2021年7月證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎(chǔ)知識》模擬試題及答案解析（卷Ⅱ）

2021年7月基金從業(yè)資格考試《金融市場基礎(chǔ)知識》模擬試題及答案解析（卷n）畢業(yè)院校：姓名：考場：考號：一、選擇題1.2005年12月，我國金融機(jī)構(gòu)發(fā)行了第一期資產(chǎn)支持證券，其基礎(chǔ)資產(chǎn)有（）。I.基礎(chǔ)設(shè)施收費權(quán)n.個人住房抵押貸款in.信貸資產(chǎn)iv.租賃資產(chǎn)A.n、mb.i、m、ivc.i、n、m、ivd.i、n、iv答案：a知識點：第5章>第1節(jié)>五、資產(chǎn)證券化（掌握）教材頁碼：P336-347解析：2005年12月，國開行、建行分別以個人住房抵押貸款和信貸資產(chǎn)為支持，作為第一批試點單位成功發(fā)行了第一期資產(chǎn)支持證券——開元2005、建元2005.2.金融衍生工具依照基礎(chǔ)工具可以劃分為(?)。I.股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具n.貨幣衍生工具田.利率衍生工具IV.信用衍生工具a.h、m、ivb.i、m、ivc.i、n、m、ivd.i、n、iv答案：c知識點：第7章〉第1節(jié)〉二、金融衍生工具的分類(掌握)教材頁碼：P459-461解析：金融衍生工具從基礎(chǔ)工具分類角度，可以劃分為股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具，貨幣衍生工具，利率衍生工具，信用衍生工具以及其他衍生工具。.證券交易所組織和監(jiān)督證券交易，實施自律管理，應(yīng)當(dāng)遵循()優(yōu)先的原則。A.社會公共利益B.證券市場有效C.交易活動公平D.交易價格公正答案：A知識點：第3章〉第4節(jié)〉一、證券交易所（掌握）教材頁碼：P187-193解析：考查證券交易所的特征。證券交易所組織和監(jiān)督證券交易，實施自律管理，應(yīng)當(dāng)遵循社會公共利益優(yōu)先的原則，維護(hù)市場的公平、有序、透明。故本題選A。.引起股票價格變動的直接原因是（）。A.流動性擠壓B.政治因素C.公司經(jīng)營狀況的變化D.買賣雙方力量強(qiáng)弱的轉(zhuǎn)換答案：D知識點：第4章〉第4節(jié)〉一、股票的價值與價格（掌握）教材頁碼：P279-290解析：考點：考查引起股票價格變動的直接原因。引起股票價格變動的直接原因是供求關(guān)系的變化或者買賣雙方力量強(qiáng)弱的轉(zhuǎn)換。.從銀行間轉(zhuǎn)到交易所，參考中國結(jié)算公司官網(wǎng)，轉(zhuǎn)托管費按轉(zhuǎn)出國債面值金額的0.005%計算，單筆(每只)轉(zhuǎn)托管費用最低()元，最高為()元。A.10,10000B.5,10000C.10,5000D.5,5000答案：A知識點：第5章〉第3節(jié)〉三、債券市場(了解)教材頁碼：P382-388解析：考查債券轉(zhuǎn)托管的收費。債券轉(zhuǎn)托管的收費。從銀行間轉(zhuǎn)到交易所，參考中國結(jié)算公司官網(wǎng)，轉(zhuǎn)托管費按轉(zhuǎn)出國債面值金額的0.005%計算，單筆(單只)轉(zhuǎn)托管費用最低為10元，最高為10000元。從交易所轉(zhuǎn)到銀行間，參考上海證券交易所債券交易收費標(biāo)準(zhǔn)為國債面值的0.01%o.地方政府一般債券資金收支列入()。A.特別預(yù)算管理B.一般公共預(yù)算管理C.政府性基金預(yù)算管理D.其他預(yù)算管理答案：B知識點：第5章〉第2節(jié)〉二、地方政府債券的發(fā)行與承銷（了解）教材頁碼：P354-357解析：一般債券采用記賬式固定利率付息形式，地方政府一般債券實行自發(fā)自還，債券資金收支列入一般公共預(yù)算管理。故本題選Bo7.按照《中國金融期貨交易所交易規(guī)則》及相關(guān)細(xì)則，對于中證500、上證50股指期貨合約，進(jìn)行投機(jī)交易的客戶某一合約單邊持倉限額均為（）手。A.600B.1200C.2000D.5000答案：B知識點：第7章〉第2節(jié)〉三、金融期貨合約與金融期貨市場（掌握）教材頁碼：P473-489解析：考點：考查中國金融期貨交易所交易規(guī)則相關(guān)知識。對于滬深300股指期貨合約，進(jìn)行投機(jī)交易的客戶某一合約單邊持倉限額為5000手;中證500、上證50合約均為1200手。.依據(jù)《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具注冊規(guī)則》，任一企業(yè)集合票據(jù)待償還余額不得超過該企業(yè)凈資產(chǎn)的（）。A.50%B.40%C.30%D.20%答案：B知識點：第5章〉第2節(jié)〉五、非金融企業(yè)債務(wù)融資工具的發(fā)行與承銷（熟悉）教材頁碼：P366-369解析：考點：集合票據(jù)相關(guān)規(guī)則。中小非金融企業(yè)發(fā)行集合票據(jù)，應(yīng)依據(jù)《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具注冊規(guī)則》在交易商協(xié)會注冊，一次注冊，一次發(fā)行。任一企業(yè)集合票據(jù)待償還余額不得超過該企業(yè)凈資產(chǎn)的40%，任一企業(yè)集合票據(jù)募集資金額不超過2億元，單只集合票據(jù)注冊金額不超過10億元。中小非金融企業(yè)發(fā)行集合票據(jù)所募集的資金應(yīng)用于符合國家相關(guān)法律法規(guī)及政策要求的企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營活動。企業(yè)在發(fā)行文件中應(yīng)明確披露具體資金用途。.私募基金子公司及其下設(shè)基金管理機(jī)構(gòu)將自有資金投資于本機(jī)構(gòu)設(shè)立的私募基金的，對單只基金的投資金額不得超過該只基金總額的（）。A.50%B.30%C.20%D.10%答案：C知識點：第3章〉第3節(jié)〉二、證券公司的主要業(yè)務(wù)（掌握）教材頁碼：P160-175解析：考點：私募基金子公司及其下設(shè)基金管理機(jī)構(gòu)將自有資金投資于本機(jī)構(gòu)設(shè)立的私募基金的，對單只基金的投資金額不得超過該只基金總額的20%。.匯率傳導(dǎo)機(jī)制中涉及的利率指（）。A.實際利率名義利率C.國際利率D.國內(nèi)利率答案：A知識點：第2章〉第1節(jié)〉三、中央銀行與貨幣政策（掌握）教材頁碼：P80-92解析：考點：匯率傳導(dǎo)機(jī)制中由于引入了匯率，利率指的是實際利率。匯率傳導(dǎo)機(jī)制可表示為：貨幣供應(yīng)量T-實際利率I-匯率I-凈出口T-總產(chǎn)出T11.根據(jù)證券發(fā)行制度，發(fā)行人申請公開發(fā)行0,依法采取承銷方式的，或者公開發(fā)行()，應(yīng)當(dāng)聘請證券公司擔(dān)任保薦人。?I.企業(yè)債券?n.可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券?田?股票?iv.法律、行政法規(guī)規(guī)定實行保薦制度的其他證券a.I、n、mb.i、m、ivc.I、n、ivD.n、m、iv答案