國(guó)際工程合同管理初探

第２８卷增刊（２）２００四川水力發(fā)電ＳｉｃｈｕａｎＶ０１．２８，Ｓｕｐｐｌｅｍｅｎｔ（２）Ｏｃｔ．，２００９９年１０月ＷａｔｅｒＰｏｗｅｒ國(guó)際工程合同管理初探韓宏偉（中國(guó)水利水電第五工程局有限公司海外事業(yè)部，四川成都６１００６６）摘要：針對(duì)中國(guó)施工企業(yè)承建大型國(guó)際工程時(shí)在合同管理方面普遍存在的～些問題，根據(jù)蘇丹麥洛維大壩工程合同管理的實(shí)際經(jīng)驗(yàn)，從樹立合同意識(shí)、建立健全合同管理組織機(jī)構(gòu)、加強(qiáng)合同的理解和運(yùn)用、積極溝通與交流、完善文檔管理等幾個(gè)方面闡述了提高國(guó)際工程合同管理水平的一些想法和建議。關(guān)鍵詞：國(guó)際工程；合同管理；麥洛維大壩中圖分類號(hào)：Ｃ９３１．２；＇１３／＇５１文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：Ｂ文章編號(hào)：１００１－２１８４（２００９）增２－０００４－０３ｌ概述麥洛維大壩工程位于蘇丹國(guó)首都喀土穆以北２水電施工企業(yè)承建國(guó)際工程中在合同管理方面存在的問題中國(guó)水電施工企業(yè)走向國(guó)際市場(chǎng)、特別是在承建大型水利工程的過程中，所缺乏的不是施工技術(shù)和施工能力，而是項(xiàng)目管理和合同管理，特別是在合同管理方面，我們還遠(yuǎn)未達(dá)到應(yīng)有的國(guó)際水平。除語言能力有限等客觀因素外，我們最主要缺乏的是合同意識(shí)和合同經(jīng)驗(yàn)。當(dāng)發(fā)生合同事件時(shí)，我們習(xí)慣于按國(guó)內(nèi)固有的思維模式去分析問題和解決問題，而往往忽視了合同條款的規(guī)定；即便意識(shí)到了，但有時(shí)又不知該采用何種方式和程序去處理。目前，承建國(guó)際工程的中國(guó)水電施工企業(yè)在合同管理方面普遍存在以下幾個(gè)問題：（１）索賠的力度不足，工作缺乏連續(xù)性、缺乏實(shí)證、跟蹤不及時(shí)等；（２）合同的意識(shí)較差、反應(yīng)不及時(shí)、不按合同規(guī)定處理合同事件；（３）文檔管理較亂，沒有進(jìn)行必要的分類整理、缺乏系統(tǒng)性；（４）合同管理人員不足、組織機(jī)構(gòu)不健全；（５）合同管理不能得到其他部門很好地配合和協(xié)作。３解決問題的具體措施如何更好地提高中國(guó)施工企業(yè)的合同管理水平，使合同管理工作更加規(guī)范化、系統(tǒng)化，以盡快適應(yīng)國(guó)際工程要求，成為真正具有國(guó)際水平的承包商。筆者認(rèn)為應(yīng)重點(diǎn)考慮以下幾個(gè)方面問題。（１）樹立合同意識(shí)。首先應(yīng)該明確：實(shí)施工程即是履行合同，我們４５０ｋｍ的麥洛維市，是目前尼羅河上在建的最大的水利工程。大壩全長(zhǎng)９．８ｋｍ，１０臺(tái)機(jī)組總裝機(jī)容量１２５萬ｋＷ，工程包括混凝土重力壩、粘土心墻壩、混凝土面板堆石壩和土堤等四種壩型。土石方開挖約８４０萬ｍ３，土石方填筑約１４００萬ｎ１３，混凝土澆筑約１６０萬ｍ３。合同工期５年，合同金額５．５４億歐元。資金由四家阿拉伯基金會(huì)和蘇丹政府提供。監(jiān)理和設(shè)計(jì)單位為德國(guó)拉美爾（Ｌａｈｍｅｙｅｒ）公司。作為中國(guó)公司承建的第一個(gè)大型國(guó)際水利水電工程——蘇丹麥洛維大壩工程，自２００３年６月開工以來，經(jīng)過６年多時(shí)間ＣＣＭＤＪＶ全體職工的共同努力，已順利實(shí)現(xiàn)２臺(tái)機(jī)組發(fā)電，目前合同內(nèi)各項(xiàng)工作進(jìn)入尾工期，工程即將全面完成。筆者有幸自工程開工以來一直在合同部工作，全程參與了項(xiàng)目部的合同管理，積累了較豐富的國(guó)際工程合同管理的實(shí)際經(jīng)驗(yàn)，現(xiàn)提出一些合同管理的思路，供大家參考。麥洛維大壩土建施工合同（合同號(hào)：２Ａ、２Ｂ和２Ｃ）是標(biāo)準(zhǔn)的９９版ＦＩＤＩＣ合同，合同各方均嚴(yán)格地按照合同所規(guī)定的權(quán)利和責(zé)任進(jìn)行工作。業(yè)主作為工程的投資者和受益人，在合同執(zhí)行過程中，主要負(fù)責(zé)結(jié)算款的支付；監(jiān)理工程師是合同實(shí)際的管理者，全面控制合同的進(jìn)度、質(zhì)量和成本；承包商是合同的執(zhí)行者，按合同要求履約是最主要的任務(wù)。三方即相互制約，又相互協(xié)作。收稿日期：２００９－０８－２５■船＾姍Ｗａｔｅｒｎ岍萬方數(shù)據(jù)韓宏偉：國(guó)際工程合同管理初探為工程所做的一切都不過是在履行一個(gè)或多個(gè)合同。這就要求項(xiàng)目的管理者必須具備基本的合同意識(shí)，時(shí)時(shí)以一種合同觀來審視和處理項(xiàng)目實(shí)施過程中的事件及各種關(guān)系。在做決定時(shí)，不僅要考慮技術(shù)上的合理性或可行性，同時(shí)還要考慮隨之而來的合同效應(yīng)。好的合同意識(shí)體現(xiàn)在“做”與“不做”的取舍上，如在設(shè)計(jì)優(yōu)化的問題上，如果對(duì)我們有利且不會(huì)在技術(shù)上留后遺癥的則應(yīng)積極爭(zhēng)取，但還要綜合考慮諸如工程師／業(yè)主審核論證、我方再進(jìn)行改進(jìn)需要時(shí)間等負(fù)面因素；對(duì)于變更項(xiàng)目，雖然我們有義務(wù)實(shí)施，但若對(duì)我方不利，則可嘗試用諸如打足風(fēng)險(xiǎn)來提高成本的方法迫使業(yè)主取消變更。國(guó)際工程承包中切記不要讓自己的職業(yè)準(zhǔn)則取代合同要求，特別要注意“價(jià)責(zé)對(duì)等”，即：業(yè)主付什么錢，我干什么活。例如，如果標(biāo)書里寫明要修８００ｍ的籬笆墻，如果承包商施工時(shí)出于好心，認(rèn)為籬笆墻防不了小偷，于是脫離標(biāo)書的要求去建成了磚墻，最后計(jì)量支付時(shí)承包商可能只好認(rèn)虧。當(dāng)然，“價(jià)責(zé)對(duì)等”還體現(xiàn)在處理好質(zhì)量和成本的關(guān)系而沒有必要超質(zhì)量施工，要避免和扭轉(zhuǎn)為爭(zhēng)名譽(yù)、搶工期而不計(jì)成本地上設(shè)備、拼人力、投資金、提質(zhì)量的粗放型管理方式。按照合同，如果承包商澆的混凝土比合同中要求的標(biāo)號(hào)高，業(yè)主只會(huì)按原低標(biāo)號(hào)的混凝土價(jià)格支付；在ＦＩＤＩＣ合同的管理中，質(zhì)量的真正定義應(yīng)為“按照規(guī)范施工”，也就是說承包商要不折不扣地按合同的設(shè)計(jì)和規(guī)定的技術(shù)規(guī)范進(jìn)行施工。（２）建立健全合同管理的組織機(jī)構(gòu)。有了正確的合同意識(shí)，還必須建立完善的組織機(jī)構(gòu)去保障合同的有效執(zhí)行。按照國(guó)內(nèi)項(xiàng)目的做法，合同部的主要職責(zé)是對(duì)內(nèi)、對(duì)外的統(tǒng)計(jì)結(jié)算，最多再賦予計(jì)劃的職能。而在大型國(guó)際工程中，合同部至少應(yīng)具備計(jì)量和計(jì)價(jià)（Ｍｅａｓｕｒｅｍｅｎｔ＆Ｐａｙｍｅｎｔ）、索賠和變更（Ｖａｒｉａｔｉｏｎ＆Ｃｌａｉｍｓ）、進(jìn)度和計(jì)劃（Ｐｌａｎｎｉｎｇ＆Ｓｃｈｅｄｕｌｉｎｇ）等三大功能，這樣才能保證合同管理的全面性和及時(shí)性。當(dāng)然，合同部的建制在不影響工作效率和工作連續(xù)性的前提下，根據(jù)項(xiàng)目實(shí)施的階段性特點(diǎn)也可進(jìn)行合理調(diào)整，或增或減，以有效利用有限的人力資源。項(xiàng)目在界定合同部的職能時(shí)，還應(yīng)充分考慮它與其他部門的工作銜接。因?yàn)椴还芏嗤晟频慕ㄈf方數(shù)據(jù)２００９年增刊（２）制，它都遠(yuǎn)不是項(xiàng)目管理的全部，其效率和成就離不開其它部門的密切配合。事實(shí)上，由于整個(gè)項(xiàng)目部的日常工作都在圍繞著同一主題——履行合同，所以，整個(gè)項(xiàng)目部的內(nèi)部工作關(guān)系必然是一個(gè)部門之間實(shí)時(shí)互動(dòng)、密切合作的暢通網(wǎng)絡(luò)。另外，根據(jù)實(shí)際工作的體會(huì)，筆者建議合同部的工作應(yīng)由項(xiàng)目班子成員直接領(lǐng)導(dǎo)，并明確其職責(zé)和權(quán)力，這樣將更有利于協(xié)調(diào)合同部和其他部門的工作并增強(qiáng)整個(gè)項(xiàng)目部對(duì)合同事件的快速反應(yīng)和處理能力。（３）加強(qiáng)合同的理解和運(yùn)用。合同條款是合同各方必須遵守的法律，因此，合同管理人員必須認(rèn)真地學(xué)習(xí)、掌握和理解合同，才能避免合同管理的盲目性，而這僅僅是合同管理的第一步，吃透和用活合同才是合同管理的升華和提高。這不僅要求合同的使用者有一定的知識(shí)及經(jīng)驗(yàn)的積累，還要有一定的合同敏感性。強(qiáng)調(diào)吃透合同是因?yàn)槲覀冸S時(shí)可能會(huì)涉及合同條款，強(qiáng)調(diào)用活合同是由于我們的合同管理工作不能只停留在事物的表象，往往還須透過現(xiàn)象看到本質(zhì)。這就要求我們的合同管理人員首先要下一番功夫充分理解和掌握合同，并將合同內(nèi)容及相關(guān)知識(shí)用到實(shí)際工作中去，在實(shí)踐中學(xué)習(xí)，在學(xué)習(xí)中成長(zhǎng)。有一種觀點(diǎn)：“合同工程師主要是通過實(shí)際工作而不是學(xué)校培養(yǎng)的，沒有一所大學(xué)能夠直接培訓(xùn)出合格的合同工程師來”。筆者認(rèn)為它有其一定的道理。（４）積極溝通與交流。合同管理本身就是一個(gè)不斷溝通與交流的過程。在溝通與交流中發(fā)現(xiàn)問題，又通過溝通與交流解決問題。溝通與交流可以是口頭的，也可以是書面的?？陬^方式的優(yōu)點(diǎn)在于人性化、直接、靈活，減少了與工程師和業(yè)主之間的距離感，而書面形式則更正規(guī)、更具實(shí)證性等。在實(shí)際工作中，有很多方案的修改、價(jià)格的確定或協(xié)議都是在“會(huì)晤”中達(dá)成的。當(dāng)然，口頭交流的結(jié)果往往要以書面的形式來確認(rèn)，從而形成對(duì)雙方都有約束力的文件，它們是相輔相成的關(guān)系，在合同管理實(shí)踐中應(yīng)因時(shí)因地予以靈活運(yùn)用。溝通與交流應(yīng)鍥而不舍，不可因?qū)Ψ降囊淮位亟^而放棄努力，合同管理中也應(yīng)如此。例如，如ＳｉｃｈｕａｎＷａｔｅｒＰｏｗｅｒ日第２８卷總第１３１期四Ｊ｜Ｉ水力發(fā)電２００９年１０月果我們致函工程師闡明因其圖紙?zhí)峁┭诱`導(dǎo)致我方施工進(jìn)度滯后，并因此提出我方的索賠意向與要求，工程師回函辯解導(dǎo)致這種滯后是由于我方水泥供應(yīng)不及時(shí)等原因造成的，從而拒絕了我方的索賠。在這種情況下，我們應(yīng)堅(jiān)持不懈地與之溝通交流，擺事實(shí)、講道理，哪怕形成爭(zhēng)議也不放棄通過爭(zhēng)端裁決委員會(huì)（ＤＡＢ）甚至仲裁來維護(hù)我方正當(dāng)?shù)暮贤瑱?quán)益。合同管理中的溝通與交流涉及不同層面的單位和個(gè)人，因此，這種交流與溝通應(yīng)構(gòu)成一個(gè)多層面、多渠道的立體雙向互動(dòng)網(wǎng)絡(luò)。對(duì)內(nèi)建立信息交流機(jī)制，要求和鼓勵(lì)管理層及作業(yè)層所有員工及時(shí)反映各種動(dòng)態(tài)與問題，獻(xiàn)計(jì)獻(xiàn)策，以便決策層適時(shí)做出合理的反映。對(duì)外應(yīng)加強(qiáng)聯(lián)絡(luò)，捕捉信息，前瞻眭地處理諸如方案報(bào)批、風(fēng)險(xiǎn)及索賠預(yù)警等事項(xiàng)，為項(xiàng)目實(shí)施創(chuàng)造一個(gè)有利的外部環(huán)境。（５）完善文檔管理在合同執(zhí)行過程中，各種文檔資料的管理也是一項(xiàng)非常重要的工作。它不僅影響日常的工作信息交流，更重要的是它是變更和索賠不可缺少的支持材料。為了達(dá)到索賠的目的，承包商要進(jìn)行大量的索賠論證工作來證明自己擁有索賠的權(quán)利，而且所提出的索賠款額是準(zhǔn)確的，即論證索賠權(quán)和索賠款額。對(duì)于所有的施工索賠而言，以下１０個(gè)方面的資料是不可缺少的：①招標(biāo)文件；②投標(biāo)報(bào)價(jià)文件；③合同協(xié)議書及其附屬文件；④來往信件；⑤會(huì)議記錄；⑥施工現(xiàn)場(chǎng)記錄；⑦工程財(cái)務(wù)記錄；⑧現(xiàn)場(chǎng)氣象和地質(zhì)記錄；⑨市場(chǎng)信息資料；⑩工程所在國(guó)家的政策法令文件。在上述各項(xiàng)記錄中，要重點(diǎn)說明的是施工現(xiàn)場(chǎng)記錄，它主要包括施工日志、施工檢查記錄、工時(shí)記錄、質(zhì)量檢查記錄、設(shè)備或材料使用記錄、施工進(jìn)度記錄或者工程照片、錄相等，這些記錄都是很重要的第一手材料。而往往在實(shí)際施工中各級(jí)現(xiàn)場(chǎng)施工人員并沒有認(rèn)真地填寫，從而造成一些Ｉ，ＳｉｃｈＨ刪ｌＶａｔｅ，Ｐ０１．，盯萬方數(shù)據(jù)變更或索賠事件很難有據(jù)可查，影響了索賠工作的開展。這就需要項(xiàng)目部采取一些強(qiáng)制措施，加強(qiáng)施工人員在這方面的意識(shí)。４麥洛維大壩工程合同管理實(shí)踐麥洛維項(xiàng)目部的合同管理工作并非一帆風(fēng)順，也是經(jīng)歷了很長(zhǎng)時(shí)間的摸索和不斷的調(diào)整才形成了目前較為適應(yīng)本工程特點(diǎn)的管理模式。麥洛維大壩是水電五局有限公司參建的第一個(gè)大型國(guó)際工程，在此之前，我們沒有任何國(guó)際工程合同管理的經(jīng)驗(yàn)。在工程的開始階段，各項(xiàng)合同管理制度基本上是沿用國(guó)內(nèi)工程的模式，再加上從事合同管理的人員較少并且業(yè)務(wù)水平參差不齊，在工作中不可避免地碰到了上述提到的種種問題，主要體現(xiàn)在：（１）合同意識(shí)不強(qiáng)，對(duì)于出現(xiàn)的合同問題反應(yīng)不及時(shí)；（２）組織結(jié)構(gòu)不健全，缺乏專業(yè)人員，變更索賠工作不能全面開展；（３）對(duì)合同條款的理解不透徹，不能正確、靈活地運(yùn)用到合同事件的處理中；（４）文檔管理不完善，僅對(duì)往來函件和圖紙等進(jìn)行了存檔整理，而對(duì)其他現(xiàn)場(chǎng)施工資料等沒有及時(shí)、全面地記錄。雖然我們也意識(shí)到了其中的一些問題并采取了一定的措施，但由于缺乏大型國(guó)際工程經(jīng)驗(yàn)和其他條件的限制，合同管理工作沒能全面和深入地開展，僅能滿足日常管理的需要。總體而言，項(xiàng)目前期的合同管理工作還處于摸索階段。隨著工程的進(jìn)展，施工中出現(xiàn)的變更索賠事件越來越多、也越來越復(fù)雜，為此，項(xiàng)目部予以高度重視，從２００５年起邀請(qǐng)了國(guó)際和國(guó)內(nèi)的多位合同管理專家到現(xiàn)場(chǎng)參與和指導(dǎo)工作，在他們的推動(dòng)下，項(xiàng)目部從組織機(jī)構(gòu)、工作流程、合同觀念培養(yǎng)等方面人手，對(duì)合同管理工作做了比較全面的調(diào)整和改進(jìn)，建立了適應(yīng)國(guó)際工程的合同管理模式并培養(yǎng)了一批具有較高業(yè)務(wù)水平的合同管理人員，從而基本扭轉(zhuǎn)了被動(dòng)的合同管理局面。從那時(shí)起，項(xiàng)目部的合同管理工作逐步走向了正軌，在工程結(jié)算、索賠變更、ＤＡＢ工作等方面取得了較大的成績(jī)，并為２００８年最終與業(yè)主就合同爭(zhēng)端問題達(dá)成“和解協(xié)議”打下了堅(jiān)實(shí)的合同基礎(chǔ)。目前，麥洛維工程已進(jìn)入尾工期，合同管理又進(jìn)入了一個(gè)新的階段。一方面，大量的缺陷處理和零星工作需要盡快完成；另一方面，最終計(jì)量和（下轉(zhuǎn)第９頁(yè)）第２８卷總第１３１期四川水力發(fā)電２００９年１０月足二期導(dǎo)流期間安裝壩頂門機(jī)的條件，在左岸壩頂導(dǎo)流不能貫通的條件下，必須提前將右岸面板壩填筑到壩頂高程，為壩頂門機(jī)的安裝創(chuàng)造條件。考慮到溢流壩右邊墩能承受的側(cè)壓力不能滿足右岸壩體填筑到頂?shù)臈l件，必須在２００６—２００７年枯水期提前將右側(cè)的堰體澆筑起來。根據(jù)調(diào)整后的進(jìn)度計(jì)劃，將原來的二期導(dǎo)流方案劃分為二期導(dǎo)流和三期導(dǎo)流兩個(gè)時(shí)段。４．３調(diào)整后的二期導(dǎo)流方案在２００６年底至２００７年汛末，作為二期導(dǎo)流時(shí)段，進(jìn)行右側(cè)８＃堰體混凝土澆筑；之后，將相鄰的右岸面板壩填筑到頂，創(chuàng)造出安裝壩頂門機(jī)的條件。壩頂門機(jī)沒有安裝之前，無法安裝原上游的疊梁門，為此，在右側(cè)閘墩外側(cè)安裝了一臺(tái)ＭＱ９００門機(jī)，把重量較輕的下游疊梁門經(jīng)過少量改造安裝到上游疊梁門槽中，而對(duì)于下游安裝剩余的疊梁門，由于是枯水期，經(jīng)過對(duì)水文和疊梁門受力計(jì)算，下游疊梁門的受力條件完全能夠滿足枯水季節(jié)用于上游和下游擋水的要求。由于８＃堰體的提前施工，２００７年汛期過流斷面減少了１５ｍ，經(jīng)過水文計(jì)算，上游１％標(biāo)準(zhǔn)洪水水位將提高２ｍ，左岸黏土心墻壩上游圍堰需利用開挖料從高程２６４．００ｍ加高到高程２６６．００ｍ，與之相應(yīng)，左右岸面板壩面板必須在２００７年汛前施工到２６６．００ｍ高程。二期導(dǎo)流期間，尼羅河水全部經(jīng)過１＃一７＃沒有澆筑堰體的堰孔過流。４．４調(diào)整后的三期導(dǎo)流方案三期導(dǎo)流利用２００７年至２００８年枯水季節(jié)施工，施工方法仍然采用梳齒導(dǎo)流的方式進(jìn)行，即各上游疊梁門依次下閘，澆筑相應(yīng)的堰體，逐塊完成各堰體混凝土澆筑和滑模施工。三期導(dǎo)流期間，隨著上游水位的變化，尼羅河水由開始時(shí)全部經(jīng)過沒有澆筑堰體的堰孔過渡到由全部澆筑過堰體的堰孔過流。４．５導(dǎo)流方案第二次優(yōu)化的結(jié)果經(jīng)過導(dǎo)流方案的第二次優(yōu)化，不但解決了安裝壩頂門機(jī)的通道問題，還提前澆筑了一個(gè)高堰，減少了后期澆筑堰體混凝土、滑模施工的強(qiáng)度。由于第一個(gè)堰體混凝土澆筑時(shí)間較寬松，從底板、側(cè)墻的鑿毛；堰體混凝土的入倉(cāng)手段；缺陷處理等方面都為后期梳齒導(dǎo)流的搶工積累了經(jīng)驗(yàn)，避免了由于各種原因造成的對(duì)總工期的進(jìn)一步延誤，為后期一攬子協(xié)議的達(dá)成并按期完工創(chuàng)造了條件。５結(jié)論綜上所述，作為承包商，我們對(duì)蘇丹麥洛維工程溢流壩在施工階段進(jìn)行了兩次大的導(dǎo)流方案優(yōu)化，解決了招標(biāo)階段設(shè)計(jì)圖紙中存在的問題以及由于各種原因造成的工期可能進(jìn)一步延誤問題，得到了德國(guó)拉美爾工程師的批準(zhǔn)。兩次導(dǎo)流方案的優(yōu)化，也讓國(guó)際上的同行