第三講 組織與制度：新制度學派課件

第三講組織與制度：新制度學派第三講組織與制度：新制度學派1需要解釋的組織現(xiàn)象新制度學派的中心問題為什么各種組織越來越相似？不同企業(yè)、學校、其他組織的內(nèi)部結(jié)構(gòu)很相似，都采取科層制的組織形式為什么組織或企業(yè)花費很多資源去做一些和它的效率生產(chǎn)沒有關(guān)系的活動？美國大學校長常常參加一些公益活動大公司也做很多公益活動很多組織常常高成本制定很多制度，但卻束之高閣如質(zhì)量認證體系（ISO2000）需要解釋的組織現(xiàn)象新制度學派的中心問題2參考文獻《組織社會學的新制度主義學派》參考文獻《組織社會學的新制度主義學派》3新制度學派的學術(shù)背景/理論淵源1、塞爾茲尼克：制度化的組織《TVA與基層組織》研究田納西水壩工程中的目標替代其組織運作過程中存在大量的非理性活動實際運作中產(chǎn)生了一個強大的利益集團，地方勢力和全國性的利益組織都參與進去，如美國農(nóng)業(yè)部、農(nóng)場聯(lián)合會、當?shù)卣?、工商界頭目把持了各大工程部門，控制了很多政策制定。很多項目的實施與當初設(shè)計的組織目標背道而馳可見，組織受其環(huán)境的影響，是一個制度化的組織，是不斷適應(yīng)社會環(huán)境的自然產(chǎn)物，而不僅是人為設(shè)計的結(jié)果制度化institutionalization：超過了組織的具體任務(wù)或者技術(shù)需要的價值判斷滲透進組織內(nèi)部的過程由此，組織并不是一個簡單的效率機制；是受外在環(huán)境影響的新制度學派的學術(shù)背景/理論淵源1、塞爾茲尼克：制度化的組織42、權(quán)變理論contingencytheory組織的最佳結(jié)構(gòu)取決于一個組織的具體環(huán)境條件、技術(shù)、目標和規(guī)模等即組織的結(jié)構(gòu)因環(huán)境、技術(shù)、目標的條件不同而變2、權(quán)變理論contingencytheory5邁耶Meyer的新制度主義思想現(xiàn)象美國的教育是州政府的責任，聯(lián)邦政府并沒有管理全國教育的行政權(quán)力；但各州教育體制結(jié)構(gòu)非常相似組織制定的很多規(guī)章制度和它的內(nèi)部運作毫無關(guān)系，一旦制定即束之高閣解釋聯(lián)邦政府在提供財政支持的前提是：學校必須符合聯(lián)邦政府制定的相關(guān)法律，如提供完整財務(wù)報告，不能有種族歧視、性別歧視等?！T也是為了滿足外部環(huán)境的要求。邁耶Meyer的新制度主義思想現(xiàn)象解釋6經(jīng)驗現(xiàn)象與權(quán)變理論的解釋不符邁耶的解答思路必須從組織與環(huán)境的關(guān)系認識這些現(xiàn)象而且必須同時關(guān)注技術(shù)環(huán)境和制度環(huán)境何謂制度環(huán)境？即一個組織所處的法律制度、文化期待、社會規(guī)范、觀念制度等等為人們“廣為接受”（taken-for-granted）的社會事實經(jīng)驗現(xiàn)象與權(quán)變理論的解釋不符7技術(shù)環(huán)境：效率機制技術(shù)環(huán)境要求組織有生產(chǎn)效率，即按最大化原則組織生產(chǎn)制度環(huán)境：合法性機制制度化的組織：組織總是生存在制度環(huán)境中的組織的制度化過程：組織不斷地接受和采納外界公認、贊許的形式、做法或“社會事實”的過程如果組織行為有悖于這些社會事實就會出現(xiàn)“合法性”危機，引起社會公憤，危害組織生存和發(fā)展合法性機制：指那些誘使或迫使組織采納具有合法性的組織結(jié)構(gòu)和行為的觀念力量技術(shù)環(huán)境：效率機制8技術(shù)環(huán)境與制度環(huán)境的沖突由于兩者的目的和要求不一致，因此常常引致組織制度間的不一致甚至沖突“多余的”辦公室？如何解決制度間的沖突？——松散結(jié)構(gòu)即組織把內(nèi)部運作和組織結(jié)構(gòu)分離開來。一個組織采納了很多規(guī)章制度但并不實施，就是因為它們只是應(yīng)付外部制度環(huán)境的，對組織的內(nèi)部運作并無益處制度化組織的結(jié)構(gòu)與其實際運作常常是相分離的技術(shù)環(huán)境與制度環(huán)境的沖突9理性神話有時候，某些制度環(huán)境、文化觀念等成為一種被神化的東西，使得大家不得不接受理性神話的形成社會關(guān)系越來越密集，人們逐漸把一個具體領(lǐng)域的問題和邏輯延伸為一個大的、具有普遍意義的問題和邏輯組織環(huán)境和組織成都越來越復雜，而組織程度越高，越容易產(chǎn)生一個很大很神秘的東西，因為它已經(jīng)超越了個人所能駕馭的能力組織所面對的制度環(huán)境往往具有很高的組織程度，也有利于理性神話的創(chuàng)造理性神話10合法性機制的影響組織間的趨同——為了獲得制度環(huán)境認同，各個組織都采用了類似的結(jié)構(gòu)和做法組織間相互模仿、學習——模仿獲得合法性，減輕環(huán)境的壓力和組織的動蕩而這種模仿、趨同，同時也加速了理性神話的形成，強化了其威力合法性機制的影響11制度、共享觀念的延續(xù)制度（記得清祖宗五代）財產(chǎn)繼承權(quán)記憶取舍群體整合（共享觀念）制度、共享觀念的延續(xù)制度財產(chǎn)繼承權(quán)記憶取舍群體整合12穩(wěn)定的制度如何可能？道格拉斯建立在功利性或?qū)嵱眯曰A(chǔ)上的制度常常遭受挑戰(zhàn)穩(wěn)定的制度必須建立在人們都能普遍接受的理念規(guī)范上，而這種理念規(guī)范常常隱含在自然或超自然的世界中自然化葉落歸根替天行道天賦人權(quán)君權(quán)神授自然規(guī)律穩(wěn)定的制度如何可能？道格拉斯13迪瑪奇奧和鮑威爾DiMaggioandPowell

組織趨同性弱意義上的合法性制度通過影響資源分配或激勵方式來影響人們的行為——強調(diào)制度的激勵性這個影響不是決定性的，而是概率性的組織趨同的驅(qū)動力（之前）理性選擇、效率機制（當前）國家制度和專業(yè)組織迪瑪奇奧和鮑威爾DiMaggioandPowell

組織14制度趨同/組織行為趨同的機制強迫性機制具有強制性的法律、法令、規(guī)范等如論文寫作、發(fā)表中的學術(shù)規(guī)范模仿機制模仿同領(lǐng)域中成功組織的行為和做法不確定性誘導模仿行為競爭性模仿和制度性模仿社會規(guī)范機制社會規(guī)范產(chǎn)生一種共享觀念和思維方式現(xiàn)象：專業(yè)化程度高的組織間相似性更高，如醫(yī)院、學校等制度趨同/組織行為趨同的機制15趨同機制引申出來的命題組織間的依賴程度越高，組織間的類似程度就越高依賴程度高，信息交流多且集中，越可能模仿、同化且組織結(jié)構(gòu)越相似，組織間越容易對話組織目標越模糊不清就越能導致組織間的趨同組織目標越不清晰的組織，越難為其生存找到依據(jù)組織目標不清楚時，組織內(nèi)部矛盾越多，組織就越依賴于外部制度來避免矛盾的激化如，大學間的趨同程度要比企業(yè)間的趨同程度高趨同機制引申出來的命題16托爾博特和朱克：《正式組織結(jié)構(gòu)變革的制度根源：1880-1935年公務(wù)員制度改革的擴散》現(xiàn)象美國各個城市從19世紀末期到20世紀30年代，基本采用了公務(wù)員制度問題為什么各個城市采納時間有差異？什么機制起作用？兩個解釋理性選擇的效率機制合法性機制托爾博特和朱克：《正式組織結(jié)構(gòu)變革的制度根源：1880-1917效率機制的解釋城市特點決定了采納公務(wù)員制度的速度政治沖突市政府角色（強政府-弱政府）城市結(jié)構(gòu)（人口結(jié)構(gòu)、教育水平、種族群體……）合法性機制的解釋公務(wù)員制度作為“廣為接受”事物具有合法性，不管其是否有實際功效，城市都有采納的壓力（城市特點就不再對是否采納具有顯著影響）用采納公務(wù)員制度的城市數(shù)量來測量其合法性程度效率機制的解釋18數(shù)據(jù)分析結(jié)果在初期，城市特點對是否采納公務(wù)員制度具有顯著影響但在后期，城市特點的影響就不再顯著解釋在早期，理性選擇的效率機制在起作用；城市根據(jù)自身的特點來決定是否采納這一制度在后期，公務(wù)員制度已經(jīng)作為一種社會事實被人們接受了，甚至被神話了；大家都在模仿其他城市的做法。即使該制度不適用于部分城市，但這些城市也同樣面臨采納的壓力！——即合法性機制起作用數(shù)據(jù)分析結(jié)果19效率機制合法性機制時間采納數(shù)量效率機制合法性機制時間采納數(shù)量20哈恩：《模仿趨同性及其對審計服務(wù)市場的影響》研究對象/問題財務(wù)審計公司（CPA）規(guī)模的兩極分化問題一端是幾個非常大的公司，如五大會計師事務(wù)所（KPMG畢馬威、安達信、普華永道、德勒、安永）；一端事實許許多多的小公司；中等規(guī)模的審核公司非常少大多數(shù)中等規(guī)模的公司都不找中等規(guī)模的審計公司，而去雇用大型的審計公司哈恩：《模仿趨同性及其對審計服務(wù)市場的影響》研究對象/問題21六個研究假設(shè)絕對規(guī)模假設(shè)審計公司規(guī)模與其客戶企業(yè)的規(guī)模相關(guān)成本假設(shè)大公司支付能力強，多雇用大審計公司；中等規(guī)模企業(yè)雇用中等規(guī)模的審計公司財務(wù)審計公司的專業(yè)化特點審計也具有行業(yè)專長，不同行業(yè)認可不同的權(quán)威審計公司合法性機制制度環(huán)境對于每個企業(yè)的影響是不一樣的，小企業(yè)的模仿性更強六個研究假設(shè)22公司規(guī)模、地位模仿程度公司規(guī)模、地位模仿程度23赫希：《從伏擊到金色降落傘：作為文化框架和制度整合實例的公司兼并》關(guān)注的問題敵意兼并如何從一種不被接受的行為，演變成為一種合法化的、廣為接受的社會事實？背景在美國，大公司間的兼并行為在很長一段時間內(nèi)非常少見即使有，也是一種友好兼并，即雙方自愿接受但1960s后，開始出現(xiàn)并流行敵意兼并：兼并方通過在股票市場上收購被兼并公司的股票，一旦控股，就實施兼并并解雇原有管理層研究方法訪談法和文獻法赫希：《從伏擊到金色降落傘：作為文化框架和制度整合實例的公司24關(guān)鍵問題/解釋的中心環(huán)節(jié)制度環(huán)境本身是怎么樣發(fā)生變化的？最初出現(xiàn)的一種商業(yè)行為、一種不被人們接受的東西是怎么樣通過一系列的變化被重新構(gòu)造，最終成為大家所接受的事實和原則最初，媒體報道用充滿敵意的話語來描述敵意兼并，如“大魚吃小魚”；但后來話語開始發(fā)生變化，改用中性詞，甚至開始強調(diào)兼并是一種互惠互利行為。兼并方的自我粉飾不斷擴散，最終占據(jù)了主流話語權(quán)而敵意兼并也開始作為一種司空見慣的商業(yè)行為被認可，甚至正當化關(guān)鍵問題/解釋的中心環(huán)節(jié)25Hannan和Freeman：組織出生率和死亡率效率機制合法性機制出生率/死亡率時間Hannan和Freeman：組織出生率和死亡率效率機制合法26其他相關(guān)現(xiàn)象Strang：二戰(zhàn)后，很多第三世界走向獨立國家間教育制度的趨同：很多第三世界國家的小學、中學的課程設(shè)置都和發(fā)達國家十分相似如何看待“義工”、“志愿者”的流行？（如奧運、亞運）什么是好的？某些進口產(chǎn)品質(zhì)量好——進口就是好的愛一個人：只見優(yōu)點不見缺點；恨一個人：只見缺點不見優(yōu)點“送溫暖”現(xiàn)象（p103）陳光標：“慈善秀”其他相關(guān)現(xiàn)象Strang：二戰(zhàn)后，很多第三世界走向獨立27第三講組織與制度：新制度學派28第三講組織與制度：新制度學派第三講組織與制度：新制度學派29需要解釋的組織現(xiàn)象新制度學派的中心問題為什么各種組織越來越相似？不同企業(yè)、學校、其他組織的內(nèi)部結(jié)構(gòu)很相似，都采取科層制的組織形式為什么組織或企業(yè)花費很多資源去做一些和它的效率生產(chǎn)沒有關(guān)系的活動？美國大學校長常常參加一些公益活動大公司也做很多公益活動很多組織常常高成本制定很多制度，但卻束之高閣如質(zhì)量認證體系（ISO2000）需要解釋的組織現(xiàn)象新制度學派的中心問題30參考文獻《組織社會學的新制度主義學派》參考文獻《組織社會學的新制度主義學派》31新制度學派的學術(shù)背景/理論淵源1、塞爾茲尼克：制度化的組織《TVA與基層組織》研究田納西水壩工程中的目標替代其組織運作過程中存在大量的非理性活動實際運作中產(chǎn)生了一個強大的利益集團，地方勢力和全國性的利益組織都參與進去，如美國農(nóng)業(yè)部、農(nóng)場聯(lián)合會、當?shù)卣?、工商界頭目把持了各大工程部門，控制了很多政策制定。很多項目的實施與當初設(shè)計的組織目標背道而馳可見，組織受其環(huán)境的影響，是一個制度化的組織，是不斷適應(yīng)社會環(huán)境的自然產(chǎn)物，而不僅是人為設(shè)計的結(jié)果制度化institutionalization：超過了組織的具體任務(wù)或者技術(shù)需要的價值判斷滲透進組織內(nèi)部的過程由此，組織并不是一個簡單的效率機制；是受外在環(huán)境影響的新制度學派的學術(shù)背景/理論淵源1、塞爾茲尼克：制度化的組織322、權(quán)變理論contingencytheory組織的最佳結(jié)構(gòu)取決于一個組織的具體環(huán)境條件、技術(shù)、目標和規(guī)模等即組織的結(jié)構(gòu)因環(huán)境、技術(shù)、目標的條件不同而變2、權(quán)變理論contingencytheory33邁耶Meyer的新制度主義思想現(xiàn)象美國的教育是州政府的責任，聯(lián)邦政府并沒有管理全國教育的行政權(quán)力；但各州教育體制結(jié)構(gòu)非常相似組織制定的很多規(guī)章制度和它的內(nèi)部運作毫無關(guān)系，一旦制定即束之高閣解釋聯(lián)邦政府在提供財政支持的前提是：學校必須符合聯(lián)邦政府制定的相關(guān)法律，如提供完整財務(wù)報告，不能有種族歧視、性別歧視等?！T也是為了滿足外部環(huán)境的要求。邁耶Meyer的新制度主義思想現(xiàn)象解釋34經(jīng)驗現(xiàn)象與權(quán)變理論的解釋不符邁耶的解答思路必須從組織與環(huán)境的關(guān)系認識這些現(xiàn)象而且必須同時關(guān)注技術(shù)環(huán)境和制度環(huán)境何謂制度環(huán)境？即一個組織所處的法律制度、文化期待、社會規(guī)范、觀念制度等等為人們“廣為接受”（taken-for-granted）的社會事實經(jīng)驗現(xiàn)象與權(quán)變理論的解釋不符35技術(shù)環(huán)境：效率機制技術(shù)環(huán)境要求組織有生產(chǎn)效率，即按最大化原則組織生產(chǎn)制度環(huán)境：合法性機制制度化的組織：組織總是生存在制度環(huán)境中的組織的制度化過程：組織不斷地接受和采納外界公認、贊許的形式、做法或“社會事實”的過程如果組織行為有悖于這些社會事實就會出現(xiàn)“合法性”危機，引起社會公憤，危害組織生存和發(fā)展合法性機制：指那些誘使或迫使組織采納具有合法性的組織結(jié)構(gòu)和行為的觀念力量技術(shù)環(huán)境：效率機制36技術(shù)環(huán)境與制度環(huán)境的沖突由于兩者的目的和要求不一致，因此常常引致組織制度間的不一致甚至沖突“多余的”辦公室？如何解決制度間的沖突？——松散結(jié)構(gòu)即組織把內(nèi)部運作和組織結(jié)構(gòu)分離開來。一個組織采納了很多規(guī)章制度但并不實施，就是因為它們只是應(yīng)付外部制度環(huán)境的，對組織的內(nèi)部運作并無益處制度化組織的結(jié)構(gòu)與其實際運作常常是相分離的技術(shù)環(huán)境與制度環(huán)境的沖突37理性神話有時候，某些制度環(huán)境、文化觀念等成為一種被神化的東西，使得大家不得不接受理性神話的形成社會關(guān)系越來越密集，人們逐漸把一個具體領(lǐng)域的問題和邏輯延伸為一個大的、具有普遍意義的問題和邏輯組織環(huán)境和組織成都越來越復雜，而組織程度越高，越容易產(chǎn)生一個很大很神秘的東西，因為它已經(jīng)超越了個人所能駕馭的能力組織所面對的制度環(huán)境往往具有很高的組織程度，也有利于理性神話的創(chuàng)造理性神話38合法性機制的影響組織間的趨同——為了獲得制度環(huán)境認同，各個組織都采用了類似的結(jié)構(gòu)和做法組織間相互模仿、學習——模仿獲得合法性，減輕環(huán)境的壓力和組織的動蕩而這種模仿、趨同，同時也加速了理性神話的形成，強化了其威力合法性機制的影響39制度、共享觀念的延續(xù)制度（記得清祖宗五代）財產(chǎn)繼承權(quán)記憶取舍群體整合（共享觀念）制度、共享觀念的延續(xù)制度財產(chǎn)繼承權(quán)記憶取舍群體整合40穩(wěn)定的制度如何可能？道格拉斯建立在功利性或?qū)嵱眯曰A(chǔ)上的制度常常遭受挑戰(zhàn)穩(wěn)定的制度必須建立在人們都能普遍接受的理念規(guī)范上，而這種理念規(guī)范常常隱含在自然或超自然的世界中自然化葉落歸根替天行道天賦人權(quán)君權(quán)神授自然規(guī)律穩(wěn)定的制度如何可能？道格拉斯41迪瑪奇奧和鮑威爾DiMaggioandPowell

組織趨同性弱意義上的合法性制度通過影響資源分配或激勵方式來影響人們的行為——強調(diào)制度的激勵性這個影響不是決定性的，而是概率性的組織趨同的驅(qū)動力（之前）理性選擇、效率機制（當前）國家制度和專業(yè)組織迪瑪奇奧和鮑威爾DiMaggioandPowell

組織42制度趨同/組織行為趨同的機制強迫性機制具有強制性的法律、法令、規(guī)范等如論文寫作、發(fā)表中的學術(shù)規(guī)范模仿機制模仿同領(lǐng)域中成功組織的行為和做法不確定性誘導模仿行為競爭性模仿和制度性模仿社會規(guī)范機制社會規(guī)范產(chǎn)生一種共享觀念和思維方式現(xiàn)象：專業(yè)化程度高的組織間相似性更高，如醫(yī)院、學校等制度趨同/組織行為趨同的機制43趨同機制引申出來的命題組織間的依賴程度越高，組織間的類似程度就越高依賴程度高，信息交流多且集中，越可能模仿、同化且組織結(jié)構(gòu)越相似，組織間越容易對話組織目標越模糊不清就越能導致組織間的趨同組織目標越不清晰的組織，越難為其生存找到依據(jù)組織目標不清楚時，組織內(nèi)部矛盾越多，組織就越依賴于外部制度來避免矛盾的激化如，大學間的趨同程度要比企業(yè)間的趨同程度高趨同機制引申出來的命題44托爾博特和朱克：《正式組織結(jié)構(gòu)變革的制度根源：1880-1935年公務(wù)員制度改革的擴散》現(xiàn)象美國各個城市從19世紀末期到20世紀30年代，基本采用了公務(wù)員制度問題為什么各個城市采納時間有差異？什么機制起作用？兩個解釋理性選擇的效率機制合法性機制托爾博特和朱克：《正式組織結(jié)構(gòu)變革的制度根源：1880-1945效率機制的解釋城市特點決定了采納公務(wù)員制度的速度政治沖突市政府角色（強政府-弱政府）城市結(jié)構(gòu)（人口結(jié)構(gòu)、教育水平、種族群體……）合法性機制的解釋公務(wù)員制度作為“廣為接受”事物具有合法性，不管其是否有實際功效，城市都有采納的壓力（城市特點就不再對是否采納具有顯著影響）用采納公務(wù)員制度的城市數(shù)量來測量其合法性程度效率機制的解釋46數(shù)據(jù)分析結(jié)果在初期，城市特點對是否采納公務(wù)員制度具有顯著影響但在后期，城市特點的影響就不再顯著解釋在早期，理性選擇的效率機制在起作用；城市根據(jù)自身的特點來決定是否采納這一制度在后期，公務(wù)員制度已經(jīng)作為一種社會事實被人們接受了，甚至被神話了；大家都在模仿其他城市的做法。即使該制度不適用于部分城市，但這些城市也同樣面臨采納的壓力！——即合法性機制起作用數(shù)據(jù)分析結(jié)果47效率機制合法性機制時間采納數(shù)量效率機制合法性機制時間采納數(shù)量48哈恩：《模仿趨同性及其對審計服務(wù)市場的影響》研究對象/問題財務(wù)審計公司（CPA）規(guī)模的兩極分化問題一端是幾個非常大的公司，如五大會計師事務(wù)所（KPMG畢馬威、安達信、普華永道、德勒、安永）；一端事實許許多多的小公司；中等規(guī)模的審核公司非常少大多數(shù)中等規(guī)模的公司都不找中等規(guī)模的審計公司，而去雇用大型的審計公司哈恩：《模仿趨同性及其對審計服務(wù)市場的影響》研究對象/問題49六個研究假設(shè)絕對規(guī)模假設(shè)審計公司規(guī)模與其客戶企業(yè)的規(guī)模相關(guān)成本假設(shè)大公司支付能力強，多雇用大審計公司；中等規(guī)模企業(yè)雇用中等規(guī)模的審計公司財務(wù)審計公司的專業(yè)化特點審計也具有行業(yè)專長，不同行業(yè)認可不同的權(quán)威審