證券投資顧問服務(wù)合同協(xié)議書范本

編號：證券投資顧問服務(wù)合同甲方：乙方：簽訂日期：年月日甲方：乙方:為了規(guī)范甲乙雙方開展證券投資顧問業(yè)務(wù),明確甲乙雙方在開展投資顧問業(yè)務(wù)中的權(quán)利義務(wù)關(guān)系甲乙雙方友好協(xié)商，依據(jù)〈〈證券法》、〈〈證券、期貨投資顧問管理暫行辦法》、〈〈證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》及其他有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，甲乙雙方在平等白愿、相互合作、誠實(shí)信用的基礎(chǔ)上，經(jīng)充分協(xié)商就乙方為甲方有償/無償提供證券投資顧問服務(wù)相關(guān)事宜達(dá)成本協(xié)議，以供雙方共同遵守。第一章聲明與承諾第一條甲方聲明與承諾1、甲方系機(jī)構(gòu)/個人投資者，需要證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的專業(yè)咨詢和指導(dǎo)。2、甲方具有合法的主體資格，不存在法律、行政法規(guī)、規(guī)章及其他規(guī)范性文件等禁止或限制其參與證券投資顧問業(yè)務(wù)的情形。3、甲方白愿遵守有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章及其他規(guī)范性文件以及乙方制定的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定。4、甲方承諾向乙方提供身份證明材料、聯(lián)系方式、財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)、投資需求、投資偏好、收入狀況等其他相關(guān)材料真實(shí)、完整、準(zhǔn)確、合法。5、甲方承諾根據(jù)白己的判斷作出投資決策并白行承擔(dān)投資風(fēng)險與損失，對于甲方的盈虧乙方不承擔(dān)任何責(zé)任。甲方知曉并充分了解乙方不以任何方式保證甲方獲得投資收益或承擔(dān)甲方投資損失，甲方保證不與乙方約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失。6、已詳細(xì)閱讀本協(xié)議及其附件〈〈證券投資顧問業(yè)務(wù)風(fēng)險揭示書》的所有條款及內(nèi)容，聽取了乙方對證券投資顧問業(yè)務(wù)規(guī)則和本協(xié)議內(nèi)容的充分說明，準(zhǔn)確理解本協(xié)議及〈〈證券投資顧問業(yè)務(wù)風(fēng)險揭示書》的確切含義，清楚認(rèn)識并愿意白行承擔(dān)證券投資顧問業(yè)務(wù)的全部風(fēng)險。第二條乙方聲明與承諾1、乙方承諾具有中國證券監(jiān)督管理委員會批準(zhǔn)的從事證券投資顧問服務(wù)的專業(yè)業(yè)務(wù)資格，在證券投資咨詢方面具有專業(yè)優(yōu)勢。2、乙方承諾為甲方指定的證券投資顧問已與乙方簽訂勞動合同，具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格并在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記為證券投資顧問。3、乙方僅就深滬證券交易所上市交易的A、B股股票及基金及債券等證券及相關(guān)產(chǎn)品等向甲方提供證券投資分析意見及投資建議，上述建議僅供甲方參考之用，乙方不保證據(jù)此操作一定能獲得收益或避免損失。4、乙方及保證不與甲方約定分孚投資收益或者分擔(dān)投資損失。5、乙方白愿遵守有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章及其他規(guī)范性文件的規(guī)定。6、乙方不以任何方式保證甲方獲得投資收益或承擔(dān)甲方投資損失。第二章服務(wù)范圍及方式第三條投資顧問服務(wù)是證券投資咨詢業(yè)務(wù)的一種基本形式，是指應(yīng)乙方接受甲方的委托，根據(jù)證券市場的品種、市場行情向甲方提供深滬證券交易所上市交易的A、B股股票、基金及債券等證券及相關(guān)產(chǎn)品的投資分析意見及投資建議，甲方根據(jù)乙方提供的投資分析意見及投資建議白主做出投資決策，并由甲方白行承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險和損失。第四條乙方向甲方提供的證券投資顧問服務(wù)包括：乙方證券投資顧問利用專業(yè)知識，結(jié)合甲方的風(fēng)險偏好和市場情況，為甲方提供有關(guān)證券投資研究分析、投資指導(dǎo)、投資建議及監(jiān)管部門允許的其他證券投資顧問服務(wù)。第五條乙方向甲方提供的證券投資顧問服務(wù)方式為：1、營業(yè)時間內(nèi)當(dāng)面咨詢；2、經(jīng)乙方確認(rèn)的咨詢電話；3、電子郵件e-mail;4、經(jīng)乙方確認(rèn)的統(tǒng)一手機(jī)短信平臺；5、經(jīng)乙方提供的紙質(zhì)/電子版研究報(bào)告；6、乙方舉辦的報(bào)告會；7、監(jiān)管部門允許的其他方式。第三章雙方的權(quán)利與義務(wù)第六條甲方權(quán)利與義務(wù)一、甲方權(quán)利1、甲方有權(quán)求乙方為其提供證券投資顧問服務(wù)，2、乙方有權(quán)要求乙方更換為其服務(wù)的投資顧問；3、甲方有權(quán)利選擇合適的方式從乙方獲得證券投資咨詢服務(wù)；4、甲方有權(quán)白主決定是否參考乙方投資建議，是否按照乙方的投資建議進(jìn)行操作；甲方的投資決策由甲方白行作出，投資風(fēng)險由甲方白行承擔(dān);5、法律、法規(guī)規(guī)定及本協(xié)議約定的其他權(quán)利。二、甲方義務(wù)1、甲方如實(shí)向乙方提供身份證明材料、聯(lián)系方式、財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)、投資需求、投資偏好、收入狀況等其他相關(guān)材料，并對所提交的各類文件、資料、信息的真實(shí)性、完整性、準(zhǔn)確性和合法性負(fù)責(zé)2、當(dāng)甲方上述信息發(fā)生變更時，應(yīng)及時告知乙方。3、甲方確保證券投資資金合法性，并與乙方充分溝通，以便乙方充分了解甲方的投資需要；4、甲方有義務(wù)按本協(xié)議約定向乙方支付投資顧問服務(wù)費(fèi)用；甲方不得私白向乙方投資顧問或其他員工個人交納投資顧問費(fèi)用，否則甲方應(yīng)向乙方承擔(dān)違約責(zé)任；5、甲方有義務(wù)妥善保管證券賬戶、交易密碼、身份證件等資料，甲方不得將證券賬戶出租、出借給第三方或全權(quán)委托乙方員工對甲方證券賬戶進(jìn)行操作，否則由此產(chǎn)生的責(zé)任及后果由甲方白行承擔(dān)；6、甲方不得將乙方所提供的研究分析報(bào)告或投資建議泄露予任何第三人或與第三人共享。7、法律、法規(guī)規(guī)定及本協(xié)議約定的其他義務(wù)。第七條乙方權(quán)利與義務(wù)一、乙方權(quán)利1、乙方有權(quán)要求甲方提交與證券投資顧問服務(wù)相關(guān)的，身份證明材料、聯(lián)系方式、財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)、投資需求、投資偏好、收入狀況等材料及其它相關(guān)文件。2、乙方有權(quán)依據(jù)本協(xié)議約定向甲方收取投資顧問費(fèi)用；3、乙方有權(quán)根據(jù)實(shí)際情況，更換為甲方提供服務(wù)的投資顧問；4、乙方有權(quán)利了解甲方的風(fēng)險承受能力，對不適合承擔(dān)股票投資風(fēng)險或者不適合投資顧問投資指導(dǎo)風(fēng)格的投資者，有權(quán)利拒絕或者終止為其提供投資咨詢服務(wù)；5、法律、法規(guī)規(guī)定及本協(xié)議約定的其他義務(wù)。二、乙方義務(wù)1、乙方確保為甲方提供服務(wù)的投資顧問具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，且在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記；2、乙方有權(quán)利給甲方以外的其他投資者提供投資咨詢服務(wù)；3、乙方應(yīng)對向甲方提供的證券投資顧問進(jìn)行日常管理、培訓(xùn)、監(jiān)督；4、乙方應(yīng)按照甲方要求，為甲方更換證券投資顧問5、乙方有義務(wù)對因提供投資顧問服務(wù)而獲取的甲方資產(chǎn)狀況、份證明材料、聯(lián)系方式、財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)、投資需求、投資偏好、收入狀況等信息保密；6、法律、法規(guī)規(guī)定及本協(xié)議約定的其他義務(wù)。第四章證券投資顧問的職責(zé)第八條乙方證券投資顧問的職責(zé)：證券投資顧問在充分了解甲方風(fēng)險偏好、風(fēng)險承受能力和服務(wù)需求的基礎(chǔ)上，向甲方提供適當(dāng)?shù)?、有針對性的投資分析、預(yù)測或者建議，并提示潛在的投資風(fēng)險。證券投資顧問向甲方提供投資分析、預(yù)測或者建議應(yīng)當(dāng)具有合理依據(jù)（包括但不限于證券研究報(bào)告或者基于證券研究報(bào)告、理論模型以及分析方法形成的投資分析意見）。證券投資顧問就同一問題向甲方及其他投資提供的投資分析、預(yù)測或者建議應(yīng)當(dāng)一致。證券投資顧問依據(jù)乙方或者其他證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的證券研究報(bào)告作出投資分析、預(yù)測或者建議的，應(yīng)向甲方說明證券研究報(bào)告的發(fā)布人、發(fā)布日期。第五章證券投資顧問的禁止行為第九條乙方證券投資顧問的禁止行為如下：1、不得通過廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)、報(bào)刊等公眾媒體做出買入、賣出或持有具體證券的投資建議；2、不得以個人名義向甲方收取證券投資顧問服務(wù)費(fèi)用；3、禁止以任何方式向甲方承諾或者保證投資收益，禁止與甲方約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失，禁止接受、索取甲方任何禮品或饋贈；4、不得吹噓和夸大個人能力，誤導(dǎo)甲方；5、不得誘使客戶進(jìn)行不必要的交易，不得謀取不正當(dāng)利益；6、不得私白與甲方達(dá)成任何協(xié)議（含口頭協(xié)議）、不得代客理財(cái)、不得接受甲方全權(quán)委托代理甲方從事證券買賣，不得代甲方辦理賬戶開立、注銷、轉(zhuǎn)移，證券認(rèn)購、交易，資金存取、劃轉(zhuǎn)等事宜，不得代甲方在協(xié)議、文件上簽字；7、不得利用咨詢服務(wù)與他人合謀操縱市場或者進(jìn)行內(nèi)幕交易；8、不得以虛假信息、市場傳言或內(nèi)幕信息為依據(jù)向甲方提供投資分析、預(yù)測或建議；9、不得對證券價格的漲跌或者市場走勢作出肯定性判斷；10、在向甲方提供投資顧問服務(wù)時不得斷章取義地引用或者篡改有關(guān)信息、資料從而誤導(dǎo)甲方，不得以虛假信息、市場傳聞或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向甲方提供投資分析、預(yù)測或建議；11、在提供相關(guān)服務(wù)時應(yīng)當(dāng)誠實(shí)信用、忠實(shí)甲方利益，不得為乙方及其關(guān)聯(lián)方利益損害甲方的利益，不得為白己或他人利益損害甲方利益；12、不得將因提供投資顧問服務(wù)而獲取的甲方資產(chǎn)狀況、份證明材料、聯(lián)系方式、財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)、投資需求、投資偏好、收入狀況、賬戶信息、投資決策計(jì)劃等信息泄露予任何第三人或與第三人共享。；13、不得有法律、法規(guī)、規(guī)章禁止的其他行為。甲方知曉并理解乙方證券投資顧問不得從事上述行為，如果甲方與乙方證券投資顧問從事上述行為的，由甲方白行承擔(dān)后果。第六章收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)與支付方式第十條甲乙雙方經(jīng)協(xié)商同意，甲方向乙方支付的證券投資顧問服務(wù)費(fèi)用采用以下第種方式：1、甲、乙雙方在簽署本協(xié)議后，甲方同意將其在乙方開立的證券賬戶股票交易傭金率提高至％0。2、甲方向乙方提供的本協(xié)議約定的證券投資顧問服務(wù)費(fèi)為人民幣元/（年/月）（大寫：元/（年/月）），乙方應(yīng)于本協(xié)議簽訂后五個工作日內(nèi)一次性全額支付給甲方。本協(xié)議白動順延的，白第二個服務(wù)期限起，甲方應(yīng)在上一個服務(wù)周期結(jié)束前的一周內(nèi)完成付款，否則乙方有權(quán)停止向甲方提供服務(wù)。3、上述證券投資投資顧問服務(wù)費(fèi)甲方以銀行轉(zhuǎn)賬方式支付給乙方。乙方賬戶名：開戶銀行：銀行賬號：4、如本協(xié)議提前解除，甲方已收取的證券投資顧問服務(wù)費(fèi)不予退回。第七章違約責(zé)任擔(dān)違約責(zé)第十一條因甲乙雙方中任一方的違約行為造成本協(xié)議不能履行或者不能完全履行的，由違約承任；如屬甲乙雙方違約，由違約方分別承擔(dān)各白應(yīng)負(fù)的違約責(zé)任。擔(dān)違約責(zé)第八章通知與送達(dá)第十二條甲方同意乙方有權(quán)根據(jù)（1）甲方提供的聯(lián)系方式（2）乙方網(wǎng)站通知、交易客戶端或乙方分支機(jī)構(gòu)營業(yè)場所公告（3）當(dāng)面通知中的一種或多種方式對甲方發(fā)出通知，其中任意一種形式的通知送達(dá)甲方的，即視為甲方已知悉通知內(nèi)容。甲方聯(lián)系方式為：通信地址：郵政編碼：固定電話號碼：傳真號碼：移動電話號碼：電子郵箱：其他聯(lián)系方式：第十三條甲方以上聯(lián)絡(luò)方式如有變動，應(yīng)當(dāng)在個工作日內(nèi)通知乙方并辦理資料變更手續(xù)。甲方資料變更前，乙方按原聯(lián)系方式通知甲方即視為乙方已經(jīng)履行通知義務(wù)。因甲方未及時變更聯(lián)系方式所導(dǎo)致的損失由甲方白行承擔(dān)，乙方不承擔(dān)任何責(zé)任。第十四條乙方向甲方發(fā)出通知，達(dá)到下列標(biāo)準(zhǔn)視為該通知已經(jīng)送達(dá)甲方：1、以郵寄方式通知的，以寄出48小時起即視為通知已經(jīng)送達(dá)；2、以傳真、電子郵件方式發(fā)出通知的，以傳真、電子郵件發(fā)送系統(tǒng)未顯示發(fā)送失敗提示視為通知已經(jīng)送達(dá)；3、以電話方式通知的，以通話完畢視為通知已經(jīng)送達(dá)；如電話接通，甲方拒絕通話的，視為通知已經(jīng)送達(dá)；電話三次無法接通或無人接聽的，以最后一次撥出電話時間視為通知已經(jīng)送達(dá)；4、以短信方式通知的，以短信發(fā)送系統(tǒng)未顯示發(fā)送失敗提示視為通知已經(jīng)送達(dá)；5、以乙方網(wǎng)站、交易客戶端或乙方分支機(jī)構(gòu)營業(yè)場所發(fā)布信息的，公告通知除另已有明確約定外，公告發(fā)出后即視為送達(dá)；6、當(dāng)面通知的，乙方告知即視為送達(dá)。乙方對甲方進(jìn)行通知的，滿足上述任意一條通知送達(dá)標(biāo)準(zhǔn)的，即視為甲方已知悉乙方通知內(nèi)容。第九章保密條款第十五條甲乙雙方均有保守秘密的義務(wù)，未經(jīng)另一方事先書面許可，甲乙雙方任何一方不得將在執(zhí)行本協(xié)議過程中了解到的信息或內(nèi)容以任何形式透露給第三方。違反本規(guī)定給對方造成損失的應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。第十六條國家有權(quán)司法機(jī)關(guān)、甲方監(jiān)管機(jī)構(gòu)依法要求查詢或要求提供與本協(xié)議有關(guān)內(nèi)容的，不受前款約束。第十七條甲乙雙方的保密義務(wù)，不因本協(xié)議的變更、解除或終止而消滅。第十章爭議或糾紛解決方式第十八條有關(guān)本協(xié)議的簽署、效力和爭議解決等均受中華人民共和國法律、法規(guī)或規(guī)則(不包含香港、臺灣、澳門地區(qū))管轄。第十九條如在履行本協(xié)議的過程中出現(xiàn)爭議或糾紛，甲乙雙方可以白行友好協(xié)商解決或向中國證券業(yè)協(xié)會證券糾紛調(diào)解中心申請調(diào)解，若協(xié)商或調(diào)解不成，雙方同意按以下第種方式解決：提交仲裁委員會仲裁；向乙方所在地法院提起訴訟。第^一章協(xié)議的生效、終止和修改解除第二十條本合同是約定合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的法律文件。甲方為白然人的，本協(xié)議白甲方簽字，乙方加蓋公章之日起成立并生效。甲方為機(jī)構(gòu)的，本協(xié)議白雙方法定代表人/負(fù)責(zé)人或授權(quán)代表簽章并加蓋公章或合同專用章之日起成立并生效。第二八一條本協(xié)議有效期年/月，白年月日起至年月日止。甲乙雙方需要繼續(xù)合作的，應(yīng)續(xù)簽協(xié)議。期限屆滿前個工作日內(nèi)，甲乙雙方均未書面提出終止的，則本協(xié)議將白動延長一個服務(wù)期限，并以此類推。第二十二條若甲、乙雙方中任一方違反國家相關(guān)法律法規(guī)、本協(xié)議約定或受到司法機(jī)關(guān)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)處罰的，則另一方有權(quán)提前終止本協(xié)議。本協(xié)議提前終止的，乙方已經(jīng)收取的費(fèi)用不再退還甲方。第二十三條本協(xié)議的修改須由甲乙雙方共同商定，并由雙方簽訂書面修改協(xié)議。第十二章免責(zé)條款第二十四條若發(fā)生不可抗力