貿(mào)易公司程序文件

中國(guó)*******貿(mào)易有限公司質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全程序文件匯編（依據(jù)：ISO9001：2015、ISO14001：2015、GB/T28001-2011標(biāo)準(zhǔn)編制）版本：A/0文件編號(hào)：PR/QES02-2017發(fā)放號(hào)： 受控狀態(tài)： 編制：編寫小組日期：2017年7月編制：編寫小組日期：2017年7月1日審核:日期：2017年7月1日批準(zhǔn):日期：2017年7月1日2017-7-1發(fā)布2017-7-12017-7-1發(fā)布質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全程序文件 PR/QES02-2017第A/0版更改記錄日期更改條款更改頁(yè)次更改人批準(zhǔn)人備注質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全程序文件 PR/QES02-2017第A/0版目錄TOC\o"1-5"\h\z\o"CurrentDocument"PR/QES02-2017-01組織環(huán)境與相關(guān)方要求管理程序 1\o"CurrentDocument"PR/QES02-2017-02 環(huán)境因素的識(shí)別與評(píng)價(jià)控制程序 3PR/QES02-2017-03危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和控制程序 6\o"CurrentDocument"PR/QES02-2017-04法律法規(guī)與其他要求控制程序 11\o"CurrentDocument"PR/QES02-2017-05風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的應(yīng)對(duì)措施控制程序 13\o"CurrentDocument"PR/QES02-2017-06 目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案控制程序 18\o"CurrentDocument"PR/QES02-2017-07組織變更管理控制程序 21\o"CurrentDocument"PR/QES02-2017-08培訓(xùn)、意識(shí)和能力控制程序 25\o"CurrentDocument"PR/QES02-2017-09 組織知識(shí)管理控制程序 29\o"CurrentDocument"PR/QES02-2017-10 文件控制程序 32\o"CurrentDocument"PR/QES02-2017-11 記錄控制程序 36\o"CurrentDocument"PR/QES02-2017-12與服務(wù)有關(guān)要求的控制程序 38\o"CurrentDocument"PR/QES02-2017-13 供方控制程序 40\o"CurrentDocument"PR/QES02-2017-14服務(wù)提供控制程序 42PR/QES02-2017-15環(huán)境和職業(yè)健康安全運(yùn)行控制程序 45\o"CurrentDocument"PR/QES02-2017-16 應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)控制程序 47\o"CurrentDocument"PR/QES02-2017-17 不合格控制程序 49\o"CurrentDocument"PR/QES02-2017-18環(huán)境及安全監(jiān)視和測(cè)量控制程序 51PR/QES02-2017-19 合規(guī)性評(píng)價(jià)控制程序 53\o"CurrentDocument"PR/QES02-2017-20顧客投訴及滿意測(cè)量控制程序 54\o"CurrentDocument"PR/QES02-2017-21 內(nèi)部審核控制程序 56\o"CurrentDocument"PR/QES02-2017-22 管理評(píng)審控制程序 59\o"CurrentDocument"PR/QES02-2017-22 管理評(píng)審控制程序 59PR/QES02-2017-23 事故、事件、不符合管理程序 63\o"CurrentDocument"PR/QES02-2017-24糾正與預(yù)防措施控制程序 66\o"CurrentDocument"PR/QES02-2017-25廢棄物管理程序 68PR/QES02-2017-26相關(guān)方施加影響管理程序 70PR/QES02-2017-27信息交流、協(xié)商與溝通控制程序 72質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全程序文件 PR/QES02-2017第A/0版PR/QES02-2017-01組織環(huán)境與相關(guān)方要求管理程序1目的為保證公司質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系的策劃能實(shí)現(xiàn)預(yù)期的結(jié)果，全面識(shí)別本公司服務(wù)中能夠控制或可望施加影響的環(huán)境因素，從而確定對(duì)環(huán)境具有或可能具備重大影響的因素；識(shí)別、監(jiān)視并評(píng)審與公司管理體系有關(guān)的相關(guān)方期望或要求；根據(jù)內(nèi)外部因素與相關(guān)方期望或要求，結(jié)合本公司已有的優(yōu)勢(shì)和劣勢(shì)，識(shí)別出風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)會(huì)；針對(duì)識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)會(huì)，策劃應(yīng)對(duì)措施。2范圍適用質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系所涉及的公司服務(wù)活動(dòng)過程和相關(guān)的部門。3職責(zé)行政部：是本程序的歸口管理部門，確定內(nèi)外部環(huán)境因素和相關(guān)方期望或要求。總經(jīng)理：批準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)會(huì)的應(yīng)對(duì)措施。管理者代表：組織各部門進(jìn)行內(nèi)外部環(huán)境因素和相關(guān)方期望或要求的識(shí)別、監(jiān)視、評(píng)審并擬定應(yīng)對(duì)措施，對(duì)結(jié)果進(jìn)行審核整理。各部門：配合進(jìn)行內(nèi)外部環(huán)境因素和相關(guān)方期望或要求的識(shí)別識(shí)別、監(jiān)視、評(píng)審并擬定應(yīng)對(duì)措施。4程序組織環(huán)境管理在建立與持續(xù)改進(jìn)質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系時(shí)，公司將充分識(shí)別理解并考慮那些與公司的宗旨、戰(zhàn)略方向相關(guān)，并影響公司實(shí)現(xiàn)質(zhì)量管理體系預(yù)期結(jié)果能力的內(nèi)部和外部環(huán)境。內(nèi)外部環(huán)境要素識(shí)別與評(píng)估：在每年的管理評(píng)審前，由相關(guān)部門負(fù)責(zé)人進(jìn)行識(shí)別并評(píng)估其適用性，識(shí)別項(xiàng)目如下：a）行政部：內(nèi)部（公司內(nèi)部管理、價(jià)值觀、企業(yè)文化、人員能力、體系運(yùn)行、過程能力、企業(yè)的知識(shí)和管理績(jī)效等，包括正面和負(fù)面要素或條件）；外部（考慮國(guó)際、國(guó)內(nèi)、地理位置、現(xiàn)存污染、法律、技術(shù)、競(jìng)爭(zhēng)、市場(chǎng)、文化、社會(huì)和經(jīng)濟(jì)環(huán)境等，包括正面和負(fù)面要素或條件，優(yōu)勢(shì)或劣勢(shì)）；公司相關(guān)的合規(guī)性義務(wù)、公司單元、職能和物理邊界；公司實(shí)施環(huán)境控制與施加影響的權(quán)限和能力。b）行政部：內(nèi)部（行政部因素），外部（經(jīng)濟(jì)環(huán)境）。質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全程序文件 PR/QES02-2017第A/0版d）銷售部、行政部：內(nèi)部（服務(wù)、業(yè)績(jī)表現(xiàn)等），外部（法律、技術(shù)、競(jìng)爭(zhēng)、市場(chǎng)、文化、社會(huì)和經(jīng)濟(jì)環(huán)境等）。e）管理者代表：內(nèi)部（戰(zhàn)略、知識(shí)、人員能力、業(yè)績(jī)表現(xiàn)等），外部（社會(huì)和經(jīng)濟(jì)環(huán)境等）。各部門識(shí)別后，管理者代表整理匯總將結(jié)果登記在《組織內(nèi)外部環(huán)境要素識(shí)別表》上。內(nèi)外部環(huán)境要素監(jiān)測(cè)與更新：管理者代表每年在管理評(píng)審前組織一次全面的內(nèi)外部環(huán)境要素識(shí)別與評(píng)審。另外各部門在獲得內(nèi)外部環(huán)境要素信息變化時(shí)，應(yīng)及時(shí)告知管理者代表，由管理者代表對(duì)《組織內(nèi)外部環(huán)境要素識(shí)別表》進(jìn)行修訂。相關(guān)方期望或要求管理相關(guān)方期望或要求識(shí)別、監(jiān)視和評(píng)審：相關(guān)方包括但不限于顧客、所有者、組織中的成員、供應(yīng)商、銀行、工會(huì)、合伙人、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手或社會(huì)團(tuán)體或行業(yè)協(xié)會(huì)。在每年的管理評(píng)審前，由相關(guān)部門負(fù)責(zé)人進(jìn)行識(shí)別、監(jiān)視和評(píng)審其適用性，具體部門及項(xiàng)目如下：a）管理者代表：所有者、合伙人、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手或社會(huì)團(tuán)體。b）行政部、銷售部、財(cái)務(wù)部：顧客、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手或社會(huì)團(tuán)體；外包加工方、供應(yīng)商、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手或社會(huì)團(tuán)體。c）行政部、財(cái)務(wù)部：?jiǎn)T工代表、附近企業(yè)及居民、銀行、工會(huì)、社會(huì)團(tuán)體。各部門將識(shí)別結(jié)果登記在《相關(guān)方期望或要求識(shí)別表》上，提交管理者代表進(jìn)行匯總整理。相關(guān)方期望或要求監(jiān)測(cè)與更新：管理者代表每年在管理評(píng)審前組織一次全面的內(nèi)外部環(huán)境要素識(shí)別與評(píng)審。各部門在獲得內(nèi)外部環(huán)境要素信息變化時(shí)，應(yīng)及時(shí)告知管理者代表，由管理者代表對(duì)《相關(guān)方期望或要求識(shí)別表》進(jìn)行修訂。相關(guān)方期望或要求的評(píng)審每次管理評(píng)審前，管理者代表匯總企業(yè)內(nèi)外部環(huán)境要素情況及相關(guān)方的期望與要求的相關(guān)資料，并提交管理評(píng)審。質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全程序文件 PR/QES02-2017第A/0版PR/QES02-2017-02環(huán)境因素的識(shí)別與評(píng)價(jià)控制程序1適用范圍本程序適用于公司服務(wù)活動(dòng)中能夠控制和可望施加影響的環(huán)境因素的識(shí)別、評(píng)價(jià)，并適用于公司環(huán)境因素識(shí)別、評(píng)價(jià)及更新識(shí)別和評(píng)價(jià)活動(dòng)的管理。2目的為了全面識(shí)別本公司服務(wù)活動(dòng)中能夠控制或可望施加影響的環(huán)境因素，從而確定對(duì)環(huán)境具有或可能具備重大影響的因素，以便對(duì)重要環(huán)境因素進(jìn)行有效控制，特制定本程序。3術(shù)語(yǔ)定義、引用標(biāo)準(zhǔn)及其它要求環(huán)境因素：指一個(gè)組織的活動(dòng)，產(chǎn)品或服務(wù)中能與環(huán)境相互作用的要素。一個(gè)活動(dòng)可能對(duì)應(yīng)多個(gè)環(huán)境因素。重要環(huán)境因素：指具有或能夠產(chǎn)生重大環(huán)境影響的環(huán)境因素。4職責(zé)管理者代表負(fù)責(zé)組織、指導(dǎo)環(huán)境因素識(shí)別與評(píng)價(jià)工作，并對(duì)相關(guān)文件予以批準(zhǔn)確認(rèn)。行政部負(fù)責(zé)對(duì)公司的環(huán)境因素進(jìn)行匯總、登記、核定并負(fù)責(zé)確定重要環(huán)境因素評(píng)價(jià)的組織工作。各部門負(fù)責(zé)對(duì)本部門內(nèi)的環(huán)境因素進(jìn)行調(diào)查識(shí)別、登記，并進(jìn)行初步自我評(píng)價(jià)，報(bào)行政部，并參加重要環(huán)境因素的確定工作。5程序內(nèi)容環(huán)境因素的識(shí)別環(huán)境因素識(shí)別的要求和方法各部門按下列要求進(jìn)行本部門工作范圍內(nèi)的環(huán)境因素識(shí)別。）選擇活動(dòng)和過程時(shí)，應(yīng)該考慮到從采購(gòu)到交付服務(wù)直至報(bào)廢的全過程。（一個(gè)過程）；）識(shí)別環(huán)境因素時(shí)應(yīng)考慮過去、現(xiàn)在、將來（三種時(shí)態(tài)）和正常、異常、緊急（三種狀態(tài)）。）識(shí)別環(huán)境因素時(shí)要考慮：（8種情況）—向大氣排放的污染物：暫不涉及。——向水體排放的污染物：循環(huán)排污水、地面沖洗水的SS。暫不涉及。—土地污染：暫不涉及。質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全程序文件PR/QES02-2017第A/0版—固體廢物；辦公廢物、生活垃圾等?！h(huán)境噪音：辦公場(chǎng)所設(shè)備噪音、汽車噪音等?！瘜W(xué)危險(xiǎn)品對(duì)環(huán)境的影響：辦公設(shè)備維修中使用的機(jī)油、打印耗材等有害品。—原材料、資源、能源的使用：節(jié)約能源（水、電、煤、汽等）?！渌h(huán)境問題：廠區(qū)綠化、區(qū)域內(nèi)汽車尾氣及其周圍居民等相關(guān)方要求等。4）識(shí)別因素時(shí)，應(yīng)用下列二種方法或聯(lián)合使用；—調(diào)查法：調(diào)查本部門的作業(yè)過程、服務(wù)中能夠產(chǎn)生并對(duì)環(huán)境造成影響的作業(yè)?！F(xiàn)場(chǎng)觀察法：觀察本部門的作業(yè)過程、服務(wù)中能夠產(chǎn)生并對(duì)環(huán)境造成影響的結(jié)果。5）實(shí)施識(shí)別工作時(shí)，應(yīng)將本部門的作業(yè)活動(dòng)、服務(wù)進(jìn)行分析，各方面環(huán)境問題盡量全面識(shí)別出來，并填寫環(huán)境因素識(shí)別和環(huán)境影響一覽表。6）將一覽表填好交于行政部，行政部對(duì)各部門已識(shí)別出來的環(huán)境因素和初步自我評(píng)價(jià)結(jié)果進(jìn)行分類、登記、核定，作為環(huán)境及重要環(huán)境因素評(píng)價(jià)的依據(jù)。7）由行政部負(fù)責(zé)組織公司各部門組成初始環(huán)境評(píng)審組，進(jìn)行初始環(huán)境評(píng)審，最終確定。新增項(xiàng)目的環(huán)境因素識(shí)別新增、擴(kuò)建、改造項(xiàng)目在可行性研究時(shí)，由行政部對(duì)可能產(chǎn)生的環(huán)境因素進(jìn)行檢查、分類、登記、核定。環(huán)境因素的更新在公司的作業(yè)活動(dòng)、服務(wù)發(fā)生較大變化或購(gòu)置新的設(shè)備時(shí)，由涉及部門在一周內(nèi)按本程序的要求對(duì)發(fā)生變化的作業(yè)活動(dòng)、服務(wù)的環(huán)境因素進(jìn)行識(shí)別，并將結(jié)果在6天內(nèi)報(bào)送于行政部，由行政部在一周內(nèi)將環(huán)境因素識(shí)別和影響一覽表補(bǔ)充完整，并組織進(jìn)行評(píng)價(jià)，對(duì)新增的重要環(huán)境因素采取相應(yīng)的控制。環(huán)境因素的評(píng)價(jià)確定評(píng)價(jià)流程5.3.2確定評(píng)價(jià)方法1）采用評(píng)分判定法，對(duì)各部門提交的環(huán)境因素識(shí)別和環(huán)境影響一覽表內(nèi)容進(jìn)行評(píng)分并判定。2）由行政部組織，各部門負(fù)責(zé)人等組成評(píng)審組，對(duì)各部門一覽表內(nèi)容進(jìn)行判定，以質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全程序文件PR/QES02-2017第A/0版評(píng)審會(huì)議形式作出。評(píng)分判定原則1）不符合有關(guān)環(huán)保法律、法規(guī)和其他組織應(yīng)遵守要求的都確認(rèn)為重要環(huán)境因素，分值為20分。2）其他情況下確定重要環(huán)境因素時(shí)應(yīng)考慮下列情況：—影響范圍；超出社區(qū).a=5分；周圍社區(qū).a=3分；公司界內(nèi).a=1分?！绊懗潭龋惠^嚴(yán)重.b=5分；一般化.b=3分；輕微的.b=1分。—發(fā)生頻次；持續(xù)發(fā)生.c=5分； 間歇發(fā)生.c=3分； 偶然發(fā)生.c=1分?！嚓P(guān)方的關(guān)注度；強(qiáng)烈關(guān)注.d=5分；一般關(guān)注.d=3分；微弱關(guān)注.d=1分。—對(duì)公司公眾形象產(chǎn)生重大影響；目前公司的公眾形象未產(chǎn)生重大影響。（暫不計(jì)）—改善難易程度；目前，公司對(duì)其改善均可采取措施。（暫不計(jì)）3）將上述前5項(xiàng)之和大于15分（含15分）的環(huán)境因素確定為重要環(huán)境因素。評(píng)價(jià)實(shí)施部準(zhǔn)備有關(guān)資料，包括：環(huán)境因素識(shí)別和環(huán)境影響一覽表、環(huán)境法律、法規(guī)及其他要求、ISO14001要素資料等。2）由評(píng)價(jià)會(huì)議確定的重要環(huán)境因素及環(huán)境因素識(shí)別和環(huán)境影響調(diào)查評(píng)價(jià)表或評(píng)價(jià)分析報(bào)告送于環(huán)境管理者代表批準(zhǔn)。3）根據(jù)評(píng)分和會(huì)議所確定重要環(huán)境因素，填寫《重要環(huán)境因素清單》，發(fā)至各部門實(shí)施控制。4）對(duì)重要環(huán)境因素在制定環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)時(shí)應(yīng)予以充分考慮，并制定相應(yīng)的管理方案加以控制。重要環(huán)境因素的更新1）當(dāng)服務(wù)過程中某個(gè)作業(yè)活動(dòng)、服務(wù)和新材料使用發(fā)生較大變化時(shí)；2）改變作業(yè)方法或項(xiàng)目設(shè)計(jì)路線時(shí)；3）增加新的環(huán)保設(shè)備、設(shè)施時(shí)；4）法律法規(guī)變化時(shí)。行政部應(yīng)重新確定重要環(huán)境因素，并且每年對(duì)重要環(huán)境因素及環(huán)境影響進(jìn)行評(píng)審確認(rèn)。質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全程序文件 PR/QES02-2017第A/0版PR/QES02-2017-03危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和控制程序1目的通過定期或及時(shí)地開展危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制策劃工作，識(shí)別、預(yù)測(cè)和評(píng)價(jià)公司現(xiàn)有或預(yù)期的作業(yè)環(huán)境和作業(yè)中存在哪些危害/風(fēng)險(xiǎn)，并確定消除、降低或控制此類危害/風(fēng)險(xiǎn)所應(yīng)采取的措施。2適用范圍適用于公司范圍內(nèi)危險(xiǎn)源辯識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制的策劃。3職責(zé)管理者代表負(fù)責(zé)危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的組織領(lǐng)導(dǎo)工作，并批準(zhǔn)重要危險(xiǎn)源；行政部具體負(fù)責(zé)組織公司的危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)工作并上報(bào)管理者代表批準(zhǔn)后將其傳遞至相關(guān)部門實(shí)施控制；各部門負(fù)責(zé)本部門的危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)與控制工作。4控制要求危險(xiǎn)源的辨識(shí)危險(xiǎn)源的識(shí)別范圍—常規(guī)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，如公司的正常運(yùn)營(yíng)，常規(guī)服務(wù)活動(dòng)等；—非常規(guī)活動(dòng)，如：停電、應(yīng)急響應(yīng)，特殊危險(xiǎn)性作業(yè)等；—辦公場(chǎng)所（包括臨時(shí)場(chǎng)所）中所有人員的活動(dòng)，包括：自有職工，外雇人員，顧客和供方人員，考察、檢查、參觀、學(xué)習(xí)等相關(guān)方人員；—辦公環(huán)境與設(shè)施，包括固定場(chǎng)所，辦公現(xiàn)場(chǎng)的各個(gè)部分，辦公設(shè)備設(shè)施，臨時(shí)設(shè)施等。識(shí)別危險(xiǎn)源時(shí)應(yīng)考慮如下幾點(diǎn)：1）正常、異常和緊急三種狀態(tài)。過去時(shí)態(tài)一以往遺留并且現(xiàn)在依然存在的問題。現(xiàn)在時(shí)態(tài)一現(xiàn)場(chǎng)的、現(xiàn)在正在發(fā)生的并可能持續(xù)到未來的問題。將來時(shí)態(tài)一不能預(yù)見什么時(shí)候發(fā)生且會(huì)造成較大影響的。2）過去、現(xiàn)在和將來三種時(shí)態(tài)。正常狀態(tài)一一指正常銷售活動(dòng)時(shí)的狀態(tài)。異常狀態(tài)一一指非正常銷售活動(dòng)時(shí)的狀態(tài)。緊急狀態(tài)一一服務(wù)活動(dòng)中不可預(yù)見、潛在的并可能造成重大的狀態(tài)。6質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全程序文件PR/QES02-2017第A/0版危險(xiǎn)、危害因素分類：一、按事故類別將危險(xiǎn)源分為：1）物體打擊；2）車輛傷害；3）機(jī)械傷害；4）起重傷害；5）觸電；6）淹溺；7）灼燙；8）火災(zāi)；9）高處墜落；10）坍塌；11）放炮；12）火藥爆炸；13）化學(xué)性爆炸；14）物理性爆炸；15）中毒和窒息；16）其他傷害。二、按導(dǎo)致事故和職業(yè)危險(xiǎn)的直接原因進(jìn)行分類：1）物理性因素：設(shè)備設(shè)施缺陷（強(qiáng)度不夠、穩(wěn)定性等）、防護(hù)缺陷（無防護(hù)、防護(hù)不當(dāng)?shù)龋㈦娢ｋU(xiǎn)源（漏電、電火花、雷電等）、噪聲危險(xiǎn)源（機(jī)械噪聲、電磁噪聲等）、振動(dòng)危險(xiǎn)源（機(jī)械性振動(dòng)、電磁性振動(dòng)等）、電磁輻射（電離輻射X射線、激光等）、運(yùn)動(dòng)物危害（固體拋射物、液體飛濺、滑動(dòng)、沖擊物等）、明火、高溫物質(zhì)（高溫氣體、固體、液體等）、低溫物質(zhì)（低溫氣體、固體、液體等）、粉塵與氣溶膠（有毒性粉塵和氣溶膠等）、作業(yè)環(huán)境不良（基礎(chǔ)下沉、缺氧、涌水、照明、通風(fēng)、溫度、通道等）、標(biāo)識(shí)缺陷（無標(biāo)識(shí)、不清楚、位置不當(dāng)?shù)龋┘捌渌锢硇燥L(fēng)險(xiǎn)和危險(xiǎn)源；2）化學(xué)性因素：易燃易爆性物質(zhì)（易燃易爆性氣體、液體、固體等）、自燃性物質(zhì)、有毒物質(zhì)（有毒氣體、液體、固體等）、腐蝕性物質(zhì)（腐蝕性氣體、液體、固體等）、其他化學(xué)性危險(xiǎn)、危害因素等；3）生物性因素：致病微生物（細(xì)菌、病毒等）、傳染病媒介物、致害動(dòng)物、致害植物、其他生物性危險(xiǎn)、危害因素等；4）心理、生理性因素：負(fù)荷超限（體力負(fù)載超限、視力、聽力負(fù)載超限等）、健康狀況異常、從事禁忌作業(yè)、心理異常、辨識(shí)功能缺陷（感知延遲、辨識(shí)錯(cuò)誤等）、其他心理、生理危險(xiǎn)危害因素；5）行為性因素：指揮錯(cuò)誤（失誤、違章操作等、操作失誤（誤操作、違章作業(yè)等、監(jiān)護(hù)失誤、其他錯(cuò)誤、其他行為性風(fēng)險(xiǎn)、危險(xiǎn)源。三、按《職業(yè)病范圍和職業(yè)病患者處理辦法的規(guī)定》的職業(yè)病類別將危險(xiǎn)源分為：1）粉塵；2）毒物；3）噪聲與振動(dòng)；4）高溫；5）低溫；6）輻射（電離輻射、非電離輻射等）；7）其他危險(xiǎn)源。危險(xiǎn)源及重要危險(xiǎn)源評(píng)價(jià)危險(xiǎn)源及重要危險(xiǎn)源評(píng)價(jià)步驟各部門負(fù)責(zé)人及部門安全管理人員等組成危險(xiǎn)源辨識(shí)評(píng)價(jià)小組針對(duì)本部門危險(xiǎn)源開展危險(xiǎn)源辨識(shí)、評(píng)價(jià)工作，形成《危險(xiǎn)源辯識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)表》和《不可容許風(fēng)險(xiǎn)清單》交質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全程序文件 PR/QES02-2017第A/0版行政部審核備案。公司由管理者代表、各部門負(fù)責(zé)人及相關(guān)專家組成公司危險(xiǎn)源辨識(shí)評(píng)價(jià)小組，必要時(shí)總經(jīng)理參加，行政部協(xié)調(diào)對(duì)公司的危險(xiǎn)源開展危險(xiǎn)源辨識(shí)、評(píng)價(jià)工作，形成公司危險(xiǎn)源辯識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)表和不可容許風(fēng)險(xiǎn)清單，并經(jīng)管理者代表批準(zhǔn)，下發(fā)各部門，作為建立目標(biāo)、指標(biāo)、管理方案和運(yùn)行控制程序的依據(jù)。危險(xiǎn)源的識(shí)別與評(píng)價(jià)本公司采用作業(yè)條件危險(xiǎn)評(píng)價(jià)法進(jìn)行危險(xiǎn)源的識(shí)別與評(píng)價(jià)，它是用與系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)率有關(guān)的三種因素指標(biāo)值之積來評(píng)價(jià)系統(tǒng)人員傷亡風(fēng)險(xiǎn)大小的，這三種因素是：L，發(fā)生事故的可能性大?。ū?）；E，人體暴露在這種危險(xiǎn)環(huán)境中的頻繁程度（表2）；C，一旦發(fā)生事故會(huì)造成的損失后果（表3）。為了簡(jiǎn)化評(píng)價(jià)過程，可采用半定量計(jì)值法，給三種因素的不同級(jí)別分別使用不同的分值，再以三個(gè)分值的乘積D（即D=L*E*C）來評(píng)價(jià)危險(xiǎn)性的大?。ū?）。D值大說明該系統(tǒng)危險(xiǎn)性大，需要增加安全措施，或改變事故發(fā)生的可能性，或減小人體暴露于危險(xiǎn)環(huán)境的頻繁程度，或減輕事故損失，直至調(diào)整到允許范圍。表1發(fā)生事故的可能性L分值事故發(fā)生的可能性10完全可以預(yù)料6相當(dāng)可能3可能，但不經(jīng)常1可能性小，完全意外0.5很不可能，可以設(shè)想0.2極不可能0.1實(shí)際不可能表2暴露于危險(xiǎn)環(huán)境的頻繁程度E分值暴露于危險(xiǎn)環(huán)境的頻繁程度10連續(xù)暴露6每天工作時(shí)間內(nèi)暴露3每周一次，或偶爾暴露2每月一次暴露1每年幾次暴露0.5非常罕見的暴露8質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全程序文件 PR/QES02-2017第A/0版規(guī)定連續(xù)出現(xiàn)在危險(xiǎn)環(huán)境的情況分值為10,而非常罕見出現(xiàn)在危險(xiǎn)環(huán)境的情況分值為0.5,其他情況對(duì)應(yīng)表中取值。表3發(fā)生事故產(chǎn)生的后果C分值發(fā)生事故產(chǎn)生的后果100大災(zāi)難，許多人死亡40災(zāi)難，數(shù)人死亡15非常嚴(yán)重，一人死亡7嚴(yán)重，重傷3重大，致殘1引人注目，需要救護(hù)因?yàn)槭鹿试斐傻娜松韨εc財(cái)產(chǎn)損失變化范圍很大，所以取值范圍也很大，為1-100。表4危險(xiǎn)等級(jí)劃分DD值危險(xiǎn)程度危險(xiǎn)級(jí)別>320極其危險(xiǎn)，不能繼續(xù)作業(yè)I161-320高度危險(xiǎn)，要立即整改II71-160顯著危險(xiǎn)，需要整改III（以上為重要）21-70一般危險(xiǎn)，需要注意W（以下為一般）W20稍有危險(xiǎn)，可以接受V4.2.2重要危險(xiǎn)源的評(píng)價(jià)依據(jù)1）危險(xiǎn)影響的規(guī)模、影響的嚴(yán)重程度、發(fā)生頻次、影響的持續(xù)時(shí)間、控制情況；2）有關(guān)法律和法規(guī)的要求；3）改變職業(yè)健康安全影響的技術(shù)難度、經(jīng)濟(jì)費(fèi)用及對(duì)其他活動(dòng)或過程帶來的影響；4）本公司的公眾形象；5）能增強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)力的商業(yè)機(jī)遇大小和因職業(yè)健康安全問題使本公司存在的風(fēng)險(xiǎn)大??；6）相關(guān)方的利益。4.2.3重要危險(xiǎn)源的判定準(zhǔn)則1）凡是違法或超標(biāo)的一定是重要危險(xiǎn)源；2）直接觀察到可能導(dǎo)致危險(xiǎn)后果；且無適當(dāng)防范措施的；3）曾經(jīng)發(fā)生過事故，但未采取有效措施的；4）總分值為70分以上的均為重要危險(xiǎn)源。風(fēng)險(xiǎn)控制風(fēng)險(xiǎn)控制應(yīng)按照“消除、預(yù)防、減少、隔離、個(gè)體防護(hù)”的原則進(jìn)行，風(fēng)險(xiǎn)控制措質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全程序文件 PR/QES02-2017第A/0版施要與本單位的技術(shù)能力相適應(yīng)，在經(jīng)濟(jì)上、技術(shù)上可行。對(duì)于一般風(fēng)險(xiǎn)因素，要保持相應(yīng)的控制措施，并不斷監(jiān)測(cè)防止其超出可承受范圍。凡未列入重要風(fēng)險(xiǎn)因素的均為一般風(fēng)險(xiǎn)因素，包括現(xiàn)場(chǎng)發(fā)現(xiàn)的輕微不安全因素等。對(duì)重要風(fēng)險(xiǎn)因素的控制應(yīng)通過現(xiàn)有的管理制度、檢查、培訓(xùn)和已有的措施實(shí)施控制。上述措施無法滿足要求時(shí)，應(yīng)制定職業(yè)健康安全管理方案。職業(yè)健康安全管理方案通常應(yīng)包括下列內(nèi)容：—針對(duì)的目標(biāo)、指標(biāo)；—各有關(guān)部門的職責(zé)要求；—滿足風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)與風(fēng)險(xiǎn)控制的相應(yīng)法律、法規(guī)要求；—詳細(xì)的行動(dòng)計(jì)劃、時(shí)間及方法；—方案執(zhí)行中的控制措施。具體編制時(shí)可按風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別，說明現(xiàn)狀、目標(biāo)、措施、責(zé)任單位、責(zé)任人、資源（人、財(cái)、物）、啟動(dòng)時(shí)間、完成時(shí)間等。職業(yè)健康安全管理方案制定后應(yīng)進(jìn)行評(píng)審，并形成記錄必要時(shí)可進(jìn)行修訂。公司要針對(duì)重要風(fēng)險(xiǎn)控制措施，提供必要的資金、專項(xiàng)技能、防護(hù)設(shè)施、勞保用品等資源。行政部應(yīng)協(xié)調(diào)各部門對(duì)重要風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行有效控制，并實(shí)施監(jiān)督、指導(dǎo)和服務(wù)。危險(xiǎn)源的更新每年由行政部組織對(duì)危險(xiǎn)源進(jìn)行一次重新識(shí)別和評(píng)價(jià)，當(dāng)出現(xiàn)以下情況時(shí)，應(yīng)及時(shí)對(duì)危險(xiǎn)源進(jìn)行識(shí)別和評(píng)價(jià)、更新重要危險(xiǎn)源。1）服務(wù)范圍調(diào)整，設(shè)備設(shè)施發(fā)生改變；2）管理評(píng)審要求；3）有關(guān)的法律法規(guī)和其他要求發(fā)生變化；4）相關(guān)方提出抱怨或合理的要求。4.5記錄的保存各部門保存相關(guān)記錄并報(bào)行政部備案。10質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全程序文件PR/QES02-2017第A/0版PR/QES02-2017-04法律法規(guī)與其他要求控制程序1目的為及時(shí)獲取、識(shí)別、確認(rèn)適用于公司的職業(yè)健康安全和環(huán)境保護(hù)法律法規(guī)和其他要求，并為管理體系的運(yùn)行提供法律依據(jù)，特制定本程序。2適用范圍適用于公司獲取、識(shí)別、確認(rèn)適用的職業(yè)健康安全及環(huán)保法律法規(guī)和其他要求。3職責(zé)a）行政部組織各部門獲取、識(shí)別、更新與環(huán)境、職業(yè)健康安全有關(guān)的法律法規(guī)和其他要求及清單的建立；b）行政部最終將與環(huán)境、職業(yè)健康安全法律法規(guī)和其他要求形成統(tǒng)一的清單并面向公司公布。c）各部門負(fù)責(zé)按全公司的法律法規(guī)清單與其他要求清單，選擇使用與部門有關(guān)的法律法規(guī)與其他要求進(jìn)行貫徹和執(zhí)行。4控制要求法律法規(guī)的獲取途徑及收集收集法律、法規(guī)的渠道a.國(guó)家及地方技術(shù)監(jiān)督局、環(huán)保局；b.環(huán)境監(jiān)測(cè)管理專業(yè)機(jī)構(gòu)、咨詢公司等；c.國(guó)家安全服務(wù)監(jiān)督管理局、國(guó)家衛(wèi)生部、地方安全服務(wù)監(jiān)督管理局、地方衛(wèi)生局;d.其他各種渠道：出版社、報(bào)紙、書店、網(wǎng)絡(luò)等。公司各部門與上級(jí)有關(guān)部門建立聯(lián)系，通過上門求訪、網(wǎng)絡(luò)、電話、新聞媒體等方式獲取最新的環(huán)保法律、法規(guī)及其他要求，并記錄收集情況。各部門負(fù)責(zé)收集、識(shí)別與本部門工作相關(guān)的法律法規(guī)，報(bào)主管部門逐級(jí)匯總，按外來文件控制要求，形成部門適用法律法規(guī)一覽表，最終報(bào)行政部。確認(rèn)適用性公司各部門對(duì)于獲取的職業(yè)健康安全和環(huán)境保護(hù)法律法規(guī)和其他要求協(xié)助行政部進(jìn)行確認(rèn)。當(dāng)現(xiàn)行的環(huán)保法律法規(guī)和其他要求更改時(shí)，應(yīng)重新確認(rèn)并對(duì)環(huán)境因素和作業(yè)過程進(jìn)行識(shí)別評(píng)價(jià)。職業(yè)健康安全和環(huán)保法律法規(guī)和其他要求的管理11質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全程序文件 PR/QES02-2017第A/0版行政部負(fù)責(zé)組織各部門建立、確認(rèn)生效的適用的法律法規(guī)，識(shí)別其應(yīng)用，形成公司適用法律法規(guī)一覽表，并將環(huán)保、職業(yè)健康安全法律、法規(guī)和其他要求傳遞給各部門。對(duì)過期或作廢的職業(yè)健康安全和環(huán)境保護(hù)法律法規(guī)和其他要求按《文件控制程序》進(jìn)行管理。各部門根據(jù)自身要求進(jìn)行職業(yè)健康安全和環(huán)保法律法規(guī)和其他要求的培訓(xùn)。12

質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全程序文件 PR/QES02-2017第A/0版PR/QES02-2017-05風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的應(yīng)對(duì)措施控制程序1目的明確風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別時(shí)機(jī)，確定風(fēng)險(xiǎn)類別，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施，并進(jìn)行評(píng)價(jià)，從而確定應(yīng)對(duì)的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇。2適用范圍企業(yè)整個(gè)服務(wù)中的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的應(yīng)對(duì)。3內(nèi)容：風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別時(shí)機(jī)：質(zhì)量管理體系策劃、企業(yè)宗旨變化、戰(zhàn)略變化、內(nèi)外部環(huán)境變化、組織及其背景、相關(guān)方的需求和期望變化。風(fēng)險(xiǎn)類別：a質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)：直接服務(wù)質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)、間接服務(wù)質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)。b環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)：主要有自然、人文、政治、經(jīng)濟(jì)以及其他。c經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)：主要有原材料、員工、設(shè)備、供銷鏈、技術(shù)、管理、產(chǎn)品、法律、專利及產(chǎn)權(quán)。d市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)：包括市場(chǎng)容量、競(jìng)爭(zhēng)力、價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)、促銷風(fēng)險(xiǎn)。E財(cái)務(wù)部風(fēng)險(xiǎn)：融資/籌資風(fēng)險(xiǎn)、資金償還風(fēng)險(xiǎn)、資金使用、資金回收、效益分配。4風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的應(yīng)對(duì)流程風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別＞經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn) ?風(fēng)險(xiǎn)分析風(fēng)險(xiǎn)總估風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別＞經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn) ?風(fēng)險(xiǎn)分析風(fēng)險(xiǎn)總估?市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)?市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)措施評(píng)價(jià)13財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)措施評(píng)價(jià)13質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全程序文件 PR/QES02-2017第A/0版質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)直接質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)：服務(wù)質(zhì)量問題，導(dǎo)致合同取消等風(fēng)險(xiǎn)。間接質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)：服務(wù)過程，損壞了顧客的其它財(cái)產(chǎn)權(quán)或人身權(quán)，應(yīng)負(fù)民事賠償責(zé)任。環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)行業(yè)環(huán)境：影響顧客的需求，也間接影響企業(yè)服務(wù)交付。人文環(huán)境：主要體現(xiàn)在不同時(shí)間、不同地區(qū)、不同民族的人消費(fèi)習(xí)慣不同。政策環(huán)境：國(guó)家宏觀經(jīng)濟(jì)政策、經(jīng)濟(jì)環(huán)境的變動(dòng)，以及各地方的相關(guān)政策的變動(dòng)會(huì)間接的影響到企業(yè)資金融入以及企業(yè)運(yùn)營(yíng)的必要條件。經(jīng)濟(jì)環(huán)境：利率的變動(dòng)、匯率的變動(dòng)、通貨膨脹或通貨緊縮等。經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)服務(wù)過程所涉及原材料供應(yīng)：主要包括了原材料的價(jià)格、質(zhì)量和送貨時(shí)間的變化、外部提供過程、產(chǎn)品和服務(wù)的欺詐行為，采購(gòu)人員的疏忽，導(dǎo)致原材料數(shù)量以及質(zhì)量上的不達(dá)標(biāo)等。員工風(fēng)險(xiǎn)：市場(chǎng)人員、服務(wù)人員，技術(shù)人員和其他管理人員，由于他們的疏忽導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)，以及各崗位主要人員的離職等風(fēng)險(xiǎn)。供銷鏈風(fēng)險(xiǎn)：主要包括供應(yīng)商及顧客違約，以及供應(yīng)或服務(wù)渠道不暢通等風(fēng)險(xiǎn)。法律糾紛：消費(fèi)者投訴等潛在的法律糾紛。市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)市場(chǎng)容量：對(duì)市場(chǎng)容量的調(diào)查所采用的方法不合適，沒有準(zhǔn)確的弄清市場(chǎng)對(duì)象對(duì)成果的用量，使得預(yù)期項(xiàng)目大于實(shí)際需求，而增加企業(yè)的投資風(fēng)險(xiǎn)。市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力：對(duì)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的錯(cuò)誤分析可能導(dǎo)致對(duì)我們市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)力高估或低估，引發(fā)期望值風(fēng)險(xiǎn)。價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)：成果的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)受項(xiàng)目的成本、質(zhì)量和聲譽(yù)、顧客消費(fèi)等的影響。行政部風(fēng)險(xiǎn)融資/籌資過程中的風(fēng)險(xiǎn)：比如風(fēng)險(xiǎn)籌資的費(fèi)用很高，而且受到政策限制較多，加大了籌資的不確定性。資金償還過程中的風(fēng)險(xiǎn)：主要受到利率的影響，有極大的不穩(wěn)定性，增加償還風(fēng)險(xiǎn)。資金使用過程中的風(fēng)險(xiǎn)：主要表現(xiàn)為短期資金風(fēng)險(xiǎn)和長(zhǎng)期資金投資風(fēng)險(xiǎn)。資金回收過程中的風(fēng)險(xiǎn)：應(yīng)收款無法及時(shí)到位，增加了壞賬的出現(xiàn)率。收益分配過程中的風(fēng)險(xiǎn)：主要表現(xiàn)在確認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)和對(duì)投資者進(jìn)行收益分配不當(dāng)而產(chǎn)生14質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全程序文件PR/QES02-2017第A/0版的風(fēng)險(xiǎn)。5風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的控制風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的方法風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別采用以事先分析為主的指導(dǎo)思想，采用分析法、觀察法等多種方法，可單獨(dú)或聯(lián)合使用。1）分析法：從人、機(jī)、料、法、環(huán)等角度識(shí)別對(duì)作業(yè)活動(dòng)存在的潛在危害因素，然后通過風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，判定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，制定控制措施。2）觀察法：由專家和咨詢師組成現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查組，通過現(xiàn)場(chǎng)實(shí)地觀察、詢問、交談，從而快速識(shí)別出風(fēng)險(xiǎn)源因素。評(píng)價(jià)準(zhǔn)則采用事件發(fā)生的可能性L和后果的嚴(yán)重性S及風(fēng)險(xiǎn)度R進(jìn)行評(píng)價(jià)，R=LXS1）事件發(fā)生的可能性L參照（表1）來制定；表1事件發(fā)生的可能性L判斷準(zhǔn)則等級(jí)對(duì)應(yīng)內(nèi)容5沒有采取防范、監(jiān)測(cè)、保護(hù)、控制措施，或危害的發(fā)生不能被發(fā)現(xiàn)（沒有監(jiān)測(cè)系統(tǒng)），或在正常情況下經(jīng)常發(fā)生此類事故或事件。4危害的發(fā)生不容易被發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)場(chǎng)沒有檢測(cè)系統(tǒng)，也未作過任何監(jiān)測(cè)，或在現(xiàn)場(chǎng)有控制措施，但未有效執(zhí)行或控制措施不當(dāng)。3有保護(hù)措施（如有保護(hù)防裝置、沒有個(gè)人防護(hù)用品等），但不能得到執(zhí)行，或危害的發(fā)生容易被發(fā)現(xiàn)（現(xiàn)場(chǎng)有監(jiān)測(cè)系統(tǒng)），或曾經(jīng)作過監(jiān)測(cè)，或過去曾經(jīng)發(fā)生類似事故或事件，或在異常情況下發(fā)生類似事故或事件。2危害一旦發(fā)生能及時(shí)發(fā)現(xiàn)，并定期進(jìn)行監(jiān)測(cè)，或有防范控制措施，并能有效執(zhí)行，或過去偶爾發(fā)生危險(xiǎn)事故或事件。1有充分、有效的防范、控制、監(jiān)測(cè)、保護(hù)措施，有嚴(yán)格執(zhí)行操作規(guī)程。極不可能發(fā)生事故或事件。2）事件發(fā)生后果的嚴(yán)重性S參照（表2）來制定表2事件后果嚴(yán)重性S判別準(zhǔn)則等級(jí)對(duì)應(yīng)內(nèi)容5功能喪失，或嚴(yán)重影響到客戶的使用（延期交貨超過30天）15

質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全程序文件 PR/QES02-2017第A/0版4產(chǎn)品局部功能喪失，但不影響使用；或延期交貨超過15天3產(chǎn)品局部功能喪失，不影響使用，對(duì)交期無影響2對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量無影響，但不能按期交貨1對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量和交期不造成影響3）風(fēng)險(xiǎn)的等級(jí)判定準(zhǔn)則及控制措施和實(shí)施期限參照（表3）來制定表3風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)R判定準(zhǔn)則及控制措施風(fēng)險(xiǎn)度R等級(jí)應(yīng)采取的行動(dòng)/控制措施實(shí)施期限20-25巨大風(fēng)險(xiǎn)在采取措施降低危害前，不能繼續(xù)作業(yè)，對(duì)改進(jìn)措施進(jìn)行評(píng)估立刻15-16重大風(fēng)險(xiǎn)采取緊急措施降低風(fēng)險(xiǎn)，建立運(yùn)行控制程序，定期檢查、測(cè)量及評(píng)估。立即或近期整改9-12中等可考慮建立目標(biāo)、建立操作規(guī)程，加強(qiáng)培訓(xùn)及溝通一月內(nèi)4-8可容忍可考慮建立操作規(guī)程、作業(yè)指導(dǎo)書但需定期檢查一年內(nèi)<4輕微或可忽略的風(fēng)險(xiǎn)無需采用控制措施，但需保存記錄5.3風(fēng)險(xiǎn)的控制本企業(yè)應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的結(jié)果風(fēng)險(xiǎn)分析與評(píng)估報(bào)告及經(jīng)營(yíng)運(yùn)行情況等，確定優(yōu)先控制的順序，采取措施消減風(fēng)險(xiǎn)，將風(fēng)險(xiǎn)控制在可接受的程度，預(yù)防影響產(chǎn)品交付和產(chǎn)品質(zhì)量。本企業(yè)在選擇風(fēng)險(xiǎn)控制措施時(shí)，應(yīng)該先考慮消除危害，再考慮抑制危害，修訂或制定操作規(guī)程，最后采用減少暴露的措施控制風(fēng)險(xiǎn)；同時(shí)還應(yīng)考慮：控制措施的可行性和可靠性、控制措施的先進(jìn)性和安全性、控制措施的經(jīng)濟(jì)合理性及企業(yè)的經(jīng)營(yíng)運(yùn)行情況、可靠的技術(shù)保障和服務(wù)?？刂拼胧┑倪x擇應(yīng)包括：1）技術(shù)措施，實(shí)現(xiàn)本質(zhì)安全；2）管理措施，規(guī)范安全管理；3）教育措施，提高從業(yè)人員的操作技能和安全意識(shí)；4）個(gè)體防護(hù)措施，減少職業(yè)危害；5）設(shè)施/設(shè)備的安全操作、維護(hù)保養(yǎng)以及定期鑒定；16質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全程序文件 PR/QES02-2017第A/0版6）供方的評(píng)價(jià)及材料的及時(shí)性和可用性；7）產(chǎn)品的現(xiàn)場(chǎng)不合格和交付前的不合格；8）人員的合格上崗以及特殊、關(guān)鍵崗位能力驗(yàn)證；9）勞動(dòng)力不足以及不可抗力因素的影響。風(fēng)險(xiǎn)信息更新本企業(yè)應(yīng)不斷地組織風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)工作，識(shí)別與銷售活動(dòng)有關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)和隱患。應(yīng)定期評(píng)審或檢查風(fēng)險(xiǎn)控制結(jié)果。5.4.1識(shí)別、評(píng)價(jià)的時(shí)機(jī)1）對(duì)于常規(guī)的活動(dòng)每隔一年應(yīng)組織一次危害識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)。2）對(duì)于非常規(guī)性（如拆除、新改擴(kuò)建設(shè)項(xiàng)目、檢維修項(xiàng)目、較重要的隱患治理項(xiàng)目和較重要的工藝變更、設(shè)備變更項(xiàng)目等）的危險(xiǎn)性較大的活動(dòng)，在活動(dòng)開始之前進(jìn)行危害識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，在此基礎(chǔ)上編制實(shí)施方案（服務(wù)方案、服務(wù)組織設(shè)計(jì)等），并經(jīng)有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)嚴(yán)格審批。如果有發(fā)生嚴(yán)重事故可能的作業(yè)活動(dòng)，還應(yīng)制定應(yīng)急措施、編寫應(yīng)急預(yù)案，并且要在活動(dòng)或服務(wù)之前進(jìn)行演練。5.4.2當(dāng)下列情況發(fā)生時(shí)，應(yīng)及時(shí)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)：1）新的或變更的法律法規(guī)或其他要求；2）操作變化或工藝改變；3）新建、改建、擴(kuò)建、技改項(xiàng)目；4）組織機(jī)構(gòu)發(fā)生大的調(diào)整。對(duì)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)價(jià)后，找出重要風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目，確定應(yīng)對(duì)的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇。風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施包括風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、風(fēng)險(xiǎn)降低、風(fēng)險(xiǎn)接受等。并制定可行實(shí)施方案。風(fēng)險(xiǎn)措施有效性進(jìn)行評(píng)價(jià)，直到目標(biāo)達(dá)成。17質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全程序文件 PR/QES02-2017第A/0版PR/QES02-2017-06目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案控制程序1目的為建立、實(shí)施和改進(jìn)公司的質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系，實(shí)現(xiàn)質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全方針、目標(biāo)和指標(biāo)，并確保為實(shí)現(xiàn)目標(biāo)和指標(biāo)制定適宜的管理方案。2適用范圍本程序適用于與本公司服務(wù)活動(dòng)中相關(guān)的目標(biāo)、指標(biāo)及管理方案的建立、更改及其評(píng)審活動(dòng)的管理。3職責(zé)總經(jīng)理負(fù)責(zé)目標(biāo)、指標(biāo)與管理方案的批準(zhǔn)；負(fù)責(zé)審批目標(biāo)、指標(biāo)、方案的費(fèi)用預(yù)算及資金保證。管理者代表負(fù)責(zé)目標(biāo)、指標(biāo)與管理方案的審核，并實(shí)施協(xié)調(diào)管理與監(jiān)督。行政部是目標(biāo)、指標(biāo)與管理方案的歸口管理部門，負(fù)責(zé)組織制定質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全目標(biāo)、指標(biāo)與管理方案，負(fù)責(zé)方案檢查和考核。行政部與責(zé)任部門針對(duì)重要環(huán)境因素共同制定本部門環(huán)境目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案并實(shí)施控制。負(fù)責(zé)環(huán)境目標(biāo)、指標(biāo)、方案實(shí)施情況的檢查、考核及重要環(huán)境因素的監(jiān)測(cè)。行政部與責(zé)任部門按照職業(yè)健康安全目標(biāo)、指標(biāo)與管理方案共同制定本部門的環(huán)境目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案并實(shí)施控制。負(fù)責(zé)職業(yè)健康安全目標(biāo)、指標(biāo)、方案實(shí)施情況的檢查、考核。各部門負(fù)責(zé)相關(guān)目標(biāo)、指標(biāo)與管理方案的具體實(shí)施與日常管理和監(jiān)測(cè)。由行政部定期向公司的相關(guān)部門通報(bào)目標(biāo)、指標(biāo)完成情況，并及時(shí)監(jiān)督不符合項(xiàng)糾正實(shí)施情況。4程序內(nèi)容質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全目標(biāo)與指標(biāo)目標(biāo)、指標(biāo)的制定：體系建立之初，由行政部組織制定，管理者代表審核，總經(jīng)理批準(zhǔn)后生效。目標(biāo)與指標(biāo)的制定應(yīng)考慮以下方面情況：1）方針的內(nèi)容；2）有關(guān)法律、法規(guī)及其它要求；3）公司重要的環(huán)境因素和重大的危險(xiǎn)源；18質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全程序文件 PR/QES02-2017第A/0版4）來自相關(guān)方的信息與要求；5）持續(xù)改進(jìn)以及污染預(yù)防的承諾；6）可選擇的最佳技術(shù)以及經(jīng)濟(jì)、運(yùn)作上的可行性；7）實(shí)施的進(jìn)度及可調(diào)整的要求；8）體現(xiàn)方針，逐層分解、量化后納入各相關(guān)職能部門，即目標(biāo)明確，指標(biāo)是具體的、可測(cè)量的。目標(biāo)與指標(biāo)的更改當(dāng)方針、法律法規(guī)及其它要求，管理方案的進(jìn)度狀況與相關(guān)外界因素等發(fā)生變更時(shí)，目標(biāo)與指標(biāo)應(yīng)重新評(píng)審和修訂，變更條件包括以下方面但不限于此：a）內(nèi)審時(shí)，發(fā)現(xiàn)目標(biāo)與指標(biāo)的重大偏離時(shí)；b）管理評(píng)審?fù)ㄟ^決議時(shí)；c）發(fā)現(xiàn)新的重要環(huán)境因素時(shí)；d）方針、法律、法規(guī)與其他要求發(fā)生變化時(shí)；e）若管理體系發(fā)生重大變化時(shí)。目標(biāo)與指標(biāo)由管理者代表組織行政部及目標(biāo)與指標(biāo)主控管理部門進(jìn)行更改，經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)后生效。目標(biāo)與指標(biāo)的宣傳和公開公司通過會(huì)議、文件、墻報(bào)等方式，對(duì)各級(jí)管理人員、專業(yè)技術(shù)人員及操作人員進(jìn)行目標(biāo)、指標(biāo)的宣傳；各部門組織對(duì)所屬員工進(jìn)行目標(biāo)與指標(biāo)的培訓(xùn)，確保全體員工清楚公司的目標(biāo)和本部門的指標(biāo)；相關(guān)方或公眾要求公開公司的目標(biāo)與指標(biāo)時(shí)，需經(jīng)總經(jīng)理核準(zhǔn)。4.2管理方案管理方案編制由主管部門依據(jù)生效的公司與分解目標(biāo)、指標(biāo)，組織各部門編制《環(huán)境、職業(yè)健康安全管理目標(biāo)、指標(biāo)及管理方案》，管理者代表審核，經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)后生效；管理方案應(yīng)涉及與實(shí)現(xiàn)目標(biāo)與指標(biāo)有關(guān)人員或部門可能的活動(dòng)（如材料、使用、處置等）、資源及具體實(shí)施。管理方案的內(nèi)容：1）依據(jù)的目標(biāo)與指標(biāo);19質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全程序文件 PR/QES02-2017第A/0版2）方法措施、技術(shù)手段；3）執(zhí)行部門及負(fù)責(zé)人；4）完成的期限；5）其它，如備注等。管理方案的實(shí)施與檢查依據(jù)方案要求，各責(zé)任部門負(fù)責(zé)方案的實(shí)施并反饋，行政部組織實(shí)施方案的檢查，方案完成的情況由行政部負(fù)責(zé)提交管理評(píng)審，作為管理評(píng)審輸入內(nèi)容之一。管理方案的更改當(dāng)措施（或手段）發(fā)生變更，目標(biāo)、指標(biāo)發(fā)生變化或涉及到新的活動(dòng)、服務(wù)等情況且需要更改方案時(shí)，經(jīng)總經(jīng)理或授權(quán)人員審批后執(zhí)行更改。20質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全程序文件 PR/QES02-2017第A/0版PR/QES02-2017-07組織變更管理控制程序1目的為了對(duì)人員、管理、流程、技術(shù)、設(shè)備等永久性或暫時(shí)性的變化進(jìn)行有計(jì)劃的控制，從源頭控制和削減在一定條件下產(chǎn)生的變更對(duì)企業(yè)管理體系的有害影響，對(duì)各類變更情況采取相應(yīng)有效的控制措施，確保變更過程符合管理體系要求。2適用范圍適用于管理體系運(yùn)行過程中對(duì)變更的管理，包括：管理、新擴(kuò)改基建、新增環(huán)境安全設(shè)施、新作業(yè)環(huán)境、新人員、新流程、新服務(wù)、設(shè)備用途更改等。3定義新擴(kuò)改基建：指用于服務(wù)、儲(chǔ)存、生活、辦公等，新增加建筑，或?qū)υ薪ㄖU(kuò)建、改造結(jié)構(gòu)或規(guī)模的項(xiàng)目。新設(shè)備設(shè)施、安全設(shè)施：指新增機(jī)械設(shè)備或安全設(shè)施、消耗一定能資源，產(chǎn)生一定廢物、帶來一定的作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，或需定期維護(hù)點(diǎn)檢、更換零部件、追加安全防護(hù)的機(jī)器。新材料：指設(shè)計(jì)項(xiàng)目新增原材料，包裝材料中可能含有新的化學(xué)成分，并具有一定職業(yè)危害的材料。新項(xiàng)目：指新項(xiàng)目設(shè)計(jì)過程中，需要增加新設(shè)備、新技術(shù)、新工作環(huán)境、工作場(chǎng)所、作業(yè)人員、作業(yè)流程、體系管理等。設(shè)備更改：是指對(duì)設(shè)備、工具等進(jìn)行改造，例：辦公設(shè)備變更、技術(shù)咨詢服務(wù)設(shè)備變更等。用途更改：是指由一般用途改做特殊用途。管理變更：政策法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)的變更，企業(yè)機(jī)構(gòu)和人員的變更、管理體系的變更等。4職責(zé)4.1行政部1）行政部是組織變更的歸口管理部門，負(fù)責(zé)協(xié)助各部門對(duì)質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全變更過程的調(diào)查、策劃、實(shí)施控制、驗(yàn)證、文件建立和完善、人員的培訓(xùn)等。2）負(fù)責(zé)人員組織機(jī)構(gòu)及其職責(zé)的變更；3）負(fù)責(zé)組織對(duì)新進(jìn)人員、調(diào)崗人員的環(huán)境職業(yè)健康安全培訓(xùn)教育；4）負(fù)責(zé)新進(jìn)人員、調(diào)崗人員職責(zé)的確定、更正及傳達(dá)、并修訂相關(guān)文件；5）負(fù)責(zé)辦理新改擴(kuò)建項(xiàng)目的申報(bào)手續(xù)。21質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全程序文件PR/QES02-2017第A/0版6）組織對(duì)應(yīng)急計(jì)劃變更的溝通，協(xié)助各部門將應(yīng)急修訂內(nèi)容傳達(dá)與員工。7）負(fù)責(zé)管理體系變更時(shí)的文件建立及修訂，并將變更內(nèi)容傳達(dá)到各部門人員。8）負(fù)責(zé)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)變更時(shí)的及時(shí)更新，并將最新法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)傳達(dá)到各部門人員。9）對(duì)新擴(kuò)改建中環(huán)境、職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)的控制、辦理竣工驗(yàn)收、三同時(shí)驗(yàn)收、消防驗(yàn)收等工作；4.2行政部、銷售部、財(cái)務(wù)部（1）負(fù)責(zé)獲取新產(chǎn)品的信息、運(yùn)行時(shí)相關(guān)數(shù)據(jù)等資料；（2）負(fù)責(zé)供應(yīng)商變更的主要管理工作；（3）負(fù)責(zé)顧客要求變更的主要管理工作。4）負(fù)責(zé)顧客要求的變更時(shí)是否會(huì)產(chǎn)生新的危險(xiǎn)源作管理及控制；5工作程序任何變更均應(yīng)加以識(shí)別、評(píng)審、實(shí)施、驗(yàn)證、確認(rèn)和控制，并在實(shí)施前得到批準(zhǔn)；公司依據(jù)對(duì)質(zhì)量、健康安全、環(huán)境造成影響的因素，確定變更范圍。變更的級(jí)別劃分：變更管理可分為重大變更、一般變更、臨時(shí)變更管理。重大變更指對(duì)公司綜合管理表現(xiàn)有重大影響的變更，變更前的潛在危險(xiǎn)可能會(huì)造成重大經(jīng)濟(jì)損失或可能造成人員傷亡事故的變更。一般變更指工作程序、設(shè)備、人員、承包商的改變，也包括管理體系風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)過程中和管理體系各要素運(yùn)行過程中的局部調(diào)整變更。臨時(shí)變更指作業(yè)場(chǎng)所在不改變風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果的前提下，進(jìn)行的暫時(shí)性變更以及本程序范圍內(nèi)個(gè)別條款的變更。組織機(jī)構(gòu)變更公司組織機(jī)構(gòu)變更必須經(jīng)公司最高管理層會(huì)議批準(zhǔn)，原則上不影響質(zhì)量環(huán)境安全管理體系的運(yùn)行。機(jī)構(gòu)變更后，相應(yīng)的管理職責(zé)、權(quán)限應(yīng)重新分配，涉及到相關(guān)部門的管理目標(biāo)應(yīng)重新分解。組織機(jī)構(gòu)變更后，行政部應(yīng)組織進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，并填寫相應(yīng)的記錄。重要人員變更重要人員包括總經(jīng)理、管理者代表、副總、部門經(jīng)理等。重要人員在聘用配備和變更時(shí)，應(yīng)按崗位職責(zé)和任職要求規(guī)定的教育、學(xué)歷、經(jīng)驗(yàn)、培訓(xùn)等符合條件的人群中選拔。在變更前，應(yīng)由行政部填寫變更人信息和相關(guān)資質(zhì)復(fù)印件和培訓(xùn)記錄，經(jīng)總經(jīng)理審核后，由相關(guān)上一級(jí)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，實(shí)施變更。22質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全程序文件 PR/QES02-2017第A/0版新改擴(kuò)建項(xiàng)目管理新、擴(kuò)、改建項(xiàng)目必須策劃，進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，采取改善措施。新、擴(kuò)、改建項(xiàng)目應(yīng)進(jìn)行環(huán)境、職業(yè)健康安全預(yù)評(píng)價(jià)。危險(xiǎn)源登記和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)按《風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的應(yīng)對(duì)措施控制程序》執(zhí)行。新、擴(kuò)、改建項(xiàng)目需要配套建設(shè)的環(huán)境、職業(yè)健康安全設(shè)施，必須執(zhí)行“三同時(shí)”制度。新設(shè)備、新工具、新材料導(dǎo)入管理行政部在服務(wù)中采用新服務(wù)設(shè)備前，要對(duì)安全、能耗、排污、職業(yè)危害、報(bào)廢回收性等進(jìn)行評(píng)估。行政部在新材料購(gòu)買前，要考慮產(chǎn)品的環(huán)保性質(zhì)、職業(yè)危害。管理體系變更公司承諾、方針和目標(biāo)的變更，由行政部提出，管理者代表批準(zhǔn)后發(fā)布實(shí)施。各部門負(fù)責(zé)分管業(yè)務(wù)活動(dòng)范圍內(nèi)各類變更的控制管理，變更管理的內(nèi)容要在所涉及到的要素中體現(xiàn)。法律、法規(guī)變更當(dāng)與管理體系有關(guān)的現(xiàn)行法律、法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)被修訂，或上級(jí)頒布了新的有關(guān)法律、法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，行政部及相關(guān)部門管理體系做出相應(yīng)的變更。法律、法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)變更后的評(píng)審、確認(rèn)和更新的工作程序按《法律法規(guī)與其他要求控制程序》執(zhí)行。設(shè)備、用途更改的管理設(shè)備、用途更改策劃時(shí)，要考慮更改帶來的危險(xiǎn)源及重大風(fēng)險(xiǎn)，要對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行控制，確保更改前后不會(huì)帶來職業(yè)健康安全危害。設(shè)備、用途更改策劃時(shí)，行政部要與行政部一同對(duì)更改進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識(shí)及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的應(yīng)對(duì)措施控制程序，實(shí)施結(jié)果，報(bào)總經(jīng)理批準(zhǔn)。改造后，要向人員調(diào)查操作的適宜性及進(jìn)行使用方法的教育、指導(dǎo)書的修訂。主要供應(yīng)商的變更當(dāng)產(chǎn)品的關(guān)鍵供應(yīng)商發(fā)生變更時(shí)，由行政部負(fù)責(zé)組織行政部、行政部按規(guī)定對(duì)供應(yīng)商資質(zhì)和管理體系進(jìn)行評(píng)審其滿足本公司要求提供的服務(wù)或活動(dòng)的能力。6變更管理控制申請(qǐng)部門必須提供詳細(xì)的變更方案及變更依據(jù)，填寫《變更申請(qǐng)/確認(rèn)表》。對(duì)于重大23質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全程序文件PR/QES02-2017第A/0版變更應(yīng)提供可行性報(bào)告。負(fù)責(zé)確認(rèn)變更將涉及到的部門，并在變更審批表中注明。變更完成后，申請(qǐng)部門變更協(xié)調(diào)員填寫變更執(zhí)行報(bào)告，只有完成變更進(jìn)行追蹤批準(zhǔn)之后，才能認(rèn)為變更已經(jīng)完成并允許執(zhí)行。涉及變更的產(chǎn)品或服務(wù)只有在變更結(jié)果得到完全確認(rèn)后，方能放行。變更控制：由變更申請(qǐng)部門負(fù)責(zé)指定變更協(xié)調(diào)員，變更協(xié)調(diào)員負(fù)責(zé)已獲的批準(zhǔn)的變更的內(nèi)部的實(shí)施與協(xié)調(diào)，掌握進(jìn)度，保證在要求的時(shí)間內(nèi)完成。若未能如期實(shí)施變更，則須以書面形式報(bào)告，以說明原因，并再次確認(rèn)完成日期。變更協(xié)調(diào)員負(fù)責(zé)通告變更實(shí)施的進(jìn)展情況。變更涉及的相關(guān)部門：充分考慮變更的影響因素，對(duì)變更方案提出建議或意見，積極配合、支持變更的實(shí)施。變更評(píng)估小組：是變更的專業(yè)評(píng)審組織。負(fù)責(zé)變更的預(yù)審批，確認(rèn)變更的影響因素，對(duì)相關(guān)變更內(nèi)容及措施達(dá)成共識(shí)，確保各項(xiàng)變更是符合相關(guān)法規(guī)要求的。管理者代表負(fù)責(zé)組織“變更評(píng)估小組”會(huì)議，討論變更申請(qǐng)，變更內(nèi)容及變更的支持依據(jù)。負(fù)責(zé)及時(shí)地對(duì)已完成的變更執(zhí)行報(bào)告進(jìn)行確認(rèn)跟蹤，并將已批準(zhǔn)的變更的開始執(zhí)行日以文件形式通知變更相關(guān)人員和相關(guān)方。行政部負(fù)責(zé)變更文件的歸檔。所有的變更在變更前應(yīng)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，變更的實(shí)施部門對(duì)變更實(shí)施過程進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析，評(píng)估結(jié)果為可接受風(fēng)險(xiǎn)時(shí)方可執(zhí)行變更，應(yīng)及時(shí)將遺留風(fēng)險(xiǎn)和新帶來的風(fēng)險(xiǎn)通知相關(guān)方。當(dāng)合同有要求時(shí)，由行政部通知客戶。當(dāng)發(fā)生環(huán)境、職業(yè)健康安全事故后，行政部要組織相關(guān)部門進(jìn)行分析，對(duì)導(dǎo)致事故發(fā)生的相關(guān)因素進(jìn)行識(shí)別預(yù)評(píng)價(jià)，并組織相關(guān)變更程序。其他變更管理，以變更前后變化的大小判定是否需進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，進(jìn)行策劃、實(shí)施、批準(zhǔn)。變更的全過程要留有記錄并歸檔保存，記錄的管理執(zhí)行《記錄控制程序》。24質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全程序文件PR/QES02-2017第A/0版PR/QES02-2017-08培訓(xùn)、意識(shí)和能力控制程序1目的為了使企業(yè)的人力資源得到有效控制，確保人力資源的開發(fā)、培訓(xùn)、評(píng)價(jià)和使用，以滿足本公司體系管理工作的需要，特制定本程序。2范圍本程序適用于與管理體系相關(guān)的人力資源控制。3職責(zé)行政部是本程序的歸口管理部門；負(fù)責(zé)人員的能力需求和評(píng)價(jià)并提出培訓(xùn)需求；根據(jù)能力需求，負(fù)責(zé)培訓(xùn)的組織、實(shí)施和管理。各相關(guān)部門配合本程序?qū)嵤?工作程序能力需求確定承擔(dān)本公司管理體系規(guī)定職責(zé)的人員，必須有相應(yīng)的履行職責(zé)的能力。行政部根據(jù)各工作崗位，所從事本公司管理活動(dòng)對(duì)人員能力的要求，從其接受教育的程度、培訓(xùn)效果、技能水平、個(gè)人的職務(wù)和崗位經(jīng)歷綜合考慮，提出要求。能力評(píng)價(jià)及對(duì)策能力評(píng)價(jià)a）相關(guān)部門根據(jù)個(gè)人工作、目標(biāo)完成狀況，按崗位人員任職的素質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)人員能力進(jìn)行評(píng)價(jià)，填寫員工能力評(píng)價(jià)表。b）行政部每年對(duì)評(píng)價(jià)結(jié)果進(jìn)行匯總和確認(rèn)，提出培訓(xùn)要求。評(píng)價(jià)后的措施a）能力符合崗位標(biāo)準(zhǔn)要求的人員，繼續(xù)使用。b）未達(dá)到崗位標(biāo)準(zhǔn)要求的人員，進(jìn)行崗位知識(shí)、技能培訓(xùn)，經(jīng)評(píng)價(jià)不符合崗位標(biāo)準(zhǔn)要求的人員調(diào)整其崗位，仍不符合要求的解除使用合同。培訓(xùn)對(duì)象、內(nèi)容：培訓(xùn)對(duì)象a）質(zhì)量管理體系培訓(xùn)對(duì)象為：從事質(zhì)量活動(dòng)的技術(shù)、管理、測(cè)量、采購(gòu)、營(yíng)銷、審核和技術(shù)專業(yè)作業(yè)人員。b）環(huán)境、職業(yè)健康安全管理培訓(xùn)對(duì)象為：公司一般員工、與重要環(huán)境因素、職業(yè)健康安全有關(guān)員工、新員工及相關(guān)方的環(huán)境、職業(yè)健康安全教育和訓(xùn)練工作。25質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全程序文件 PR/QES02-2017第A/0版培訓(xùn)內(nèi)容培訓(xùn)的分類：公司培訓(xùn)分類內(nèi)部培訓(xùn)和外部培訓(xùn)1）內(nèi)部培訓(xùn)：a）新員工入職培訓(xùn)：新員工入職培訓(xùn)包括公司簡(jiǎn)介、管理體系的方針和目標(biāo)、相關(guān)法律法規(guī)、環(huán)境、健康安全意識(shí)、管理體系基礎(chǔ)知識(shí)的培訓(xùn)。b）崗前培訓(xùn)：新員工或者轉(zhuǎn)崗員工在正式上崗前應(yīng)進(jìn)行崗前培訓(xùn)，以保證員工上崗后能滿足該崗位的基本要求。c）在崗培訓(xùn)：學(xué)習(xí)內(nèi)容包括服務(wù)作業(yè)文件、所用設(shè)備的性能、操作步驟、安全事項(xiàng)及緊急情況的應(yīng)變措施等，由所在崗位的負(fù)責(zé)人或相關(guān)專業(yè)的業(yè)務(wù)主管在員工不離開工作崗位的情況下組織進(jìn)行，確保已經(jīng)上崗的員工更加熟悉崗位的業(yè)務(wù)，在崗培訓(xùn)需作好相關(guān)記錄。d）脫崗培訓(xùn)：指各部門配合行政部，為不斷更新員工的知識(shí)和技能、滿足公司不斷發(fā)展的需要而組織的培訓(xùn)，脫崗培訓(xùn)是公司安排專門的時(shí)間和地點(diǎn)，員工脫離自己的崗位進(jìn)行專門的培訓(xùn)和學(xué)習(xí)。e）特殊工作人員的培訓(xùn)：特殊工種，如：司機(jī)等人員的培訓(xùn)，按國(guó)家有關(guān)規(guī)定進(jìn)行培訓(xùn)，取得上崗證。2）外部培訓(xùn)公司將根據(jù)培訓(xùn)計(jì)劃和工作的實(shí)際需要，將員工派往工作地點(diǎn)以外的地方進(jìn)行的培訓(xùn)。培訓(xùn)相關(guān)的費(fèi)用，包括學(xué)費(fèi)、交通費(fèi)、書費(fèi)、出差補(bǔ)貼等所有圍繞培訓(xùn)發(fā)生的費(fèi)用都被視作培訓(xùn)費(fèi)，培訓(xùn)需要部門經(jīng)理和行政部事先批準(zhǔn)，必要時(shí)由總經(jīng)理或授權(quán)人員批準(zhǔn)。3）培訓(xùn)的主要內(nèi)容了解質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系的框架及重要意義，提高對(duì)質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全重要性的認(rèn)識(shí)；理解質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全方針、目標(biāo)、指標(biāo)和環(huán)境管理方案；了解相關(guān)的質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全方面法律法規(guī)要求；重要環(huán)境因素和危險(xiǎn)源；風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇的應(yīng)對(duì)；應(yīng)急準(zhǔn)備及響應(yīng)；工作范圍內(nèi)的質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理要求；管理體系程序文件及三級(jí)作業(yè)文件。培訓(xùn)方式培訓(xùn)采用內(nèi)部培訓(xùn)的方式：辦短期適應(yīng)性培訓(xùn)班，專題講座，崗位培訓(xùn)等。培訓(xùn)計(jì)劃的編制總經(jīng)理提出中層以上人員能力需求要求，行政部依據(jù)要求編寫‘年度培訓(xùn)計(jì)劃’。26質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全程序文件 PR/QES02-2017第A/0版與公司管理體系活動(dòng)相關(guān)的部門，根據(jù)本部門實(shí)際，提出本部門年度培訓(xùn)要求，報(bào)行政部。行政部對(duì)各部門培訓(xùn)需求匯總編寫‘年度培訓(xùn)計(jì)劃’，報(bào)總經(jīng)理審批。培訓(xùn)計(jì)劃的實(shí)施培訓(xùn)準(zhǔn)備行政部按職工年度培訓(xùn)計(jì)劃會(huì)同相關(guān)部門準(zhǔn)備培訓(xùn)教材，經(jīng)各相關(guān)專業(yè)部門審定使用。培訓(xùn)實(shí)施a）新進(jìn)公司人員上崗應(yīng)進(jìn)行資格培訓(xùn)，經(jīng)考試合格后，發(fā)證上崗。心對(duì)已定崗人員的在職培訓(xùn)，由行政部統(tǒng)一組織，分批實(shí)施。也可委托各部門主持實(shí)施，但培訓(xùn)情況應(yīng)報(bào)行政部備案。c）不符合崗位標(biāo)準(zhǔn)要求人員應(yīng)進(jìn)行擬任崗位培訓(xùn)，經(jīng)考核合格后發(fā)上崗證。d）凡經(jīng)培訓(xùn)考核不合格者，不得上崗。培訓(xùn)考核行政部會(huì)同有關(guān)部門對(duì)培訓(xùn)效果組織考試或考核。資格認(rèn)可行政部負(fù)責(zé)人員資格的動(dòng)態(tài)管理，對(duì)持證人員及時(shí)登記備案和定期復(fù)核，填寫《職工持證登記表》。保存員工教育、經(jīng)歷、培訓(xùn)和資格的相關(guān)記錄，并作為職稱評(píng)定和晉級(jí)的依據(jù)之一。培訓(xùn)評(píng)價(jià)培訓(xùn)效果評(píng)價(jià)內(nèi)容包括：a）理論教學(xué)的目標(biāo)是否實(shí)現(xiàn)；b）培訓(xùn)內(nèi)容的應(yīng)用是否提高了工作、服務(wù)效率；c）未應(yīng)用的原因是什么；d）采取何種措施應(yīng)用培訓(xùn)內(nèi)容；e）哪些培訓(xùn)無實(shí)效或?qū)嵭Р淮?。評(píng)價(jià)方法：a）基礎(chǔ)知識(shí)，技能培訓(xùn)效果的評(píng)價(jià)，培訓(xùn)部門通過培訓(xùn)前后理論測(cè)試的比較，以及經(jīng)過一定周期，追逐理論學(xué)習(xí)在工作的應(yīng)用狀況，對(duì)應(yīng)知培訓(xùn)進(jìn)行評(píng)價(jià)；以走訪學(xué)員所在單位負(fù)責(zé)人或下發(fā)調(diào)查表的形式，評(píng)價(jià)應(yīng)會(huì)教學(xué)效果。27質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全程序文件 PR/QES02-2017第A/0版b）對(duì)短期適應(yīng)性培訓(xùn)一般采取理論答卷和技能測(cè)試兩種方式評(píng)價(jià)培訓(xùn)效果。行政部負(fù)責(zé)培訓(xùn)評(píng)價(jià)的檢查和年終評(píng)價(jià)工作。28質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全程序文件 PR/QES02-2017第A/0版PR/QES02-2017-09組織知識(shí)管理控制程序1目的為了對(duì)知識(shí)實(shí)行統(tǒng)一、有效的控制和管理，特制定本程序。2范圍本程序適用于公司內(nèi)部知識(shí)的交流和共享的管理、外部知識(shí)管理、公司知識(shí)資產(chǎn)的管理。該程序不應(yīng)與《文件控制程序》發(fā)生沖突，如在執(zhí)行中發(fā)生沖突，應(yīng)以《文件控制程序》為準(zhǔn)則。3職責(zé)行政部負(fù)責(zé)公司知識(shí)管理的協(xié)調(diào)工作、負(fù)責(zé)公司所有制度文件和資料的管理、負(fù)責(zé)公司無形資產(chǎn)的管理。行政部負(fù)責(zé)信息系統(tǒng)的建設(shè)與管理。所有制度文件和資料應(yīng)在檔案室歸檔。涉及專業(yè)性較強(qiáng)的資料在當(dāng)年由該專業(yè)部門歸檔保存，年終應(yīng)統(tǒng)一移交檔案室保管，以后可根據(jù)文件借閱權(quán)限借閱或使用。行政部負(fù)責(zé)制度文件和資料的發(fā)放和記錄。4程序知識(shí)的積累與交流內(nèi)部知識(shí)管理信息系統(tǒng)的建設(shè)建立內(nèi)部知識(shí)管理信息系統(tǒng)以便于員工進(jìn)行知識(shí)交流。內(nèi)部知識(shí)管理信息系統(tǒng)分為不同的模塊，并指派不同的應(yīng)用人員進(jìn)行維護(hù)。在企業(yè)內(nèi)部營(yíng)造有利于員工生成、交流和驗(yàn)證知識(shí)的環(huán)境，并要求員工主動(dòng)進(jìn)行知識(shí)積累與交流。內(nèi)部知識(shí)的積累與交流內(nèi)部知識(shí)可分為公司信息、專業(yè)技術(shù)知識(shí)、項(xiàng)目積累三大類。a）公司信息包括管理制度、程序文件與公司信息公告，管理制度規(guī)定了企業(yè)各項(xiàng)功能的運(yùn)作和發(fā)展原則及要求；程序文件用于描述各部門為實(shí)現(xiàn)公司經(jīng)營(yíng)目標(biāo)，開展各項(xiàng)工作的程序；公司信息公告是公司事件的宣傳窗口，也是員工交流的園地。b）專業(yè)技術(shù)包括行業(yè)產(chǎn)品知識(shí)與服務(wù)應(yīng)用的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)積累。c）項(xiàng)目積累指各服務(wù)項(xiàng)目進(jìn)程中的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)積累。公司信息由行政部負(fù)責(zé)收集、整理與發(fā)布。29質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全程序文件 PR/QES02-2017第A/0版專業(yè)技術(shù)知識(shí)、項(xiàng)目積累由行政部負(fù)責(zé)收集、整理與發(fā)布。外部知識(shí)的積累與交流外部知識(shí)可分為外來資料、市場(chǎng)信息兩大類a）外來資料包括供應(yīng)商、用戶和競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手等利益相關(guān)者的動(dòng)向報(bào)告，專家、顧客意見的采集，技術(shù)動(dòng)態(tài)的跟蹤，行業(yè)領(lǐng)先者的最佳實(shí)踐調(diào)查等。b）市場(chǎng)信息包括國(guó)家有關(guān)宏觀信息、行業(yè)信息、市場(chǎng)動(dòng)態(tài)、客戶信息等。外來資料應(yīng)與內(nèi)部資料相融合，由公司內(nèi)部信息系統(tǒng)負(fù)責(zé)管理傳遞。外來資料由行政部負(fù)責(zé)收集、整理與發(fā)布。但應(yīng)要求知識(shí)相關(guān)責(zé)任部門提供協(xié)助。相關(guān)部門有責(zé)任主動(dòng)完善該信息庫(kù)。外來引用資料為公司直接引用國(guó)際、國(guó)家或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及其它有關(guān)法規(guī)性文件。引用資料需經(jīng)行政部審核、總經(jīng)理批準(zhǔn)后方可公開與使用。其引用資料文字版應(yīng)加蓋“受控”章，列入受控范圍。所有外來資料均需表明出處。知識(shí)資產(chǎn)的管理知識(shí)資產(chǎn)是企業(yè)無形資產(chǎn)的一部分，主要指公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)、商譽(yù)等。知識(shí)資產(chǎn)由行政部負(fù)責(zé)收集、整理與維護(hù)，知識(shí)相關(guān)責(zé)任部門應(yīng)提供協(xié)助。知識(shí)的管理知識(shí)的收集、提供、發(fā)布知識(shí)的積累與保存分部門、分責(zé)任人進(jìn)行保存。文字版本資料需按規(guī)定保存到相應(yīng)的部門。所有電子資料應(yīng)注明保存人、保存日期等信息。保密文檔不得擅自發(fā)布。知識(shí)的整理、更改相關(guān)知識(shí)管理責(zé)任部門應(yīng)及時(shí)對(duì)知識(shí)進(jìn)行更新和修改，任何人均可提出知識(shí)文件更改的建議，由原保存人或管理者進(jìn)行修改。相關(guān)知識(shí)管理責(zé)任部門應(yīng)定期對(duì)知識(shí)（包括電子文檔與文件）進(jìn)行整理。一定期限后對(duì)文檔要進(jìn)行歸檔處理，保證公開資料的時(shí)間有效性。重要文件應(yīng)進(jìn)行版本管理，更新后的舊版本應(yīng)存檔備案。知識(shí)的公開、限制與保密相關(guān)知識(shí)管理責(zé)任部門應(yīng)隨時(shí)對(duì)知識(shí)（包括電子文檔與文件）進(jìn)行查看，并有權(quán)30質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全程序文件PR/QES02-2017第A/0版申請(qǐng)刪除禁止發(fā)布或不宜發(fā)布的信息。任何人均可提出知識(shí)公開、限制與保密的建議。知識(shí)的限制級(jí)別應(yīng)由公司組織專門會(huì)議討論不同類型知識(shí)的不同授權(quán)級(jí)別，并規(guī)定相應(yīng)的使用人權(quán)限。知識(shí)管理清單管理行政部應(yīng)編制公司的知識(shí)管理清單，將所有文件名稱和編號(hào)匯總在知識(shí)管理清單上。當(dāng)知識(shí)發(fā)生變更時(shí)，在知識(shí)管理清單內(nèi)變更的原文件名上做好標(biāo)識(shí)（備注欄）。同時(shí)將變更的新文件名（或版本號(hào)）和生效日期填入知識(shí)管理清單的空格欄內(nèi)。31質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全程序文件 PR/QES02-2017第A/0版PR/QES02-2017-10文件控制程序1目的為確保與管理體系有關(guān)的各崗位上的所有作業(yè)人員使用的文件都是有效版本，并對(duì)文件的批準(zhǔn)、更新、有效性、識(shí)別、分發(fā)和使用進(jìn)行控制，特制定本程序。2適用范圍本程序文件適用于對(duì)下列各種文件的控制質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系文件；適用的各種法律法規(guī)、國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、地方標(biāo)準(zhǔn)；開發(fā)和引進(jìn)的計(jì)算機(jī)應(yīng)用軟件；服務(wù)產(chǎn)品文件，包括顧客提供的資料。記錄是一種特殊類型的文件，遵照《記錄控制程序》的要求進(jìn)行控制。3職責(zé)行政部負(fù)責(zé)控制質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系文件有效版本清單和適用的各種法律法規(guī)、國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及地方標(biāo)準(zhǔn)，并進(jìn)行動(dòng)態(tài)管理。檔案室檔案管理員和各責(zé)任部門及責(zé)任人協(xié)同做好文件的控制；計(jì)算機(jī)管理員協(xié)助行政部實(shí)施文件和清單的網(wǎng)上發(fā)布和修改工作。4控制與要求文件的批準(zhǔn)和發(fā)布文件在發(fā)布前應(yīng)得到批準(zhǔn)，以確保文件是充分與適宜的。公司級(jí)文件由總經(jīng)理批準(zhǔn)發(fā)布；部門級(jí)文件由部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)和發(fā)布。文件的編號(hào)規(guī)定質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理手冊(cè)編號(hào)PRQES01-XXX編制年份 表示管理手冊(cè)質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系縮寫 中國(guó)*******貿(mào)易有限公司縮寫32質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全程序文件 PR/QES02-2017第A/0版程序文件編號(hào)PRQES02-XXX編制年份 表示程序文件質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系縮寫

中國(guó)*******貿(mào)易有限公司縮寫4.3.3三層次文件編號(hào)PRGLXXX編制年份管理縮寫中國(guó)*******貿(mào)易有限公司縮寫33質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全程序文件PR/QES02-2017第A/0版3.3.6管理性文件管理性文件由編寫單位自行編號(hào)，由行政部統(tǒng)一管理。文件的更新文件在實(shí)施過程中必要時(shí)進(jìn)行評(píng)審，若需要更新時(shí)，應(yīng)經(jīng)再次批準(zhǔn)。文件版本標(biāo)識(shí)文件的更改和修訂狀態(tài)應(yīng)有標(biāo)識(shí)，更改內(nèi)容必須以書面的形式予以發(fā)布；如原文件升版更改而重新發(fā)布時(shí)，則應(yīng)有版本的標(biāo)識(shí)，并將原文件作廢及回收；當(dāng)對(duì)原文件僅作局部更改后發(fā)布，則應(yīng)對(duì)文件的更改和現(xiàn)行修訂狀態(tài)進(jìn)行標(biāo)識(shí)。文件的有效性控制行政部對(duì)質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系文件及與服務(wù)有關(guān)的各專業(yè)的國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及地方標(biāo)準(zhǔn)的有效性進(jìn)行控制，匯編出版質(zhì)量管理體系文件有效版本清單、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)有效版本清單和設(shè)計(jì)管理通知有效版本清單，并發(fā)給有關(guān)部門，供有關(guān)人員查閱和使用，以防止使用失效和/或作廢的文件。行政部和計(jì)算機(jī)管理員對(duì)計(jì)算機(jī)應(yīng)用軟件的有效性進(jìn)行控制，編制出版計(jì)算機(jī)應(yīng)用軟件有效版本清單，并發(fā)給有關(guān)部門，供有關(guān)人員查閱和使用，以防止使用失和/或作廢的應(yīng)用軟件。各部門負(fù)責(zé)人和文件的使用人應(yīng)確保在對(duì)質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系有效進(jìn)行起重要作用的各個(gè)場(chǎng)所都能獲得適用文件的有關(guān)版本。文件只發(fā)給需要使用的有關(guān)人員。更改的文件應(yīng)及時(shí)發(fā)送給持有原文件的有關(guān)人員，確保使用者能及時(shí)獲得最新文件。行政部和計(jì)算機(jī)管理員應(yīng)分別對(duì)質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系文件，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和計(jì)算機(jī)應(yīng)用軟件的有效版本清單實(shí)施動(dòng)態(tài)管理，即在新版文件實(shí)施時(shí)應(yīng)及時(shí)發(fā)布通知，并在每年年初更新一次有效版本清單。文件書寫字跡應(yīng)清晰，內(nèi)容應(yīng)完整、正確；任何人不得在文件上隨意涂改，文件應(yīng)有標(biāo)識(shí)、編號(hào)，易于識(shí)別。對(duì)外來文件的控制策劃和運(yùn)行質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系所必要的外來文件中有關(guān)適用的各種法律、法規(guī)、國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及地方標(biāo)準(zhǔn)，由檔案管理員負(fù)責(zé)及時(shí)采購(gòu)，補(bǔ)充、完善和更換，并進(jìn)行登錄、標(biāo)識(shí)和控制分發(fā)。如有電子版應(yīng)購(gòu)置電子版本并在公司內(nèi)公布，供有關(guān)人員查閱和使用。34質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全程序文件 PR/QES02-2017第A/0版在服務(wù)和產(chǎn)品銷售中，由顧客提供的原始資料、應(yīng)進(jìn)行登錄和標(biāo)識(shí)。發(fā)布新版本的文件后，應(yīng)從所有使用場(chǎng)所撤出失效和/或作廢的文件，以確保防止誤用。因任何原因需保留任何已作廢的文件時(shí)，應(yīng)對(duì)這些文件加以適當(dāng)標(biāo)識(shí)。發(fā)文件的分發(fā)應(yīng)留下記錄，簽署姓名、日期。35質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全程序文件 PR/QES02-2017第A/0版PR/QES02-2017-11記錄控制程序1目的記錄是證實(shí)服務(wù)、過程和質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系達(dá)到規(guī)定要求和體系有效運(yùn)行的證據(jù)。本程序?qū)τ涗浀臉?biāo)識(shí)、貯存、保護(hù)、檢索、保存期限和處置所需的控制作了規(guī)定。2適用范圍本程序適用于公司在研發(fā)和銷售銷售活動(dòng)運(yùn)行的記錄和質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系運(yùn)行的記錄。3職責(zé)行政部負(fù)責(zé)記錄控制的歸口管理。各責(zé)任部門、責(zé)任人必須按質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系文件的要求，作好記錄并保持。行政部負(fù)責(zé)各類記錄的歸檔、貯存、保護(hù)、檢索、保存期限和處置所需的控制。4控制及要求記錄格式和書寫要求記錄格式執(zhí)行質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系文件中的相應(yīng)規(guī)定。記錄可以是原件，也可以是復(fù)印件。記錄的書寫要求：(1)記錄可電腦打字，也可手寫；(2)所有記錄應(yīng)字跡清楚，內(nèi)容完整、正確，保持清晰；(3)記錄應(yīng)注明記錄日期，記錄人姓名及編號(hào)，易于識(shí)別和檢索。標(biāo)識(shí)各責(zé)任部門、責(zé)任人根據(jù)質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系文件要求所形成的記錄，應(yīng)由各部門負(fù)責(zé)收集完整，并作適當(dāng)標(biāo)識(shí)。標(biāo)識(shí)可以是編號(hào)、代碼、符號(hào)和文字。在有可追溯性要求的場(chǎng)合，應(yīng)控制并確保標(biāo)識(shí)的唯一性。貯存行政部對(duì)記錄的貯存環(huán)境應(yīng)采取防蛀、防霉、防火、防潮、防盜等措施；確保環(huán)境溫度、濕度適宜。記錄應(yīng)裝訂成冊(cè)或裝入檔案袋內(nèi)，放置在室內(nèi)貯存架(柜)上。保護(hù)36質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全程序文件 PR/QES02-2017第A/0版記錄的保護(hù)應(yīng)有專人負(fù)責(zé)。公司的質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系運(yùn)行記錄由行政部指定專人負(fù)責(zé)保護(hù)；各責(zé)任部門的質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系運(yùn)行記錄由部門指定專人負(fù)責(zé)保護(hù)。檢索行政部檔案負(fù)責(zé)人員對(duì)歸檔的記錄，應(yīng)分類編目，將條目輸入計(jì)算機(jī)存貯，并打印檢索卡片，供查閱。所有記錄，對(duì)內(nèi)按公司資料借閱有關(guān)規(guī)定辦理查閱手續(xù)，對(duì)外除有合同規(guī)定外，一般不準(zhǔn)查閱，如確需查閱，則須經(jīng)主管總工批準(zhǔn)。保存期限和處置質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系的運(yùn)行記錄，一般保存3年，到期記錄須經(jīng)行政部主管審查批準(zhǔn)后才可銷毀。各類銷售記錄的保存期限按長(zhǎng)期保存。對(duì)上述記錄中需要銷毀部分，由檔案室列出清單，經(jīng)總工、總經(jīng)理審批后銷毀。37質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全程序文件 PR/QES02-2017第A/0版PR/QES02-2017-12與服務(wù)有關(guān)要求的控制程序1、目的對(duì)確保顧客的需求和期望得到充分理解的過程做出規(guī)定，服務(wù)質(zhì)量要求與顧客需求和期望相一致，并對(duì)過程實(shí)施管理，以贏得顧客滿意。2、適用范圍適用于對(duì)顧客要求的識(shí)別、明確顧客要求及其評(píng)審、與顧客的溝通等管理。3、職責(zé)銷售部負(fù)責(zé)識(shí)別顧客的需求與期望，組織有關(guān)部門，對(duì)需求進(jìn)行評(píng)審、合同的簽訂，并負(fù)責(zé)與顧客的溝通及產(chǎn)品交付管理。各相關(guān)部門參與合同評(píng)審?？偨?jīng)理參加特殊合同評(píng)審并予以批復(fù)。4、工作程序顧客需求的識(shí)別銷售部負(fù)責(zé)識(shí)別顧客對(duì)服務(wù)特性的需求與期望，顧客的要求，針對(duì)下述內(nèi)容予以識(shí)別并確認(rèn)。2、顧客明示的服務(wù)要求，包括對(duì)交付及交付后活動(dòng)的要求；^顧客未明示的，但規(guī)定的用途或已知的預(yù)期用途所必須的要求；c、國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的要求；d、“國(guó)標(biāo)”或企業(yè)內(nèi)控標(biāo)準(zhǔn)中規(guī)定的要求。上述要求被確認(rèn)后，應(yīng)在合同文本中敘述清楚。與服務(wù)有關(guān)要求的評(píng)審在接受服務(wù)合同之前，行政部應(yīng)對(duì)合同中已識(shí)別的顧客要求及本企業(yè)確定的附加要求，組織相關(guān)職能人員實(shí)施評(píng)審。評(píng)審應(yīng)確保a、服務(wù)質(zhì)量要求得到規(guī)定；b、與以前表述不一致的合同或定單要求已于解決；c、企業(yè)有能力滿足規(guī)定的要求合同的分類a、一般合同：對(duì)企業(yè)定型的服務(wù)合同。b、特殊合同：不論合同金額多少，但有特殊技術(shù)質(zhì)量要求的服務(wù)合同。合同評(píng)審行政部根據(jù)合同的類別負(fù)責(zé)合同評(píng)審：a、一般合同：由銷售部直接進(jìn)行評(píng)審，總經(jīng)理審批，也可采用審批人在合同簽署意見的評(píng)審辦法。b、特殊合同：由銷售部負(fù)責(zé)組織行政部等有關(guān)人員參加的評(píng)審小組，共同對(duì)服務(wù)的各項(xiàng)要求進(jìn)行評(píng)審，并填寫《合同評(píng)審表》，評(píng)審后，由總經(jīng)理批準(zhǔn)方可與顧客簽定合同或協(xié)議。38質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全程序文件 PR/QES02-2017第A/0版合同的簽定與執(zhí)行評(píng)審后，由銷售部人員與顧客簽定服務(wù)合同，并負(fù)責(zé)監(jiān)督執(zhí)行，根據(jù)需要及時(shí)與顧客溝通。與顧客溝通合同的更改當(dāng)顧客或企業(yè)內(nèi)部對(duì)已簽合同由于某種原因需要變更時(shí)，要及時(shí)與顧客溝通，相互對(duì)變更內(nèi)容協(xié)商一致，進(jìn)行確認(rèn)，原合同以及相應(yīng)文件都應(yīng)得到修改，必要時(shí)，銷售部對(duì)變更的內(nèi)容再評(píng)審。并將變更后的合同，填寫合同更改通知單，通知相關(guān)職能部門及人員，以便保持與顧客需求一致。服務(wù)交付使用后。銷售部要搜集顧客反饋信息，妥善處理顧客投訴，以取得顧客的持續(xù)滿意。39質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全程序文件 PR/QES02-2017第A/0版PR/QES02-2017-13供方控制程序1目的對(duì)采購(gòu)過程及供方進(jìn)行控制，確保所采購(gòu)的產(chǎn)品符合規(guī)定要求。2適用范圍適用于公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)和服務(wù)中所需物資的采購(gòu)及對(duì)供方進(jìn)行選擇、評(píng)價(jià)和控制。3職責(zé)銷售部負(fù)責(zé)選擇和評(píng)價(jià)供方，編制《合格供方名錄》。行政部負(fù)責(zé)對(duì)采購(gòu)產(chǎn)品進(jìn)行進(jìn)廠檢驗(yàn)驗(yàn)收。4程序?qū)┓降脑u(píng)價(jià)合格供方評(píng)價(jià)準(zhǔn)則a）供方經(jīng)營(yíng)的合法性：調(diào)查供方企業(yè)資質(zhì)，經(jīng)營(yíng)范圍是否符合國(guó)家、地方法律法規(guī)和采購(gòu)產(chǎn)品的要求；b）了解供方按期提供穩(wěn)定的合格產(chǎn)品和服務(wù)的能力；c）供方相關(guān)服務(wù)和交付的能力；d）與履約能力有關(guān)的行政部狀況、價(jià)格和交貨能力。對(duì)新供方，需提供充分的書面材料，并采取采購(gòu)前檢驗(yàn)或驗(yàn)證的方法，經(jīng)理批準(zhǔn)方可列入《合格供方名錄》。銷售部初選的《合格供方名錄》和《供方評(píng)定表》及供方調(diào)查資料一并交經(jīng)理審核批準(zhǔn)。對(duì)新供方，需提供充分的書面材料，并采取采購(gòu)前檢驗(yàn)或驗(yàn)證的方法，經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)方可列入《合格供方名錄》。對(duì)供方的控制批準(zhǔn)后的《合格供方名錄》納入文件管理，并對(duì)其進(jìn)行動(dòng)態(tài)管理，一般情況下，每年復(fù)評(píng)一次，需增加新供方時(shí)，按4.1的相應(yīng)條款進(jìn)行。合格供方由于種種原因中斷一年以上，再需供貨時(shí)，需要重新進(jìn)行合格評(píng)定，按4.1.4有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。銷售部建立合格供方檔案a）合格供方資質(zhì)、榮譽(yù)證書復(fù)印件等；b）供貨質(zhì)量業(yè)績(jī)；c）有關(guān)協(xié)議等。采購(gòu)的實(shí)施a）計(jì)劃內(nèi)采購(gòu)：銷售部根據(jù)已批準(zhǔn)的《采購(gòu)計(jì)劃》實(shí)施采購(gòu)；b）計(jì)劃外采購(gòu)：經(jīng)各主管領(lǐng)導(dǎo)特批后，再進(jìn)行采購(gòu)。采購(gòu)產(chǎn)品的驗(yàn)證行政部負(fù)責(zé)對(duì)采購(gòu)產(chǎn)品實(shí)施檢驗(yàn)或驗(yàn)證。4.542檢驗(yàn)或驗(yàn)證的方式有供方提供質(zhì)量保證書、到供方現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證等。40質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全程序文件 PR/QES02-2017第A/0版采購(gòu)人員必須向合格供方采購(gòu)，如需向未經(jīng)評(píng)價(jià)的供方采購(gòu)，需向經(jīng)理提出申請(qǐng)，批準(zhǔn)后方可采購(gòu)。根據(jù)客戶要求，公司可安排客戶對(duì)供方供應(yīng)的物資進(jìn)行驗(yàn)證，但客戶對(duì)供方的驗(yàn)證不能免除公司對(duì)客戶提供產(chǎn)品質(zhì)量的責(zé)任。當(dāng)公司需要在供方現(xiàn)場(chǎng)實(shí)施驗(yàn)證時(shí)，行政部要提供相關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)或判定準(zhǔn)則。采購(gòu)的產(chǎn)品經(jīng)驗(yàn)證合格方可入庫(kù)，入庫(kù)即為合格標(biāo)識(shí)。41質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全程序文件 PR/QES02-2017第A/0版PR/QES02-2017-14服務(wù)提供控制程序1目的對(duì)銷售過程中直接影響產(chǎn)品或服務(wù)質(zhì)量的各種因素進(jìn)行控制，確保產(chǎn)品和服務(wù)滿足顧客的需求。2范圍銷售過程中的人員、方法、環(huán)境等的控制。3職責(zé)銷售部負(fù)責(zé)服務(wù)現(xiàn)場(chǎng)基礎(chǔ)設(shè)施適用和環(huán)境良好，并負(fù)責(zé)采購(gòu)設(shè)備并管理和維護(hù)保養(yǎng)，負(fù)責(zé)服務(wù)文件的編制及過程的控制。銷售部經(jīng)理負(fù)責(zé)設(shè)備采購(gòu)的審批。4工作程序服務(wù)計(jì)劃銷售部和銷售部根據(jù)合同評(píng)審的結(jié)果，考慮庫(kù)存情況，下發(fā)服務(wù)項(xiàng)目計(jì)劃。采購(gòu)人員根據(jù)采購(gòu)單的要求先擇供方進(jìn)行采購(gòu)；服務(wù)人員按照計(jì)劃的要求進(jìn)行銷售。設(shè)備銷售部負(fù)責(zé)設(shè)備的管理，并安排其適宜的工作環(huán)境。設(shè)備的使用、維護(hù)和保養(yǎng)設(shè)備的日常保養(yǎng)按《設(shè)備日常保養(yǎng)項(xiàng)目表》規(guī)定保養(yǎng)項(xiàng)目進(jìn)行，并負(fù)責(zé)監(jiān)督檢查，每月收集《設(shè)備日常保養(yǎng)項(xiàng)目表》，整理匯總作為制定年檢修計(jì)劃的依據(jù)；行政部每年年初編制本年度的《設(shè)備檢修計(jì)劃》，在使用部門的協(xié)助下按計(jì)劃進(jìn)行檢修；在日常工作中，使用部門無法排除的故障，可以申請(qǐng)采購(gòu)銷售部檢修；現(xiàn)場(chǎng)所使用的狀況良好的設(shè)備，不再另行標(biāo)識(shí)。銷售控制銷售部和行政部負(fù)責(zé)編制能讓服務(wù)人員清楚理解的服務(wù)工作技巧和服務(wù)工作管理規(guī)定，編制能讓服務(wù)人員理解的服務(wù)作業(yè)指導(dǎo)書，公司員工嚴(yán)格依據(jù)上述文件要求進(jìn)行操作并做好相應(yīng)的記錄。在銷售過程出現(xiàn)偏離控制的情況時(shí)，公司應(yīng)及時(shí)采取解決辦法，必要時(shí)尋求行42質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全程序文件