董事會(huì)信息溝通機(jī)制工作規(guī)則

XX企業(yè)有限企業(yè)董事會(huì)信息溝通體系工作規(guī)則（ 201〕號(hào)）第一章總則第一條為保障企業(yè)董事會(huì)信息傳達(dá)暢達(dá)，促進(jìn)董事會(huì)、董事與省國(guó)資委、監(jiān)事會(huì)和經(jīng)理層之間成立親近溝通、有效協(xié)調(diào)的體系，提高董事會(huì)的決議水平和XX國(guó)有獨(dú)資企業(yè)規(guī)范董事會(huì)建設(shè)的建議》、《企業(yè)章程》、《董事會(huì)議事規(guī)則》等相關(guān)規(guī)定，結(jié)合企業(yè)實(shí)質(zhì)，擬定本規(guī)則。第三條董事會(huì)秘書在董事長(zhǎng)的領(lǐng)導(dǎo)下負(fù)責(zé)董事會(huì)與省國(guó)資委和監(jiān)事會(huì)的平履行信息溝通的組織協(xié)調(diào)職能，詳盡負(fù)責(zé)董事會(huì)內(nèi)部，董事會(huì)與省國(guó)資委、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)理層之間的信息溝通與協(xié)調(diào)，成立多層次的信息溝通體系，搭建信息溝通平臺(tái)，為董事履職供給信息保障。第二章 外面董事履職的信息保障第四條按相關(guān)規(guī)定，企業(yè)的OA辦公系統(tǒng)向外面董事開(kāi)放，外面董事享有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)班子的接見(jiàn)權(quán)限。第五條為便于外面董事認(rèn)識(shí)國(guó)家關(guān)于國(guó)有企業(yè)改革發(fā)展的各項(xiàng)目標(biāo)政策和企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理情況，更好地履行職責(zé)，企業(yè)成立外面董事傳閱文件資料制度。（一）上級(jí)文件的分送、傳閱1份，由董事會(huì)辦公室組織外面董事于企業(yè)內(nèi)閱讀。省國(guó)資委擬定的政策性、規(guī)范性及相關(guān)工作部署的文件和相關(guān)重要會(huì)文件，由企業(yè)辦公室應(yīng)分送董事會(huì)辦公室 1份和外面董事每人1份。密級(jí)公文應(yīng)嚴(yán)格依占相關(guān)規(guī)定進(jìn)行管理。（二）企業(yè)公文的分送、傳閱進(jìn)行相關(guān)文件傳閱（包括電子文檔）。1份，供外面董事于企業(yè)內(nèi)傳閱。企業(yè)合并年度審計(jì)報(bào)告、職能部門如期供給給企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)的財(cái)務(wù)解析報(bào)告、11份。外面董事和董事會(huì)辦公室人員應(yīng)注意保守企業(yè)商業(yè)奧秘。（三）訂閱報(bào)刊雜志企業(yè)依照外面董事的需要，為外面董事適合訂閱與企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理相關(guān)的期刊、雜志、報(bào)刊等，便于外面董事及時(shí)掌握相關(guān)信息。第六條成立外面董事調(diào)研制度，董事會(huì)辦公室應(yīng)當(dāng)配合外面董事履職需要，擬定調(diào)研計(jì)劃，如期組織睜開(kāi)調(diào)研活動(dòng)。第七條董事會(huì)秘書、董事會(huì)辦公室應(yīng)即時(shí)將與企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理相關(guān)的信息與外面董事進(jìn)行溝通。第八條成立外面董事參加董事會(huì)重要事項(xiàng)決議的早先溝通咨詢體系。重要事項(xiàng)審議前，外面董事可經(jīng)過(guò)以下渠道充分認(rèn)識(shí)相關(guān)信息，企業(yè)經(jīng)營(yíng)班子、相關(guān)單位及人員，應(yīng)積極協(xié)助：（一）征詢議題主辦單位的建議；（二）征詢經(jīng)營(yíng)班子對(duì)項(xiàng)目的審議建議；（三）征詢財(cái)審人員的建議；（四）征詢法律顧問(wèn)的建議；（五）盤問(wèn)企業(yè)的相關(guān)文件資料。第三章董事會(huì)內(nèi)部信息溝通第九條成立董事之間平常溝通體系，董事會(huì)成員如期或不如期互相通知企業(yè)相關(guān)情況，提請(qǐng)關(guān)側(cè)重要風(fēng)險(xiǎn)信息。第十條董事會(huì)成員之間要加強(qiáng)重要事項(xiàng)的溝通協(xié)調(diào)，重要決議前要充分醞釀，充分溝通建講和看法。董事之間除了在董事會(huì)會(huì)議上的溝通外，應(yīng)倡議會(huì)議之外更多的工作溝通。第十一條成立董事會(huì)會(huì)前溝通體系。董事長(zhǎng)負(fù)責(zé)與董事進(jìn)行董事會(huì)會(huì)議或相關(guān)會(huì)議從前的溝通，聽(tīng)取董事的建議，加強(qiáng)董事之間的會(huì)前溝通；董事應(yīng)就擬上會(huì)議案與起草議案的相關(guān)個(gè)人或單位進(jìn)行充分的會(huì)前溝通，實(shí)現(xiàn)決議效率和科學(xué)性的有效連結(jié)。第十二條 成立董事會(huì)非決議性會(huì)議制度。董事長(zhǎng)如期或不如期主持召開(kāi)董事溝通會(huì)，成立全體董事信息溝通、溝通協(xié)調(diào)、達(dá)成共識(shí)的平臺(tái)。一般每半年安排一次會(huì)商會(huì)，溝通內(nèi)容包括企業(yè)經(jīng)濟(jì)運(yùn)轉(zhuǎn)情況、財(cái)務(wù)解析、管理解析、發(fā)展思路等方面的情況，同時(shí)聽(tīng)取外面董事對(duì)企業(yè)發(fā)展、經(jīng)理層運(yùn)作情況的建講和建議并依照外面董事的要求，向經(jīng)理層反響，督促經(jīng)理層整改。第十三條成立董事會(huì)決議落實(shí)情況的檢查、反響體系。為加強(qiáng)董事會(huì)督查決公室要及時(shí)將相關(guān)情況報(bào)告董事會(huì)，保證董事會(huì)各項(xiàng)決議獲取有效落實(shí)。第四章董事會(huì)與省國(guó)資委之間的信息溝通第十四條董事長(zhǎng)負(fù)責(zé)董事會(huì)與省國(guó)資委之間的溝通，依照省國(guó)資委的相關(guān)要求，負(fù)責(zé)組織董事會(huì)向國(guó)資委及時(shí)供給信息；代表董事會(huì)向省國(guó)資委報(bào)告工作。第十五條關(guān)于依照《企業(yè)章程》，需省國(guó)資委決定、贊同、審察、備案的事項(xiàng)，董事會(huì)秘書應(yīng)要依照董事會(huì)決議內(nèi)容及時(shí)向省國(guó)資委供給相關(guān)資料。第十六條關(guān)于依照《企業(yè)章程》，須由董事會(huì)擬定方案報(bào)省國(guó)資委贊同的事項(xiàng)也許董事會(huì)須依照省國(guó)資委相關(guān)文件規(guī)定決定的事項(xiàng)，董事長(zhǎng)或其委托的董事應(yīng)當(dāng)在董事會(huì)審議經(jīng)過(guò)該方案也許決定該事項(xiàng)從前，向省國(guó)資委報(bào)告并聽(tīng)取省國(guó)資委董事會(huì)工作處、相關(guān)業(yè)務(wù)處室、分管領(lǐng)導(dǎo)、主要領(lǐng)導(dǎo)等的建議，并將該建議報(bào)告董事會(huì)。第十七條董事會(huì)應(yīng)當(dāng)督促企業(yè)經(jīng)理層依占相關(guān)法律、行政法規(guī)和部門規(guī)章的要求，成立安全生產(chǎn)事故、突發(fā)公共事件等即時(shí)報(bào)告制度，保證上述事件發(fā)生后，企業(yè)在第一時(shí)間報(bào)告省國(guó)資委和相關(guān)政府部門、事件所在地人民政府，并報(bào)告睜開(kāi)應(yīng)搶救援和辦理等情況。在事件發(fā)生的第一時(shí)間報(bào)告省國(guó)資委；由于客觀原因難以馬上報(bào)告的，也應(yīng)盡可能提前報(bào)告。第十九條董事會(huì)應(yīng)當(dāng)依照法律、行政法規(guī)和省國(guó)資委相關(guān)規(guī)定向國(guó)資委報(bào)告其他事項(xiàng)。第二十條董事會(huì)、董事長(zhǎng)、董事認(rèn)為有必要就相關(guān)事項(xiàng)向省國(guó)資委報(bào)告也許溝通的，可以隨時(shí)報(bào)告也許溝通。第五章董事會(huì)與監(jiān)事會(huì)之間的信息溝通第二十一條董事長(zhǎng)負(fù)責(zé)董事會(huì)與監(jiān)事會(huì)之間的溝通，負(fù)責(zé)組織董事會(huì)向監(jiān)事會(huì)及時(shí)供給信息；負(fù)責(zé)成立與監(jiān)事會(huì)聯(lián)系的工作體系，對(duì)監(jiān)事會(huì)提示和要求企業(yè)糾正的問(wèn)題，負(fù)責(zé)督促、檢查企業(yè)的落實(shí)情況，向董事會(huì)報(bào)告并向監(jiān)事會(huì)反響。第二十二條董事長(zhǎng)與監(jiān)事會(huì)主席協(xié)調(diào)，成立董事會(huì)與監(jiān)事會(huì)的溝通體系。溝通會(huì)一般每半年安排一次，或依照實(shí)質(zhì)情況隨時(shí)召開(kāi)，溝通內(nèi)容包括企業(yè)財(cái)務(wù)、審計(jì)、財(cái)富情況和經(jīng)營(yíng)管理以及出資人關(guān)注事項(xiàng)等重要情況。產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)（受）讓等重要事項(xiàng)，早先應(yīng)報(bào)告監(jiān)事會(huì)。XX監(jiān)監(jiān)工作規(guī)則（試行）》的要求，及時(shí)向監(jiān)事會(huì)報(bào)送相關(guān)信息資料。董事會(huì)向省國(guó)資委報(bào)告的事項(xiàng)及相關(guān)資料，同時(shí)抄送監(jiān)事會(huì)。第六章董事會(huì)與企業(yè)經(jīng)理層之間的信息溝通第二十五條董事會(huì)要加強(qiáng)與經(jīng)理層的溝通，涉及發(fā)展戰(zhàn)略、重要投融資、重要改革與重組等事項(xiàng)的決議，早先要充分聽(tīng)取經(jīng)理層的建議。召開(kāi)董事會(huì)如期會(huì)議或?qū)徸h重要事項(xiàng)的臨時(shí)會(huì)議從前，一般應(yīng)召開(kāi)董事會(huì)與經(jīng)理層的會(huì)商溝通會(huì)，就董事會(huì)決議的履行情況、擬上會(huì)審議事項(xiàng)以及董事關(guān)注的其他重要事項(xiàng)進(jìn)行溝通溝通。第二十六條董事會(huì)要如期聽(tīng)取經(jīng)理層的工作報(bào)告，認(rèn)識(shí)掌握情況，聽(tīng)取其工作建議。董事長(zhǎng)、總經(jīng)理與外面董事應(yīng)成為董事會(huì)與經(jīng)理層溝通的重要路子，應(yīng)當(dāng)經(jīng)常地、如期地當(dāng)面溝通，并形成制度。第二十七條經(jīng)理層應(yīng)成立向董事會(huì)平常經(jīng)營(yíng)信息的如期報(bào)送體系。企業(yè)經(jīng)理層要擬定特地制度，要求各職能部門如期或不如期報(bào)送企業(yè)經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)、投資、風(fēng)控等工作報(bào)告，以及董事會(huì)認(rèn)為必要的信息和資料。由董事會(huì)辦公室收集，如期、及時(shí)提交全體董事，特別是外面董事，保證董事會(huì)動(dòng)向認(rèn)識(shí)企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理情況。各董事通知。年度工作報(bào)告、不如期報(bào)告及通知主要包括以下內(nèi)容：（一）董事會(huì)決定事項(xiàng)的履行情況；（二）企業(yè)年度計(jì)劃推行情況和平常經(jīng)營(yíng)中存在問(wèn)題及對(duì)策；（三）企業(yè)資本運(yùn)用和盈虧情況；（四）企業(yè)重要合同簽訂和履行情況；（五）企業(yè)重要項(xiàng)目投資和進(jìn)展情況；（六）需向董事會(huì)提交的相關(guān)工作報(bào)告；（七）其他需要報(bào)告的事項(xiàng)。第二十九條依占相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章及省國(guó)資委的相關(guān)規(guī)定，總經(jīng)理負(fù)責(zé)成立生產(chǎn)安全事故、突發(fā)公共事件等及時(shí)報(bào)告制度，保證上述事件發(fā)生后，應(yīng)在第一時(shí)間報(bào)告企業(yè)董事會(huì)以及國(guó)資委等政府相關(guān)部門、事件所在地人民政府，并報(bào)告睜開(kāi)應(yīng)搶救援辦理等情況。第七章附則第三