額?資產(chǎn)凈值：?指某一時點?上，每份基?金份額實際?代表的價值?。它等于基?金某一時點?所擁有的金?融資產(chǎn)總值?加上現(xiàn)金再?除以已售出?的基金份數(shù)?。基金份額?申購價格和?贖回價格都?是按照基金?份額凈值來?計價的。?11．T日?：指銷售人?確認(rèn)的投資?者有效申請?工作日；T?＋n日：指?自T日起第?n個工作日?（不包含T?日）。1?2．工作日?：指___?證券交易所?，___證?券交易所的?正常交易日?。13．?開放日：指?為投資者辦?理基金申購?，贖回等業(yè)?務(wù)的工作日?。14．交?易___：?指諾安直銷?交易帳戶的?交易___?。第二條?傳真交易條?件1．甲?方與乙方簽?訂了《__?_基金管理?有限公司開?放式基金傳?真交易協(xié)議?書》。2?．甲方已經(jīng)?在乙方的直?銷點開立交?易帳戶，該?交易帳戶在?本協(xié)議履行?過程中處于?正常交易狀?態(tài)。3．?甲方如需簽?署本協(xié)議，?其開戶時選?擇的業(yè)務(wù)授?權(quán)方式應(yīng)為?“印鑒＋_?__”（機?構(gòu)投資者）?或者“__?_”（個人?投資者），?甲方的經(jīng)辦?人員辦理開?通手續(xù)時，?必須自行設(shè)?置交易__?_，并注意?保密以及定?期更換__?_。4．?甲方辦理傳?真交易贖回?，基金份額?轉(zhuǎn)托管，基?金轉(zhuǎn)換委托?申請的，在?委托有效日?相應(yīng)直銷交?易帳戶應(yīng)有?足夠的基金?份額。5?．甲方已經(jīng)?按照乙方的?要求，真實?，完整和準(zhǔn)?確填寫了由?乙方提供的?或從乙方網(wǎng)?站（___?）下載的相?關(guān)交易申請?表。6．?乙方受理甲?方傳真交易?的時間為每?個基金開放?日的9：3?0-15：?00。7?．甲方辦理?傳真認(rèn)購，?申購委托申?請的，應(yīng)在?該交易日1?5：00之?前將足額認(rèn)?購，申購資?金劃至乙方?指定銀行帳?戶；甲方辦?理傳真交易?贖回，基金?轉(zhuǎn)換，轉(zhuǎn)托?管委托申請?的，應(yīng)在該?交易日的直?銷交易帳戶?有足夠的基?金份額，否?則視為無效?申請。8?．甲方辦理?傳真交易贖?回委托申請?的，乙方在?收到甲方寄?出的申請原?件后兩個工?作日內(nèi)將贖?回款項劃往?甲方指定的?銀行帳戶。?9．甲方辦?理傳真交易?轉(zhuǎn)托管委托?申請的，乙?方在收到甲?方寄出的申?請原件后兩?個工作日內(nèi)?執(zhí)行轉(zhuǎn)托管?操作。第?三條傳真交?易流程1?．甲方應(yīng)指?定專人通過?事先指定的?傳真電話發(fā)?出傳真交易?申請，乙方?指定專門的?傳真電話受?理甲方傳真?交易申請，?除此之外的?傳真申請視?為無效。若?甲方更換授?權(quán)經(jīng)辦人或?傳真電話，?應(yīng)提出書面?申請，經(jīng)乙?方確認(rèn)后方?可生效。?2．甲方辦?理傳真開戶?業(yè)務(wù)的，傳?真給乙方的?資料包括：?機構(gòu)投資者?——加蓋公?章的企業(yè)法?人營業(yè)執(zhí)照?或注冊登記?證書副本，?法定代表人?證明書，法?定代表人授?權(quán)委托書，?經(jīng)辦人有效?___件，?預(yù)留印鑒卡?，指定銀行?帳戶的《開?戶許可證》?或《開立銀?行帳戶申請?表》，填妥?并加蓋公章?的申請表；?個人投資者?——本人有?效___件?，指定銀行?帳戶的銀行?存折或銀行?卡，代辦人?有效___?件，授權(quán)委?托書，填妥?的申請表。?（1）甲?方辦理傳真?資料變更業(yè)?務(wù)的，傳真?給乙方的資?料包括：機?構(gòu)投資者—?—加蓋公章?的企業(yè)法人?營業(yè)執(zhí)照或?注冊登記證?書副本，法?定代表人證?明書，法定?代表人授權(quán)?委托書，經(jīng)?辦人有效_?__件，填?妥的申請表?；個人投資?者——本人?有效___?件，指定銀?行帳戶的銀?行卡，代辦?人有效__?_件，授權(quán)?委托書，填?妥的申請表?。（2）?甲方辦理認(rèn)?購、申購、?贖回、更改?分紅方式、?撤單、基金?轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托?管業(yè)務(wù)的，?傳真給乙方?的資料包括?：機構(gòu)投資?者-經(jīng)辦人?___件和?法定代表人?授權(quán)委托書?，預(yù)留印鑒?，填妥的申?請表；個人?投資者——?本人有效_?__件，代?辦人有效_?__件，授?權(quán)委托書，?填妥的申請?表。3．?甲方發(fā)出傳?真后，應(yīng)立?即___乙?方直銷機構(gòu)?，確認(rèn)是否?收到傳真及?其內(nèi)容。甲?方未主動聯(lián)?系乙方的，?乙方可在辦?理委托前根?據(jù)甲方預(yù)留?的___聯(lián)?系甲方指定?人員。若乙?方聯(lián)系不到?甲方的指定?人員，但傳?真內(nèi)容清晰?，明確，申?請表中印鑒?的表面形式?與預(yù)留印鑒?核對一致的?，則乙方受?理委托申請?；若乙方聯(lián)?系不到甲方?的指定人員?且傳真內(nèi)容?不清晰或不?明確的，乙?方可不予受?理。4．?乙方直銷業(yè)?務(wù)人員應(yīng)在?處理完交易?申請后將受?理回單傳真?給甲方。5?．甲方在發(fā)?完傳真并經(jīng)?乙方確認(rèn)后?，最遲不超?過___個?日歷日（以?郵戳為準(zhǔn)）?應(yīng)將申請資?料原件以特?快專遞寄送?乙方。第?四條責(zé)任劃?分1．甲?方因違__?_律法規(guī)，?基金合同或?乙方業(yè)務(wù)規(guī)?則等使乙方?無法執(zhí)行甲?方委托的，?乙方不予受?理，并不承?擔(dān)法律責(zé)任?。2．乙?方對于甲方?傳真申請表?中印鑒及甲?方委托意愿?的真實性不?承擔(dān)___?義務(wù)，亦不?承擔(dān)由此而?產(chǎn)生的法律?責(zé)任，甲方?同意在任何?情況下不以?此為由向乙?方主張權(quán)利?或要求乙方?承擔(dān)責(zé)任。?甲方應(yīng)保證?其根據(jù)本協(xié)?議第二條第?___項所?提供的信息?是完整，真?實，準(zhǔn)確的?，若因甲方?未正確履行?上述義務(wù)造?成甲方或任?何第三方損?失，乙方不?承擔(dān)任何責(zé)?任，若因此?給乙方造成?損失，甲方?應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)賠?償。3．?乙方對于因?無法按照甲?方開戶登記?中記載的_?__與甲方?經(jīng)辦人取得?聯(lián)系而導(dǎo)致?無法受理甲?方申請，不?承擔(dān)責(zé)任，?甲方同意在?任何情況下?不以此為由?向乙方主張?權(quán)利或要求?乙方承擔(dān)責(zé)?任。4．?辦理傳真開?戶委托的，?若甲方未能?在___個?日歷日內(nèi)（?以郵戳為準(zhǔn)?）將申請資?料原件以特?快專遞寄送?乙方，乙方?有權(quán)凍結(jié)甲?方帳戶直至?乙方收到完?整的開戶資?料原件。?5．由于傳?真設(shè)備故障?造成乙方無?法收到或收?到的傳真內(nèi)?容不清晰，?不明確，不?完整的，乙?方可不予受?理，并不承?擔(dān)法律責(zé)任?。6．因?下列事由之?一發(fā)生給甲?方造成損失?的，乙方不?承擔(dān)責(zé)任：?（1）因?地震，火災(zāi)?，臺風(fēng)及其?他各種不可?抗力引起停?電，網(wǎng)絡(luò)系?統(tǒng)故障，電?腦故障；?（2）因電?信部門的通?訊線路故障?，通訊技術(shù)?缺陷，電腦?黑客或計算?機病毒等問?題造成委托?系統(tǒng)不能正?常運轉(zhuǎn)；?（3）法律?和政策重大?變化或乙方?不可預(yù)測和?不可控制因?素導(dǎo)致的_?__；（?4）由于在?通訊，網(wǎng)絡(luò)?中斷，堵塞?等情況致使?無法通過傳?真下達委托?申請時；?（5）其他?非人為因素?及非乙方違?反本協(xié)議的?事項；（?6）法律規(guī)?定和本協(xié)議?約定的其他?乙方免責(zé)事?項。第五?條協(xié)議的生?效與終止?1．乙方保?留修改或增?補本協(xié)議內(nèi)?容的權(quán)利。?修改條款通?知以書面形?式公告于乙?方的營業(yè)場?所或以其他?形式通知甲?方。甲方在?修改通知公?布之日起三?十日內(nèi)未向?乙方提出書?面異議，視?同已經(jīng)得到?甲方的認(rèn)可?。2．本?協(xié)議簽署后?，若有關(guān)法?律法規(guī)和《?基金合同》?，《招募說?明書》，和?其他乙方和?甲方應(yīng)共同?遵守的文件?發(fā)生修訂，?本協(xié)議與之?不相適應(yīng)的?內(nèi)容及條款?自行失效，?但本協(xié)議其?他內(nèi)容和條?款繼續(xù)有效?。3．本?協(xié)議自雙方?簽字之日起?生效，發(fā)生?下述情況時?終止：（?1）雙方書?面同意；?（2）一方?違約，另一?方書面通知?對方終止本?協(xié)議；（?3）甲方撤?銷直銷交易?帳戶或基金?帳戶；（?4）甲方因?解散，合并?等原因不再?具有相應(yīng)的?民事行為能?力；（5?）乙方作為?基金管理人?退任；（?6）因不可?抗力使本協(xié)?議無法繼續(xù)?履行；（?7）其他類?似情況。?第六條協(xié)議?雙方如有爭?議，應(yīng)盡可?能通過協(xié)商?，調(diào)解解決?，協(xié)商，調(diào)?解不成，任?何一方均有?權(quán)向中國國?際經(jīng)濟貿(mào)易?___申請?仲裁，