打擊食藥犯罪及行刑銜接問題探討課件

2017年食品安全排雷“百日攻堅”行動案件打擊電視電話會議培訓——食品違法行為分析及查處技巧探討

浙江省食品藥品稽查局步文磊打擊食藥犯罪及行刑銜接問題探討課件主要內容一、全省食品安全大要案介紹二、食品安全違法行為分析三、食品安全大要案查處技巧探討主要內容一、全省食品安全大要案介紹2016年全省食品大要案概況全省各級食品藥品監(jiān)管部門共立案查處食品案件10893件（保健食品187件）；涉案金額4419.31萬元（保健食品107.44萬元）；罰款金額28211.07萬元（保健食品303.12萬元），沒收違法所得914.66萬元（保健食品8.72萬元），搗毀非法生產(chǎn)窩點35個（保健食品3個），移送公安機關涉嫌食品犯罪案件454件（保健食品55件）。全省查辦食品大要案共136件，省局掛牌督辦食品案件13件（食品生產(chǎn)流通7件，保健食品5件，餐飲1件）。2016年全省食品大要案概況全省各級食品藥品監(jiān)管部門共立案查2016年全省食品大要案概況從違法行為類別看：

無證生產(chǎn)銷售食品、食品中添加藥品及非食用物質、參雜摻假等傳統(tǒng)案件類型依然高居不下。

新型違法犯罪時有發(fā)生。2016年全省食品大要案概況從違法行為類別看：2016年全省食品大要案概況從違法形態(tài)來看：

互聯(lián)網(wǎng)食品違法犯罪新形態(tài)，尤其是通過互聯(lián)網(wǎng)第三方平臺（淘寶、微商、網(wǎng)絡代購、網(wǎng)絡訂餐等平臺）的食品違法犯罪行為比例上升。

犯罪體量大，呈現(xiàn)網(wǎng)絡化社會分工特征。2016年全省食品大要案概況從違法形態(tài)來看：2016年全省食品大要案概況從違法食品品種來看：

以幼兒配方乳粉、嬰幼兒輔助食品、保健食品等特殊食品，乳制品、食用油、酒類、冷凍肉及肉制品等大宗食品案件比例高?？股?、農(nóng)藥殘留、獸藥殘留超標的畜禽水產(chǎn)品等食用農(nóng)產(chǎn)品類案件的查處有待進一步挖掘。2016年全省食品大要案概況從違法食品品種來看：2016年全省食品大要案概況從違法犯罪手段來看：

食品違法犯罪集團化、團伙化程度高，分工更細更明確，偽裝手段應對打擊能力更強，空間跨度大，跨區(qū)域甚至跨省、跨國案件上升。

2016年全省食品大要案概況從違法犯罪手段來看：食品違法犯罪動機高贏利性

很明顯，高盈利性是促使食品違法犯罪屢禁不止的內在推動因素。這個特性決定了一部分人不惜以身試法，不顧廣大人民群眾利益去賺取高額利潤。高額的利潤也刺激著更多的人加入犯罪隊伍，導致屢禁不止。食品違法犯罪與打擊食品違法犯罪成為一項長期任務。食品違法犯罪動機高贏利性食品違法犯罪動機高盈利性食品分為兩種：一是單價高盈利性。這類主要是針對特殊人群或者具有特殊功能的食品。這類銷售數(shù)量不多，但利潤頗豐，危害程度比較重。如嬰幼兒奶粉、特殊膳食、保健食品等。

二是數(shù)量高盈利性。這類主要是指普通食品。這類單價盈利不高，但數(shù)量大，整體利潤高，但危害面更廣。食品違法犯罪動機高盈利性食品分為兩種：食品違法犯罪動機如何獲得高額利潤呢？1、節(jié)約成本。

2、提高賣相和賣點。3、延長保質期。食品違法犯罪動機如何獲得高額利潤呢？食品違法犯罪動機1、節(jié)約成本（一）利用價格便宜的食品原料代替。如利用果葡糖漿加工蜂蜜、用冰醋酸制作食醋等。（二）利用次品重新制作食品。萃取過茶汁的茶葉重新制作成茶葉、臨保期食品重新制成食品、食用油中添加劣質油。（三）利用廢棄物、垃圾重新生產(chǎn)食品。如病死豬重新加工制作肉制品、回收利用口水油和地溝油、腐敗變質食品原料制作后重新利用等。（四）利用非食品原料加工食品。牛奶中添加三聚氰胺、工業(yè)明膠替代食用明膠、工業(yè)鹽代替食用鹽等。食品違法犯罪動機1、節(jié)約成本食品違法犯罪動機

2、提高賣相和賣點

（一）在食品中非法添加國家明令禁止添加的物質，通過改善食品外觀或屬性提高賣相賣點，如腐皮中添加吊白塊，年糕、米面中添加硼砂，福爾馬林浸泡牛百葉，酒類中添加塑化劑等。（二）在食品中添加藥物提高食品的賣點。如在普通食品中添加降糖藥、瀉藥等起到降糖、減肥功能等，夸大或虛假宣傳保健功能，提高食品的賣點。（三）通過增味調色提高賣相賣點。火鍋底料及小吃類高湯中添加罌粟殼，饅頭中添加染料、硫磺熏蒸饅頭、辣椒粉中添加蘇丹紅等。

食品違法犯罪動機2、提高賣相和賣點食品違法犯罪動機3、延長保質期

（一）直接人工修改。包括回收使用超過保質期的食品原料、更改生產(chǎn)日期或保質期等等。（二）濫用、亂用或超范圍使用食品添加劑保鮮或增加保質期。（三）使用非食用物質保鮮或增加保質期。如：福爾馬林浸泡海鮮，鮮活水產(chǎn)中添加孔雀石綠等。食品違法犯罪動機3、延長保質期食品違法犯罪的規(guī)律特點公開性

公開或半公開性是食品犯罪最明顯的特點，這個特點與犯罪活動所追求的經(jīng)濟目標是相一致的。既明知是違法犯罪行為，可能要遭受打擊，但為了搏得利益最大化，就需要向需要者公開，對不需要者盡可能隱蔽。在隱蔽下公開就成為這類案件的重要特征之一。這個特性決定我們發(fā)現(xiàn)犯罪的基本途徑和方式方法。

這就需要我們在日常監(jiān)管、查案過程中要對一些行業(yè)潛規(guī)則等特別關注。食品違法犯罪的規(guī)律特點公開性食品違法犯罪的規(guī)律特點鏈條長

食品違法犯罪尤其是網(wǎng)絡食品違法犯罪往往都出現(xiàn)多個犯罪環(huán)節(jié)，各環(huán)節(jié)之間往往通過食品原料-成品加工-銷售-餐飲或銷售終端的自然食物鏈內在聯(lián)系而串聯(lián)起來的，由于鏈條長，時空跨度大，為查案辦案帶來了難度，但同時由于鏈條長，也為尋找案件線索帶來機會。

這就要求我們在案件查處過程中要擁有整體觀，不能局限于案件本身。比如餐飲環(huán)節(jié)發(fā)現(xiàn)的非法添加罌粟殼、農(nóng)藥殘留超標、瘦肉精超標等。食品違法犯罪的規(guī)律特點鏈條長食品違法犯罪查處技巧案件線索查找及處理

1、深挖案源，發(fā)散思維。

案源線索來源主要通過監(jiān)督檢查（網(wǎng)絡巡查）、監(jiān)督抽檢、移送、投訴舉報等。

對待任何一個案源線索，我們都要從全環(huán)節(jié)考慮。比如餐飲環(huán)節(jié)發(fā)現(xiàn)的，縱向要從流通、生產(chǎn)以及種植、養(yǎng)殖環(huán)節(jié)挖掘，橫向要從其他區(qū)域挖掘。尤其是涉及行業(yè)潛規(guī)則、或者可能是上游帶來的等等，比如發(fā)現(xiàn)罌粟堿成分、瘦肉精成分、發(fā)現(xiàn)一瓶假酒或者是走私洋酒等。

緊跟時代發(fā)展熱點，充分利用現(xiàn)代技術。結合當?shù)貙嶋H食品行業(yè)經(jīng)營情況，特別關注當下最熱、最具賺錢效應的產(chǎn)品和經(jīng)營方式，從中查找線索。食品違法犯罪查處技巧案件線索查找及處理食品違法犯罪查處技巧2、主動傳遞，放大效應。

發(fā)現(xiàn)食品案件線索快速傳遞出去。食品大要案的查獲牽涉面很廣，牽涉部門很多，因此需要將案源線索主動傳遞到相關部門，放大效應。

食品違法犯罪查處技巧食品違法犯罪查處技巧案件查處1、善于借力，優(yōu)勢互補。

食品大要案查處涉及環(huán)節(jié)多，食品稽查執(zhí)法力量本就薄弱，單槍匹馬不但費心費力，而且還很難出成效。要善于借力，起到四兩撥千斤的作用，同時與相關責任部門實現(xiàn)優(yōu)勢互補，共同推進案件查處?？v向可以借助市局、省局、國家局之力。橫向可以借助公安、法院、檢察院、海關、衛(wèi)計委、農(nóng)林漁等部門之力。另外還可以借助社會組織的力量，比如淘寶、生產(chǎn)廠家、專家委員會等。食品違法犯罪查處技巧案件查處食品違法犯罪查處技巧2、注重取證，提升質量取證嚴格按照程序，以事實為依據(jù)，取證要完整，盡可能做到證據(jù)鏈閉合。參考借鑒刑事案件取證方式方法。一是為后面可能產(chǎn)生的申請法院強制執(zhí)行以及行政復議、行政訴訟做準備。提高移送公安部門后證據(jù)利用率，有利于案件的進一步查處。食品違法犯罪查處技巧2、注重取證，提升質量食品違法犯罪查處技巧人證，現(xiàn)場違法生產(chǎn)經(jīng)營者和參與者。即違法行為人和知情人。（1）固定現(xiàn)場人員的證人證言、身份信息、住址和聯(lián)系方式。

盡可能第一時間將各環(huán)節(jié)有關人員分別做詢問筆錄。（2）拍攝現(xiàn)場人員照片。一是現(xiàn)場知情人證據(jù)。另外如涉刑事案件，可以為公安部門提供進一步的線索。食品違法犯罪查處技巧人證，現(xiàn)場違法生產(chǎn)經(jīng)營者和參與者。即違法食品違法犯罪查處技巧物證，現(xiàn)場違法生產(chǎn)經(jīng)營情況，即涉案財和物。（1）查詢財務票據(jù)，固定貨值金額、違法所得等證據(jù)。

從中進一步發(fā)現(xiàn)隱形違法行為。（2）拍照記錄作案現(xiàn)場，拍攝照片要全景照和局部照相結合。（3）查封扣押加工現(xiàn)場、設施設備、工具和涉案物品。（4）查扣現(xiàn)場生產(chǎn)記錄。

食品違法犯罪查處技巧物證，現(xiàn)場違法生產(chǎn)經(jīng)營情況，即涉案財和物食品違法犯罪查處技巧其他可以證明違法犯罪的證據(jù)。電子記錄材料聊天軟件中聊天記錄錄音、錄像等食品違法犯罪查處技巧其他可以證明違法犯罪的證據(jù)。食品違法犯罪查處技巧3、程序合法，量罰適當。因為現(xiàn)在要求所有案件都要公示，食品安全案件行政處罰一定要嚴格遵循程序合法，遵循食品藥品行政處罰自由裁量辦法，做到量罰適當。謹慎使用減輕和從重處罰，必須符合條件才能使用。不能因為害怕罰款無法追繳而減輕處罰，這樣的減輕處罰屬于變相的放縱違法行為發(fā)生?！八膫€最嚴”的精神相違背。食品違法犯罪查處技巧3、程序合法，量罰適當。食品違法犯罪查處技巧4、除惡務盡，守土有責。打擊食品違法犯罪必須以摧毀生產(chǎn)窩點為目標，盡可能將源頭清除。必須重視問題產(chǎn)品流向問題。

進入經(jīng)營環(huán)節(jié)的，管轄范圍內的能召回的盡量召回銷毀，管轄范圍外的上報或發(fā)協(xié)查函，徹底解決問題，避免發(fā)生次生災害。

進入消費環(huán)節(jié)的，切記發(fā)消費警示。食品違法犯罪查處技巧4、除惡務盡，守土有責。食品違法犯罪查處技巧5、及時發(fā)布，引導輿論。重視信息發(fā)布的時效性與主動性，及時主動公開案件相關的食品安全信息。主動加強與公安、法院、檢察院的溝通，建立良好暢通的信息發(fā)布機制。食品違法犯罪查處技巧5、及時發(fā)布，引導輿論。

完

完2017年食品安全排雷“百日攻堅”行動案件打擊電視電話會議培訓——食品違法行為分析及查處技巧探討

浙江省食品藥品稽查局步文磊打擊食藥犯罪及行刑銜接問題探討課件主要內容一、全省食品安全大要案介紹二、食品安全違法行為分析三、食品安全大要案查處技巧探討主要內容一、全省食品安全大要案介紹2016年全省食品大要案概況全省各級食品藥品監(jiān)管部門共立案查處食品案件10893件（保健食品187件）；涉案金額4419.31萬元（保健食品107.44萬元）；罰款金額28211.07萬元（保健食品303.12萬元），沒收違法所得914.66萬元（保健食品8.72萬元），搗毀非法生產(chǎn)窩點35個（保健食品3個），移送公安機關涉嫌食品犯罪案件454件（保健食品55件）。全省查辦食品大要案共136件，省局掛牌督辦食品案件13件（食品生產(chǎn)流通7件，保健食品5件，餐飲1件）。2016年全省食品大要案概況全省各級食品藥品監(jiān)管部門共立案查2016年全省食品大要案概況從違法行為類別看：

無證生產(chǎn)銷售食品、食品中添加藥品及非食用物質、參雜摻假等傳統(tǒng)案件類型依然高居不下。

新型違法犯罪時有發(fā)生。2016年全省食品大要案概況從違法行為類別看：2016年全省食品大要案概況從違法形態(tài)來看：

互聯(lián)網(wǎng)食品違法犯罪新形態(tài)，尤其是通過互聯(lián)網(wǎng)第三方平臺（淘寶、微商、網(wǎng)絡代購、網(wǎng)絡訂餐等平臺）的食品違法犯罪行為比例上升。

犯罪體量大，呈現(xiàn)網(wǎng)絡化社會分工特征。2016年全省食品大要案概況從違法形態(tài)來看：2016年全省食品大要案概況從違法食品品種來看：

以幼兒配方乳粉、嬰幼兒輔助食品、保健食品等特殊食品，乳制品、食用油、酒類、冷凍肉及肉制品等大宗食品案件比例高。抗生素、農(nóng)藥殘留、獸藥殘留超標的畜禽水產(chǎn)品等食用農(nóng)產(chǎn)品類案件的查處有待進一步挖掘。2016年全省食品大要案概況從違法食品品種來看：2016年全省食品大要案概況從違法犯罪手段來看：

食品違法犯罪集團化、團伙化程度高，分工更細更明確，偽裝手段應對打擊能力更強，空間跨度大，跨區(qū)域甚至跨省、跨國案件上升。

2016年全省食品大要案概況從違法犯罪手段來看：食品違法犯罪動機高贏利性

很明顯，高盈利性是促使食品違法犯罪屢禁不止的內在推動因素。這個特性決定了一部分人不惜以身試法，不顧廣大人民群眾利益去賺取高額利潤。高額的利潤也刺激著更多的人加入犯罪隊伍，導致屢禁不止。食品違法犯罪與打擊食品違法犯罪成為一項長期任務。食品違法犯罪動機高贏利性食品違法犯罪動機高盈利性食品分為兩種：一是單價高盈利性。這類主要是針對特殊人群或者具有特殊功能的食品。這類銷售數(shù)量不多，但利潤頗豐，危害程度比較重。如嬰幼兒奶粉、特殊膳食、保健食品等。

二是數(shù)量高盈利性。這類主要是指普通食品。這類單價盈利不高，但數(shù)量大，整體利潤高，但危害面更廣。食品違法犯罪動機高盈利性食品分為兩種：食品違法犯罪動機如何獲得高額利潤呢？1、節(jié)約成本。

2、提高賣相和賣點。3、延長保質期。食品違法犯罪動機如何獲得高額利潤呢？食品違法犯罪動機1、節(jié)約成本（一）利用價格便宜的食品原料代替。如利用果葡糖漿加工蜂蜜、用冰醋酸制作食醋等。（二）利用次品重新制作食品。萃取過茶汁的茶葉重新制作成茶葉、臨保期食品重新制成食品、食用油中添加劣質油。（三）利用廢棄物、垃圾重新生產(chǎn)食品。如病死豬重新加工制作肉制品、回收利用口水油和地溝油、腐敗變質食品原料制作后重新利用等。（四）利用非食品原料加工食品。牛奶中添加三聚氰胺、工業(yè)明膠替代食用明膠、工業(yè)鹽代替食用鹽等。食品違法犯罪動機1、節(jié)約成本食品違法犯罪動機

2、提高賣相和賣點

（一）在食品中非法添加國家明令禁止添加的物質，通過改善食品外觀或屬性提高賣相賣點，如腐皮中添加吊白塊，年糕、米面中添加硼砂，福爾馬林浸泡牛百葉，酒類中添加塑化劑等。（二）在食品中添加藥物提高食品的賣點。如在普通食品中添加降糖藥、瀉藥等起到降糖、減肥功能等，夸大或虛假宣傳保健功能，提高食品的賣點。（三）通過增味調色提高賣相賣點?；疱伒琢霞靶〕灶惛邷刑砑永浰跉?，饅頭中添加染料、硫磺熏蒸饅頭、辣椒粉中添加蘇丹紅等。

食品違法犯罪動機2、提高賣相和賣點食品違法犯罪動機3、延長保質期

（一）直接人工修改。包括回收使用超過保質期的食品原料、更改生產(chǎn)日期或保質期等等。（二）濫用、亂用或超范圍使用食品添加劑保鮮或增加保質期。（三）使用非食用物質保鮮或增加保質期。如：福爾馬林浸泡海鮮，鮮活水產(chǎn)中添加孔雀石綠等。食品違法犯罪動機3、延長保質期食品違法犯罪的規(guī)律特點公開性

公開或半公開性是食品犯罪最明顯的特點，這個特點與犯罪活動所追求的經(jīng)濟目標是相一致的。既明知是違法犯罪行為，可能要遭受打擊，但為了搏得利益最大化，就需要向需要者公開，對不需要者盡可能隱蔽。在隱蔽下公開就成為這類案件的重要特征之一。這個特性決定我們發(fā)現(xiàn)犯罪的基本途徑和方式方法。

這就需要我們在日常監(jiān)管、查案過程中要對一些行業(yè)潛規(guī)則等特別關注。食品違法犯罪的規(guī)律特點公開性食品違法犯罪的規(guī)律特點鏈條長

食品違法犯罪尤其是網(wǎng)絡食品違法犯罪往往都出現(xiàn)多個犯罪環(huán)節(jié)，各環(huán)節(jié)之間往往通過食品原料-成品加工-銷售-餐飲或銷售終端的自然食物鏈內在聯(lián)系而串聯(lián)起來的，由于鏈條長，時空跨度大，為查案辦案帶來了難度，但同時由于鏈條長，也為尋找案件線索帶來機會。

這就要求我們在案件查處過程中要擁有整體觀，不能局限于案件本身。比如餐飲環(huán)節(jié)發(fā)現(xiàn)的非法添加罌粟殼、農(nóng)藥殘留超標、瘦肉精超標等。食品違法犯罪的規(guī)律特點鏈條長食品違法犯罪查處技巧案件線索查找及處理

1、深挖案源，發(fā)散思維。

案源線索來源主要通過監(jiān)督檢查（網(wǎng)絡巡查）、監(jiān)督抽檢、移送、投訴舉報等。

對待任何一個案源線索，我們都要從全環(huán)節(jié)考慮。比如餐飲環(huán)節(jié)發(fā)現(xiàn)的，縱向要從流通、生產(chǎn)以及種植、養(yǎng)殖環(huán)節(jié)挖掘，橫向要從其他區(qū)域挖掘。尤其是涉及行業(yè)潛規(guī)則、或者可能是上游帶來的等等，比如發(fā)現(xiàn)罌粟堿成分、瘦肉精成分、發(fā)現(xiàn)一瓶假酒或者是走私洋酒等。

緊跟時代發(fā)展熱點，充分利用現(xiàn)代技術。結合當?shù)貙嶋H食品行業(yè)經(jīng)營情況，特別關注當下最熱、最具賺錢效應的產(chǎn)品和經(jīng)營方式，從中查找線索。食品違法犯罪查處技巧案件線索查找及處理食品違法犯罪查處技巧2、主動傳遞，放大效應。

發(fā)現(xiàn)食品案件線索快速傳遞出去。食品大要案的查獲牽涉面很廣，牽涉部門很多，因此需要將案源線索主動傳遞到相關部門，放大效應。

食品違法犯罪查處技巧食品違法犯罪查處技巧案件查處1、善于借力，優(yōu)勢互補。

食品大要案查處涉及環(huán)節(jié)多，食品稽查執(zhí)法力量本就薄弱，單槍匹馬不但費心費力，而且還很難出成效。要善于借力，起到四兩撥千斤的作用，同時與相關責任部門實現(xiàn)優(yōu)勢互補，共同推進案件查處?？v向可以借助市局、省局、國家局之力。橫向可以借助公安、法院、檢察院、海關、衛(wèi)計委、農(nóng)林漁等部門之力。另外還可以借助社會組織的力量，比如淘寶、生產(chǎn)廠家、專家委員會等。食品違法犯罪查處技巧案件查處食品違法犯罪查處技巧2、注重取證，提升質量取證嚴格按照程序，以事實為依據(jù)，取證要完整，盡可能做到證據(jù)鏈閉合。參考借鑒刑事案件取證方式方法。一是為后面可能產(chǎn)生的申請法院強制執(zhí)行以及行政復議、行政訴訟做準備。提高移送公安部門后證據(jù)利用率，有利于案件的進一步查處。食品違法犯罪查處技巧2、注重取證，提升質量食品違法犯罪查處技巧人證，現(xiàn)場違法生產(chǎn)經(jīng)營者和參與者。即違法行為人和知情人。（1）固定現(xiàn)場人員的證人