第三講-新制度經(jīng)濟學(xué)產(chǎn)權(quán)理論課件

第三章產(chǎn)權(quán)理論第三章產(chǎn)權(quán)理論1魚的故事魚：一種會游動的“財產(chǎn)”陸地上的“野生魚”的命運：濫捕的對象家養(yǎng)魚的故事稻田養(yǎng)魚、塘魚大水面網(wǎng)箱養(yǎng)魚技術(shù)海魚又如何？美國西岸華盛頓州海灘“養(yǎng)蠔”案例香港：四十年來變得無魚可釣魚的故事魚：一種會游動的“財產(chǎn)”2問題濫捕魚和養(yǎng)魚都是人的行為，為什么有“生產(chǎn)性極其不同”的經(jīng)濟行為？好人壞人？禁忌道德約束制度、權(quán)利安排及其執(zhí)行研究的重點：人們行為受到什么樣的權(quán)利約束？制度和權(quán)利安排怎樣影響人的經(jīng)濟行為？最基本的權(quán)利：“所有權(quán)”和“產(chǎn)權(quán)”（whoownswhat?)問題濫捕魚和養(yǎng)魚都是人的行為，為什么有“生產(chǎn)性極其不同”的經(jīng)3產(chǎn)權(quán)在本質(zhì)上是由人在使用稀缺物時所發(fā)生的與他人之間的行為關(guān)系或制度安排?，F(xiàn)代產(chǎn)權(quán)理論認(rèn)為，經(jīng)濟學(xué)在本質(zhì)上是對稀缺資源的產(chǎn)權(quán)問題研究，因此，經(jīng)濟學(xué)的一切問題都是可以在產(chǎn)權(quán)理論框架分析的。雖然產(chǎn)權(quán)在法律上界定清晰是交易的前提，但由于交易成本為正，產(chǎn)權(quán)并非在事實上完全界定清楚了，所以，自由交易從而契約關(guān)系在本質(zhì)上是一個通過定價而對產(chǎn)權(quán)進(jìn)行再界定的過程，這一過程也是資源配置向更優(yōu)點不斷收斂的過程。未界定的產(chǎn)權(quán)作為公共財富被置于公共領(lǐng)域，由交易各方自由攫取，并在各自的約束下最終達(dá)到產(chǎn)權(quán)博弈均衡狀態(tài)。產(chǎn)權(quán)在本質(zhì)上是由人在使用稀缺物時所發(fā)生的與他人之間的行為關(guān)系4內(nèi)容第一節(jié)產(chǎn)權(quán)的定義與功能第二節(jié)產(chǎn)權(quán)起源的兩個模型第三節(jié)產(chǎn)權(quán)交易與資源配置內(nèi)容第一節(jié)產(chǎn)權(quán)的定義與功能5第一節(jié)產(chǎn)權(quán)的概念與功能一、產(chǎn)權(quán)理論的緣起二、產(chǎn)權(quán)的定義三、產(chǎn)權(quán)的構(gòu)成四、產(chǎn)權(quán)與交易費用五、產(chǎn)權(quán)的性質(zhì)六、產(chǎn)權(quán)的分類七、產(chǎn)權(quán)的功能第一節(jié)產(chǎn)權(quán)的概念與功能一、產(chǎn)權(quán)理論的緣起6一、產(chǎn)權(quán)理論的緣起一、產(chǎn)權(quán)理論的緣起7一、產(chǎn)權(quán)理論的緣起產(chǎn)權(quán)及制度分析：古典政治經(jīng)濟學(xué)的傳統(tǒng)19世紀(jì)后期的邊際主義革命開始，經(jīng)濟學(xué)在力圖使它變得更像自然科學(xué)那樣可用嚴(yán)密的數(shù)學(xué)工具處理的一門科學(xué)的過程中，產(chǎn)權(quán)及其制度等因素便從經(jīng)濟學(xué)分析的視野中消失了。這一點集中體現(xiàn)在新古典主義的一般均衡理論體系中。由于該理論假定交易費用為零，信息完全等，經(jīng)濟人追求最大化的交易行為可使資源配置達(dá)至帕累托佳境，而一切產(chǎn)權(quán)、制度、組織甚至國家都是多余的。一、產(chǎn)權(quán)理論的緣起產(chǎn)權(quán)及制度分析：古典政治經(jīng)濟學(xué)的傳統(tǒng)8一、產(chǎn)權(quán)理論的緣起雖然在新古典主義經(jīng)濟學(xué)中，存在企業(yè)理論和外部性理論，但是，企業(yè)在它那里只是一個投入產(chǎn)出的黑箱，因而企業(yè)理論充其量只是一個生產(chǎn)函數(shù)理論，無力解釋企業(yè)內(nèi)部復(fù)雜的契約關(guān)系和企業(yè)效率；而它對外部性的看法則偏執(zhí)地沉浸于“庇古教條”之中，無視外部性問題的相互性及其產(chǎn)權(quán)本質(zhì)。美國經(jīng)濟學(xué)家羅納德·科斯在1937年和1960年兩篇經(jīng)典論文中對新古典主義這兩個方面發(fā)起了進(jìn)攻。一、產(chǎn)權(quán)理論的緣起雖然在新古典主義經(jīng)濟學(xué)中，存在企業(yè)理論和外9一、產(chǎn)權(quán)理論的緣起他通過引入交易費用概念，成功地把產(chǎn)權(quán)和制度因素重新納入經(jīng)濟學(xué)的分析框架里，從而推動了現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟學(xué)、新制度經(jīng)濟學(xué)和現(xiàn)代企業(yè)理論的產(chǎn)生和發(fā)展。在現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)理論看來，現(xiàn)實的經(jīng)濟世界，交易費用不僅為正且通常十分巨大，因此產(chǎn)權(quán)不再是無關(guān)緊要的了，而是影響經(jīng)濟組織和資源配置效率以及經(jīng)濟增長十分重要的因素。一、產(chǎn)權(quán)理論的緣起他通過引入交易費用概念，成功地把產(chǎn)權(quán)和制度10一、產(chǎn)權(quán)理論的緣起由于產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟學(xué)家們的努力，現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟學(xué)在解釋個人的激勵行為、企業(yè)與市場的替代、企業(yè)制度變遷、經(jīng)濟發(fā)展等許多重大問題上表現(xiàn)出較佳的“業(yè)績”，不僅使其成為現(xiàn)代經(jīng)濟學(xué)的一門顯學(xué)，而且對于經(jīng)濟學(xué)和管理學(xué)相關(guān)學(xué)科的發(fā)展均產(chǎn)生了重要影響。一、產(chǎn)權(quán)理論的緣起由于產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟學(xué)家們的努力，現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟學(xué)在11二、產(chǎn)權(quán)的定義

1.阿爾欽的定義

2.科思的定義

3.德姆塞茨的定義

4.菲呂博騰和配杰威齊的定義

5.產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟學(xué)關(guān)于產(chǎn)權(quán)定義的共識二、產(chǎn)權(quán)的定義

1.阿爾欽的定義

2.科思的定義

3.12產(chǎn)權(quán)“是一種通過社會強制而實現(xiàn)的對某種經(jīng)濟物品的多種用途進(jìn)行選擇的權(quán)利”。（伊特韋爾等，新帕爾格雷夫經(jīng)濟學(xué)大辭典，1987，中譯本，第1101頁）1.阿爾欽的定義產(chǎn)權(quán)“是一種通過社會強制而實現(xiàn)的對某種經(jīng)濟物品的多種用途進(jìn)行13阿爾欽定義的解釋（1）社會強制：可以由國家的法律來實施也可由通行的倫理道德規(guī)范或習(xí)俗來實施（2）經(jīng)濟物品：指能給人帶來效用或滿足的任何東西；狹義：指有形的外在稀缺物廣義：含無形的內(nèi)在稀缺物（如商譽，人力資源等）1.阿爾欽的定義阿爾欽定義的解釋1.阿爾欽的定義141.阿爾欽的定義阿爾欽定義的解釋（3）權(quán)利：在這里是復(fù)數(shù)，不僅包括人們通常說的使用權(quán)、轉(zhuǎn)讓權(quán)、收益權(quán)等多種權(quán)利，而且在每一類權(quán)利中，財產(chǎn)的所有者在社會強制下還擁有多種可選擇的權(quán)利：例如：轉(zhuǎn)讓權(quán)市場拍賣無條件贈予有條件贈予1.阿爾欽的定義阿爾欽定義的解釋152.科斯的定義產(chǎn)權(quán)是財產(chǎn)所有者的行為權(quán)利，即可以做什么和不可以做什么的權(quán)利。他說：“我們說某人擁有土地，并把它當(dāng)作生產(chǎn)要素，但土地所有者實際上所擁有的是實施一定行為的權(quán)力。土地所有者的權(quán)力并不是無限的。對他來說，通過挖掘?qū)⑼恋匾频狡渌胤揭彩遣豢赡艿模m然他可能阻止某人利用‘他的’土地，但在其他方面就未必如此?！薄渡鐣杀締栴}》1960，第123頁）2.科斯的定義產(chǎn)權(quán)是財產(chǎn)所有者的行為權(quán)利，即可以做什么和不162.科斯的定義科斯定義的解釋從外部性的角度定義的說明“行使一種權(quán)利（使用一種生產(chǎn)要素）的成本，正是該權(quán)利的行使使別人蒙受的損失――不能穿越、停車、蓋房、觀賞風(fēng)景、享受安謐和呼吸新鮮空氣?！保扑梗骸渡鐣杀締栴}》第123頁）外部性在本質(zhì)上是一個產(chǎn)權(quán)問題。

2.科斯的定義科斯定義的解釋173.德姆塞茨的定義

“產(chǎn)權(quán)是一種社會工具，其重要性來自以下事實：產(chǎn)權(quán)幫助人形成那些當(dāng)他與他人打交道時能夠合理持有的預(yù)期。這種預(yù)期通過法律、習(xí)俗以及社會道德等等表達(dá)出來?！币虼耍爱a(chǎn)權(quán)具體規(guī)定了如何使人們受益，如何使之受損，以及為調(diào)整人們的行為，誰必須對誰支付費用?！保ǖ履啡模骸端袡?quán)、控制與企業(yè)》，第129頁）顯然他也是從外部性角度定義的，但他更加強調(diào)產(chǎn)權(quán)的功能。3.德姆塞茨的定義“產(chǎn)權(quán)是一種社會工具，其重183.德姆塞茨的定義產(chǎn)權(quán)在這里是作為一種制度安排，以規(guī)范人們的行為，使外部性內(nèi)部化。3.德姆塞茨的定義產(chǎn)權(quán)在這里是作為一種制度安排，以規(guī)范人194.菲呂博騰和配杰威齊的定義“產(chǎn)權(quán)不是指人與物之間的關(guān)系，而是指由物的存在及關(guān)于它們的使用所引起的人們之間相互認(rèn)可的行為關(guān)系?！且幌盗杏脕泶_定每個人相對于稀缺資源使用時的地位的經(jīng)濟和社會關(guān)系?！保ā懂a(chǎn)權(quán)與經(jīng)濟理論：近期文獻(xiàn)的一個綜述》第204頁）4.菲呂博騰和配杰威齊的定義“產(chǎn)權(quán)不是指人與物之間的關(guān)系，20

這一定義基本上符合羅馬法、普通法和現(xiàn)行的法律，以及馬克思主義經(jīng)濟學(xué)和現(xiàn)代經(jīng)濟學(xué)對產(chǎn)權(quán)的理解。

215.產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟學(xué)的產(chǎn)權(quán)概念共識：第一，產(chǎn)權(quán)不再簡單地被看作人與外界稀缺物之間的關(guān)系，而是看作人在使用這一稀缺物時所發(fā)生的與他人之間的行為關(guān)系。德姆塞茨：“在魯濱遜·克盧索的世界里，產(chǎn)權(quán)沒有用武之地?！保ā端袡?quán)、控制與企業(yè)》第129頁）這一認(rèn)識與馬克思主義經(jīng)濟學(xué)強調(diào)所有制或所有權(quán)的生產(chǎn)關(guān)系性質(zhì)是相通的。5.產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟學(xué)的產(chǎn)權(quán)概念共識：22

第二，產(chǎn)權(quán)不只是所有權(quán)，而是一組權(quán)利束，它不僅包括產(chǎn)權(quán)行為主體可以行使的各種權(quán)利，而且還包括不可行使的權(quán)利?？扑梗骸皩€人權(quán)力無限制的制度實際上就是無權(quán)力的制度。”（科斯：《社會成本問題》，第204頁）

第二，產(chǎn)權(quán)不只是所有權(quán)，而是一組權(quán)利束，它不僅包括產(chǎn)權(quán)行23

第三，產(chǎn)權(quán)作為一種人造的社會工具或制度安排，在協(xié)調(diào)和規(guī)范人們爭奪稀缺資源行為的過程中必須得到社會的強制實施，否則，產(chǎn)權(quán)就是“一紙空文”，毫無意義可言。

第三，產(chǎn)權(quán)作為一種人造的社會工具或制度安排，在協(xié)調(diào)和規(guī)范人24三、產(chǎn)權(quán)的構(gòu)成產(chǎn)權(quán)的構(gòu)成是產(chǎn)權(quán)的具體形式或者內(nèi)容三、產(chǎn)權(quán)的構(gòu)成產(chǎn)權(quán)的構(gòu)成是產(chǎn)權(quán)的具體形式或者內(nèi)容25三、產(chǎn)權(quán)的構(gòu)成產(chǎn)權(quán)包括：1.所有權(quán)2.使用權(quán)3.處置權(quán)4.讓渡權(quán)5.收益權(quán)三、產(chǎn)權(quán)的構(gòu)成產(chǎn)權(quán)包括：26四、產(chǎn)權(quán)與交易費用產(chǎn)權(quán)交易的摩擦成本=交易費用四、產(chǎn)權(quán)與交易費用產(chǎn)權(quán)交易的摩擦成本=交易費用27四、產(chǎn)權(quán)與交易費用

尼漢斯：交易費用可看成是起因于產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)移，即由于產(chǎn)權(quán)的分散和交易才導(dǎo)致交易費用的存在（伊特韋爾等，新帕爾格雷夫經(jīng)濟學(xué)大辭典，第730頁）這就是說，在一個人的世界里雖然存在生產(chǎn)費用，但由于沒有產(chǎn)權(quán)，也不需要交易，從而也就不存在交易費用。從這個角度看，交易費用產(chǎn)生于產(chǎn)權(quán)主體之間的交易摩擦。斯蒂格勒和威廉姆森：

交易費用=物理學(xué)中的摩擦力。

四、產(chǎn)權(quán)與交易費用尼漢斯：28四、產(chǎn)權(quán)與交易費用科思：發(fā)現(xiàn)相對價格的成本和簽訂合約的成本。從上述定義來理解，那么，交易費用至少還應(yīng)該包括：保護(hù)產(chǎn)權(quán)，以防止第三者侵犯的費用交易成本起源于產(chǎn)權(quán)交易產(chǎn)權(quán)制度決定著交易費用四、產(chǎn)權(quán)與交易費用科思：29五、產(chǎn)權(quán)的性質(zhì)1.普遍性2.排他性3.可分割性4.可讓渡性五、產(chǎn)權(quán)的性質(zhì)1.普遍性30六、產(chǎn)權(quán)的分類私有產(chǎn)權(quán)共有產(chǎn)權(quán)產(chǎn)權(quán)六、產(chǎn)權(quán)的分類私有產(chǎn)權(quán)共有產(chǎn)權(quán)產(chǎn)權(quán)31六、產(chǎn)權(quán)的分類私有產(chǎn)權(quán)：是指財產(chǎn)權(quán)利完全界定給個人行使，即個人完全擁有對經(jīng)濟物品多種用途進(jìn)行選擇的排他性權(quán)利，或者完全受個人意志的支配的財產(chǎn)權(quán)利。但是，私有產(chǎn)權(quán)并非是指各種權(quán)利永遠(yuǎn)不可分地完全掌握在個人手中，也就是說，私有產(chǎn)權(quán)具有可分割性、可分離性和可讓渡性，正是由于這一特性，私有產(chǎn)權(quán)制度推動了市場經(jīng)濟的發(fā)展。六、產(chǎn)權(quán)的分類私有產(chǎn)權(quán)：32

共有產(chǎn)權(quán)也稱為公共產(chǎn)權(quán)，是指財產(chǎn)的權(quán)利界定給公眾行使，即任何人在行使對公共資源的某項選擇權(quán)利時，并不排斥他人對該資源行使同樣的權(quán)利。例如，公海捕魚的權(quán)利純粹的共有產(chǎn)權(quán)與私有產(chǎn)權(quán)的一個重要區(qū)別，就是共有產(chǎn)權(quán)不具有排他性，任何人都可以為使用共有的財產(chǎn)而沒有障礙地進(jìn)行競爭。因此，共有產(chǎn)權(quán)不具有可分割性、可分離性和可讓渡性。換句話說，一旦財產(chǎn)可分割、可分離和可讓渡，它就不再是共有產(chǎn)權(quán)了。六、產(chǎn)權(quán)的分類

共有產(chǎn)權(quán)六、產(chǎn)權(quán)的分類33公共產(chǎn)權(quán)的外部性問題共有產(chǎn)權(quán)的非排他性必然導(dǎo)致：外部性問題的無限擴大（資源的無限耗盡）共有產(chǎn)權(quán)私有產(chǎn)權(quán)公有產(chǎn)權(quán)（社團、集體產(chǎn)權(quán)）公共產(chǎn)權(quán)的外部性問題共有產(chǎn)權(quán)的非排他性必然導(dǎo)致：共有產(chǎn)權(quán)私有34

需要指出的是，現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟學(xué)主要是以私有產(chǎn)權(quán)為研究對象，因而，對其他產(chǎn)權(quán)的研究便主要是在參照私有產(chǎn)權(quán)的性質(zhì)和特點的基礎(chǔ)上進(jìn)行的比較研究?，F(xiàn)代產(chǎn)權(quán)理論均以效率為中心，對共有產(chǎn)權(quán)尤其是對公有產(chǎn)權(quán)基本上采取的是批判的態(tài)度。需要指出的是，35七、產(chǎn)權(quán)的功能1.形成合理預(yù)期2.提供行為激勵3.提高資源效率七、產(chǎn)權(quán)的功能1.形成合理預(yù)期36

在一個資源稀缺的外部世界，人們不僅為爭奪資源而相互競爭，而且還相互合作。無論是競爭還是合作，作為一個有序的競爭與合作秩序的形成，是以人們有合理的預(yù)期為前提的。即使簡單的以物易物交換活動，也離不開合理的預(yù)期，這就是“只有通過雙方一致的意志行為，才能讓渡自己的商品，占有別人的商品”（馬克思，1975，第102頁）1.產(chǎn)權(quán)有助于人們在交易時形成合理的預(yù)期在一個資源稀缺的外部世界，人們不僅為爭奪資源而相互競爭，而37

換句話說，交易雙方都相信任何一方不會使用超經(jīng)濟的力量將自己的物品掠走。人們之所以會形成這一合理預(yù)期，是因為產(chǎn)權(quán)界定了人們之間財產(chǎn)權(quán)利的邊界，即“他們必須彼此承認(rèn)對方是私有者。”（馬克思，1975，第102頁）

換句話說，交易雙方都相信任何一方不會使用超經(jīng)濟的力量將自己382.產(chǎn)權(quán)為人們的經(jīng)濟活動提供了激勵由于產(chǎn)權(quán)明確地界定了人們在行使權(quán)利過程中的行為邊界，以及如何承擔(dān)其成本，如何從中受益的邊界，也即明確界定了其行為主體的權(quán)責(zé)利關(guān)系，這樣，人們在市場交易的活動中既有動力，又有壓力，并有積極性去追求產(chǎn)權(quán)之利的最大化和成本的最小化。

2.產(chǎn)權(quán)為人們的經(jīng)濟活動提供了激勵393.產(chǎn)權(quán)可以提高資源配置的效率明確界定的產(chǎn)權(quán)，使公平、自由的市場交易成為可能。而產(chǎn)權(quán)內(nèi)部的不同權(quán)利的可分割性和分離性，有利于人們實行專業(yè)化分工，提高經(jīng)濟效率，并可獲得分工和交換的好處；產(chǎn)權(quán)的可讓渡性，使資源能夠十分容易地不斷從利用效率和配置效率較低的地方，交換和流動到效率更高的地方，直至最優(yōu)狀態(tài)。3.產(chǎn)權(quán)可以提高資源配置的效率40

上述三個方面的產(chǎn)權(quán)功能，是相互聯(lián)系的。明確界定的產(chǎn)權(quán)，可使人形成合理的預(yù)期，這樣人們在競爭與合作的產(chǎn)權(quán)交易過程中，就會有積極性追求自身利益的最大化，而產(chǎn)權(quán)主體的這一最大化自利行為過程，也就是產(chǎn)權(quán)的不斷界定與資源的最優(yōu)配置過程。上述三個方面的產(chǎn)權(quán)功能，是相互聯(lián)系的。明確界定的產(chǎn)權(quán)，可41一、諾思的共有產(chǎn)權(quán)起源模型

二、德姆塞茨的私有產(chǎn)權(quán)起源模型第二節(jié)產(chǎn)權(quán)起源的模型一、諾思的共有產(chǎn)權(quán)起源模型

二、德姆塞茨的私有產(chǎn)權(quán)起源模型第42

產(chǎn)權(quán)，作為人類社會一項重要的制度安排，是與資源配置相關(guān)聯(lián)的，也就是說，它是為了界定人們利用稀缺資源之間關(guān)系而存在的。因此，產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟學(xué)從資源配置的角度研究了產(chǎn)權(quán)的起源。雖然研究產(chǎn)權(quán)起源可建立不同的模型，但我認(rèn)為，諾思和德姆塞茨從人類發(fā)展史的角度所作的關(guān)于產(chǎn)權(quán)起源的案例研究，更具有真實性，也更符合產(chǎn)權(quán)的性質(zhì)和基本功能。

產(chǎn)權(quán)，作為人類社會一項重要的制度安排，是與資源配置相關(guān)聯(lián)的43

諾思認(rèn)為，在人類的史前時期，人類賴以為生的動植物的供應(yīng)是無限的。因此，每個新增勞動力的報酬便都是固定不變的，也就是說，在那時人類社會不存邊際收益遞減規(guī)律的制約，以致于人口的增長會導(dǎo)致產(chǎn)出成比例地增長。如果某一地區(qū)的人口擴張威脅到食物的供應(yīng)時，群落就會分化并遷移到新的地區(qū)。所以，只要動植物資源是不稀缺的，當(dāng)時就沒有必要建立排他性產(chǎn)權(quán)，也就是說，建立動植物資源的排他性產(chǎn)權(quán)無收益可言，而成本十分昂貴，于是，自然資源被當(dāng)作共有財產(chǎn)，由人類自由獲取。一、諾思排他性公有產(chǎn)權(quán)起源模型

諾思認(rèn)為，在人類的史前時期，人類賴以為生的動植物的供應(yīng)是無44直到人口擴大到動植物資源的供給被充分利用的程度，人口的進(jìn)一步擴張就會導(dǎo)致狩獵和采集勞動的邊際產(chǎn)品的下降；另一方面，人口壓力持續(xù)增大，使得人類為爭奪日漸稀缺資源的競爭激烈起來，并使獲取自然資源的勞動時間變得相對“昂貴”，這時，建立自然資源的排他性產(chǎn)權(quán)便是有利可圖的了。直到人口擴大到動植物資源的供給被充分利用的程度，人口的進(jìn)一步45所以，諾思總結(jié)道：“解決史前人類所面臨的公有財產(chǎn)的兩難困境的辦法就是建立排他性的公有產(chǎn)權(quán)。當(dāng)動植物相對人類人口的需求還算豐盛的時候，就沒有激勵機制去承擔(dān)因建立對動植物的產(chǎn)權(quán)所產(chǎn)生的費用。只有在稀缺性增大的過渡時期，才值得去承受建立和行使產(chǎn)權(quán)所必需的費用。”（諾思：第95頁）第三講_新制度經(jīng)濟學(xué)產(chǎn)權(quán)理論46一、諾斯排他性共有產(chǎn)權(quán)起源模型從產(chǎn)權(quán)演變的歷史來看，最初的排他性公有產(chǎn)權(quán)是出現(xiàn)在原始農(nóng)業(yè)中。因為農(nóng)業(yè)的產(chǎn)權(quán)效率優(yōu)于狩獵業(yè)。這種排他性公有產(chǎn)權(quán)，首先是不準(zhǔn)外來者享用該群落的公有資源；然后才制定規(guī)則、禁忌和戒令，限制內(nèi)部人員開發(fā)和利用資源的程度。一、諾斯排他性共有產(chǎn)權(quán)起源模型從產(chǎn)權(quán)演變的歷史來看，最初的排47

由于群落的規(guī)模較小，就能夠比較容易地監(jiān)督其成員的活動，以確保集體行為不至于過分使用公有的、受到保護(hù)的稀缺的土地資源。所以，當(dāng)時建立的產(chǎn)權(quán)雖然是群落公有制，但是，其效率相當(dāng)于私有產(chǎn)權(quán)的效率。由于群落的規(guī)模較小，就能夠比較容易地監(jiān)督其成員的活動，以確48二、德姆塞茨的私有產(chǎn)權(quán)起源模型與諾思的人口壓力模型不同的是，德姆塞茨的產(chǎn)權(quán)起源模型是從外部性內(nèi)部化的角度分析在資源的稀缺性及相對價格變化的條件下，人們?nèi)绾谓⑵鹚接挟a(chǎn)權(quán)。德姆塞茨的案例取自于加拿大東部的印第安獵人在18世紀(jì)初建立的土地私有產(chǎn)權(quán)制。在這之前，印第安人可以在他們共有的土地上自由地狩獵。由于在皮貨商業(yè)貿(mào)易之前，他們的狩獵活動是自給自足的，雖然也存在外部性，即一個人隨心所欲地打獵必造成對其他獵人的成本，但是，這一結(jié)果對其他人的影響是“微乎其微的，誰也不會放在心上”，所以，在皮貨貿(mào)易之前缺少建立排他性產(chǎn)權(quán)的激勵。二、德姆塞茨的私有產(chǎn)權(quán)起源模型與諾思的人口壓力模型不同的是49二、德姆塞茨的私有產(chǎn)權(quán)起源模型德姆塞茨的案例取自于加拿大東部的印第安獵人在18世紀(jì)初建立的土地私有產(chǎn)權(quán)制。在這之前，印第安人可以在他們共有的土地上自由地狩獵。由于在皮貨商業(yè)貿(mào)易之前，他們的狩獵活動是自給自足的，雖然也存在外部性，即一個人隨心所欲地打獵必造成對其他獵人的成本，但是，這一結(jié)果對其他人的影響是“微乎其微的，誰也不會放在心上”，所以，在皮貨貿(mào)易之前缺少建立排他性產(chǎn)權(quán)的激勵。二、德姆塞茨的私有產(chǎn)權(quán)起源模型德姆塞茨的案例取自于加拿大東50二、德姆塞茨私有產(chǎn)權(quán)起源模型隨著皮貨商業(yè)貿(mào)易的發(fā)展，皮毛的價值大大提高了，印第安人的狩獵目的也隨之從自給自足轉(zhuǎn)變到出售皮毛上來。由于狩獵場是共有的，誰也沒有興趣投資，于是就發(fā)生了過度狩獵，前一次成功的狩獵便成為強加于以后打獵者的外部性。這時，為解決外部性而建立排他性產(chǎn)權(quán)的重要性突現(xiàn)出來，即只有建立了私有產(chǎn)權(quán)，人們才有積極性投資，以最大化資源的配置，而不是過度狩獵。二、德姆塞茨私有產(chǎn)權(quán)起源模型隨著皮貨商業(yè)貿(mào)易的發(fā)展，皮毛的價51二、德姆塞茨的私有產(chǎn)權(quán)起源模型同時，在森林地區(qū)建立排他性產(chǎn)權(quán)的成本較平原地區(qū)為低，而森林地區(qū)野獸的皮毛價值又遠(yuǎn)高于平原上的皮毛價值。所以，當(dāng)時的印第安人在加拿大東部地區(qū)而不是在美國西南部平原地區(qū)成功地建立起了土地私有產(chǎn)權(quán)制度。二、德姆塞茨的私有產(chǎn)權(quán)起源模型同時，在森林地區(qū)建立排他性產(chǎn)權(quán)52二、德姆塞茨的私有產(chǎn)權(quán)起源模型德姆塞茨最后總結(jié)道：內(nèi)部化主要來自于經(jīng)濟價值的變化，新技術(shù)的發(fā)展和開發(fā)新市場所產(chǎn)生的變化，以及以往的產(chǎn)權(quán)不再適應(yīng)這種變化，這時，只要內(nèi)部化的收益大于內(nèi)部化的成本，人們就會適應(yīng)其變化，建立新的產(chǎn)權(quán)制度以使外部性得到內(nèi)部化。

二、德姆塞茨的私有產(chǎn)權(quán)起源模型德姆塞茨最后總結(jié)道：內(nèi)部化主要53

1.產(chǎn)權(quán)與資源的稀缺性有關(guān)換句話說，如果資源不稀缺，人們就沒有必要建立排他性產(chǎn)權(quán)。所以，從產(chǎn)權(quán)的最初起源看，當(dāng)資源的稀缺性達(dá)到一定的程度時，人們?yōu)榱撕侠淼嘏渲觅Y源，以滿足其經(jīng)濟利益的最大化，需要通過建立產(chǎn)權(quán)制度來界定人們在利用稀缺資源中的權(quán)利關(guān)系。三、小結(jié)1.產(chǎn)權(quán)與資源的稀缺性有關(guān)三、小結(jié)542.在人類社會歷史的發(fā)展過程中，資源的稀缺性是由多種不同的原因引起的既可能是由于人口擴張的壓力，也可能是由于新的市場機會的出現(xiàn)，還可能由于知識和技術(shù)的變化，等等。總之，一旦新的因素打破了原有產(chǎn)權(quán)制度的均衡狀態(tài)后，就會引起人們對新產(chǎn)權(quán)制度的需求，以適應(yīng)變化了的環(huán)境。三、小結(jié)2.在人類社會歷史的發(fā)展過程中，資源的稀缺性是由多種不同的原55

3.資源的稀缺性只是產(chǎn)權(quán)產(chǎn)生或變遷的必要條件，還不是充分條件換句話說，即使因技術(shù)和市場條件的變化引起了資源的稀缺性變化，但是，如果建立排他性產(chǎn)權(quán)的成本大于其收益，人們?nèi)匀粵]有動力建立排他性產(chǎn)權(quán)，資源的無效配置狀態(tài)便仍然如故。只有當(dāng)外部性內(nèi)部化的收益大于其成本時，新的產(chǎn)權(quán)制度才有可能提供出來。

三、小結(jié)3.資源的稀缺性只是產(chǎn)權(quán)產(chǎn)生或變遷的必要條件，還不是充分56

4.公有產(chǎn)權(quán)并非注定就是沒有效率的，而劣于私有產(chǎn)權(quán)從諾思提供的案例來看，只要公有產(chǎn)權(quán)對外具有排他性，同時對內(nèi)可以有效地監(jiān)督和管束成員的外部性行為或搭便車的機會主義行為，它仍然是可以有效率地存在下去的，并可兼顧公平。當(dāng)然，監(jiān)督和管束成員的有效性，取決于公有產(chǎn)權(quán)的規(guī)模不能太大以及對內(nèi)部成員控制的正式和非正式制度安排的有效性。

4.公有產(chǎn)權(quán)并非注定就是沒有效率的，而劣于私有產(chǎn)權(quán)57

第三節(jié)產(chǎn)權(quán)交易與資源配置一、內(nèi)部性問題二、區(qū)分外部性與內(nèi)部性沒有意義三、重復(fù)博弈可以使資源配置達(dá)到優(yōu)化

第三節(jié)產(chǎn)權(quán)交易與資源配置一、內(nèi)部性問題58

德姆塞茨從外部性內(nèi)部化的角度分析了產(chǎn)權(quán)的起源。陳啟智曾主要依據(jù)巴澤爾（1989）及汪丁?。?996）的產(chǎn)權(quán)理論，從內(nèi)部性（Internalities）的角度即產(chǎn)權(quán)交易的角度分析了產(chǎn)權(quán)的界定及其與資源配置的關(guān)系（程啟智，2002）。概括了巴澤爾等人的產(chǎn)權(quán)思想以及理解。

德姆塞茨從外部性內(nèi)部化的角度分析了產(chǎn)權(quán)的起源。陳啟智曾主要59

科斯很早就指出，產(chǎn)權(quán)在法律上界定清晰是交易的前提（1959），而產(chǎn)權(quán)的自由交易卻是使資源不斷得到優(yōu)化配置的過程（1960）?？扑购茉缇椭赋?，60一、內(nèi)部性問題但是，按照巴澤爾的理論，產(chǎn)權(quán)即使在法律上界定清晰了，但在事實上并沒有完全界定清晰，而且由于交易總是有成本的，因此產(chǎn)權(quán)注定永遠(yuǎn)不可能界定清晰。正因為產(chǎn)權(quán)在事實上不可能完全界定清晰，所以，現(xiàn)實的一切交易過程中，如果交易雙方信息不對稱，就必然會產(chǎn)生所謂的內(nèi)部性問題。一、內(nèi)部性問題但是，按照巴澤爾的理論，產(chǎn)權(quán)即使在法律上界定清61一、內(nèi)部性問題史博普（1989）把內(nèi)部性定義為，由交易者所經(jīng)受的但沒有在交易條款中反映的利益和成本，它包括正內(nèi)部性和負(fù)內(nèi)部性：前者如就業(yè)者上崗培訓(xùn)而從中得到的好處并沒有在勞動合同中反映，后者如賣給消費者的產(chǎn)品有質(zhì)量問題、生產(chǎn)中的工傷事故等，它們對消費者、雇工等交易者造成的傷害也沒有在交易合同中反映出來。由此可見，內(nèi)部性即是微觀經(jīng)濟學(xué)中所指的因信息不對稱而產(chǎn)生的市場失靈問題。史博普把它定義為內(nèi)部性，顯然是為了創(chuàng)立一個與外部性市場失靈相對應(yīng)的概念。

一、內(nèi)部性問題史博普（1989）把內(nèi)部性定義為，由交易者所經(jīng)62一、內(nèi)部性問題從巴澤爾的理論來看，內(nèi)部性在本質(zhì)上如同外部性一樣也是一個產(chǎn)權(quán)問題，即由于產(chǎn)權(quán)（雖然在法律上界定清晰上，但）在事實上無法完全界定清晰，而未界定的產(chǎn)權(quán)便會作為公共財富被置于公共領(lǐng)域（publicdomain），于是，交易雙方在既定約束條件下可自由地進(jìn)入公共領(lǐng)域攫取未界定的財富，如果一方憑借其信息優(yōu)勢而過度攫取公共領(lǐng)域的財富，就會對處于劣勢的交易另一方來帶來在交易合同條款中界定的成本，這就是所謂的內(nèi)部性。一、內(nèi)部性問題從巴澤爾的理論來看，內(nèi)部性在本質(zhì)上如同外部63二、區(qū)分內(nèi)部性與外部性沒有意義由此可見，無論是外部性還是內(nèi)部性，它們對其他經(jīng)濟主體造成的額外成本即為負(fù)或者帶來的利益即為正，都是因交易成本為正使產(chǎn)權(quán)難以界定清楚而引起的權(quán)利的傷害或溢出，從而導(dǎo)致資源配置失效。所以，從產(chǎn)權(quán)理論的觀點看，區(qū)別外部性和內(nèi)部性就是沒有意義的。

二、區(qū)分內(nèi)部性與外部性沒有意義由此可見，無論是外部性還是內(nèi)部64

在這里，交易成本，是指“與轉(zhuǎn)讓、獲取和保護(hù)產(chǎn)權(quán)有關(guān)的成本”（巴澤爾，1989，中譯本（下同），第3頁）。在這里，交易成本，是指“與轉(zhuǎn)讓、獲取和保護(hù)產(chǎn)權(quán)有關(guān)的成本”65

換句話說，如果要完整地界定產(chǎn)權(quán)，那么，資產(chǎn)的所有者和對它有潛在興趣的人就必須對它有價值的各種屬性有完全的認(rèn)識，即信息可以不花代價地獲得，從而交易成本為零。我們知道，這種交易費用為零的情況只能存在于瓦爾拉斯完全競爭的理想模型中；在現(xiàn)實的世界里交易成本永遠(yuǎn)不可能為零，因而，產(chǎn)權(quán)注定不可能完全地界定清晰。換句話說，如果要完整地界定產(chǎn)權(quán)，那么，資產(chǎn)的所有者和對它有66

但是，這并不排斥產(chǎn)權(quán)在一定條件下可以通過自由交易得到充分界定。產(chǎn)權(quán)充分界定，是指在既定的技術(shù)、制度、知識結(jié)構(gòu)和偏好等約束條件下，交易雙方攫取公共領(lǐng)域財富所達(dá)到均衡狀態(tài)時的產(chǎn)權(quán)界定水平，亦即一定約束下的“產(chǎn)權(quán)博弈均衡點”，此時，交易雙方都處于公共領(lǐng)域的邊際狀態(tài)。從效率上來說，產(chǎn)權(quán)的充分界定，也就是約束條件下的資源配置最優(yōu)（程啟智，2002）。

但是，這并不排斥產(chǎn)權(quán)在一定條件下可以通過自由交易得到充分67三、重復(fù)博弈可以使資源配置達(dá)到優(yōu)化雖然在現(xiàn)實的每筆產(chǎn)權(quán)交易中，由于信息不對稱而難以達(dá)到產(chǎn)權(quán)的充分界定水平，但是，從無限重復(fù)博弈角度來說，自由的交易可使產(chǎn)權(quán)界定向這一均衡點收斂，這即從動態(tài)角度來看的市場優(yōu)化資源配置的過程。

三、重復(fù)博弈可以使資源配置達(dá)到優(yōu)化雖然在現(xiàn)實的每筆產(chǎn)權(quán)交易中68謝謝大家！謝謝大家！69演講完畢，謝謝觀看！演講完畢，謝謝觀看！70第三章產(chǎn)權(quán)理論第三章產(chǎn)權(quán)理論71魚的故事魚：一種會游動的“財產(chǎn)”陸地上的“野生魚”的命運：濫捕的對象家養(yǎng)魚的故事稻田養(yǎng)魚、塘魚大水面網(wǎng)箱養(yǎng)魚技術(shù)海魚又如何？美國西岸華盛頓州海灘“養(yǎng)蠔”案例香港：四十年來變得無魚可釣魚的故事魚：一種會游動的“財產(chǎn)”72問題濫捕魚和養(yǎng)魚都是人的行為，為什么有“生產(chǎn)性極其不同”的經(jīng)濟行為？好人壞人？禁忌道德約束制度、權(quán)利安排及其執(zhí)行研究的重點：人們行為受到什么樣的權(quán)利約束？制度和權(quán)利安排怎樣影響人的經(jīng)濟行為？最基本的權(quán)利：“所有權(quán)”和“產(chǎn)權(quán)”（whoownswhat?)問題濫捕魚和養(yǎng)魚都是人的行為，為什么有“生產(chǎn)性極其不同”的經(jīng)73產(chǎn)權(quán)在本質(zhì)上是由人在使用稀缺物時所發(fā)生的與他人之間的行為關(guān)系或制度安排?，F(xiàn)代產(chǎn)權(quán)理論認(rèn)為，經(jīng)濟學(xué)在本質(zhì)上是對稀缺資源的產(chǎn)權(quán)問題研究，因此，經(jīng)濟學(xué)的一切問題都是可以在產(chǎn)權(quán)理論框架分析的。雖然產(chǎn)權(quán)在法律上界定清晰是交易的前提，但由于交易成本為正，產(chǎn)權(quán)并非在事實上完全界定清楚了，所以，自由交易從而契約關(guān)系在本質(zhì)上是一個通過定價而對產(chǎn)權(quán)進(jìn)行再界定的過程，這一過程也是資源配置向更優(yōu)點不斷收斂的過程。未界定的產(chǎn)權(quán)作為公共財富被置于公共領(lǐng)域，由交易各方自由攫取，并在各自的約束下最終達(dá)到產(chǎn)權(quán)博弈均衡狀態(tài)。產(chǎn)權(quán)在本質(zhì)上是由人在使用稀缺物時所發(fā)生的與他人之間的行為關(guān)系74內(nèi)容第一節(jié)產(chǎn)權(quán)的定義與功能第二節(jié)產(chǎn)權(quán)起源的兩個模型第三節(jié)產(chǎn)權(quán)交易與資源配置內(nèi)容第一節(jié)產(chǎn)權(quán)的定義與功能75第一節(jié)產(chǎn)權(quán)的概念與功能一、產(chǎn)權(quán)理論的緣起二、產(chǎn)權(quán)的定義三、產(chǎn)權(quán)的構(gòu)成四、產(chǎn)權(quán)與交易費用五、產(chǎn)權(quán)的性質(zhì)六、產(chǎn)權(quán)的分類七、產(chǎn)權(quán)的功能第一節(jié)產(chǎn)權(quán)的概念與功能一、產(chǎn)權(quán)理論的緣起76一、產(chǎn)權(quán)理論的緣起一、產(chǎn)權(quán)理論的緣起77一、產(chǎn)權(quán)理論的緣起產(chǎn)權(quán)及制度分析：古典政治經(jīng)濟學(xué)的傳統(tǒng)19世紀(jì)后期的邊際主義革命開始，經(jīng)濟學(xué)在力圖使它變得更像自然科學(xué)那樣可用嚴(yán)密的數(shù)學(xué)工具處理的一門科學(xué)的過程中，產(chǎn)權(quán)及其制度等因素便從經(jīng)濟學(xué)分析的視野中消失了。這一點集中體現(xiàn)在新古典主義的一般均衡理論體系中。由于該理論假定交易費用為零，信息完全等，經(jīng)濟人追求最大化的交易行為可使資源配置達(dá)至帕累托佳境，而一切產(chǎn)權(quán)、制度、組織甚至國家都是多余的。一、產(chǎn)權(quán)理論的緣起產(chǎn)權(quán)及制度分析：古典政治經(jīng)濟學(xué)的傳統(tǒng)78一、產(chǎn)權(quán)理論的緣起雖然在新古典主義經(jīng)濟學(xué)中，存在企業(yè)理論和外部性理論，但是，企業(yè)在它那里只是一個投入產(chǎn)出的黑箱，因而企業(yè)理論充其量只是一個生產(chǎn)函數(shù)理論，無力解釋企業(yè)內(nèi)部復(fù)雜的契約關(guān)系和企業(yè)效率；而它對外部性的看法則偏執(zhí)地沉浸于“庇古教條”之中，無視外部性問題的相互性及其產(chǎn)權(quán)本質(zhì)。美國經(jīng)濟學(xué)家羅納德·科斯在1937年和1960年兩篇經(jīng)典論文中對新古典主義這兩個方面發(fā)起了進(jìn)攻。一、產(chǎn)權(quán)理論的緣起雖然在新古典主義經(jīng)濟學(xué)中，存在企業(yè)理論和外79一、產(chǎn)權(quán)理論的緣起他通過引入交易費用概念，成功地把產(chǎn)權(quán)和制度因素重新納入經(jīng)濟學(xué)的分析框架里，從而推動了現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟學(xué)、新制度經(jīng)濟學(xué)和現(xiàn)代企業(yè)理論的產(chǎn)生和發(fā)展。在現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)理論看來，現(xiàn)實的經(jīng)濟世界，交易費用不僅為正且通常十分巨大，因此產(chǎn)權(quán)不再是無關(guān)緊要的了，而是影響經(jīng)濟組織和資源配置效率以及經(jīng)濟增長十分重要的因素。一、產(chǎn)權(quán)理論的緣起他通過引入交易費用概念，成功地把產(chǎn)權(quán)和制度80一、產(chǎn)權(quán)理論的緣起由于產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟學(xué)家們的努力，現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟學(xué)在解釋個人的激勵行為、企業(yè)與市場的替代、企業(yè)制度變遷、經(jīng)濟發(fā)展等許多重大問題上表現(xiàn)出較佳的“業(yè)績”，不僅使其成為現(xiàn)代經(jīng)濟學(xué)的一門顯學(xué)，而且對于經(jīng)濟學(xué)和管理學(xué)相關(guān)學(xué)科的發(fā)展均產(chǎn)生了重要影響。一、產(chǎn)權(quán)理論的緣起由于產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟學(xué)家們的努力，現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟學(xué)在81二、產(chǎn)權(quán)的定義

1.阿爾欽的定義

2.科思的定義

3.德姆塞茨的定義

4.菲呂博騰和配杰威齊的定義

5.產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟學(xué)關(guān)于產(chǎn)權(quán)定義的共識二、產(chǎn)權(quán)的定義

1.阿爾欽的定義

2.科思的定義

3.82產(chǎn)權(quán)“是一種通過社會強制而實現(xiàn)的對某種經(jīng)濟物品的多種用途進(jìn)行選擇的權(quán)利”。（伊特韋爾等，新帕爾格雷夫經(jīng)濟學(xué)大辭典，1987，中譯本，第1101頁）1.阿爾欽的定義產(chǎn)權(quán)“是一種通過社會強制而實現(xiàn)的對某種經(jīng)濟物品的多種用途進(jìn)行83阿爾欽定義的解釋（1）社會強制：可以由國家的法律來實施也可由通行的倫理道德規(guī)范或習(xí)俗來實施（2）經(jīng)濟物品：指能給人帶來效用或滿足的任何東西；狹義：指有形的外在稀缺物廣義：含無形的內(nèi)在稀缺物（如商譽，人力資源等）1.阿爾欽的定義阿爾欽定義的解釋1.阿爾欽的定義841.阿爾欽的定義阿爾欽定義的解釋（3）權(quán)利：在這里是復(fù)數(shù)，不僅包括人們通常說的使用權(quán)、轉(zhuǎn)讓權(quán)、收益權(quán)等多種權(quán)利，而且在每一類權(quán)利中，財產(chǎn)的所有者在社會強制下還擁有多種可選擇的權(quán)利：例如：轉(zhuǎn)讓權(quán)市場拍賣無條件贈予有條件贈予1.阿爾欽的定義阿爾欽定義的解釋852.科斯的定義產(chǎn)權(quán)是財產(chǎn)所有者的行為權(quán)利，即可以做什么和不可以做什么的權(quán)利。他說：“我們說某人擁有土地，并把它當(dāng)作生產(chǎn)要素，但土地所有者實際上所擁有的是實施一定行為的權(quán)力。土地所有者的權(quán)力并不是無限的。對他來說，通過挖掘?qū)⑼恋匾频狡渌胤揭彩遣豢赡艿模m然他可能阻止某人利用‘他的’土地，但在其他方面就未必如此?！薄渡鐣杀締栴}》1960，第123頁）2.科斯的定義產(chǎn)權(quán)是財產(chǎn)所有者的行為權(quán)利，即可以做什么和不862.科斯的定義科斯定義的解釋從外部性的角度定義的說明“行使一種權(quán)利（使用一種生產(chǎn)要素）的成本，正是該權(quán)利的行使使別人蒙受的損失――不能穿越、停車、蓋房、觀賞風(fēng)景、享受安謐和呼吸新鮮空氣。”（科斯：《社會成本問題》第123頁）外部性在本質(zhì)上是一個產(chǎn)權(quán)問題。

2.科斯的定義科斯定義的解釋873.德姆塞茨的定義

“產(chǎn)權(quán)是一種社會工具，其重要性來自以下事實：產(chǎn)權(quán)幫助人形成那些當(dāng)他與他人打交道時能夠合理持有的預(yù)期。這種預(yù)期通過法律、習(xí)俗以及社會道德等等表達(dá)出來。”因此，“產(chǎn)權(quán)具體規(guī)定了如何使人們受益，如何使之受損，以及為調(diào)整人們的行為，誰必須對誰支付費用。”（德姆塞茨：《所有權(quán)、控制與企業(yè)》，第129頁）顯然他也是從外部性角度定義的，但他更加強調(diào)產(chǎn)權(quán)的功能。3.德姆塞茨的定義“產(chǎn)權(quán)是一種社會工具，其重883.德姆塞茨的定義產(chǎn)權(quán)在這里是作為一種制度安排，以規(guī)范人們的行為，使外部性內(nèi)部化。3.德姆塞茨的定義產(chǎn)權(quán)在這里是作為一種制度安排，以規(guī)范人894.菲呂博騰和配杰威齊的定義“產(chǎn)權(quán)不是指人與物之間的關(guān)系，而是指由物的存在及關(guān)于它們的使用所引起的人們之間相互認(rèn)可的行為關(guān)系?！且幌盗杏脕泶_定每個人相對于稀缺資源使用時的地位的經(jīng)濟和社會關(guān)系?！保ā懂a(chǎn)權(quán)與經(jīng)濟理論：近期文獻(xiàn)的一個綜述》第204頁）4.菲呂博騰和配杰威齊的定義“產(chǎn)權(quán)不是指人與物之間的關(guān)系，90

這一定義基本上符合羅馬法、普通法和現(xiàn)行的法律，以及馬克思主義經(jīng)濟學(xué)和現(xiàn)代經(jīng)濟學(xué)對產(chǎn)權(quán)的理解。

915.產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟學(xué)的產(chǎn)權(quán)概念共識：第一，產(chǎn)權(quán)不再簡單地被看作人與外界稀缺物之間的關(guān)系，而是看作人在使用這一稀缺物時所發(fā)生的與他人之間的行為關(guān)系。德姆塞茨：“在魯濱遜·克盧索的世界里，產(chǎn)權(quán)沒有用武之地?！保ā端袡?quán)、控制與企業(yè)》第129頁）這一認(rèn)識與馬克思主義經(jīng)濟學(xué)強調(diào)所有制或所有權(quán)的生產(chǎn)關(guān)系性質(zhì)是相通的。5.產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟學(xué)的產(chǎn)權(quán)概念共識：92

第二，產(chǎn)權(quán)不只是所有權(quán)，而是一組權(quán)利束，它不僅包括產(chǎn)權(quán)行為主體可以行使的各種權(quán)利，而且還包括不可行使的權(quán)利?？扑梗骸皩€人權(quán)力無限制的制度實際上就是無權(quán)力的制度?！保扑梗骸渡鐣杀締栴}》，第204頁）

第二，產(chǎn)權(quán)不只是所有權(quán)，而是一組權(quán)利束，它不僅包括產(chǎn)權(quán)行93

第三，產(chǎn)權(quán)作為一種人造的社會工具或制度安排，在協(xié)調(diào)和規(guī)范人們爭奪稀缺資源行為的過程中必須得到社會的強制實施，否則，產(chǎn)權(quán)就是“一紙空文”，毫無意義可言。

第三，產(chǎn)權(quán)作為一種人造的社會工具或制度安排，在協(xié)調(diào)和規(guī)范人94三、產(chǎn)權(quán)的構(gòu)成產(chǎn)權(quán)的構(gòu)成是產(chǎn)權(quán)的具體形式或者內(nèi)容三、產(chǎn)權(quán)的構(gòu)成產(chǎn)權(quán)的構(gòu)成是產(chǎn)權(quán)的具體形式或者內(nèi)容95三、產(chǎn)權(quán)的構(gòu)成產(chǎn)權(quán)包括：1.所有權(quán)2.使用權(quán)3.處置權(quán)4.讓渡權(quán)5.收益權(quán)三、產(chǎn)權(quán)的構(gòu)成產(chǎn)權(quán)包括：96四、產(chǎn)權(quán)與交易費用產(chǎn)權(quán)交易的摩擦成本=交易費用四、產(chǎn)權(quán)與交易費用產(chǎn)權(quán)交易的摩擦成本=交易費用97四、產(chǎn)權(quán)與交易費用

尼漢斯：交易費用可看成是起因于產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)移，即由于產(chǎn)權(quán)的分散和交易才導(dǎo)致交易費用的存在（伊特韋爾等，新帕爾格雷夫經(jīng)濟學(xué)大辭典，第730頁）這就是說，在一個人的世界里雖然存在生產(chǎn)費用，但由于沒有產(chǎn)權(quán)，也不需要交易，從而也就不存在交易費用。從這個角度看，交易費用產(chǎn)生于產(chǎn)權(quán)主體之間的交易摩擦。斯蒂格勒和威廉姆森：

交易費用=物理學(xué)中的摩擦力。

四、產(chǎn)權(quán)與交易費用尼漢斯：98四、產(chǎn)權(quán)與交易費用科思：發(fā)現(xiàn)相對價格的成本和簽訂合約的成本。從上述定義來理解，那么，交易費用至少還應(yīng)該包括：保護(hù)產(chǎn)權(quán)，以防止第三者侵犯的費用交易成本起源于產(chǎn)權(quán)交易產(chǎn)權(quán)制度決定著交易費用四、產(chǎn)權(quán)與交易費用科思：99五、產(chǎn)權(quán)的性質(zhì)1.普遍性2.排他性3.可分割性4.可讓渡性五、產(chǎn)權(quán)的性質(zhì)1.普遍性100六、產(chǎn)權(quán)的分類私有產(chǎn)權(quán)共有產(chǎn)權(quán)產(chǎn)權(quán)六、產(chǎn)權(quán)的分類私有產(chǎn)權(quán)共有產(chǎn)權(quán)產(chǎn)權(quán)101六、產(chǎn)權(quán)的分類私有產(chǎn)權(quán)：是指財產(chǎn)權(quán)利完全界定給個人行使，即個人完全擁有對經(jīng)濟物品多種用途進(jìn)行選擇的排他性權(quán)利，或者完全受個人意志的支配的財產(chǎn)權(quán)利。但是，私有產(chǎn)權(quán)并非是指各種權(quán)利永遠(yuǎn)不可分地完全掌握在個人手中，也就是說，私有產(chǎn)權(quán)具有可分割性、可分離性和可讓渡性，正是由于這一特性，私有產(chǎn)權(quán)制度推動了市場經(jīng)濟的發(fā)展。六、產(chǎn)權(quán)的分類私有產(chǎn)權(quán)：102

共有產(chǎn)權(quán)也稱為公共產(chǎn)權(quán)，是指財產(chǎn)的權(quán)利界定給公眾行使，即任何人在行使對公共資源的某項選擇權(quán)利時，并不排斥他人對該資源行使同樣的權(quán)利。例如，公海捕魚的權(quán)利純粹的共有產(chǎn)權(quán)與私有產(chǎn)權(quán)的一個重要區(qū)別，就是共有產(chǎn)權(quán)不具有排他性，任何人都可以為使用共有的財產(chǎn)而沒有障礙地進(jìn)行競爭。因此，共有產(chǎn)權(quán)不具有可分割性、可分離性和可讓渡性。換句話說，一旦財產(chǎn)可分割、可分離和可讓渡，它就不再是共有產(chǎn)權(quán)了。六、產(chǎn)權(quán)的分類

共有產(chǎn)權(quán)六、產(chǎn)權(quán)的分類103公共產(chǎn)權(quán)的外部性問題共有產(chǎn)權(quán)的非排他性必然導(dǎo)致：外部性問題的無限擴大（資源的無限耗盡）共有產(chǎn)權(quán)私有產(chǎn)權(quán)公有產(chǎn)權(quán)（社團、集體產(chǎn)權(quán)）公共產(chǎn)權(quán)的外部性問題共有產(chǎn)權(quán)的非排他性必然導(dǎo)致：共有產(chǎn)權(quán)私有104

需要指出的是，現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟學(xué)主要是以私有產(chǎn)權(quán)為研究對象，因而，對其他產(chǎn)權(quán)的研究便主要是在參照私有產(chǎn)權(quán)的性質(zhì)和特點的基礎(chǔ)上進(jìn)行的比較研究。現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)理論均以效率為中心，對共有產(chǎn)權(quán)尤其是對公有產(chǎn)權(quán)基本上采取的是批判的態(tài)度。需要指出的是，105七、產(chǎn)權(quán)的功能1.形成合理預(yù)期2.提供行為激勵3.提高資源效率七、產(chǎn)權(quán)的功能1.形成合理預(yù)期106

在一個資源稀缺的外部世界，人們不僅為爭奪資源而相互競爭，而且還相互合作。無論是競爭還是合作，作為一個有序的競爭與合作秩序的形成，是以人們有合理的預(yù)期為前提的。即使簡單的以物易物交換活動，也離不開合理的預(yù)期，這就是“只有通過雙方一致的意志行為，才能讓渡自己的商品，占有別人的商品”（馬克思，1975，第102頁）1.產(chǎn)權(quán)有助于人們在交易時形成合理的預(yù)期在一個資源稀缺的外部世界，人們不僅為爭奪資源而相互競爭，而107

換句話說，交易雙方都相信任何一方不會使用超經(jīng)濟的力量將自己的物品掠走。人們之所以會形成這一合理預(yù)期，是因為產(chǎn)權(quán)界定了人們之間財產(chǎn)權(quán)利的邊界，即“他們必須彼此承認(rèn)對方是私有者?！保R克思，1975，第102頁）

換句話說，交易雙方都相信任何一方不會使用超經(jīng)濟的力量將自己1082.產(chǎn)權(quán)為人們的經(jīng)濟活動提供了激勵由于產(chǎn)權(quán)明確地界定了人們在行使權(quán)利過程中的行為邊界，以及如何承擔(dān)其成本，如何從中受益的邊界，也即明確界定了其行為主體的權(quán)責(zé)利關(guān)系，這樣，人們在市場交易的活動中既有動力，又有壓力，并有積極性去追求產(chǎn)權(quán)之利的最大化和成本的最小化。

2.產(chǎn)權(quán)為人們的經(jīng)濟活動提供了激勵1093.產(chǎn)權(quán)可以提高資源配置的效率明確界定的產(chǎn)權(quán)，使公平、自由的市場交易成為可能。而產(chǎn)權(quán)內(nèi)部的不同權(quán)利的可分割性和分離性，有利于人們實行專業(yè)化分工，提高經(jīng)濟效率，并可獲得分工和交換的好處；產(chǎn)權(quán)的可讓渡性，使資源能夠十分容易地不斷從利用效率和配置效率較低的地方，交換和流動到效率更高的地方，直至最優(yōu)狀態(tài)。3.產(chǎn)權(quán)可以提高資源配置的效率110

上述三個方面的產(chǎn)權(quán)功能，是相互聯(lián)系的。明確界定的產(chǎn)權(quán)，可使人形成合理的預(yù)期，這樣人們在競爭與合作的產(chǎn)權(quán)交易過程中，就會有積極性追求自身利益的最大化，而產(chǎn)權(quán)主體的這一最大化自利行為過程，也就是產(chǎn)權(quán)的不斷界定與資源的最優(yōu)配置過程。上述三個方面的產(chǎn)權(quán)功能，是相互聯(lián)系的。明確界定的產(chǎn)權(quán)，可111一、諾思的共有產(chǎn)權(quán)起源模型

二、德姆塞茨的私有產(chǎn)權(quán)起源模型第二節(jié)產(chǎn)權(quán)起源的模型一、諾思的共有產(chǎn)權(quán)起源模型

二、德姆塞茨的私有產(chǎn)權(quán)起源模型第112

產(chǎn)權(quán)，作為人類社會一項重要的制度安排，是與資源配置相關(guān)聯(lián)的，也就是說，它是為了界定人們利用稀缺資源之間關(guān)系而存在的。因此，產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟學(xué)從資源配置的角度研究了產(chǎn)權(quán)的起源。雖然研究產(chǎn)權(quán)起源可建立不同的模型，但我認(rèn)為，諾思和德姆塞茨從人類發(fā)展史的角度所作的關(guān)于產(chǎn)權(quán)起源的案例研究，更具有真實性，也更符合產(chǎn)權(quán)的性質(zhì)和基本功能。

產(chǎn)權(quán)，作為人類社會一項重要的制度安排，是與資源配置相關(guān)聯(lián)的113

諾思認(rèn)為，在人類的史前時期，人類賴以為生的動植物的供應(yīng)是無限的。因此，每個新增勞動力的報酬便都是固定不變的，也就是說，在那時人類社會不存邊際收益遞減規(guī)律的制約，以致于人口的增長會導(dǎo)致產(chǎn)出成比例地增長。如果某一地區(qū)的人口擴張威脅到食物的供應(yīng)時，群落就會分化并遷移到新的地區(qū)。所以，只要動植物資源是不稀缺的，當(dāng)時就沒有必要建立排他性產(chǎn)權(quán)，也就是說，建立動植物資源的排他性產(chǎn)權(quán)無收益可言，而成本十分昂貴，于是，自然資源被當(dāng)作共有財產(chǎn)，由人類自由獲取。一、諾思排他性公有產(chǎn)權(quán)起源模型

諾思認(rèn)為，在人類的史前時期，人類賴以為生的動植物的供應(yīng)是無114直到人口擴大到動植物資源的供給被充分利用的程度，人口的進(jìn)一步擴張就會導(dǎo)致狩獵和采集勞動的邊際產(chǎn)品的下降；另一方面，人口壓力持續(xù)增大，使得人類為爭奪日漸稀缺資源的競爭激烈起來，并使獲取自然資源的勞動時間變得相對“昂貴”，這時，建立自然資源的排他性產(chǎn)權(quán)便是有利可圖的了。直到人口擴大到動植物資源的供給被充分利用的程度，人口的進(jìn)一步115所以，諾思總結(jié)道：“解決史前人類所面臨的公有財產(chǎn)的兩難困境的辦法就是建立排他性的公有產(chǎn)權(quán)。當(dāng)動植物相對人類人口的需求還算豐盛的時候，就沒有激勵機制去承擔(dān)因建立對動植物的產(chǎn)權(quán)所產(chǎn)生的費用。只有在稀缺性增大的過渡時期，才值得去承受建立和行使產(chǎn)權(quán)所必需的費用?！保ㄖZ思：第95頁）第三講_新制度經(jīng)濟學(xué)產(chǎn)權(quán)理論116一、諾斯排他性共有產(chǎn)權(quán)起源模型從產(chǎn)權(quán)演變的歷史來看，最初的排他性公有產(chǎn)權(quán)是出現(xiàn)在原始農(nóng)業(yè)中。因為農(nóng)業(yè)的產(chǎn)權(quán)效率優(yōu)于狩獵業(yè)。這種排他性公有產(chǎn)權(quán)，首先是不準(zhǔn)外來者享用該群落的公有資源；然后才制定規(guī)則、禁忌和戒令，限制內(nèi)部人員開發(fā)和利用資源的程度。一、諾斯排他性共有產(chǎn)權(quán)起源模型從產(chǎn)權(quán)演變的歷史來看，最初的排117

由于群落的規(guī)模較小，就能夠比較容易地監(jiān)督其成員的活動，以確保集體行為不至于過分使用公有的、受到保護(hù)的稀缺的土地資源。所以，當(dāng)時建立的產(chǎn)權(quán)雖然是群落公有制，但是，其效率相當(dāng)于私有產(chǎn)權(quán)的效率。由于群落的規(guī)模較小，就能夠比較容易地監(jiān)督其成員的活動，以確118二、德姆塞茨的私有產(chǎn)權(quán)起源模型與諾思的人口壓力模型不同的是，德姆塞茨的產(chǎn)權(quán)起源模型是從外部性內(nèi)部化的角度分析在資源的稀缺性及相對價格變化的條件下，人們?nèi)绾谓⑵鹚接挟a(chǎn)權(quán)。德姆塞茨的案例取自于加拿大東部的印第安獵人在18世紀(jì)初建立的土地私有產(chǎn)權(quán)制。在這之前，印第安人可以在他們共有的土地上自由地狩獵。由于在皮貨商業(yè)貿(mào)易之前，他們的狩獵活動是自給自足的，雖然也存在外部性，即一個人隨心所欲地打獵必造成對其他獵人的成本，但是，這一結(jié)果對其他人的影響是“微乎其微的，誰也不會放在心上”，所以，在皮貨貿(mào)易之前缺少建立排他性產(chǎn)權(quán)的激勵。二、德姆塞茨的私有產(chǎn)權(quán)起源模型與諾思的人口壓力模型不同的是119二、德姆塞茨的私有產(chǎn)權(quán)起源模型德姆塞茨的案例取自于加拿大東部的印第安獵人在18世紀(jì)初建立的土地私有產(chǎn)權(quán)制。在這之前，印第安人可以在他們共有的土地上自由地狩獵。由于在皮貨商業(yè)貿(mào)易之前，他們的狩獵活動是自給自足的，雖然也存在外部性，即一個人隨心所欲地打獵必造成對其他獵人的成本，但是，這一結(jié)果對其他人的影響是“微乎其微的，誰也不會放在心上”，所以，在皮貨貿(mào)易之前缺少建立排他性產(chǎn)權(quán)的激勵。二、德姆塞茨的私有產(chǎn)權(quán)起源模型德姆塞茨的案例取自于加拿大東120二、德姆塞茨私有產(chǎn)權(quán)起源模型隨著皮貨商業(yè)貿(mào)易的發(fā)展，皮毛的價值大大提高了，印第安人的狩獵目的也隨之從自給自足轉(zhuǎn)變到出售皮毛上來。由于狩獵場是共有的，誰也沒有興趣投資，于是就發(fā)生了過度狩獵，前一次成功的狩獵便成為強加于以后打獵者的外部性。這時，為解決外部性而建立排他性產(chǎn)權(quán)的重要性突現(xiàn)出來，即只有建立了私有產(chǎn)權(quán)，人們才有積極性投資，以最大化資源的配置，而不是過度狩獵。二、德姆塞茨私有產(chǎn)權(quán)起源模型隨著皮貨商業(yè)貿(mào)易的發(fā)展，皮毛的價121二、德姆塞茨的私有產(chǎn)權(quán)起源模型同時，在森林地區(qū)建立排他性產(chǎn)權(quán)的成本較平原地區(qū)為低，而森林地區(qū)野獸的皮毛價值又遠(yuǎn)高于平原上的皮毛價值。所以，當(dāng)時的印第安人在加拿大東部地區(qū)而不是在美國西南部平原地區(qū)成功地建立起了土地私有產(chǎn)權(quán)制度。二、德姆塞茨的私有產(chǎn)權(quán)起源模型同時，在森林地區(qū)建立排他性產(chǎn)權(quán)122二、德姆塞茨的私有產(chǎn)權(quán)起源模型德姆塞茨最后總結(jié)道：內(nèi)部化主要來自于經(jīng)濟價值的變化，新技術(shù)的發(fā)展和開發(fā)新市場所產(chǎn)生的變化，以及以往的產(chǎn)權(quán)不再適應(yīng)這種變化，這時，只要內(nèi)部化的收益大于內(nèi)部化的成本，人們就會適應(yīng)其變化，建立新的產(chǎn)權(quán)制度以使外部性得到內(nèi)部化。

二、德姆塞茨的私有產(chǎn)權(quán)起源模型德姆塞茨最后總結(jié)道：內(nèi)部化主要123

1.產(chǎn)權(quán)與資源的稀缺性有關(guān)換句話說，如果資源不稀缺，人們就沒有必要建立排他性產(chǎn)權(quán)。所以，從產(chǎn)權(quán)的最初起源看，當(dāng)資源的稀缺性達(dá)到一定的程度時，人們?yōu)榱撕侠淼嘏渲觅Y源，以滿足其經(jīng)濟利益的最大化，需要通過建立產(chǎn)權(quán)制度來界定人們在利用稀缺資源中的權(quán)利關(guān)系。三、小結(jié)1.產(chǎn)權(quán)與資源的稀缺性有關(guān)三、小結(jié)1242.在人類社會歷史的發(fā)展過程中，資源的稀缺性是由多種不同的原因引起的既可能是由于人口擴張的壓力，也可能是由于新的市場機會的出現(xiàn)，還可能由于知識和技術(shù)的變化，等等。總之，一旦新的因素打破了原有產(chǎn)權(quán)制度的均衡狀態(tài)后，就會引起人們對新產(chǎn)權(quán)制度的需求，以適應(yīng)變化了的環(huán)境。三、小結(jié)2.在人類社會歷史的發(fā)展過程中，資源的稀缺性是由多種不同的原125

3.資源的稀缺性只是產(chǎn)權(quán)產(chǎn)生或變遷的必要條件，還不是充分條件換句話說，即使因技術(shù)和市場條件的變化引起了資源的稀缺性變化，但是，如果建立排他性產(chǎn)權(quán)的成本大于其收益，人們?nèi)匀粵]有動力建立排他性產(chǎn)權(quán)，資源的無效配置狀態(tài)便仍然如故。只有當(dāng)外部性內(nèi)部化的收益大于其成本時，新的產(chǎn)權(quán)制度才有可能提供出來。

三、小結(jié)3.資源的稀缺性只是產(chǎn)權(quán)產(chǎn)生或變遷的必要條件，還不是充分126