公文寫作之決定09中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于修改《證券登記結(jié)算管理辦法》等七部規(guī)章的決定

中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于修改《證券登記結(jié)算管理辦法》等七部規(guī)章的決定根據(jù)《國務(wù)院辦公廳關(guān)于進(jìn)一步做好“放管服”改革涉及的規(guī)章、規(guī)范性文件清理工作的通知》（國辦發(fā)〔XXXX〕XX號(hào)）要求，中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)對(duì)“放管服”改革涉及的部門規(guī)章進(jìn)行了清理。經(jīng)過清理，決定對(duì)七部規(guī)章的部分條款予以修改。一、刪去《證券登記結(jié)算管理辦法》第十條第二項(xiàng)、第三項(xiàng)。增加兩項(xiàng)，作為第十一條第十項(xiàng)、第十一項(xiàng)：“（十）重大國際合作與交流活動(dòng)、涉港澳臺(tái)重大事務(wù)；“（十一）與證券登記結(jié)算有關(guān)的主要收費(fèi)項(xiàng)目和標(biāo)準(zhǔn)的制定或調(diào)整”。二、將《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司管理暫行辦法》第十條修改為：“全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌新的證券品種應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告，采用新的轉(zhuǎn)讓方式應(yīng)當(dāng)報(bào)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)?！钡谑鶙l中的“應(yīng)當(dāng)報(bào)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)”修改為“應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告”。三、將《轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)監(jiān)督管理試行辦法》第十一條中的“應(yīng)當(dāng)經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)”修改為“應(yīng)當(dāng)報(bào)證監(jiān)會(huì)備案”。第二十三條、第三十七條、第四十八條中的“經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后實(shí)施”修改為“報(bào)證監(jiān)會(huì)備案后實(shí)施”。四、將《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第十條第九項(xiàng)修改為：“（九）符合規(guī)定的最近X年度凈資本計(jì)算表、風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備計(jì)算表和風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表”。第十一條第六項(xiàng)修改為：“（六）中國證券業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他條件”。刪去第十二條。刪去第十四條中的“對(duì)保薦代表人資格的申請(qǐng)，自受理之日起XX個(gè)工作日內(nèi)做出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書面決定”。刪去第十六條。刪去第十七條中的“保薦代表人”。刪去第十九條。刪去第二十條中的“保薦代表人”。刪去第二十一條。第六十三條修改為：“中國證監(jiān)會(huì)對(duì)保薦機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員進(jìn)行持續(xù)動(dòng)態(tài)的跟蹤管理，記錄其業(yè)務(wù)資格、執(zhí)業(yè)情況、違法違規(guī)行為、其他不良行為以及對(duì)其采取的監(jiān)管措施等。保薦信用記錄向社會(huì)公開。”刪去第六十五條第二款。刪去第八十一條。五、將《期貨交易所管理辦法》第六條修改為：“設(shè)立期貨交易所，由中國證監(jiān)會(huì)審批。未經(jīng)國務(wù)院或者中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，任何單位或者個(gè)人不得設(shè)立期貨交易場所或者以任何形式組織期貨交易及其相關(guān)活動(dòng)?！钡谑龡l中的“應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)”修改為“應(yīng)當(dāng)事前向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告”。第十四條第一款修改為：“期貨交易所的合并、分立或者變更組織形式，應(yīng)當(dāng)事前向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告?！钡谑邨l第二款中的“由中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)”修改為“應(yīng)當(dāng)事前向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告”。第十八條第二款中的“應(yīng)當(dāng)報(bào)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)”修改為“應(yīng)當(dāng)事前向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告”。第六十一條修改為：“期貨交易所實(shí)行全員結(jié)算制度或者會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度，應(yīng)當(dāng)事前向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告。”刪去第六十七條。第九十三條修改為：“期貨交易所制定或者修改章程、交易規(guī)則，上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。期貨交易所上市、修改或者終止合約，應(yīng)當(dāng)事前向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告。”第九十四條第一款中的“并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)”修改為“并事前向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告”。第九十五條修改為：“期貨交易所制定或者修改交易規(guī)則的實(shí)施細(xì)則，應(yīng)當(dāng)事前向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告?！钡诰攀藯l中的“應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)”修改為“應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定進(jìn)行事前報(bào)告”。第一百一十條中的“《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十八條”修改為“《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十四條”。第一百一十一條中的“《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十九條”修改為“《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十五條”。第一項(xiàng)修改為：“（一）未經(jīng)報(bào)告變更名稱或者注冊資本”。第一百一十二條中的“《期貨交易管理?xiàng)l例》第八十二條”修改為“《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十八條”。六、將《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第十四條第六項(xiàng)中的“《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十六條第二款、第五十七條”修改為“《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十五條第二款、第五十六條”。第二十條修改為：“期貨公司變更法定代表人，擬任法定代表人應(yīng)當(dāng)具備任職條件。期貨公司應(yīng)當(dāng)自完成相關(guān)工商變更登記之日起X個(gè)工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交下列備案材料：“（一）備案報(bào)告；“（二）變更后的營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件；“（三）公司決議文件；“（四）法定代表人期貨從業(yè)資格證明、任職資格證明；“（五）期貨公司原《經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)許可證》正、副本原件；“（六）中國證監(jiān)會(huì)要求提交的其他文件。”第二十一條中的“期貨公司變更住所，應(yīng)當(dāng)妥善處理客戶資產(chǎn)，擬遷入的住所和擬使用的設(shè)施應(yīng)當(dāng)符合業(yè)務(wù)需要”修改為“期貨公司變更住所或營業(yè)場所，應(yīng)當(dāng)妥善處理客戶資產(chǎn)，擬遷入的住所和擬使用的設(shè)施應(yīng)當(dāng)符合業(yè)務(wù)需要，并自完成相關(guān)工商變更登記之日起X個(gè)工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)備”。第二十二條修改為：“期貨公司變更住所或營業(yè)場所，應(yīng)當(dāng)向擬遷入地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交下列備案材料：“（一）備案報(bào)告；“（二）變更后的營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件；“（三）公司決議文件；“（四）關(guān)于客戶資產(chǎn)處理情況，變更后住所和使用的設(shè)施符合期貨業(yè)務(wù)需要的說明；“（五）變更后住所所有權(quán)或者使用權(quán)證明和消防合格證明；“（六）首席風(fēng)險(xiǎn)官出具的公司符合相關(guān)條件的意見；“（七）期貨公司原《經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)許可證》正、副本原件；“（八）中國證監(jiān)會(huì)要求提交的其他文件。“期貨公司在提交備案材料時(shí)，應(yīng)當(dāng)將備案材料同時(shí)抄報(bào)擬遷出地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)?！钡诙龡l第一款修改為：“期貨公司設(shè)立營業(yè)部、分公司等境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)自完成相關(guān)工商設(shè)立登記之日起X個(gè)工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)備。”第二款中的“期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立分支機(jī)構(gòu)”修改為“期貨公司設(shè)立境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)”。第二十四條修改為：“期貨公司設(shè)立境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交下列備案材料：“（一）備案報(bào)告；“（二）分支機(jī)構(gòu)營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件；“（三）公司決議文件；“（四）分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職資格證明；“（五）分支機(jī)構(gòu)從業(yè)人員名冊及期貨從業(yè)資格證明；“（六）營業(yè)場所所有權(quán)或者使用權(quán)證明和消防合格證明；“（七）首席風(fēng)險(xiǎn)官出具的公司符合相關(guān)條件的意見；“（八）中國證監(jiān)會(huì)要求提交的其他文件?！捌谪浌驹谔峤粋浒覆牧蠒r(shí)，應(yīng)當(dāng)將備案材料同時(shí)抄報(bào)擬設(shè)立分支機(jī)構(gòu)所在地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)?！钡诙鶙l修改為：“期貨公司終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)先行妥善處理該分支機(jī)構(gòu)客戶資產(chǎn)，結(jié)清分支機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營活動(dòng)，并自完成上述工作之日起X個(gè)工作日內(nèi)向分支機(jī)構(gòu)所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交下列備案材料：“（一）備案報(bào)告；“（二）公司決議文件；“（三）關(guān)于處理分支機(jī)構(gòu)客戶資產(chǎn)、結(jié)清期貨業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營活動(dòng)情況的說明；“（四）在中國證監(jiān)會(huì)指定報(bào)刊上的公告證明；“（五）首席風(fēng)險(xiǎn)官出具的公司符合相關(guān)條件的意見；“（六）中國證監(jiān)會(huì)要求提交的其他文件。“期貨公司在提交備案材料時(shí)，應(yīng)當(dāng)將備案材料同時(shí)抄報(bào)公司住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)?！钡诙邨l中的“期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立、收購或者參股境外期貨類經(jīng)營機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件”修改為“期貨公司設(shè)立、收購、參股或者終止境外期貨類經(jīng)營機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件，并應(yīng)當(dāng)自公司決議生效之日起X個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)備”。第二十八條修改為：“期貨公司設(shè)立、收購、參股或者終止境外期貨類經(jīng)營機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)自獲得境外有關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)文件之日起X個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)提交下列備案材料：“（一）備案報(bào)告；“（二）境外期貨類經(jīng)營機(jī)構(gòu)的章程；“（三）境外有關(guān)監(jiān)管部門核準(zhǔn)文件；“（四）擬設(shè)立、收購、參股境外機(jī)構(gòu)所在國家或者地區(qū)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)已與中國證監(jiān)會(huì)簽署監(jiān)管合作諒解備忘錄；“（五）中國證監(jiān)會(huì)要求的其他資料?！捌谪浌咀兏惩馄谪涱惤?jīng)營機(jī)構(gòu)注冊資本或股權(quán)的，應(yīng)當(dāng)自獲得境外有關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)文件之日起X個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)提交下列備案材料：“（一）備案報(bào)告；“（二）最近一年經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告；“（三）中國證監(jiān)會(huì)要求的其他資料?！钡谌畻l中的“《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十一條第一款”修改為“《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十條第一款”。第三十八條第二款中的“《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十六條第二款、第四款或者第五十七條”修改為“《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十五條第二款、第四款或者第五十六條”。第七十六條中的“《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十九條”修改為“《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十八條”。第八十八條中的“《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十六條”修改為“《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十五條”。第九十條第二款中的“《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十六條”修改為“《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十五條”。第九十三條中的“《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十七條”修改為“《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十六條”。第九十四條中的“《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十八條”修改為“《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十七條”。七、將《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》第三條第一款修改為：“期貨公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)依法登記備案，遵循公平、公正、誠信、規(guī)范的原則，恪守職責(zé)、謹(jǐn)慎勤勉，保護(hù)客戶合法權(quán)益，公平對(duì)待所有客戶，防范利益沖突，禁止各種形式的利益輸送，維護(hù)期貨市場的正常秩序?！眲h去第六條、第七條、第八條。第四十五條中的“期貨公司管理辦法”修改為“期貨公司監(jiān)督管理辦法”。第五十條中的“撤銷其資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)資格”修改為“停止其資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)”，“《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十條、第七十一條”修改為“《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十六條、第六十七條”。此外，對(duì)相關(guān)規(guī)章中的條文序號(hào)作相應(yīng)調(diào)整。本決定自公布之日起施行。《證券登記結(jié)算管理辦法》等七部規(guī)章根據(jù)本決定作相應(yīng)修改，重新公布。

證券登記結(jié)算管理辦法

第一章總

則

第一條

為了規(guī)范證券登記結(jié)算行為，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，維護(hù)證券登記結(jié)算秩序，防范證券登記結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)，保障證券市場安全高效運(yùn)行，根據(jù)《證券法》、《公司法》等法律、行政法規(guī)的規(guī)定，制定本辦法。第二條

在證券交易所上市的股票、債券、證券投資基金份額等證券及證券衍生品種（以下統(tǒng)稱證券）的登記結(jié)算，適用本辦法。非上市證券的登記結(jié)算業(yè)務(wù)，參照本辦法執(zhí)行。境內(nèi)上市外資股的登記結(jié)算業(yè)務(wù)，法律、行政法規(guī)、中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡稱中國證監(jiān)會(huì)）另有規(guī)定的，從其規(guī)定。第三條

證券登記結(jié)算活動(dòng)必須實(shí)行公開、公平、公正、安全、高效的原則。第四條

證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)是為證券交易提供集中登記、存管與結(jié)算服務(wù)，不以營利為目的的法人。證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)采取全國集中統(tǒng)一的運(yùn)營方式，由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)依法集中統(tǒng)一辦理。證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)實(shí)行行業(yè)自律管理。第五條

證券登記結(jié)算活動(dòng)必須遵守法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定以及證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)依法制定的業(yè)務(wù)規(guī)則。第六條

中國證監(jiān)會(huì)依法對(duì)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)及證券登記結(jié)算活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理。

第二章

證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

第七條

證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的設(shè)立和解散，必須經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。第八條

證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)履行下列職能：（一）證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理；（二）證券的存管和過戶；（三）證券持有人名冊登記及權(quán)益登記；（四）證券和資金的清算交收及相關(guān)管理；（五）受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權(quán)益；（六）依法提供與證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)有關(guān)的查詢、信息、咨詢和培訓(xùn)服務(wù)；（七）中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。第九條

證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)不得從事下列活動(dòng)：（一）與證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)無關(guān)的投資；（二）購置非自用不動(dòng)產(chǎn)；（三）在本辦法第六十五條、第六十六條規(guī)定之外買賣證券；（四）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。第十條

證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的下列事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)報(bào)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)：（一）章程、業(yè)務(wù)規(guī)則的制定和修改；（二）董事長、副董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理的任免；（三）依法應(yīng)當(dāng)報(bào)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他事項(xiàng)。前款第（一）項(xiàng)中所稱的業(yè)務(wù)規(guī)則，是指證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的證券賬戶管理、證券登記、證券托管與存管、證券結(jié)算、結(jié)算參與人管理等與證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)有關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則。第十一條

證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的下列事項(xiàng)和文件，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告：（一）業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則；（二）制定或修改業(yè)務(wù)管理制度、業(yè)務(wù)復(fù)原計(jì)劃、緊急應(yīng)對(duì)程序；（三）辦理新的證券品種的登記結(jié)算業(yè)務(wù)，變更登記結(jié)算業(yè)務(wù)模式；（四）結(jié)算參與人和結(jié)算銀行資格的取得和喪失等變動(dòng)情況；（五）發(fā)現(xiàn)重大業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)和技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)，發(fā)現(xiàn)重大違法違規(guī)行為，或涉及重大訴訟；（六）任免分公司總經(jīng)理、公司總經(jīng)理助理、公司部門負(fù)責(zé)人；（七）有關(guān)經(jīng)營情況和國家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行情況的年度工作報(bào)告；（八）經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告，財(cái)務(wù)預(yù)決算方案和重大開支項(xiàng)目，聘請(qǐng)或更換會(huì)計(jì)師事務(wù)所；（九）與證券交易所簽訂的主要業(yè)務(wù)合作協(xié)議，與證券發(fā)行人、結(jié)算參與人和結(jié)算銀行簽訂的各項(xiàng)業(yè)務(wù)協(xié)議的樣本格式；（十）重大國際合作與交流活動(dòng)、涉港澳臺(tái)重大事務(wù)；（十一）與證券登記結(jié)算有關(guān)的主要收費(fèi)項(xiàng)目和標(biāo)準(zhǔn)的制定或調(diào)整；（十二）中國證監(jiān)會(huì)要求報(bào)告的其他事項(xiàng)和文件。第十二條

證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存登記、存管和結(jié)算的原始憑證及有關(guān)文件和資料。其保存期限不得少于XX年。第十三條

證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)對(duì)其所編制的與證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)有關(guān)的數(shù)據(jù)和資料進(jìn)行專屬管理；未經(jīng)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)同意，任何組織和個(gè)人不得將其專屬管理的數(shù)據(jù)和資料用于商業(yè)目的。第十四條

證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)及其工作人員依法對(duì)與證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)有關(guān)的數(shù)據(jù)和資料負(fù)有保密義務(wù)。對(duì)與證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)有關(guān)的數(shù)據(jù)和資料，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)拒絕查詢，但有下列情形之一的，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理：（一）證券持有人查詢其本人的有關(guān)證券資料；（二）證券發(fā)行人查詢其證券持有人名冊及有關(guān)資料；（三）證券交易所、中國金融期貨交易所依法履行職責(zé)要求證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)提供相關(guān)數(shù)據(jù)和資料；（四）人民法院、人民檢察院、公安機(jī)關(guān)和中國證監(jiān)會(huì)依照法定的條件和程序進(jìn)行查詢和取證。證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取有效措施，方便證券持有人查詢其本人證券的持有記錄。第十五條

證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)公開業(yè)務(wù)規(guī)則、與證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)有關(guān)的主要收費(fèi)項(xiàng)目和標(biāo)準(zhǔn)。證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)制定或者變更業(yè)務(wù)規(guī)則、調(diào)整證券登記結(jié)算主要收費(fèi)項(xiàng)目和標(biāo)準(zhǔn)等，應(yīng)當(dāng)征求相關(guān)市場參與人的意見。第十六條

證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)工作人員必須忠于職守、依法辦事、不得利用職務(wù)便利謀取不正當(dāng)利益，不得泄露所知悉的有關(guān)單位和個(gè)人的商業(yè)秘密。證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)違反《證券法》及本辦法規(guī)定的，中國證監(jiān)會(huì)依法予以行政處罰；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依法給予行政處分。

第三章

證券賬戶的管理

第十七條

投資者通過證券賬戶持有證券，證券賬戶用于記錄投資者持有證券的余額及其變動(dòng)情況。第十八條

證券應(yīng)當(dāng)記錄在證券持有人本人的證券賬戶內(nèi)，但依據(jù)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，證券記錄在名義持有人證券賬戶內(nèi)的，從其規(guī)定。證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為依法履行職責(zé)，可以要求名義持有人提供其名下證券權(quán)益擁有人的相關(guān)資料。第十九條

投資者開立證券賬戶應(yīng)當(dāng)向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)。前款所稱投資者包括中國公民、中國法人、中國合伙企業(yè)及法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)規(guī)章規(guī)定的其他投資者。投資者申請(qǐng)開立證券賬戶應(yīng)當(dāng)保證其提交的開戶資料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。第二十條

證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)可以直接為投資者開立證券賬戶，也可以委托證券公司代為辦理。證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為投資者開立證券賬戶，應(yīng)當(dāng)遵循方便投資者和優(yōu)化配置賬戶資源的原則。第二十一條

證券公司代理開立證券賬戶，應(yīng)當(dāng)向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)申請(qǐng)取得開戶代理資格。證券公司代理開立證券賬戶，應(yīng)當(dāng)根據(jù)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)則，對(duì)投資者提供的有效身份證明文件原件及其他開戶資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行審核，并應(yīng)當(dāng)妥善保管相關(guān)開戶資料，保管期限不得少于XX年。第二十二條

投資者不得將本人的證券賬戶提供給他人使用。第二十三條

證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則，對(duì)開戶代理機(jī)構(gòu)開立證券賬戶的活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督。開戶代理機(jī)構(gòu)違反業(yè)務(wù)規(guī)則的，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)可以根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則暫停、取消其開戶代理資格，并提請(qǐng)中國證監(jiān)會(huì)按照相關(guān)規(guī)定采取暫?；虺蜂N其相關(guān)證券業(yè)務(wù)許可；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，單處或并處警告、罰款、撤銷任職資格或證券從業(yè)資格等處罰措施。第二十四條

證券公司應(yīng)當(dāng)掌握其客戶的資料及資信狀況，并對(duì)其客戶證券賬戶的使用情況進(jìn)行監(jiān)督。證券公司發(fā)現(xiàn)其客戶在證券賬戶使用過程中存在違規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)按照證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)則處理，并及時(shí)向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)告。涉及法人以他人名義設(shè)立證券賬戶或者利用他人證券賬戶買賣證券的，還應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告，由中國證監(jiān)會(huì)依法予以處罰。第二十五條

投資者在證券賬戶開立和使用過程中存在違規(guī)行為的，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法對(duì)違規(guī)證券賬戶采取限制使用、注銷等處置措施。

第四章

證券的登記

第二十六條

上市證券的發(fā)行人，應(yīng)當(dāng)委托證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理其所發(fā)行證券的登記業(yè)務(wù)。證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)與委托其辦理證券登記業(yè)務(wù)的證券發(fā)行人簽訂證券登記及服務(wù)協(xié)議，明確雙方的權(quán)利義務(wù)。證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定并公布證券登記及服務(wù)協(xié)議的范本。證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)可以根據(jù)政府債券主管部門的要求辦理上市政府債券的登記業(yè)務(wù)。第二十七條

證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)根據(jù)證券賬戶的記錄，確認(rèn)證券持有人持有證券的事實(shí)，辦理證券持有人名冊的登記。第二十八條

證券公開發(fā)行后，證券發(fā)行人應(yīng)當(dāng)向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)提交已發(fā)行證券的證券持有人名冊及其他相關(guān)資料。證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)據(jù)此辦理證券持有人名冊的初始登記。證券發(fā)行人應(yīng)當(dāng)保證其所提交資料的合法、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)不承擔(dān)由于證券發(fā)行人原因?qū)е伦C券持有人名冊及其他相關(guān)資料有誤而產(chǎn)生的損失和法律后果。第二十九條

證券在證券交易所上市交易的，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)證券交易的交收結(jié)果辦理證券持有人名冊的變更登記。證券以協(xié)議轉(zhuǎn)讓、繼承、捐贈(zèng)、強(qiáng)制執(zhí)行、行政劃撥等方式轉(zhuǎn)讓的，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則變更相關(guān)證券賬戶的余額，并相應(yīng)辦理證券持有人名冊的變更登記。證券因質(zhì)押、鎖定、凍結(jié)等原因?qū)е缕涑钟腥藱?quán)利受到限制的，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在證券持有人名冊上加以標(biāo)記。第三十條

證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保證證券持有人名冊和登記過戶記錄真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得隱匿、偽造或者毀損。第三十一條

證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照業(yè)務(wù)規(guī)則和協(xié)議定期向證券發(fā)行人發(fā)送其證券持有人名冊及有關(guān)資料。第三十二條

證券發(fā)行人申請(qǐng)辦理權(quán)益分派等代理服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)按照業(yè)務(wù)規(guī)則和協(xié)議向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)提交有關(guān)資料并支付款項(xiàng)。證券發(fā)行人未及時(shí)履行上述義務(wù)的，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)有權(quán)推遲或不予辦理，證券發(fā)行人應(yīng)當(dāng)及時(shí)發(fā)布公告說明有關(guān)情況。第三十三條

證券發(fā)行人或者其清算組等終止證券登記及相關(guān)服務(wù)協(xié)議的，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法向其交付證券持有人名冊及其他登記資料。

第五章

證券的托管和存管

第三十四條

投資者應(yīng)當(dāng)委托證券公司托管其持有的證券，證券公司應(yīng)當(dāng)將其自有證券和所托管的客戶證券交由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)存管，但法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。第三十五條

證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為證券公司設(shè)立客戶證券總賬和自有證券總賬，用以統(tǒng)計(jì)證券公司交存的客戶證券和自有證券。證券公司應(yīng)當(dāng)委托證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)維護(hù)其客戶及自有證券賬戶，但法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。第三十六條

投資者買賣證券，應(yīng)當(dāng)與證券公司簽訂證券交易、托管與結(jié)算協(xié)議。證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定和公布證券交易、托管與結(jié)算協(xié)議中與證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)有關(guān)的必備條款。必備條款應(yīng)當(dāng)包括但不限于以下內(nèi)容：（一）證券公司根據(jù)客戶的委托，按照證券交易規(guī)則提出交易申報(bào)，根據(jù)成交結(jié)果完成其與客戶的證券和資金的交收，并承擔(dān)相應(yīng)的交收責(zé)任；客戶應(yīng)當(dāng)同意集中交易結(jié)束后,由證券公司委托證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理其證券賬戶與證券公司證券交收賬戶之間的證券劃付；（二）實(shí)行質(zhì)押式回購交易的，投資者和證券公司應(yīng)當(dāng)按照業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)提交用于回購的質(zhì)押券。投資者和證券公司之間債權(quán)債務(wù)關(guān)系不影響證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)按照業(yè)務(wù)規(guī)則對(duì)證券公司提交的質(zhì)押券行使質(zhì)押權(quán)；（三）客戶出現(xiàn)資金交收違約時(shí)，證券公司可以委托證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)將客戶凈買入證券劃付到其證券處置賬戶內(nèi)，并要求客戶在約定期限內(nèi)補(bǔ)足資金。客戶出現(xiàn)證券交收違約時(shí)，證券公司可以將相當(dāng)于證券交收違約金額的資金暫不劃付給該客戶。第三十七條

證券公司應(yīng)當(dāng)將其與客戶之間建立、變更和終止證券托管關(guān)系的事項(xiàng)報(bào)送證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)。證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)上述事項(xiàng)加以記錄。第三十八條

客戶要求證券公司將其持有證券轉(zhuǎn)由其他證券公司托管的，相關(guān)證券公司應(yīng)當(dāng)依據(jù)證券交易所及證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則予以辦理，不得拒絕，但有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。第三十九條

證券公司應(yīng)當(dāng)采取有效措施，保證其托管的證券的安全，禁止挪用、盜賣。證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取有效措施，保證其存管的證券的安全，禁止挪用、盜賣。第四十條

證券的質(zhì)押、鎖定、凍結(jié)或扣劃，由托管證券的證券公司和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)按照證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定辦理。

第六章

證券和資金的清算交收

第四十一條

證券公司參與證券和資金的集中清算交收，應(yīng)當(dāng)向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)申請(qǐng)取得結(jié)算參與人資格，與證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)簽訂結(jié)算協(xié)議，明確雙方的權(quán)利義務(wù)。沒有取得結(jié)算參與人資格的證券公司，應(yīng)當(dāng)與結(jié)算參與人簽訂委托結(jié)算協(xié)議，委托結(jié)算參與人代其進(jìn)行證券和資金的集中清算交收。證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定并公布結(jié)算協(xié)議和委托結(jié)算協(xié)議范本。第四十二條

證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)選擇符合條件的商業(yè)銀行作為結(jié)算銀行，辦理資金劃付業(yè)務(wù)。結(jié)算銀行的條件，由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)制定。第四十三條

證券和資金結(jié)算實(shí)行分級(jí)結(jié)算原則。證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)辦理證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)與結(jié)算參與人之間的集中清算交收；結(jié)算參與人負(fù)責(zé)辦理結(jié)算參與人與客戶之間的清算交收。第四十四條

證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)設(shè)立證券集中交收賬戶和資金集中交收賬戶，用以辦理與結(jié)算參與人的證券和資金的集中清算交收。結(jié)算參與人應(yīng)當(dāng)根據(jù)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的規(guī)定，申請(qǐng)開立證券交收賬戶和資金交收賬戶用以辦理證券和資金的交收。同時(shí)經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)和經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的結(jié)算參與人，應(yīng)當(dāng)申請(qǐng)開立自營證券、資金交收賬戶和客戶證券、資金交收賬戶分別用以辦理自營業(yè)務(wù)的證券、資金交收和經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券、資金交收。第四十五條

證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)采取多邊凈額結(jié)算方式的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則作為結(jié)算參與人的共同對(duì)手方，按照貨銀對(duì)付的原則，以結(jié)算參與人為結(jié)算單位辦理清算交收。第四十六條

證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)與參與多邊凈額結(jié)算的結(jié)算參與人簽訂的結(jié)算協(xié)議應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：（一）對(duì)于結(jié)算參與人負(fù)責(zé)結(jié)算的證券交易合同，該合同雙方結(jié)算參與人向?qū)κ址浇Y(jié)算參與人收取證券或資金的權(quán)利，以及向?qū)κ址浇Y(jié)算參與人支付資金或證券的義務(wù)一并轉(zhuǎn)讓給證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)；（二）受讓前項(xiàng)權(quán)利和義務(wù)后，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)享有原合同雙方結(jié)算參與人對(duì)其對(duì)手方結(jié)算參與人的權(quán)利，并應(yīng)履行原合同雙方結(jié)算參與人對(duì)其對(duì)手方結(jié)算參與人的義務(wù)。第四十七條

證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)進(jìn)行多邊凈額清算時(shí)，應(yīng)當(dāng)將結(jié)算參與人的證券和資金軋差計(jì)算出應(yīng)收應(yīng)付凈額，并在清算結(jié)束后將清算結(jié)果及時(shí)通知結(jié)算參與人。證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)采取其他結(jié)算方式的，應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則進(jìn)行清算。第四十八條

集中交收前，結(jié)算參與人應(yīng)當(dāng)向客戶收取其應(yīng)付的證券和資金，并在結(jié)算參與人證券交收賬戶、結(jié)算參與人資金交收賬戶留存足額證券和資金。結(jié)算參與人與客戶之間的證券劃付，應(yīng)當(dāng)委托證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)代為辦理。第四十九條

集中交收過程中，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在交收時(shí)點(diǎn)，向結(jié)算參與人收取其應(yīng)付的資金和證券，同時(shí)交付其應(yīng)收的證券和資金。交收完成后不可撤銷。結(jié)算參與人未能足額履行應(yīng)付證券或資金交收義務(wù)的，不能取得相應(yīng)的資金或證券。對(duì)于同時(shí)經(jīng)營自營業(yè)務(wù)以及經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)或資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的結(jié)算參與人，如果其客戶資金交收賬戶資金不足的，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)可以動(dòng)用該結(jié)算參與人自營資金交收賬戶內(nèi)的資金完成交收。第五十條

集中交收后，結(jié)算參與人應(yīng)當(dāng)向客戶交付其應(yīng)收的證券和資金。結(jié)算參與人與客戶之間的證券劃付，應(yīng)當(dāng)委托證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)代為辦理。第五十一條

證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則中對(duì)結(jié)算參與人與證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)之間的證券和資金的集中交收以及結(jié)算參與人與客戶之間的證券和資金的交收期限分別做出規(guī)定。結(jié)算參與人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的交收期限內(nèi)完成證券和資金的交收。第五十二條

因證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的原因?qū)е虑逅憬Y(jié)果有誤的，結(jié)算參與人在履行交收責(zé)任后可以要求證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)予以糾正，并承擔(dān)結(jié)算參與人遭受的直接損失。

第七章

風(fēng)險(xiǎn)防范和交收違約處理

第一節(jié)風(fēng)險(xiǎn)防范和控制措施

第五十三條

證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取下列措施，加強(qiáng)證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)防范和控制：（一）制定完善的風(fēng)險(xiǎn)防范制度和內(nèi)部控制制度；（二）建立完善的技術(shù)系統(tǒng)，制定由結(jié)算參與人共同遵守的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范；（三）建立完善的結(jié)算參與人和結(jié)算銀行準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系；（四）對(duì)結(jié)算數(shù)據(jù)和技術(shù)系統(tǒng)進(jìn)行備份，制定業(yè)務(wù)緊急應(yīng)變程序和操作流程。第五十四條

證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)與證券交易所相互配合，建立證券市場系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的防范制度。證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)與證券交易所簽訂業(yè)務(wù)合作協(xié)議，明確雙方的權(quán)利義務(wù)。第五十五條

證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的原則，組織結(jié)算參與人建立證券結(jié)算互保金，用于在結(jié)算參與人交收違約時(shí)保障交收的連續(xù)進(jìn)行。證券結(jié)算互保金的籌集、使用、管理和補(bǔ)繳辦法，由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)在業(yè)務(wù)規(guī)則中規(guī)定。第五十六條

證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)可以視結(jié)算參與人的風(fēng)險(xiǎn)狀況，采取要求結(jié)算參與人提供交收擔(dān)保等風(fēng)險(xiǎn)控制措施。結(jié)算參與人提供交收擔(dān)保的具體標(biāo)準(zhǔn)，由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)根據(jù)結(jié)算參與人的風(fēng)險(xiǎn)程度確定和調(diào)整。證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將結(jié)算參與人提交的交收擔(dān)保物與其自有資產(chǎn)隔離，嚴(yán)格按結(jié)算參與人分戶管理，不得挪用。第五十七條

結(jié)算參與人可以在其資金交收賬戶內(nèi)，存放證券結(jié)算備付金用于完成交收。證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將結(jié)算參與人存放的結(jié)算備付金與其自有資金隔離，嚴(yán)格按結(jié)算參與人分戶管理，不得挪用。第五十八條

證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)質(zhì)押式回購實(shí)行質(zhì)押品保管庫制度，將結(jié)算參與人提交的用于融資回購擔(dān)保的質(zhì)押券轉(zhuǎn)移到質(zhì)押品保管庫。第五十九條

證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)收取的下列資金和證券，只能按業(yè)務(wù)規(guī)則用于已成交的證券交易的清算交收，不得被強(qiáng)制執(zhí)行：（一）證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)收取的證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金、證券結(jié)算互保金，以及交收擔(dān)保物、回購質(zhì)押券等用于擔(dān)保交收的資金和證券；（二）證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)根據(jù)本辦法設(shè)立的證券集中交收賬戶、資金集中交收賬戶、專用清償賬戶內(nèi)的證券和資金以及根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則設(shè)立的其他專用交收賬戶內(nèi)的證券和資金；（三）結(jié)算參與人證券交收賬戶、結(jié)算參與人證券處置賬戶等結(jié)算賬戶內(nèi)的證券以及結(jié)算參與人資金交收賬戶內(nèi)根據(jù)成交結(jié)果確定的應(yīng)付資金；（四）根據(jù)成交結(jié)果確定的投資者進(jìn)入交收程序的應(yīng)付證券和資金；（五）證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)在銀行開設(shè)的結(jié)算備付金等專用存款賬戶、新股發(fā)行驗(yàn)資專戶內(nèi)的資金，以及發(fā)行人擬向投資者派發(fā)的債息、股息和紅利等。第六十條

證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)可以根據(jù)組織管理證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)的需要，按照有關(guān)規(guī)定申請(qǐng)授信額度，或?qū)Ｓ们鍍斮~戶中的證券用于申請(qǐng)質(zhì)押貸款，以保障證券登記結(jié)算活動(dòng)的持續(xù)正常進(jìn)行。

第二節(jié)集中交收的違約處理

第六十一條

證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)設(shè)立專用清償賬戶，用于在結(jié)算參與人發(fā)生違約時(shí)存放暫不交付或扣劃的證券和資金。第六十二條

結(jié)算參與人發(fā)生資金交收違約時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照以下程序辦理：（一）違約結(jié)算參與人應(yīng)當(dāng)向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)發(fā)送證券交收劃付指令，在該結(jié)算參與人當(dāng)日全部應(yīng)收證券中指定相當(dāng)于已交付資金等額的證券種類、數(shù)量及對(duì)應(yīng)的證券賬戶，由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)交付結(jié)算參與人；并指定相當(dāng)于不足金額的證券種類和數(shù)量，由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)暫不交付給結(jié)算參與人。（二）證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)在規(guī)定期限內(nèi)收到有效證券交收劃付指令的，應(yīng)當(dāng)依據(jù)結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則將相應(yīng)證券交付結(jié)算參與人，將暫不交付的證券劃入專用清償賬戶，并通知該結(jié)算參與人在規(guī)定的期限內(nèi)補(bǔ)足資金或提交交收擔(dān)保。證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)在規(guī)定期限內(nèi)未收到有效證券交收劃付指令的，屬于結(jié)算參與人重大交收違約情形,證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將擬交付給結(jié)算參與人的全部證券劃入專用清償賬戶，暫不交付結(jié)算參與人，并通知結(jié)算參與人在規(guī)定的期限內(nèi)補(bǔ)足資金或提交交收擔(dān)保。暫不交付的證券、補(bǔ)充資金或交收擔(dān)保不足以彌補(bǔ)違約金額的，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)可以扣劃該結(jié)算參與人的自營證券，并在轉(zhuǎn)入專用清償賬戶后通知結(jié)算參與人。第六十三條

結(jié)算參與人發(fā)生資金交收違約的，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照下列順序動(dòng)用資金，完成與對(duì)手方結(jié)算參與人的資金交收：（一）違約結(jié)算參與人的擔(dān)保物中的現(xiàn)金部分；（二）證券結(jié)算互保金中違約結(jié)算參與人交納的部分；（三）證券結(jié)算互保金中其他結(jié)算參與人交納的部分；（四）證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金；（五）其他資金。第六十四條

結(jié)算參與人發(fā)生證券交收違約時(shí)，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)有權(quán)暫不交付相當(dāng)于違約金額的應(yīng)收資金。證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將暫不劃付的資金劃入專用清償賬戶，并通知該結(jié)算參與人。結(jié)算參與人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)補(bǔ)足證券，或者提供證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)認(rèn)可的擔(dān)保。第六十五條

結(jié)算參與人發(fā)生證券交收違約的，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)可以動(dòng)用下列證券，完成與對(duì)手方結(jié)算參與人的證券交收：（一）違約結(jié)算參與人提交的用以沖抵的相同證券；（二）委托證券公司以專用清償賬戶中的資金買入的相同證券；（三）其他來源的相同證券。第六十六條

違約結(jié)算參與人未在規(guī)定的期間內(nèi)補(bǔ)足資金、證券的，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)可以處分違約結(jié)算參與人所提供的擔(dān)保物、質(zhì)押品保管庫中的回購質(zhì)押券、賣出專用清償賬戶內(nèi)的證券。前款處置所得，用于補(bǔ)足違約結(jié)算參與人欠付的資金、證券和支付相關(guān)費(fèi)用；有剩余的，應(yīng)當(dāng)歸還該相關(guān)違約結(jié)算參與人；不足償付的，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向相關(guān)違約結(jié)算參與人追償。在規(guī)定期限內(nèi)無法追償?shù)淖C券或資金，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)可以依法動(dòng)用證券結(jié)算互保金和證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金予以彌補(bǔ)。依法動(dòng)用證券結(jié)算互保金和證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金彌補(bǔ)損失后，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)繼續(xù)向違約結(jié)算參與人追償。第六十七條

結(jié)算參與人發(fā)生資金交收違約或證券交收違約的，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)可以按照有關(guān)規(guī)定收取違約金。證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)收取的違約金應(yīng)當(dāng)計(jì)入證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金。第六十八條

結(jié)算參與人發(fā)生重大交收違約情形的，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)可以按照以下程序辦理：（一）暫停、終止辦理其部分、全部結(jié)算業(yè)務(wù)，以及中止、撤銷結(jié)算參與人資格，并提請(qǐng)證券交易所采取停止交易措施。（二）提請(qǐng)中國證監(jiān)會(huì)按照相關(guān)規(guī)定采取暫?；虺蜂N其相關(guān)證券業(yè)務(wù)許可；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，單處或并處警告、罰款、撤銷任職資格或證券從業(yè)資格的處罰措施。證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)提請(qǐng)證券交易所采取停止交易措施的具體辦法由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)商證券交易所制訂，報(bào)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。第六十九條

證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)依法動(dòng)用證券結(jié)算互保金和證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金，以及對(duì)違約結(jié)算參與人采取前條規(guī)定的處置措施的，應(yīng)當(dāng)在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)年度報(bào)告中列示。

第三節(jié)結(jié)算參與人與客戶交收的違約處理

第七十條

結(jié)算參與人可以根據(jù)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的規(guī)定，向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)申請(qǐng)開立證券處置賬戶，用以存放暫不交付給客戶的證券。第七十一條

結(jié)算參與人可以視客戶的風(fēng)險(xiǎn)狀況，采取包括要求客戶提供交收擔(dān)保在內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施?？蛻籼峁┙皇論?dān)保的具體標(biāo)準(zhǔn)，由結(jié)算參與人與客戶在證券交易、托管與結(jié)算協(xié)議中明確。第七十二條

客戶出現(xiàn)資金交收違約時(shí)，結(jié)算參與人可以發(fā)出指令，委托證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)將客戶凈買入證券劃付到其證券處置賬戶內(nèi)，并要求客戶在約定期限內(nèi)補(bǔ)足資金。第七十三條

客戶出現(xiàn)證券交收違約時(shí)，結(jié)算參與人可以將相當(dāng)于證券交收違約金額的資金暫不劃付給該客戶。第七十四條

違約客戶未在規(guī)定的期間內(nèi)補(bǔ)足資金、證券的，結(jié)算參與人可以將證券處置賬戶內(nèi)的相應(yīng)證券賣出，或用暫不交付的資金補(bǔ)購相應(yīng)證券。前款處置所得，用于補(bǔ)足違約客戶欠付的資金、證券和支付相關(guān)費(fèi)用；有剩余的，應(yīng)當(dāng)歸還該客戶；尚有不足的，結(jié)算參與人有權(quán)繼續(xù)向客戶追償。第七十五條

結(jié)算參與人未及時(shí)將客戶應(yīng)收資金支付給客戶或未及時(shí)委托證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)將客戶應(yīng)收證券從其證券交收賬戶劃付到客戶證券賬戶的，結(jié)算參與人應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶承擔(dān)違約責(zé)任，給客戶造成損失的，結(jié)算參與人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)對(duì)客戶的賠償責(zé)任。第七十六條

客戶對(duì)結(jié)算參與人交收違約的，結(jié)算參與人不能因此拒絕履行對(duì)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的交收義務(wù)，也不得影響已經(jīng)完成和正在進(jìn)行的證券和資金的集中交收及證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)代為辦理的證券劃付。第七十七條

沒有取得結(jié)算參與人資格的證券公司與其客戶之間的結(jié)算權(quán)利義務(wù)關(guān)系，參照本辦法執(zhí)行。

第八章

附

則

第七十八條

本辦法下列用語的含義是：登記，是指證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)接受證券發(fā)行人的委托，通過設(shè)立和維護(hù)證券持有人名冊確認(rèn)證券持有人持有證券事實(shí)的行為。托管，是指證券公司接受客戶委托，代其保管證券并提供代收紅利等權(quán)益維護(hù)服務(wù)的行為。存管，是指證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)接受證券公司委托，集中保管證券公司的客戶證券和自有證券，并提供代收紅利等權(quán)益維護(hù)服務(wù)的行為。結(jié)算，是指清算和交收。清算，是指按照確定的規(guī)則計(jì)算證券和資金的應(yīng)收應(yīng)付數(shù)額的行為。交收，是指根據(jù)確定的清算結(jié)果，通過轉(zhuǎn)移證券和資金履行相關(guān)債權(quán)債務(wù)的行為。名義持有人，是指受他人指定并代表他人持有證券的機(jī)構(gòu)。結(jié)算參與人，是指經(jīng)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)，有資格參與集中清算交收的證券公司或其他機(jī)構(gòu)。共同對(duì)手方，是指在結(jié)算過程中，同時(shí)作為所有買方和賣方的交收對(duì)手并保證交收順利完成的主體。貨銀對(duì)付，是指證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)與結(jié)算參與人在交收過程中，當(dāng)且僅當(dāng)資金交付時(shí)給付證券、證券交付時(shí)給付資金。多邊凈額結(jié)算，是指證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)將每個(gè)結(jié)算參與人所有達(dá)成交易的應(yīng)收應(yīng)付證券或資金予以沖抵軋差，計(jì)算出相對(duì)每個(gè)結(jié)算參與人的應(yīng)收應(yīng)付證券或資金的凈額，再按照應(yīng)收應(yīng)付證券或資金的凈額與每個(gè)結(jié)算參與人進(jìn)行交收。證券集中交收賬戶，是指證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為辦理多邊交收業(yè)務(wù)開立的結(jié)算賬戶，用于辦理結(jié)算參與人與證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)之間的證券劃付。資金集中交收賬戶，是指證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為辦理多邊交收業(yè)務(wù)開立的結(jié)算賬戶，用于辦理結(jié)算參與人與證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)之間的資金劃付。結(jié)算參與人證券交收賬戶，是指結(jié)算參與人向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)申請(qǐng)開立的用于證券交收的結(jié)算賬戶。對(duì)于同時(shí)經(jīng)營自營業(yè)務(wù)以及經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)或資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的結(jié)算參與人，其證券交收賬戶包括自營證券交收賬戶和客戶證券交收賬戶。結(jié)算參與人資金交收賬戶，是指結(jié)算參與人向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)申請(qǐng)開立的用于資金交收的結(jié)算賬戶。對(duì)于同時(shí)經(jīng)營自營業(yè)務(wù)以及經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)或資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的結(jié)算參與人，其資金交收賬戶包括自營資金交收賬戶和客戶資金交收賬戶。專用清償賬戶，是指證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開立的結(jié)算賬戶，用于存放結(jié)算參與人交收違約時(shí)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)暫未交付、扣劃的證券和資金。證券處置賬戶，是指結(jié)算參與人向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)申請(qǐng)開立的結(jié)算賬戶，用于存放客戶交收違約時(shí)證券公司暫不交付給客戶的證券。質(zhì)押品保管庫，是指證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開立的質(zhì)押品保管專用賬戶，用于存放結(jié)算參與人提交的用于回購的質(zhì)押券等質(zhì)押品。證券結(jié)算備付金，是指結(jié)算參與人在其資金交收賬戶內(nèi)存放的用于完成資金交收的資金。證券結(jié)算互保金，是指全體結(jié)算參與人繳納的用以在發(fā)生交收違約時(shí)彌補(bǔ)流動(dòng)性不足以及交收違約損失的資金。第七十九條

證券公司以外的機(jī)構(gòu)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，可以接受證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)委托為投資者開立證券賬戶、可以接受投資者委托托管其證券，或者申請(qǐng)成為結(jié)算參與人為客戶辦理證券和資金的清算交收，有關(guān)證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)處理參照本辦法執(zhí)行。第八十條

本辦法由中國證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)解釋、修訂。第八十一條

本辦法自XXXX年X月X日起施行。

全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司管理暫行辦法

第一章

總

則

第一條

為加強(qiáng)對(duì)全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司（以下簡稱全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司）的管理，明確其職權(quán)與責(zé)任，維護(hù)股票掛牌轉(zhuǎn)讓及相關(guān)活動(dòng)的正常秩序，根據(jù)《公司法》、《證券法》等法律、行政法規(guī)，制定本辦法。第二條

全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（以下簡稱全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)）是經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)立的全國性證券交易場所。第三條

股票在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的公司（以下簡稱掛牌公司）為非上市公眾公司，股東人數(shù)可以超過XXX人，接受中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡稱中國證監(jiān)會(huì)）的統(tǒng)一監(jiān)督管理。第四條

全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督掛牌公司的股票轉(zhuǎn)讓及相關(guān)活動(dòng)，實(shí)行自律管理。第五條

全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持公益優(yōu)先的原則，維護(hù)公開、公平、公正的市場環(huán)境，保證全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的正常運(yùn)行，為全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)各參與人提供優(yōu)質(zhì)、高效、低成本的金融服務(wù)。第六條

全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的股票掛牌轉(zhuǎn)讓及相關(guān)活動(dòng)，必須遵守法律、行政法規(guī)和各項(xiàng)規(guī)章規(guī)定，禁止欺詐、內(nèi)幕交易、操縱市場等違法違規(guī)行為。第七條

中國證監(jiān)會(huì)依法對(duì)全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司、全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)及各參與人實(shí)行統(tǒng)一監(jiān)督管理，維護(hù)全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)運(yùn)行秩序，依法查處違法違規(guī)行為。

第二章

全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的職能

第八條

全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的職能包括：（一）建立、維護(hù)和完善股票轉(zhuǎn)讓相關(guān)技術(shù)系統(tǒng)和設(shè)施；（二）制定和修改全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則；（三）接受并審查股票掛牌及其他相關(guān)業(yè)務(wù)申請(qǐng)，安排符合條件的公司股票掛牌；（四）組織、監(jiān)督股票轉(zhuǎn)讓及相關(guān)活動(dòng)；（五）對(duì)主辦券商等全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)參與人進(jìn)行監(jiān)管；（六）對(duì)掛牌公司及其他信息披露義務(wù)人進(jìn)行監(jiān)管；（七）管理和公布全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)相關(guān)信息；（八）中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他職能。第九條

全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司應(yīng)當(dāng)就股票掛牌、股票轉(zhuǎn)讓、主辦券商管理、掛牌公司管理、投資者適當(dāng)性管理等依法制定基本業(yè)務(wù)規(guī)則。全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司制定與修改基本業(yè)務(wù)規(guī)則，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。制定與修改其他業(yè)務(wù)規(guī)則，應(yīng)當(dāng)報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。第十條

全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌新的證券品種應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告，采用新的轉(zhuǎn)讓方式應(yīng)當(dāng)報(bào)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。第十一條

全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司應(yīng)當(dāng)為組織公平的股票轉(zhuǎn)讓提供保障，公布股票轉(zhuǎn)讓即時(shí)行情。未經(jīng)全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司許可，任何單位和個(gè)人不得發(fā)布、使用或傳播股票轉(zhuǎn)讓即時(shí)行情。第十二條

全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司收取的資金和費(fèi)用應(yīng)當(dāng)符合有關(guān)主管部門的規(guī)定，并優(yōu)先用于維護(hù)和完善相關(guān)技術(shù)系統(tǒng)和設(shè)施。全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司應(yīng)當(dāng)制定專項(xiàng)財(cái)務(wù)管理規(guī)則，并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。第十三條

全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司應(yīng)當(dāng)從其收取的費(fèi)用中提取一定比例的金額設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)基金。風(fēng)險(xiǎn)基金提取和使用的具體辦法，由中國證監(jiān)會(huì)另行制定。第十四條

全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的登記結(jié)算業(yè)務(wù)由中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司負(fù)責(zé)。全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司應(yīng)當(dāng)與其簽訂業(yè)務(wù)協(xié)議，并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。

第三章

全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的組織結(jié)構(gòu)

第十五條

全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司應(yīng)當(dāng)按照《公司法》等法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，制定公司章程，明確股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和經(jīng)理層之間的職責(zé)劃分，建立健全內(nèi)部組織機(jī)構(gòu)，完善公司治理。全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司章程的制定和修改，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。第十六條

全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的股東應(yīng)當(dāng)具備法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的資格條件，股東持股比例應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定。全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司新增股東或原股東轉(zhuǎn)讓所持股份的，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告。第十七條

全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)的組成及議事規(guī)則應(yīng)當(dāng)符合有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。第十八條

全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司董事長、副董事長、監(jiān)事會(huì)主席及高級(jí)管理人員由中國證監(jiān)會(huì)提名，任免程序和任期遵守《公司法》和全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司章程的有關(guān)規(guī)定。前款所述高級(jí)管理人員的范圍，由全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司章程規(guī)定。第十九條

全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)需要設(shè)立專門委員會(huì)。各專門委員會(huì)的組成及議事規(guī)則報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。

第四章全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的自律監(jiān)管

第二十條

全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)實(shí)行主辦券商制度。在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事主辦券商業(yè)務(wù)的證券公司稱為主辦券商。主辦券商業(yè)務(wù)包括推薦股份公司股票掛牌，對(duì)掛牌公司進(jìn)行持續(xù)督導(dǎo)，代理投資者買賣掛牌公司股票，為股票轉(zhuǎn)讓提供做市服務(wù)及其他全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司規(guī)定的業(yè)務(wù)。第二十一條

全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司依法對(duì)股份公司股票掛牌、定向發(fā)行等申請(qǐng)及主辦券商推薦文件進(jìn)行審查，出具審查意見。全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司應(yīng)當(dāng)與符合條件的股份公司簽署掛牌協(xié)議，確定雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。第二十二條

全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司應(yīng)當(dāng)督促申請(qǐng)股票掛牌的股份公司、掛牌公司及其他信息披露義務(wù)人，依法履行信息披露義務(wù)，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地披露信息，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。第二十三條

掛牌公司應(yīng)當(dāng)符合全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)持續(xù)掛牌條件，不符合持續(xù)掛牌條件的，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)作出股票暫停或終止掛牌的決定，及時(shí)公告，并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。第二十四條

掛牌股票轉(zhuǎn)讓可以采取做市方式、協(xié)議方式、競價(jià)方式或證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他轉(zhuǎn)讓方式。第二十五條

全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)實(shí)行投資者適當(dāng)性管理制度。參與股票轉(zhuǎn)讓的投資者應(yīng)當(dāng)具備一定的證券投資經(jīng)驗(yàn)和相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和承擔(dān)能力，了解熟悉相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則。第二十六條

因突發(fā)性事件而影響股票轉(zhuǎn)讓的正常進(jìn)行時(shí)，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司可以采取技術(shù)性停牌措施；因不可抗力的突發(fā)性事件或者為維護(hù)股票轉(zhuǎn)讓的正常秩序，可以決定臨時(shí)停市。全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司采取技術(shù)性停牌或者決定臨時(shí)停市，應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。第二十七條

全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司應(yīng)當(dāng)建立市場監(jiān)控制度及相應(yīng)技術(shù)系統(tǒng)，配備專門市場監(jiān)察人員，依法對(duì)股票轉(zhuǎn)讓實(shí)行監(jiān)控，及時(shí)發(fā)現(xiàn)、及時(shí)制止內(nèi)幕交易、市場操縱等異常轉(zhuǎn)讓行為。對(duì)違反法律法規(guī)及業(yè)務(wù)規(guī)則的，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)采取自律監(jiān)管措施，并視情節(jié)輕重或根據(jù)監(jiān)管要求，及時(shí)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告。第二十八條

全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司應(yīng)當(dāng)督促主辦券商、律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所等為掛牌轉(zhuǎn)讓等相關(guān)業(yè)務(wù)提供服務(wù)的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員，誠實(shí)守信、勤勉盡責(zé)，嚴(yán)格履行法定職責(zé)，遵守法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范，并對(duì)出具文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性負(fù)責(zé)。第二十九條

全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司發(fā)現(xiàn)相關(guān)當(dāng)事人違反法律法規(guī)及業(yè)務(wù)規(guī)則的，可以依法采取自律監(jiān)管措施，并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。依法應(yīng)當(dāng)由中國證監(jiān)會(huì)進(jìn)行查處的，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提出查處建議。

第五章監(jiān)督管理

第三十條

全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、總經(jīng)理辦公會(huì)議和其他重要會(huì)議的會(huì)議紀(jì)要，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)運(yùn)行情況，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司自律監(jiān)管職責(zé)履行情況、日常工作動(dòng)態(tài)以及中國證監(jiān)會(huì)要求報(bào)告的其他信息。全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的其他報(bào)告義務(wù)，比照?qǐng)?zhí)行證券交易所管理有關(guān)規(guī)定。第三十一條

中國證監(jiān)會(huì)有權(quán)要求全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司對(duì)其章程和業(yè)務(wù)規(guī)則進(jìn)行修改。第三十二條

中國證監(jiān)會(huì)依法對(duì)全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司進(jìn)行監(jiān)管，開展定期、不定期的現(xiàn)場檢查，并對(duì)其履職和運(yùn)營情況進(jìn)行評(píng)估和考核。全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司及相關(guān)人員違反本辦法規(guī)定，在監(jiān)管工作中不履行職責(zé)，或者不履行本辦法規(guī)定的有關(guān)義務(wù)，中國證監(jiān)會(huì)比照證券交易所管理有關(guān)規(guī)定進(jìn)行查處。

第六章附

則

第三十三條

全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司為其他證券品種提供掛牌轉(zhuǎn)讓服務(wù)的，比照本辦法執(zhí)行。第三十四條

在證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的原STAQ、NET系統(tǒng)掛牌公司和退市公司及其股份轉(zhuǎn)讓相關(guān)活動(dòng)，由全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司負(fù)責(zé)監(jiān)督管理。第三十五條

本辦法公布之日起施行。

轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)監(jiān)督管理試行辦法

第一章總

則

第一條

為了健全融資融券交易機(jī)制，拓寬證券公司融資融券業(yè)務(wù)資金和證券來源，規(guī)范轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)及相關(guān)活動(dòng)，防范轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)《證券法》、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，制定本辦法。第二條

本辦法所稱轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，是指證券金融公司將自有或者依法籌集的資金和證券出借給證券公司，以供其辦理融資融券業(yè)務(wù)的經(jīng)營活動(dòng)。第三條

從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)及相關(guān)活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循平等、自愿、公平和誠實(shí)信用原則，不得損害社會(huì)公共利益。第四條

證券金融公司應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和本辦法的規(guī)定，嚴(yán)格防范和控制風(fēng)險(xiǎn)，穩(wěn)健開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)。第五條

中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡稱證監(jiān)會(huì)）依法對(duì)證券金融公司及其相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理。

第二章

證券金融公司

第六條

證券金融公司根據(jù)國務(wù)院的決定設(shè)立。證監(jiān)會(huì)根據(jù)國務(wù)院的決定，履行審批程序。第七條

證券金融公司的組織形式為股份有限公司，注冊資本不少于人民幣XX億元。證券金融公司的注冊資本應(yīng)當(dāng)為實(shí)收資本，其股東應(yīng)當(dāng)用貨幣出資。第八條

證券金融公司應(yīng)當(dāng)依照《公司法》和本辦法的規(guī)定，制定公司章程，設(shè)立股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)等組織機(jī)構(gòu)，規(guī)范運(yùn)作。第九條

證券金融公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的選任，應(yīng)當(dāng)經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。第十條

證券金融公司不以營利為目的，履行下列職責(zé)：（一）為證券公司融資融券業(yè)務(wù)提供資金和證券的轉(zhuǎn)融通服務(wù)；（二）對(duì)證券公司融資融券業(yè)務(wù)運(yùn)行情況進(jìn)行監(jiān)控；（三）監(jiān)測分析全市場融資融券交易情況，運(yùn)用市場化手段防控風(fēng)險(xiǎn)；（四）證監(jiān)會(huì)確定的其他職責(zé)。第十一條

證券金融公司變更名稱、注冊資本、股東、住所、職責(zé)范圍，制定或者修改公司章程，設(shè)立或者撤銷分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)報(bào)證監(jiān)會(huì)備案。

第三章

業(yè)務(wù)規(guī)則

第十二條

證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立轉(zhuǎn)融通專用證券賬戶、轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶和轉(zhuǎn)融通證券交收賬戶。轉(zhuǎn)融通專用證券賬戶用于記錄證券金融公司持有的擬向證券公司融出的證券和證券公司歸還的證券；轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶用于記錄證券公司委托證券金融公司持有、擔(dān)保證券金融公司因向證券公司轉(zhuǎn)融通所生債權(quán)的證券；轉(zhuǎn)融通證券交收賬戶用于辦理證券金融公司與轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)有關(guān)的證券結(jié)算。第十三條

證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在商業(yè)銀行開立轉(zhuǎn)融通專用資金賬戶，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立轉(zhuǎn)融通擔(dān)保資金賬戶和轉(zhuǎn)融通資金交收賬戶。轉(zhuǎn)融通專用資金賬戶用于存放證券金融公司擬向證券公司融出的資金及證券公司歸還的資金；轉(zhuǎn)融通擔(dān)保資金賬戶用于記錄證券公司交存的、擔(dān)保證券金融公司因向證券公司轉(zhuǎn)融通所生債權(quán)的資金；轉(zhuǎn)融通資金交收賬戶用于辦理證券金融公司與轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)有關(guān)的資金結(jié)算。第十四條

證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)了解證券公司的基本情況、業(yè)務(wù)范圍、財(cái)務(wù)狀況、違約記錄、風(fēng)險(xiǎn)控制能力等，并以書面和電子的方式予以記錄和保存。第十五條

證券金融公司應(yīng)當(dāng)建立客戶信用評(píng)估機(jī)制，對(duì)證券公司的信用狀況進(jìn)行評(píng)估，并根據(jù)評(píng)估結(jié)果確定和調(diào)整對(duì)證券公司的授信額度。第十六條

證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與證券公司簽訂轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)合同，約定轉(zhuǎn)融通的資金數(shù)額、標(biāo)的證券的種類和數(shù)量、期限、費(fèi)率、保證金的比例、證券權(quán)益處理辦法、違約責(zé)任等事項(xiàng)。證券金融公司應(yīng)當(dāng)制定轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)合同標(biāo)準(zhǔn)格式，報(bào)證監(jiān)會(huì)備案。第十七條

除本條第二款規(guī)定的情形外，證券金融公司向證券公司轉(zhuǎn)融通的期限不得超過X個(gè)月。轉(zhuǎn)融通的期限，自資金或者證券實(shí)際交付之日起算。證券金融公司可以與證券公司對(duì)轉(zhuǎn)融通標(biāo)的證券暫停交易、終止交易和其他特殊情形下轉(zhuǎn)融通期限的順延或者縮短作出約定。第十八條

證券金融公司應(yīng)當(dāng)按照國家宏觀政策，根據(jù)市場狀況和風(fēng)險(xiǎn)控制需要，確定和調(diào)整轉(zhuǎn)融通費(fèi)率和保證金的比例。第十九條

證券金融公司與證券公司簽訂轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)合同后，應(yīng)當(dāng)根據(jù)證券公司的申請(qǐng)，以證券公司的名義，為其開立轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券明細(xì)賬戶和轉(zhuǎn)融通擔(dān)保資金明細(xì)賬戶。轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券明細(xì)賬戶是轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶的二級(jí)賬戶，用于記載證券公司委托證券金融公司持有的擔(dān)保證券的明細(xì)數(shù)據(jù)。轉(zhuǎn)融通擔(dān)保資金明細(xì)賬戶是轉(zhuǎn)融通擔(dān)保資金賬戶的二級(jí)賬戶，用于記載證券公司交存的擔(dān)保資金的明細(xì)數(shù)據(jù)。證券金融公司可以委托證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)根據(jù)清算、交收結(jié)果等，對(duì)證券公司轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券明細(xì)賬戶和轉(zhuǎn)融通擔(dān)保資金明細(xì)賬戶內(nèi)的數(shù)據(jù)進(jìn)行變更。第二十條

證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向證券公司收取一定比例的保證金。保證金可以證券充抵，但貨幣資金占應(yīng)收取保證金的比例不得低于XX%。證券金融公司應(yīng)當(dāng)確定并公布可充抵保證金證券的種類和折算率。證券金融公司可以與證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)簽訂合同，委托證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)代為管理保證金。第二十一條

證券公司向證券金融公司交存保證金，采取設(shè)立信托的方式。保證金中的證券應(yīng)當(dāng)記入轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶，保證金中的資金應(yīng)當(dāng)記入轉(zhuǎn)融通擔(dān)保資金賬戶。證券金融公司與證券公司應(yīng)當(dāng)約定，轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的證券和轉(zhuǎn)融通擔(dān)保資金賬戶內(nèi)的資金，均為擔(dān)保證券金融公司因向證券公司轉(zhuǎn)融通所生債權(quán)的信托財(cái)產(chǎn)，因本辦法第二十二條第三款規(guī)定情形所形成的信托財(cái)產(chǎn)對(duì)證券金融公司的債權(quán)，也歸入信托財(cái)產(chǎn)。第二十二條

證券金融公司應(yīng)當(dāng)逐日計(jì)算證券公司交存的保證金價(jià)值與其所欠債務(wù)的比例。當(dāng)該比例低于約定的維持保證金比例時(shí)，應(yīng)當(dāng)通知證券公司在一定的期限內(nèi)補(bǔ)交差額，直至達(dá)到約定的初始保證金比例。但是，對(duì)因本條第三款規(guī)定情形導(dǎo)致的差額，證券公司無須補(bǔ)交。證券公司違約的，證券金融公司可以按照約定處分保證金，以實(shí)現(xiàn)對(duì)證券公司的債權(quán)；處分保證金不足以完全實(shí)現(xiàn)對(duì)證券公司的債權(quán)的，證券金融公司應(yīng)當(dāng)依法向證券公司追償。經(jīng)證券公司書面同意，證券金融公司可以有償使用證券公司交存的保證金。證券金融公司使用保證金的用途、期限、對(duì)價(jià)等具體事項(xiàng)，由雙方通過轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)合同約定。第二十三條

證券金融公司可以根據(jù)化解證券公司違約風(fēng)險(xiǎn)的需要，建立轉(zhuǎn)融通互保基金。轉(zhuǎn)融通互?；鸬墓芾磙k法，由證券金融公司制定，報(bào)證監(jiān)會(huì)備案后實(shí)施。第二十四條

市場交易活動(dòng)出現(xiàn)異常，已經(jīng)或者可能危及市場穩(wěn)定，有必要暫停轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的，證券金融公司可以按照業(yè)務(wù)規(guī)則和合同約定，暫停全部或者部分轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)并公告。第二十五條

證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)根據(jù)證券賬戶和資金賬戶持有人發(fā)出或者認(rèn)可的指令，辦理轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)涉及的證券和資金的劃轉(zhuǎn)。第二十六條

司法機(jī)關(guān)依法對(duì)證券公司轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券明細(xì)賬戶或者轉(zhuǎn)融通擔(dān)保資金明細(xì)賬戶記載的權(quán)益采取財(cái)產(chǎn)保全或者強(qiáng)制執(zhí)行措施的，證券金融公司應(yīng)當(dāng)處分保證金，在實(shí)現(xiàn)因向證券公司轉(zhuǎn)融通所生債權(quán)后，協(xié)助司法機(jī)關(guān)執(zhí)行。

第四章

資金和證券的來源

第二十七條

證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，可以使用下列資金和證券：（一）自有資金和證券；（二）通過證券交易所的業(yè)務(wù)平臺(tái)融入的資金和證券；（三）通過證券金融公司的業(yè)務(wù)平臺(tái)融入的資金；（四）依法籌集的其他資金和證券。第二十八條

證券金融公司可以依照《公司法》、《證券法》等有關(guān)規(guī)定，發(fā)行公司債券。第二十九條

證券金融公司可以向股東或者其他特定投資者借入次級(jí)債。證券金融公司借入次級(jí)債，應(yīng)當(dāng)事先向證監(jiān)會(huì)報(bào)告。證券金融公司借入的次級(jí)債，參照證監(jiān)會(huì)對(duì)證券公司借入次級(jí)債的有關(guān)規(guī)定，計(jì)入凈資本。第三十條

證券金融公司通過證券交易所的業(yè)務(wù)平臺(tái)融入資金和證券，按照證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則辦理。證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)按照證券交易所業(yè)務(wù)平臺(tái)的成交結(jié)果，辦理有關(guān)登記結(jié)算。第三十一條

證券金融公司為履行本辦法規(guī)定的職責(zé)，可以通過其在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開立的普通證券賬戶買賣證券。

第五章

權(quán)益處理

第三十二條

證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)根據(jù)轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的記錄，確認(rèn)證券金融公司受托持有證券的事實(shí)，并以證券金融公司為名義持有人，登記于證券持有人名冊。第三十三條

對(duì)轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶內(nèi)記錄的證券，由證券金融公司以自己的名義，行使對(duì)證券發(fā)行人的權(quán)利。證券金融公司行使對(duì)證券發(fā)行人的權(quán)利，應(yīng)當(dāng)事先征求委托其持有該證券的證券公司意見，并按照其意見辦理。前款所稱對(duì)證券發(fā)行人的權(quán)利，是指請(qǐng)求召開證券持有人會(huì)議、參加證券持有人會(huì)議、提案、表決、配售股份的認(rèn)購、請(qǐng)求分配投資收益等因持有證券而產(chǎn)生的權(quán)利。第三十四條

證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)受證券發(fā)行人委托以證券或者現(xiàn)金形式分派投資收益的，應(yīng)當(dāng)分別將分派的證券或者現(xiàn)金記錄在轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶或者轉(zhuǎn)融通擔(dān)保資金賬戶內(nèi)，并相應(yīng)變更證券公司轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券明細(xì)賬戶或者轉(zhuǎn)融通擔(dān)保資金明細(xì)賬戶的數(shù)據(jù)。第三十五條

證券金融公司根據(jù)本辦法規(guī)定融入證券后、歸還證券前，或者證券公司向證券金融公司融入證券后、歸還證券前，證券發(fā)行人分配投資收益、向證券持有人配售或者無償派發(fā)證券、發(fā)行證券持有人有優(yōu)先認(rèn)購權(quán)的證券的，證券金融公司或者證券公司應(yīng)當(dāng)按照約定向融出方支付與所融入證券可得利益相等的證券或者資金。第三十六條

證券金融公司通過轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶持有的證券不計(jì)入其自有證券，證券金融公司無須因該賬戶內(nèi)證券數(shù)量的變動(dòng)而履行信息報(bào)告、披露或者要約收購義務(wù)。證券公司通過其自營證券賬戶、融券專用證券賬戶和轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券明細(xì)賬戶合計(jì)持有一家上市公司股票及其權(quán)益的數(shù)量或者其增減變動(dòng)達(dá)到規(guī)定的比例時(shí)，應(yīng)當(dāng)依法履行信息報(bào)告、披露或者要約收購義務(wù)。有一致行動(dòng)人的，一致行動(dòng)人與證券公司持有的股票及其權(quán)益的數(shù)量合并計(jì)算。

第六章

監(jiān)督管理

第三十七條

證券金融公司應(yīng)當(dāng)依照本辦法的規(guī)定制定轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)規(guī)則，明確賬戶管理、授信管理、標(biāo)的證券管理、保證金管理、費(fèi)率管理、信息披露等事項(xiàng)，報(bào)證監(jiān)會(huì)備案后實(shí)施。第三十八條

證券金融公司應(yīng)當(dāng)每個(gè)交易日公布以下轉(zhuǎn)融通信息：（一）轉(zhuǎn)融資余額；（二）轉(zhuǎn)融券余額；（三）轉(zhuǎn)融通成交數(shù)據(jù)；（四）轉(zhuǎn)融通費(fèi)率。第三十九條

證券金融公司應(yīng)當(dāng)建立合規(guī)管理機(jī)制，保證公司的經(jīng)營管理及工作人員的執(zhí)業(yè)行為合法合規(guī)。第四十條

證券金融公司應(yīng)當(dāng)建立風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制，有效識(shí)別、評(píng)估、控制公司經(jīng)營管理中的各類風(fēng)險(xiǎn)。第四十一條

證券金融公司應(yīng)當(dāng)遵守以下風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)規(guī)定：（一）凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備之和的比例不得低于XXX%；（二）對(duì)單一證券公司轉(zhuǎn)融通的余額，不得超過證券金融公司凈資本的XX%；（三）融出的每種證券余額不得超過該證券上市可流通市值的XX%；（四）充抵保證金的每種證券余額不得超過該證券總市值的XX%。證券金融公司凈資本、風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的計(jì)算，參照證監(jiān)會(huì)對(duì)證券公司的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。第四十二條

證券金融公司不得為他人的債務(wù)提供擔(dān)保。第四十三條

證券金融公司應(yīng)當(dāng)每年按照稅后利潤的XX%提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)防范證券金融公司風(fēng)險(xiǎn)的需要，對(duì)提取比例進(jìn)行調(diào)整。第四十四條

證券金融公司的資金，除用于履行本辦法規(guī)定職責(zé)和維持公司正常運(yùn)轉(zhuǎn)外，只能用于以下用途：（一）銀行存款；（二）購買國債、證券投資基金份額等經(jīng)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的高流動(dòng)性金融產(chǎn)品；（三）購置自用不動(dòng)產(chǎn)；（四）證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他用途。第四十五條

證券金融公司應(yīng)當(dāng)建立信息系統(tǒng)安全管理機(jī)制，保障公司信息系統(tǒng)安全、穩(wěn)定運(yùn)行。第四十六條

證券金融公司應(yīng)當(dāng)自每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起X個(gè)月內(nèi)，向證監(jiān)會(huì)報(bào)送年度報(bào)告。年度報(bào)告應(yīng)當(dāng)包含按照規(guī)定編制并經(jīng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。證券金融公司應(yīng)當(dāng)自每月結(jié)束之日起X個(gè)工作日內(nèi)，向證監(jiān)會(huì)報(bào)送月度報(bào)告。月度報(bào)告應(yīng)當(dāng)包含本辦法第四十一條所列各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)和轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)專項(xiàng)報(bào)表，以及證監(jiān)會(huì)要求報(bào)送的其他信息。第四十七條

發(fā)生影響或者可能影響公司經(jīng)營管理的重大事件的，證券金融公司應(yīng)當(dāng)立即向證監(jiān)會(huì)報(bào)送臨時(shí)報(bào)告，說明事件的起因、目前的狀態(tài)、可能產(chǎn)生的后果和應(yīng)對(duì)措施。第四十八條

證券金融公司為履行監(jiān)控證券公司融資融券業(yè)務(wù)運(yùn)行情況的職責(zé)，可以制定證券公司融資融券業(yè)務(wù)監(jiān)控規(guī)則，報(bào)證監(jiān)會(huì)備案后實(shí)施。證券公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向證券金融公司報(bào)送融資融券的相關(guān)數(shù)據(jù)。證券公司報(bào)送的數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券金融公司應(yīng)當(dāng)建立融資融券信息共享機(jī)制。第四十九條

證券金融公司及其工作人員應(yīng)當(dāng)對(duì)因履行職責(zé)而獲悉的信息保密。法律、行政法規(guī)和本辦法另有規(guī)定的除外。第五十條

證券金融公司應(yīng)當(dāng)妥善保存履行本辦法規(guī)定職責(zé)所形成的各類文件、資料，保存期限不少于XX年。第五十一條

證監(jiān)會(huì)為履行監(jiān)督管理職責(zé)，可以要求證券金融公司及其工作人員提供有關(guān)信息、資料，并對(duì)公司進(jìn)行現(xiàn)場檢查。第五十二條

證券金融公司或者證券公司違反本辦法規(guī)定的，由證監(jiān)會(huì)視具體情形，采取責(zé)令改正、出具警示函、責(zé)令公開說明、責(zé)令定期報(bào)告等監(jiān)管措施；應(yīng)當(dāng)給予行政處罰的，由證監(jiān)會(huì)對(duì)公司及其有關(guān)責(zé)任人員單處或者并處警告、罰款。

第七章

附

則

第五十三條

證券交易所和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)根據(jù)本辦法制定配套的交易、結(jié)算規(guī)則，按照規(guī)定報(bào)經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)或者備案后實(shí)施。第五十四條

本辦法自公布之日起施行。

證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法

第一章

總

則

第一條

為了規(guī)范證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)，提高上市公司質(zhì)量和證券公司執(zhí)業(yè)水平，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，促進(jìn)證券市場健康發(fā)展，根據(jù)《證券法》、《國務(wù)院對(duì)確需保留的行政審批項(xiàng)目設(shè)定行政許可的決定》（國務(wù)院令第XXX號(hào)）等有關(guān)法律、行政法規(guī)，制定本辦法。第二條

發(fā)行人應(yīng)當(dāng)就下列事項(xiàng)聘請(qǐng)具有保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責(zé)：（一）首次公開發(fā)行股票并上市；（二）上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券；（三）中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡稱“中國證監(jiān)會(huì)”）認(rèn)定的其他情形。第三條

證券公司從事證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)，應(yīng)依照本辦法規(guī)定向中國證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格。保薦機(jī)構(gòu)履行保薦職責(zé)，應(yīng)當(dāng)指定依照本辦法規(guī)定取得保薦代表人資格的個(gè)人具體負(fù)責(zé)保薦工作。未經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得從事保薦業(yè)務(wù)。第四條

保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定，恪守業(yè)務(wù)規(guī)則和行業(yè)規(guī)范，誠實(shí)守信，勤勉盡責(zé)，盡職推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市，持續(xù)督導(dǎo)發(fā)行人履行規(guī)范運(yùn)作、信守承諾、信息披露等義務(wù)。保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人不得通過從事保薦業(yè)務(wù)謀取任何不正當(dāng)利益。第五條

保薦代表人應(yīng)當(dāng)遵守職業(yè)道德準(zhǔn)則，珍視和維護(hù)保薦代表人職業(yè)聲譽(yù)，保持應(yīng)有的職業(yè)謹(jǐn)慎，保持和提高專業(yè)勝任能力。保薦代表人應(yīng)當(dāng)維護(hù)發(fā)行人的合法利益，對(duì)從事保薦業(yè)務(wù)過程中獲知的發(fā)行人信息保密。保薦代表人應(yīng)當(dāng)恪守獨(dú)立履行職責(zé)的原則，不因迎合發(fā)行人或者滿足發(fā)行人的不當(dāng)要求而喪失客觀、公正的立場，不得唆使、協(xié)助或者參與發(fā)行人及證券服務(wù)機(jī)構(gòu)實(shí)施非法的或者具有欺詐性的行為。保薦代表人及其配偶不得以任何名義或者方式持有發(fā)行人的股份。第六條

同次發(fā)行的證券，其發(fā)行保薦和上市保薦應(yīng)當(dāng)由同一保薦機(jī)構(gòu)承擔(dān)。保薦機(jī)構(gòu)依法對(duì)發(fā)行人申請(qǐng)文件、證券發(fā)行募集文件進(jìn)行核查，向中國證監(jiān)會(huì)、證券交易所出具保薦意見。保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保證所出具的文件真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。證券發(fā)行規(guī)模達(dá)到一定數(shù)量的，可以采用聯(lián)合保薦，但參與聯(lián)合保薦的保薦機(jī)構(gòu)不得超過X家。證券發(fā)行的主承銷商可以由該保薦機(jī)構(gòu)擔(dān)任，也可以由其他具有保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司與該保薦機(jī)構(gòu)共同擔(dān)任。第七條

發(fā)行人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，為證券發(fā)行上市制作、出具有關(guān)文件的律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其簽字人員，應(yīng)當(dāng)依照法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，配合保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人履行保薦職責(zé)，并承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人履行保薦職責(zé)，不能減輕或者免除發(fā)行人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其簽字人員的責(zé)任。第八條

中國證監(jiān)會(huì)依法對(duì)保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人進(jìn)行監(jiān)督管理。中國證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人進(jìn)行自律管理。

第二章

保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人的資格管理

第九條

證券公司申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（一）注冊資本不低于人民幣X億元，凈資本不低于人民幣XXXX萬元；（二）具有完善的公司治理和內(nèi)部控制制度，風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合相關(guān)規(guī)定；（三）保薦業(yè)務(wù)部門具有健全的業(yè)務(wù)規(guī)程、內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和控制系統(tǒng)，內(nèi)部機(jī)構(gòu)設(shè)置合理，具備相應(yīng)的研究能力、銷售能力等后臺(tái)支持；（四）具有良好的保薦業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)且專業(yè)結(jié)構(gòu)合理，從業(yè)人員不少于XX人，其中最近X年從事保薦相關(guān)業(yè)務(wù)的人員不少于XX人；（五）符合保薦代表人資格條件的從業(yè)人員不少于X人；（六）最近X年內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰；（七）中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。第十條

證券公司申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交下列材料：（一）申請(qǐng)報(bào)告；（二）股東（大）會(huì)和董事會(huì)關(guān)于申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格的決議；（三）公司設(shè)立批準(zhǔn)文件；（四）營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；（五）公司治理和公司內(nèi)部控制制度及執(zhí)行情況的說明；（六）董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和主要股東情況的說明；（七）內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和控制系統(tǒng)及執(zhí)行情況的說明；（八）保薦業(yè)務(wù)盡職調(diào)查制度、輔導(dǎo)制度、內(nèi)部核查制度、持續(xù)督導(dǎo)制度、持續(xù)培訓(xùn)制度和保薦工作底稿制度的建立情況；（九）符合規(guī)定的最近X年度凈資本計(jì)算表、風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備計(jì)算表和風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表；（十）保薦業(yè)務(wù)部門機(jī)構(gòu)設(shè)置、分工及人員配置情況的說明；（十一）研究、銷售等后臺(tái)支持部門的情況說明；（十二）保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人、保薦業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人和內(nèi)核小組成員名單及其簡歷；（十三）證券公司指定聯(lián)絡(luò)人的說明；（十四）證券公司對(duì)申請(qǐng)文件真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)責(zé)任的承諾函，并應(yīng)由其全體董事簽字；（十五）中國證監(jiān)會(huì)要求的其他材料。第十一條

個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（一）具備X年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷；（二）最近X年內(nèi)在本辦法第二條規(guī)定的境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目中擔(dān)任過項(xiàng)目協(xié)辦人；（三）參加中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效；（四）誠實(shí)守信，品行良好，無不良誠信記錄，最近X年未受到中國證監(jiān)會(huì)的行政處罰；（五）未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)；（六）中國證券業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他條件。第十二條

證券公司和個(gè)人應(yīng)當(dāng)保證申請(qǐng)文件真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。申請(qǐng)期間，申請(qǐng)文件內(nèi)容發(fā)生重大變化的，應(yīng)當(dāng)自變化之日起X個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)提交更新資料。第十三條

中國證監(jiān)會(huì)依法受理、審查申請(qǐng)文件。對(duì)保薦機(jī)構(gòu)資格的申請(qǐng)，自受理之日起XX個(gè)工作日內(nèi)做出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書面決定。第十四條

證券公司取得保薦機(jī)構(gòu)資格后，應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合本辦法第九條規(guī)定的條件。保薦機(jī)構(gòu)因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰的，中國證監(jiān)會(huì)撤銷其保薦機(jī)構(gòu)資格；不再具備第九條規(guī)定其他條件的，中國證監(jiān)會(huì)可責(zé)令其限期整改，逾期仍然不符合要求的，中國證監(jiān)會(huì)撤銷其保薦機(jī)構(gòu)資格。第十五條

中國證監(jiān)會(huì)依法對(duì)保薦機(jī)構(gòu)進(jìn)行注冊登記管理。第十六條

保薦機(jī)構(gòu)的注冊登記事項(xiàng)包括：（一）保薦機(jī)構(gòu)名稱、成立時(shí)間、注冊資本、注冊地址、主要辦公地址和法定代表人；（二）保薦機(jī)構(gòu)的主要股東情況；（三）保薦機(jī)構(gòu)的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員情況；（四）保薦機(jī)構(gòu)的保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人情況；（五）保薦機(jī)構(gòu)的保薦業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人情況；（六）保薦機(jī)構(gòu)的保薦業(yè)務(wù)部門機(jī)構(gòu)設(shè)置、分工及人員配置情況；（七）保薦機(jī)構(gòu)的執(zhí)業(yè)情況；（八）中國證監(jiān)會(huì)要求的其他事項(xiàng)。第十七條

保薦機(jī)構(gòu)注冊登記事項(xiàng)發(fā)生變化的，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自變化之日起X個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)書面報(bào)告，由中國證監(jiān)會(huì)予以變更登記。第十八條

保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)于每年X月份向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送年度執(zhí)業(yè)報(bào)告。年度執(zhí)業(yè)報(bào)告應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：（一）保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人年度執(zhí)業(yè)情況的說明；（二）保薦機(jī)構(gòu)對(duì)保薦代表人盡職調(diào)查工作日志檢查情況的說明；（三）保薦機(jī)構(gòu)對(duì)保薦代表人的年度考核、評(píng)定情況；（四）保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人其他重大事項(xiàng)的說明；（五）保薦機(jī)構(gòu)對(duì)年度執(zhí)業(yè)報(bào)告真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)責(zé)任的承諾函，并應(yīng)由其法定代表人簽字；（六）中國證監(jiān)會(huì)要求的其他事項(xiàng)。

第三章

保薦職責(zé)

第十九條

保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)盡職推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市。發(fā)行人證券上市后，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)持續(xù)督導(dǎo)發(fā)行人履行規(guī)范運(yùn)作、信守承諾、信息披露等義務(wù)。第二十條

保薦機(jī)構(gòu)推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市，應(yīng)當(dāng)遵循誠實(shí)守信、勤勉盡責(zé)的原則，按照中國證監(jiān)會(huì)對(duì)保薦機(jī)構(gòu)盡職調(diào)查工作的要求，對(duì)發(fā)行人進(jìn)行全面調(diào)查，充分了解發(fā)行人的經(jīng)營狀況及其面臨的風(fēng)險(xiǎn)和問題。第二十一條

保薦機(jī)構(gòu)在推薦發(fā)行人首次公開發(fā)行股票并上市前，應(yīng)當(dāng)對(duì)發(fā)行人進(jìn)行輔導(dǎo)，對(duì)發(fā)行人的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員、持有X%以上股份的股東和實(shí)際控制人（或者其法定代表人）進(jìn)行系統(tǒng)的法規(guī)知識(shí)、證券市場知識(shí)培訓(xùn)，使其全面掌握發(fā)行上市、規(guī)范運(yùn)作等方面的有關(guān)法律法規(guī)和規(guī)則，知悉信息披露和履行承諾等方面的責(zé)任和義務(wù)，樹立進(jìn)入證券市場的誠信意識(shí)、自律意識(shí)和法制意識(shí)。第二十二條

保薦機(jī)構(gòu)輔導(dǎo)工作完成后，應(yīng)由發(fā)行人所在地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行輔導(dǎo)驗(yàn)收。第二十三條

保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人簽訂保薦協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，按照行業(yè)規(guī)范協(xié)商確定履行保薦職責(zé)的相關(guān)費(fèi)用。保薦協(xié)議簽訂后，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)在X個(gè)工作日內(nèi)報(bào)發(fā)行人所在地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。第二十四條

保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)確信發(fā)行人符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，方可推薦其證券發(fā)行上市。保薦機(jī)構(gòu)決定推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市的，可以根據(jù)發(fā)行人的委托，組織編制申請(qǐng)文件并出具推薦文件。第二十五條

對(duì)發(fā)行人申請(qǐng)文件、證券發(fā)行募集文件中有證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其簽字人員出具專業(yè)意見的內(nèi)容，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)結(jié)合盡職調(diào)查過程中獲得的信息對(duì)其進(jìn)行審慎核查，對(duì)發(fā)行人提供的資料和披露的內(nèi)容進(jìn)行獨(dú)立判斷。保薦機(jī)構(gòu)所作的判斷與證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的專業(yè)意見存在重大差異的，應(yīng)當(dāng)對(duì)有關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行調(diào)查、復(fù)核，并可聘請(qǐng)其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu)提供專業(yè)服務(wù)。第二十六條

對(duì)發(fā)行人申請(qǐng)文件、證券發(fā)行募集文件中無證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其簽字人員專業(yè)意見支持的內(nèi)容，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)獲得充分的盡職調(diào)查證據(jù)，在對(duì)各種證據(jù)進(jìn)行綜合分析的基礎(chǔ)上對(duì)發(fā)行人提供的資料和披露的內(nèi)容進(jìn)行獨(dú)立判斷，并有充分理由確信所作的判斷與發(fā)行人申請(qǐng)文件、證券發(fā)