核電管理課件

核電文檔管理課件核電文檔管理課件1-2-主要內(nèi)容4文檔管理簡(jiǎn)介1文檔管理目標(biāo)2文檔管理體制建設(shè)5文檔管理基本要求23文檔管理流程-2-主要內(nèi)容4文檔管理簡(jiǎn)介1文檔管理目標(biāo)2文檔管理體制建設(shè)-3-

文檔管理簡(jiǎn)介11.1文件生命周期理論1.2常用文檔術(shù)語(yǔ)1.3文檔體系/文件管理流程/文檔管理體系1.4檔案工作依據(jù)1.5文件編碼系統(tǒng)1.6文件的版次和狀態(tài)1.7通信渠道號(hào)-3-文檔管理簡(jiǎn)介11.1-4-1.1文檔管理簡(jiǎn)介－文件生命周期理論產(chǎn)生/更新保管分發(fā)/使用處置（歸檔/銷毀）文件生命周期理論1、文件生命周期理論（Lifecycleofrecords）-4-1.1文檔管理簡(jiǎn)介－文件生命周期理論產(chǎn)生/更新保管分-5-1.1文檔管理簡(jiǎn)介－文件生命周期理論2、文件與檔案的關(guān)系

文件和檔案是同一事物在不同階段的兩種表現(xiàn)形態(tài)，文件是檔案的前身，檔案是文件的歸宿。-5-1.1文檔管理簡(jiǎn)介－文件生命周期理論2、文件與檔案的-6-1.2文檔管理簡(jiǎn)介－常用文檔術(shù)語(yǔ)1、文件

國(guó)家機(jī)構(gòu)、社會(huì)組織或個(gè)人在履行其法定職責(zé)或處理事務(wù)中形成的各種形式的信息記錄。[DA/T1-2000檔案工作基本術(shù)語(yǔ)]

對(duì)與質(zhì)量保證有關(guān)的活動(dòng)、要求、程序或結(jié)果加以敘述、定義、說(shuō)明、報(bào)告或證明的文字記錄或圖表資料。[HAF003核電廠質(zhì)量保證安全規(guī)定］

是指單位或個(gè)人在為公司利益工作和活動(dòng)中直接形成的正在執(zhí)行辦理、具有現(xiàn)行使用價(jià)值的文件材料。（狹義）2、記錄

記錄是指為核電站各種物項(xiàng)的質(zhì)量和影響質(zhì)量的活動(dòng)提供客觀證據(jù)的文件。[HAF003核電廠質(zhì)量保證安全規(guī)定］

-6-1.2文檔管理簡(jiǎn)介－常用文檔術(shù)語(yǔ)1、文件大家有疑問(wèn)的，可以詢問(wèn)和交流可以互相討論下，但要小聲點(diǎn)大家有疑問(wèn)的，可以詢問(wèn)和交流可以互相討論下，但要小聲點(diǎn)-8-1.2文檔管理簡(jiǎn)介－常用文檔術(shù)語(yǔ)3、檔案

是指在有關(guān)活動(dòng)完成后，按照一定的歸檔制度集中保存的具有查考和憑證價(jià)值的文字、圖表、聲像及實(shí)物等不同形式和不同載體介質(zhì)的歷史記錄。4、立卷

將若干文件按形成規(guī)律和有機(jī)聯(lián)系組成案卷的過(guò)程，又稱為組卷。-8-1.2文檔管理簡(jiǎn)介－常用文檔術(shù)語(yǔ)3、檔案-9-1.2文檔管理簡(jiǎn)介－常用文檔術(shù)語(yǔ)5、歸檔

將已辦理完畢但仍具有憑證或查考價(jià)值的文件材料，按一定的程序組卷，向檔案管理部門移交，以進(jìn)一步對(duì)其進(jìn)行檔案業(yè)務(wù)工作。

6、資料

是指單位或個(gè)人在為公司的利益工作和活動(dòng)中，為供工作和活動(dòng)參考而專門收集、購(gòu)買、交流所獲得的各種文件材料。

-9-1.2文檔管理簡(jiǎn)介－常用文檔術(shù)語(yǔ)5、歸檔-10-1.3文檔管理簡(jiǎn)介－文檔體系核電文檔體系見(jiàn)附圖（僅供參考）-10-1.3文檔管理簡(jiǎn)介－文檔體系核電文檔體系見(jiàn)附圖（僅-11--11--12-1.3文檔管理簡(jiǎn)介－文件管理流程文件管理的定義

文件管理（文檔管理）是指對(duì)文件在其形成、保存利用和處置過(guò)程中進(jìn)行的經(jīng)濟(jì)而有效的全面管理。文件管理概念的內(nèi)涵包括文件生命周期中從文件的形成或接收，到他們的處置過(guò)程。［ISO15489文件管理標(biāo)準(zhǔn)]

文件管理流程見(jiàn)附圖（僅供參考）-12-1.3文檔管理簡(jiǎn)介－文件管理流程文件管理的定義-13--13--14-1.3文檔管理簡(jiǎn)介－文檔管理體系“集中控制、分級(jí)管理”原則文檔部門對(duì)公司的文檔管理實(shí)行統(tǒng)籌規(guī)劃，組織協(xié)調(diào)，設(shè)立基準(zhǔn)文件庫(kù)、檔案館和圖書館，對(duì)文件、檔案和資料進(jìn)行集中控制和管理；各職能部門設(shè)立部門文件庫(kù)和工作文件站，各承包商建立承包項(xiàng)目文件管理體系，對(duì)職責(zé)范圍內(nèi)的文件進(jìn)行分級(jí)管理和控制，負(fù)責(zé)職責(zé)范圍內(nèi)的文件立卷工作；文檔部門對(duì)職能部門和承包商的文檔管理工作進(jìn)行監(jiān)督、檢查和指導(dǎo)。-14-1.3文檔管理簡(jiǎn)介－文檔管理體系“集中控制、分級(jí)管-15-1.3文檔管理簡(jiǎn)介－文檔管理體系統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)歸口負(fù)責(zé)集中控制分級(jí)管理-15-1.3文檔管理簡(jiǎn)介－文檔管理體系統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)歸口負(fù)責(zé)-16-1.4文檔管理簡(jiǎn)介－檔案工作依據(jù)序號(hào)標(biāo)準(zhǔn)編號(hào)標(biāo)準(zhǔn)名稱1中華人民共和國(guó)檔案法2中華人民共和國(guó)檔案法實(shí)施辦法3HAF003核電廠質(zhì)量保證安全規(guī)定4HAD003/04核電廠質(zhì)量保證記錄制度5檔發(fā)[2006]2號(hào)重大建設(shè)項(xiàng)目檔案驗(yàn)收辦法6檔發(fā)字[1997]15號(hào)國(guó)家重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目檔案管理登記辦法7DA/T28-2002國(guó)家重大建設(shè)項(xiàng)目文件歸檔要求與檔案整理規(guī)范8EJ/T1225-2008核電文件檔案管理要求9EJ/T1224-2008核電電子文件元數(shù)據(jù)10NB/TXXXX-201X核電檔案分類準(zhǔn)則及編碼規(guī)則（征求意見(jiàn)稿）11NB/TXXXX-201X核電文檔管理系統(tǒng)功能要求（征求意見(jiàn)稿）-16-1.4文檔管理簡(jiǎn)介－檔案工作依據(jù)序號(hào)標(biāo)準(zhǔn)編號(hào)標(biāo)準(zhǔn)名-17-1.4文檔管理簡(jiǎn)介－檔案工作依據(jù)序號(hào)標(biāo)準(zhǔn)編號(hào)標(biāo)準(zhǔn)名稱12GB/T18894-2002電子文件歸檔與管理規(guī)范13GB/T11822-2000科學(xué)技術(shù)檔案案卷構(gòu)成的一般要求14DA/T22-2000歸檔文件整理規(guī)則15國(guó)家檔案局令第8號(hào)[2006]機(jī)關(guān)文件材料歸檔范圍和文書檔案保管期限規(guī)定16DA/T18-1999檔案著錄規(guī)則17組通字[1991]13號(hào)干部檔案工作條例18財(cái)會(huì)字[1998]32號(hào)會(huì)計(jì)檔案管理辦法19GB/T11821-2002照片檔案管理規(guī)范20DA/T15-1995磁性載體檔案管理與保護(hù)規(guī)范21JGJ25-2000檔案館建筑設(shè)計(jì)規(guī)范-17-1.4文檔管理簡(jiǎn)介－檔案工作依據(jù)序號(hào)標(biāo)準(zhǔn)編號(hào)標(biāo)準(zhǔn)名-18-1.5文檔管理簡(jiǎn)介－文件編碼系統(tǒng)1、文件編碼系統(tǒng)的要求唯一性與文件內(nèi)容緊密結(jié)合有利于文件的使用與管理-18-1.5文檔管理簡(jiǎn)介－文件編碼系統(tǒng)1、文件編碼系統(tǒng)的-19-1.5文檔管理簡(jiǎn)介－文件編碼系統(tǒng)2、AP1000文件編碼系統(tǒng)分成四段，每段之間采用連字號(hào)隔開。這四段分別為：第一段：電站標(biāo)識(shí)代碼第二段：定位代碼第三段：文件類型代碼第四段：序列號(hào)LLXXXXXLXNNN-19-1.5文檔管理簡(jiǎn)介－文件編碼系統(tǒng)2、AP1000文-20-1.5文檔管理簡(jiǎn)介－文件編碼系統(tǒng)

第一段：電站標(biāo)識(shí)代碼APP全球AP1000標(biāo)準(zhǔn)電站CPP中國(guó)AP1000標(biāo)準(zhǔn)電站SMG三門電站1、2號(hào)機(jī)組共用SM1三門電站1號(hào)機(jī)組SM2三門電站2號(hào)機(jī)組HYG海陽(yáng)電站1、2號(hào)機(jī)組共用HY1海陽(yáng)電站1號(hào)機(jī)組HY2海陽(yáng)電站2號(hào)機(jī)組-20-1.5文檔管理簡(jiǎn)介－文件編碼系統(tǒng)-21-1.5文檔管理簡(jiǎn)介－文件編碼系統(tǒng)

第二段：定位代碼（五種類型）分區(qū)定位代碼與基于建筑物、標(biāo)高或分區(qū)的電站立體視圖有關(guān)的文件系統(tǒng)定位代碼與電站系統(tǒng)有關(guān)的文件物質(zhì)定位代碼與電站部件有關(guān)的文件（如機(jī)械設(shè)備、電氣設(shè)備等）通用定位代碼與系統(tǒng)、物理分區(qū)或設(shè)備類型無(wú)關(guān)而著眼于整體的文件特殊定位代碼專題文件，如PSAR、FSAR等-21-1.5文檔管理簡(jiǎn)介－文件編碼系統(tǒng)第-22-1.5文檔管理簡(jiǎn)介－文件編碼系統(tǒng)分區(qū)定位代碼一般采用四位數(shù)字組成，如1260，前兩位表示建筑物子代碼，第三位表示標(biāo)高，第四位表示分區(qū)。1260就表示“輔助廠房混凝土鋼筋樓頂，標(biāo)高180’-0”，分區(qū)5和6。分區(qū)定位代碼為1000的表示該文件適合于整個(gè)現(xiàn)場(chǎng)，如APP－0000－X2－001表示標(biāo)準(zhǔn)APP1000現(xiàn)場(chǎng)平面圖。如果文件適合某建筑物內(nèi)部不止一個(gè)標(biāo)高，標(biāo)高子代碼就是0；如果文件適合某建筑物內(nèi)部該標(biāo)高不止一個(gè)分區(qū)，分區(qū)子代碼就是0。詳見(jiàn)設(shè)施（建筑物）子代碼清單。-22-1.5文檔管理簡(jiǎn)介－文件編碼系統(tǒng)分區(qū)定位代碼-23-1.5文檔管理簡(jiǎn)介－文件編碼系統(tǒng)系統(tǒng)定位代碼一般采用三位字母組成，如CVS表示化學(xué)和容積控制系統(tǒng)，RCS表示反應(yīng)堆冷卻劑系統(tǒng)。詳見(jiàn)系統(tǒng)代碼清單。-23-1.5文檔管理簡(jiǎn)介－文件編碼系統(tǒng)系統(tǒng)定位代碼-24-1.5文檔管理簡(jiǎn)介－文件編碼系統(tǒng)物質(zhì)定位代碼與設(shè)備部件有關(guān)，以設(shè)備類型代碼開始并有兩位數(shù)后綴使每個(gè)部件定位代碼獨(dú)一無(wú)二。如MP01表示反應(yīng)堆冷卻劑泵，MP02表示主給水泵。詳見(jiàn)物質(zhì)定位代碼清單。-24-1.5文檔管理簡(jiǎn)介－文件編碼系統(tǒng)物質(zhì)定位代碼-25-1.5文檔管理簡(jiǎn)介－文件編碼系統(tǒng)通用定位代碼始終以字母G開頭，后跟一位數(shù)字或字母，表示編制該文件的單位，即單位代碼。

GW表示西屋公司文件以及適用標(biāo)準(zhǔn)AP1000電站的通用文件。詳見(jiàn)通用定位代碼清單。-25-1.5文檔管理簡(jiǎn)介－文件編碼系統(tǒng)通用定位代碼-26-1.5文檔管理簡(jiǎn)介－文件編碼系統(tǒng)

特殊定位代碼LTCT長(zhǎng)期冷卻試驗(yàn)PRA概率風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估SSAR標(biāo)準(zhǔn)安全分析報(bào)告PSAR初步安全分析報(bào)告FSAR最終安全分析報(bào)告-26-1.5文檔管理簡(jiǎn)介－文件編碼系統(tǒng)-27-1.5文檔管理簡(jiǎn)介－文件編碼系統(tǒng)第三段：文件類型代碼以一個(gè)字母加一位數(shù)字表示。詳見(jiàn)文件類型代碼清單。-27-1.5文檔管理簡(jiǎn)介－文件編碼系統(tǒng)第三段：文件類型代-28-1.5文檔管理簡(jiǎn)介－文件編碼系統(tǒng)第四段：序列號(hào)序列號(hào)用001－999的三位數(shù)字表示?？梢詫?duì)文件分配序列號(hào)：不連續(xù)分配序列號(hào)：區(qū)分不同的文件號(hào)組；不同類型的相關(guān)文件共用序列號(hào)，表示這些文件之間的關(guān)系：如一份文件可以是詳細(xì)的計(jì)算書，與其序列號(hào)相同的文件是該內(nèi)容的總結(jié)報(bào)告。用序列號(hào)進(jìn)一步說(shuō)明文件類型，如電站運(yùn)行程序（不針對(duì)系統(tǒng)）采用相同的定位代碼和文件類型代碼，APP－GW－GJP－1XX：表示一般操作程序，2XX表示事故操作程序，3XX表示異常操作程序。-28-1.5文檔管理簡(jiǎn)介－文件編碼系統(tǒng)第四段：序列號(hào)-29-1.6文檔管理簡(jiǎn)介－文件版本和狀態(tài)1、文件的版本（Revision，縮寫為Rev.）

所有工程文件都有一個(gè)明確的版本，表示文件技術(shù)內(nèi)容的時(shí)效性，一般從A開始，升版時(shí)則為B、C…

現(xiàn)場(chǎng)承包商對(duì)設(shè)計(jì)文件進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)升版時(shí)，升版文件的版本是在最新母本文件的版本標(biāo)識(shí)后面加數(shù)字標(biāo)識(shí)：如某CFU狀態(tài)的N版次施工圖紙，在施工單位,初版被標(biāo)識(shí)為N0，根據(jù)DEN、FCR或NCR進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)修改時(shí)，現(xiàn)有版本升為N01…，現(xiàn)有版本進(jìn)行第8次修改時(shí)，現(xiàn)場(chǎng)版本升至N1。-29-1.6文檔管理簡(jiǎn)介－文件版本和狀態(tài)1、文件的版本（-30-1.6文檔管理簡(jiǎn)介－文件版本和狀態(tài)2、文件版本的標(biāo)識(shí)和使用標(biāo)識(shí)于文件的封面、頁(yè)眉和圖紙的標(biāo)題欄。升版文件必須替換舊版本，工作中必須使用最新版本文件。-30-1.6文檔管理簡(jiǎn)介－文件版本和狀態(tài)2、文件版本的標(biāo)-31-1.6文檔管理簡(jiǎn)介－文件版本和狀態(tài)3、文件的狀態(tài)（Status）表明文件技術(shù)內(nèi)容的有效性，被表示為：

PRE：征求意見(jiàn)稿，初稿（Preliminary）：表示該文件的技術(shù)內(nèi)容有可能變更，出版單位不認(rèn)為它是最終版本。

CFU：可供施工用（CertifiedforConstructionorforUse）：表示其內(nèi)容已被出版單位確認(rèn)生效，文件可用于執(zhí)行。當(dāng)然，也還可以升版。

CAE：竣工狀態(tài)文件(Certifiedasexecuted)：表示文件的技術(shù)內(nèi)容完全符合竣工狀態(tài)。

DES：描述性文件(Description)：表示該文件僅為描述性、說(shuō)明性或證明性文件，不適用于施工，但其內(nèi)容已被出版單位確認(rèn)生效。

-31-1.6文檔管理簡(jiǎn)介－文件版本和狀態(tài)3、文件的狀態(tài)（-32-1.6文檔管理簡(jiǎn)介－文件版本和狀態(tài)4、文件狀態(tài)的標(biāo)識(shí)和使用標(biāo)識(shí)于文件的封面、頁(yè)眉和圖紙的標(biāo)題欄。文件版本和狀態(tài)共同說(shuō)明文件技術(shù)內(nèi)容的有效性。-32-1.6文檔管理簡(jiǎn)介－文件版本和狀態(tài)4、文件狀態(tài)的標(biāo)-33-1.7文檔管理簡(jiǎn)介－通信渠道號(hào)通信渠道號(hào)是核電公司和各承包商及其它核電參建單位之間通信來(lái)往的信函編碼規(guī)則。編碼結(jié)構(gòu)一般如下所示：

發(fā)文單位代碼收文單位代碼通信件順序號(hào)XXXXYYYYWZZZZZ

單位代碼：一般由四位字母表示。通信件順序號(hào)：由6位阿拉伯?dāng)?shù)字組成，第1位劃分為若干區(qū)段，分別代表不同類別的通信件。后5位為流水號(hào)。往來(lái)通信件均應(yīng)編制唯一的通信渠道號(hào)，回復(fù)通信時(shí)，應(yīng)注明它所答復(fù)的通信渠道號(hào)。-33-1.7文檔管理簡(jiǎn)介－通信渠道號(hào)通信渠道號(hào)發(fā)文單位代-34-

文檔管理目標(biāo)22.1核電文檔特點(diǎn)2.2項(xiàng)目檔案重要性2.3文檔管理目標(biāo)-34-文檔管理目標(biāo)22.1-35-2.1文檔管理目標(biāo)－核電文檔特點(diǎn)1、成套性強(qiáng)

工程文件從數(shù)量到內(nèi)容都十分豐富，組成一個(gè)龐大而復(fù)雜、環(huán)環(huán)相扣的工程檔案有機(jī)整體。2、專業(yè)眾多工程項(xiàng)目常常是綜合的系統(tǒng)工程，涉及多個(gè)專業(yè)，多個(gè)工種的協(xié)同工作才能完成，專業(yè)性、技術(shù)性都很強(qiáng)。3、動(dòng)態(tài)性強(qiáng)項(xiàng)目建設(shè)周期長(zhǎng)，文件在建設(shè)過(guò)程中逐步形成、積累起來(lái)有一個(gè)很長(zhǎng)的時(shí)間跨度；文件往往多次修改升版。-35-2.1文檔管理目標(biāo)－核電文檔特點(diǎn)1、成套性強(qiáng)-36-2.2文檔管理目標(biāo)－項(xiàng)目檔案重要性1、企業(yè)的重要信息資源

項(xiàng)目檔案是工程設(shè)計(jì)制造、施工、運(yùn)營(yíng)中形成原始記錄，是工程建設(shè)的“縮影”，有不可替代的使用價(jià)值和憑證價(jià)值。2、項(xiàng)目質(zhì)量的重要組成部分

檔案管理水平反映項(xiàng)目建設(shè)管理水平，一流的工程要有一流的檔案工作。檔案管理是項(xiàng)目建設(shè)、管理的重要基礎(chǔ)和依據(jù)。-36-2.2文檔管理目標(biāo)－項(xiàng)目檔案重要性1、企業(yè)的重要信-37-2.2文檔管理目標(biāo)－項(xiàng)目檔案重要性3、外部監(jiān)管的需要檔案管理規(guī)范，可以支撐監(jiān)管，可以規(guī)范項(xiàng)目建設(shè)管理。檔案驗(yàn)收在竣工驗(yàn)收中具有一票否決權(quán)。項(xiàng)目檔案不合格，不得進(jìn)行項(xiàng)目的竣工驗(yàn)收。-37-2.2文檔管理目標(biāo)－項(xiàng)目檔案重要性3、外部監(jiān)管的需-38-2.3文檔管理目標(biāo)1、實(shí)現(xiàn)文件的有效控制通過(guò)文檔管理體系的有效運(yùn)作，對(duì)核電工程建設(shè)和生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)各類文件的產(chǎn)生、發(fā)布與分發(fā)、流轉(zhuǎn)進(jìn)行有效控制，確保每項(xiàng)工作都能夠及時(shí)、準(zhǔn)確地得到最新版本、正確、適用的文件。

2、建立項(xiàng)目檔案全宗

建立項(xiàng)目檔案全宗，確保各類檔案的完整、準(zhǔn)確、系統(tǒng)、安全和有效利用，為電站的建造和安全運(yùn)營(yíng)提供系統(tǒng)有效的文檔信息服務(wù)。

-38-2.3文檔管理目標(biāo)1、實(shí)現(xiàn)文件的有效控制-39-2.3文檔管理目標(biāo)－實(shí)現(xiàn)文件有效控制1、文件的產(chǎn)生控制

文件的產(chǎn)生包含文件的編制、審核、批準(zhǔn)、變更，文件格式，文件編碼等方面內(nèi)容。文件在產(chǎn)生之前，應(yīng)由業(yè)務(wù)職能部門或承包商編制必要的管理程序來(lái)控制文件的編審批、變更的全過(guò)程。文件不適用時(shí)需要進(jìn)行變更或修改，文件變更或修改時(shí)要按照原文件的審批流程，以正式的書面形式及時(shí)發(fā)送。-39-2.3文檔管理目標(biāo)－實(shí)現(xiàn)文件有效控制1、文件的產(chǎn)生-40-2.3文檔管理目標(biāo)－實(shí)現(xiàn)文件有效控制2、文件的收發(fā)控制

文檔管理部門是工程文件接收和分發(fā)的唯一窗口，負(fù)責(zé)建立高效的文件流通渠道，對(duì)接收的文件進(jìn)行檢查，并依據(jù)指令進(jìn)行發(fā)布與分發(fā)；變更和升版文件必須采取與原文件相同的控制措施，及時(shí)分發(fā)給所有使用文件的單位和個(gè)人。-40-2.3文檔管理目標(biāo)－實(shí)現(xiàn)文件有效控制2、文件的收發(fā)-41-2.3文檔管理目標(biāo)－實(shí)現(xiàn)文件有效控制3、文件的保管控制

文檔管理部門必須建立文件保管制度，設(shè)立基準(zhǔn)文件庫(kù)，進(jìn)行基準(zhǔn)文件的分類管理和貯存保護(hù)，建立基準(zhǔn)文件數(shù)據(jù)庫(kù)，提供有效的文件檢索和利用。基準(zhǔn)文件更新時(shí)，其過(guò)時(shí)或被取消版本應(yīng)隔離存放，及時(shí)歸檔保存。

-41-2.3文檔管理目標(biāo)－實(shí)現(xiàn)文件有效控制3、文件的保管-42-2.3文檔管理目標(biāo)－建立項(xiàng)目檔案全宗1、完整

將項(xiàng)目建設(shè)全過(guò)程中有保存價(jià)值的文件材料歸檔，各種文件材料齊全。（例：未中標(biāo)標(biāo)書；價(jià)款變更依據(jù)；監(jiān)理聲像文件）2、準(zhǔn)確

歸檔文件內(nèi)容準(zhǔn)確反映項(xiàng)目竣工時(shí)的真實(shí)情況和建設(shè)過(guò)程，圖物相符，數(shù)據(jù)準(zhǔn)確，更改到位，版本可靠，手續(xù)完備。

3、系統(tǒng)按其形成規(guī)律，保持文件之間的有機(jī)聯(lián)系，分類科學(xué)，組卷合理，整理規(guī)范，便于查找利用。

-42-2.3文檔管理目標(biāo)－建立項(xiàng)目檔案全宗1、完整-43-2.3文檔管理目標(biāo)－建立項(xiàng)目檔案全宗4、安全一是指檔案實(shí)體的安全，二是指檔案信息的安全。文件制成材料符合耐久性要求，不應(yīng)有熱敏紙和圓珠筆、紅墨水、純藍(lán)墨水、復(fù)寫紙、鉛筆（特殊要求除外）等字跡。檔案庫(kù)房采取防火、防盜、防有害生物和溫濕度控制措施。5、及時(shí)、規(guī)范收集積累、歸檔、移交：按年度、按階段、按項(xiàng)目各種載體的文件材料的形成和整編，要符合標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范要求（原件、耐久性、專業(yè)化管理的要求）

-43-2.3文檔管理目標(biāo)－建立項(xiàng)目檔案全宗4、安全-44-2.3文檔管理目標(biāo)－建立項(xiàng)目檔案全宗6、有效利用檔案工作實(shí)行數(shù)字化、網(wǎng)絡(luò)化管理，通過(guò)文檔信息化建設(shè)，建立全文數(shù)字檔案信息系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)文檔信息資源數(shù)字化、網(wǎng)絡(luò)化的全文檢索和提供利用。

-44-2.3文檔管理目標(biāo)－建立項(xiàng)目檔案全宗6、有效利用-45-

文檔管理體制建設(shè)33.1建立管理網(wǎng)絡(luò)3.2明確管理職責(zé)3.3制定規(guī)章制度-45-文檔管理體制建設(shè)33.1-46-3.1文檔管理體制建設(shè)－建立管理網(wǎng)絡(luò)

通過(guò)實(shí)行“統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、集中控制、分級(jí)管理”的原則，建立文檔管理網(wǎng)絡(luò)，對(duì)文檔管理流程的整個(gè)過(guò)程實(shí)施有效的控制和管理，確保項(xiàng)目檔案的完整、準(zhǔn)確、系統(tǒng)、安全。領(lǐng)導(dǎo)重視，全員參與，全程管理

-46-3.1文檔管理體制建設(shè)－建立管理網(wǎng)絡(luò)通過(guò)實(shí)行“-47-3.1文檔管理體制建設(shè)－建立管理網(wǎng)絡(luò)-47-3.1文檔管理體制建設(shè)－建立管理網(wǎng)絡(luò)-48-3.2文檔管理體制建設(shè)－明確管理職責(zé)1、業(yè)主文檔部門職責(zé)（1）

在單位文檔主管負(fù)責(zé)人的領(lǐng)導(dǎo)下開展工作，接受上級(jí)檔案部門的監(jiān)督、指導(dǎo)和檢查。制定滿足核電項(xiàng)目建設(shè)、運(yùn)營(yíng)和管理所需要的文檔管理規(guī)章制度。對(duì)核電文件的形成、接收、分發(fā)、變更、保存、利用和處置等各階段進(jìn)行全面控制和管理。監(jiān)督、指導(dǎo)或協(xié)助核電項(xiàng)目總包商、各專業(yè)分包商、業(yè)主建立文件分級(jí)管理體系和管理制度以及實(shí)施文件控制和歸檔管理。-48-3.2文檔管理體制建設(shè)－明確管理職責(zé)1、業(yè)主文檔部-49-3.2文檔管理體制建設(shè)－明確管理職責(zé)1、業(yè)主文檔部門職責(zé)（2）建立核電檔案全宗，統(tǒng)籌規(guī)劃并負(fù)責(zé)核電檔案形成整理和組卷、保管、鑒定、統(tǒng)計(jì)和提供利用，并建立相應(yīng)檔案化管理、文檔借閱和登記制度。積極推進(jìn)文檔信息化建設(shè)，參與文件管理系統(tǒng)設(shè)計(jì)，提高文檔管理水平。建立人員培訓(xùn)制度，定期對(duì)文檔專業(yè)人員實(shí)施專業(yè)知識(shí)和技能的培訓(xùn)以及相應(yīng)的考核和授權(quán)；對(duì)全體人員宣貫文檔知識(shí)和管理要求。核電項(xiàng)目竣工、驗(yàn)收后或保存文檔的機(jī)構(gòu)撤銷后，應(yīng)將文檔移交給核電檔案主管部門。-49-3.2文檔管理體制建設(shè)－明確管理職責(zé)1、業(yè)主文檔部-50-3.2文檔管理體制建設(shè)－明確管理職責(zé)2、監(jiān)理單位職責(zé)負(fù)責(zé)督促、檢查項(xiàng)目建設(shè)各承包商交竣工文件的收集、整理、組卷和歸檔，對(duì)文件的完整、準(zhǔn)確、系統(tǒng)性進(jìn)行審核，并簽署意見(jiàn)。

負(fù)責(zé)工程項(xiàng)目監(jiān)理文件的收集、積累、整理、立卷、歸檔。-50-3.2文檔管理體制建設(shè)－明確管理職責(zé)2、監(jiān)理單位職-51-3.2文檔管理體制建設(shè)－明確管理職責(zé)3、總包商（工程公司）職責(zé)項(xiàng)目建設(shè)總包商對(duì)核電文檔管理負(fù)有全面責(zé)任。負(fù)責(zé)對(duì)各分包商檔案管理工作進(jìn)行監(jiān)督、檢查與指導(dǎo)，并組織業(yè)務(wù)技術(shù)培訓(xùn)。負(fù)責(zé)組織對(duì)各分包商歸檔文件的檢查、預(yù)驗(yàn)收、驗(yàn)收等工作并簽署意見(jiàn)。負(fù)責(zé)匯總各分包單位歸檔案卷，并組織對(duì)歸檔案卷的整理、編目等工作。按歸檔要求向業(yè)主檔案館歸檔。-51-3.2文檔管理體制建設(shè)－明確管理職責(zé)3、總包商（工-52-3.2文檔管理體制建設(shè)－明確管理職責(zé)4、分包商職責(zé)按照“誰(shuí)施工誰(shuí)負(fù)責(zé)”原則，負(fù)責(zé)本單位工程項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中所形成文件材料的收集、積累、整理、保管、立卷等工作。項(xiàng)目結(jié)束或承包工作結(jié)束后，負(fù)責(zé)文件檔案的移交歸檔。

-52-3.2文檔管理體制建設(shè)－明確管理職責(zé)4、分包商職責(zé)-53-3.2文檔管理體制建設(shè)－明確管理職責(zé)5、單位文檔主管領(lǐng)導(dǎo)職責(zé)領(lǐng)導(dǎo)本單位的文件檔案工作，制定本單位文檔管理政策，建立文檔管理體系，設(shè)立文檔管理機(jī)構(gòu)，分配文檔管理職責(zé)，配置文檔管理資源。-53-3.2文檔管理體制建設(shè)－明確管理職責(zé)5、單位文檔主-54-3.2文檔管理體制建設(shè)－明確管理職責(zé)6、業(yè)務(wù)職能部門建立部門文件分級(jí)管理體系，建立部門文件庫(kù)，負(fù)責(zé)職責(zé)范圍內(nèi)文件產(chǎn)生、審查、批準(zhǔn)、移交、使用、控制與有效管理，對(duì)職責(zé)范圍內(nèi)文件的有效性負(fù)責(zé)；負(fù)責(zé)組織、協(xié)調(diào)、指導(dǎo)和檢查項(xiàng)目承包商竣工文件的整理組卷和歸檔工作，并對(duì)承包商文件的完整性、準(zhǔn)確性、系統(tǒng)性和有效性進(jìn)行審查；負(fù)責(zé)職責(zé)范圍內(nèi)文件材料收集、積累、整理、立卷、歸檔移交，對(duì)已歸檔文件材料的原始性、完整性、準(zhǔn)確性、系統(tǒng)性和有效性負(fù)責(zé)。

-54-3.2文檔管理體制建設(shè)－明確管理職責(zé)6、業(yè)務(wù)職能部-55-3.2文檔管理體制建設(shè)－明確管理職責(zé)7、全體員工職責(zé)每位員工應(yīng)認(rèn)真理解文檔管理方針，接受本單位的文檔管理培訓(xùn)和考核，遵守本單位文檔管理的規(guī)章制度。在業(yè)務(wù)活動(dòng)中使用真實(shí)、可靠、完整的文件；在利用檔案時(shí)遵守相應(yīng)的借閱和登記制度，確保檔案的安全。負(fù)責(zé)將收到的屬基準(zhǔn)文件范疇的文件向文檔部門移交，以保證文件分發(fā)的及時(shí)性和存檔的完整性。

有義務(wù)做好自己工作和活動(dòng)過(guò)程中形成的文件和記錄的收集、積累、整理和保管工作，并在業(yè)務(wù)工作結(jié)束、告一段落或離職前進(jìn)行整理和組卷，向本部門或本單位的文檔管理部門移交歸檔。不應(yīng)將本單位的文件檔案據(jù)為己有，不得私自銷毀正式的文件和記錄。-55-3.2文檔管理體制建設(shè)－明確管理職責(zé)7、全體員工職-56-3.3文檔管理體制建設(shè)－制定規(guī)章制度序號(hào)程序名稱主要內(nèi)容1文檔管理政策文件收發(fā)控制以及檔案管理的方針政策和原則性要求2文件產(chǎn)生程序各類文件的編碼、格式、版次、狀態(tài)等標(biāo)識(shí)規(guī)定，包括信函、會(huì)議紀(jì)要、程序、變更不符合項(xiàng)文件及其它技術(shù)文件和記錄報(bào)告如EESR、ECSR、EOMR、EOMM等3文件收發(fā)控制上述各類文件的接收、發(fā)布、分發(fā)的原則、要求和流程4文件管理原則文件管理的原則要求、文件的過(guò)程控制措施、內(nèi)容、方式進(jìn)行明確，并對(duì)各級(jí)文件管理機(jī)構(gòu)（如基準(zhǔn)文件庫(kù)、部門文件庫(kù)和工作文件站）的管理要求5檔案管理總則檔案管理體制、管理目標(biāo)、文件歸檔總則、檔案館務(wù)總則的原則性規(guī)定-56-3.3文檔管理體制建設(shè)－制定規(guī)章制度序號(hào)程序名稱主-57-3.3文檔管理體制建設(shè)－制定規(guī)章制度序號(hào)程序名稱主要內(nèi)容6文件材料的歸檔制度對(duì)構(gòu)成項(xiàng)目檔案全宗的各類文件材料的歸檔責(zé)任、歸檔范圍、歸檔時(shí)間、歸檔要求、保管期限、歸檔流程進(jìn)行詳細(xì)規(guī)定7檔案分類方案明確檔案實(shí)體分類原則和類目設(shè)置，并列出各類檔案的類目代碼表8庫(kù)房管理制度檔案庫(kù)房的環(huán)境要求、管理要求和工作內(nèi)容9檔案利用制度查閱范圍、方式、手續(xù)、要求、批準(zhǔn)手續(xù)等10檔案鑒定、銷毀制度主要包括：鑒定銷毀的方式、程序和要求等11文檔監(jiān)督檢查制度對(duì)部門文件庫(kù)、承包商文檔管理工作的監(jiān)督、檢查、指導(dǎo)、考核的時(shí)間、內(nèi)容、范圍進(jìn)行規(guī)定12文檔工作崗位責(zé)任制度專、兼職文檔人員培訓(xùn)、授權(quán)、職責(zé)、權(quán)利、任務(wù)、考核和獎(jiǎng)懲措施等-57-3.3文檔管理體制建設(shè)－制定規(guī)章制度序號(hào)程序名稱主-58-

文檔管理基本要求44.1前端控制和全程管理4.2三納入4.3四參加4.4四同步4.5合同制約4.6文檔一體化4.7建立工作協(xié)調(diào)機(jī)制4.8建立文檔信息系統(tǒng)-58-文檔管理基本要求44.1-59-4.1文檔管理基本要求－前端控制和全程管理1、前端控制在文件各階段同步開展檔案工作，將檔案管理要求提前落實(shí)到文件前端各項(xiàng)工作。-59-4.1文檔管理基本要求－前端控制和全程管理1、前端-60-4.1文檔管理基本要求－前端控制和全程管理2、全程管理從項(xiàng)目管理角度：將文檔管理的要求與措施，貫徹于項(xiàng)目建設(shè)的全過(guò)程，并與之同步實(shí)施。從文件生命周期角度：文檔人員介入文件生成、流轉(zhuǎn)、處置全過(guò)程。

-60-4.1文檔管理基本要求－前端控制和全程管理2、全程-61-4.2文檔管理基本要求－三納入三納入要求將文檔工作納入本單位長(zhǎng)期發(fā)展規(guī)劃和年度工作計(jì)劃；納入單位高層領(lǐng)導(dǎo)會(huì)議的議事日程；納入單位各級(jí)干部員工的職責(zé)范圍及崗位責(zé)任制。

-61-4.2文檔管理基本要求－三納入三納入要求-62-4.3文檔管理基本要求－四參加四參加要求

文檔部門和文檔人員應(yīng)該參加本單位主要有關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)；參加項(xiàng)目合同招、投標(biāo)及重大設(shè)備開箱驗(yàn)收活動(dòng)；參加基本建設(shè)工程和重大技術(shù)改造項(xiàng)目的立項(xiàng)及竣工驗(yàn)收活動(dòng)；參加重大科研課題、成果評(píng)審及鑒定會(huì)等；應(yīng)填寫核電文檔人員相應(yīng)記錄表。

-62-4.3文檔管理基本要求－四參加四參加要求-63-4.4文檔管理基本要求－四同步四同步要求

DA/T28-2002第4.3條款：項(xiàng)目文件的收集、積累整理、歸檔和項(xiàng)目檔案的驗(yàn)收，要與項(xiàng)目的立項(xiàng)準(zhǔn)備、勘察設(shè)計(jì)、建設(shè)施工和竣工驗(yàn)收同步進(jìn)行：工程項(xiàng)目進(jìn)展應(yīng)與建檔工作同步;

工程建設(shè)過(guò)程應(yīng)與竣工文件積累、編制和審定同步;

檢查項(xiàng)目的計(jì)劃進(jìn)度應(yīng)與檢查文件的形成同步;

工程竣工驗(yàn)收應(yīng)與工程檔案驗(yàn)收同步。-63-4.4文檔管理基本要求－四同步四同步要求-64-4.5文檔管理基本要求－合同制約1、將文檔要求納入合同管理通過(guò)直接參與合同談判或?qū)贤谋局形臋n管理?xiàng)l款進(jìn)行審核，對(duì)承包商提交文件的范圍、要求、時(shí)間、進(jìn)度、整理和歸檔責(zé)任進(jìn)行明確。2、合同支付控制

有程序制約，需文檔部門簽字確認(rèn)。3、文件接收前審查會(huì)簽參與項(xiàng)目驗(yàn)收，與業(yè)務(wù)職能部門共同審查承包商對(duì)文件提交的完整性和及時(shí)性，對(duì)文檔管理?xiàng)l款執(zhí)行的有效性。-64-4.5文檔管理基本要求－合同制約1、將文檔要求納入-65-4.6文檔管理基本要求－文檔一體化實(shí)現(xiàn)文件檔案一體化管理檔案管理向前延伸，使文件與檔案管理之間形成完整的管理鏈條；建立項(xiàng)目所有文件材料統(tǒng)一的收發(fā)端口，建立所有參建單位統(tǒng)一的文件、檔案編碼體系，統(tǒng)一模版。組織機(jī)構(gòu)：建立信息文檔部門對(duì)文件和檔案進(jìn)行統(tǒng)一管理管理程序：建立一套對(duì)文檔實(shí)施全過(guò)程控制的管理程序體系。-65-4.6文檔管理基本要求－文檔一體化實(shí)現(xiàn)文件檔案一體-66-4.6文檔管理基本要求－文檔一體化信息技術(shù)環(huán)境下的文檔信息管理一體化

——文件的產(chǎn)生、收發(fā)、組卷、歸檔、利用一體化；

——文檔管理與企業(yè)各項(xiàng)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)一體化；

——文檔與其它信息資源管理一體化；

——電子檔案與其它媒體檔案管理一體化。-66-4.6文檔管理基本要求－文檔一體化信息技術(shù)環(huán)境下的-67-4.7文檔管理基本要求－建立工作協(xié)調(diào)機(jī)制建立文檔工作協(xié)調(diào)機(jī)制（以秦山二核為例）協(xié)調(diào)內(nèi)容：工程文檔管理有關(guān)事項(xiàng)的協(xié)調(diào)、處理、檢查和交流；組織召開信息文檔工作協(xié)調(diào)會(huì)議；檢查監(jiān)督在合同執(zhí)行過(guò)程中信息文檔管理?xiàng)l款的執(zhí)行情況；工程全過(guò)程歸檔文件的指導(dǎo)、監(jiān)督、檢查等工作；制訂并發(fā)布信息文檔管理接口程序和工作規(guī)范；組織業(yè)務(wù)培訓(xùn)。采取方式：定期召開會(huì)議，落實(shí)上次會(huì)議紀(jì)要落實(shí)情況；季度現(xiàn)場(chǎng)承包商信息文檔管理工作檢查情況及考評(píng)通報(bào)；需關(guān)注的事項(xiàng)等?？己税ǎ簩?duì)承包商建立詳細(xì)的考核指標(biāo)，共100分，其中文檔占10分，根據(jù)施工階段不同，設(shè)置不同管理指標(biāo)，將文檔管理要求納入到日常管理中。-67-4.7文檔管理基本要求－建立工作協(xié)調(diào)機(jī)制建立文檔工-68-4.8文檔管理基本要求－建立文檔信息系統(tǒng)1、文檔信息形成電子化將保存在紙質(zhì)、錄音錄像帶、縮微膠片等載體上的檔案信息，轉(zhuǎn)換為數(shù)字格式存貯于計(jì)算機(jī)或光盤中（早期）直接在數(shù)字環(huán)境中生成電子文件（現(xiàn)在）2、文檔信息傳遞網(wǎng)絡(luò)化將數(shù)字化的檔案信息通過(guò)企業(yè)信息中心的網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)，完成用戶與檔案部門和檔案部門之間的數(shù)據(jù)傳遞。-68-4.8文檔管理基本要求－建立文檔信息系統(tǒng)1、文檔信-69-4.8文檔管理基本要求－建立文檔信息系統(tǒng)3、文檔業(yè)務(wù)流程管理自動(dòng)化通過(guò)與OA及各專業(yè)獨(dú)立的軟件系統(tǒng)的無(wú)縫鏈接，以及對(duì)企業(yè)內(nèi)各立檔單位、各職能部門形成的電子文件實(shí)現(xiàn)遠(yuǎn)程監(jiān)控，及時(shí)接收，用數(shù)字化手段對(duì)文檔業(yè)務(wù)各流程進(jìn)行管理，實(shí)現(xiàn)真正廣義上的文檔一體化管理。4、文檔信息利用網(wǎng)絡(luò)化向利用者提供遠(yuǎn)程服務(wù)，做到便捷、及時(shí)、高效。網(wǎng)絡(luò)化要注意加強(qiáng)公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)。-69-4.8文檔管理基本要求－建立文檔信息系統(tǒng)3、文檔業(yè)-70-4.8文檔管理基本要求－建立文檔信息系統(tǒng)5、文檔管理與業(yè)務(wù)系統(tǒng)高度集成項(xiàng)目管理系統(tǒng)與文檔管理系統(tǒng)有機(jī)聯(lián)系，無(wú)縫連接。使項(xiàng)目文件材料的收集、積累、歸檔、移交與項(xiàng)目建設(shè)進(jìn)度同步。實(shí)現(xiàn)對(duì)項(xiàng)目檔案材料收集的完整、準(zhǔn)確、系統(tǒng)、及時(shí)的有效監(jiān)控，實(shí)現(xiàn)文件、檔案網(wǎng)上即時(shí)提供利用。-70-4.8文檔管理基本要求－建立文檔信息系統(tǒng)5、文檔管-71-

文檔管理流程55.1文件收集5.2文件質(zhì)量要求5.3文件整理5.4文件歸檔5.5文件保管5.6幾種重要文件簡(jiǎn)介

-71-文檔管理流程55.1-72-5.1文檔管理流程－文件收集1、文件收集（產(chǎn)生、形成、捕獲和積累）基本要求

核電文件形成于項(xiàng)目的全壽期，其收集、捕獲和積累及其管理應(yīng)列入項(xiàng)目建設(shè)和運(yùn)營(yíng)的整體計(jì)劃，列入有關(guān)部門及人員的職責(zé)范圍、工作規(guī)范或崗位責(zé)任。2、文件收集范圍與責(zé)任單位按照核電檔案分類，現(xiàn)對(duì)各類文件的收集范圍與收集責(zé)任單位進(jìn)行匯總，見(jiàn)下表。-72-5.1文檔管理流程－文件收集1、文件收集（產(chǎn)生、形-73-類目代碼類目名稱基本范圍責(zé)任單位業(yè)主職能部門A黨群行政黨工團(tuán)、紀(jì)檢、行政、后勤、公共關(guān)系業(yè)主黨群行政部門/B經(jīng)營(yíng)管理公司籌建、決策、審計(jì)、法律事務(wù)、管理程序業(yè)主辦公室、審計(jì)、合同、質(zhì)保部門/C人力資源崗位管理、人事調(diào)配、薪酬、考勤、培訓(xùn)、人事檔案業(yè)主人事、培訓(xùn)部門/D財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)財(cái)務(wù)管理、會(huì)計(jì)檔案業(yè)主財(cái)務(wù)部門/E商務(wù)管理招投標(biāo)、合同、供應(yīng)商管理業(yè)主合同部門/進(jìn)出口管理（報(bào)關(guān)免稅）業(yè)主采購(gòu)部門/F科技與信息科研、技術(shù)成果、科技交流、知識(shí)產(chǎn)權(quán)業(yè)主技術(shù)管理部門/信息管理、文檔管理業(yè)主信息和文檔部門/G工程設(shè)計(jì)設(shè)計(jì)進(jìn)展/審查、可研、廠址選擇、初設(shè)、施工設(shè)計(jì)、系統(tǒng)設(shè)計(jì)、設(shè)計(jì)變更/修改工程公司/設(shè)計(jì)公司業(yè)主設(shè)計(jì)管理部門文件收集范圍及責(zé)任表（1）-73-類目類目名稱基本范圍責(zé)任單位業(yè)主A黨群行政黨工團(tuán)、-74-類目代碼類目名稱基本范圍責(zé)任單位業(yè)主職能部門H基本建設(shè)項(xiàng)目報(bào)批、征地、工程進(jìn)度投資控制、業(yè)主工程管理部門/勘察、測(cè)量、水文、氣象等工程公司/設(shè)計(jì)公司業(yè)主設(shè)計(jì)管理部門土建施工管理、竣工狀態(tài)報(bào)告、竣工圖工程公司/土建分包商業(yè)主工程管理部門安裝施工管理、竣工狀態(tài)報(bào)告、竣工圖工程公司/安裝分包商業(yè)主工程管理部門調(diào)試管理、記錄報(bào)告、移交接產(chǎn)工程公司/調(diào)試分包商業(yè)主工程管理部門竣工驗(yàn)收（含專項(xiàng)驗(yàn)收）業(yè)主各職能部門/工程監(jiān)理監(jiān)理公司業(yè)主工程管理部門附屬工程設(shè)計(jì)/施工承包商業(yè)主工程管理部門/設(shè)計(jì)管理部門文件收集范圍及責(zé)任表（2）-74-類目類目名稱基本范圍責(zé)任單位業(yè)主H基本建設(shè)項(xiàng)目報(bào)批-75-類目代碼類目名稱基本范圍責(zé)任單位業(yè)主職能部門J電力生產(chǎn)運(yùn)行、維修、核燃料管理、技術(shù)改造、電力聯(lián)網(wǎng)、檢查試驗(yàn)運(yùn)營(yíng)公司業(yè)主各職能部門K設(shè)備管理設(shè)備設(shè)計(jì)、制造、運(yùn)輸、生產(chǎn)物資、計(jì)量檢定工程公司業(yè)主設(shè)備采購(gòu)部門L質(zhì)量與安全執(zhí)照申請(qǐng)、核安全報(bào)告/評(píng)審/監(jiān)督、工業(yè)安全、消防、輻射防護(hù)、應(yīng)急、職業(yè)安全、保衛(wèi)、環(huán)境保護(hù)、經(jīng)驗(yàn)反饋、質(zhì)量保證業(yè)主核安全、保衛(wèi)、保健物理、質(zhì)量保證部門/M信函管理工程來(lái)函、發(fā)函業(yè)主文檔部門//特種介質(zhì)照片、錄音、錄像、光盤、射線底片、巖芯緊要憑證、名人字畫、獎(jiǎng)品、各承包商業(yè)主各職能部門業(yè)主工程管理部門文件收集范圍及責(zé)任表（3）-75-類目類目名稱基本范圍責(zé)任單位業(yè)主J電力生產(chǎn)運(yùn)行、維-76-5.2文檔管理流程－文件質(zhì)量要求文件質(zhì)量要求（1）

1）歸檔文件應(yīng)完整、準(zhǔn)確、系統(tǒng)。

1）文件應(yīng)保證字跡清楚，圖樣清晰，圖面整潔，審批手續(xù)完備。對(duì)已損壞的文件應(yīng)予修裱，字跡模糊或易褪變的文件應(yīng)予復(fù)制。

2）歸檔文件一般為原件。質(zhì)量證明性文件確因特殊原因不能提供原件的，應(yīng)當(dāng)由文件產(chǎn)生或形成單位提供有效申明。其它可以收到的第一份文件作為母本文件使用的可視為原件。

3）文件的紙張、書寫、裝訂材料等應(yīng)符合檔案保護(hù)的要求，需永久、長(zhǎng)期保存的文件應(yīng)使用耐久的字跡材料書寫。-76-5.2文檔管理流程－文件質(zhì)量要求文件質(zhì)量要求（1）-77-5.2文檔管理流程－文件質(zhì)量要求文件質(zhì)量要求（2）

4）錄音、錄像、影像、磁介質(zhì)等特殊介質(zhì)文件應(yīng)保證載體的有效性和符合歸檔要求。

5）歸檔文件應(yīng)裝訂整齊、并經(jīng)適當(dāng)?shù)恼砗徒M卷。列入合同關(guān)注隱蔽工程、形象進(jìn)度記錄的收集

6）竣工文件和竣工圖的編制要求應(yīng)按《國(guó)家重大建設(shè)項(xiàng)目文件歸檔要求與檔案整理規(guī)范》（DA/T28—2002）有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

7）電子文件的元數(shù)據(jù)應(yīng)符合《核電電子文件元數(shù)據(jù)》（EJ/T1224—2008）有關(guān)規(guī)定，需長(zhǎng)期保存的電子文件應(yīng)使用不可擦除型光盤或非易失性介質(zhì)存儲(chǔ)。-77-5.2文檔管理流程－文件質(zhì)量要求文件質(zhì)量要求（2）-78-5.3文檔管理流程－文件整理

文件的整理和組卷應(yīng)遵循文件內(nèi)在形成的規(guī)律和成套性特點(diǎn)，保持卷內(nèi)文件的有機(jī)聯(lián)系；應(yīng)實(shí)現(xiàn)分類科學(xué)，組卷合理；全部文件在歸檔前應(yīng)根據(jù)國(guó)家和行業(yè)的有關(guān)規(guī)定，并按檔案管理要求，由文件形成單位實(shí)施整理和組卷。（誰(shuí)形成，誰(shuí)立卷）各機(jī)構(gòu)形成的有關(guān)建設(shè)項(xiàng)目所有文件，例如前期文件、調(diào)試和試運(yùn)行文件、竣工驗(yàn)收文件以及生產(chǎn)運(yùn)行文件等，應(yīng)根據(jù)文件的性質(zhì)和內(nèi)容分別按項(xiàng)目的單項(xiàng)、單位工程或?qū)I(yè)進(jìn)行系統(tǒng)地整理和組卷。-78-5.3文檔管理流程－文件整理文件的整理和組-79-5.4文檔管理流程－文件歸檔1、實(shí)時(shí)歸檔除受委托進(jìn)行檔案匯總整理外，各專業(yè)分包商應(yīng)在項(xiàng)目實(shí)體完成后三個(gè)月內(nèi)將文件經(jīng)系統(tǒng)、規(guī)范整理、組卷和編目后，依次由竣工文件的編制方、監(jiān)理部門、總包商、業(yè)主對(duì)文件質(zhì)量和案卷質(zhì)量進(jìn)行審查或四方會(huì)審，對(duì)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題進(jìn)行關(guān)閉并經(jīng)總包商簽署確認(rèn)后向業(yè)主文檔管理部門移交。2、階段歸檔根據(jù)核電基本建設(shè)程序和項(xiàng)目特點(diǎn)，歸檔可按階段分期進(jìn)行，也可在單項(xiàng)工程或單位工程完成并通過(guò)驗(yàn)收后歸檔。有遺留尾項(xiàng)的工程應(yīng)在其完成后將其文件統(tǒng)一整理和組卷和歸檔。-79-5.4文檔管理流程－文件歸檔1、實(shí)時(shí)歸檔-80-5.5文檔管理流程－文件保管三分開制度檔案庫(kù)房應(yīng)與辦公室和閱覽室實(shí)行“三分開”制度，并配置必要的設(shè)備為確保檔案的安全保管，最大限度地延長(zhǎng)檔案的壽命。九防防火、防盜、防塵、防水、防潮、防強(qiáng)光、防蟲鼠、防高溫、防有害氣體。嚴(yán)禁在危房和不安全的環(huán)境中保管檔案。適宜的溫濕度紙質(zhì)檔案庫(kù)房溫度為14℃～24℃，相對(duì)濕度為45％～60％；特殊介質(zhì)庫(kù)房溫度為13℃～21℃，相對(duì)濕度為30％～50％。庫(kù)房?jī)?nèi)嚴(yán)禁煙火，保持清潔、衛(wèi)生，定期進(jìn)行清掃。-80-5.5文檔管理流程－文件保管三分開制度-81-5.6重要文件簡(jiǎn)介－系統(tǒng)設(shè)計(jì)手冊(cè)1、系統(tǒng)設(shè)計(jì)手冊(cè)（SDF/SDM）簡(jiǎn)介

SDF是設(shè)計(jì)院向業(yè)主提供的一種重要的功能性文件。核電站的每一個(gè)系統(tǒng)都有其單獨(dú)的系統(tǒng)設(shè)計(jì)手冊(cè)，它提供每個(gè)系統(tǒng)的功能、部件特性、系統(tǒng)控制和運(yùn)行原理等多方面的信息，幾乎匯集了工程詳細(xì)設(shè)計(jì)、安裝、調(diào)試乃至生產(chǎn)運(yùn)行和維修等不可缺少的全部基礎(chǔ)資料。

-81-5.6重要文件簡(jiǎn)介－系統(tǒng)設(shè)計(jì)手冊(cè)1、系統(tǒng)設(shè)計(jì)手冊(cè)（-82-5.6重要文件簡(jiǎn)介－系統(tǒng)設(shè)計(jì)手冊(cè)2、系統(tǒng)設(shè)計(jì)手冊(cè)（SDF/SDM）的編制系統(tǒng)設(shè)計(jì)手冊(cè)都是按系統(tǒng)編制的，每個(gè)系統(tǒng)分為十多個(gè)章節(jié)，每個(gè)章節(jié)的內(nèi)容都是固定的。當(dāng)某些章節(jié)不適用或沒(méi)有用時(shí)，這些章節(jié)在目錄中標(biāo)明不適用“NA”。

SDF的內(nèi)容不是一次編制完成的，而是分階段編制與提交的，一般分為3個(gè)階段：第一階段，主要介紹系統(tǒng)的功能特性和機(jī)械特性；第二階段，在供應(yīng)商反饋數(shù)據(jù)后，系統(tǒng)設(shè)計(jì)手冊(cè)包含儀控?cái)?shù)據(jù)和及尺寸信息；第三階段，系統(tǒng)設(shè)計(jì)手冊(cè)在現(xiàn)場(chǎng)試驗(yàn)反饋的基礎(chǔ)上升版，以作為運(yùn)行人員使用的基準(zhǔn)功能文件。-82-5.6重要文件簡(jiǎn)介－系統(tǒng)設(shè)計(jì)手冊(cè)2、系統(tǒng)設(shè)計(jì)手冊(cè)（-83-5.6重要文件簡(jiǎn)介－設(shè)計(jì)變更文件1、澄清單/澄清要求（CR）

CR是業(yè)主或施工承包商對(duì)施工文件中某些不清楚或不完整的地方提出的澄清要求，不管其是否已經(jīng)宣布ForUse。一般由業(yè)主自行答復(fù)，有時(shí)也需要設(shè)計(jì)方答復(fù)，但要業(yè)主批準(zhǔn)。-83-5.6重要文件簡(jiǎn)介－設(shè)計(jì)變更文件1、澄清單/澄清要-84-5.6重要文件簡(jiǎn)介－設(shè)計(jì)變更文件2、現(xiàn)場(chǎng)變更申請(qǐng)（FCR）

FCR是承包商發(fā)現(xiàn)現(xiàn)場(chǎng)施工問(wèn)題需要修改已宣布ForUse的施工文件而提出的現(xiàn)場(chǎng)變更申請(qǐng)，承包商需要對(duì)修改的問(wèn)題提供初步方案。一般由設(shè)計(jì)方答復(fù)，業(yè)主批準(zhǔn)。同意的FCR由承包商在現(xiàn)場(chǎng)執(zhí)行，執(zhí)行完畢后由承包商將FCR納入現(xiàn)場(chǎng)母本文件并簽字關(guān)閉。不同意的FCR應(yīng)取消或由承包商發(fā)出新的FCR。-84-5.6重要文件簡(jiǎn)介－設(shè)計(jì)變更文件2、現(xiàn)場(chǎng)變更申請(qǐng)（-85-5.6重要文件簡(jiǎn)介－設(shè)計(jì)變更文件3、設(shè)計(jì)變更通知（DEN）

DEN是設(shè)計(jì)方根據(jù)工程情況修改已宣布WorkReady的設(shè)計(jì)文件時(shí)發(fā)出的設(shè)計(jì)變更通知。

DEN由業(yè)主批準(zhǔn)。承包商執(zhí)行完畢后將DEN納入現(xiàn)場(chǎng)母本文件并簽字關(guān)閉。-85-5.6重要文件簡(jiǎn)介－設(shè)計(jì)變更文件3、設(shè)計(jì)變更通知（-86-5.6重要文件簡(jiǎn)介－設(shè)計(jì)變更文件4、文件管理要求設(shè)計(jì)變更文件包括CR、FCR、DEN，每種文件均有固定的模板、固定的編碼規(guī)則，并且都要在文件上注明受影響的施工文件編碼、名稱和版本。關(guān)閉后的設(shè)計(jì)變更文件應(yīng)注明分發(fā)信息，連同相關(guān)附件，提交業(yè)主文檔部門分發(fā)到所有受影響的單位和部門。設(shè)計(jì)變更文件的管理：電子系統(tǒng)中要做到變更文件與施工圖的鏈接；紙質(zhì)文件按照變更文件編號(hào)保存。-86-5.6重要文件簡(jiǎn)介－設(shè)計(jì)變更文件4、文件管理要求-87-5.6重要文件簡(jiǎn)介－不符合項(xiàng)報(bào)告1、不符合項(xiàng)報(bào)告（NCR）不符合項(xiàng)處理過(guò)程中，與其相關(guān)的文件都必須作為該不符合項(xiàng)報(bào)告的附件，與不符合項(xiàng)本身構(gòu)成不符合項(xiàng)報(bào)告“文件包”，在每份附件中至少應(yīng)注明相關(guān)不符合項(xiàng)的名稱及編號(hào)。不符合報(bào)告文件包將作為不符合項(xiàng)記錄，納入竣工文件。

-87-5.6重要文件簡(jiǎn)介－不符合項(xiàng)報(bào)告1、不符合項(xiàng)報(bào)告（-88-5.6重要文件簡(jiǎn)介－不符合項(xiàng)報(bào)告2、NCR的分類

設(shè)備制造、設(shè)備運(yùn)輸和倉(cāng)儲(chǔ)、土建、安裝、調(diào)試期間都會(huì)有不符合項(xiàng)產(chǎn)生。對(duì)已關(guān)閉的不符合項(xiàng)，其有關(guān)記錄和文件，由產(chǎn)生不符合項(xiàng)的單位或部門及時(shí)整理與保管，待物項(xiàng)竣工后，將原件納入相應(yīng)的完工文件提交歸檔。

-88-5.6重要文件簡(jiǎn)介－不符合項(xiàng)報(bào)告2、NCR的分類-89-5.6重要文件簡(jiǎn)介－設(shè)備制造完工報(bào)告1、設(shè)備制造完工報(bào)告（EOMR）的主要內(nèi)容

設(shè)備制造過(guò)程中的所有質(zhì)量證明文件，內(nèi)容可包括：設(shè)備/部件材料清單、質(zhì)量證明書、合格證、質(zhì)量計(jì)劃及其相關(guān)記錄、不符合項(xiàng)報(bào)告及附件、各種試驗(yàn)報(bào)告和記錄等。2、EOMR的管理每份EOMR應(yīng)有固定的封面、目錄格式，編碼規(guī)范。設(shè)備監(jiān)造人員要實(shí)施文件控制和驗(yàn)收，重要設(shè)備的出廠驗(yàn)收要求文檔部門參加。組成EOMR的文件和記錄要求為原件。

EOMR經(jīng)設(shè)備采購(gòu)部門和文檔部門的審核通過(guò)后方可提交歸檔。

-89-5.6重要文件簡(jiǎn)介－設(shè)備制造完工報(bào)告1、設(shè)備制造完-90-5.6重要文件簡(jiǎn)介－設(shè)備運(yùn)行維修手冊(cè)1、設(shè)備運(yùn)行維修手冊(cè)（EOMM）的主要內(nèi)容

包含了設(shè)備運(yùn)行和維修所必要的信息，內(nèi)容可包括：設(shè)備總體描述、設(shè)備一般數(shù)據(jù)、設(shè)備詳細(xì)結(jié)構(gòu)、安裝要求、正常和事故工況下的運(yùn)行細(xì)則、易損備件清單、專用工具、維修細(xì)則、一整套圖紙和文件。2、EOMM的管理每份EOMM應(yīng)有固定的封面、目錄格式，編碼規(guī)范。設(shè)備監(jiān)造人員要實(shí)施文件控制和驗(yàn)收。

EOMM經(jīng)設(shè)備采購(gòu)部門和文檔部門的審核通過(guò)后方可提交歸檔。

-90-5.6重要文件簡(jiǎn)介－設(shè)備運(yùn)行維修手冊(cè)1、設(shè)備運(yùn)行維-91-5.6重要文件簡(jiǎn)介－安裝竣工狀態(tài)報(bào)告1、安裝竣工狀態(tài)報(bào)告（EESR）的主要內(nèi)容是安裝活動(dòng)和調(diào)試活動(dòng)的接口文件，覆蓋了安裝承包商執(zhí)行的所有現(xiàn)場(chǎng)活動(dòng)，是以系統(tǒng)來(lái)編制的。每個(gè)EESR按下述三個(gè)階段來(lái)處理：第一階段：部分EESR（按機(jī)組、系統(tǒng)或子系統(tǒng)），分為部分EESR描述、部分EESR文檔；第二階段：最終EESR（按機(jī)組、系統(tǒng)），分為最終EESR描述、最終EESR文檔；第三階段：附加EESR（是在最終EESR簽字后執(zhí)行了修改或附加工作后發(fā)布的文件包）另外還有綜合EESR文檔，與單個(gè)EESR無(wú)關(guān)的文件，如焊接資料包、役前檢查報(bào)告、通用文件、設(shè)計(jì)變更文件等。

-91-5.6重要文件簡(jiǎn)介－安裝竣工狀態(tài)報(bào)告1、安裝竣工狀-92-5.6重要文件簡(jiǎn)介－安裝竣工狀態(tài)報(bào)告2、EESR的管理每份EESR應(yīng)有固定的封面、目錄格式，編碼規(guī)范。

EESR的編制、發(fā)布、升版、聯(lián)檢、歸檔有規(guī)范的流程。

EESR經(jīng)工程管理部門和文檔部門的審核通過(guò)后方可提交歸檔。土建竣工狀態(tài)報(bào)告（ECSR）的流程、管理要求同EESR。

-92-5.6重要文件簡(jiǎn)介－安裝竣工狀態(tài)報(bào)告2、EESR的-93-5.6重要文件簡(jiǎn)介－交工資料1、范圍交工資料是工程土建、安裝過(guò)程中形成的與工程實(shí)體一致的施工文件，包括施工管理文件、原材料質(zhì)保文件、質(zhì)量控制文件、質(zhì)量驗(yàn)收文件、隱蔽工程驗(yàn)收記錄等文件材料。2、管理由業(yè)務(wù)歸口部門組織，監(jiān)理單位審核，承包單位進(jìn)行整理組卷，與工程實(shí)體同步移交。交工資料按照子項(xiàng)設(shè)置類目，土建工程按照單位工程、子單位工程和專業(yè)、安裝工程按照系統(tǒng)、子系統(tǒng)和專業(yè)，以質(zhì)量計(jì)劃為線條，分別進(jìn)行文件的收集整理和組卷。原材料質(zhì)保文件、通用管理文件等綜合文件，組成共用卷。

-93-5.6重要文件簡(jiǎn)介－交工資料1、范圍-94-5.6重要文件簡(jiǎn)介－交工資料按組卷規(guī)劃編制交工資料監(jiān)理/總包商和業(yè)主審核按程序編寫組卷規(guī)劃組卷模式(1)施工單位組卷(2)監(jiān)理單位審核(3)業(yè)主聯(lián)合審查(4)文檔部門接收職責(zé)分工(1)施工單位負(fù)責(zé)組織自查(2)監(jiān)理單位負(fù)責(zé)組織預(yù)驗(yàn)收(3)業(yè)主負(fù)責(zé)組織驗(yàn)收，對(duì)文件內(nèi)容進(jìn)行重點(diǎn)審核(4)文檔部門接收入庫(kù)，檢查文件是否符合歸檔要求交工資料驗(yàn)收與工程實(shí)體驗(yàn)收同步進(jìn)行，通過(guò)程序《工程交工驗(yàn)收管理》規(guī)定驗(yàn)收組織和流程，通過(guò)程序《工程交工資料基本內(nèi)容》明確內(nèi)容、深度和歸檔范圍，通過(guò)程序《文件材料歸檔制度》明確組卷歸檔要求和流程。-94-5.6重要文件簡(jiǎn)介－交工資料按組卷規(guī)劃編制交工資料-95-5.6重要文件簡(jiǎn)介－竣工圖1、總體要求竣工圖一般由施工單位編制，監(jiān)理要逐張審核簽字并出具監(jiān)理報(bào)告，對(duì)其完整、準(zhǔn)確、系統(tǒng)負(fù)責(zé)。由設(shè)計(jì)院編制的竣工圖，要注意加強(qiáng)設(shè)計(jì)與施工方之間的協(xié)調(diào)和溝通，提供完整、準(zhǔn)確的變更依據(jù)。推薦：非施工單位編制的竣工圖要辦理竣工圖編制基礎(chǔ)文件的移交會(huì)簽手續(xù)，監(jiān)理驗(yàn)證。經(jīng)驗(yàn)：用合同要求設(shè)計(jì)院同時(shí)提供一套電子版矢量光盤。-95-5.6重要文件簡(jiǎn)介－竣工圖1、總體要求-96-5.6重要文件簡(jiǎn)介－竣工圖2、編制要求竣工圖編制要以最終有效版本的施工圖為依據(jù)，將施工圖涉及的變更單、澄清單以及其它基礎(chǔ)性文件的內(nèi)容反應(yīng)到圖紙中，確保與現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際情況相符。能提供矢量施工圖（母本文件）的，要求承包商在現(xiàn)場(chǎng)根據(jù)設(shè)計(jì)變更及時(shí)升版母本文件。圖紙修改的部分用云線圈起來(lái)，要同時(shí)注明修改依據(jù)變更單、澄清單的序號(hào)。更改面積超過(guò)35%的要出新圖。每?jī)?cè)竣工圖編制完成后，要逐頁(yè)加蓋紅色竣工圖章。每套圖后要附上變更澄清文件匯總清單，以供對(duì)照查閱。-96-5.6重要文件簡(jiǎn)介－竣工圖2、編制要求-97-3、竣工圖審查要求編制單位100％自查監(jiān)理單位100％審查各業(yè)務(wù)專業(yè)人員抽查文檔部門100％檢查質(zhì)量目標(biāo)：通過(guò)編制單位、施工單位、監(jiān)理單位和業(yè)主通力配合、層層把關(guān)，工程竣工圖編制應(yīng)符合國(guó)家和行業(yè)規(guī)范要求，做到圖物相符，技術(shù)數(shù)據(jù)準(zhǔn)確可靠，簽字、蓋章手續(xù)完備，真實(shí)地反映項(xiàng)目實(shí)際情況。-97-3、竣工圖審查要求編制單位100％自查質(zhì)量目標(biāo)：通-98-5.6重要文件簡(jiǎn)介－特種介質(zhì)1、照片

照片的整理：《照片檔案管理規(guī)范》

GB/T11821-2002照片檔案的構(gòu)成應(yīng)由照片、底片和文字說(shuō)明三部分組成。每一張或一組照片的文字說(shuō)明，說(shuō)明照片所反映事件的時(shí)間、地點(diǎn)、人物、事由等。數(shù)碼照片刻錄光盤保存，經(jīng)篩選需永久保存的數(shù)碼照片可沖洗出紙質(zhì)照片保存并加以文字說(shuō)明。

-98-5.6重要文件簡(jiǎn)介－特種介質(zhì)1、照片-99-5.6重要文件簡(jiǎn)介－特種介質(zhì)2、錄音、錄像帶

一般按問(wèn)題（內(nèi)容、事由）進(jìn)行分類。每盒（盤）的外套上要有標(biāo)簽，注明：內(nèi)容、主要人物、形成日期、帶長(zhǎng)（分鐘）、編號(hào)、型號(hào)和保管期限，及對(duì)應(yīng)的文字材料等，并填寫目錄。

應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注施工過(guò)程中重要工藝和隱蔽項(xiàng)目影像資料收集。

-99-5.6重要文件簡(jiǎn)介－特種介質(zhì)2、錄音、錄像帶-100-5.6重要文件簡(jiǎn)介－特種介質(zhì)3、射線底片射線底片主要包括設(shè)備制造的探傷片、安裝過(guò)程產(chǎn)生的管道焊接探傷片和役前設(shè)備檢查的射線探傷片等。

1）射線底片是交工資料的組成部分，包括底片本身和底片文資料兩大部分，其文件部分包括在交工資料卷宗之內(nèi)，其底片單獨(dú)提交；

2）底片應(yīng)該為復(fù)片（一式兩份），置于底片袋中，每?jī)善g用薄紙隔開，再將若干底片袋裝入底片盒中，裝盒使之不松不緊。射線底片應(yīng)由工程管理部門與文檔部門共同審查合格后方可提交歸檔。

-100-5.6重要文件簡(jiǎn)介－特種介質(zhì)3、射線底片-101-5.6重要文件簡(jiǎn)介－特種介質(zhì)4、巖芯巖芯是地層地質(zhì)特征最直觀、最真實(shí)的第一手實(shí)物材料。巖芯本身用紅色油漆標(biāo)識(shí)出巖芯位置、孔號(hào)、孔深，用透明塑料膜包好，將巖樣標(biāo)簽包在其中，置于巖芯箱中。巖芯箱為木制托盤式，內(nèi)用小木條隔開，在每個(gè)巖芯箱外側(cè)釘有標(biāo)牌，標(biāo)牌上注明檔案號(hào)、孔號(hào)、孔箱數(shù)（箱/孔）、深度和總箱號(hào)。巖芯檔案應(yīng)與相應(yīng)的勘察報(bào)告建立鏈接關(guān)系。-101-5.6重要文件簡(jiǎn)介－特種介質(zhì)4、巖芯核電文檔管理課件核電文檔管理課件102-103-主要內(nèi)容4文檔管理簡(jiǎn)介1文檔管理目標(biāo)2文檔管理體制建設(shè)5文檔管理基本要求23文檔管理流程-2-主要內(nèi)容4文檔管理簡(jiǎn)介1文檔管理目標(biāo)2文檔管理體制建設(shè)-104-

文檔管理簡(jiǎn)介11.1文件生命周期理論1.2常用文檔術(shù)語(yǔ)1.3文檔體系/文件管理流程/文檔管理體系1.4檔案工作依據(jù)1.5文件編碼系統(tǒng)1.6文件的版次和狀態(tài)1.7通信渠道號(hào)-3-文檔管理簡(jiǎn)介11.1-105-1.1文檔管理簡(jiǎn)介－文件生命周期理論產(chǎn)生/更新保管分發(fā)/使用處置（歸檔/銷毀）文件生命周期理論1、文件生命周期理論（Lifecycleofrecords）-4-1.1文檔管理簡(jiǎn)介－文件生命周期理論產(chǎn)生/更新保管分-106-1.1文檔管理簡(jiǎn)介－文件生命周期理論2、文件與檔案的關(guān)系

文件和檔案是同一事物在不同階段的兩種表現(xiàn)形態(tài)，文件是檔案的前身，檔案是文件的歸宿。-5-1.1文檔管理簡(jiǎn)介－文件生命周期理論2、文件與檔案的-107-1.2文檔管理簡(jiǎn)介－常用文檔術(shù)語(yǔ)1、文件

國(guó)家機(jī)構(gòu)、社會(huì)組織或個(gè)人在履行其法定職責(zé)或處理事務(wù)中形成的各種形式的信息記錄。[DA/T1-2000檔案工作基本術(shù)語(yǔ)]

對(duì)與質(zhì)量保證有關(guān)的活動(dòng)、要求、程序或結(jié)果加以敘述、定義、說(shuō)明、報(bào)告或證明的文字記錄或圖表資料。[HAF003核電廠質(zhì)量保證安全規(guī)定］

是指單位或個(gè)人在為公司利益工作和活動(dòng)中直接形成的正在執(zhí)行辦理、具有現(xiàn)行使用價(jià)值的文件材料。（狹義）2、記錄

記錄是指為核電站各種物項(xiàng)的質(zhì)量和影響質(zhì)量的活動(dòng)提供客觀證據(jù)的文件。[HAF003核電廠質(zhì)量保證安全規(guī)定］

-6-1.2文檔管理簡(jiǎn)介－常用文檔術(shù)語(yǔ)1、文件大家有疑問(wèn)的，可以詢問(wèn)和交流可以互相討論下，但要小聲點(diǎn)大家有疑問(wèn)的，可以詢問(wèn)和交流可以互相討論下，但要小聲點(diǎn)-109-1.2文檔管理簡(jiǎn)介－常用文檔術(shù)語(yǔ)3、檔案

是指在有關(guān)活動(dòng)完成后，按照一定的歸檔制度集中保存的具有查考和憑證價(jià)值的文字、圖表、聲像及實(shí)物等不同形式和不同載體介質(zhì)的歷史記錄。4、立卷

將若干文件按形成規(guī)律和有機(jī)聯(lián)系組成案卷的過(guò)程，又稱為組卷。-8-1.2文檔管理簡(jiǎn)介－常用文檔術(shù)語(yǔ)3、檔案-110-1.2文檔管理簡(jiǎn)介－常用文檔術(shù)語(yǔ)5、歸檔

將已辦理完畢但仍具有憑證或查考價(jià)值的文件材料，按一定的程序組卷，向檔案管理部門移交，以進(jìn)一步對(duì)其進(jìn)行檔案業(yè)務(wù)工作。

6、資料

是指單位或個(gè)人在為公司的利益工作和活動(dòng)中，為供工作和活動(dòng)參考而專門收集、購(gòu)買、交流所獲得的各種文件材料。

-9-1.2文檔管理簡(jiǎn)介－常用文檔術(shù)語(yǔ)5、歸檔-111-1.3文檔管理簡(jiǎn)介－文檔體系核電文檔體系見(jiàn)附圖（僅供參考）-10-1.3文檔管理簡(jiǎn)介－文檔體系核電文檔體系見(jiàn)附圖（僅-112--11--113-1.3文檔管理簡(jiǎn)介－文件管理流程文件管理的定義

文件管理（文檔管理）是指對(duì)文件在其形成、保存利用和處置過(guò)程中進(jìn)行的經(jīng)濟(jì)而有效的全面管理。文件管理概念的內(nèi)涵包括文件生命周期中從文件的形成或接收，到他們的處置過(guò)程。［ISO15489文件管理標(biāo)準(zhǔn)]

文件管理流程見(jiàn)附圖（僅供參考）-12-1.3文檔管理簡(jiǎn)介－文件管理流程文件管理的定義-114--13--115-1.3文檔管理簡(jiǎn)介－文檔管理體系“集中控制、分級(jí)管理”原則文檔部門對(duì)公司的文檔管理實(shí)行統(tǒng)籌規(guī)劃，組織協(xié)調(diào)，設(shè)立基準(zhǔn)文件庫(kù)、檔案館和圖書館，對(duì)文件、檔案和資料進(jìn)行集中控制和管理；各職能部門設(shè)立部門文件庫(kù)和工作文件站，各承包商建立承包項(xiàng)目文件管理體系，對(duì)職責(zé)范圍內(nèi)的文件進(jìn)行分級(jí)管理和控制，負(fù)責(zé)職責(zé)范圍內(nèi)的文件立卷工作；文檔部門對(duì)職能部門和承包商的文檔管理工作進(jìn)行監(jiān)督、檢查和指導(dǎo)。-14-1.3文檔管理簡(jiǎn)介－文檔管理體系“集中控制、分級(jí)管-116-1.3文檔管理簡(jiǎn)介－文檔管理體系統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)歸口負(fù)責(zé)集中控制分級(jí)管理-15-1.3文檔管理簡(jiǎn)介－文檔管理體系統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)歸口負(fù)責(zé)-117-1.4文檔管理簡(jiǎn)介－檔案工作依據(jù)序號(hào)標(biāo)準(zhǔn)編號(hào)標(biāo)準(zhǔn)名稱1中華人民共和國(guó)檔案法2中華人民共和國(guó)檔案法實(shí)施辦法3HAF003核電廠質(zhì)量保證安全規(guī)定4HAD003/04核電廠質(zhì)量保證記錄制度5檔發(fā)[2006]2號(hào)重大建設(shè)項(xiàng)目檔案驗(yàn)收辦法6檔發(fā)字[1997]15號(hào)國(guó)家重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目檔案管理登記辦法7DA/T28-2002國(guó)家重大建設(shè)項(xiàng)目文件歸檔要求與檔案整理規(guī)范8EJ/T1225-2008核電文件檔案管理要求9EJ/T1224-2008核電電子文件元數(shù)據(jù)10NB/TXXXX-201X核電檔案分類準(zhǔn)則及編碼規(guī)則（征求意見(jiàn)稿）11NB/TXXXX-201X核電文檔管理系統(tǒng)功能要求（征求意見(jiàn)稿）-16-1.4文檔管理簡(jiǎn)介－檔案工作依據(jù)序號(hào)標(biāo)準(zhǔn)編號(hào)標(biāo)準(zhǔn)名-118-1.4文檔管理簡(jiǎn)介－檔案工作依據(jù)序號(hào)標(biāo)準(zhǔn)編號(hào)標(biāo)準(zhǔn)名稱12GB/T18894-2002電子文件歸檔與管理規(guī)范13GB/T11822-2000科學(xué)技術(shù)檔案案卷構(gòu)成的一般要求14DA/T22-2000歸檔文件整理規(guī)則15國(guó)家檔案局令第8號(hào)[2006]機(jī)關(guān)文件材料歸檔范圍和文書檔案保管期限規(guī)定16DA/T18-1999檔案著錄規(guī)則17組通字[1991]13號(hào)干部檔案工作條例18財(cái)會(huì)字[1998]32號(hào)會(huì)計(jì)檔案管理辦法19GB/T11821-2002照片檔案管理規(guī)范20DA/T15-1995磁性載體檔案管理與保護(hù)規(guī)范21JGJ25-2000檔案館建筑設(shè)計(jì)規(guī)范-17-1.4文檔管理簡(jiǎn)介－檔案工作依據(jù)序號(hào)標(biāo)準(zhǔn)編號(hào)標(biāo)準(zhǔn)名-119-1.5文檔管理簡(jiǎn)介－文件編碼系統(tǒng)1、文件編碼系統(tǒng)的要求唯一性與文件內(nèi)容緊密結(jié)合有利于文件的使用與管理-18-1.5文檔管理簡(jiǎn)介－文件編碼系統(tǒng)1、文件編碼系統(tǒng)的-120-1.5文檔管理簡(jiǎn)介－文件編碼系統(tǒng)2、AP1000文件編碼系統(tǒng)分成四段，每段之間采用連字號(hào)隔開。這四段分別為：第一段：電站標(biāo)識(shí)代碼第二段：定位代碼第三段：文件類型代碼第四段：序列號(hào)LLXXXXXLXNNN-19-1.5文檔管理簡(jiǎn)介－文件編碼系統(tǒng)2、AP1000文-121-1.5文檔管理簡(jiǎn)介－文件編碼系統(tǒng)

第一段：電站標(biāo)識(shí)代碼APP全球AP1000標(biāo)準(zhǔn)電站CPP中國(guó)AP1000標(biāo)準(zhǔn)電站SMG三門電站1、2號(hào)機(jī)組共用SM1三門電站1號(hào)機(jī)組SM2三門電站2號(hào)機(jī)組HYG海陽(yáng)電站1、2號(hào)機(jī)組共用HY1海陽(yáng)電站1號(hào)機(jī)組HY2海陽(yáng)電站2號(hào)機(jī)組-20-1.5文檔管理簡(jiǎn)介－文件編碼系統(tǒng)-122-1.5文檔管理簡(jiǎn)介－文件編碼系統(tǒng)

第二段：定位代碼（五種類型）分區(qū)定位代碼與基于建筑物、標(biāo)高或分區(qū)的電站立體視圖有關(guān)的文件系統(tǒng)定位代碼與電站系統(tǒng)有關(guān)的文件物質(zhì)定位代碼與電站部件有關(guān)的文件（如機(jī)械設(shè)備、電氣設(shè)備等）通用定位代碼與系統(tǒng)、物理分區(qū)或設(shè)備類型無(wú)關(guān)而著眼于整體的文件特殊定位代碼專題文件，如PSAR、FSAR等-21-1.5文檔管理簡(jiǎn)介－文件編碼系統(tǒng)第-123-1.5文檔管理簡(jiǎn)介－文件編碼系統(tǒng)分區(qū)定位代碼一般采用四位數(shù)字組成，如1260，前兩位表示建筑物子代碼，第三位表示標(biāo)高，第四位表示分區(qū)。1260就表示“輔助廠房混凝土鋼筋樓頂，標(biāo)高180’-0”，分區(qū)5和6。分區(qū)定位代碼為1000的表示該文件適合于整個(gè)現(xiàn)場(chǎng)，如APP－0000－X2－001表示標(biāo)準(zhǔn)APP1000現(xiàn)場(chǎng)平面圖。如果文件適合某建筑物內(nèi)部不止一個(gè)標(biāo)高，標(biāo)高子代碼就是0；如果文件適合某建筑物內(nèi)部該標(biāo)高不止一個(gè)分區(qū)，分區(qū)子代碼就是0。詳見(jiàn)設(shè)施（建筑物）子代碼清單。-22-1.5文檔管理簡(jiǎn)介－文件編碼系統(tǒng)分區(qū)定位代碼-124-1.5文檔管理簡(jiǎn)介－文件編碼系統(tǒng)系統(tǒng)定位代碼一般采用三位字母組成，如CVS表示化學(xué)和容積控制系統(tǒng)，RCS表示反應(yīng)堆冷卻劑系統(tǒng)。詳見(jiàn)系統(tǒng)代碼清單。-23-1.5文檔管理簡(jiǎn)介－文件編碼系統(tǒng)系統(tǒng)定位代碼-125-1.5文檔管理簡(jiǎn)介－文件編碼系統(tǒng)物質(zhì)定位代碼與設(shè)備部件有關(guān)，以設(shè)備類型代碼開始并有兩位數(shù)后綴使每個(gè)部件定位代碼獨(dú)一無(wú)二。如MP01表示反應(yīng)堆冷卻劑泵，MP02表示主給水泵。詳見(jiàn)物質(zhì)定位代碼清單。-24-1.5文檔管理簡(jiǎn)介－文件編碼系統(tǒng)物質(zhì)定位代碼-126-1.5文檔管理簡(jiǎn)介－文件編碼系統(tǒng)通用定位代碼始終以字母G開頭，后跟一位數(shù)字或字母，表示編制該文件的單位，即單位代碼。

GW表示西屋公司文件以及適用標(biāo)準(zhǔn)AP1000電站的通用文件。詳見(jiàn)通用定位代碼清單。-25-1.5文檔管理簡(jiǎn)介－文件編碼系統(tǒng)通用定位代碼-127-1.5文檔管理簡(jiǎn)介－文件編碼系統(tǒng)

特殊定位代碼LTCT長(zhǎng)期冷卻試驗(yàn)PRA概率風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估SSAR標(biāo)準(zhǔn)安全分析報(bào)告PSAR初步安全分析報(bào)告FSAR最終安全分析報(bào)告-26-1.5文檔管理簡(jiǎn)介－文件編碼系統(tǒng)-128-1.5文檔管理簡(jiǎn)介－文件編碼系統(tǒng)第三段：文件類型代碼以一個(gè)字母加一位數(shù)字表示。詳見(jiàn)文件類型代碼清單。-27-1.5文檔管理簡(jiǎn)介－文件編碼系統(tǒng)第三段：文件類型代-129-1.5文檔管理簡(jiǎn)介－文件編碼系統(tǒng)第四段：序列號(hào)序列號(hào)用001－999的三位數(shù)字表示。可以對(duì)文件分配序列號(hào)：不連續(xù)分配序列號(hào)：區(qū)分不同的文件號(hào)組；不同類型的相關(guān)文件共用序列號(hào)，表示這些文件之間的關(guān)系：如一份文件可以是詳細(xì)的計(jì)算書，與其序列號(hào)相同的文件是該內(nèi)容的總結(jié)報(bào)告。用序列號(hào)進(jìn)一步說(shuō)明文件類型，如電站運(yùn)行程序（不針對(duì)系統(tǒng)）采用相同的定位代碼和文件類型代碼，APP－GW－GJP－1XX：表示一般操作程序，2XX表示事故操作程序，3XX表示異常操作程序。-28-1.5文檔管理簡(jiǎn)介－文件編碼系統(tǒng)第四段：序列號(hào)-130-1.6文檔管理簡(jiǎn)介－文件版本和狀態(tài)1、文件的版本（Revision，縮寫為Rev.）

所有工程文件都有一個(gè)明確的版本，表示文件技術(shù)內(nèi)容的時(shí)效性，一般從A開始，升版時(shí)則為B、C…

現(xiàn)場(chǎng)承包商對(duì)設(shè)計(jì)文件進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)升版時(shí)，升版文件的版本是在最新母本文件的版本標(biāo)識(shí)后面加數(shù)字標(biāo)識(shí)：如某CFU狀態(tài)的N版次施工圖紙，在施工單位,初版被標(biāo)識(shí)為N0，根據(jù)DEN、FCR或NCR進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)修改時(shí)，現(xiàn)有版本升為N01…，現(xiàn)有版本進(jìn)行第8次修改時(shí)，現(xiàn)場(chǎng)版本升至N1。-29-1.6文檔管理簡(jiǎn)介－文件版本和狀態(tài)1、文件的版本（-131-1.6文檔管理簡(jiǎn)介－文件版本和狀態(tài)2、文件版本的