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文檔簡介
2022年高校教師資格證之高等教育學綜合練習試卷A卷附答案單選題(共80題)1、決定教師學術水平和工作成效的核心要素是()。A.溝通能力B.教學能力和研究能力C.道德水準D.組織管理能力【答案】B2、大學教師的()能力具有加速器或催化劑的功能,合理使用可以收到1+1大于2的功效。A.溝通能力B.教學能力C.研究能力D.組織管理能力【答案】D3、最能體現學生學習個性的教學管理制度是()。A.學年制B.學分制C.學年學分制D.計劃學分制【答案】B4、“通過研究進行教學”是()。A.中世紀大學的特色B.哈佛大學首創(chuàng)的原則C.洪堡提出的辦學思想D.我國古代書院確立的原則【答案】C5、最早將形成性評價的概念引入教學領域的學者是()。A.布魯納B.斯金納C.布盧姆D.奧蘇伯爾【答案】C6、中世紀歐洲大學中影響巨大的樣板學校是()。A.巴黎大學B.威斯康星大學C.東京大學D.達勒姆大學【答案】A7、專業(yè)人員要依靠專業(yè)組織制定的倫理約束其行為,是因為()。A.專業(yè)的服務性B.專業(yè)的高深性C.專業(yè)的倫理性D.專業(yè)的教育性【答案】C8、實施學分制的必要條件是()。A.過程管理B.班組管理C.導師制D.百分制【答案】C9、對我國近百年高等教育的發(fā)展影響較大的國家是()。A.意大利和法國B.日本和印度C.日本、德國、美國和前蘇聯D.英國和法國【答案】C10、高校與有關部門合作或單獨成立的聯合體,如科技工業(yè)園區(qū)、服務中心、咨詢中心等,體現了高校社會服務職能的()。A.專業(yè)性B.合作性C.實體性D.廣闊性【答案】C11、要善于鼓勵學生獨立完成畢業(yè)設計或論文,這體現了高校教師在指導學生進行畢業(yè)設計或論文時的()。A.啟發(fā)性原則B.教育性原則C.科學性原則D.因材施教原則【答案】B12、在良好師生關系的建立中,教師起著()。A.領導作用B.主導作用C.支配作用D.期待作用【答案】B13、北京大學的前身是()。A.京師大學堂B.中西學堂C.京師同文館D.南洋公學【答案】A14、教師在教育工作中要做到循序漸進,這是因為()。A.學生只有機械記憶的能力B.教師的知識、能力是不一樣的C.教育活動中要遵循人的身心發(fā)展的一般規(guī)律D.教育活動完全受到人的遺傳素質的制約【答案】C15、教案編寫的主體部分是()。A.確定重點難點B.選擇教學方法C.設計教學過程D.教學反思【答案】C16、下列哪一項不是上好課的必要條件()A.目的明確B.內容正確C.方法得當D.手段先進【答案】D17、教師的基本能力是()。A.溝通能力B.教學能力C.研究能力D.組織管理能力【答案】B18、個別教學制的不足之處是()。A.不利于因材施教B.教學效率較低C.學生的自主性不夠D.學生的積極性不夠【答案】B19、我國《高等教育法》對高等教育的描述是()。A.??平逃鼴.本科教育C.研究生教育D.完成高級中等教育基礎上實施的教育【答案】D20、“大學要把知識傳播給民眾并使其能運用知識解決經濟、社會、政治等方面的問題看作是大學的重要任務之一?!边@體現了大學的()。A.科學研究職能B.社會服務職能C.培養(yǎng)人才職能D.終身學習職能【答案】C21、下列關于高校的教學與實踐之間的關系的敘述,錯誤的是()。A.二者關系甚為密切B.理論性知識需要轉化為技術性知識,才能轉換成現實的生產力C.將理論應用于實踐將會降低理論的價值和意義D.實踐對學校教學具有很大的價值和意義【答案】C22、學校領導的管理方式和工作作風、人際關系、校風、學風、班風是一種()。A.顯性課程B.隱性課程C.核心課程D.活動課程【答案】B23、正確處理教學與科研的關系,應是()。A.以教學為主B.以科研為主C.教學與科研兼顧D.按學??己藖砣∩帷敬鸢浮緾24、充分了解學生的學習情況,對學生的學習要主動加以引導,進行有效的組織,這體現了大學教學的()原則。A.教師主導作用與學生主動性相結合B.科學性與思想性相統(tǒng)一C.傳授知識與培養(yǎng)能力相統(tǒng)一D.面向全體與因材施教相結合【答案】A25、教師應引導學生認清實踐是檢驗真理的唯一標準體現了()相結合的教學原則。A.理論與實踐B.科學性與思想性C.傳授知識與培養(yǎng)能力D.教師主導與學生主動【答案】A26、有關我國的高等教育體制,下列表述正確的是()。A.國家和政府的力量較強B.市場的力量較強C.高校自身的力量較強D.學者所代表的學術力量較強【答案】A27、我國漢唐盛世時期出現的一些重要學府被認為屬于()。A.真正的大學B.單一的學術研究機構C.單一的教學機構D.杰出的古代學術中心和教育機構【答案】D28、狹義的課程評價是指()。A.對課程方案制定過程的評價B.對課程方案制定結果的評價C.對課程方案實施過程的評價D.對課程方案實施結果的評價【答案】D29、教案常規(guī)項目的主體部分是()。A.教學目的B.重點和難點C.導入新課D.講授新課【答案】D30、教育工作必須從學生的實際出發(fā),針對不同年齡階段的學生,提出不同的具體任務,這是因為個體身心發(fā)展具有()。A.順序性B.階段性C.不平衡性D.互補性【答案】B31、在我國,高等教育可以追溯到()時期。A.西周B.秦朝C.漢朝D.唐朝【答案】A32、為教育事業(yè)確立總的工作方向和奮斗目標的是()。A.教育目的B.教育方針C.教育內容D.教育價值【答案】B33、實行中央集權高等教育宏觀管理體制最典型的國家是()。A.法國B.德國C.日本D.英國【答案】A34、中國封建教育史上的第一所高等學府是()。A.稷下學宮B.岳麓書院C.石鼓書院D.白鹿洞書院【答案】A35、制定教學計劃的前提是()。A.課程設置B.培養(yǎng)目標和規(guī)格C.教學環(huán)節(jié)D.教學反思【答案】B36、高等教育辦學體制中,高校由政府來舉辦,并統(tǒng)一接受政府的某一主管部門的垂直領導,該模式屬于()。A.私立和公立系統(tǒng),多重管理部門B.單一公立系統(tǒng),單一管理部門C.單一公立系統(tǒng),多重管理部門D.多重公立系統(tǒng),多重管理部門【答案】B37、大學這種組織形式的首要特征是()。A.專業(yè)性B.學術性C.多學科性D.嚴密性【答案】B38、與注入式教學相對立的是()。A.個別式教學B.愉快式教學C.啟發(fā)式教學D.漸進式教學【答案】C39、有關教師的專業(yè)發(fā)展的階段,下列表述正確的是().A.終身的B.有階段的C.創(chuàng)新的D.以上全是【答案】D40、我國加大政府對高等教育調控力度的方式是()。A.間接調控B.宏觀調控C.間接的和宏觀的調控D.直接調控【答案】C41、學校及其他教育機構中最基本、最主要的活動是()。A.按照章程自主管理B.教授學生和其他受教育者C.組織實施教育教學活動D.管理使用本單位的設施和費用【答案】C42、下列高等教育機構中,不屬于古代高等教育機構的是()。A.那爛陀B.岳麓書院C.康斯坦丁堡帝國大學D.巴黎大學【答案】D43、一般認為,案例教學法首創(chuàng)于()。A.斯坦福大學B.牛津大學C.北京大學D.哈佛大學【答案】D44、“通過研究進行教學”是()。A.中世紀大學的特色B.哈佛大學首創(chuàng)的原則C.洪堡提出的辦學思想D.我國古代書院確立的原則【答案】C45、第一次提出“教學與科研相統(tǒng)一”原則的教育家是()。A.夸關紐斯B.洪堡C.赫爾巴特D.范海斯【答案】B46、愛因斯坦與愛迪生分別代表了()。A.精英人才與合格人才B.學術型人才與應用型人才C.通才與專才D.杰出人才與通用人才【答案】B47、下列選項中,為教育事業(yè)確立總的工作方向和奮斗目標的是()。A.教育目的B.教育方針C.人才培養(yǎng)方案D.教育政策【答案】B48、現代意義上的大學起源于()。A.亞洲B.非洲C.歐洲D.美洲【答案】C49、培養(yǎng)人是高等教育的(),是我國高等教育目的的核心要旨。A.主要目的B.最高目的C.主要目標D.最高目標【答案】B50、高等學校的基本教育單位是()。A.學生班級B.課程C.專業(yè)D.系科【答案】C51、教師在教育工作中要做到循序漸進,這是因為()。A.學生只有機械記憶的能力B.教師的知識、能力是不一樣的C.教育活動中要遵循人的身心發(fā)展的一般規(guī)律D.教育活動完全受到人的遺傳素質的制約【答案】C52、把大班上課、小班討論、個人獨立研究結合在一起,并采用靈活的時間單位代替固定劃一的上課時間的教學組織形式是()。A.活動課時制B.特朗普制C.開放課堂D.個別教學【答案】B53、高校精品課程建設的核心是()。A.改革教學內容和課程體系B.建設高水平的師資隊伍C.高標準的教材建設D.配備現代化教學方法和手段【答案】A54、運用榜樣教育法應把握三點:所選擇的榜樣具有先進性,善于發(fā)揮榜樣的模范作用,發(fā)揮()的榜樣作用。A.教師B.班干部C.公眾人士D.家長【答案】A55、專業(yè)人員要依靠專業(yè)組織制定的倫理約束其行為,是因為()。A.專業(yè)的服務性B.專業(yè)的高深性C.專業(yè)的倫理性D.專業(yè)的教育性【答案】C56、我國現行高校領導機制是()。A.校長分工負責制B.校務委員會負責制C.黨委領導下的校長負責制D.教授委員會負責制【答案】C57、根據教學大綱的要求,在校內外組織學生進行實際操作,將書本知識運用于實踐的教學方法是()。A.練習法B.實習法C.演示法D.實驗法【答案】B58、開設跨學科課程或建立跨學科專業(yè)體現了高等教育課程發(fā)展的()。A.綜合化趨勢B.多樣化趨勢C.人文化趨勢D.科學化趨勢【答案】A59、結構主義課程理論的代表人物是()。A.赫欽斯B.阿德勒C.布魯納D.貝格爾【答案】C60、馬丁特羅提出,當一國高等教育入學人數與適齡入學人口的比例達到()以上,其高等教育發(fā)展屬于普及高等教育階段。A.15%B.25%C.50%D.75%【答案】C61、高等教育的領導權取決于()的性質。A.政治B.經濟C.科技D.文化【答案】A62、以學群、學類為組織進行綜合知識教學的筑波模式,以跨學科選課為主要特征的麻省理工學院(MIT)模式,以及通過復合課程將文、理學科融為一體的牛津模式,三種模式A.課程內容綜合化趨勢B.課程實施多樣化趨勢C.課程方向人文化趨勢D.課程性質職業(yè)化趨勢【答案】A63、馬克思主義教育學在教育起源問題上堅持()。A.生物起源論B.勞動起源論C.心理起源論D.生物進化論【答案】B64、對于高等教育階段的通識教育與專業(yè)教育的關系,一般認為是()。A.通識教育與專業(yè)教育相互排斥B.通識教育與專業(yè)教育是高等教育兩個獨立的部分C.以專業(yè)教育為主,通識教育為輔D.通識教育是專業(yè)教育的延伸與深化【答案】D65、狹義的課程評價是指()。A.對課程方案制定過程的評價B.對課程方案制定結果的評價C.對課程方案實施過程的評價D.對課程方案實施結果的評價【答案】D66、高等教育內不同教育程度和不同教育水平學校之間的比例關系是()。A.教育層次結構B.教育科類結構C.教育形式結構D.教育能級結構【答案】A67、身處教育實踐第一線的研究者與受過專門訓練的科學研究者密切協(xié)作,以教育實踐中存在的某一問題作為研究對象,通過合作研究,再把研究結果應用到自身從事的教育實踐中的一種研究方法,這種研究方法是()。A.觀察法B.讀書法C.文獻法D.行動研究法【答案】D68、教育的本質決定了高校的基本職能是()。A.培養(yǎng)人才B.科學研究C.服務社會D.普及教育【答案】A69、關于教學與科研的敘述,錯誤的是()。A.是包含與被包含的關系B.是教師的職責要求C.是“流”與“源”的關系D.是有機的統(tǒng)一體【答案】A70、教師專業(yè)的基本特點不包括()。A.角色多樣性B.工作神圣性C.勞動創(chuàng)造性D.成效即時性【答案】D71、老年大學的出現體現了當代高等教育的發(fā)展趨勢是()。A.法治化B.終身化C.國際化D.民主化【答案】B72、我國高等教育發(fā)展的必然趨勢是()。A.公立教育B.私立教育C.英才教育D.大眾教育【答案】D73、現代意義的中國高等教育始于()。A.京師大學堂B.京師同文館C.北京大學D.燕京大學【答案】A74、高等教育對文化發(fā)展的促進作用主要表現在創(chuàng)新發(fā)展文化和()。A.傳遞和保存文化B.積累文化C.統(tǒng)一文化D.引領文化【答案】A75、以系統(tǒng)和連貫的形式,按章節(jié)、課題和條目敘述某一學科主要內容的教學指導文件是()。A.教學計劃B.教材C.教學目的D.教學大綱【答案】D76、大學教師的()能力具有加速器或催化劑的功能,合理使用可以收到1+1大于2的功效。A.溝通能力B.教學能力C.研究能力D.組織管理能力【答案】D77、教育活動的依據和評判標準是()。A.教育目的B.課程C.教育評價D.教學【答案】A78、1978年,我國的第一個專門的高等教育研究機構是()的高等教育科學研究室。A.北京大學B.南京大學C.廈門大學D.山東大學【答案】C79、南京臨時政府時期,蔡元培主持制定的新學制影響了整個國民時期的高等教育,此學制是()。A.《大學規(guī)程》B.《壬子癸丑學制》C.《大學組織法》D.《修正大學令》【答案】B80、專業(yè)存在和發(fā)展的根基是()。A.教育性B.組織性C.合法性D.自主性【答案】C多選題(共40題)1、廣義的課程評價涉及到下列哪幾個方面()A.對課程方案制定過程的評價B.對課程方案制訂結果的評價C.對課程方案實施過程的評價D.對課程方案實施結果的評價E.對課程設置的評價【答案】ABCD2、經濟發(fā)展對高等教育的決定作用表現為()。A.決定高等教育的性質B.奠定高等教育發(fā)展的物質基礎C.影響高等教育發(fā)展的規(guī)模和速度D.促進高等教育的體制改革確認答案【答案】BCD3、高等教育比較法的類型包括()。A.相異比較B.同類比較C.橫向比較D.縱向比較【答案】ABCD4、中世紀大學具有的重要特征包括()。A.大學自治和學術自由B.宗教性和國際性C.科研性和服務性D.專業(yè)性和學術性【答案】ABD5、高等教育國際化體現于()。A.培養(yǎng)學生的終身學習能力B.開設雙語課程C.學生出國留學D.吸引國外留學生【答案】BCD6、按研究的性質和功能分,教育研究有()。A.基礎研究B.應用研究C.發(fā)展研究D.實驗研究E.理論研究【答案】ABC7、我國高等教育體制改革的目標是要改變以下弊端()。A.高度集中B.統(tǒng)得過死C.包得過多D.條塊分割確認答案【答案】ABCD8、高校規(guī)章制度對學校發(fā)展的作用主要體現在()。A.對學校各項工作具有重要的協(xié)調與規(guī)范功能B.在思想與行動相互轉化中具有中介功能C.有助于促進高校科學管理D.有利于高校領導發(fā)揮個人才能E.有助于發(fā)揚學校民主【答案】ABC9、教學反思的具體方法有如下幾種()。A.反思日記B.觀摩教學C.專業(yè)發(fā)展D.行動研究E.接觸新知【答案】ABCD10、我國高校課程表現出的基本形式有()。A.教學計劃B.教學大綱C.教材D.課程方案確認答案【答案】ABC11、科學主義課程思潮對大學課程帶來的變化有()。A.促使大學內容學問化B.促進大學課程向結構化轉變C.促進大學課程以問題為導向D.促進大學課程更加專門化E.促使大學課程注重經典【答案】ABD12、教學反思的具體方法有如下幾種()。A.反思日記B.觀摩教學C.專業(yè)發(fā)展D.行動研究E.接觸新知【答案】ABCD13、教師專業(yè)的基本特點是()。A.角色多樣性B.工作神圣性C.勞動創(chuàng)造性D.成效滯后性E.發(fā)展?jié)u進性【答案】ABCD14、柏林大學的章程規(guī)定,教師實行等級制,由()組成。A.講師B.助教C.副教授D.教授【答案】BCD15、按照高校的三大職能,教師職業(yè)角色主要是()。A.教學者角色B.研究者角色C.管理者角色D.服務者角色E.創(chuàng)業(yè)者角色【答案】ABD16、大學生主體地位的表現有()。A.學習的主體B.交往的主體C.自我發(fā)展的主體D.獨立的個體【答案】ABC17、對于高校培養(yǎng)目標的表述,下列選項中正確的是()。A.培養(yǎng)目標體現為一種具體的教育預期和標準B.培養(yǎng)目標是整個教育實踐活動的理論指南C.培養(yǎng)目標是具有普遍指導意義的育人標準D.培養(yǎng)目標決定著教育實踐活動的性質、形式內容和方向【答案】ABCD18、影響學習的客體因素有哪些()A.想象力B.興趣C.學習目標D.學習材料【答案】CD19、我國最早的一批近現代大學包括()。A.太學B.書院C.京師大學堂D.天津中西學堂確認答案【答案】CD20、高校教師的教學具有()的特點。A.學術性B.專業(yè)性C.專門性D.高深性【答案】ABCD21、專才教育以往多見諸于()。A.市場經濟國家B.計劃經濟國家C.發(fā)展中國家D.美國E.前蘇聯【答案】B22、高校科研體制改革應注意()。A.解放思想、更新觀念B.科研管理部門要轉變職能、提高服務意識C.實行科研任務的承擔主體由集體轉向個人D.管理上有層層負責制轉為由以個人為主或以課題組為主的科研新體制E.應加強行政管理【答案】ABCD23、高等學??茖W研究的原則有()。A.學術責任和學術自由相結合的原則B.教學與科研相結合原則C.社會效益和學術水平相統(tǒng)一的原則D.基礎研究和應用研究協(xié)調發(fā)展的原則E.個體研究和集體協(xié)作相結合的原則【答案】ABCD24、案例教學的優(yōu)點是()。A.加強理論與實際的結合B.擴大學生的實際知識C.溝通學校與社會的聯系D.培養(yǎng)學生分析和解決實際問題的能力【答案】ABCD25、我國高等學校的組織結構一般有以下哪幾種類型()。A.直線制組織結構B.職能制組織結構C.直線一職能制組織結構D.矩陣式組織結構確認答案【答案】ABCD26、休伯曼把教師職業(yè)生涯劃分為以下哪個幾時期()A.面試期B.穩(wěn)定期C.實驗與重估期D.平靜和保守期E.試用期【答案】BCD27、我國高校課程表現出的基本形式有()。A.教學計劃B.教學大綱C.教材D.課程方案確認答案【答案】ABC28、高校教育要幫助大學生樹立現代的、正確的人生發(fā)展觀,需要做到以下觀念的轉變()。A.發(fā)展觀的轉變B.學習觀的轉變C.就業(yè)觀的轉變D.擇業(yè)觀的轉變【答案】ABCD29、在寫教案涉及知識的難點時,應重點考慮的知識有()。A.概念抽象、學生又缺乏感性認識的知識B.自己深入研究的領域內的知識C.思維定勢帶來的負遷移D.現象復雜、文字概括性強的定律或定理E.概念相通、方法相似的知識【答案】ACD30、我國高校課程表現出的基本形式有()。A.教學計劃B.教學大綱C.教材D.課程方案確認答案【答案】ABC31、“一日為師,終身為父”反映了師生關系中的()。A.教學關系B.法律關系C.道德關系D.師道尊嚴【答案】CD32、全面發(fā)展教育包括()。A.德育B.智育C.體育D.美育E.勞動技術教育【答案】ABCD33、我國最早的一批近現代大學包括()。A.太學B.書院C.京師大學堂D.天津中西學堂確認答案【答案】CD34、影響學習的客體因素有哪些()A.想象力B.興趣C.學習目標D.學習材料【答案】CD35、高校的基本職能是()。A.教學B.傳承文化C.科研D.社會服務【答案】ACD36、高等學校社會服務的原則有()。A.培養(yǎng)人才與研究開發(fā)相結合B.學術價值和知識創(chuàng)新相結合C.全面投入和重點突破相結合D.需求導向和技術推動相結合E.放寬搞活和嚴格管理相結合【答案】ACD37、課程內容的選擇應遵循如下原則()。A.適時原則B.完整原則C.經濟原則D.實踐原則E.量力和滿足原則【答案】ABCD38、關于講授法的缺點,敘述正確的有()。A.是一種單向性的思想交流方式B.不利于課堂的管理C.不能使學生直接體驗所學知識D.記憶效果差,尤其是時間較長的講授課【答案】ACD39、建立新型的師生關系,對教師來說,可以采用哪些策略()A.了解和研究學生,樹立正確的學生觀B.理解和尊重學生C.對學生放任管理D.提高自我修養(yǎng),健全自身人格【答案】ABD40、全面發(fā)展教育包括()。A.德育B.智育C.體育D.美育E.勞動技術教育【答案】ABCD大題(共15題)一、基金管理人合規(guī)培訓的具體內容包括()。Ⅰ.國家制定頒布的與基金行業(yè)有關的法律法規(guī)Ⅱ.公司內部的員工守則和各項業(yè)務的合規(guī)制度Ⅲ.國際社會中關于基金管理的法律法規(guī)Ⅳ.案例警示教育【答案】本題考查合規(guī)培訓?;鸸芾砣撕弦?guī)培訓的具體內容包括:國家制定頒布的與基金行業(yè)有關的法律法規(guī);公司內部的員工守則和各項業(yè)務的合規(guī)制度;案例警示教育。這些內容涉及基金管理人風險管理指引、風險管理經驗、基金公司及子公司內控評價、相關案例講解等,也包括了解公司管理層的合規(guī)要求及經理層合規(guī)要求等。參見教材(下冊)P201。二、根據基金銷售費用規(guī)范的要求,以下敘述正確的是()。Ⅰ.基金銷售機構應當依據相關法律法規(guī)的要求,完善內部控制制度和業(yè)務執(zhí)行系統(tǒng)Ⅱ.基金銷售機構應當健全內部監(jiān)督和反饋系統(tǒng),加強后臺管理系統(tǒng)對費率的合規(guī)控制Ⅲ.基金銷售機構應當強化對分支機構基金銷售費用的統(tǒng)一管理和監(jiān)督【答案】基金銷售機構應當依據相關法律法規(guī)的要求,完善內部控制制度和業(yè)務執(zhí)行系統(tǒng),健全內部監(jiān)督和反饋系統(tǒng),加強后臺管理系統(tǒng)對費率的合規(guī)控制,強化對分支機構基金銷售費用的統(tǒng)一管理和監(jiān)督。三、合規(guī)管理部門應在督察長的管理下協(xié)助高級管理層有效識別和管理所面臨的合規(guī)風險,履行以下基本職責:()。Ⅰ.協(xié)助相關培訓和教育部門對員工進行合規(guī)培訓,包括新員工的合規(guī)培訓,以及所有員工的定期合規(guī)培訓,并成為員工咨詢有關合規(guī)問題的內部聯絡部門Ⅱ.組織制定合規(guī)管理程序以及合規(guī)手冊、員工行為準則等合規(guī)指南,并評估合規(guī)管理程序和合規(guī)指南的適當性,為員工恰當執(zhí)行法律、規(guī)則和準則提供指導Ⅲ.收集、篩選可能預示潛在合規(guī)問題的數據,如消費者投訴的增長數、異常交易等,建立合規(guī)風險監(jiān)測指標,按照風險矩陣衡量合規(guī)風險發(fā)生的可能性和影響,確定合規(guī)風險的優(yōu)先考慮序列Ⅳ.保持與監(jiān)管機構日常的工作聯系,跟蹤和評估監(jiān)管意見和監(jiān)管要求的落實情況。如基金管理合規(guī)部門可就基金募集、基金投資、管理人員變動等運作情況主動與監(jiān)管機構進行溝通,通過監(jiān)管機構相關信息的反饋避免合規(guī)風險的發(fā)生【答案】本題考查合規(guī)管理部門的設置及其責任。合規(guī)管理部門應在督察長的管理下協(xié)助高級管理層有效識別和管理所面臨的合規(guī)風險,履行以下基本職責:(1)持續(xù)關注法律、規(guī)則和準則的最新發(fā)展,正確理解法律、規(guī)則和準則的規(guī)定及其精神,準確把握法律、規(guī)則和準則對基金經營的影響,及時為高級管理層提供合規(guī)建議。(2)制定并執(zhí)行風險為本的合規(guī)管理計劃,包括特定政策和程序的實施與評價、合規(guī)風險評估、合規(guī)性測試、合規(guī)培訓與教育等。(3)審核評價基金管理人各項政策、程序和操作指南的合規(guī)性,組織、協(xié)調和督促各業(yè)務條線和內部控制部門對各項政策、程序和操作指南進行梳理和修訂,確保各項政策、程序和操作指南符合法律、規(guī)則和準則的要求。(4)協(xié)助相關培訓和教育部門對員工進行合規(guī)培訓,包括新員工的合規(guī)培訓,以及所有員工的定期合規(guī)培訓,并成為員工咨詢有關合規(guī)問題的內部聯絡部門。(5)組織制定合規(guī)管理程序以及合規(guī)手冊、員工行為準則等合規(guī)指南,并評估合規(guī)管理程序和合規(guī)指南的適當性,為員工恰當執(zhí)行法律、規(guī)則和準則提供指導。(6)積極主動地識別和評估與基金管理人經營活動相關的合規(guī)風險,包括為新產品和新業(yè)務的開發(fā)提供必要的合規(guī)性審核和測試,識別和評估新業(yè)務方式的拓展、新客戶關系的建立以及客戶關系的性質發(fā)生重大變化等所產生的合規(guī)風險。(7)收集、篩選可能預示潛在合規(guī)問題的數據,如消費者投訴的增長數、異常交易等,建立合規(guī)風險監(jiān)測指標,按照風險矩陣衡量合規(guī)風險發(fā)生的可能性和影響,確定合規(guī)風險的優(yōu)先考慮序列。(8)實施充分且有代表性旳合規(guī)風險評估和測試,包括通過現場審核對各項政策和程序的合規(guī)性進行測試,詢問政策和程序存在的缺陷,并進行相應的調查,合規(guī)性測試結果應按照基金管理人的內部風險管理程序,通過合規(guī)風險報告路線向上報告,以確保各項政策和程序符合法律、規(guī)則和準則的要求。(9)保持與監(jiān)管機構日常的工作聯系,跟蹤和評估監(jiān)管意見和監(jiān)管要求的落實情況。如基金管理合規(guī)部門可就基金募集、基金投資、管理人員變動等運作情況主動與監(jiān)管機構進行溝通,通過監(jiān)管機構相關信息的反饋避免合規(guī)風險的發(fā)生。參見教材(下冊)P192。四、基金銷售的適用性要求基金管理人和基金代銷機構相互進行審慎調查,具體包括()。Ⅰ.基金代銷機構通過對基金管理人進行審慎調查,了解基金管理人的誠信狀況、經營管理能力、投資管理能力和內部控制情況,并可將調查結果作為是否代銷該基金管理人的基金產品或是否向基金投資人優(yōu)先推介該基金管理人的重要依據Ⅱ.基金管理人通過對基金代銷機構進行審慎調查,了解基金代銷機構的內部控制情況、信息管理平臺建設、賬戶管理制度、銷售人員能力和持續(xù)營銷能力,并可將調查結果作為選擇基金代銷機構的重要依據Ⅲ.基金銷售機構在研究和執(zhí)行對基金管理人、基金產品和基金投資人調查、評價的方法、標準和流程時,應當盡力減少主觀因素和人為因素的干擾,盡量做到客觀準確,并且有合理的理論依據Ⅳ.開展審慎調查應當優(yōu)先根據被調查方公開披露的信息進行;接受被調查方提供的非公開信息使用的,必須對信息的適當性實施盡職甄別【答案】本題考查基金銷售渠道審慎調查。基金銷售的適用性要求基金管理人和基金代銷機構相互進行審慎調查。具體包括以下四個方面:(1)基金代銷機構通過對基金管理人進行審慎調查,了解基金管理人的誠信狀況、經營管理能力、投資管理能力和內部控制情況,并可將調查結果作為是否代銷該基金管理人的基金產品或是否向基金投資人優(yōu)先推介該基金管理人的重要依據。(2)基金管理人通過對基金代銷機構進行審慎調查,了解基金代銷機構的內部控制情況、信息管理平臺建設、賬戶管理制度、銷售人員能力和持續(xù)營銷能力,并可將調查結果作為選擇基金代銷機構的重要依據。(3)基金銷售機構在研究和執(zhí)行對基金管理人、基金產品和基金投資人調查、評價的方法、標準和流程時,應當盡力減少主觀因素和人為因素的干擾,盡量做到客觀準確,并且有合理的理論依據。(4)開展審慎調查應當優(yōu)先根據被調查方公開披露的信息進行;接受被調查方提供的非公開信息使用的,必須對信息的適當性實施盡職甄別。參見教材(下冊)P150。五、6.24商務部消息,今年1至5月,全國實際使用外資金額同比增長17.3%,我國吸收外資增速仍處于較高水平。銀保監(jiān)會6月23日介紹,大病保險制度從2012年建立以來已覆蓋12.2億城鄉(xiāng)居民。國家中醫(yī)藥管理局等四部門近日聯合印發(fā)意見,提出到2025年,80%以上的村衛(wèi)生室至少配備1名能夠提供中醫(yī)藥服務的醫(yī)務人員。6月23日,我國在西昌衛(wèi)星發(fā)射中心使用長征二號丁運載火箭,采取一箭三星方式,成功將遙感三十五號02組衛(wèi)星發(fā)射升空,衛(wèi)星順利進入預定軌道。工信部6月23日正式推出“反詐名片”服務,如果收到帶有“反詐名片”標記的預警勸阻電話,可以放心接聽。北京發(fā)布新版疫情防控指引,家電維修者須持48小時內核酸陰性證明上崗。上海公布征求意見稿,擬禁止設置直接射向住宅居室窗戶的投光、激光等景觀照明。內蒙古印發(fā)方案,2025年開始,中考將實行自治區(qū)統(tǒng)一命題、考試、評卷。【答案】六、2022年2月國際時政新聞熱點匯總土耳其總統(tǒng)埃爾多安在其個人推特賬號上宣布,他的新冠病毒檢測結果呈陽性。國際奧委會新聞發(fā)言人馬克·亞當斯透露,北京冬奧會開幕式中國大陸地區(qū)觀看人數約3.16億人,與平昌冬奧會開幕式的全球觀看人數大體相當。挪威選手特·約豪格摘得北京冬奧會首金。美聯儲宣布任命杰羅姆·鮑威爾為臨時主席,以等待國會參議院對鮑威爾被提名連任美聯儲主席的批準。世衛(wèi)組織呼吁縮小高低收入國家間的癌癥醫(yī)療差距。俄羅斯總統(tǒng)普京應約與法國總統(tǒng)馬克龍通電話,討論烏克蘭局勢、俄安全保障等問題。獲得連任的意大利總統(tǒng)馬塔雷拉在首都羅馬宣誓就職,開啟第二個7年任期。委內瑞拉總統(tǒng)馬杜羅向中國人民致以虎年新春問候,期待在新的一年與中國加強合作,為推動建設和平、公平與繁榮的世界而共同努力。世界衛(wèi)生組織呼吁那些已開始解除新冠疫情期間防疫限制措施的國家,應采取穩(wěn)步、緩慢的方式逐漸“解封”,因為近期數據顯示,世界各地報告的新冠死亡病例數正急劇增加。美國財政部日前公布的數據顯示,美國聯邦政府債務規(guī)模已突破30萬億美元大關。在美國通脹高企和美國聯邦儲備委員會準備開始加息的背景下,美國政府債務不可持續(xù)的風險增大。以色列總理貝內特在特拉維夫宣布,以色列將在一年內啟動激光防御系統(tǒng),用于攔截導彈、火箭彈以及無人機等外部威脅。加拿大總理特魯多1月31日在社交媒體上表示,當天他的新冠病毒檢測結果呈陽性。英國內閣辦公室公布針對首相府新冠疫情期間舉辦聚會的專項調查初步結果,認為約翰遜政府在疫情“封城”期間多次舉辦聚會嚴重違反防疫規(guī)定,凸顯“領導不力”?!敬鸢浮科摺?.31近日,國辦轉發(fā)國家發(fā)展改革委、國家能源局《關于促進新時代新能源高質量發(fā)展的實施方案》。一季度,超七成外資企業(yè)在華增資幅度大于5%。最高法等四部門印發(fā)辦法,明確涉及未成年人案件的材料“應封盡封”。文旅部發(fā)布端午節(jié)假期出游提示指出,出現感冒、發(fā)熱等癥狀時,應停止游覽并及時就醫(yī)。日前,“極目一號”Ⅲ型浮空艇10次升空獲得珍貴珠峰大氣數據,最高升空至9050米。上海發(fā)布方案,對置換純電動汽車的個人消費者給予一次性1萬元補貼。天津下發(fā)通知,對受疫情影響較大行業(yè)的從業(yè)人員等可提供按揭貸款紓困支持。海南印發(fā)辦法,對取得高級技師職業(yè)資格證書者,按5000元/人補貼?!敬鸢浮堪恕⒔?,浙江大學學生會在網站上公布了教師和學生調查問卷的統(tǒng)計結果,在學生調查問卷統(tǒng)計結果顯示,在“你希望從老師身上學到什么東西”的答案選項中,選擇“思考解決問題的能力”占了60.85%:機能學院大二的一位男生認為,大學教師是擔當傳遞人類智慧、知識發(fā)展的角色,但是在社會發(fā)展多元化的今天,知識、技術都在頻繁地更新換代,在這種前提下教師更重要的是教給學生學習的方法而不僅僅是知識。除此之外,他還提到教師應該具備寬容、博大的胸懷,積極進取的精神面貌,教師本身具備的人格魅力和人文精神對學生的感召力也是不容忽視的。在“你認為老師應該怎樣吸引學生?”的答案選項中,選擇“揚灑個性,兼顧應試”的占61.8%,在“你喜歡的上課氣氛是怎樣的”一題中,選擇“自由發(fā)言的輕松形式”占68%有余。外語學院的兩位大三的女生也是這次評選活動的直接參與者。她們說,淵博的學識是優(yōu)秀教師的首選條件之一,其次是高度的責任感、注重與學生的平等交流等。相比之下,她們似乎更在意教師扎實的學術功底,用她們自己的話來說:“只要能真正教給我們有用的東西,其他的我們都不太在乎,畢竟人都有自己的個性?!闭埬銖母咝5纳鐣氊熂按髮W教師素質方面說說自己的看法。【答案】(1)從高校的社會職能方面來看,高等學校發(fā)展到今天,已經不僅僅是培養(yǎng)專門的人才的場所,除此之外,它還負有發(fā)展科學、直接服務于社會等多項職能。培養(yǎng)專門的人才是高等學校的根本使命,也是高校工作的根本出發(fā)點和工作的中心。發(fā)展科學的職能體現在大學的科研活動上,而直接服務于社會是社會的客觀需要,也是大學自身發(fā)展的需要,其中包括教學服務、科技服務、信息服務和裝備服務等。上大學對于大學生來講,不僅僅只是提高學歷層次,更重要的是在這個人生的重要階段學會做人,并獲得將來在社會上生存與發(fā)展的基本能力。(2)從大學教師的素質方面來看,大學教師面對的教育對象是已經具備獨立的思考能力的成年人,所以,大學教師的職業(yè)素質變得尤其重要。一般來說,大學教師的職業(yè)素質包括幾個方面:職業(yè)道德素養(yǎng)、知識素養(yǎng)(政治理論修養(yǎng)、精深的學科專業(yè)知識、廣博的科學文化知識、必備的教育科學知識)、教師的能力素養(yǎng)(語言表達能力、組織管理能力、組織教育和教學的能力、自我調控和自我反思能力)、職業(yè)心理健康。九、基金銷售機構應當建立基金銷售適用性管理制度,至少包括的內容有()。Ⅰ.對基金管理人進行審慎調查的方式和方法Ⅱ.對基金產品的風險等級進行設置,對基金產品進行風險評價的方式和方法Ⅲ.對基金產品和基金投資人進行匹配的方法Ⅳ.對基金投資人風險承受能力進行調查和評價的方式和方法【答案】本題考查基金銷售機構中的渠道信息管理?;痄N售機構應當建立基金銷售適用性管理制度,至少包括以下內容:(1)對基金管理人進行審慎調查的方式和方法。(2)對基金產品的風險等級進行設置,對基金產品進行風險評價的方式和方法。(3)對基金投資人風險承受能力進行調查和評價的方式和方法。(4)對基金產品和基金投資人進行匹配的方法。參見教材(下冊)P155。一十、基金管理人內部控制的基本要素包括()。Ⅰ.控制環(huán)境Ⅱ.風險評估Ⅲ.結果反饋Ⅳ.控制活動【答案】本題考查內部控制機制?;鸸芾砣藘炔靠刂频幕疽匕刂骗h(huán)境、風險評估、控制活動、信息溝通和內部監(jiān)控。參見教材(下冊)P179。一十一、5.27近日,國辦印發(fā)《關于推動外貿保穩(wěn)提質的意見》。人社部、財政部發(fā)布通知,明確2022年退休人員基本養(yǎng)老金上調4%。國家醫(yī)保局26日表示,常態(tài)化核酸檢測所需費用由各地政府承擔。生態(tài)環(huán)境部發(fā)布公報顯示,2021年全國生態(tài)環(huán)境質量主要指標順利完成,生態(tài)環(huán)境質量明顯改善。教育部介紹,4月以來,全國累計排查校外培訓機構11萬個,其中發(fā)現有問題機構2977個,占比2.7%。交通運輸部26日表示,1個多月以來,已累計解決1900余項貨運車輛通行受阻問題?!敬鸢浮恳皇?、基金管理人合規(guī)培訓的具體內容包括()。Ⅰ.國家制定頒布的與基金行業(yè)有關的法律法規(guī)Ⅱ.公司內部的員工守則和各項業(yè)務的合規(guī)制度Ⅲ.國際社會中關于基金管理的法律法規(guī)Ⅳ.案例警示教育【答案】本題考查合規(guī)培訓。基金管理人合規(guī)培訓的具體內容包括:國家制定頒布的與基金行業(yè)有關的法律法規(guī);公司內部的員工守則和各項業(yè)務的合規(guī)
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