組織架構(gòu)設(shè)置建議課件

經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理變革項(xiàng)目

組織架構(gòu)設(shè)置建議

經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理變革項(xiàng)目

組織架構(gòu)設(shè)置建議

相關(guān)最佳實(shí)踐及啟示(GBP)相關(guān)法律法規(guī)及啟示(Law)民族證券戰(zhàn)略對(duì)組織架構(gòu)的影響(Strategy)民族證券現(xiàn)有組織架構(gòu)中存在的問題(Asis)未來主要業(yè)務(wù)流程對(duì)組織架構(gòu)的要求(Process)部門職責(zé)設(shè)計(jì)的原則（R&R）組織架構(gòu)設(shè)計(jì)的七大考慮點(diǎn)1相關(guān)最佳實(shí)踐及啟示(GBP)組織架構(gòu)設(shè)計(jì)的七大考慮點(diǎn)1目錄相關(guān)最佳實(shí)踐及啟示相關(guān)法律法規(guī)及啟示民族證券戰(zhàn)略對(duì)組織架構(gòu)的影響民族證券現(xiàn)有組織架構(gòu)中存在的問題未來主要業(yè)務(wù)流程對(duì)組織架構(gòu)的要求民族證券組織架構(gòu)設(shè)計(jì)方案組織架構(gòu)方案設(shè)置過程中的可選擇方案相關(guān)部門組織架構(gòu)設(shè)計(jì)前后比較2目錄相關(guān)最佳實(shí)踐及啟示2相關(guān)最佳實(shí)踐及啟示－美林證券的組織架構(gòu)股東大會(huì)董事會(huì)董事會(huì)辦公室監(jiān)察委員會(huì)風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)薪酬委員會(huì)執(zhí)行管理

委員會(huì)業(yè)務(wù)管理內(nèi)部管理營(yíng)運(yùn)總監(jiān)人力資源部稽核部財(cái)務(wù)部法律部風(fēng)險(xiǎn)管理部信息技術(shù)部美國(guó)私人客戶部國(guó)際私人客戶部資產(chǎn)管理部公司與機(jī)構(gòu)客戶部職能線產(chǎn)品線地區(qū)線地區(qū)業(yè)務(wù)啟示1啟示2啟示3董事會(huì)下設(shè)立專業(yè)委員會(huì)從風(fēng)險(xiǎn)、人事等角度協(xié)助決策總裁級(jí)別管理層組成執(zhí)行管理委員會(huì)，共同進(jìn)行經(jīng)營(yíng)決策根據(jù)客戶類型提供有針對(duì)性的服務(wù)并設(shè)置相應(yīng)部門3相關(guān)最佳實(shí)踐及啟示－美林證券的組織架構(gòu)股東大會(huì)董事會(huì)董事會(huì)辦相關(guān)最佳實(shí)踐及啟示－美林證券的組織架構(gòu)美林采取的是“三條線制”的做法，即“產(chǎn)品線、職能線、地區(qū)線”，分別行使前臺(tái)業(yè)務(wù)管理職能、后臺(tái)資源管理職能與地區(qū)分支機(jī)構(gòu)管理職能。美林在董事會(huì)下分別設(shè)置監(jiān)察委員會(huì)、薪酬委員會(huì)、風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)，各個(gè)專業(yè)委員會(huì)分別從內(nèi)部監(jiān)控角度、人力資源角度與風(fēng)險(xiǎn)控制角度來保證公司既定戰(zhàn)略的成功實(shí)施。總裁決策層的載體是公司執(zhí)行管理委員會(huì)，由各個(gè)分管具體業(yè)務(wù)的高級(jí)管理者組成，形成總裁層的決策機(jī)構(gòu)。在前臺(tái)業(yè)務(wù)管理方面，美林按照客戶類型進(jìn)行部門設(shè)置，分別針對(duì)不同的客戶細(xì)分市場(chǎng)，提供專業(yè)化的服務(wù)，以求更好滿足客戶需求。4相關(guān)最佳實(shí)踐及啟示－美林證券的組織架構(gòu)美林采取的是“三條線制相關(guān)最佳實(shí)踐及啟示－嘉信證券的組織結(jié)構(gòu)嘉信證券零售服務(wù)部產(chǎn)品服務(wù)部電子經(jīng)紀(jì)

業(yè)務(wù)部機(jī)構(gòu)服務(wù)部信息技術(shù)部資本市場(chǎng)部國(guó)際部基金債券人身保險(xiǎn)開設(shè)網(wǎng)點(diǎn)電話服務(wù)服務(wù)大資產(chǎn)客戶呼叫中心經(jīng)營(yíng)維護(hù)嘉信網(wǎng)站Acclaim公司財(cái)務(wù)金融服務(wù)設(shè)計(jì)退休金計(jì)劃投資經(jīng)理技術(shù)創(chuàng)新資格認(rèn)證自營(yíng)期權(quán)交易長(zhǎng)期投資澳洲香港東京拉美歐洲亞太加拿大美國(guó)信托CyberTrader為投資者提供電子交易與在線經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的信息技術(shù)投資管理信托業(yè)務(wù)私人銀行業(yè)務(wù)啟示一啟示二根據(jù)客戶類型區(qū)分零售服務(wù)部和機(jī)構(gòu)服務(wù)部設(shè)立電子經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部專門負(fù)責(zé)網(wǎng)上交易開展5相關(guān)最佳實(shí)踐及啟示－嘉信證券的組織結(jié)構(gòu)嘉信證券零售服務(wù)部產(chǎn)品相關(guān)最佳實(shí)踐及啟示－嘉信證券的組織架構(gòu)嘉信證券基本上是按照業(yè)務(wù)職能對(duì)下屬部門進(jìn)行劃分，但在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)上按照客戶類型的不同，區(qū)分出“零售服務(wù)部”與“機(jī)構(gòu)服務(wù)部”，分別為不同的細(xì)分市場(chǎng)提供服務(wù)。嘉信證券專門設(shè)立電子經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部，突出公司在網(wǎng)上交易方面的優(yōu)勢(shì)，并作為業(yè)務(wù)重點(diǎn)來進(jìn)行投入。6相關(guān)最佳實(shí)踐及啟示－嘉信證券的組織架構(gòu)嘉信證券基本上是按照業(yè)相關(guān)最佳實(shí)踐及啟示－國(guó)內(nèi)某大型券商的組織架構(gòu)業(yè)務(wù)決策委員會(huì)總裁人力資源開發(fā)委員會(huì)內(nèi)部審核委員會(huì)戰(zhàn)略規(guī)劃委員會(huì)董事長(zhǎng)董事會(huì)監(jiān)事會(huì)監(jiān)事長(zhǎng)副總裁副總裁總裁

助理常務(wù)

副總裁副總裁發(fā)展研究中心投資銀行部投資理財(cái)部國(guó)際業(yè)務(wù)總部基金部其他管理部門機(jī)構(gòu)管理部投資自營(yíng)部副總裁總

工程師行政部資產(chǎn)管理部電腦中心財(cái)務(wù)

總監(jiān)總裁

助理總裁辦公室稽核部財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部清算中心人力資源管理部培訓(xùn)中心法律事務(wù)部資金營(yíng)運(yùn)部風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)副總裁啟示1啟示2董事會(huì)下設(shè)立專業(yè)委員會(huì)從戰(zhàn)略、人力資源、內(nèi)審等角度協(xié)助決策總裁下設(shè)風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)監(jiān)控公司經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，并下設(shè)業(yè)務(wù)決策委員會(huì)進(jìn)行經(jīng)營(yíng)決策支持7相關(guān)最佳實(shí)踐及啟示－國(guó)內(nèi)某大型券商的組織架構(gòu)業(yè)務(wù)決策委員會(huì)總相關(guān)最佳實(shí)踐及啟示－國(guó)內(nèi)某大型券商的組織架構(gòu)該券商在董事會(huì)下分別設(shè)立戰(zhàn)略規(guī)劃委員會(huì)、人力資源開發(fā)委員會(huì)、內(nèi)部審核委員會(huì)，作為專業(yè)委員會(huì)為董事會(huì)的最終決策提供支持。該券商在總裁層下設(shè)置風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)與業(yè)務(wù)決策委員會(huì)，分別監(jiān)控公司的經(jīng)營(yíng)與管理風(fēng)險(xiǎn)，并對(duì)公司經(jīng)營(yíng)決策作出支持。該券商在設(shè)置“人力資源管理部”的同時(shí)，專門設(shè)置“培訓(xùn)中心”，以突出培訓(xùn)功能在公司人力資源建設(shè)方面的作用。8相關(guān)最佳實(shí)踐及啟示－國(guó)內(nèi)某大型券商的組織架構(gòu)該券商在董事會(huì)下相關(guān)最佳實(shí)踐及啟示－大鵬證券組織架構(gòu)地區(qū)總部服務(wù)部門法律投資者關(guān)系行政黨群資源部門資金結(jié)算會(huì)計(jì)財(cái)務(wù)人力資源稽核決策執(zhí)行委員會(huì)固定收益部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部證券投資部投資銀行部信息技術(shù)部銷售與客戶服務(wù)部綜合研究所資產(chǎn)管理部啟示1啟示3啟示2通過決策執(zhí)行委員會(huì)集體決策設(shè)立銷售與客戶服務(wù)部負(fù)責(zé)市場(chǎng)營(yíng)銷與客戶服務(wù)將支持部門分為服務(wù)部門和資源部門，提高專業(yè)化程度9相關(guān)最佳實(shí)踐及啟示－大鵬證券組織架構(gòu)地區(qū)總部服務(wù)部門法律資源相關(guān)最佳實(shí)踐及啟示－大鵬證券的組織架構(gòu)大鵬證券在總部設(shè)立決策執(zhí)行委員會(huì)，作為公司日常經(jīng)營(yíng)管理的最高決策部門。大鵬證券設(shè)立“銷售與客戶服務(wù)部”，作為公司統(tǒng)一負(fù)責(zé)市場(chǎng)開發(fā)與客戶服務(wù)的專業(yè)部門，強(qiáng)化了公司的營(yíng)銷功能。大鵬證券將一般券商的后臺(tái)部門分別區(qū)分為“服務(wù)部門”與“資源部門”，明確了二者在企業(yè)日常管理中的不同作用與地位，有利于公司對(duì)其進(jìn)行規(guī)劃與管理。10相關(guān)最佳實(shí)踐及啟示－大鵬證券的組織架構(gòu)大鵬證券在總部設(shè)立決策目錄相關(guān)最佳實(shí)踐及啟示相關(guān)法律法規(guī)及啟示民族證券戰(zhàn)略對(duì)組織架構(gòu)的影響民族證券現(xiàn)有組織架構(gòu)中存在的問題未來主要業(yè)務(wù)流程對(duì)組織架構(gòu)的要求民族證券組織架構(gòu)設(shè)計(jì)方案組織架構(gòu)方案設(shè)置過程中的可選擇方案相關(guān)部門組織架構(gòu)設(shè)計(jì)前后比較11目錄相關(guān)最佳實(shí)踐及啟示11相關(guān)法律法規(guī)及啟示

－證券公司管理辦法（征求意見稿）證券公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)設(shè)立薪酬委員會(huì)、提名委員會(huì)和監(jiān)察委員會(huì)。監(jiān)察委員會(huì)負(fù)責(zé)日常監(jiān)督檢查公司遵守、執(zhí)行法律、法規(guī)情況。監(jiān)察委員會(huì)的主要職能是：根據(jù)法律、法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定對(duì)公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法性進(jìn)行監(jiān)督當(dāng)董事及公司高級(jí)管理人員的行為損害公司利益時(shí)，要求相關(guān)人員予以糾正向公司董事會(huì)報(bào)告公司遵規(guī)守法情況，并于每年年底或公司發(fā)生重大違法違規(guī)行為時(shí)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)作出書面報(bào)告公司董事會(huì)授予的其他職權(quán)12相關(guān)法律法規(guī)及啟示

－證券公司管理辦法（征求意見稿）證券公司相關(guān)法律法規(guī)及啟示

－證券公司管理辦法（修訂稿：2002年3月1日起施行）證券公司應(yīng)當(dāng)按照現(xiàn)代企業(yè)制度的要求，建立并健全符合公司法規(guī)定的治理結(jié)構(gòu)證券公司應(yīng)當(dāng)建立獨(dú)立董事制度，獨(dú)立董事是指不在公司擔(dān)任除董事外的其他職務(wù)，并與公司給公司主要股東不存在妨礙其獨(dú)立性關(guān)系的董事證券公司應(yīng)當(dāng)建立有關(guān)隔離制度，做到投資銀行業(yè)務(wù)、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、自營(yíng)業(yè)務(wù)、受托投資管理業(yè)務(wù)、證券研究和證券投資咨詢業(yè)務(wù)在人員、信息、帳戶上嚴(yán)格分開管理，以防止利益沖突綜合類證券公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立獨(dú)立于業(yè)務(wù)部門的合規(guī)審查機(jī)構(gòu)13相關(guān)法律法規(guī)及啟示

－證券公司管理辦法（修訂稿：2002年3相關(guān)法律法規(guī)及啟示

－中國(guó)上市公司治理準(zhǔn)則（修訂稿）上市公司董事會(huì)要按照股東大會(huì)的有關(guān)決議，設(shè)立戰(zhàn)略決策、審計(jì)、提名、薪酬與考核等專門委員會(huì)。監(jiān)察委員會(huì)、薪酬與考核委員會(huì)中獨(dú)立董事應(yīng)占多數(shù)并擔(dān)任負(fù)責(zé)人，監(jiān)察委員會(huì)中至少應(yīng)有一名獨(dú)立董事是會(huì)計(jì)專業(yè)人士戰(zhàn)略規(guī)劃委員會(huì)的主要職能是：制定公司長(zhǎng)期發(fā)展戰(zhàn)略監(jiān)督、核實(shí)公司重大投資決策14相關(guān)法律法規(guī)及啟示

－中國(guó)上市公司治理準(zhǔn)則（修訂稿）上市公相關(guān)法律法規(guī)及啟示

－中國(guó)上市公司治理準(zhǔn)則（修訂稿）審計(jì)委員會(huì)的主要職能是：檢查公司會(huì)計(jì)政策、財(cái)務(wù)狀況和財(cái)務(wù)報(bào)告程序與公司外部審計(jì)機(jī)構(gòu)進(jìn)行交流對(duì)內(nèi)部審計(jì)人員及其工作進(jìn)行考核對(duì)公司的內(nèi)部控制進(jìn)行考核檢查、監(jiān)督公司存在或潛在的各種風(fēng)險(xiǎn)檢查公司遵守法律、法規(guī)的情況

15相關(guān)法律法規(guī)及啟示

－中國(guó)上市公司治理準(zhǔn)則（修訂稿）審計(jì)委相關(guān)法律法規(guī)及啟示

－中國(guó)上市公司治理準(zhǔn)則（修訂稿）提名委員會(huì)的主要職能是：分析董事會(huì)構(gòu)成情況，明確對(duì)董事的要求制定董事選擇的標(biāo)準(zhǔn)和程序廣泛搜尋合格的董事候選人對(duì)股東、監(jiān)事會(huì)提名的董事候選人進(jìn)行形式審核確定董事候選人提交股東大會(huì)表決

16相關(guān)法律法規(guī)及啟示

－中國(guó)上市公司治理準(zhǔn)則（修訂稿）提名委相關(guān)法律法規(guī)及啟示

－中國(guó)上市公司治理準(zhǔn)則（修訂稿）薪酬與考核委員會(huì)的主要職能是：負(fù)責(zé)制定董事、監(jiān)事與高級(jí)管理人員考核的標(biāo)準(zhǔn)，并進(jìn)行考核負(fù)責(zé)制定、審查董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的薪酬政策與方案

各專門委員會(huì)可以聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)為其決策提供專業(yè)意見17相關(guān)法律法規(guī)及啟示

－中國(guó)上市公司治理準(zhǔn)則（修訂稿）薪酬相關(guān)法律法規(guī)及啟示

－對(duì)民族證券組織架構(gòu)的啟示在董事會(huì)與經(jīng)理層間形成明確的權(quán)責(zé)分工董事會(huì)：公司決策機(jī)構(gòu)經(jīng)理層：公司決策執(zhí)行機(jī)構(gòu)董事會(huì)應(yīng)該較為深入地參與企業(yè)經(jīng)營(yíng)決策，委員會(huì)是非常有效的決策形式在董事會(huì)下建立相關(guān)專業(yè)委員會(huì)不僅能夠提高決策、風(fēng)險(xiǎn)控制的專業(yè)性，而且是符合法律規(guī)定的必要條件董事會(huì)層次設(shè)置：薪酬與考核委員會(huì)、監(jiān)察委員會(huì)和戰(zhàn)略規(guī)劃委員會(huì)建立符合法律規(guī)定的獨(dú)立董事制度18相關(guān)法律法規(guī)及啟示

－對(duì)民族證券組織架構(gòu)的啟示在董事會(huì)與經(jīng)目錄相關(guān)最佳實(shí)踐及啟示相關(guān)法律法規(guī)及啟示民族證券戰(zhàn)略對(duì)組織架構(gòu)的影響民族證券現(xiàn)有組織架構(gòu)中存在的問題未來主要業(yè)務(wù)流程對(duì)組織架構(gòu)的要求民族證券組織架構(gòu)設(shè)計(jì)方案組織架構(gòu)方案設(shè)置過程中的可選擇方案相關(guān)部門組織架構(gòu)設(shè)計(jì)前后比較19目錄相關(guān)最佳實(shí)踐及啟示19民族證券戰(zhàn)略方向?qū)M織架構(gòu)的影響核心競(jìng)爭(zhēng)力戰(zhàn)略目標(biāo)關(guān)鍵績(jī)效指標(biāo)驅(qū)動(dòng)因素企業(yè)使命價(jià)值觀“理解客戶的機(jī)會(huì)與需求，向客戶提供各種金融工具和個(gè)性化服務(wù)，充分發(fā)揮員工的創(chuàng)造性，創(chuàng)造最大的經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益”客戶至上開拓創(chuàng)新誠(chéng)實(shí)守信企業(yè)愿景“成為客戶、股東和員工最可信賴及滿意的綜合券商”規(guī)范穩(wěn)健團(tuán)結(jié)協(xié)作專業(yè)化的個(gè)性服務(wù)規(guī)范的法人治理結(jié)構(gòu)和風(fēng)險(xiǎn)管理一支同業(yè)中最好、最有效率的經(jīng)營(yíng)隊(duì)伍先進(jìn)的技術(shù)

手段和平臺(tái)維持和發(fā)展客源、確保穩(wěn)定和持續(xù)的收入增長(zhǎng)開發(fā)新金融產(chǎn)品與增值服務(wù)組合開拓新市場(chǎng)與擴(kuò)展市場(chǎng)覆蓋范圍增強(qiáng)并突出民族品牌形象加強(qiáng)民族證券的核心能力素質(zhì)優(yōu)化現(xiàn)有和發(fā)展新的業(yè)務(wù)支持功能和系統(tǒng)加強(qiáng)內(nèi)部管理、降低操作風(fēng)險(xiǎn)與成本關(guān)鍵客戶實(shí)現(xiàn)的收入比例網(wǎng)上交易量占總交易量的比例公司總收入增長(zhǎng)率外部客戶滿意度新產(chǎn)品收入占總收入的比例營(yíng)業(yè)部數(shù)量股票、基金交易量市場(chǎng)占有率股票承銷業(yè)務(wù)市場(chǎng)占有率合作伙伴服務(wù)網(wǎng)點(diǎn)占公司服務(wù)網(wǎng)點(diǎn)的數(shù)量比例品牌認(rèn)知度經(jīng)紀(jì)人實(shí)現(xiàn)收入比例自營(yíng)業(yè)務(wù)的投資回報(bào)率非傳統(tǒng)業(yè)務(wù)占總收入的比例員工滿意度員工流動(dòng)率外部客戶對(duì)IT服務(wù)的滿意度內(nèi)部客戶對(duì)IT服務(wù)的滿意度外部法律法規(guī)符合率內(nèi)部規(guī)章制度符合率利潤(rùn)收入率20民族證券戰(zhàn)略方向?qū)M織架構(gòu)的影響核心戰(zhàn)略目標(biāo)關(guān)鍵績(jī)效驅(qū)動(dòng)因素民族證券戰(zhàn)略方向?qū)M織架構(gòu)的影響戰(zhàn)略方向組織機(jī)構(gòu)相應(yīng)的調(diào)整以支持戰(zhàn)略的實(shí)現(xiàn)1、維持和發(fā)展客源，確保穩(wěn)定和持續(xù)的收入增長(zhǎng)設(shè)置市場(chǎng)與客戶服務(wù)部進(jìn)行客戶關(guān)系管理模式和體系的建立與執(zhí)行監(jiān)督各業(yè)務(wù)部門包括營(yíng)業(yè)部、投資銀行部、投資理財(cái)部、證券投資部均需要執(zhí)行客戶關(guān)系管理制度并接受監(jiān)督2、開發(fā)新金融產(chǎn)品與增值服務(wù)組合將研發(fā)中心與公司主要業(yè)務(wù)部門歸于同一副總裁管理，增強(qiáng)研發(fā)中心與各相關(guān)業(yè)務(wù)部門的聯(lián)系和溝通3、開拓新市場(chǎng)與擴(kuò)展市場(chǎng)覆蓋范圍設(shè)置市場(chǎng)與客戶服務(wù)部對(duì)新市場(chǎng)進(jìn)行調(diào)研、分析，協(xié)助業(yè)務(wù)部門進(jìn)行市場(chǎng)拓展等工作增設(shè)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)區(qū)域助理、主任4、增強(qiáng)并突出民族品牌形象設(shè)置市場(chǎng)與客戶服務(wù)部制定民族證券品牌宣傳策略各業(yè)務(wù)部門必須執(zhí)行民族證券品牌宣傳統(tǒng)一計(jì)劃并接受監(jiān)督21民族證券戰(zhàn)略方向?qū)M織架構(gòu)的影響戰(zhàn)略方向組織機(jī)構(gòu)相應(yīng)的調(diào)整以民族證券戰(zhàn)略方向?qū)M織架構(gòu)的影響（續(xù)）戰(zhàn)略方向組織機(jī)構(gòu)相應(yīng)的調(diào)整以支持戰(zhàn)略的實(shí)現(xiàn)5、加強(qiáng)民族證券的核心能力素質(zhì)在董事會(huì)設(shè)置薪酬與考核委員會(huì)，提高公司人力資源體系的專業(yè)性人力資源部直接由公司總裁領(lǐng)導(dǎo)提升了人力資源管理的重要性6、優(yōu)化現(xiàn)有和發(fā)展新的業(yè)務(wù)支持功能和系統(tǒng)電腦部改為信息技術(shù)部，著重進(jìn)行公司整體信息系統(tǒng)建設(shè)，以提升和整合整體信息系統(tǒng)與資源，網(wǎng)交部主要從事網(wǎng)上交易業(yè)務(wù)規(guī)劃、網(wǎng)站內(nèi)容維護(hù)、技術(shù)支持等工作，與信息技術(shù)部明確劃分職能7、加強(qiáng)內(nèi)部管理、降低操作風(fēng)險(xiǎn)與成本建立責(zé)、權(quán)、利清晰，合理制約的法人治理體系在董事會(huì)設(shè)置監(jiān)察委員會(huì)、總裁級(jí)別設(shè)置風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)、各業(yè)務(wù)部門設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)決策小組進(jìn)行多層風(fēng)險(xiǎn)控制22民族證券戰(zhàn)略方向?qū)M織架構(gòu)的影響（續(xù)）戰(zhàn)略方向組織機(jī)構(gòu)相應(yīng)的目錄相關(guān)最佳實(shí)踐及啟示相關(guān)法律法規(guī)及啟示民族證券戰(zhàn)略對(duì)組織架構(gòu)的影響民族證券現(xiàn)有組織架構(gòu)中存在的問題未來主要業(yè)務(wù)流程對(duì)組織架構(gòu)的要求民族證券組織架構(gòu)設(shè)計(jì)方案組織架構(gòu)方案設(shè)置過程中的可選擇方案相關(guān)部門組織架構(gòu)設(shè)計(jì)前后比較23目錄相關(guān)最佳實(shí)踐及啟示23民族證券總部現(xiàn)有組織架構(gòu)董事會(huì)監(jiān)事會(huì)總裁咨詢委員會(huì)辦公室人力資源部財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部資金營(yíng)運(yùn)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理部研究發(fā)展中心稽核監(jiān)察部投資理財(cái)部北京、上海資產(chǎn)管理部大連證券營(yíng)業(yè)部北京和平里證券營(yíng)業(yè)部上海證券營(yíng)業(yè)部天津證券營(yíng)業(yè)部深圳證券營(yíng)業(yè)部北京證券營(yíng)業(yè)部沈陽證券營(yíng)業(yè)部長(zhǎng)春證券營(yíng)業(yè)部通化證券營(yíng)業(yè)部哈爾濱證券營(yíng)業(yè)部吉首證券營(yíng)業(yè)部南京證券營(yíng)業(yè)部電腦管理部投資銀行三部投資銀行一部投資銀行二部注：為存在問題的部門設(shè)置網(wǎng)上交易部呼叫中心24民族證券總部現(xiàn)有組織架構(gòu)董事會(huì)監(jiān)事會(huì)總裁咨詢委員會(huì)辦公室民族證券上海營(yíng)業(yè)部現(xiàn)有組織架構(gòu)總經(jīng)理副總經(jīng)理副總經(jīng)理業(yè)務(wù)發(fā)展部辦公室財(cái)務(wù)部電腦部交易二部注：為存在問題的部門設(shè)置交易一部交易三部25民族證券上海營(yíng)業(yè)部現(xiàn)有組織架構(gòu)總經(jīng)理副總經(jīng)理副總經(jīng)理業(yè)務(wù)發(fā)展民族現(xiàn)有組織架構(gòu)存在問題及解決方向涉及部門及領(lǐng)域現(xiàn)有組織架構(gòu)存在問題解決方向董事會(huì)、咨詢委員會(huì)運(yùn)作不規(guī)范、功能不健全定義董事會(huì)職能并根據(jù)法律法規(guī)設(shè)立專業(yè)委員會(huì)辦公室、電腦部電腦部采購(gòu)電腦類設(shè)備，辦公室采購(gòu)其他的設(shè)備，營(yíng)業(yè)部則獨(dú)立于總部自行采購(gòu)，不利于控制采購(gòu)費(fèi)用和確保采購(gòu)質(zhì)量由辦公室進(jìn)行統(tǒng)一采購(gòu)，相關(guān)部門予以配合，營(yíng)業(yè)部仍舊具有一定的采購(gòu)權(quán)，但是涉及大額采購(gòu)則需委托辦公室進(jìn)行，以提高采購(gòu)的專業(yè)性資金營(yíng)運(yùn)部、清算中心公司的清算中心負(fù)責(zé)客戶交易資金和客戶保證金的管理工作，由于其隸屬于資金營(yíng)運(yùn)部，使得資金營(yíng)運(yùn)部可以同時(shí)調(diào)撥自有資金和客戶保證金，不利于控制挪用保證金的風(fēng)險(xiǎn)資金營(yíng)運(yùn)部與清算中心進(jìn)行分離，明確資金營(yíng)運(yùn)部和清算中心的職能26民族現(xiàn)有組織架構(gòu)存在問題及解決方向涉及部門及領(lǐng)域現(xiàn)有組織架構(gòu)民族現(xiàn)有組織架構(gòu)存在問題及解決方向（續(xù)）涉及部門及領(lǐng)域現(xiàn)有組織架構(gòu)存在問題解決方向經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理部、營(yíng)業(yè)部總部的組織架構(gòu)不能夠保障對(duì)營(yíng)業(yè)部及時(shí)和必要的監(jiān)控。經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理部與各營(yíng)業(yè)部的工作和職能定義不甚明確，總部的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理部?jī)H僅承擔(dān)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分析和經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)年檢等外聯(lián)工作，未能夠全面對(duì)各分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)控和管理。例如：在返傭方面對(duì)下屬營(yíng)業(yè)部缺乏控制，完全由營(yíng)業(yè)部對(duì)返傭比例作設(shè)定與調(diào)整，帶來了一定的風(fēng)險(xiǎn)定義經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理部和各營(yíng)業(yè)部的職能以及相互間的關(guān)系。經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理部統(tǒng)計(jì)、分析經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)數(shù)據(jù)，協(xié)助主管副總裁管理營(yíng)業(yè)部，同時(shí)對(duì)營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)提供支持各營(yíng)業(yè)部對(duì)主管副總裁負(fù)責(zé)，同時(shí)接受經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理部的監(jiān)督27民族現(xiàn)有組織架構(gòu)存在問題及解決方向（續(xù)）涉及部門及領(lǐng)域現(xiàn)有組民族現(xiàn)有組織架構(gòu)存在問題及解決方向（續(xù)）投資銀行一部、二部、三部在尚未取得投行資質(zhì)的前提下，業(yè)務(wù)量和專業(yè)人員數(shù)量不多，分工太細(xì)不利于資源的有效利用，形成合力合并為投資銀行總部，內(nèi)部可以根據(jù)業(yè)務(wù)類別分為不同的小組涉及部門及領(lǐng)域現(xiàn)有組織架構(gòu)存在問題解決方向上海、北京理財(cái)部作為地區(qū)性的理財(cái)部門不利于日后理財(cái)業(yè)務(wù)的廣泛拓展設(shè)立公司級(jí)別的投資理財(cái)部統(tǒng)一管理全國(guó)的代客理財(cái)業(yè)務(wù)資產(chǎn)管理部公司目前對(duì)于資產(chǎn)管理部的部門職能界定不清，影響了資產(chǎn)清理工作的質(zhì)量與進(jìn)度，也影響了資產(chǎn)管理部員工的工作積極性此項(xiàng)功能在公司轉(zhuǎn)制后，不應(yīng)由民族證券承擔(dān)28民族現(xiàn)有組織架構(gòu)存在問題及解決方向（續(xù)）投資銀行一部、二部、民族現(xiàn)有組織架構(gòu)存在問題及解決方向（續(xù)）涉及部門及領(lǐng)域現(xiàn)有組織架構(gòu)存在問題解決方向網(wǎng)上交易部、呼叫中心網(wǎng)上交易部和呼叫中心目前的架構(gòu)設(shè)置不利于公司大面積拓展網(wǎng)上交易和進(jìn)行客戶關(guān)系管理網(wǎng)上交易部進(jìn)行公司網(wǎng)上交易業(yè)務(wù)規(guī)劃、網(wǎng)站內(nèi)容維護(hù)和技術(shù)支持等工作，各營(yíng)業(yè)部進(jìn)行網(wǎng)上交易推廣呼叫中心逐漸過渡為由市場(chǎng)與客戶服務(wù)部管理，對(duì)公司客戶實(shí)行全面客戶關(guān)系管理網(wǎng)上交易部、營(yíng)業(yè)部目前存在著網(wǎng)上交易部與傳統(tǒng)營(yíng)業(yè)部的客戶重疊問題，一般采取協(xié)商方式解決，公司并未制定統(tǒng)一的管理措施明確總部對(duì)于網(wǎng)上交易應(yīng)該定位于制度制定、業(yè)務(wù)管理與監(jiān)控以及業(yè)務(wù)支持等功能各營(yíng)業(yè)部進(jìn)行網(wǎng)上交易推廣29民族現(xiàn)有組織架構(gòu)存在問題及解決方向（續(xù)）涉及部門及領(lǐng)域現(xiàn)有組民族現(xiàn)有組織架構(gòu)存在問題及解決方向（續(xù)）涉及部門及領(lǐng)域現(xiàn)有組織架構(gòu)存在問題解決方向營(yíng)業(yè)部營(yíng)業(yè)部?jī)?nèi)部各部門對(duì)于市場(chǎng)、銷售、服務(wù)及其它有關(guān)的職能等分配和界定不夠清晰交易一、二、三部的服務(wù)對(duì)象分類不科學(xué)，提供的服務(wù)缺乏針對(duì)性進(jìn)行營(yíng)業(yè)部?jī)?nèi)部組織架構(gòu)調(diào)整，明確各部門職能根據(jù)客戶分析的結(jié)果按照客戶類別設(shè)置貴賓客戶部和普通客戶部，提供有針對(duì)性的服務(wù)30民族現(xiàn)有組織架構(gòu)存在問題及解決方向（續(xù)）涉及部門及領(lǐng)域現(xiàn)有組目錄相關(guān)最佳實(shí)踐及啟示相關(guān)法律法規(guī)及啟示民族證券戰(zhàn)略對(duì)組織架構(gòu)的影響民族證券現(xiàn)有組織架構(gòu)中存在的問題未來主要業(yè)務(wù)流程對(duì)組織架構(gòu)的要求民族證券組織架構(gòu)設(shè)計(jì)方案組織架構(gòu)方案設(shè)置過程中的可選擇方案相關(guān)部門組織架構(gòu)設(shè)計(jì)前后比較31目錄相關(guān)最佳實(shí)踐及啟示31流程框架管

理

支

持

流

程人力資源管理業(yè)務(wù)流程戰(zhàn)略

管理 市場(chǎng)客戶調(diào)查分析管理研發(fā)

管理市場(chǎng)營(yíng)銷管理自營(yíng)等利用自有資金運(yùn)作的管理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)委托等提供服務(wù)的業(yè)務(wù)管理交易實(shí)現(xiàn)及清算管理售后客戶服務(wù)管理信息技術(shù)管理財(cái)務(wù)與成本管理內(nèi)部控制管理采購(gòu)與工程管理32流程框架人力資源管理業(yè)戰(zhàn)略

管理 市場(chǎng)客戶調(diào)查分析管理研發(fā)

市場(chǎng)客戶調(diào)查分析、市場(chǎng)營(yíng)銷、售后客戶服務(wù)管理流程市場(chǎng)與客戶服務(wù)部進(jìn)行市場(chǎng)客戶調(diào)查撰寫市場(chǎng)調(diào)查報(bào)告供公司總部和營(yíng)業(yè)部參考制定市場(chǎng)及客戶服務(wù)規(guī)劃市場(chǎng)及客戶服務(wù)規(guī)劃市場(chǎng)調(diào)查報(bào)告指導(dǎo)并監(jiān)督市場(chǎng)及客戶服務(wù)規(guī)劃的執(zhí)行設(shè)立市場(chǎng)與客戶服務(wù)部承擔(dān)市場(chǎng)營(yíng)銷、品牌建設(shè)以及客戶服務(wù)規(guī)劃、推廣的工作33市場(chǎng)客戶調(diào)查分析、市場(chǎng)營(yíng)銷、售后客戶服務(wù)管理流程市場(chǎng)與客戶服戰(zhàn)略管理流程制定或調(diào)整公司戰(zhàn)略及行動(dòng)計(jì)劃落實(shí)公司戰(zhàn)略及行動(dòng)計(jì)劃戰(zhàn)略及行動(dòng)計(jì)劃戰(zhàn)略管理小組戰(zhàn)略規(guī)劃委員會(huì)審核公司戰(zhàn)略及行動(dòng)計(jì)劃監(jiān)督公司戰(zhàn)略行動(dòng)計(jì)劃的執(zhí)行情況，向戰(zhàn)略規(guī)劃委員會(huì)匯報(bào)作出決策進(jìn)行戰(zhàn)略調(diào)整設(shè)立戰(zhàn)略規(guī)劃委員會(huì)進(jìn)行公司戰(zhàn)略及戰(zhàn)略行動(dòng)計(jì)劃的制定、調(diào)整、審核、落實(shí)和監(jiān)督設(shè)立戰(zhàn)略管理小組協(xié)助戰(zhàn)略規(guī)劃委員會(huì)進(jìn)行戰(zhàn)略管理34戰(zhàn)略管理流程制定或調(diào)整公司戰(zhàn)略及行動(dòng)計(jì)劃落實(shí)公司戰(zhàn)略及行動(dòng)計(jì)自營(yíng)、投行、理財(cái)?shù)葮I(yè)務(wù)的內(nèi)部控制流程進(jìn)行決策分析，制作決策方案審核決策方案決策方案業(yè)務(wù)部門業(yè)務(wù)部門風(fēng)險(xiǎn)決策小組審核權(quán)限內(nèi)的方案，超過權(quán)限則交公司層審核公司風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)執(zhí)行方案業(yè)務(wù)部門總經(jīng)理進(jìn)行第一層審核業(yè)務(wù)部門風(fēng)險(xiǎn)決策小組進(jìn)行第二層審核公司風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)進(jìn)行第三層審核，控制重大風(fēng)險(xiǎn)35自營(yíng)、投行、理財(cái)?shù)葮I(yè)務(wù)的內(nèi)部控制流程進(jìn)行決策分析，制作決策方采購(gòu)與工程管理流程統(tǒng)一公司目前分散的采購(gòu)辦公室為采購(gòu)執(zhí)行部門采購(gòu)委員會(huì)進(jìn)行最終決策提出采購(gòu)需求審核采購(gòu)需求需求部門辦公室進(jìn)行采購(gòu)采購(gòu)委員會(huì)詢價(jià)、招標(biāo)，編制采購(gòu)計(jì)劃電腦部對(duì)電腦類采購(gòu)需求提出建議36采購(gòu)與工程管理流程統(tǒng)一公司目前分散的采購(gòu)提出采購(gòu)需求審核采購(gòu)交易實(shí)現(xiàn)及清算管理流程進(jìn)行A股、B股法人以及交易清算清算中心清算中心獨(dú)立于資金營(yíng)運(yùn)部進(jìn)行資金清算工作，減少以至于從根本上杜絕挪用客戶保證金的可能37交易實(shí)現(xiàn)及清算管理流程進(jìn)行A股、B股法人以及交易清算清算中心目錄相關(guān)最佳實(shí)踐及啟示相關(guān)法律法規(guī)及啟示民族證券戰(zhàn)略對(duì)組織架構(gòu)的影響民族證券現(xiàn)有組織架構(gòu)中存在的問題未來主要業(yè)務(wù)流程對(duì)組織架構(gòu)的要求民族證券組織架構(gòu)設(shè)計(jì)方案組織架構(gòu)方案設(shè)置過程中的可選擇方案相關(guān)部門組織架構(gòu)設(shè)計(jì)前后比較38目錄相關(guān)最佳實(shí)踐及啟示38民族證券組織架構(gòu)設(shè)置的考慮因素根據(jù)上述從法律法規(guī)、公司戰(zhàn)略、公司組織架構(gòu)現(xiàn)存問題、業(yè)務(wù)流程和行業(yè)實(shí)踐五個(gè)方面的分析，結(jié)合民族證券的實(shí)際情況，民族證券組織架構(gòu)基本的設(shè)置原則如下：法律法規(guī)方面：根據(jù)《證券公司管理辦法》以及《上市公司治理準(zhǔn)則》的要求，完善法人治理結(jié)構(gòu)根據(jù)法律法規(guī)要求，建立獨(dú)立董事制度設(shè)立專業(yè)委員會(huì)，包括薪酬與考核委員會(huì)，監(jiān)察委員會(huì)，戰(zhàn)略規(guī)劃委員會(huì)39民族證券組織架構(gòu)設(shè)置的考慮因素根據(jù)上述從法律法規(guī)、公司戰(zhàn)略、民族證券組織架構(gòu)設(shè)置的考慮因素（續(xù)）公司戰(zhàn)略方面：提升公司市場(chǎng)營(yíng)銷、客戶關(guān)系管理以及品牌建設(shè)功能強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)控制，設(shè)立董事會(huì)監(jiān)察委員會(huì)、總裁辦風(fēng)險(xiǎn)審核委員會(huì)和部門風(fēng)險(xiǎn)審核小組提高人力資源管理、研發(fā)管理、信息技術(shù)管理的專業(yè)化程度公司組織架構(gòu)現(xiàn)存問題方面：規(guī)范法人治理結(jié)構(gòu)各部門及營(yíng)業(yè)部進(jìn)行專業(yè)化分工，明確職能加強(qiáng)對(duì)于營(yíng)業(yè)部的支持和監(jiān)督提高公司網(wǎng)上交易、客戶關(guān)系管理以及理財(cái)業(yè)務(wù)的廣度和專業(yè)性形成統(tǒng)一采購(gòu)的部門設(shè)置40民族證券組織架構(gòu)設(shè)置的考慮因素（續(xù)）公司戰(zhàn)略方面：40民族證券組織架構(gòu)設(shè)置的考慮因素（續(xù)）業(yè)務(wù)流程方面：設(shè)計(jì)戰(zhàn)略管理流程，明確戰(zhàn)略規(guī)劃委員會(huì)和戰(zhàn)略管理小組的工作內(nèi)容和程序設(shè)計(jì)市場(chǎng)營(yíng)銷與品牌建設(shè)管理流程，明確市場(chǎng)與客戶服務(wù)部的工作內(nèi)容設(shè)計(jì)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制流程，明確公司多級(jí)風(fēng)險(xiǎn)控制體系設(shè)計(jì)統(tǒng)一采購(gòu)流程，確定辦公室與采購(gòu)委員會(huì)的職能修改原清算管理流程，保證清算與資金運(yùn)營(yíng)的分開國(guó)內(nèi)外行業(yè)最佳實(shí)踐方面：設(shè)立專業(yè)委員會(huì)進(jìn)行決策支持職能線、業(yè)務(wù)線、地區(qū)線進(jìn)行專業(yè)化分工41民族證券組織架構(gòu)設(shè)置的考慮因素（續(xù)）業(yè)務(wù)流程方面：41民族證券組織架構(gòu)發(fā)展階段說明在考慮上述原則設(shè)計(jì)組織架構(gòu)時(shí)，同樣需要結(jié)合民族證券的接受情況，以及公司實(shí)際發(fā)展過程中的需求，組織架構(gòu)的轉(zhuǎn)變將會(huì)經(jīng)歷如下三個(gè)階段：過渡階段此階段民族證券剛剛掛牌，應(yīng)該建立規(guī)范的有限責(zé)任公司法人治理結(jié)構(gòu)明確定義業(yè)務(wù)部門和支持部門的職能、分工與合作初步形成立體的風(fēng)險(xiǎn)防范的架構(gòu)中期階段業(yè)務(wù)處于迅速發(fā)展的階段，需要進(jìn)一步加強(qiáng)業(yè)務(wù)的專業(yè)化領(lǐng)導(dǎo)，同時(shí)加強(qiáng)防火墻建設(shè)進(jìn)一步強(qiáng)化公司的法人治理結(jié)構(gòu)與業(yè)務(wù)管理體系為日后的集團(tuán)化經(jīng)營(yíng)打下基礎(chǔ)未來階段形成集團(tuán)化運(yùn)作模式，通過股權(quán)控制管理子公司經(jīng)營(yíng)42民族證券組織架構(gòu)發(fā)展階段說明在考慮上述原則設(shè)計(jì)組織架構(gòu)時(shí)，同民族證券總部組織架構(gòu)過渡方案董事會(huì)總裁監(jiān)事會(huì)戰(zhàn)略規(guī)劃委員會(huì)監(jiān)察委員會(huì)薪酬與考核委員會(huì)風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)資金營(yíng)運(yùn)部人力資源部投資銀行總部稽核監(jiān)察部財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理部副總裁辦公室研發(fā)中心副總裁證券投資部副總裁呼叫中心投資理財(cái)部營(yíng)業(yè)部股東會(huì)法律專員董事會(huì)辦公室信息技術(shù)部網(wǎng)上交易部戰(zhàn)略管理小組清算中心注：總裁級(jí)別管理人員的秘書由辦公室進(jìn)行日常管理43民族證券總部組織架構(gòu)過渡方案董事會(huì)總裁監(jiān)事會(huì)戰(zhàn)略規(guī)劃委員會(huì)監(jiān)民族證券總部組織架構(gòu)過渡方案說明架構(gòu)設(shè)置設(shè)置說明1、董事會(huì)下設(shè)三個(gè)專業(yè)委員會(huì)分別從公司經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略規(guī)劃、人力資源管理和風(fēng)險(xiǎn)控制的角度為董事會(huì)決策提供建議和參考意見，最后由董事會(huì)進(jìn)行決策2、董事會(huì)下設(shè)董事會(huì)辦公室，董事會(huì)秘書擔(dān)任辦公室主任提高董事會(huì)的決策效率、增強(qiáng)內(nèi)部董事、外部董事和獨(dú)立董事間的溝通3、稽核監(jiān)察部直接向董事會(huì)監(jiān)察委員會(huì)匯報(bào)獨(dú)立于經(jīng)營(yíng)層的監(jiān)察機(jī)構(gòu)有利于風(fēng)險(xiǎn)控制同時(shí)符合《證券公司管理辦法》第三十條的規(guī)定：綜合類證券公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立獨(dú)立于業(yè)務(wù)部門的合規(guī)審查機(jī)構(gòu)44民族證券總部組織架構(gòu)過渡方案說明架構(gòu)設(shè)置設(shè)置說明1、董事會(huì)下民族證券總部組織架構(gòu)過渡方案說明（續(xù)）架構(gòu)設(shè)置設(shè)置說明4、戰(zhàn)略規(guī)劃委員會(huì)下設(shè)戰(zhàn)略管理小組目前是戰(zhàn)略的初推行階段，考慮以工作小組的形式協(xié)助公司決策層制定公司戰(zhàn)略并監(jiān)督執(zhí)行，日后將發(fā)展成為戰(zhàn)略管理部5、人力資源部直接向總裁匯報(bào)與“建立一套科學(xué)有效的人力資源體系來吸引、挽留和發(fā)展人才”的戰(zhàn)略目標(biāo)一致，加強(qiáng)了公司的人力資源管理6、辦公室增設(shè)市場(chǎng)與公關(guān)功能公司面臨改制，需要加強(qiáng)市場(chǎng)品牌宣傳和公共關(guān)系建設(shè)7、辦公室下增設(shè)法律專員為公司各級(jí)經(jīng)營(yíng)層提供法律意見和法律服務(wù)，控制合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)45民族證券總部組織架構(gòu)過渡方案說明（續(xù)）架構(gòu)設(shè)置設(shè)置說明4、戰(zhàn)民族證券總部組織架構(gòu)過渡方案說明（續(xù)）架構(gòu)設(shè)置設(shè)置說明8、清算中心從資金營(yíng)運(yùn)部中剝離資金運(yùn)用和資金管理相分離，符合行業(yè)慣例，控制資金管理風(fēng)險(xiǎn)9、研發(fā)中心增加金融衍生產(chǎn)品的研究功能，為公司的新產(chǎn)品的推出做好準(zhǔn)備10、網(wǎng)上交易部與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理部、營(yíng)業(yè)部歸屬統(tǒng)一副總裁管理，同時(shí)網(wǎng)上交易部以往的網(wǎng)上交易業(yè)務(wù)拓展功能分解至各個(gè)營(yíng)業(yè)部網(wǎng)上交易部不再單獨(dú)作為一個(gè)經(jīng)營(yíng)實(shí)體進(jìn)行網(wǎng)上交易業(yè)務(wù)拓展，轉(zhuǎn)型為對(duì)公司整體網(wǎng)上交易業(yè)務(wù)的拓展提供業(yè)務(wù)規(guī)劃建議和技術(shù)支持呼叫中心在過渡期間由網(wǎng)上交易部代為管理11、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部增加市場(chǎng)與客戶服務(wù)功能強(qiáng)化公司層面統(tǒng)一的市場(chǎng)營(yíng)銷功能，制定并落實(shí)各項(xiàng)客戶關(guān)系管理制度為中期成立獨(dú)立的市場(chǎng)與客戶服務(wù)部打下基礎(chǔ)46民族證券總部組織架構(gòu)過渡方案說明（續(xù)）架構(gòu)設(shè)置設(shè)置說明8、清民族證券總部組織架構(gòu)中期方案董事會(huì)總裁監(jiān)事會(huì)戰(zhàn)略規(guī)劃委員會(huì)監(jiān)察委員會(huì)薪酬與考核委員會(huì)風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)資金營(yíng)運(yùn)部人力資源部投資銀行總部稽核監(jiān)察部財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理部市場(chǎng)與客戶服務(wù)部副總裁信息技術(shù)部清算中心辦公室研發(fā)中心副總裁證券投資部副總裁呼叫中心投資理財(cái)部營(yíng)業(yè)部股東會(huì)法律專員董事會(huì)辦公室固定收益部副總裁戰(zhàn)略管理部參見：民族證券分支機(jī)構(gòu)組織架構(gòu)圖中期方案培訓(xùn)中心網(wǎng)上交易部47民族證券總部組織架構(gòu)中期方案董事會(huì)總裁監(jiān)事會(huì)戰(zhàn)略規(guī)劃委員會(huì)監(jiān)民族證券總部組織架構(gòu)中期方案說明架構(gòu)設(shè)置設(shè)置說明1、戰(zhàn)略管理部取代原先的戰(zhàn)略管理小組經(jīng)過一段時(shí)間的戰(zhàn)略推進(jìn)、戰(zhàn)略管理小組逐漸成熟、而且戰(zhàn)略管理的任務(wù)較為繁重，有必要成立一個(gè)部門協(xié)助公司進(jìn)行戰(zhàn)略管理2、證券投資部、投資理財(cái)部歸由一個(gè)副總裁領(lǐng)導(dǎo)，研發(fā)中心、投資銀行總部、固定收益部歸由一個(gè)副總裁領(lǐng)導(dǎo)為日后的子公司設(shè)立、集團(tuán)化管理打下基礎(chǔ)強(qiáng)化業(yè)務(wù)部門之間的防火墻管理3、成立固定收益部進(jìn)行公司固定收益（fixedincome）項(xiàng)目的承銷與投資4、市場(chǎng)與客戶服務(wù)部成立，同時(shí)轉(zhuǎn)由管理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的副總裁領(lǐng)導(dǎo)隨著公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)及其他業(yè)務(wù)的擴(kuò)大，有必要將市場(chǎng)與客戶服務(wù)功能從經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理部中分離，單獨(dú)成立部門進(jìn)行全面的市場(chǎng)和客戶關(guān)系管理48民族證券總部組織架構(gòu)中期方案說明架構(gòu)設(shè)置設(shè)置說明1、戰(zhàn)略管理民族證券總部組織架構(gòu)中期方案說明（續(xù)）架構(gòu)設(shè)置設(shè)置說明5、呼叫中心轉(zhuǎn)由市場(chǎng)與客戶服務(wù)部管理呼叫中心作為客戶管理的一個(gè)重要部分由市場(chǎng)與客戶服務(wù)部管理6、人力資源部下設(shè)培訓(xùn)中心在公司業(yè)務(wù)迅速發(fā)展的過程中，加大對(duì)于員工的培訓(xùn)力量，提高員工的核心能力和專業(yè)能力7、營(yíng)業(yè)部中期的前段在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理部中設(shè)立區(qū)域業(yè)務(wù)助理，協(xié)助進(jìn)行各網(wǎng)點(diǎn)經(jīng)營(yíng)數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)、分析以及監(jiān)督等工作，同時(shí)對(duì)各網(wǎng)點(diǎn)的經(jīng)營(yíng)提供支持中期的后段，隨著網(wǎng)點(diǎn)數(shù)量的增加，在主管副總裁下設(shè)立區(qū)域業(yè)務(wù)總監(jiān)，直接管理各區(qū)域網(wǎng)點(diǎn)的日常經(jīng)營(yíng)，同時(shí)，保留經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理部，進(jìn)行統(tǒng)計(jì)、分析等工作49民族證券總部組織架構(gòu)中期方案說明（續(xù)）架構(gòu)設(shè)置設(shè)置說明5、呼民族證券分支機(jī)構(gòu)組織架構(gòu)圖中期方案（前段）大連證券營(yíng)業(yè)部北京和平里證券營(yíng)業(yè)部上海證券營(yíng)業(yè)部天津證券營(yíng)業(yè)部深圳證券營(yíng)業(yè)部北京證券營(yíng)業(yè)部沈陽證券營(yíng)業(yè)部長(zhǎng)春證券營(yíng)業(yè)部哈爾濱證券營(yíng)業(yè)部吉首證券營(yíng)業(yè)部南京證券營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理部副總裁地區(qū)業(yè)務(wù)助理通化證券營(yíng)業(yè)部地區(qū)業(yè)務(wù)助理地區(qū)業(yè)務(wù)助理地區(qū)業(yè)務(wù)助理50民族證券分支機(jī)構(gòu)組織架構(gòu)圖中期方案（前段）大連證券營(yíng)業(yè)部北京民族證券分支機(jī)構(gòu)組織架構(gòu)圖中期方案（后段）華東地區(qū)業(yè)務(wù)總監(jiān)副總裁北方地區(qū)業(yè)務(wù)總監(jiān)華南地區(qū)業(yè)務(wù)總監(jiān)民族地區(qū)業(yè)務(wù)總監(jiān)大連證券營(yíng)業(yè)部北京和平里證券營(yíng)業(yè)部天津證券營(yíng)業(yè)部深圳證券營(yíng)業(yè)部北京證券營(yíng)業(yè)部沈陽證券營(yíng)業(yè)部長(zhǎng)春證券營(yíng)業(yè)部哈爾濱證券營(yíng)業(yè)部吉首證券營(yíng)業(yè)部………………通化證券營(yíng)業(yè)部上海證券營(yíng)業(yè)部南京證券營(yíng)業(yè)部……經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理部51民族證券分支機(jī)構(gòu)組織架構(gòu)圖中期方案（后段）華東地區(qū)業(yè)務(wù)總監(jiān)副民族證券總部組織架構(gòu)未來方案受托投資管理業(yè)務(wù)類子公司投資銀行業(yè)務(wù)類子公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)類子公司研發(fā)業(yè)務(wù)類子公司人力資源部財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部辦公室固定收益部投資管理部董事會(huì)總裁監(jiān)事會(huì)戰(zhàn)略規(guī)劃委員會(huì)監(jiān)察委員會(huì)薪酬與考核委員會(huì)風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)股東會(huì)董事會(huì)辦公室稽核監(jiān)察部法律事務(wù)部證券投資部市場(chǎng)與客戶服務(wù)部戰(zhàn)略管理部副總裁副總裁副總裁培訓(xùn)中心網(wǎng)上證券經(jīng)紀(jì)

業(yè)務(wù)類子公司信息技術(shù)部52民族證券總部組織架構(gòu)未來方案受托投資管理業(yè)務(wù)類投資銀行業(yè)務(wù)類民族證券總部組織架構(gòu)未來方案說明架構(gòu)設(shè)置設(shè)置說明1、各業(yè)務(wù)單元分立為子公司民族證券形成集團(tuán)化的架構(gòu)，投資銀行類、投資理財(cái)類、研發(fā)類、經(jīng)紀(jì)類、網(wǎng)上證券經(jīng)紀(jì)類業(yè)務(wù)分立為子公司，而固定收益類、證券投資類業(yè)務(wù)保留在母公司2、公司總部成立投資管理部負(fù)責(zé)對(duì)子公司的日常管理由原先對(duì)于部門的業(yè)務(wù)管理轉(zhuǎn)為股權(quán)上的投資管理，符合金融控股集團(tuán)的要求不隨意干涉各子公司的經(jīng)營(yíng)自主權(quán)53民族證券總部組織架構(gòu)未來方案說明架構(gòu)設(shè)置設(shè)置說明1、各業(yè)務(wù)單部門職能

－股東會(huì)主要職能：決定公司的經(jīng)營(yíng)方針和投資計(jì)劃選舉和更換董事，決定有關(guān)董事的報(bào)酬事項(xiàng)選舉和更換由股東代表出任的監(jiān)事，決定有關(guān)監(jiān)事的報(bào)酬事項(xiàng)審議批準(zhǔn)董事會(huì)的報(bào)告審議批準(zhǔn)監(jiān)事會(huì)或者監(jiān)事的報(bào)告審議批準(zhǔn)公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案以及財(cái)務(wù)決算報(bào)告審議批準(zhǔn)公司的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案對(duì)公司增加或者減少注冊(cè)資本作出決議對(duì)發(fā)行公司債券作出決議對(duì)股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓出資作出決議對(duì)公司合并、分立、變更公司形式、解散和清算等事項(xiàng)作出決議修改公司章程54部門職能

－股東會(huì)主要職能：54部門職能

－董事會(huì)主要職能：戰(zhàn)略決策：全面執(zhí)行股東會(huì)決議決定公司的戰(zhàn)略行動(dòng)計(jì)劃決定公司的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案制訂公司年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案制訂公司的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案制訂公司增加或者減少注冊(cè)資本的方案以及發(fā)行公司債券的方案擬訂公司合并、設(shè)立、解散的方案對(duì)公司的戰(zhàn)略擴(kuò)張方案與相應(yīng)的資本營(yíng)運(yùn)計(jì)劃提出建議55部門職能

－董事會(huì)主要職能：55部門職能

－董事會(huì)（續(xù)）主要職能：內(nèi)部管理：決定由經(jīng)理層提交的公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置制定公司的基本管理制度薪酬與績(jī)效管理：聘任或者解聘公司經(jīng)理，根據(jù)經(jīng)理的提名，聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人，決定其報(bào)酬事項(xiàng)56部門職能

－董事會(huì)（續(xù)）主要職能：56部門職能

－監(jiān)事會(huì)主要職能：檢查公司財(cái)務(wù)對(duì)董事、經(jīng)理執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)違反法律、法規(guī)或者公司章程的行為進(jìn)行監(jiān)督當(dāng)董事和經(jīng)理的行為損害公司的利益時(shí)，要求董事和經(jīng)理予以糾正提議召開臨時(shí)股東會(huì)公司章程規(guī)定的其他職權(quán)57部門職能

－監(jiān)事會(huì)主要職能：57部門職能

－總裁主要職能：主持公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理工作，組織實(shí)施董事會(huì)決議組織實(shí)施公司年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案擬定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)設(shè)置方案擬定公司的基本管理制度制定公司的具體規(guī)章提請(qǐng)聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人聘任或者解聘除應(yīng)由董事會(huì)聘任或者解聘以外的負(fù)責(zé)管理人員公司章程和董事會(huì)授予的其他職權(quán)58部門職能

－總裁主要職能：58部門職能及人員組成

－戰(zhàn)略規(guī)劃委員會(huì)主要職能：制定與推行公司戰(zhàn)略及戰(zhàn)略行動(dòng)計(jì)劃接受公司董事會(huì)的委托制定年度預(yù)算建議規(guī)劃公司業(yè)務(wù)發(fā)展重點(diǎn)和業(yè)務(wù)拓展的總體方案對(duì)公司的戰(zhàn)略擴(kuò)張方案與相應(yīng)的資本營(yíng)運(yùn)計(jì)劃提出建議從公司整體戰(zhàn)略角度提出對(duì)部門組織架構(gòu)的設(shè)置和國(guó)內(nèi)外機(jī)構(gòu)分布的建議從公司經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略出發(fā)，提出對(duì)公司信息系統(tǒng)、知識(shí)管理系統(tǒng)和經(jīng)驗(yàn)分享機(jī)制建設(shè)的整體構(gòu)想59部門職能及人員組成

－戰(zhàn)略規(guī)劃委員會(huì)主要職能：59部門職能及人員組成

－戰(zhàn)略規(guī)劃委員會(huì)人員組成：成員應(yīng)該確保具有戰(zhàn)略、投資、財(cái)務(wù)專家各一名外部董事、專家的數(shù)量應(yīng)該大于內(nèi)部董事下設(shè)戰(zhàn)略管理小組作為日常工作小組60部門職能及人員組成

－戰(zhàn)略規(guī)劃委員會(huì)人員組成：60戰(zhàn)略規(guī)劃委員會(huì)

－戰(zhàn)略管理小組（中期以后設(shè)為戰(zhàn)略管理部）主要職能：在戰(zhàn)略規(guī)劃委員會(huì)的指導(dǎo)下，對(duì)公司關(guān)系重大的深層次和全局性問題進(jìn)行超前研究，承辦重大研究課題和其他相關(guān)事項(xiàng)配合戰(zhàn)略規(guī)劃委員會(huì)進(jìn)行公司中長(zhǎng)期規(guī)劃和行動(dòng)計(jì)劃的制定平衡公司長(zhǎng)、短期發(fā)展目標(biāo)，制定和平衡公司各重要業(yè)務(wù)領(lǐng)域的發(fā)展規(guī)劃，并指導(dǎo)相關(guān)單位實(shí)施參與公司年度運(yùn)作計(jì)劃以及預(yù)算的編制、調(diào)整和執(zhí)行情況的匯總分析提出戰(zhàn)略修正意見，報(bào)戰(zhàn)略規(guī)劃委員會(huì)審批根據(jù)戰(zhàn)略規(guī)劃提出調(diào)整業(yè)務(wù)流程的草案61戰(zhàn)略規(guī)劃委員會(huì)

－戰(zhàn)略管理小組（中期以后設(shè)為戰(zhàn)略管理部）主要部門職能及人員組成

－監(jiān)察委員會(huì)主要職能：根據(jù)法律、法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定對(duì)公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法性進(jìn)行監(jiān)督當(dāng)董事及公司高級(jí)管理人員的行為損害公司利益時(shí)，要求相關(guān)人員予以糾正向公司董事會(huì)報(bào)告公司遵規(guī)守法情況，并于每年年底或公司發(fā)生重大違法違規(guī)行為時(shí)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)作出書面報(bào)告領(lǐng)導(dǎo)稽核監(jiān)察部對(duì)公司各部門開展內(nèi)部稽核工作，并審閱稽核報(bào)告在董事會(huì)的授權(quán)下，對(duì)非重大的稽核問題提出處理意見并作出最終裁定對(duì)重大的稽核問題，向董事會(huì)提出處理意見，由董事會(huì)作出最終裁定公司董事會(huì)授予的其他職權(quán)62部門職能及人員組成

－監(jiān)察委員會(huì)主要職能：62部門職能及人員組成

－監(jiān)察委員會(huì)人員組成：對(duì)于上市公司獨(dú)立董事應(yīng)占多數(shù)，而且應(yīng)該擔(dān)任主要負(fù)責(zé)人至少由一名獨(dú)立董事是會(huì)計(jì)專業(yè)人士對(duì)于民族證券，我們的建議：在目前可以考慮由外部董事?lián)沃魅?3部門職能及人員組成

－監(jiān)察委員會(huì)人員組成：63部門職能及人員組成

－薪酬與考核委員會(huì)主要職能：作為公司人力資源規(guī)劃的最高機(jī)構(gòu)，從專業(yè)角度協(xié)助規(guī)劃公司的未來發(fā)展方向作為公司人力資源事務(wù)的最高仲裁機(jī)構(gòu)，協(xié)調(diào)公司內(nèi)各部門或人員之間的矛盾和沖突制定公司高級(jí)管理人員的薪酬標(biāo)準(zhǔn)（預(yù)算），每年根據(jù)公司效益和個(gè)人業(yè)績(jī)及同行業(yè)水平對(duì)高級(jí)管理層的薪酬方案進(jìn)行審核，提交董事會(huì)審核負(fù)責(zé)審查核定員工薪酬分配向董事會(huì)報(bào)告有關(guān)薪酬事項(xiàng)，并完成董事會(huì)交辦的有關(guān)薪酬管理的其他事研究討論并確定公司績(jī)效考核評(píng)價(jià)體系負(fù)責(zé)制定高級(jí)管理人員考核的標(biāo)準(zhǔn)，并進(jìn)行考核64部門職能及人員組成

－薪酬與考核委員會(huì)主要職能：64部門職能及人員組成

－薪酬與考核委員會(huì)人員組成:對(duì)于上市公司：獨(dú)立董事占多數(shù)并擔(dān)任主任對(duì)于民族證券，我們的建議：應(yīng)由外部董事占多數(shù)65部門職能及人員組成

－薪酬與考核委員會(huì)人員組成:65部門職能及人員組成

－董事會(huì)辦公室主要職能：協(xié)助董事長(zhǎng)的日常工作安排公司董事會(huì)、管理委員會(huì)會(huì)議的召開事宜進(jìn)行與董事會(huì)有關(guān)的外事接待工作在董事會(huì)休會(huì)期間，聯(lián)系各位外部董事與獨(dú)立董事，保持公司與董事間的信息溝通和交流協(xié)助董事會(huì)秘書長(zhǎng)執(zhí)行董事會(huì)決議董事會(huì)章程所規(guī)定的其他任務(wù)66部門職能及人員組成

－董事會(huì)辦公室主要職能：66部門職能及人員組成

－風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)主要職能：審核公司風(fēng)險(xiǎn)防范規(guī)章制度并組織落實(shí)、實(shí)行監(jiān)督從風(fēng)險(xiǎn)控制的角度向公司經(jīng)營(yíng)層提出相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)防范措施對(duì)公司經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)中的重大風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目進(jìn)行評(píng)估和決策，重大的風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目，具體包括：各部門的資金調(diào)配等；承銷項(xiàng)目的承接、融資擔(dān)保、承銷定價(jià)等；公司自營(yíng)、代客理財(cái)操作中的重大資金運(yùn)作項(xiàng)目等人員組成： 總裁班子及外部專家擔(dān)任委員67部門職能及人員組成

－風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)主要職能：67部門職能

－經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理部主要職能：代表公司為營(yíng)業(yè)部的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)提供支持，協(xié)助營(yíng)業(yè)部的主管領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行監(jiān)督和管理，具體包括：擬定公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)各項(xiàng)管理規(guī)章制度協(xié)助經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主管副總裁或區(qū)域業(yè)務(wù)總監(jiān)制訂公司及各營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的具體任務(wù)指標(biāo)，并對(duì)任務(wù)完成情況進(jìn)行監(jiān)督和反饋統(tǒng)籌規(guī)劃公司營(yíng)業(yè)部數(shù)量、地區(qū)分布、網(wǎng)點(diǎn)建設(shè)，提供參考意見供經(jīng)營(yíng)層決策審批新設(shè)營(yíng)業(yè)部可行性報(bào)告，并協(xié)助組織實(shí)施加強(qiáng)與上級(jí)業(yè)務(wù)主管部門和同業(yè)公司的溝通與聯(lián)系，及時(shí)了解各種宏觀政策和相關(guān)信息市場(chǎng)營(yíng)銷以及全面客戶關(guān)系管理工作（過渡階段）68部門職能

－經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理部主要職能：68部門職能

－證券投資部主要職能：管理和運(yùn)營(yíng)公司自營(yíng)業(yè)務(wù)，具體包括：擬定公司自營(yíng)業(yè)務(wù)管理辦法，風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督與控制辦法以及其他有關(guān)的管理制度對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)品種、投資工具與投資領(lǐng)域進(jìn)行創(chuàng)新研究，開發(fā)與組織實(shí)施（中期以后，固定收益證券的自營(yíng)轉(zhuǎn)至固定收益部）配合其他業(yè)務(wù)部門爭(zhēng)取新股發(fā)行、增發(fā)新股、配股、兼并收購(gòu)等項(xiàng)目的工作對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)各項(xiàng)數(shù)據(jù)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)與分析69部門職能

－證券投資部主要職能：69部門職能

－投資理財(cái)部主要職能：

管理和運(yùn)營(yíng)公司在證券市場(chǎng)上資產(chǎn)委托管理業(yè)務(wù)，具體包括：擬定公司資產(chǎn)委托管理業(yè)務(wù)管理辦法，風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督與控制辦法以及其他有關(guān)的管理制度指導(dǎo)、監(jiān)督上海、北京理財(cái)部運(yùn)營(yíng)客戶委托資產(chǎn)，進(jìn)行公司資產(chǎn)委托管理客戶資源開發(fā)、培育及維護(hù)工作對(duì)理財(cái)業(yè)務(wù)品種、投資工具與投資領(lǐng)域進(jìn)行創(chuàng)新研究，開發(fā)與組織實(shí)施通過對(duì)企業(yè)提供資產(chǎn)委托管理業(yè)務(wù)，配合投資銀行部門爭(zhēng)取新股發(fā)行、增發(fā)新股、配股、兼并收購(gòu)等項(xiàng)目的工作統(tǒng)計(jì)與分析公司資產(chǎn)委托管理業(yè)務(wù)各項(xiàng)數(shù)據(jù)70部門職能

－投資理財(cái)部主要職能：70部門職能

－研發(fā)中心主要職能：研究公司發(fā)展的總體規(guī)劃，為公司各營(yíng)業(yè)部和業(yè)務(wù)部門提供協(xié)作和服務(wù)，向社會(huì)和市場(chǎng)展示公司研究開發(fā)實(shí)力，具體包括：研究國(guó)家宏觀經(jīng)濟(jì)、宏觀經(jīng)濟(jì)政策、經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略和發(fā)展規(guī)劃，以及相關(guān)的國(guó)際經(jīng)濟(jì)環(huán)境進(jìn)行與證券市場(chǎng)和證券業(yè)務(wù)相關(guān)的行業(yè)研究及公司研究進(jìn)行證券市場(chǎng)研究、金融、證券創(chuàng)新研究組織和協(xié)調(diào)公司各部門的研究力量研究公司發(fā)展戰(zhàn)略及重大決策，為公司發(fā)展規(guī)劃提供預(yù)測(cè)服務(wù)為公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)提供支持和服務(wù)71部門職能

－研發(fā)中心主要職能：71部門職能

－投資銀行總部主要職能：進(jìn)行證券承銷、上市推薦、上市輔導(dǎo)、企業(yè)整合策劃與財(cái)務(wù)顧問等業(yè)務(wù)，具體包括：新股發(fā)行、增發(fā)新股、配股、可轉(zhuǎn)換債券等金融產(chǎn)品的項(xiàng)目開發(fā)、方案設(shè)計(jì)、文件制作、協(xié)調(diào)中介機(jī)構(gòu)、向有關(guān)主管部門申報(bào)等工作企業(yè)上市推薦工作企業(yè)上市輔導(dǎo)工作為企業(yè)和上市公司的整合行為（包括業(yè)務(wù)整合、資產(chǎn)整合、財(cái)務(wù)整合）提供咨詢、策劃及財(cái)務(wù)顧問工作72部門職能

－投資銀行總部主要職能：72部門職能

－人力資源部主要職能：為公司提供人力資源保障，負(fù)責(zé)人事勞資、社會(huì)保障、員工培訓(xùn)、機(jī)構(gòu)設(shè)置等管理工作，具體包括：公司職員的招聘、調(diào)任人事檔案的管理員工薪資、福利管理績(jī)效評(píng)估員工培訓(xùn)等73部門職能

－人力資源部主要職能：73部門職能

－辦公室主要職能：

輔助領(lǐng)導(dǎo)和協(xié)助有關(guān)部門處理信息、綜合情況、協(xié)調(diào)關(guān)系以及法律事務(wù)，具體包括：會(huì)議組織及公司領(lǐng)導(dǎo)決定、決策事項(xiàng)的傳達(dá)、督促、檢查及協(xié)調(diào)落實(shí)工作信息收集、綜合、交流和統(tǒng)計(jì)工作公文和檔案管理工作日常接待、服務(wù)工作辦公自動(dòng)化管理（規(guī)范、要求管理，功能建設(shè)和系統(tǒng)維護(hù)在電腦部）保密和安全保衛(wèi)工作車輛調(diào)度、計(jì)劃生育等內(nèi)勤工作固定資產(chǎn)采購(gòu)、實(shí)物管理工作公司對(duì)外訴訟公司合同法律條款審核業(yè)務(wù)法律咨詢?cè)谵D(zhuǎn)制期間的市場(chǎng)品牌宣傳和公共關(guān)系建設(shè)74部門職能

－辦公室主要職能：74部門職能

－清算中心主要職能：

公司法人清算，具體包括：每日與中國(guó)證券登記結(jié)算中心進(jìn)行法人清算監(jiān)測(cè)公司及所屬營(yíng)業(yè)部資金頭寸復(fù)核營(yíng)業(yè)部日常提款75部門職能

－清算中心主要職能：75部門職能

－資金營(yíng)運(yùn)部主要職能：

進(jìn)行公司運(yùn)營(yíng)資金和債券自營(yíng)業(yè)務(wù)，具體包括：根據(jù)業(yè)務(wù)需要合理籌集資金審核各業(yè)務(wù)部門所需運(yùn)營(yíng)資金統(tǒng)一管理本公司本級(jí)及所屬證券營(yíng)業(yè)部相關(guān)業(yè)務(wù)資金需求額度的核定和調(diào)度為公司長(zhǎng)、短期投資（含二級(jí)市場(chǎng)自營(yíng)業(yè)務(wù)）合理配置資金，并監(jiān)督相關(guān)投資的資金運(yùn)用狀況調(diào)研、分析公司營(yíng)運(yùn)資金的營(yíng)運(yùn)情況統(tǒng)一管理資金拆借、抵押、擔(dān)保等融資活動(dòng)辦理公司本級(jí)債券自營(yíng)業(yè)務(wù)、國(guó)債回購(gòu)業(yè)務(wù)（中期以后，此項(xiàng)功能轉(zhuǎn)至固定收益部）制訂相關(guān)資金管理方面的制度及工作程序76部門職能

－資金營(yíng)運(yùn)部主要職能：76部門職能

－財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部主要職能：公司財(cái)務(wù)管理和會(huì)計(jì)核算，實(shí)行會(huì)計(jì)監(jiān)督，具體包括：公司財(cái)會(huì)管理制度的制訂和落實(shí)編制公司財(cái)務(wù)收支計(jì)劃?rùn)C(jī)型公司財(cái)務(wù)分析，參與公司經(jīng)營(yíng)決策，為公司經(jīng)營(yíng)管理提供財(cái)務(wù)信息和建議公司會(huì)計(jì)核算及會(huì)計(jì)出納指導(dǎo)、監(jiān)督各分支機(jī)構(gòu)的財(cái)會(huì)工作并會(huì)同人力資源部對(duì)財(cái)會(huì)人員進(jìn)行考核、輪換和培訓(xùn)公司財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控職工住房公積金的管理77部門職能

－財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部主要職能：77部門職能

－信息技術(shù)部主要職能：公司計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)規(guī)劃、建設(shè)和管理，具體包括：制定與信息系統(tǒng)相關(guān)的規(guī)章制度信息系統(tǒng)的整體規(guī)劃并組織實(shí)施信息系統(tǒng)的管理及維護(hù)制訂信息系統(tǒng)工作計(jì)劃并組織實(shí)施信息系統(tǒng)硬件選型，審核計(jì)算機(jī)設(shè)備的購(gòu)置、報(bào)損、報(bào)廢應(yīng)用軟件的選型、采購(gòu)與開發(fā)技術(shù)資料和開發(fā)文檔的管理重要數(shù)據(jù)的備份管理安全保密制度的制訂和管理協(xié)調(diào)、檢查、指導(dǎo)各營(yíng)業(yè)部電腦部的工作78部門職能

－信息技術(shù)部主要職能：78部門職能

－網(wǎng)上交易部主要職能：建設(shè)和維護(hù)公司證券電子商務(wù)平臺(tái)，管理通過互聯(lián)網(wǎng)進(jìn)行的證券交易業(yè)務(wù)，具體包括：建立公司網(wǎng)上交易運(yùn)營(yíng)體系擬定公司網(wǎng)上交易規(guī)章制度建設(shè)、運(yùn)營(yíng)、維護(hù)民族證券網(wǎng)站進(jìn)行同政府主管部門和公司下屬各分支機(jī)構(gòu)關(guān)于網(wǎng)上交易業(yè)務(wù)的協(xié)調(diào)工作為營(yíng)業(yè)部的網(wǎng)上交易客戶的開發(fā)提供支持79部門職能

－網(wǎng)上交易部主要職能：79部門職能

－稽核監(jiān)察部主要職能：

對(duì)公司資產(chǎn)的安全性和收益性、業(yè)務(wù)的合規(guī)合法性、內(nèi)部控制制度的完整性和遵循情況、職員的遵紀(jì)守法情況進(jìn)行業(yè)務(wù)稽核、紀(jì)檢監(jiān)察，具體包括：擬定公司內(nèi)部稽核監(jiān)察基本制度及有關(guān)管理辦法和實(shí)施細(xì)則組織公司內(nèi)部稽核監(jiān)察體系的建設(shè)檢查國(guó)家政策、法律法規(guī)、行業(yè)管理制度執(zhí)行情況檢查評(píng)價(jià)公司內(nèi)部控制制度的健全性和有效性公司業(yè)務(wù)稽核、紀(jì)檢監(jiān)察，制訂公司稽核監(jiān)察工作計(jì)劃并組織實(shí)施對(duì)公司所屬分支機(jī)構(gòu)、經(jīng)營(yíng)部門進(jìn)行例行審計(jì)、效益審計(jì)和其他審計(jì)，對(duì)分支機(jī)構(gòu)或經(jīng)營(yíng)部門主要負(fù)責(zé)人進(jìn)行任期或離任審計(jì)進(jìn)行公司紀(jì)律檢查工作80部門職能

－稽核監(jiān)察部主要職能：80部門職能

－固定收益部（中期方案）主要職能：企業(yè)債券策劃、承銷和上市推薦（在固定收益部未成立之前，此項(xiàng)業(yè)務(wù)由投資銀行部承擔(dān)）可轉(zhuǎn)換債券策劃、承銷和上市推薦（在固定收益部未成立之前，此項(xiàng)業(yè)務(wù)由投資銀行部承擔(dān)）固定收益證券新品種的研究和設(shè)計(jì)；固定收益證券的承銷、兌付；全國(guó)銀行間市場(chǎng)國(guó)債承銷（在固定收益部未成立之前，此項(xiàng)業(yè)務(wù)由資金營(yíng)運(yùn)部承擔(dān)）；國(guó)家開發(fā)銀行金融債券的承銷（在固定收益部未成立之前，此項(xiàng)業(yè)務(wù)由資金營(yíng)運(yùn)部承擔(dān)）；固定收益證券承銷網(wǎng)絡(luò)的建設(shè)和維護(hù)；國(guó)債現(xiàn)貨及其衍生品種、企業(yè)債券、可轉(zhuǎn)換債券的自營(yíng)業(yè)務(wù)（在固定收益部未成立之前，此項(xiàng)業(yè)務(wù)由證券投資部承擔(dān)）81部門職能

－固定收益部（中期方案）主要職能：81地區(qū)業(yè)務(wù)助理（中期前段）主要職能：對(duì)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理部負(fù)責(zé)分區(qū)域?qū)I(yíng)業(yè)部的經(jīng)營(yíng)情況進(jìn)行監(jiān)控，向經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理部匯報(bào)情況監(jiān)控公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)各項(xiàng)管理規(guī)章制度的執(zhí)行情況與營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理進(jìn)行及時(shí)的溝通，并向公司傳遞營(yíng)業(yè)部的反饋82地區(qū)業(yè)務(wù)助理（中期前段）主要職能：82地區(qū)業(yè)務(wù)總監(jiān)（中期后段）主要職能：全面負(fù)責(zé)所轄地區(qū)的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)擴(kuò)展和客戶關(guān)系管理，具體包括：統(tǒng)籌規(guī)劃公司營(yíng)業(yè)部數(shù)量、地區(qū)分布、網(wǎng)點(diǎn)建設(shè)，提供或?qū)徟略O(shè)營(yíng)業(yè)部可行性報(bào)告，調(diào)動(dòng)資源組織實(shí)施制訂所轄各營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的具體任務(wù)指標(biāo)，并對(duì)任務(wù)完成情況進(jìn)行考核、監(jiān)督和反饋對(duì)營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)控，對(duì)營(yíng)業(yè)部的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)和效率進(jìn)行檢查并做出評(píng)估積極領(lǐng)導(dǎo)并拓展所轄地區(qū)的網(wǎng)上交易業(yè)務(wù)協(xié)助理財(cái)中心的業(yè)務(wù)擴(kuò)展和客戶關(guān)系管理為公司投行業(yè)務(wù)提供客戶信息并協(xié)助進(jìn)行客戶關(guān)系管理83地區(qū)業(yè)務(wù)總監(jiān)（中期后段）主要職能：83部門職能

－市場(chǎng)與客戶服務(wù)部（中期方案）主要職能：進(jìn)行市場(chǎng)推廣、品牌宣傳、客戶服務(wù)工作以及呼叫中心管理，具體包括：制訂并組織實(shí)施公司的市場(chǎng)推廣計(jì)劃制訂全公司客戶服務(wù)工作標(biāo)準(zhǔn)、程序和管理辦法完善和管理公司客戶服務(wù)體系客戶市場(chǎng)調(diào)查與研究市場(chǎng)、客戶信息收集反饋配合相關(guān)業(yè)務(wù)部門進(jìn)行客戶關(guān)系管理和市場(chǎng)拓展收集客戶服務(wù)滿意度數(shù)據(jù)并提供考核執(zhí)行部門規(guī)劃、建設(shè)和管理呼叫中心的運(yùn)作84部門職能

－市場(chǎng)與客戶服務(wù)部（中期方案）主要職能：84部門職能

－法律事務(wù)部（未來方案）主要職能：為公司業(yè)務(wù)開展提供全面的法律服務(wù)，具體包括：對(duì)公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)的合同簽訂提供法律建議對(duì)外聯(lián)系律師事務(wù)所，聘請(qǐng)公司法律顧問，為公司重大項(xiàng)目提供法律服務(wù)參與公司對(duì)外訴訟活動(dòng)在稽核監(jiān)察部的配合下對(duì)公司法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行整體監(jiān)控85部門職能

－法律事務(wù)部（未來方案）主要職能：85部門職能

－投資管理部（未來方案）主要職能：為有關(guān)子公司的各項(xiàng)投資決策提供翔實(shí)的分析依據(jù)，確保公司投資決策的計(jì)劃性和可行性確保投資規(guī)劃的順利實(shí)施，有效防范投資風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行子公司設(shè)立、合并、注銷等工作，參與合作各方的談判代表母公司對(duì)子公司實(shí)施有效管理和控制，定期收集并分析子公司經(jīng)營(yíng)數(shù)據(jù)及信息向公司管理層提出委派子公司董事、監(jiān)事和高級(jí)經(jīng)營(yíng)層的建議及分析意見代表母公司協(xié)助、列席子公司股東會(huì)、董事會(huì)等會(huì)議的召開86部門職能

－投資管理部（未來方案）主要職能：86關(guān)于采購(gòu)委員會(huì)（非常設(shè)機(jī)構(gòu)）采購(gòu)委員會(huì)是總裁辦公會(huì)下的非常設(shè)機(jī)構(gòu)，主要職能如下：審批年度公司采購(gòu)計(jì)劃以及目錄清單審批采購(gòu)招標(biāo)文件討論與供應(yīng)商的談判結(jié)果并最終確定采購(gòu)供應(yīng)商對(duì)采購(gòu)計(jì)劃的修改作最終確定審批公司的工程完工決算報(bào)告審批營(yíng)業(yè)部遷址及裝修工程項(xiàng)目87關(guān)于采購(gòu)委員會(huì)（非常設(shè)機(jī)構(gòu)）采購(gòu)委員會(huì)是總裁辦公會(huì)下的非常設(shè)關(guān)于黨委、工會(huì)與職代會(huì)黨委：在政企分開、不干涉公司正常經(jīng)營(yíng)的前提下，黨組織應(yīng)該立足于提高員工工作積極性，配合公司管理層順利推動(dòng)公司經(jīng)營(yíng)，提高公司的團(tuán)隊(duì)精神重大事項(xiàng)建議：股東大會(huì)、董事會(huì)在進(jìn)行重大事項(xiàng)決策之前應(yīng)與黨組織進(jìn)行充分的溝通，聽取意見。例如：重大人事任免、重大戰(zhàn)略投資等決策內(nèi)部監(jiān)督：黨組織的主要監(jiān)督方向?yàn)檫`法亂紀(jì)以及內(nèi)部腐敗問題，關(guān)注干部對(duì)于紀(jì)律的遵守以及個(gè)人操守問題，而內(nèi)審委員會(huì)和監(jiān)事會(huì)是從對(duì)董事會(huì)和股東會(huì)負(fù)責(zé)的角度對(duì)公司的整體經(jīng)營(yíng)和財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行監(jiān)督轉(zhuǎn)變促成：黨組織應(yīng)該作為企業(yè)的轉(zhuǎn)變促成基地，與員工充分溝通，為員工提供充分的培訓(xùn)，提高公司整體的團(tuán)隊(duì)合作度88關(guān)于黨委、工會(huì)與職代會(huì)黨委：88關(guān)于黨委、工會(huì)與職代會(huì)（續(xù)）工會(huì)：工會(huì)代表列席董事會(huì)，討論企業(yè)發(fā)展規(guī)劃、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)等重大事項(xiàng)公司在決定生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的重大問題、制定重要的規(guī)章制度時(shí)，應(yīng)當(dāng)聽取工會(huì)和職工的意見和建議職代會(huì)：職工通過職代會(huì)行使民主權(quán)利89關(guān)于黨委、工會(huì)與職代會(huì)（續(xù)）工會(huì)：89民族證券營(yíng)業(yè)部建議管理架構(gòu)圖總經(jīng)理樓層客戶服務(wù)員副總經(jīng)理貴賓客戶主任……客戶經(jīng)理A客戶經(jīng)理N特級(jí)貴賓高級(jí)貴賓中級(jí)貴賓貴賓特級(jí)貴賓高級(jí)貴賓中級(jí)貴賓貴賓特級(jí)貴賓高級(jí)貴賓中級(jí)貴賓貴賓交易管理員普通客戶部普通客戶財(cái)務(wù)部電腦部辦公室資金管理員貴賓服務(wù)區(qū)信息研發(fā)部大廳咨詢員交易大廳服務(wù)區(qū)貴賓客戶部普通客戶主任90民族證券營(yíng)業(yè)部建議管理架構(gòu)圖總經(jīng)理樓層客戶服務(wù)員副總經(jīng)理貴賓民族證券營(yíng)業(yè)部建議管理架構(gòu)圖說明架構(gòu)設(shè)置設(shè)置說明1、營(yíng)業(yè)部設(shè)置一位副總經(jīng)理副總經(jīng)理主要負(fù)責(zé)貴賓客戶部、普通客戶部和信息研發(fā)部的管理2、營(yíng)業(yè)部設(shè)置貴賓客戶部，下設(shè)若干客戶經(jīng)理貴賓客戶部的主要工作如下：貴賓級(jí)客戶的爭(zhēng)取、對(duì)貴賓級(jí)客戶進(jìn)行關(guān)系管理以及促進(jìn)交易量提升等客戶經(jīng)理主要進(jìn)行各類客戶的爭(zhēng)取，對(duì)貴賓客戶進(jìn)行管理管理，將普通客戶推薦至普通客戶部每一個(gè)樓層設(shè)置樓層客戶服務(wù)員，為貴賓客戶提供報(bào)單、簡(jiǎn)單咨詢等附加服務(wù)3、營(yíng)業(yè)部設(shè)置普通客戶部，普通客戶部設(shè)交易管理員交易管理員對(duì)普通客戶提供開戶、報(bào)單等基本服務(wù)4、信息研發(fā)部設(shè)大廳咨詢員大廳咨詢員在交易過程中為普通客戶提供實(shí)時(shí)的咨詢91民族證券營(yíng)業(yè)部建議管理架構(gòu)圖說明架構(gòu)設(shè)置設(shè)置說明1、營(yíng)業(yè)部設(shè)相關(guān)最佳實(shí)踐及啟示相關(guān)法律法規(guī)及啟示民族證券戰(zhàn)略對(duì)組織架構(gòu)的影響民族證券現(xiàn)有組織架構(gòu)中存在的問題未來主要業(yè)務(wù)流程對(duì)組織架構(gòu)的要求民族證券組織架構(gòu)設(shè)計(jì)方案組織架構(gòu)方案設(shè)置過程中的可選擇方案相關(guān)部門組織架構(gòu)設(shè)計(jì)前后比較目錄92相關(guān)最佳實(shí)踐及啟示目錄92組織架構(gòu)方案設(shè)置過程中的可選擇方案

－關(guān)于按照客戶類別進(jìn)行部門設(shè)置根據(jù)行業(yè)最佳實(shí)踐的分析，部分券商業(yè)務(wù)部門的組織架構(gòu)是按照客戶類別進(jìn)行設(shè)置，如美林證券分為公司與機(jī)構(gòu)客戶部與私人客戶部，嘉信證券分為機(jī)構(gòu)服務(wù)部和零售服務(wù)部民族如果按照這樣的設(shè)置原則，則總部組織架構(gòu)的概圖如下：總裁副總裁副總裁副總裁公司與機(jī)構(gòu)客戶部私人客戶部支持、服務(wù)部門93組織架構(gòu)方案設(shè)置過程中的可選擇方案

－關(guān)于按照客戶類別進(jìn)行部組織架構(gòu)方案設(shè)置過程中的可選擇方案

－關(guān)于按照客戶類別進(jìn)行部門設(shè)置（續(xù)）在我們建議的民族證券的組織架構(gòu)設(shè)置方案中未采取此種做法，主要考慮點(diǎn)如下：此種設(shè)置需要建立在對(duì)于客戶進(jìn)行了充分分析，同時(shí)有多年的按照客戶分類進(jìn)行管理經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，目前民族的實(shí)際情況還沒有達(dá)到相應(yīng)的要求根據(jù)客戶類別設(shè)置部門要求公司在各項(xiàng)業(yè)務(wù)的專業(yè)能力均很高，這樣才能滿足客戶的多樣化的需求，民族證券需要在較長(zhǎng)時(shí)間后才能達(dá)到相應(yīng)的要求結(jié)合民族的實(shí)際情況，對(duì)于營(yíng)業(yè)部參考了此種做法，根據(jù)不同的客戶類別來進(jìn)行有針對(duì)性的管理94組織架構(gòu)方案設(shè)置過程中的可選擇方案

－關(guān)于按照客戶類別進(jìn)行部組織架構(gòu)方案設(shè)置過程中的可選擇方案

－關(guān)于培訓(xùn)中心國(guó)內(nèi)部分上市公司、證券公司將培訓(xùn)中心單列，而在民族證券的組織架構(gòu)方案中則將培訓(xùn)中心置于人力資源部?jī)?nèi)部，主要考慮點(diǎn)如下：培訓(xùn)是人力資源管理中的一項(xiàng)功能塊，與招聘、提升、績(jī)效考核等共同組成人力資源管理系統(tǒng)，如果單獨(dú)設(shè)立培訓(xùn)中心，不易于增加培訓(xùn)與其他人力資源管理功能塊的協(xié)同效應(yīng)目前公司的培訓(xùn)工作尚處于起步階段，人員、經(jīng)驗(yàn)、培訓(xùn)課程、培訓(xùn)供應(yīng)商等軟硬件設(shè)施的現(xiàn)狀均不宜以獨(dú)立的部門來進(jìn)行運(yùn)作95組織架構(gòu)方案設(shè)置過程中的可選擇方案

－關(guān)于培訓(xùn)中心國(guó)內(nèi)部分上組織架構(gòu)方案設(shè)置過程中的可選擇方案

－關(guān)于稽核監(jiān)察部國(guó)內(nèi)證券公司關(guān)于稽核監(jiān)察部（或內(nèi)審部）的設(shè)置有兩種做法：一種是歸于監(jiān)事會(huì)領(lǐng)導(dǎo)，另一種是歸于董事會(huì)的領(lǐng)導(dǎo)，在民族證券的組織架構(gòu)設(shè)置方案中采取了后者，原因如下：民族證券的內(nèi)控體系采取了多級(jí)、立體的結(jié)構(gòu)：股東會(huì)層設(shè)置監(jiān)事會(huì)對(duì)董事會(huì)和經(jīng)營(yíng)層監(jiān)控董事會(huì)層設(shè)置監(jiān)察委員會(huì)領(lǐng)導(dǎo)稽核監(jiān)察部對(duì)經(jīng)營(yíng)層監(jiān)控經(jīng)營(yíng)層內(nèi)部設(shè)置風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)和風(fēng)險(xiǎn)決策小組進(jìn)行自身風(fēng)險(xiǎn)防范稽核監(jiān)察部的職能是監(jiān)控經(jīng)營(yíng)層的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，此職能要求其向董事會(huì)進(jìn)行匯報(bào)，如果將稽核監(jiān)察部設(shè)置于監(jiān)事會(huì)，則對(duì)于經(jīng)營(yíng)層的監(jiān)控會(huì)直接上報(bào)到監(jiān)事會(huì)，跳過了董事會(huì)對(duì)于經(jīng)營(yíng)層的監(jiān)控，削弱了董事會(huì)監(jiān)察委員會(huì)的功能96組織架構(gòu)方案設(shè)置過程中的可選擇方案

－關(guān)于稽核監(jiān)察部國(guó)內(nèi)證券相關(guān)最佳實(shí)踐及啟示相關(guān)法律法規(guī)及啟示民族證券戰(zhàn)略對(duì)組織架構(gòu)的影響民族證券現(xiàn)有組織架構(gòu)中存在的問題未來主要業(yè)務(wù)流程對(duì)組織架構(gòu)的要求民族證券組織架構(gòu)設(shè)計(jì)方案組織架構(gòu)方案設(shè)置過程中的可選擇方案相關(guān)部門組織架構(gòu)設(shè)計(jì)前后比較目錄97相關(guān)最佳實(shí)踐及啟示目錄97組織架構(gòu)調(diào)整將會(huì)涉及的現(xiàn)有部門董事會(huì)監(jiān)事會(huì)總裁咨詢委員會(huì)辦公室人力資源部財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部資金營(yíng)運(yùn)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理部研究發(fā)展中心稽核監(jiān)察部投資理財(cái)部北京、上海資產(chǎn)管理部大連證券營(yíng)業(yè)部北京和平里證券營(yíng)業(yè)部上海證券營(yíng)業(yè)部天津證券營(yíng)業(yè)部深圳證券營(yíng)業(yè)部北京證券營(yíng)業(yè)部沈陽證券營(yíng)業(yè)部長(zhǎng)春證券營(yíng)業(yè)部通化證券營(yíng)業(yè)部哈爾濱證券營(yíng)業(yè)部吉首證券營(yíng)業(yè)部南京證券營(yíng)業(yè)部電腦管理部投資銀行三部投資銀行一部投資銀行二部注：為調(diào)整將會(huì)涉及的部門網(wǎng)上交易部呼叫中心98組織架構(gòu)調(diào)整將會(huì)涉及的現(xiàn)有部門董事會(huì)監(jiān)事會(huì)總裁咨詢委員會(huì)辦相關(guān)部門組織架構(gòu)設(shè)計(jì)前后比較影響的部門原先定位和職能調(diào)整后的定位和職能組織架構(gòu)改進(jìn)的作用董事會(huì)、咨詢委員會(huì)經(jīng)營(yíng)決策機(jī)構(gòu)進(jìn)一步明確了董事會(huì)的職能及與經(jīng)營(yíng)層的分工增設(shè)了相關(guān)專業(yè)委員會(huì)加強(qiáng)了董事會(huì)的決策職能，提高了決策的專業(yè)性辦公室承擔(dān)除電腦類物品的采購(gòu)功能，電腦類采購(gòu)則由電腦部承擔(dān)公司所有采購(gòu)均由辦公室進(jìn)行，電腦設(shè)備的采購(gòu)由辦公室和電腦部組成項(xiàng)目小組共同進(jìn)行，結(jié)果報(bào)采購(gòu)委員會(huì)統(tǒng)一了公司采購(gòu)，提高了采購(gòu)的專業(yè)性，降低了費(fèi)用資金營(yíng)運(yùn)部資金運(yùn)營(yíng)和資金清算集中于資金運(yùn)營(yíng)功能，而清算功能則由清算中心承擔(dān)有利于公司對(duì)于客戶保證金的管理，同時(shí)提高資金運(yùn)營(yíng)的專業(yè)性經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)統(tǒng)計(jì)分析、境界業(yè)務(wù)年檢等工作全面進(jìn)行經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理和支持，如制定經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)章制度并監(jiān)督執(zhí)行等提高了公司總部對(duì)于營(yíng)業(yè)部的支持和監(jiān)控99相關(guān)部門組織架構(gòu)設(shè)計(jì)前后比較影響的部門原先定位和職能調(diào)整后的相關(guān)部門組織架構(gòu)設(shè)計(jì)前后比較（續(xù)）組織架構(gòu)原先定位和職能調(diào)整后的定位和職能組織架構(gòu)改進(jìn)的作用投資銀行部分為三個(gè)獨(dú)立的部門合并為投資銀行總部，部門內(nèi)部可以分為若干個(gè)項(xiàng)目組，在確保協(xié)作的前提下保持一定程度的內(nèi)部競(jìng)爭(zhēng)在公司投行業(yè)務(wù)尚未大規(guī)模擴(kuò)展的現(xiàn)狀下，整合有效資源，提高資源利用率投資理財(cái)部分上海和北京兩個(gè)分中心進(jìn)行投資理財(cái) 由公司總部統(tǒng)一管理，下設(shè)地區(qū)理財(cái)中心加強(qiáng)了資源的統(tǒng)一調(diào)度，提高了協(xié)同效應(yīng) 100相關(guān)部門組織架構(gòu)設(shè)計(jì)前后比較（續(xù)）組織架構(gòu)原先定位和職能調(diào)整相關(guān)部門組織架構(gòu)設(shè)計(jì)前后比較（續(xù)）組織架構(gòu)原先定位和職能調(diào)整后的定位和職能組織架構(gòu)改進(jìn)的作用資產(chǎn)管理部受到公司改制的影響，定位有待明確在公司轉(zhuǎn)制后，不再納入民族證券的部門設(shè)置范圍符合《證券公司管理辦法》中關(guān)于證券公司不得從事實(shí)業(yè)的規(guī)定呼叫中心主要為北京客戶提供服務(wù)由市場(chǎng)與客戶服務(wù)部進(jìn)行管理，服務(wù)于公司整體客戶管理提高了資源的有效利用，加強(qiáng)了客戶關(guān)系管理網(wǎng)上交易部網(wǎng)交部是一個(gè)業(yè)務(wù)部門，承擔(dān)網(wǎng)上交易業(yè)務(wù)拓展和技術(shù)支持的雙重功能網(wǎng)上交易部的業(yè)務(wù)拓展功能分解至各個(gè)營(yíng)業(yè)部完成，自身從事制定網(wǎng)上交易規(guī)劃以及技術(shù)支持等工作有利于公司對(duì)于網(wǎng)上交易業(yè)務(wù)進(jìn)行整體支持；有利于公司網(wǎng)上交易的迅速、大面積的發(fā)展101相關(guān)部門組織架構(gòu)設(shè)計(jì)前后比較（續(xù)）組織架構(gòu)原先定位和職能調(diào)整

經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理變革項(xiàng)目

組織架構(gòu)設(shè)置建議

經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理變革項(xiàng)目

組織架構(gòu)設(shè)置建議

相關(guān)最佳實(shí)踐及啟示(GBP)相關(guān)法律法規(guī)及啟示(Law)民族證券戰(zhàn)略對(duì)組織架構(gòu)的影響(Strategy)民族證券現(xiàn)有組織架構(gòu)中存在的問題(Asis)未來主要業(yè)務(wù)流程對(duì)組織架構(gòu)的要求(Process)部門職責(zé)設(shè)計(jì)的原則（R&R）組織架構(gòu)設(shè)計(jì)的七大考慮點(diǎn)103相關(guān)最佳實(shí)踐及啟示(GBP)組織架構(gòu)設(shè)計(jì)的七大考慮點(diǎn)1目錄相關(guān)最佳實(shí)踐及啟示相關(guān)法律法規(guī)及啟示民族證券戰(zhàn)略對(duì)組織架構(gòu)的影響民族證券現(xiàn)有組織架構(gòu)中存在的問題未來主要業(yè)務(wù)流程對(duì)組織架構(gòu)的要求民族證券組織架構(gòu)設(shè)計(jì)方案組織架構(gòu)方案設(shè)置過程中的可選擇方案相關(guān)部門組織架構(gòu)設(shè)計(jì)前后比較104目錄相關(guān)最佳實(shí)踐及啟示2相關(guān)最佳實(shí)踐及啟示－美林證券的組織架構(gòu)股東大會(huì)董事會(huì)董事會(huì)辦公室監(jiān)察委員會(huì)風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)薪酬委員會(huì)執(zhí)行管理

委員會(huì)業(yè)務(wù)管理內(nèi)部管理營(yíng)運(yùn)總監(jiān)人力資源部稽核部財(cái)務(wù)部法律部風(fēng)險(xiǎn)管理部信息技術(shù)部美國(guó)私人客戶部國(guó)際私人客戶部資產(chǎn)管理部公司與機(jī)構(gòu)客戶部職能線產(chǎn)品線地區(qū)線地區(qū)業(yè)務(wù)啟示1啟示2啟示3董事會(huì)下設(shè)立專業(yè)委員會(huì)從風(fēng)險(xiǎn)、人事等角度協(xié)助決策總裁級(jí)別管理層組成執(zhí)行管理委員會(huì)，共同進(jìn)行經(jīng)營(yíng)決策根據(jù)客戶類型提供有針對(duì)性的服務(wù)并設(shè)置相應(yīng)部門105相關(guān)最佳實(shí)踐及啟示－美林證券的組織架構(gòu)股東大會(huì)董事會(huì)董事會(huì)辦相關(guān)最佳實(shí)踐及啟示－美林證券的組織架構(gòu)美林采取的是“三條線制”的做法，即“產(chǎn)品線、職能線、地區(qū)線”，分別行使前臺(tái)業(yè)務(wù)管理職能、后臺(tái)資源管理職能與地區(qū)分支機(jī)構(gòu)管理職能。美林在董事會(huì)下分別設(shè)置監(jiān)察委員會(huì)、薪酬委員會(huì)、風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)，各個(gè)專業(yè)委員會(huì)分別從內(nèi)部監(jiān)控角度、人力資源角度與風(fēng)險(xiǎn)控制角度來保證公司既定戰(zhàn)略的成功實(shí)施?？偛脹Q策層的載體是公司執(zhí)行管理委員會(huì)，由各個(gè)分管具體業(yè)務(wù)的高級(jí)管理者組成，形成總裁層的決策機(jī)構(gòu)。在前臺(tái)業(yè)務(wù)管理方面，美林按照客戶類型進(jìn)行部門設(shè)置，分別針對(duì)不同的客戶細(xì)分市場(chǎng)，提供專業(yè)化的服務(wù)，以求更好滿足客戶需求。106相關(guān)最佳實(shí)踐及啟示－美林證券的組織架構(gòu)美林采取的是“三條線制相關(guān)最佳實(shí)踐及啟示－嘉信證券的組織結(jié)構(gòu)嘉信證券零售服務(wù)部產(chǎn)品服務(wù)部電子經(jīng)紀(jì)

業(yè)務(wù)部機(jī)構(gòu)服務(wù)部信息技術(shù)部資本市場(chǎng)部國(guó)際部基金債券人身保險(xiǎn)開設(shè)網(wǎng)點(diǎn)電話服務(wù)服務(wù)大資產(chǎn)客戶呼叫中心經(jīng)營(yíng)維護(hù)嘉信網(wǎng)站Acclaim公司財(cái)務(wù)金融服務(wù)設(shè)計(jì)退休金計(jì)劃投資經(jīng)理技術(shù)創(chuàng)新資格認(rèn)證自營(yíng)期權(quán)交易長(zhǎng)期投資澳洲香港東京拉美歐洲亞太加拿大美國(guó)信托CyberTrader為投資者提供電子交易與在線經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的信息技術(shù)投資管理信托業(yè)務(wù)私人銀行業(yè)務(wù)啟示一啟示二根據(jù)客戶類型區(qū)分零售服務(wù)部和機(jī)構(gòu)服務(wù)部設(shè)立電子經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部專門負(fù)責(zé)網(wǎng)上交易開展107相關(guān)最佳實(shí)踐及啟示－嘉信證券的組織結(jié)構(gòu)嘉信證券零售服務(wù)部產(chǎn)品相關(guān)最佳實(shí)踐及啟示－嘉信證券的組織架構(gòu)嘉信證券基本上是按照業(yè)務(wù)職能對(duì)下屬部門進(jìn)行劃分，但在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)上按照客戶類型的不同，區(qū)分出“零售服務(wù)部”與“機(jī)構(gòu)服務(wù)部”，分別為不同的細(xì)分市場(chǎng)提供服務(wù)。嘉信證券專門設(shè)立電子經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部，突出公司在網(wǎng)上交易方面的優(yōu)勢(shì)，并作為業(yè)務(wù)重點(diǎn)來進(jìn)行投入。108相關(guān)最佳實(shí)踐及啟示－嘉信證券的組織架構(gòu)嘉信證券基本上是按照業(yè)相關(guān)最佳實(shí)踐及啟示－國(guó)內(nèi)某大型券商的組織架構(gòu)業(yè)務(wù)決策委員會(huì)總裁人力資源開發(fā)委員會(huì)內(nèi)部審核委員會(huì)戰(zhàn)略規(guī)劃委員會(huì)董事長(zhǎng)董事會(huì)監(jiān)事會(huì)監(jiān)事長(zhǎng)副總裁副總裁總裁

助理常務(wù)

副總裁副總裁發(fā)展研究中心投資銀行部投資理財(cái)部國(guó)際業(yè)務(wù)總部基金部其他管理部門機(jī)構(gòu)管理部投資自營(yíng)部副總裁總

工程師行政部資產(chǎn)管理部電腦中心財(cái)務(wù)

總監(jiān)總裁

助理總裁辦公室稽核部財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部清算中心人力資源管理部培訓(xùn)中心法律事務(wù)部資金營(yíng)運(yùn)部風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)副總裁啟示1啟示2董事會(huì)下設(shè)立專業(yè)委員會(huì)從戰(zhàn)略、人力資源、內(nèi)審等角度協(xié)助決策總裁下設(shè)風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)監(jiān)控公司經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，并下設(shè)業(yè)務(wù)決策委員會(huì)進(jìn)行經(jīng)營(yíng)決策支持109相關(guān)最佳實(shí)踐及啟示－國(guó)內(nèi)某大型券商的組織架構(gòu)業(yè)務(wù)決策委員會(huì)總相關(guān)最佳實(shí)踐及啟示－國(guó)內(nèi)某大型券商的組織架構(gòu)該券商在董事會(huì)下分別設(shè)立戰(zhàn)略規(guī)劃委員會(huì)、人力資源開發(fā)委員會(huì)、內(nèi)部審核委員會(huì)，作為專業(yè)委員會(huì)為董事會(huì)的最終決策提供支持。該券商在總裁層下設(shè)置風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)與業(yè)務(wù)決策委員會(huì)，分別監(jiān)控公司的經(jīng)營(yíng)與管理風(fēng)險(xiǎn)，并對(duì)公司經(jīng)營(yíng)決策作出支持。該券商在設(shè)置“人力資源管理部”的同時(shí)，專門設(shè)置“培訓(xùn)中心”，以突出培訓(xùn)功能在公司人力資源建設(shè)方面的作用。110相關(guān)最佳實(shí)踐及啟示－國(guó)內(nèi)某大型券商的組織架構(gòu)該券商在董事會(huì)下相關(guān)最佳實(shí)踐及啟示－大鵬證券組織架構(gòu)地區(qū)總部服務(wù)部門法律投資者關(guān)系行政黨群資源部門資金結(jié)算會(huì)計(jì)財(cái)務(wù)人力資源稽核決策執(zhí)行委員會(huì)固定收益部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部證券投資部投資銀行部信息技術(shù)部銷售與客戶服務(wù)部綜合研究所資產(chǎn)管理部啟示1啟示3啟示2通過決策執(zhí)行委員會(huì)集體決策設(shè)立銷售與客戶服務(wù)部負(fù)責(zé)市場(chǎng)營(yíng)銷與客戶服務(wù)將支持部門分為服務(wù)部門和資源部門，提高專業(yè)化程度111相關(guān)最佳實(shí)踐及啟示－大鵬證券組織架構(gòu)地區(qū)總部服務(wù)部門法律資源相關(guān)最佳實(shí)踐及啟示－大鵬證券的組織架構(gòu)大鵬證券在總部設(shè)立決策執(zhí)行委員會(huì)，作為公司日常經(jīng)營(yíng)管理的最高決策部門。大鵬證券設(shè)立“銷售與客戶服務(wù)部”，作為公司統(tǒng)一負(fù)責(zé)市場(chǎng)開發(fā)與客戶服務(wù)的專業(yè)部門，強(qiáng)化了公司的營(yíng)銷功能。大鵬證券將一般券商的后臺(tái)部門分別區(qū)分為“服務(wù)部門”與“資源部門”，明確了二者在企業(yè)日常管理中的不同作用與地位，有利于公司對(duì)其進(jìn)行規(guī)劃與管理。112相關(guān)最佳實(shí)踐及啟示－大鵬證券的組織架構(gòu)大鵬證券在總部設(shè)立決策目錄相關(guān)最佳實(shí)踐及啟示相關(guān)法律法規(guī)及啟示民族證券戰(zhàn)略對(duì)組織架構(gòu)的影響民族證券現(xiàn)有組織架構(gòu)中存在的問題未來主要業(yè)務(wù)流程對(duì)組織架構(gòu)的要求民族證券組織架構(gòu)設(shè)計(jì)方案組織架構(gòu)方案設(shè)置過程中的可選擇方案相關(guān)部門組織架構(gòu)設(shè)計(jì)前后比較113目錄相關(guān)最佳實(shí)踐及啟示11相關(guān)法律法規(guī)及啟示

－證券公司管理辦法（征求意見稿）證券公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)設(shè)立薪酬委員會(huì)、提名委員會(huì)和監(jiān)察委員會(huì)。監(jiān)察委員會(huì)負(fù)責(zé)日常監(jiān)督檢查公司遵守、執(zhí)行法律、法規(guī)情況。監(jiān)察委員會(huì)的主要職能是：根據(jù)法律、法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定對(duì)公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法性進(jìn)行監(jiān)督當(dāng)董事及公司高級(jí)管理人員的行為損害公司利益時(shí)，要求相關(guān)人員予以糾正向公司董事會(huì)報(bào)告公司遵規(guī)守法情況，并于每年年底或公司發(fā)生重大違法違規(guī)行為時(shí)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)作出書面報(bào)告公司董事會(huì)授予的其他職權(quán)114相關(guān)法律法規(guī)及啟示

－證券公司管理辦法（征求意見稿）證券公司相關(guān)法律法規(guī)及啟示

－證券公司管理辦法（修訂稿：2002年3月1日起施行）證券公司應(yīng)當(dāng)按照現(xiàn)代企業(yè)制度的要求，建立并健全符合公司法規(guī)定的治理結(jié)構(gòu)證券公司應(yīng)當(dāng)建立獨(dú)立董事制度，獨(dú)立董事是指不在公司擔(dān)任除董事外的其他職務(wù)，并與公司給公司主要股東不存在妨礙其獨(dú)立性關(guān)系的董事證券公司應(yīng)當(dāng)建立有關(guān)隔離制度，做到投資銀行業(yè)務(wù)、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、自營(yíng)業(yè)務(wù)、受托投資管理業(yè)務(wù)、證券研究和證券投資咨詢業(yè)務(wù)在人員、信息、帳戶上嚴(yán)格分開管理，以防止利益沖突綜合類證券公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立獨(dú)立于業(yè)務(wù)部門的合規(guī)審查機(jī)構(gòu)115相關(guān)法律法規(guī)及啟示

－證券公司管理辦法（修訂稿：2002年3相關(guān)法律法規(guī)及啟示

－中國(guó)上市公司治理準(zhǔn)則（修訂稿）上市公司董事會(huì)要按照股東大會(huì)的有關(guān)決議，設(shè)立戰(zhàn)略決策、審計(jì)、提名、薪酬與考核等專門委員會(huì)。監(jiān)察委員會(huì)、薪酬與考核委員會(huì)中獨(dú)立董事應(yīng)占多數(shù)并擔(dān)任負(fù)責(zé)人，監(jiān)察委員會(huì)中至少應(yīng)有一名獨(dú)立董事是會(huì)計(jì)專業(yè)人士戰(zhàn)略規(guī)劃委員會(huì)的主要職能是：制定公司長(zhǎng)期發(fā)展戰(zhàn)略監(jiān)督、核實(shí)公司重大投資決策116相關(guān)法律法規(guī)及啟示

－中國(guó)上市公司治理準(zhǔn)則（修訂稿）上市公相關(guān)法律法規(guī)及啟示

－中國(guó)上市公司治理準(zhǔn)則（修訂稿）審