九月下旬《證券基礎(chǔ)知識》證券從業(yè)資格考試第五次考試卷

九月下旬《證券基礎(chǔ)知識》證券從業(yè)資格考試第五

次考試卷一、單項選擇題(共60題，每題1分)。1、證券市場的監(jiān)管原則不包括()OA、依法管理原則B、公開、公正與公平原則C、保護(hù)控股股東利益D、國家監(jiān)督與自律相結(jié)合的原則【參考答案】：C【解析】保護(hù)投資者利益，尤其是中小投資者利益，防止中小投資者利益被控股股東和公司管理層侵害，這是證券市場的監(jiān)管原則之一，所以，C選項中“保護(hù)控股股東利益”很不恰當(dāng)。2、證券公司經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)分別按專項、集合、定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)模的()計算資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)風(fēng)險資本準(zhǔn)備。8%、8%、5%10%,8%、8%10%,8%,5%8%、5%.5%【參考答案】：D【解析】考點(diǎn)：掌握證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理、有關(guān)凈資本及其計算、風(fēng)險控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)和監(jiān)管措施的規(guī)定。見教材第七章第三節(jié)，P302o3、根據(jù)標(biāo)的物不同，招標(biāo)發(fā)行可分為()oA、荷蘭式招標(biāo)和美式招標(biāo)B、單一價格中標(biāo)和多種價格中標(biāo)C、價格招標(biāo)、單一價格中標(biāo)和多種價格中標(biāo)D、價格招標(biāo)、收益率招標(biāo)和繳款期招標(biāo)【參考答案】：D4、具有證券許可證的會計師事務(wù)所，可能不符合下列條件的是()OA、依法成立3年以上B、60周歲以內(nèi)注冊會計師不少于40人C、合伙會計師事務(wù)所凈資產(chǎn)不低于100萬元D、必須經(jīng)稅務(wù)部門批準(zhǔn)【參考答案】：D5、收益保證型產(chǎn)品可進(jìn)一步細(xì)分為()產(chǎn)品。A、保本型產(chǎn)品和保證最高收益型B、盈利型產(chǎn)品和保證最低收益型C、保本型產(chǎn)品和保證最低收益型D、保本型產(chǎn)品和盈利型【參考答案】：C【解析】掌握結(jié)構(gòu)化衍生產(chǎn)品的定義、類別、收益與風(fēng)險。見教材第五章第四節(jié)，P196o6、若A股票報價為40元，該股票在兩年內(nèi)不發(fā)放任何股利；兩年期期貨報價為50元。某投資者按10%年利率借入4000元資金(復(fù)利記息)，并購買該100股股票；同時賣出100股兩年期期貨。兩年后，期貨合約交割，投資者可以盈利()元。A、120B、140C、160D、180【參考答案】：C7、最有影響的政治因素是()oA、政權(quán)更迭B、政治領(lǐng)導(dǎo)人更迭C、戰(zhàn)爭D、國際政治局勢變化【參考答案】：C【解析】考點(diǎn)：掌握影響股票價格變動的基本因素，熟悉影響股票價格變動的其他因素。見教材第二章第二節(jié)，P63O8、我國《公司法》規(guī)定，以募集方式設(shè)立股份有限公司的，發(fā)起人認(rèn)購的股份不得少于公司股份總數(shù)的OOA、35%B、45%C、55%D、65%【參考答案】：A9、()是指由財政部發(fā)行的，有固定面值及票面利率，通過紙質(zhì)媒介記n錄債權(quán)債務(wù)的國債。A、實(shí)物國債B、記賬式的國債C、儲蓄國債D、憑證式國債【參考答案】：D10、指數(shù)型基金又稱OOA、主動型基金B(yǎng)、被動型基金C、ETFD、LOF【參考答案】：B【解析】熟悉各類基金的含義。見教材第四章第一節(jié)，P126on、截至2007年底，已經(jīng)有“南方積極配置證券投資基金”、“博時主題行業(yè)股票基金”、“中銀國際中國精選混合型基金”等()只L0F在深圳證券交易所上市交易。A、13B、15C、20D、25【參考答案】：D12、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)()oA、不可以通過證券交易所代理買賣證券B、經(jīng)紀(jì)委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為開戶和委托兩個環(huán)節(jié)C、不可以通過柜臺代理買賣證券D、經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立形成實(shí)質(zhì)上的委托關(guān)系【參考答案】：B【解析】考點(diǎn)：掌握證券公司主要業(yè)務(wù)的種類、業(yè)務(wù)內(nèi)容及相關(guān)管理規(guī)定。見教材第七章第二節(jié)，P282O13、目前我國貨幣市場基金能夠進(jìn)行投資的金融工具包括()oA、剩余期限在397天以內(nèi)(含397天)的證券B、可轉(zhuǎn)換債券C、股票D、流通受限的證券【參考答案】：A14、公開披露的基金信息不包括()oA、基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值B、對證券投資業(yè)績進(jìn)行的預(yù)測C、涉及基金管理人、基金財產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟D、基金財產(chǎn)的資產(chǎn)組合季度報告、財務(wù)會計報告及中期和年度基金報告【參考答案】：B15、戰(zhàn)略投資者不得參與首次公開發(fā)行股票的初步詢價和累計投標(biāo)詢價，并應(yīng)當(dāng)承諾獲得本次配售的股票持有期限不少于()個月。A、9B、12C、18D、24【參考答案】：B【解析】掌握《證券發(fā)行與承銷管理辦法》對首次公開發(fā)行股票實(shí)行的詢價制度和對證券發(fā)售的規(guī)定。見教材第八章第一節(jié)，P334O16、目前我國按照()的比例計提封閉式基金托管費(fèi)。A、25%B、0.75%C、0.5%D、1%【參考答案】：A【解析】我國封閉式基金按照0.25%的比例計提封閉式基金托管費(fèi),開放式基金根據(jù)合同規(guī)定的比例計提，通常低于0.25%。(已更正，請勿再提交！)17、()是指在發(fā)行后一定時期可按特定的贖買價格由發(fā)行公司收回的優(yōu)先股票。A、可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票B、可贖回優(yōu)先股票C、積累優(yōu)先股票D、參與優(yōu)先股票【參考答案】：B【解析】可贖回優(yōu)先股票是指在發(fā)行后一定時期，可按特定的贖買價格由發(fā)行公司收回的優(yōu)先股票。18、2006年2月9日，中國人民銀行發(fā)布了《關(guān)于開展人民幣利率互換交易試點(diǎn)有關(guān)事宜的通知》，通知發(fā)布當(dāng)天國家開發(fā)銀行和()完成首筆交易。A、中國農(nóng)業(yè)銀行B、中國光大銀行C、中國建設(shè)銀行D、中國民生銀行【參考答案】：B19、證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的，自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的()O500%100%C、30%D、5%【參考答案】：A【解析】考點(diǎn)：掌握證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理、有關(guān)凈資本及其計算、風(fēng)險控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)和監(jiān)管措施的規(guī)定。見教材第七章第三節(jié)，P301o20、對基金管理人的概念認(rèn)識錯誤的是()oA、基金管理人的目標(biāo)函數(shù)是受益人利益的最大化，不得出于自身利益的考慮損害基金持有人的利益B、設(shè)立基金管理公司必須經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)C、基金管理人的主要業(yè)務(wù)是證券投資基金的募集與管理、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和投資咨詢服務(wù)等D、基金管理公司通常由證券公司、信托投資公司或其他機(jī)構(gòu)等發(fā)起成立【參考答案】：B21、《基金法》，關(guān)于基金的募集，下列說法正確的是()oA、基金份額上市交易的條件B、基金份額發(fā)售及宣傳推介活動的規(guī)定C、基金管理人的職責(zé)及禁止行為D、基金運(yùn)作方式轉(zhuǎn)換的要求【參考答案】：B22、深證成分股指數(shù)采用()方法編制。A、加權(quán)平均法B、移動平均法C、簡單平均法D、幾何平均法【參考答案】：A【解析】掌握我國主要的股票價格指數(shù)、債券指數(shù)和基金指數(shù)。見教材第六章第三節(jié)，P243O23、監(jiān)事會可根據(jù)需要對公司財務(wù)情況、合規(guī)情況進(jìn)行專項檢查，必要時可聘請外部專業(yè)人士協(xié)助，其合理費(fèi)用由()承擔(dān)。A、監(jiān)事會B、股東C、董事會D、證券公司【參考答案】：D24、發(fā)行人及其主承銷商向參與網(wǎng)下配售的詢價對象配售股票，公開發(fā)行股票數(shù)量少于4億股的，配售數(shù)量不超過本次發(fā)行總量的()oA、10%B、20%C、30%D、40%【參考答案】：B【解析】考點(diǎn)：掌握《證券發(fā)行與承銷管理辦法》對首次公開發(fā)行股票實(shí)行的詢價制度和對證券發(fā)售的規(guī)定。見教材第八章第一節(jié)，P334O25、新《公司法》取消了按照公司經(jīng)營內(nèi)容區(qū)分最低注冊資本額的規(guī)定，允許公司按照規(guī)定的比例在()年內(nèi)分期繳清出資。A、2B、3C、4D、5【參考答案】：A26、根據(jù)我國政府對WTO的承諾，允許外國機(jī)構(gòu)設(shè)立合營公司，從事國內(nèi)證券投資基金管理業(yè)務(wù)，加入3年內(nèi)外資比例不超過()oA、33%B、49%C、50%D、25%【參考答案】：B27、保薦人出具有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的處收入()的罰款。A、1倍以下B、1倍以上3倍以下C、1倍以上5倍以下D、5倍以下【參考答案】：C【解析】考點(diǎn)：掌握對證券發(fā)行及上市、證券交易市場、上市公司、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的監(jiān)管內(nèi)容。見教材第八章第二節(jié)，P349o28、2007年8月，()正式頒布實(shí)施《公司債券發(fā)行試點(diǎn)辦法》，標(biāo)志著我國公司債券發(fā)行工作的正式啟動。A、國務(wù)院B、中國人民銀行C、中國證監(jiān)會D、中國銀監(jiān)會【參考答案】：C【解析】考點(diǎn)：掌握我國公司債的管理規(guī)定。見教材第三章第三節(jié),P109o29、股票應(yīng)記載一定的事項，其內(nèi)容應(yīng)全面真實(shí)，這些事項應(yīng)通過法律的形式予以確認(rèn)，這體現(xiàn)了股票的()特征。A、股票是有價證券B、股票是要式證券C、股票是證權(quán)證券D、股票是綜合權(quán)利證券【參考答案】：B30、1988年國際清算銀行(BIS)制定的《巴塞爾協(xié)議》規(guī)定，開展國際業(yè)務(wù)的銀行必須將其資本對加權(quán)風(fēng)險資產(chǎn)的比率維持在8%以上，其中核心資本至少為總資本的()OA、40%B、50%C、60%D、70%【參考答案】：B【解析】熟悉金融衍生工具的發(fā)展動因、發(fā)展現(xiàn)狀和發(fā)展趨勢。見教材第五章第一節(jié)，P152o31、證券公司承銷股票的，應(yīng)當(dāng)按承擔(dān)包銷義務(wù)的承銷金額的()計算風(fēng)險準(zhǔn)備；證券公司承銷公司債券的，應(yīng)當(dāng)按承擔(dān)包銷義務(wù)的承銷金額的()計算風(fēng)險準(zhǔn)備。5%2%10%5%15%10%10%2%【參考答案】：B32、隨著國際經(jīng)濟(jì)、金融形勢的變化，目前不少國家尤其是發(fā)展中國家擁有了大量的官方外匯儲備，為管理好這部分資金，成立了代表國家進(jìn)行投資的OOA、信托投資公司B、主權(quán)財富基金C、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)D、金融租賃公司【參考答案】：B【解析】隨著國際經(jīng)濟(jì)、金融形勢的變化，目前不少國家尤其是發(fā)展中國家擁有了大量的官方外匯儲備，為管理好這部分資金，成立了代表國家進(jìn)行投資的主權(quán)財富基金。33、中證股票型基金指數(shù)樣本由中證開放式基金指數(shù)樣本中的股票型基金組成，()以上的基金資產(chǎn)投資于股票的，為股票基金。A、50%B、60%C、70%D、80%【參考答案】：B【解析】B中證股票型基金指數(shù)樣本由中證開放式基金指數(shù)樣本中的股票型基金組成，60%以上的基金資產(chǎn)投資于股票的，為股票基金。34、證券是指各類記載并代表一定權(quán)利的()oA、商品憑證B、法律憑證C、貨幣憑證D、資本憑證【參考答案】：B【解析】證券是代表一定權(quán)利的法律憑證35、我國《證券法》規(guī)定，證券交易所的設(shè)立和解散由()決定。A、國務(wù)院B、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)C、中國證券監(jiān)督管理委員會D、財政部【參考答案】：A【解析】考點(diǎn)：熟悉證券交易所的組織形式。見教材第六章第二節(jié),P213o36、IB制度起源于(),目前在金融期貨交易發(fā)達(dá)的國家和地區(qū)(美國、英國、韓國、我國臺灣地區(qū)等)得到普遍推廣并取得了巨大成功。A、日本B、中國香港C、美國D、德國【參考答案】：c37、代辦股份轉(zhuǎn)讓市場的漲跌幅限制為()oA、漲幅、跌幅限制為10%B、漲幅、跌幅限制為5%C、漲幅限制為5%,不設(shè)跌幅限制D、不設(shè)漲幅限制，跌幅限制在5%【參考答案】：C38、根據(jù)標(biāo)的物不同，招標(biāo)發(fā)行可分為()。A、荷蘭式招標(biāo)和美式招標(biāo)B、單一價格中標(biāo)和多種價格中標(biāo)C、價格招標(biāo)、單一價格中標(biāo)和多種價格中標(biāo)D、價格招標(biāo)、收益率招標(biāo)和繳款期招標(biāo)【參考答案】：D【解析】考點(diǎn)：熟悉債券發(fā)行方式和發(fā)行定價方式。見教材第六章第一節(jié)，P211o39、國務(wù)院于2004年1月31日發(fā)布的()針對中國資本市場的發(fā)展提出了九個方面的綱領(lǐng)性意見，被稱為“國九條”。A、《關(guān)于嚴(yán)禁操縱證券市場行為的通知》B、《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》C、《關(guān)于提高上市公司質(zhì)量的意見》D、《關(guān)于推進(jìn)資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》【參考答案】：D【解析】國務(wù)院于2004年1月31日發(fā)布的《關(guān)于推進(jìn)資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》，也就是我們通常所說的“國九條”。40、證券自律性組織包括證券業(yè)協(xié)會和()oA、證券公司B、證券交易所C、中國證監(jiān)會D、投資俱樂部【參考答案】：B41、根據(jù)標(biāo)的物不同，招標(biāo)發(fā)行可分為()oA、荷蘭式招標(biāo)和美式招標(biāo)B、單一價格中標(biāo)和多種價格中標(biāo)C、價格招標(biāo)、單一價格中標(biāo)和多種價格中標(biāo)D、價格招標(biāo)、收益率招標(biāo)和繳款期招標(biāo)【參考答案】：D【解析】考點(diǎn)：熟悉債券發(fā)行方式和發(fā)行定價方式。見教材第六章第一節(jié)，P211o42、關(guān)于證券投資基金與股票、債券區(qū)別的描述錯誤的是()oA、反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系不同B、投資主體不同C、所籌集資金的投向不同D、風(fēng)險水平不同【參考答案】：B43、發(fā)行人及其主承銷商向參與網(wǎng)下配售的詢價對象配售股票，公開發(fā)行股票數(shù)量少于4億股的，配售數(shù)量不超過本次發(fā)行總量的()oA、10%B、20%C、30%D、40%【參考答案】：B44、我國《證券法》對證券發(fā)行規(guī)定的內(nèi)容不包括()oA、公開發(fā)行公司債券的條件、報送的文件及籌集資金的用途B、證券公司承銷證券約定的內(nèi)容C、公開發(fā)行證券的條件和程序D、證券公司的業(yè)務(wù)種類、業(yè)務(wù)范圍與注冊資本的關(guān)系【參考答案】：D【解析】D項屬于《證券法》對證券公司的規(guī)定。45、基金托管人認(rèn)為有必要召開基金份額持有人大會的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議。基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起()日內(nèi)決定是否召集，并書面告知基金托管人。A、20B、10C、5D、3【參考答案】：B【解析】本題考查基本常識。46、下列對社會公益基金認(rèn)識不正確的是()oA、社會公益基金屬于基金性質(zhì)的機(jī)構(gòu)投資者B、社會公益基金是指將收益用于指定的社會公益事業(yè)的基金C、我國的各種社會公益基金可用于證券投資，所求保值增值D、福利基金、教育發(fā)展基金、醫(yī)療保險基金等都屬于社會公益基【參考答案】：D【解析】社會公益基金。社會公益基金是指將收益用于指定的社會公益事業(yè)的基金，如福利基金、科技發(fā)展基金、教育發(fā)展基金、文學(xué)獎勵基金等。我國有關(guān)政策規(guī)定，各種社會公益基金可用于證券投資，以求保值增值。47、參與證券投資的金融機(jī)構(gòu)不包括()oA、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)B、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)C、保險經(jīng)營機(jī)構(gòu)D、中央銀行【參考答案】：D【解析】參與證券投資的金融機(jī)構(gòu)包括證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)、保險經(jīng)營機(jī)構(gòu)以及其他金融機(jī)構(gòu)。48、根據(jù)中國加入WTO的承諾，中國加入WTO三年內(nèi)，外國證券公司設(shè)立合營公司從事我國證券投資基金管理業(yè)務(wù)時，外資比例不超過()。A、17%B、33%C、49%D、80%【參考答案】：C【解析】根據(jù)中國加入WT0的承諾，中國加入WT0三年內(nèi)，允許外國證券公司設(shè)立合營公司，外資比例不超過1/3;外國證券公司設(shè)立合營公司從事我國證券投資基金管理業(yè)務(wù)時，外資比例不超過49%。49、英國稱證券公司為()oA、證券公司B、投資銀行C、證券有限責(zé)任公司D、商人銀行【參考答案】：D50、發(fā)現(xiàn)內(nèi)幕信息知情人進(jìn)行內(nèi)幕交易的，上市公司應(yīng)進(jìn)行核實(shí)并追究責(zé)任，在()個工作日內(nèi)向公司注冊地的證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告處理情況。A、1B、2C、3D、4【參考答案】：B【解析】掌握對證券發(fā)行及上市、證券交易市場、上市公司、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的監(jiān)管內(nèi)容。見教材第八章第二節(jié)，P358.359o51、證券是指各類記載并代表一定權(quán)利的()oA、書面憑證B、法律憑證C、貨幣憑證D、資本憑證【參考答案】：B【解析】證券是指各類記載并代表一定權(quán)利的法律憑證。它用以證明持有人有權(quán)依據(jù)其所持憑證記載的內(nèi)容而取得應(yīng)有的權(quán)益。52、證券投資基金有不同的投資目的，對于收入型基金來說()oA、資產(chǎn)成長的潛力較大,A、資產(chǎn)成長的潛力較大,B、資產(chǎn)成長的潛力較小,C、資產(chǎn)成長的潛力較大,D、資產(chǎn)成長的潛力較小,【參考答案】：B損失本金的風(fēng)險相對較低損失本金的風(fēng)險相對較低損失本金的風(fēng)險相對較高損失本金的風(fēng)險相對較高53、按擔(dān)保性質(zhì)分類，國債屬于()oA、保證債券B、有擔(dān)保債券C、無擔(dān)保債券D、政府債券【參考答案】：C【解析】國債、金融債券、信用良好的公司發(fā)行的公司債券，大多為無擔(dān)保債券，也稱為信用債券。保證債券是有擔(dān)保債券的一種。54、在其他條件不變的情況下，期權(quán)期間越長，則()oA、期權(quán)價格越低B、期權(quán)價格越高C、期權(quán)價格越波動D、期權(quán)價格越穩(wěn)定【參考答案】：B【解析】在其他條件不變的情況下，期權(quán)期間越長，期權(quán)價格越高。這主要是因?yàn)闄?quán)利期間越長，期權(quán)的時間價值越大；隨著權(quán)利期間縮短,時間價值也逐漸減少；在期權(quán)的到期日，權(quán)利期間為零，時間價值也為零。55、從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，必須依法取得()的許可。A、中國證監(jiān)會B、當(dāng)?shù)卣瓹、人民銀行D、民政部【參考答案】：A56、證券公司應(yīng)當(dāng)按上一年營業(yè)費(fèi)用總額的()計算營運(yùn)風(fēng)險的風(fēng)險準(zhǔn)備。A、5%B、10%C、15%D、20%【參考答案】：B【解析】考點(diǎn)：掌握證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理、有關(guān)凈資本及其計算、風(fēng)險控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)和監(jiān)管措施的規(guī)定。見教材第七章第三節(jié)，P302o57、可交換債券與可轉(zhuǎn)換債券的相似之處是()oA、發(fā)債主體和償債主體B、適用的法規(guī)C、發(fā)行要素D、所換股份的來源【參考答案】：C58、當(dāng)傳統(tǒng)的獨(dú)資經(jīng)營方式和家族型企業(yè)不能勝任巨額資本的需求,產(chǎn)生了()OA、合伙組織B、股份有限公司C、有限責(zé)任公司D、行業(yè)協(xié)會【參考答案】：A【解析】掌握證券市場中介的含義和種類、證券市場自律性組織的構(gòu)成。見教材第一章第二節(jié)，P20o59、上市公司出現(xiàn)以下()所述情形，由證券交易所決定終止其股票上市交易。A、公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化，不再具備上市條件B、公司不按照規(guī)定公開其財務(wù)狀況，或者對財務(wù)會汁報告作虛假記載，可能誤導(dǎo)投資者C、公司最近3年連續(xù)虧損，在其后1個年度內(nèi)未能恢復(fù)盈利D、公司最近3年連續(xù)虧損【參考答案】：C60、公司發(fā)行的由第三者作為還本付息擔(dān)保人的債券是()oA、可轉(zhuǎn)債B、抵押證券C、擔(dān)保證券D、金融債券【參考答案】：C【解析】保證公司債券是公司發(fā)行的由第三者作為還本付息擔(dān)保人的債券，是擔(dān)保證券的一種。二、多項選擇題(共20題，每題1分)。1、基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)依法披露基金信息，公開披露的基金信息，不得有()行為。A、虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏B、對證券投資業(yè)績進(jìn)行預(yù)測C、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)D、違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失【參考答案】：A,B,C,D【解析】了解基金的信息披露要求。見教材第四章第四節(jié)，P141o2、有價證券是()的統(tǒng)一表現(xiàn)形式。A、財產(chǎn)價值B、財產(chǎn)權(quán)利C、財產(chǎn)證明D、財產(chǎn)要求【參考答案】：A,B3、決定基金期限長短的因素主要有()oA、發(fā)展規(guī)模B、基金份額交易方式C、宏觀經(jīng)濟(jì)形勢D、基金本身投資期限的長短【參考答案】：C,D4、債券反映了債權(quán)債務(wù)關(guān)系，其定義包含了()等方面的基本內(nèi)容。A、債券是由債務(wù)人出具的B、債務(wù)人有一定的條件利用他人資金C、債權(quán)人可以隨時轉(zhuǎn)讓債券D、債券的面額單位是本國本位幣【參考答案】：A,B5、我國社?；鹩?)兩部分組成。A、社會保障基金B(yǎng)、社會保險基金C、證券投資基金D、企業(yè)年金【參考答案】：A,B(解析】社保基金指全國社保理事會負(fù)責(zé)管理的由國有股減持劃入資金及股權(quán)資產(chǎn)、中央財政撥入資金、經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的其他方式籌集的資金及其投資收益形成的由中央政府集中的社保資金。6、關(guān)于證券業(yè)協(xié)會，下列敘述正確的有()oA、證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，是社會團(tuán)體法人B、證券業(yè)協(xié)會的權(quán)力機(jī)構(gòu)為全體會員組成的會員大會C、根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)加入證券業(yè)協(xié)會D、證券業(yè)協(xié)會負(fù)責(zé)監(jiān)督有關(guān)法律法規(guī)的執(zhí)行、保護(hù)投資者的合法權(quán)益【參考答案】：A,B,C【解析】答案為ABC。負(fù)責(zé)監(jiān)督有關(guān)法律法規(guī)的執(zhí)行、保護(hù)投資者的合法權(quán)益屬于證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的職責(zé)，所以D選項錯誤。7、證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)符合的條件是()oA、已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度B、全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制，且該期貨公司具有實(shí)行會員分級結(jié)算制度期貨交易所的會員資格、申請日前3個月的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)C、配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有10名、擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有5名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員D、已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險隔離及合規(guī)檢查等制度【參考答案】：A,D【解析】掌握證券公司主要業(yè)務(wù)的種類、業(yè)務(wù)內(nèi)容及相關(guān)管理規(guī)定。見教材第七章第二節(jié)，P289o8、按資金用途，國債可分為（）。A、赤字國債B、建設(shè)國債C、戰(zhàn)爭國債D、特種國債【參考答案】：A,B,C,D9、根據(jù)債券合約條款中是否規(guī)定在約定期限向債券持有人支付利息，可分為（）。A、政府債券B、零息債券C、附息債券D、息票累積債券【參考答案】：B,C,D10、以下關(guān)于債券的說法，正確的有（）OA、發(fā)行人是借入資金的經(jīng)濟(jì)主體B、投資者是出借資金的經(jīng)濟(jì)主體C、發(fā)行人需要在一定時期付息還本D、反映了發(fā)行者和投資者之間的債權(quán)債務(wù)關(guān)系【參考答案】:A,B,C,D【解析】債券規(guī)定的借貸雙方的權(quán)利和義務(wù)包含四個方面的含義：第一，債券發(fā)行人是借入資金的經(jīng)濟(jì)主體；第二，投資者是出借資金的經(jīng)濟(jì)主體；第三，發(fā)行人必須在規(guī)定的時間內(nèi)還本付息；第四，債券反映了發(fā)行者和投資者之間的債權(quán)債務(wù)關(guān)系。11、在我國最早出現(xiàn)的證券交易機(jī)構(gòu)中，屬于外商開辦的是()0A、天津市企業(yè)交易所B、上海眾業(yè)公所C、上海華商證券交易所D、上海股份公所【參考答案】：B,D【解析】答案為BD。在我國，證券屬于“舶來品”，最早出現(xiàn)的股票是外商股票，最早出現(xiàn)的證券交易機(jī)構(gòu)也是由外商開辦的“上海股份公所”和“上海眾業(yè)公所”。上市證券主要是外國公司的股票和債券。1918年夏天成立的北平證券交易所是中國人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所。12、律師事務(wù)所不得從事的業(yè)務(wù)包括()oA、同時為同一證券發(fā)行的發(fā)行人和保薦機(jī)構(gòu)、承銷的證券公司出具法律意見B、同時為同一收購行為的收購人和被收購的上市公司出具法律意見C、在其他同一證券業(yè)務(wù)活動中為具有利害關(guān)系的不同當(dāng)事人出具法律意見D、接受所任職公司的委托，為該公司提供證券法律服務(wù)【參考答案】：A,B,C,D【解析】熟悉對律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)的管理。見教材第七章第四節(jié)，P305o13、關(guān)于股權(quán)分置改革論述正確的是()oA、相關(guān)股東會議投票表決改革方案，需經(jīng)參加表決的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過，并經(jīng)參加表決的流通股東所持表決權(quán)的2/3以上通過B、改革方案獲得相關(guān)股東會議表決通過，公司股票復(fù)牌后，市場稱這類股票為“G股”C、自改革方案實(shí)施之日起，原非流通股股份在12個月內(nèi)不得上市交易或轉(zhuǎn)讓D、自改革方案實(shí)施之日起，原非流通股股份在12個月之后的轉(zhuǎn)讓不再受任何限制【參考答案】：A,B,C14、債券的性質(zhì)可以概括為()oA、債券是有價證券B、債券是真實(shí)資本C、債券是債權(quán)的表現(xiàn)D、債券是借貸資本【參考答案】：A,C15、國際證監(jiān)會公布證券監(jiān)管的三個目標(biāo)為()oA、保護(hù)投資者B、防止市場操縱C、降低系統(tǒng)風(fēng)險D、透明和信息公開【參考答案】：A,C,D【解析】B亦是監(jiān)管的內(nèi)容之一，但不是主要目標(biāo)。16、股份有限公司向()發(fā)行的股票，應(yīng)當(dāng)為記名股票。A、發(fā)起人B、法人C、機(jī)構(gòu)投資者D、個人投資者【參考答案】：A,B【解析】熟悉普通股票與優(yōu)先股票、記名股票與不記名股票、有面額股票與無面額股票的區(qū)別和特征。見教材第二章第一節(jié)，P50o17、證券市場監(jiān)管的原則是()oA、依法監(jiān)管原則B、保護(hù)投資者利益漿則C、“三公”原則D、監(jiān)督與自律相結(jié)合的原則【參考答案】：A,B,C,D18、在()情形下，首個交易日無價格漲幅限制。A、首次公開發(fā)行上市的股票和封閉式基金B(yǎng)、增發(fā)上市的股票C、暫停上市后恢復(fù)上市的股票D、股票除權(quán)日【參考答案】：A,B,C【解析】上市公司以股票股利分配給股東或進(jìn)行配股時仍然使用價格漲跌幅限制，所以D選項錯誤。19、風(fēng)險與收益的關(guān)系包括()oA、在證券投資中，收益和風(fēng)險形影相隨，收益以風(fēng)險為代價，風(fēng)險用收益來補(bǔ)償B、風(fēng)險和收益的本質(zhì)聯(lián)系可以表述為公式：預(yù)期收益率=無風(fēng)險收益率+風(fēng)險補(bǔ)償C、美國一般將聯(lián)邦政府發(fā)行的短期國庫券視為無風(fēng)險證券，把短期國庫券利率視為無風(fēng)險利率D、預(yù)期收益率是投資者承受各種風(fēng)險應(yīng)得的補(bǔ)償【參考答案】：A,B,C,D【解析】掌握證券投資系統(tǒng)風(fēng)險、非系統(tǒng)風(fēng)險的含義，熟悉風(fēng)險來源、作用機(jī)制、影響因素和收益與風(fēng)險的關(guān)系。見教材第六章第四節(jié)，P263o20、與證券市場形成有密切關(guān)系的是()oA、股份公司B、社會化大生產(chǎn)C、信用制度D、商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展【參考答案】：A,B,C,D【解析】股份公司、社會化大生產(chǎn)、信用制度、商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展都與證券市場形成有密切關(guān)系。三、不定項選擇題(共20題，每題1分)。1、可轉(zhuǎn)換債券具有()的特征。A、市場容量大，籌資能力強(qiáng)B、可轉(zhuǎn)換債券是一種附有轉(zhuǎn)股權(quán)的特殊債券C、避開直接發(fā)行股票與債券的法律要求，上市手續(xù)簡單，發(fā)行成本低D、可轉(zhuǎn)換債券具有雙重選擇權(quán)的特征【參考答案】：B,D【解析】掌握可轉(zhuǎn)換債券的定義和特征。見教材第五章第三節(jié)，P181o2、證券公司自營業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)建立健全()的投資決策與授權(quán)機(jī)制。A、相對集中B、權(quán)責(zé)統(tǒng)一C、高度集中D、權(quán)責(zé)分離【參考答案】：A,B3、與金融衍生產(chǎn)品相對應(yīng)的基礎(chǔ)金融產(chǎn)品可以是()oA、債券B、股票C、銀行定期存款單D、金融衍生工具【參考答案】：A,B,C,D【解析】掌握金融衍生工具的概念、基本特征、伴隨的風(fēng)險。見教材第五章第一節(jié)，P145o4、股東出現(xiàn)()的，應(yīng)當(dāng)及時通知證券公司。A、質(zhì)押所持有的股權(quán)B、所持股權(quán)被采取訴訟保全措施C、決定轉(zhuǎn)讓所持有的股權(quán)D、所持股權(quán)被強(qiáng)制執(zhí)行【參考答案】：A,B,C,D5、符合基金資產(chǎn)估值規(guī)則的是()oA、基金管理人應(yīng)于每個交易日當(dāng)天對基金資產(chǎn)進(jìn)行估值B、基金管理人雖然必須按規(guī)定對基金凈資產(chǎn)進(jìn)行估值，但遇到某些特殊情況，可以暫停估值C、采用估值技術(shù)確定公允價值時，應(yīng)盡可能使用市場參與者在定價時考慮的所有市場參數(shù)，并應(yīng)通過定期校驗(yàn)，確保估值技術(shù)的有效性D、基金資產(chǎn)估值是指通過對基金所擁有的全部資產(chǎn)及所有負(fù)債按一定的原則和方法進(jìn)行估算，進(jìn)而確定基金資產(chǎn)公允價值的過程【參考答案】：A,B,C,D【解析】熟悉基金資產(chǎn)估值的概念及估值的基本原則。見教材第四章第三節(jié)，P138o6、契約型基金與公司型基金的區(qū)別在于()oA、資金的性質(zhì)不同B、投資者的地位不同C、基金的營運(yùn)依據(jù)不同D、基金單位的價格決定依據(jù)不同【參考答案】：A,B,C【解析】公司型基金是按照公司法組成以營利為目的的股份有限公司進(jìn)行營運(yùn)。契約型基金是根據(jù)一定的信托契約原理組織起來的代理投資制度。兩者的區(qū)別是：資金的性質(zhì)不同；投資者的地位不同；基金的運(yùn)營依據(jù)不同。7、股份公司資本公積金的主要來源為()oA、股票溢價B、接受的贈與C、資產(chǎn)增值D、因合并接受其他公司資產(chǎn)凈額【參考答案】：A,B,C,D【解析】掌握股利政策、股份變動等與股票相關(guān)的資本管理概念。見教材第二章第一節(jié)，P54O8、我國《證券投資基金法》規(guī)定，設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件有()OA、注冊資本不低于5000萬元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本B、主要股東最近5年沒有違法記錄，注冊資本不低于3億元人民幣C、取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)D、有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險控制制度【參考答案】：C,D9、關(guān)于CBOE推出的中國指數(shù)描述正確的是()oA、以16只中國公司股票為樣本B、主要基于海外上市的中國公司C、屬于海外上市公司指數(shù)D、按照等值美元加權(quán)平均汁算而成【參考答案】：A,B,C,D10、關(guān)于流通國債的描述，正確的是()OA、投資者可以自由認(rèn)購、自由轉(zhuǎn)讓B、通常不記名，轉(zhuǎn)讓價格取決于對該國債的供給與需求C、一般在證券市場上進(jìn)行，如通過證券交易所或柜臺市場交易D、以個人為發(fā)行對象的流通國債，一般以吸收個人的小額儲蓄資金為主，故有時稱之為儲蓄債券【參考答案】：A,B,C,Dn、股票發(fā)行的定價方式，可以采取()oA、協(xié)商定價方式B、詢價方式C、公開招標(biāo)D、上網(wǎng)競價方式【參考答案】：A,B,D【解析】掌握我國股票的發(fā)行方式和發(fā)行定價方式。見教材第六章第一節(jié),P209o12、根據(jù)債券發(fā)行條款中是否規(guī)定在約定期限向債券持有人支付利息，債券可分為O0A、浮動利率債券B、貼現(xiàn)債券C、附息債券D、息票累積債券【參考答案】：B,C,D【解析】掌握債券的定義、票面要素、特征、分類。見教材第三章第一節(jié)，P82o13、有關(guān)金融期貨的主要交易制度論述正確的是()oA、期貨交易所的會員經(jīng)紀(jì)公司必須向交易所或結(jié)算所繳納結(jié)算保證金，而期貨交易雙方在成交后都要通過經(jīng)紀(jì)人向交易所或結(jié)算所繳納一定數(shù)量的保證金B(yǎng)、大戶報告制度便于交易所審查大戶是否有過度投機(jī)和操縱市場行為C、為防止期貨價格出現(xiàn)過大的非理性變動，交易所通常對每個交易時段允許的最大波動范圍作出規(guī)定，一旦達(dá)到漲(跌)幅限制，則高于(低于)該價格的多頭(空頭)委托無效D、結(jié)算所是期貨交易的專門清算機(jī)構(gòu)，通常并不附屬于交易所【參考答案】:A,B,C14、現(xiàn)代股份制公司主要采取()形式。A、股份有限公司B、有限責(zé)任公司C、無限責(zé)任公司D、合伙制公司【參考答案】：A,B15、所謂“股權(quán)分置”，是指新中國資本市場建立之初遺留下來的上市公司股權(quán)按所有者屬性及取得方式區(qū)分為()等不同類別。A、國有股B、法人股C、普通公眾股D、公司集團(tuán)股【參考答案】:A,B,C16、普通股東享有的權(quán)利包括()oA、查閱公司章程、股東大會會議記錄、財務(wù)會計報告，對公司的經(jīng)營提出建議或者質(zhì)詢B、依法轉(zhuǎn)讓持有的股份C、公司為增加注冊資本發(fā)行新股時，股東有權(quán)按照實(shí)繳的出資比例認(rèn)購新股D、直接經(jīng)營決策權(quán)【參考答案】：A,B,C【解析】熟悉股東重大決策參與權(quán)、資產(chǎn)收益權(quán)、剩余資產(chǎn)分配權(quán)、優(yōu)先認(rèn)股權(quán)等概念。見教材第二章第三節(jié)，P66o17、2006年實(shí)施的新《證券法》對證券公司進(jìn)行了較為全面的規(guī)定，其中包括()OA、完善了證券公司設(shè)立制度，對股東特別是大股東的資格作出規(guī)定B、對證券公司實(shí)行按業(yè)務(wù)分類監(jiān)管，不再將證券公司分為綜合類和經(jīng)紀(jì)類C、建立以凈資本為核心的監(jiān)管指標(biāo)體系D、確立證券公司高級管理人員任職資格管理制度【參考答案】：A,B,C,D18、無記名股票與記名股票的差別，正確的是()oA、二者在股東的權(quán)利方面存在差別B、記名股票股東權(quán)利歸屬于記名股東；而無記名股票股東權(quán)利歸屬股票的持有人C、繳納出資的方式不同，記名股票可分一次或多次繳納出資，而無記名股票在認(rèn)購股票時要求一次繳納出資D、無記名股票安全性較差，而記名股票相對安全【參考答案】：B,C,D19、公司發(fā)行記名股票的，應(yīng)當(dāng)置備股東名冊，記載()事項。A、股東的姓名或者名稱及住所B、各股東所持股份數(shù)C、各股東所持股票的編號D、各股東取得股份的日期【參考答案】:A,B,C,D20、首次公開發(fā)行股票的發(fā)行人的財務(wù)指標(biāo)應(yīng)滿足的要求包括，()。A、最近3個會計年度凈利潤均為正數(shù)且累計超過人民幣3000萬元,凈利潤以扣除非經(jīng)常性損益后較低者為計算依據(jù)B、最近3個會計年度經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額累計超過人民幣5000萬元；或者最近3個會計年度營業(yè)收入累計超過人民幣3億元C、發(fā)行前股本總額不少于人民幣5000萬元D、最近1期末無形資產(chǎn)(扣除土地使用權(quán)、水面養(yǎng)殖權(quán)和采礦權(quán)等后)占總資產(chǎn)的比例不高于20%【參考答案】:A,B【解析】掌握我國的股票發(fā)行類型和股票發(fā)行條件。見教材第六章第一節(jié),P205o四、判斷題(共40題，每題1分)。1、契約型基金是指把投資者、管理人、托管人三者作為當(dāng)事人，通過簽訂基金合同的形式發(fā)行受益憑證而設(shè)立的一種基金。()【參考答案】：錯誤【解析】契約型基金通過簽訂基金契約的形式設(shè)立。2、貨幣證券是有價證券的主要形式。()【參考答案】：錯誤【解析】掌握證券和有價證券定義、分類和特征。見教材第一章第一節(jié)，P2o3、建業(yè)股息來自于公司盈利。()【參考答案】：錯誤4、可轉(zhuǎn)換公司債券是指上市公司的股東依法發(fā)行、在一定期限內(nèi)依據(jù)約定的條件可以交換成該股東所持有的上市公司股份的公司債券?！緟⒖即鸢浮浚哄e誤【解析】可交換債券是指上市公司的股東依法發(fā)行、在一定期限內(nèi)依據(jù)約定的條件可以交換成該股東所持有的上市公司股份的公司債券。5、存托憑證一般代表外國公司股票，有時也代表債券。()【參考答案】：正確6、利率風(fēng)險是固定收益證券特別是債券的主要風(fēng)險。()【參考答案】：正確7、證券從業(yè)人員不得違規(guī)向客戶作出投資不受損失的承諾，但是可以根據(jù)具體情況向投資人作出保證最低收益的承諾。【參考答案】：錯誤【解析】根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第十一條，從業(yè)人員不得違規(guī)向客戶作出投資不受損失或保證最低收益的承諾。8、國債被稱為是“金邊債券”是因?yàn)槠涫找媛首罡摺?)【參考答案】：錯誤9、新《證券法》調(diào)整范圍涵蓋了在中國境內(nèi)的股票、公司債券和國務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券的發(fā)行、交易和監(jiān)管，其核心旨在促進(jìn)證券公司發(fā)展，維護(hù)社會經(jīng)濟(jì)秩序和社會公共利益。()【參考答案】：錯誤10、制衡性原則要求證券公司內(nèi)部控制制度必須涵蓋公司經(jīng)營管理的各個環(huán)節(jié)，不得留有制度上的空白或漏洞?！緟⒖即鸢浮浚哄e誤【解析】制衡性原則要求證券公司內(nèi)部和崗位的設(shè)置應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明、相互牽制；前臺業(yè)務(wù)運(yùn)作與后臺管理支持適當(dāng)分離。題中描述的為健全性原則。11、非參與優(yōu)先股票是一般意義上的優(yōu)先股票，其收益是限定的。()【參考答案】：正確12、建立集中、統(tǒng)一的證券登記結(jié)算體制，從根本上改變了分散登記結(jié)算體制中存在的市場分割狀態(tài)。()【參考答案】：正確13、合規(guī)總監(jiān)有權(quán)參加或列席與其履行職責(zé)有關(guān)的會議，調(diào)閱有關(guān)文件、資料，要求公司有關(guān)人員對有關(guān)事項作出說明?！緟⒖即鸢浮浚赫_14、外國債券在法律上所受的限制比歐洲債券少，它不需官方主管機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)，也不受貨幣發(fā)行國有關(guān)法令的管制和約束。()【參考答案】：錯誤15、股票雖然具有永久性特征，但股東構(gòu)成并不具有永久性特征。()【參考答案】：正確16、發(fā)行股息率固定優(yōu)先股票，可以保護(hù)股票持有者的利益，同時對股份公司來說，有利于擴(kuò)大股票發(fā)行量?！緟⒖即鸢浮浚哄e誤【解析】發(fā)行股息率可調(diào)整優(yōu)先股票，可以保護(hù)股票持有者的利益,同時對股份公司來說，有利于擴(kuò)大股票發(fā)行量。17、證券價格的高低是由該證券自身風(fēng)險率的高低來決定的。()【參考答案】：錯誤18、在國外，國庫券通常是指由政府發(fā)行，用于彌補(bǔ)臨時收支差額的短期國債。()【參考答案】：正確【解析】在國外，國庫券通常是指由政府發(fā)行，用于彌補(bǔ)臨時收支差顫的短期國債。在我國，國庫券的含義不同，一般期限超過一年19、內(nèi)資證券公司申請變更為外資參股證券公司的，要向中國證監(jiān)會提交依法不能由外資參股證券公司經(jīng)營的業(yè)務(wù)的清理方案。()【參考答案】：正確【解析】掌握外資參股證券公司設(shè)立的有關(guān)規(guī)定。見教材第七章第一節(jié)，P271O20、在證券市場的恢復(fù)階段，不論從占各類投資方式的