某公司安全風險分級管控與事故隱患排查治理教材

安全風險分級管控與

事故隱患排查治理

2017.4

目錄1理念和術(shù)語2安全風險分級管控3事故隱患排查治理3理念和術(shù)語第一部分風險無處不在任何一個企業(yè)都面臨著四類風險：1理念和術(shù)語風險無處不在任何一個人都不得不面臨以下的風險：自然傷害（風雨雷電、野獸昆蟲）疾病工業(yè)傷害交通意外工余傷害1理念和術(shù)語一切事故均可避免只要認識到風險，并實施有效的控制，事故可以避免。所有風險均可控制風險是客觀存在，不可消除，但一切風險均可施加影響和控制。確認危險源（辨識）評估風險（通過風險分析和風險評價確認風險）制定風險降低或控制的對策（方案、措施和行動計劃）達到將風險降低到可以承受的程度1理念和術(shù)語安全：免除了不可接受的損害風險的狀態(tài)。危險：是指某一系統(tǒng)、產(chǎn)品、或設(shè)備或操作的內(nèi)部和外部的一種潛在的狀態(tài)，其發(fā)生可能造成人員傷害、職業(yè)病、財產(chǎn)損失、作業(yè)環(huán)境破壞的狀態(tài)。在生產(chǎn)過程中，安全是相對的，危險是永存的，但事故是可以預防的。1理念和術(shù)語風險辨識和風險評估風險辨識就是識別危險源并確定其特性的過程。風險評估是全面的風險分析和風險評價的過程。包括風險分析、風險評價和風險控制策劃。風險辨識和風險評估貫穿于企業(yè)安全管理的全過程，是企業(yè)安全管理的基礎(chǔ)。1理念和術(shù)語危險源Hazard：可能造成人員傷害、職業(yè)病、財產(chǎn)損失、作業(yè)環(huán)境破壞的根源或狀態(tài)。危險源通常理解為能量物質(zhì)，或者能量的載體。它的實質(zhì)是具有潛在危險的源點或部位，是爆發(fā)事故的源頭，是能量、危險物質(zhì)集中的核心。三種類型的載體：人、機、環(huán)1理念和術(shù)語風險Risk：（暴露的危險源）導致?lián)p失、傷害或其它不利影響的可能性和后果的結(jié)合。風險通常被描述為失控能源或能量失控。理解：風險總是與某個危險源和某個特定事件相聯(lián)系，離開危險源和特定的事件談風險是無意義的；風險的大小取決于兩個變量的結(jié)合，即P-危險源導致特定事件的可能性；和S－特定事件后果的嚴重度。不是取決于后果或可能性兩者之一，或者簡單的疊加。1理念和術(shù)語1理念和術(shù)術(shù)語1理念和術(shù)術(shù)語安全風險險：運轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)的皮帶帶機滾筒筒具有傷傷人的風風險事故隱患患：防止止?jié)L筒傷傷人風險險的護欄欄不合規(guī)規(guī)風險與隱隱患的區(qū)區(qū)別1理念和術(shù)術(shù)語安全風險險：拉緊緊的鋼絲絲繩具有有斷裂傷傷人的風風險事故隱患患：鋼絲絲繩維護護和更換換不合規(guī)規(guī)出現(xiàn)疲疲勞損傷傷風險與隱隱患的區(qū)區(qū)別1理念和術(shù)術(shù)語安全風險險：頂板板具有垮垮落的風風險事故隱患患：支護護材料和和工藝不不合規(guī)風險與隱隱患的區(qū)區(qū)別1理念和術(shù)術(shù)語八達嶺野野生動物物園老虎虎襲人事事故老虎在周周圍，存存在傷人人的風險險1理念和術(shù)術(shù)語女士下車車，風險險管控措措施實效效，形成成事故隱隱患1理念和術(shù)術(shù)語老虎襲人人，事故故發(fā)生，，造成一一死一傷傷。1理念和術(shù)術(shù)語19安全風險險分級管管控第二部分分安全風險險分級管管控2安全風險險分級管管控職責分工工：（1）建立安全全風險分分級管控控工作責責任體系系，礦長長全面負負責，分分管負責責人負責責分管范范圍內(nèi)的的安全風風險分級級管控工工作；責任分工工僅對煤煤礦領(lǐng)導導層提出出要求，，包括礦礦長、書書記、總總工程師師、副礦礦長、副副書記、、副總工工程師等等。本條未對對文本提提出要求求，因此此，可以以單獨建建立責任任文件，，可以在在安全風風險分級級管控相相關(guān)制度度中規(guī)定定，也可可以在安安全生產(chǎn)產(chǎn)責任制制中補充充完善。。安全風險險辨識評評估、安安全風險險管控和和保障措措施中所所有工作作責任分分解落實實到煤礦礦管理層層。2安全風險險分級管管控職責分工工：（2）有負責安安全風險險分級管管控工作作的管理理部門。本條未要要求成立立專門的的部門，，因此煤煤礦可根根據(jù)職責責分工，，指定部部門負責責安全風風險分級級管控工工作。并在相關(guān)關(guān)制度或或文件中中明確。。2安全風險險分級管管控制度建設(shè)設(shè)：建立安全全風險分分級管控控工作制制度，明明確安全全風險的的辨識范范圍、方方法，安安全風險險的辨識識、評估估、管控控工作流流程煤礦可可根據(jù)據(jù)本單單位實實際建建立一一個或或多個個制度度。范圍是是包括括哪些些系統(tǒng)統(tǒng)、區(qū)區(qū)域和和工作作，本本條雖雖然沒沒有規(guī)規(guī)定范范圍，，但范范圍應應至少少包含含本標標準第第2部分安安全風風險辨辨識評評估的的全部部內(nèi)容容。本條未未明確確規(guī)定定辨識識評估估的方方法和和工作作流程程，煤煤礦可可根據(jù)據(jù)本礦礦實際際選擇擇適當當?shù)谋姹孀R評評估方方法。制定工工作流流程。。2安全風風險分分級管管控“1+4”模式2安全風風險分分級管管控風險辨辨識年度安安全風險辨辨識每年底底礦長長組織織開展年度安安全風風險辨辨識重點對對煤礦重重大災災害及提升升運輸輸系統(tǒng)統(tǒng)等容容易導導致群群死群群傷事事故的的危險險因素素開展展安全全風險險辨識識編制年年度安安全風風險辨辨識評評估報報告，，建立立重大大安全全風險險清單單，制制定相相應的的管控控措施施辨識評評估結(jié)結(jié)果指指導有有關(guān)生生產(chǎn)計計劃、、年度度安全全工作作重點點和規(guī)規(guī)程措措施編編制等等2安全風風險分分級管管控采區(qū)采面設(shè)計前專項辨識總工程師組織業(yè)務科室開展辨識重點辨識地質(zhì)條件和重大災害因素等方面存在的安全風險補充完善重大安全風險清單并制定相應管控措施結(jié)果用于完善設(shè)計方案、指導工藝選擇、生產(chǎn)系統(tǒng)布置、設(shè)備選型、勞動組織等專項辨辨識12安全風風險分分級管管控系統(tǒng)工藝等重大變化前專項辨識分管負責人組織有關(guān)業(yè)務科室進行重點辨識作業(yè)環(huán)境、重大災害因素等方面存在的安全風險補充完善重大安全風險清單并制定相應的管控措施辨識評估結(jié)果用于指導重新編制或修訂完善作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程專項辨辨識22安全風險分分級管控高危作業(yè)前專項辨識分管負責人組織有關(guān)業(yè)務科室、生產(chǎn)組織單位（區(qū)隊）進行重點辨識作業(yè)環(huán)境、工程技術(shù)、設(shè)備設(shè)施、現(xiàn)場操作等方面存在的安全風險補充完善重大安全風險清單并制定相應的管控措施辨識評估結(jié)果作為編制安全技術(shù)措施依據(jù)專項辨識32安全風險分分級管控出現(xiàn)事故和重大隱患后專項辨識專項辨識由礦長組織分管負責人和業(yè)務科室進行識別安全風險辨識結(jié)果及管控措施是否存在漏洞、盲區(qū)補充完善重大安全風險清單并制定相應的管控措施辨識評估結(jié)果用于指導修訂完善安全技術(shù)措施等技術(shù)文件專項辨識42安全風險分分級管控風險點辨識識的方法風險調(diào)查（（辨識）瓦斯：如某某采煤工作作面回風隅隅角、順槽槽回風巷等等水：某掘進進頭、采煤煤工作面等等火：某工作作面采空區(qū)區(qū)等煤塵：某回回風巷、采采掘工作面面等頂板：采煤煤工作面兩兩端頭、超超前支護處處、掘進工工作面等沖擊地壓：：某掘進工工作面等提升運輸：：主提升系系統(tǒng)、某輔輔助運輸系系統(tǒng)等其他他容容易易造造成成群群死死群群傷傷的的緊緊急急情情況況等等。。2安全全風風險險分分級級管管控控風險險評評估估確定定嚴嚴重重性性確定定頻頻率率確定定暴暴露露率率劃分分風風險險等等級級2安全全風風險險分分級級管管控控風險險評評估估的的方方法法1．定定性性風風險險評評價價方方法法2．定定量量風風險險評評價價方方法法3．半半定定量量風風險險評評價法2安全全風風險險分分級級管管控控常用用風風險險評評估估方方法法預先先危危險險性性分分析析等等（（PHA）危險險與與可可操操作作性性研研究究（（HAZOP）作業(yè)業(yè)條條件件危危險險性性評評價價法法（（LEC）風險險矩矩陣陣評評價價法法故障障模模式式與與影影響響評評價價法法（（FMEA）改進進的的作作業(yè)業(yè)條條件件危危險險性性評評價價法法（（MES）2安全全風風險險分分級級管管控控故障障模模式式與與影影響響分分析析（（FMEA）源自自產(chǎn)產(chǎn)品品質(zhì)質(zhì)量量管管理理，，用用于于研研究究設(shè)設(shè)備備的的材材料料、、元元器器件件等等失失效效的的模模式式，，旨旨在在提提高高設(shè)設(shè)備備的的可可靠靠性性。。因為為設(shè)設(shè)備備故故障障的的影影響響除除了了可可靠靠性性之之外外，，還還會會導導致致安安全全事事故故，，因因此此，，該該方方法法可可用用于于在在用用設(shè)備備和和裝裝置置的的風風險險評評估估。風險險分分析析包包含含三三個個因因素素：：故故障障發(fā)發(fā)生生的的可可能能性性P，影影響響的的嚴嚴重重度度S，和和失失效效模模式式的的可可探探測測度度D。即即R=P××S××D2安全全風風險險分分級級管管控控R值風險等級故障可能性P值影響嚴重度S值失效模式可探測度D值≥800極度風險肯定發(fā)生0.9設(shè)備報廢，或致人員死亡100缺乏技術(shù)和手段100≥400高度風險極有可能0.7設(shè)備損壞，系統(tǒng)中斷8小時以上80昂貴或不能直接檢測80≥250中度風險有可能0.5設(shè)備損壞，系統(tǒng)中斷4小時50檢測復雜，時間長50＞80低度風險可能，很少0.3設(shè)備故障，系統(tǒng)短暫停止10容易檢測10≤80可承受風險極不可能0.1設(shè)備故障，可繼續(xù)運行1檢查即可發(fā)現(xiàn)1故障障模模式式與與影影響響分分析析法法（（FMEA）2安全風險分級級管控作業(yè)條件危險險性評價法（（D=LEC）主要適合工作環(huán)境風險的評價，，如環(huán)境的溫溫度、照度、、壓力、輻射射、空氣質(zhì)量量、有害病菌菌等。風險分析包含含三個因素：：發(fā)生事故的的可能性L，發(fā)生事故產(chǎn)產(chǎn)生的后果C和人員暴露危危險場所的頻頻繁程度E。即D＝L×E×C2安全風險分級級管控作業(yè)條件危險險性評價法：：發(fā)生事故的可能性（L）暴露于危險環(huán)境的頻繁程度（E）發(fā)生事故產(chǎn)生的后果（C）危險等級劃分（D）分數(shù)值可能程度分數(shù)值頻繁程度分數(shù)值后果嚴重程度分數(shù)值危險程度10完全可能預料10連續(xù)暴露100大災難，許多人死亡>320極其危險，不能繼續(xù)作業(yè)6相當可能6每天工作時間暴露40災難，數(shù)人死亡160-320高度危險，要立即整改3可能、但不經(jīng)常3每周一次15非常嚴重，一人死亡70-160顯著危險，需要整改1可能性小，完全意外2每月一次7嚴重，重傷20-70一般危險，需要注意0.5很不可能，可以設(shè)想1每年幾次3重大，致殘<20稍有危險，可以接受0.2極不可能0.5非常罕見1引人注目，需要救護0.1實際不可能2安全風險分級級管控風險矩陣法一種適合大多多數(shù)風險的評評估方法缺點是風險等等級劃分較粗粗2安全風險分級級管控風險矩陣法：：風險等級=可能性×嚴重性2安全風險分級級管控“3+1”模式安全風險管控控2安全風險分級級管控重大安全風險險管控措施由由礦長組織實實施，有具體體工作方案，，人員、資金金有保障；重大安全風險險本標準未進進行明確定義義。各地、煤礦制制定標準。應應至少包含重重大安全風險險的等級，在在重大安全風風險應包含水水、火、瓦斯斯、煤塵、頂頂板、沖擊地地壓和運輸提提升等容易導導致重特大事事故的內(nèi)容。。管控措施2安全風險分級級管控在劃定的重大大安全風險區(qū)區(qū)域設(shè)定作業(yè)業(yè)人數(shù)上限。。本條要求根據(jù)據(jù)本礦辨識評評估的重大安安全風險，劃劃分重大安全全風險區(qū)域。由煤礦自行組組織設(shè)定作業(yè)業(yè)人數(shù)上限，，并執(zhí)行。管控措施2安全風險分級級管控定期檢查1.礦長每月組織織對重大安全全風險管控措措施落實情況況和管控效果果進行檢查分分析，完善管管控措施，并布置月度安全全風險管控重重點本條未要求組組織召開專題題會議，可以以在礦長辦公公會、安全例例會等會議中中增加該項內(nèi)內(nèi)容，也可以以召開專題會會議，應在會議紀要要或記錄等資資料中包含該該項內(nèi)容。應將本項工作作開展形式及及職責寫入安安全風險分級級管控制度及及工作職責。。2安全風險分級級管控定期檢查2.分管負責人每每旬組織對月月度安全風險險管控重點實實施情況進行行一次檢查分分析，檢查管管控措施落實實情況，完善善改進管控措措施可以和其他會會議合并召開開，也可以組組織專題會議議。本條中中分管管負責責人是是指分分管各各類別別風險險控制制的各各位副副礦長長、總總工程程師等等，均均應按按照本本條規(guī)規(guī)定分分別組組織檢檢查分分析。研究落落實上上條月月度會會議布布置的的工作作。并并應將將本項項工作作開展展形式式及職職責劃劃分寫寫入安安全風風險分分級管管控制制度及及工作作職責責。2安全風風險分分級管管控現(xiàn)場檢檢查按照《《煤礦礦領(lǐng)導導帶班班下井井及安安全監(jiān)監(jiān)督檢檢查規(guī)規(guī)定》》，執(zhí)執(zhí)行煤煤礦領(lǐng)領(lǐng)導帶帶班制制度，，跟蹤蹤重大大安全全風險險管控控措施施落實實情況況，發(fā)發(fā)現(xiàn)問問題及及時整整改。2安全風風險分分級管管控公告警警示在井口口（露露天煤煤礦交交接班班室））或存存在重重大安安全風風險區(qū)區(qū)域的的顯著著位置置，公公告存存在的的重大大安全全風險險、管管控責責任人人和主主要管管控措措施。。2安全風風險分分級管管控公示可可采用用電子子屏、、牌板板等方方式。。信息管管理采用信信息化化管理理手段段，實實現(xiàn)對對安全全風險險記錄錄、跟跟蹤、、統(tǒng)計計、分分析、、上報報等全全過程程的信信息化化管理理。2安全風風險分分級管管控教育培培訓入井（（坑））人員員安全全培訓訓內(nèi)容容包括括年度度和專專項安安全風風險辨辨識評評估結(jié)結(jié)果、、與本本崗位位相關(guān)關(guān)的重重大安安全風風險管管控措措施本條未未規(guī)定定組織織專題題培訓訓，因因此培培訓可可以在在本礦礦組織織的各各類型型安全全培訓訓中增增加本本條規(guī)規(guī)定的的內(nèi)容容，也也可以以組織織專題題培訓訓。2安全風險分分級管控教育培訓每年至少組組織參與安安全風險辨辨識評估工工作的人員員學習1次安全風險險辨識評估估技術(shù)本條未規(guī)定定組織形式式和內(nèi)容，，煤礦可以以根據(jù)本礦礦實際采用用本礦中集集中組織培培訓、自學學、派出到到外單位學學習、研討討等形式。。并將該項內(nèi)內(nèi)容要求在在安全培訓訓等相關(guān)制制度中進行行規(guī)定。2安全風險分分級管控50事故隱患排排查治理第三部分事故隱患排排查治理3事故隱患排排查治理核心內(nèi)容強調(diào)人人參參與的原則則，礦長、分管管副礦長、、業(yè)務管理理、崗位操操作人員強調(diào)分級管管理的原則則，對排查出的的事故隱患患進行分級級治理、分分級督辦和和分級驗收收；強調(diào)年度、、月度排查查計劃、方方案的制定定。對事故隱患患排查工作作進行規(guī)范范，要求制制定年度事事故隱患排排查計劃，，排查前制制定工作方方案，明確排查頻次、排查范圍；強調(diào)重大事事故隱患治治理特殊要求。。有方案、現(xiàn)現(xiàn)場有安全全措施、治治理有督辦辦責任單位位，并按規(guī)規(guī)定進行驗驗收。隱患排查治理驗收銷號隱患排查治理閉合管理上報記錄督辦3事故隱患患排查治治理職責分工3事故隱患患排查治治理基礎(chǔ)工作作編制事故故隱患年年度排查查計劃，，并嚴格格落實執(zhí)執(zhí)行；編制事故故隱患月度排查查工作方方案；明確礦長長、礦各各分管負負責人以以及管理理人員、、技術(shù)人人員和各各崗位人人員的排排查頻次次和范圍圍。3事故隱患患排查治治理排查周期期生產(chǎn)期間間，每天天安排管管理、技技術(shù)和安安檢人員員進行巡巡查，對對作業(yè)區(qū)區(qū)域開展展事故隱隱患排查查礦長每月月、分管管副礦長長每旬至至少組織織相關(guān)負負責人、、業(yè)務科科室開展展一次全全面的事事故隱患患排查，，明確排排查時間間、責任任崗位作業(yè)業(yè)人員作作業(yè)過程程中隨時時排查事事故隱患患每旬每天每班每月旬3事故隱患排查查治理登記上報建立事故隱患患排查臺賬，，逐項登記排排查出的事故故隱患。排查發(fā)現(xiàn)的重重大事故隱患患，及時向當當?shù)孛旱V安全全監(jiān)管監(jiān)察部部門書面報告告，并建立重重大事故隱患患信息檔案。3事故隱患排查查治理分級治理分級治理措施、責任、資金、期限、預案“五落實”礦長組織制定治理方案，及時上報不能立即治理隱患，按方案組織實施能夠立即治理的隱患，當班消除隱患3事故隱患排查查治理