工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理專題課件

工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理

專題

東南大學(xué)2015年5月5日1工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理

專題

東南大學(xué)1工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理一、概述二、工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)因素分析三、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)四、風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策五、風(fēng)險(xiǎn)控制2工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理一、概述2一、概述1.工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的根源：工程項(xiàng)目的構(gòu)思、可行性研究、規(guī)劃、設(shè)計(jì)和計(jì)劃的基礎(chǔ)：（1）對(duì)將來(lái)情況（政治、經(jīng)濟(jì)、市場(chǎng)、社會(huì)、自然等各方面）的正常預(yù)測(cè)；（2）正常的、理想的工程技術(shù)、管理和組織實(shí)施。在項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中，這些內(nèi)部和外部因素都有可能會(huì)產(chǎn)生變化，在各個(gè)方面都存在著不確定性—產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)是項(xiàng)目系統(tǒng)中的不可靠因素，會(huì)造成工程項(xiàng)目實(shí)施的失控現(xiàn)象，如工期延長(zhǎng)、成本增加、計(jì)劃修改等，最終導(dǎo)致工程經(jīng)濟(jì)效益降低，甚至項(xiàng)目失敗。任何工程項(xiàng)目中都存在風(fēng)險(xiǎn)。3一、概述在項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中，這些內(nèi)部和外部因素都有可能會(huì)產(chǎn)生變2.風(fēng)險(xiǎn)的管理概述為現(xiàn)代項(xiàng)目管理研究和應(yīng)用的熱點(diǎn)之一，為PMBOK的十大知識(shí)體系之一。風(fēng)險(xiǎn)管理與其他管理緊密相關(guān)：突發(fā)事件管理：突發(fā)事件發(fā)生的規(guī)律性；危機(jī)管理：HSE管理：不安全因素發(fā)生的規(guī)律性；合同管理：風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任分擔(dān)；成本（投資）計(jì)劃、合同報(bào)價(jià)；風(fēng)險(xiǎn)型決策；可行性研究中不確定性和風(fēng)險(xiǎn)分析等；42.風(fēng)險(xiǎn)的管理概述風(fēng)險(xiǎn)管理與其他管理緊密相關(guān)：4在一些特殊工程領(lǐng)域，如房地產(chǎn)、BOT投資項(xiàng)目、地鐵建設(shè)工程項(xiàng)目、國(guó)際工程項(xiàng)目、航空航天項(xiàng)目、大型水利工程項(xiàng)目中，風(fēng)險(xiǎn)管理是項(xiàng)目管理的重點(diǎn)；風(fēng)險(xiǎn)管理在項(xiàng)目組織中逐漸職能化趨向；風(fēng)險(xiǎn)管理流程；風(fēng)險(xiǎn)的分配理論和方法：新合同理念、博弈等，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的理性思維，促進(jìn)多贏的實(shí)現(xiàn)；風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警問(wèn)題。如何構(gòu)建工程項(xiàng)目管理系統(tǒng)中的風(fēng)險(xiǎn)管理子系統(tǒng)？5在一些特殊工程領(lǐng)域，如房地產(chǎn)、BOT投資項(xiàng)目、地鐵建設(shè)5

二、現(xiàn)代工程項(xiàng)目中的風(fēng)險(xiǎn)現(xiàn)代工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)越來(lái)越大：（1）項(xiàng)目規(guī)模大、技術(shù)新穎、結(jié)構(gòu)復(fù)雜、持續(xù)時(shí)間長(zhǎng)、與環(huán)境接口復(fù)雜，導(dǎo)致實(shí)施技術(shù)和管理的難度增加。（2）工程的參加單位和協(xié)作單位多，各方面責(zé)任界限的劃分、權(quán)利和義務(wù)的定義異常復(fù)雜，設(shè)計(jì)、計(jì)劃和合同文件等出錯(cuò)和矛盾的可能性加大。（3）由于工程實(shí)施時(shí)間長(zhǎng)，涉及面廣，受外界環(huán)境的影響大，如經(jīng)濟(jì)條件、社會(huì)條件、法律和自然條件的變化等。這些因素是項(xiàng)目上難以預(yù)測(cè)，不能控制。（4）現(xiàn)代工程項(xiàng)目高科技含量較高，是研究、開(kāi)發(fā)、建設(shè)、運(yùn)行的結(jié)合，而不僅僅是傳統(tǒng)意義上的建筑工程。6二（5）由于市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)激烈和技術(shù)更新速度加快，產(chǎn)品從概念到市場(chǎng)的時(shí)間縮短。人們面臨著必須在短期內(nèi)完成建設(shè)（例如開(kāi)發(fā)新產(chǎn)品）的巨大壓力。（6）新的融資方式、承包方式和管理模式不斷出現(xiàn)，使工程項(xiàng)目的組織關(guān)系、合同關(guān)系、實(shí)施和運(yùn)行程序越來(lái)越復(fù)雜。（7）項(xiàng)目所需資金、承包商、技術(shù)、設(shè)備、咨詢服務(wù)的國(guó)際化，如國(guó)際工程承包、國(guó)際投資和合作，增加了項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)。（8）現(xiàn)代企業(yè)、投資者、業(yè)主、社會(huì)各方面對(duì)工程項(xiàng)目的期望、要求和干預(yù)越來(lái)越多。7（5）由于市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)激烈和技術(shù)更新速度加快，產(chǎn)品從概念到市場(chǎng)的

三、工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的特點(diǎn)1．工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理有通用和成熟的過(guò)程和方法。2．風(fēng)險(xiǎn)管理必須與該項(xiàng)目的環(huán)境特點(diǎn)相聯(lián)系，包括工程系統(tǒng)的復(fù)雜性、周邊環(huán)境、特殊的項(xiàng)目目標(biāo)（如過(guò)短的工期）等。所以有效的風(fēng)險(xiǎn)管理需要大量地占有信息，對(duì)項(xiàng)目系統(tǒng)以及系統(tǒng)的環(huán)境有十分深入的了解，熟悉情況。3．風(fēng)險(xiǎn)管理在很大程度上仍依賴于管理者的經(jīng)驗(yàn)及管理者過(guò)去工程的經(jīng)歷，對(duì)環(huán)境的了解程度和對(duì)項(xiàng)目本身的熟悉程度。4．風(fēng)險(xiǎn)管理屬于高層次、綜合性管理工作，與工程項(xiàng)目的進(jìn)度管理、投資管理、質(zhì)量管理、安全-健康-環(huán)境（HSE）管理、合同管理、信息管理、溝通管理等融合為一體。需要與高科技（現(xiàn)代信息技術(shù)）相結(jié)合。5．風(fēng)險(xiǎn)管理的目的，并不是消滅風(fēng)險(xiǎn)，而是在于有準(zhǔn)備地、理性地進(jìn)行項(xiàng)目實(shí)施，減少風(fēng)險(xiǎn)的損失。8三、工程項(xiàng)目風(fēng)四、現(xiàn)代工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程與方法

工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的工作流程已經(jīng)比較成熟和規(guī)范化。

風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃風(fēng)險(xiǎn)因素識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策風(fēng)險(xiǎn)分析風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程圖風(fēng)險(xiǎn)控制9四、現(xiàn)代工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程與方法

工1．風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃編制。在項(xiàng)目早期對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行周密的計(jì)劃和安排，落實(shí)組織責(zé)任。2．風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別。確定可能影響項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)的種類，即可能有哪些風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生，并將這些風(fēng)險(xiǎn)的特性整理成文檔。3．風(fēng)險(xiǎn)分析。對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的條件、概率及風(fēng)險(xiǎn)事件對(duì)項(xiàng)目的影響風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析，并評(píng)估他們對(duì)項(xiàng)目目標(biāo)的影響，按它們對(duì)項(xiàng)目目標(biāo)的影響順序排列。5．在實(shí)施中的風(fēng)險(xiǎn)控制。4．制定風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策措施，編制風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)計(jì)劃。101．風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃編制。在項(xiàng)目早期對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行周密的計(jì)劃和安多維的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別：（1）按項(xiàng)目系統(tǒng)要素進(jìn)行分析（2）按風(fēng)險(xiǎn)對(duì)目標(biāo)的影響分析（3）按管理的過(guò)程分析（4）其他：按照WBS、按照組織成員、技術(shù)系統(tǒng)等五、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別11多維的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別：五、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別11工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分解結(jié)構(gòu)（RBS）工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分解結(jié)構(gòu)（RBS）環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目實(shí)施活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)行為主體風(fēng)險(xiǎn)目標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)法律風(fēng)險(xiǎn)政治風(fēng)險(xiǎn)自然風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)承包商風(fēng)險(xiǎn)業(yè)主風(fēng)險(xiǎn)供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)工期風(fēng)險(xiǎn)投資風(fēng)險(xiǎn)質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)安全風(fēng)險(xiǎn)12工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分解結(jié)構(gòu)（RBS）工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分解結(jié)構(gòu)（RBS）1.項(xiàng)目環(huán)境要素風(fēng)險(xiǎn)：政治風(fēng)險(xiǎn)。法律風(fēng)險(xiǎn)。經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)。自然條件。社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)。131.項(xiàng)目環(huán)境要素風(fēng)險(xiǎn)：132.按照項(xiàng)目系統(tǒng)結(jié)構(gòu)（WBS）的風(fēng)險(xiǎn)它是以項(xiàng)目結(jié)構(gòu)圖上項(xiàng)目單元作為分析對(duì)象，即各個(gè)層次的項(xiàng)目單元，直到工作包在實(shí)施以及運(yùn)行過(guò)程中可能遇到的技術(shù)問(wèn)題，人工、材料、機(jī)械、費(fèi)用消耗的增加，在實(shí)施過(guò)程中可能的各種障礙、異常情況。3.項(xiàng)目的行為主體產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)（組織系統(tǒng)）1）業(yè)主和投資者。2）承包商(分包商、供應(yīng)商)。3）項(xiàng)目管理者(如監(jiān)理工程師)。4）其它方面。例如中介人的資信、可靠性差；政府機(jī)關(guān)工作人員、城市公共供應(yīng)部門(mén)(如水、電等部門(mén))的干預(yù)、苛求和個(gè)人需求；項(xiàng)目周邊或涉及到的居民或單位的干預(yù)、抗議或苛刻的要求等。142.按照項(xiàng)目系統(tǒng)結(jié)構(gòu)（WBS）的風(fēng)險(xiǎn)3.項(xiàng)目的行為主體產(chǎn)生4.按風(fēng)險(xiǎn)對(duì)目標(biāo)的影響分析（1）工期風(fēng)險(xiǎn)。（2）費(fèi)用風(fēng)險(xiǎn)。（3）質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)。（4）生產(chǎn)能力風(fēng)險(xiǎn)。（5）市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。（6）信譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)。（7）人身傷亡、安全、健康及工程或設(shè)備的損壞。（8）法律責(zé)任。（9）社會(huì)影響等。154.按風(fēng)險(xiǎn)對(duì)目標(biāo)的影響分析（1）工期風(fēng)險(xiǎn)。155.按管理的過(guò)程分析1）高層戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)。

2）環(huán)境調(diào)查和預(yù)測(cè)的風(fēng)險(xiǎn)。

3）決策風(fēng)險(xiǎn)，如錯(cuò)誤的選擇、錯(cuò)誤的投標(biāo)決策、報(bào)價(jià)等。

4）項(xiàng)目策劃風(fēng)險(xiǎn)。

5）技術(shù)設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)。

6）計(jì)劃風(fēng)險(xiǎn)，

7）實(shí)施控制中的風(fēng)險(xiǎn)。

8）運(yùn)營(yíng)管理風(fēng)險(xiǎn)。165.按管理的過(guò)程分析1）高層戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)。16六、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)

（一）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的內(nèi)容和過(guò)程(1)風(fēng)險(xiǎn)存在和發(fā)生的時(shí)間分析。(2)風(fēng)險(xiǎn)的影響和損失分析。(3)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性分析。(4)風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別。(5)風(fēng)險(xiǎn)的起因和可控制性分析。17六、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)

風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的時(shí)間和影響18風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的時(shí)間和影響18風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別(l)風(fēng)險(xiǎn)位能的概念。通常對(duì)一個(gè)具體的風(fēng)險(xiǎn)，它如果發(fā)生，則損失為RH，發(fā)生的可能性為EW，則風(fēng)險(xiǎn)的期望值RW為：

RW=RH*EW

例如一種自然環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)如果發(fā)生，則損失達(dá)20萬(wàn)元，而發(fā)生的可能性為0．1，則損失的期望值RW=20×0．1＝2萬(wàn)元

引用物理學(xué)中位能的概念?？梢栽诙S座標(biāo)上作等位能線(即損失期望值相等)(見(jiàn)圖，則具體項(xiàng)目中的任何一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)可以在圖上找到一個(gè)表示它位能的點(diǎn)。

19風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別(l)風(fēng)險(xiǎn)位能的概念。通常對(duì)一個(gè)具體的風(fēng)險(xiǎn)，它如果(2)A、B、C分類法：不同位能的風(fēng)險(xiǎn)可分為不同的類別：A類：高位能的。B類：中位能的。C類：低位能。則在風(fēng)險(xiǎn)管理中，A類是重點(diǎn)，B類要顧及到，C類可以不考慮。也可用級(jí)別的形式劃分，例如

l級(jí)，2級(jí)，3級(jí)等，其意義是相同的。20(2)A、B、C分類法：不同位能的風(fēng)險(xiǎn)可分為不同的類別：20風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別ABDC損失概率21風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別ABDC損失概率21（二）風(fēng)險(xiǎn)分析方法1．列舉法2．蒙特卡羅法3．專家經(jīng)驗(yàn)法(Delphi法)（1）組建有代表性的專家小組，一般4-8人最好，專家應(yīng)有實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)和代表性。（2）通過(guò)專家會(huì)議，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定界、量化。（3）召集人有目標(biāo)地與專家合作，一起定義風(fēng)險(xiǎn)因素及結(jié)構(gòu)，可能的成本范圍，作為討論的基礎(chǔ)和引導(dǎo)。（4）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)。（5）統(tǒng)計(jì)整理專家意見(jiàn)，得到評(píng)價(jià)結(jié)果。對(duì)專家詢問(wèn)得到的風(fēng)險(xiǎn)期望，按統(tǒng)計(jì)方法作信息處理。總風(fēng)險(xiǎn)期望值RV為各單個(gè)風(fēng)險(xiǎn)期望值RW之和：

RV=ΣRW=Σf(RH*EW)

而各個(gè)風(fēng)險(xiǎn)期望值RW與各個(gè)風(fēng)險(xiǎn)影響值RH和出現(xiàn)的可能性EW有關(guān)。它們分別由各個(gè)專家意見(jiàn)結(jié)合相加得到。22（二）風(fēng)險(xiǎn)分析方法1．列舉法224．決策樹(shù)方法

決策樹(shù)常常用于不同風(fēng)險(xiǎn)方案的選擇。例如某種產(chǎn)品市場(chǎng)預(yù)測(cè)，在10年中銷路好的概率為0.7,銷路不好的概率為0.3。相關(guān)工廠的建設(shè)有兩個(gè)方案：（1）新建大廠需投入5000萬(wàn)元，如果銷路好每年可獲得利潤(rùn)1500萬(wàn)元；銷路不好，每年虧損20萬(wàn)元。（2）新建小廠需投入2000萬(wàn)元，如果銷路好每年可獲得600萬(wàn)元的利潤(rùn)；銷路不好，每年可獲得200萬(wàn)元的利潤(rùn)。則可作決策樹(shù)見(jiàn)圖16-3。

234．決策樹(shù)方法決策樹(shù)常常用于不同風(fēng)險(xiǎn)方案的選擇。例如某種

對(duì)A方案的收益期望為：

EA=1600*10*0.7+(-500)*10*0.3-5000=4700萬(wàn)元對(duì)B方案的收益期望為：

EB=600*10*0.7+200*10*0.3-2000=2800萬(wàn)元由于A方案的收益期望比B高，所以A方案是有利的。

24對(duì)A方案的收益期望為：

245.風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)性評(píng)價(jià)

相關(guān)性分析1255.風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)性評(píng)價(jià)

相關(guān)性分析125相關(guān)性分析2：風(fēng)險(xiǎn)之間的關(guān)系可以分為三種情況：⑴兩種風(fēng)險(xiǎn)之間沒(méi)有必然聯(lián)系。例如國(guó)家經(jīng)濟(jì)政策變化不可能引起自然條件變化。⑵一種風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)，另一種風(fēng)險(xiǎn)一定會(huì)發(fā)生。如國(guó)家政局動(dòng)蕩必然導(dǎo)致該國(guó)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)惡化，而引起通貨膨脹物價(jià)飛漲。⑶如一種風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)后，另一種風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性增加。如自然條件發(fā)生變化有可能會(huì)導(dǎo)致承包商技術(shù)能力不能滿足實(shí)際需要。上述后兩種情況屬于風(fēng)險(xiǎn)是相互關(guān)聯(lián)的，有交互作用。用概率來(lái)表示各種風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性，設(shè)項(xiàng)目中可能會(huì)遇到i個(gè)風(fēng)險(xiǎn)，i=１,2,……，Pi表示各種風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率(0≤Pi≤1),Ri表示第i個(gè)風(fēng)險(xiǎn)一旦發(fā)生給承包商造成的損失值。其評(píng)價(jià)步驟為：26相關(guān)性分析2：26(1)找出各種風(fēng)險(xiǎn)之間相關(guān)概率Pab。設(shè)Pab表示風(fēng)險(xiǎn)a發(fā)生后風(fēng)險(xiǎn)b發(fā)生的概率(0≤Pab≤1)。則Pab=0，表示風(fēng)險(xiǎn)a、b之間無(wú)必然聯(lián)系；當(dāng)Pab=1表示風(fēng)險(xiǎn)a出現(xiàn)必然會(huì)引起風(fēng)險(xiǎn)b發(fā)生。根據(jù)各種風(fēng)險(xiǎn)之間的關(guān)系，我們就可以找出各風(fēng)險(xiǎn)之間的Pab（見(jiàn)下表）。風(fēng)險(xiǎn)123...i...1P11P12P13...P1i...2P2P211P23...P2i...:....................iPiPi1Pi2Pi3...1...:..............

...27(1)找出各種風(fēng)險(xiǎn)之間相關(guān)概率Pab。風(fēng)險(xiǎn)123...i..(２)計(jì)算各風(fēng)發(fā)生的條件概率P(b/a)

已知風(fēng)險(xiǎn)a發(fā)生概率為Pa，風(fēng)險(xiǎn)b的相關(guān)概率為Pab,則在a發(fā)生情況下b發(fā)生的條件概率P(b/a)=Pa·Pab（見(jiàn)下表）風(fēng)險(xiǎn)123...…i...1P1P(2/1)P(3/1)...…P(i/1)...2P(1/2)P2P(3/2)...…P(i/2)...:............…...…...iP(1/i)P(2/i)P(3/i)...Pi...:...…...............……………………………………28(２)計(jì)算各風(fēng)發(fā)生的條件概率P(b/a)風(fēng)險(xiǎn)123...i.(３)計(jì)算出各種風(fēng)險(xiǎn)損失情況RiRi=風(fēng)險(xiǎn)i發(fā)生后的工程成本－工程的正常成本(４)計(jì)算各風(fēng)險(xiǎn)損失期望值WiP1P(2/1)P(3/1)…P(i/1)…

P(1/2)P2P(3/2)…P(i/2)…

…

…

…

…

…

…P(1/i)P(2/i)P(3/i)…P(i)…

…

…

…

…

…

…XR1R2..Ri..=W1W2..Wi..W

=其中Wi=Σp(j/i)*Rj29(３)計(jì)算出各種風(fēng)險(xiǎn)損失情況RiXR1=W1W=其中Wi

七、風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策

1．回避風(fēng)險(xiǎn)：回避風(fēng)險(xiǎn)大的項(xiàng)目，選擇風(fēng)險(xiǎn)小或適中的項(xiàng)目；及時(shí)中斷危險(xiǎn)項(xiàng)目。問(wèn)題：失去盈利機(jī)會(huì)。2．技術(shù)措施。如：選擇有彈性的，抗風(fēng)險(xiǎn)能力強(qiáng)的技術(shù)方案；不采用新的未經(jīng)過(guò)工程檢驗(yàn)的不成熟的施工方案；對(duì)地理、地質(zhì)情況進(jìn)行詳細(xì)勘察或鑒定；預(yù)先進(jìn)行技術(shù)試驗(yàn)、模擬；準(zhǔn)備多套備選方案；采用各種保護(hù)措施和安全保障措施。30

4．保險(xiǎn)。對(duì)一些無(wú)法排除的風(fēng)險(xiǎn)，例如常見(jiàn)的工作損壞、第三方責(zé)任、人身傷亡、機(jī)械設(shè)備的損壞等可以通過(guò)購(gòu)買保險(xiǎn)的辦法解決。3．組織措施。對(duì)風(fēng)險(xiǎn)很大的項(xiàng)目加強(qiáng)計(jì)劃工作；選派最得力的技術(shù)和管理人員，特別是項(xiàng)目經(jīng)理；將風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任落實(shí)到各個(gè)組織單元，使大家有風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)；在資金、材料、設(shè)備、人力上對(duì)風(fēng)險(xiǎn)大的工程予以保證；在同期項(xiàng)目中提高它優(yōu)先級(jí)別，在實(shí)施過(guò)程中嚴(yán)密地控制。314．保險(xiǎn)。對(duì)一些無(wú)法排除的風(fēng)險(xiǎn)，例如常見(jiàn)的工作損壞、3．組織5．要求對(duì)方提供擔(dān)保。例如由銀行出具投標(biāo)保函，預(yù)付款保函，履約保函，在BOT項(xiàng)目中由政府出具保證。6．風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金＝風(fēng)險(xiǎn)損失×發(fā)生的概率提高報(bào)價(jià)；增加費(fèi)用計(jì)劃余地；325．要求對(duì)方提供擔(dān)保。6．風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。327．采取合作方式共同承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。如：（1）尋找抗風(fēng)險(xiǎn)能力強(qiáng)的可靠的有信譽(yù)的合作伙伴，最好為政府、大的可靠的信譽(yù)良好的公司、金融集團(tuán)等，則雙方結(jié)合后，項(xiàng)目的抗風(fēng)險(xiǎn)能力會(huì)大大增強(qiáng)。

（2）現(xiàn)代工程領(lǐng)域戰(zhàn)略聯(lián)盟、伙伴關(guān)系模式、讓承包商參與融資等；（3）通過(guò)良好的合同設(shè)計(jì)分配風(fēng)險(xiǎn)。如讓承包商承擔(dān)更大的風(fēng)險(xiǎn)，但給他更多的盈利機(jī)會(huì)。8．采取其它方式，例如在現(xiàn)代工程項(xiàng)目中采用多領(lǐng)域、多地域、多項(xiàng)目的投資以分散風(fēng)險(xiǎn)。337．采取合作方式共同承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。如：8．采取其它方式，例如在現(xiàn)八、風(fēng)險(xiǎn)分析說(shuō)明表

風(fēng)險(xiǎn)分析結(jié)果必須用文字、圖表進(jìn)行表達(dá)說(shuō)明，作為風(fēng)險(xiǎn)管理的文檔。這個(gè)結(jié)果表達(dá)不僅作為風(fēng)險(xiǎn)分析的成果，而且應(yīng)作為人們風(fēng)險(xiǎn)管理的基本依據(jù)。（1）以項(xiàng)目單元(工作包)作為對(duì)象建表；（2）以按風(fēng)險(xiǎn)的結(jié)構(gòu)建表。34八、風(fēng)險(xiǎn)分析說(shuō)明表風(fēng)險(xiǎn)分析結(jié)果必須用文字、圖表進(jìn)行表達(dá)說(shuō)工作包號(hào)風(fēng)險(xiǎn)名稱風(fēng)險(xiǎn)會(huì)產(chǎn)生的影響原因損失可能性損失期望預(yù)防措施評(píng)價(jià)等級(jí)工期費(fèi)用

以項(xiàng)目工作結(jié)構(gòu)分解（WBS）為對(duì)象風(fēng)險(xiǎn)分析表如針對(duì)主體結(jié)構(gòu)施工。35工作包號(hào)風(fēng)險(xiǎn)名稱風(fēng)險(xiǎn)會(huì)產(chǎn)生的影響原因損失可能性損失期望以風(fēng)險(xiǎn)結(jié)構(gòu)（RBS）為對(duì)象風(fēng)險(xiǎn)分析表如針對(duì)物價(jià)風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)編號(hào)風(fēng)險(xiǎn)名稱風(fēng)險(xiǎn)的影響范圍邊界條件損失可能性損失期望預(yù)防措施評(píng)價(jià)等級(jí)工期費(fèi)用

36以風(fēng)險(xiǎn)結(jié)構(gòu)（RBS）為對(duì)象風(fēng)險(xiǎn)分析表風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)名稱風(fēng)險(xiǎn)的影響范九、工程實(shí)施中的風(fēng)險(xiǎn)控制1．風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控和預(yù)警。風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控和預(yù)警是項(xiàng)目控制的內(nèi)容之一。在項(xiàng)目的整個(gè)生命期階段進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警，風(fēng)險(xiǎn)控制貫穿在項(xiàng)目的進(jìn)度控制、成本控制、質(zhì)量控制、合同控制等過(guò)程中。在工程中不斷地收集和分析各種信息，捕捉風(fēng)險(xiǎn)前奏的信號(hào)，例如通過(guò)：天氣預(yù)測(cè)警報(bào)；股票信息；各種市場(chǎng)行情，價(jià)格動(dòng)態(tài)；政治形勢(shì)和外交動(dòng)態(tài)；各投資者企業(yè)狀況報(bào)告。在工程中通過(guò)工期和進(jìn)度的跟蹤、成本的跟蹤分析、合同監(jiān)督、各種質(zhì)量監(jiān)控報(bào)告、現(xiàn)場(chǎng)情況報(bào)告等手段，了解工程風(fēng)險(xiǎn)。

在工程的實(shí)施狀況報(bào)告中應(yīng)包括風(fēng)險(xiǎn)狀況報(bào)告，預(yù)測(cè)未來(lái)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告。37九、工程實(shí)施中的風(fēng)險(xiǎn)控制1．風(fēng)2．在風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生情況下，實(shí)施降低風(fēng)險(xiǎn)計(jì)劃，及時(shí)采取措施控制風(fēng)險(xiǎn)的影響，保證對(duì)策措施的應(yīng)用和有效性，降低損失，防止風(fēng)險(xiǎn)的蔓延。包括：控制工程施工，防止工程中斷和成本超支。迅速恢復(fù)生產(chǎn)，按原計(jì)劃執(zhí)行。修改計(jì)劃、修改設(shè)計(jì)，考慮工程中出現(xiàn)的新的狀態(tài)進(jìn)行調(diào)整。爭(zhēng)取獲得風(fēng)險(xiǎn)的賠償，例如向業(yè)主、向保險(xiǎn)單位、風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任者提出索賠等。382．在風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生情況下，實(shí)施降低風(fēng)險(xiǎn)計(jì)劃，及時(shí)采取措施控制風(fēng)險(xiǎn)4.在風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)下，監(jiān)控殘余風(fēng)險(xiǎn)，識(shí)別新的風(fēng)險(xiǎn)，更新風(fēng)險(xiǎn)計(jì)劃，評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)管理工作的有效性。3．由于風(fēng)險(xiǎn)是不確定的，預(yù)先分析、應(yīng)對(duì)計(jì)劃基于預(yù)測(cè)，在工程中風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)措施常常還主要靠即興發(fā)揮，靠管理者的應(yīng)變能力、經(jīng)驗(yàn)、掌握工程和環(huán)境狀況的信息量和對(duì)專業(yè)問(wèn)題的理解程度。394.在風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)下，監(jiān)控殘余風(fēng)險(xiǎn)，識(shí)別新的風(fēng)險(xiǎn)，更新風(fēng)險(xiǎn)計(jì)劃，風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)水文地質(zhì)資料分析周邊建筑調(diào)查分析氣候條件調(diào)查分析當(dāng)?shù)毓こ探?jīng)驗(yàn)教訓(xùn)工程結(jié)構(gòu)分解項(xiàng)目實(shí)施方案分析風(fēng)險(xiǎn)因素識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)控制項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理后評(píng)價(jià)合同條件施工招標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控系統(tǒng)設(shè)置投保方案應(yīng)急預(yù)案風(fēng)險(xiǎn)管理體系二號(hào)線建設(shè)建議一號(hào)線維護(hù)建議某工程風(fēng)險(xiǎn)控制體系設(shè)計(jì)40風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)水文地質(zhì)資料分析周邊建筑調(diào)查分析氣候條件調(diào)查分演講完畢，謝謝觀看！演講完畢，謝謝觀看！41工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理

專題

東南大學(xué)2015年5月5日42工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理

專題

東南大學(xué)1工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理一、概述二、工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)因素分析三、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)四、風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策五、風(fēng)險(xiǎn)控制43工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理一、概述2一、概述1.工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的根源：工程項(xiàng)目的構(gòu)思、可行性研究、規(guī)劃、設(shè)計(jì)和計(jì)劃的基礎(chǔ)：（1）對(duì)將來(lái)情況（政治、經(jīng)濟(jì)、市場(chǎng)、社會(huì)、自然等各方面）的正常預(yù)測(cè)；（2）正常的、理想的工程技術(shù)、管理和組織實(shí)施。在項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中，這些內(nèi)部和外部因素都有可能會(huì)產(chǎn)生變化，在各個(gè)方面都存在著不確定性—產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)是項(xiàng)目系統(tǒng)中的不可靠因素，會(huì)造成工程項(xiàng)目實(shí)施的失控現(xiàn)象，如工期延長(zhǎng)、成本增加、計(jì)劃修改等，最終導(dǎo)致工程經(jīng)濟(jì)效益降低，甚至項(xiàng)目失敗。任何工程項(xiàng)目中都存在風(fēng)險(xiǎn)。44一、概述在項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中，這些內(nèi)部和外部因素都有可能會(huì)產(chǎn)生變2.風(fēng)險(xiǎn)的管理概述為現(xiàn)代項(xiàng)目管理研究和應(yīng)用的熱點(diǎn)之一，為PMBOK的十大知識(shí)體系之一。風(fēng)險(xiǎn)管理與其他管理緊密相關(guān)：突發(fā)事件管理：突發(fā)事件發(fā)生的規(guī)律性；危機(jī)管理：HSE管理：不安全因素發(fā)生的規(guī)律性；合同管理：風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任分擔(dān)；成本（投資）計(jì)劃、合同報(bào)價(jià)；風(fēng)險(xiǎn)型決策；可行性研究中不確定性和風(fēng)險(xiǎn)分析等；452.風(fēng)險(xiǎn)的管理概述風(fēng)險(xiǎn)管理與其他管理緊密相關(guān)：4在一些特殊工程領(lǐng)域，如房地產(chǎn)、BOT投資項(xiàng)目、地鐵建設(shè)工程項(xiàng)目、國(guó)際工程項(xiàng)目、航空航天項(xiàng)目、大型水利工程項(xiàng)目中，風(fēng)險(xiǎn)管理是項(xiàng)目管理的重點(diǎn)；風(fēng)險(xiǎn)管理在項(xiàng)目組織中逐漸職能化趨向；風(fēng)險(xiǎn)管理流程；風(fēng)險(xiǎn)的分配理論和方法：新合同理念、博弈等，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的理性思維，促進(jìn)多贏的實(shí)現(xiàn)；風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警問(wèn)題。如何構(gòu)建工程項(xiàng)目管理系統(tǒng)中的風(fēng)險(xiǎn)管理子系統(tǒng)？46在一些特殊工程領(lǐng)域，如房地產(chǎn)、BOT投資項(xiàng)目、地鐵建設(shè)5

二、現(xiàn)代工程項(xiàng)目中的風(fēng)險(xiǎn)現(xiàn)代工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)越來(lái)越大：（1）項(xiàng)目規(guī)模大、技術(shù)新穎、結(jié)構(gòu)復(fù)雜、持續(xù)時(shí)間長(zhǎng)、與環(huán)境接口復(fù)雜，導(dǎo)致實(shí)施技術(shù)和管理的難度增加。（2）工程的參加單位和協(xié)作單位多，各方面責(zé)任界限的劃分、權(quán)利和義務(wù)的定義異常復(fù)雜，設(shè)計(jì)、計(jì)劃和合同文件等出錯(cuò)和矛盾的可能性加大。（3）由于工程實(shí)施時(shí)間長(zhǎng)，涉及面廣，受外界環(huán)境的影響大，如經(jīng)濟(jì)條件、社會(huì)條件、法律和自然條件的變化等。這些因素是項(xiàng)目上難以預(yù)測(cè)，不能控制。（4）現(xiàn)代工程項(xiàng)目高科技含量較高，是研究、開(kāi)發(fā)、建設(shè)、運(yùn)行的結(jié)合，而不僅僅是傳統(tǒng)意義上的建筑工程。47二（5）由于市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)激烈和技術(shù)更新速度加快，產(chǎn)品從概念到市場(chǎng)的時(shí)間縮短。人們面臨著必須在短期內(nèi)完成建設(shè)（例如開(kāi)發(fā)新產(chǎn)品）的巨大壓力。（6）新的融資方式、承包方式和管理模式不斷出現(xiàn)，使工程項(xiàng)目的組織關(guān)系、合同關(guān)系、實(shí)施和運(yùn)行程序越來(lái)越復(fù)雜。（7）項(xiàng)目所需資金、承包商、技術(shù)、設(shè)備、咨詢服務(wù)的國(guó)際化，如國(guó)際工程承包、國(guó)際投資和合作，增加了項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)。（8）現(xiàn)代企業(yè)、投資者、業(yè)主、社會(huì)各方面對(duì)工程項(xiàng)目的期望、要求和干預(yù)越來(lái)越多。48（5）由于市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)激烈和技術(shù)更新速度加快，產(chǎn)品從概念到市場(chǎng)的

三、工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的特點(diǎn)1．工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理有通用和成熟的過(guò)程和方法。2．風(fēng)險(xiǎn)管理必須與該項(xiàng)目的環(huán)境特點(diǎn)相聯(lián)系，包括工程系統(tǒng)的復(fù)雜性、周邊環(huán)境、特殊的項(xiàng)目目標(biāo)（如過(guò)短的工期）等。所以有效的風(fēng)險(xiǎn)管理需要大量地占有信息，對(duì)項(xiàng)目系統(tǒng)以及系統(tǒng)的環(huán)境有十分深入的了解，熟悉情況。3．風(fēng)險(xiǎn)管理在很大程度上仍依賴于管理者的經(jīng)驗(yàn)及管理者過(guò)去工程的經(jīng)歷，對(duì)環(huán)境的了解程度和對(duì)項(xiàng)目本身的熟悉程度。4．風(fēng)險(xiǎn)管理屬于高層次、綜合性管理工作，與工程項(xiàng)目的進(jìn)度管理、投資管理、質(zhì)量管理、安全-健康-環(huán)境（HSE）管理、合同管理、信息管理、溝通管理等融合為一體。需要與高科技（現(xiàn)代信息技術(shù)）相結(jié)合。5．風(fēng)險(xiǎn)管理的目的，并不是消滅風(fēng)險(xiǎn)，而是在于有準(zhǔn)備地、理性地進(jìn)行項(xiàng)目實(shí)施，減少風(fēng)險(xiǎn)的損失。49三、工程項(xiàng)目風(fēng)四、現(xiàn)代工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程與方法

工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的工作流程已經(jīng)比較成熟和規(guī)范化。

風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃風(fēng)險(xiǎn)因素識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策風(fēng)險(xiǎn)分析風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程圖風(fēng)險(xiǎn)控制50四、現(xiàn)代工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程與方法

工1．風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃編制。在項(xiàng)目早期對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行周密的計(jì)劃和安排，落實(shí)組織責(zé)任。2．風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別。確定可能影響項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)的種類，即可能有哪些風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生，并將這些風(fēng)險(xiǎn)的特性整理成文檔。3．風(fēng)險(xiǎn)分析。對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的條件、概率及風(fēng)險(xiǎn)事件對(duì)項(xiàng)目的影響風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析，并評(píng)估他們對(duì)項(xiàng)目目標(biāo)的影響，按它們對(duì)項(xiàng)目目標(biāo)的影響順序排列。5．在實(shí)施中的風(fēng)險(xiǎn)控制。4．制定風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策措施，編制風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)計(jì)劃。511．風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃編制。在項(xiàng)目早期對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行周密的計(jì)劃和安多維的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別：（1）按項(xiàng)目系統(tǒng)要素進(jìn)行分析（2）按風(fēng)險(xiǎn)對(duì)目標(biāo)的影響分析（3）按管理的過(guò)程分析（4）其他：按照WBS、按照組織成員、技術(shù)系統(tǒng)等五、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別52多維的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別：五、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別11工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分解結(jié)構(gòu)（RBS）工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分解結(jié)構(gòu)（RBS）環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目實(shí)施活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)行為主體風(fēng)險(xiǎn)目標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)法律風(fēng)險(xiǎn)政治風(fēng)險(xiǎn)自然風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)承包商風(fēng)險(xiǎn)業(yè)主風(fēng)險(xiǎn)供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)工期風(fēng)險(xiǎn)投資風(fēng)險(xiǎn)質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)安全風(fēng)險(xiǎn)53工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分解結(jié)構(gòu)（RBS）工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分解結(jié)構(gòu)（RBS）1.項(xiàng)目環(huán)境要素風(fēng)險(xiǎn)：政治風(fēng)險(xiǎn)。法律風(fēng)險(xiǎn)。經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)。自然條件。社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)。541.項(xiàng)目環(huán)境要素風(fēng)險(xiǎn)：132.按照項(xiàng)目系統(tǒng)結(jié)構(gòu)（WBS）的風(fēng)險(xiǎn)它是以項(xiàng)目結(jié)構(gòu)圖上項(xiàng)目單元作為分析對(duì)象，即各個(gè)層次的項(xiàng)目單元，直到工作包在實(shí)施以及運(yùn)行過(guò)程中可能遇到的技術(shù)問(wèn)題，人工、材料、機(jī)械、費(fèi)用消耗的增加，在實(shí)施過(guò)程中可能的各種障礙、異常情況。3.項(xiàng)目的行為主體產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)（組織系統(tǒng)）1）業(yè)主和投資者。2）承包商(分包商、供應(yīng)商)。3）項(xiàng)目管理者(如監(jiān)理工程師)。4）其它方面。例如中介人的資信、可靠性差；政府機(jī)關(guān)工作人員、城市公共供應(yīng)部門(mén)(如水、電等部門(mén))的干預(yù)、苛求和個(gè)人需求；項(xiàng)目周邊或涉及到的居民或單位的干預(yù)、抗議或苛刻的要求等。552.按照項(xiàng)目系統(tǒng)結(jié)構(gòu)（WBS）的風(fēng)險(xiǎn)3.項(xiàng)目的行為主體產(chǎn)生4.按風(fēng)險(xiǎn)對(duì)目標(biāo)的影響分析（1）工期風(fēng)險(xiǎn)。（2）費(fèi)用風(fēng)險(xiǎn)。（3）質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)。（4）生產(chǎn)能力風(fēng)險(xiǎn)。（5）市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。（6）信譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)。（7）人身傷亡、安全、健康及工程或設(shè)備的損壞。（8）法律責(zé)任。（9）社會(huì)影響等。564.按風(fēng)險(xiǎn)對(duì)目標(biāo)的影響分析（1）工期風(fēng)險(xiǎn)。155.按管理的過(guò)程分析1）高層戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)。

2）環(huán)境調(diào)查和預(yù)測(cè)的風(fēng)險(xiǎn)。

3）決策風(fēng)險(xiǎn)，如錯(cuò)誤的選擇、錯(cuò)誤的投標(biāo)決策、報(bào)價(jià)等。

4）項(xiàng)目策劃風(fēng)險(xiǎn)。

5）技術(shù)設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)。

6）計(jì)劃風(fēng)險(xiǎn)，

7）實(shí)施控制中的風(fēng)險(xiǎn)。

8）運(yùn)營(yíng)管理風(fēng)險(xiǎn)。575.按管理的過(guò)程分析1）高層戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)。16六、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)

（一）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的內(nèi)容和過(guò)程(1)風(fēng)險(xiǎn)存在和發(fā)生的時(shí)間分析。(2)風(fēng)險(xiǎn)的影響和損失分析。(3)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性分析。(4)風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別。(5)風(fēng)險(xiǎn)的起因和可控制性分析。58六、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)

風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的時(shí)間和影響59風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的時(shí)間和影響18風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別(l)風(fēng)險(xiǎn)位能的概念。通常對(duì)一個(gè)具體的風(fēng)險(xiǎn)，它如果發(fā)生，則損失為RH，發(fā)生的可能性為EW，則風(fēng)險(xiǎn)的期望值RW為：

RW=RH*EW

例如一種自然環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)如果發(fā)生，則損失達(dá)20萬(wàn)元，而發(fā)生的可能性為0．1，則損失的期望值RW=20×0．1＝2萬(wàn)元

引用物理學(xué)中位能的概念?？梢栽诙S座標(biāo)上作等位能線(即損失期望值相等)(見(jiàn)圖，則具體項(xiàng)目中的任何一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)可以在圖上找到一個(gè)表示它位能的點(diǎn)。

60風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別(l)風(fēng)險(xiǎn)位能的概念。通常對(duì)一個(gè)具體的風(fēng)險(xiǎn)，它如果(2)A、B、C分類法：不同位能的風(fēng)險(xiǎn)可分為不同的類別：A類：高位能的。B類：中位能的。C類：低位能。則在風(fēng)險(xiǎn)管理中，A類是重點(diǎn)，B類要顧及到，C類可以不考慮。也可用級(jí)別的形式劃分，例如

l級(jí)，2級(jí)，3級(jí)等，其意義是相同的。61(2)A、B、C分類法：不同位能的風(fēng)險(xiǎn)可分為不同的類別：20風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別ABDC損失概率62風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別ABDC損失概率21（二）風(fēng)險(xiǎn)分析方法1．列舉法2．蒙特卡羅法3．專家經(jīng)驗(yàn)法(Delphi法)（1）組建有代表性的專家小組，一般4-8人最好，專家應(yīng)有實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)和代表性。（2）通過(guò)專家會(huì)議，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定界、量化。（3）召集人有目標(biāo)地與專家合作，一起定義風(fēng)險(xiǎn)因素及結(jié)構(gòu)，可能的成本范圍，作為討論的基礎(chǔ)和引導(dǎo)。（4）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)。（5）統(tǒng)計(jì)整理專家意見(jiàn)，得到評(píng)價(jià)結(jié)果。對(duì)專家詢問(wèn)得到的風(fēng)險(xiǎn)期望，按統(tǒng)計(jì)方法作信息處理?？傦L(fēng)險(xiǎn)期望值RV為各單個(gè)風(fēng)險(xiǎn)期望值RW之和：

RV=ΣRW=Σf(RH*EW)

而各個(gè)風(fēng)險(xiǎn)期望值RW與各個(gè)風(fēng)險(xiǎn)影響值RH和出現(xiàn)的可能性EW有關(guān)。它們分別由各個(gè)專家意見(jiàn)結(jié)合相加得到。63（二）風(fēng)險(xiǎn)分析方法1．列舉法224．決策樹(shù)方法

決策樹(shù)常常用于不同風(fēng)險(xiǎn)方案的選擇。例如某種產(chǎn)品市場(chǎng)預(yù)測(cè)，在10年中銷路好的概率為0.7,銷路不好的概率為0.3。相關(guān)工廠的建設(shè)有兩個(gè)方案：（1）新建大廠需投入5000萬(wàn)元，如果銷路好每年可獲得利潤(rùn)1500萬(wàn)元；銷路不好，每年虧損20萬(wàn)元。（2）新建小廠需投入2000萬(wàn)元，如果銷路好每年可獲得600萬(wàn)元的利潤(rùn)；銷路不好，每年可獲得200萬(wàn)元的利潤(rùn)。則可作決策樹(shù)見(jiàn)圖16-3。

644．決策樹(shù)方法決策樹(shù)常常用于不同風(fēng)險(xiǎn)方案的選擇。例如某種

對(duì)A方案的收益期望為：

EA=1600*10*0.7+(-500)*10*0.3-5000=4700萬(wàn)元對(duì)B方案的收益期望為：

EB=600*10*0.7+200*10*0.3-2000=2800萬(wàn)元由于A方案的收益期望比B高，所以A方案是有利的。

65對(duì)A方案的收益期望為：

245.風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)性評(píng)價(jià)

相關(guān)性分析1665.風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)性評(píng)價(jià)

相關(guān)性分析125相關(guān)性分析2：風(fēng)險(xiǎn)之間的關(guān)系可以分為三種情況：⑴兩種風(fēng)險(xiǎn)之間沒(méi)有必然聯(lián)系。例如國(guó)家經(jīng)濟(jì)政策變化不可能引起自然條件變化。⑵一種風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)，另一種風(fēng)險(xiǎn)一定會(huì)發(fā)生。如國(guó)家政局動(dòng)蕩必然導(dǎo)致該國(guó)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)惡化，而引起通貨膨脹物價(jià)飛漲。⑶如一種風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)后，另一種風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性增加。如自然條件發(fā)生變化有可能會(huì)導(dǎo)致承包商技術(shù)能力不能滿足實(shí)際需要。上述后兩種情況屬于風(fēng)險(xiǎn)是相互關(guān)聯(lián)的，有交互作用。用概率來(lái)表示各種風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性，設(shè)項(xiàng)目中可能會(huì)遇到i個(gè)風(fēng)險(xiǎn)，i=１,2,……，Pi表示各種風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率(0≤Pi≤1),Ri表示第i個(gè)風(fēng)險(xiǎn)一旦發(fā)生給承包商造成的損失值。其評(píng)價(jià)步驟為：67相關(guān)性分析2：26(1)找出各種風(fēng)險(xiǎn)之間相關(guān)概率Pab。設(shè)Pab表示風(fēng)險(xiǎn)a發(fā)生后風(fēng)險(xiǎn)b發(fā)生的概率(0≤Pab≤1)。則Pab=0，表示風(fēng)險(xiǎn)a、b之間無(wú)必然聯(lián)系；當(dāng)Pab=1表示風(fēng)險(xiǎn)a出現(xiàn)必然會(huì)引起風(fēng)險(xiǎn)b發(fā)生。根據(jù)各種風(fēng)險(xiǎn)之間的關(guān)系，我們就可以找出各風(fēng)險(xiǎn)之間的Pab（見(jiàn)下表）。風(fēng)險(xiǎn)123...i...1P11P12P13...P1i...2P2P211P23...P2i...:....................iPiPi1Pi2Pi3...1...:..............

...68(1)找出各種風(fēng)險(xiǎn)之間相關(guān)概率Pab。風(fēng)險(xiǎn)123...i..(２)計(jì)算各風(fēng)發(fā)生的條件概率P(b/a)

已知風(fēng)險(xiǎn)a發(fā)生概率為Pa，風(fēng)險(xiǎn)b的相關(guān)概率為Pab,則在a發(fā)生情況下b發(fā)生的條件概率P(b/a)=Pa·Pab（見(jiàn)下表）風(fēng)險(xiǎn)123...…i...1P1P(2/1)P(3/1)...…P(i/1)...2P(1/2)P2P(3/2)...…P(i/2)...:............…...…...iP(1/i)P(2/i)P(3/i)...Pi...:...…...............……………………………………69(２)計(jì)算各風(fēng)發(fā)生的條件概率P(b/a)風(fēng)險(xiǎn)123...i.(３)計(jì)算出各種風(fēng)險(xiǎn)損失情況RiRi=風(fēng)險(xiǎn)i發(fā)生后的工程成本－工程的正常成本(４)計(jì)算各風(fēng)險(xiǎn)損失期望值WiP1P(2/1)P(3/1)…P(i/1)…

P(1/2)P2P(3/2)…P(i/2)…

…

…

…

…

…

…P(1/i)P(2/i)P(3/i)…P(i)…

…

…

…

…

…

…XR1R2..Ri..=W1W2..Wi..W

=其中Wi=Σp(j/i)*Rj70(３)計(jì)算出各種風(fēng)險(xiǎn)損失情況RiXR1=W1W=其中Wi

七、風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策

1．回避風(fēng)險(xiǎn)：回避風(fēng)險(xiǎn)大的項(xiàng)目，選擇風(fēng)險(xiǎn)小或適中的項(xiàng)目；及時(shí)中斷危險(xiǎn)項(xiàng)目。問(wèn)題：失去盈利機(jī)會(huì)。2．技術(shù)措施。如：選擇有彈性的，抗風(fēng)險(xiǎn)能力強(qiáng)的技術(shù)方案；不采用新的未經(jīng)過(guò)工程檢驗(yàn)的不成熟的施工方案；對(duì)地理、地質(zhì)情況進(jìn)行詳細(xì)勘察或鑒定；預(yù)先進(jìn)行技術(shù)試驗(yàn)、模擬；準(zhǔn)備多套備選方案；采用各種保護(hù)措施和安全保障措施。71

4．保險(xiǎn)。對(duì)一些無(wú)法排除的風(fēng)險(xiǎn)，例如常見(jiàn)的工作損壞、第三方責(zé)任、人身傷亡、機(jī)械設(shè)備的損壞等可以通過(guò)購(gòu)買保險(xiǎn)的辦法解決。3．組織措施。對(duì)風(fēng)險(xiǎn)很大的項(xiàng)目加強(qiáng)計(jì)劃工作；選派最得力的技術(shù)和管理人員，特別是項(xiàng)目經(jīng)理；將風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任落實(shí)到各個(gè)組織單元，使大家有風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)；在資金、材料、設(shè)備、人力上對(duì)風(fēng)險(xiǎn)大的工程予以保證；在同期項(xiàng)目中提高它優(yōu)先級(jí)別，在實(shí)施過(guò)程中嚴(yán)密地控制。724．保險(xiǎn)。對(duì)一些無(wú)法排除的風(fēng)險(xiǎn)，例如常見(jiàn)的工作損壞、3．組織5．要求對(duì)方提供擔(dān)保。例如由銀行出具投標(biāo)保函，預(yù)付款