無托管合同協(xié)議書范本

編號(hào):無托管協(xié)議有限合伙人一:有限合伙人二:簽訂日期:本協(xié)議由［治理人］與以下各位［基金］的合伙人簽訂:有限合伙人一：營(yíng)業(yè)執(zhí)照號(hào)/身份證號(hào)：有限合伙人二：營(yíng)業(yè)執(zhí)照號(hào)/身份證號(hào)：鑒于：［基金名稱］〔以下簡(jiǎn)稱基金〕系依法成立的合伙企業(yè),基金治理人是〔以下簡(jiǎn)稱治理人〕,由治理人負(fù)責(zé)辦理基金在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的備案.經(jīng)基金全體合伙人一致同意,基金不進(jìn)行托管.根據(jù)?私募投資基金監(jiān)督治理暫行方法?規(guī)定,基金無托管,應(yīng)當(dāng)明保證障私募基金財(cái)產(chǎn)平安的制度舉措和糾紛解決機(jī)制.各方經(jīng)協(xié)商一致,達(dá)成如下協(xié)議：第一章基金無托管第一條本基金產(chǎn)品無托管,不與任何銀行簽署托管協(xié)議,但須與銀行、有資質(zhì)的券商或資產(chǎn)治理機(jī)構(gòu)簽署募集資金結(jié)算專用賬戶監(jiān)督協(xié)議.各合伙人嚴(yán)格遵守本協(xié)議約定的基金財(cái)產(chǎn)平安的制度舉措和糾紛解決機(jī)制,保證基金財(cái)產(chǎn)的平安與獨(dú)立.第二章基金財(cái)產(chǎn)平安的制度舉措第二條基金在開立資金募集結(jié)算資金專用賬戶,并與簽署資金監(jiān)管協(xié)議,所有合伙企業(yè)往來資金一律匯付至該賬戶上,并委托基金治理人對(duì)合伙企業(yè)資金進(jìn)行治理.第三條合伙企業(yè)委托基金治理人辦理上述賬戶的開立與注銷事宜.第四條基金治理人負(fù)責(zé)治理合伙企業(yè)相關(guān)證照、網(wǎng)銀、U盾和銀行預(yù)留印鑒.第五條基金治理人建立健全合伙企業(yè)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)限制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)治理及人事治理等制度,保證所治理的基金財(cái)產(chǎn)與其他治理財(cái)產(chǎn)和基金治理人的固有財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立,對(duì)所治理的不同財(cái)產(chǎn)分別治理、分別記賬,進(jìn)行投資,保證本合伙企業(yè)財(cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立.第六條除依據(jù)法律法規(guī)、本協(xié)議及其他有關(guān)規(guī)定外,基金治理人不得為自己及任何第三人謀取利益,不得委托第三人治理合伙企業(yè)賬戶及財(cái)產(chǎn).第七條根據(jù)法律法規(guī)及監(jiān)管機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定,基金治理人應(yīng)保存合伙企業(yè)業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的協(xié)議、協(xié)議、憑證等文件資料.第八條基金治理人應(yīng)公平對(duì)待所治理的不同財(cái)產(chǎn),不得從事任何有損合伙企業(yè)財(cái)產(chǎn)及其他當(dāng)事人利益的活動(dòng).第九條保守商業(yè)秘密.除法律法規(guī)、本協(xié)議及其他有關(guān)規(guī)定另有要求外,協(xié)議各方不得向他人泄露.第十條基金合伙人有權(quán)查閱合伙企業(yè)的賬戶信息和銀行流水,基金治理人應(yīng)予以配合.其他合伙人對(duì)賬戶信息和銀行流水有異議的,基金治理人應(yīng)于3個(gè)工作日內(nèi)予以書面說明,確有錯(cuò)誤的,5個(gè)工作日內(nèi)予以糾正.第十一條基金合伙人根據(jù)法律法規(guī)及本協(xié)議的規(guī)定監(jiān)督執(zhí)行事務(wù)合伙人的管理運(yùn)作,發(fā)現(xiàn)執(zhí)行事務(wù)合伙人違反本協(xié)議或各方簽署的合伙協(xié)議約定的,立即通知基金治理人并及時(shí)報(bào)告中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì).第十二條基金治理人應(yīng)嚴(yán)格遵守各方簽署的?合伙/入伙協(xié)議?中關(guān)于資金使用、分配和保管的相關(guān)約定,嚴(yán)格遵守合伙企業(yè)投資決策委員會(huì)的相關(guān)決策.第三章合伙企業(yè)財(cái)產(chǎn)的保管與處分第十三條基金治理人因合伙企業(yè)財(cái)產(chǎn)的治理、運(yùn)用或者其他情形而取得的財(cái)產(chǎn)和收益歸入合伙企業(yè)財(cái)產(chǎn).根據(jù)?合伙/入伙協(xié)議?約定用于合伙企業(yè)日常經(jīng)營(yíng)的治理費(fèi),由基金治理人支配,其他財(cái)產(chǎn)根據(jù)投資決策委員會(huì)決策用于工程投資.第十四條基金治理人以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)法律責(zé)任,其債權(quán)人不得對(duì)基金治理人財(cái)產(chǎn)行使請(qǐng)求凍結(jié)、扣押和其他權(quán)利.基金治理人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清算的,合伙企業(yè)財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn).第十五條合伙企業(yè)財(cái)產(chǎn)產(chǎn)生的債權(quán)不得與不屬于合伙企業(yè)財(cái)產(chǎn)本身的債務(wù)相互抵銷.非因合伙企業(yè)財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)的債務(wù),基金治理人不得主張其債權(quán)人對(duì)合伙企業(yè)財(cái)產(chǎn)強(qiáng)制執(zhí)行.上述債權(quán)人對(duì)合伙企業(yè)財(cái)產(chǎn)主張權(quán)利時(shí),基金治理人應(yīng)明確告知合伙企業(yè)財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性.第四章違約責(zé)任第十六條協(xié)議一方違反本協(xié)議,應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任,給其他方造成損失的,應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任；如屬本協(xié)議當(dāng)事人雙方或多方當(dāng)事人的違約,根據(jù)實(shí)際情況,由違約方分