后勤處維修工程廉政風險防控手冊

經(jīng)典word整理文檔，僅參考，雙擊此處可刪除頁眉頁腳。本資料屬于網(wǎng)絡整理，如有侵權(quán)，請聯(lián)系刪除，謝謝！總務處維修工程廉政風險防控手冊2020年8月前言年目錄......................................................................212.....................................3........44（二）立項論證及審批.........................................................6（三）預算編制及審核.........................................................8錯誤錯誤（十一）結(jié)算審計（十二）質(zhì)保金支付...........................................................一、使用說明主要內(nèi)容分為三部分::3第三部分:、12二、總務處維修工程項目總流程圖1．方案設計2．立項論證及審批3．預算編制及審核4．工程招標5．合同管理6．質(zhì)量控制7．工期控制8．變更控制9.資金管理10．竣工驗收11．結(jié)算審計12．質(zhì)保金支付3三、項目各階段流程圖、廉政風險點及防控措施一覽表1.二級單位提出改造需求2.總務處委托誠信庫內(nèi)設計單位設計或通過公開招標、貨比三家、單一來源等方式確定設計單位3.設計單位進行方案設計4▲提出超標準改造需嚴格按照相關(guān)制度和標準提出改的設計單位；人存在默契設計單位；則》執(zhí)行。1.加強對設計單位設計工作進行全過程監(jiān)控；單位建立評價體系；庫內(nèi)單位列入失信名單并追究相關(guān)違約責任。56風險點序號況追究工作失誤責任；▲1.項目管理人可能帶有主觀隨意性，論證材料準備不充分；作人員加強考核與監(jiān)督；▲2.項目管理人對論證材料把關(guān)1不嚴，造成學校利益損害。工作人員業(yè)務水平；理辦法》。型邀請專家?guī)靸?nèi)專家；2作人員加強考核與監(jiān)督；3.嚴格落實立項論證報告簽名制度，強調(diào)責任人制度。況追究工作失誤責任；作人員加強考核與監(jiān)督；工作人員業(yè)務水平；4項管理實施細則》。1.科學論證，集體決策；項管理實施細則》。5▲立項未經(jīng)學校集體決策。71.委托誠信庫內(nèi)造價咨詢單位2.造價咨詢公司編制控制價3.項目管理人審核工程內(nèi)容、工程量4.造價管理人審核單價、取費5.工程主管審核8風險點序號投標人存在默契的造價咨詢單位；▲▲造價咨詢單位可能與潛在投2務單位誠信庫管理實施細則》，按第二十條，將咨詢單位列入失信名單并追究相關(guān)違約責任。▲▲▲1.項目管理人可能帶有主觀隨意性或傾向性；況追究工作失誤責任；▲▲▲2.項目管理人可能與造價3把關(guān)不嚴?！?.造價管理人可能帶有主觀隨意性或傾向性；況追究工作失誤責任；▲▲▲2.造價管理人可能與造價4況追究工作失誤責任；作人員加強考核與監(jiān)督；理辦法》?！?.工程主管可能帶有主觀隨意性或傾向性；5▲▲▲2.工程主管可能與造價咨害學校利益的行為。91.追究違規(guī)決策或者決策失▲▲▲可能與潛在投標單位存在誤的領(lǐng)導責任；6理辦法》。101.項目管理人備齊工程招標相關(guān)資料2.工程主管審核4.維修工程辦業(yè)務主管復核5.工程分管副處長復核7.招標中心招標風險點序號流程廉政風險點防控措施11作失誤責任；強考核與監(jiān)督；4.嚴格執(zhí)行《學校維修工程管理辦法》作失誤責任；核與監(jiān)督；業(yè)務水平；4.嚴格執(zhí)行《學校維修工程管理辦法》2-51.追究違規(guī)決策或者決策失誤的領(lǐng)導責任；2.向分管校領(lǐng)導匯報；傾向性的審批意見。3.嚴格執(zhí)行《學校維修工程管理辦法》121.項目管理人擬合同3.副處長審核4.維修工程辦根據(jù)合同分類進行編號或復核5.綜合管理辦形式審核7.政策法規(guī)處審核（非范本合同）8.總務分管校領(lǐng)導審批9.總務處和經(jīng)費使用單位正職負責人簽章10.綜合管理辦公室蓋章、歸檔序號131.依據(jù)中標通知書、招投標文件、會議紀要、批復等支撐文件起草；2.對涉及合同主體、質(zhì)量標準、安全、進度、結(jié)算、變更、工程價款、支付方式、履約擔保、索賠、保修等核心條款必須明確；4.簽訂非范本合同時須報學校政策法規(guī)處審核；5.制定維修工程合同范本時須報學校政策法規(guī)處審核。1.嚴格落實責任制度，根據(jù)情況追究工作失誤責任；合同審核流于形2.強化責任人制度，對工作人員加3.加強學習教育及培訓，提高工作時，或者提出意見但未人員業(yè)務水平；4.建立專業(yè)人員合同審核制；5.嚴格執(zhí)行《學校維修工程管理辦法》。2.備案文檔不完整。141.總務處組織設計、監(jiān)理、施工及使用單位會審圖紙，辦理開工申請及審批手續(xù)，開工前張貼施工告示2.總務處根據(jù)工程進展情況定期組織召開工程例會，或針對具體問題組織召開專題會議3.施工材料確認及進場查驗4.監(jiān)理單位對進場材料進行驗收和抽檢工作，嚴格核查5.建立“工程樣板”制度8.施工單位限期整改質(zhì)量隱患或質(zhì)量問題9.總務處依據(jù)合同條款處罰整改不及時或整改不到位的施工單位15風險點序號過程實施細則》組織會審施工圖紙；▲1.沒有會審施工圖紙或會審流于形式；▲2.發(fā)現(xiàn)問題未及時糾正。11.明確項目管理人員工作職責；2.工程例會或?qū)ｎ}會議留存紀要，完備簽字備案制度。2▲▲項目管理人員不到位。加強考核與監(jiān)督；作人員業(yè)務水平；▲▲▲1.授意指定有利益關(guān)系的分包單位或材料供應商；3.追究違規(guī)決策或者決策失誤▲▲▲2.明示或暗示設計施工單位違反強制性標準；▲▲3.對材料進場驗收程序把關(guān)不嚴；4.向分管校領(lǐng)導匯報；職責；▲▲4.對檢驗程序?qū)徍瞬粐馈?.督促執(zhí)行材料進場驗收和抽檢程序，嚴格核查進場材料；7.嚴格做好相關(guān)確認單和材料的存檔工作?！?.工程質(zhì)量監(jiān)督不到位；人員持證上崗；4.嚴格做好相關(guān)資料的存檔工▲▲▲3.發(fā)現(xiàn)問題未及時處作；理，或提出意見但未能解決。▲▲▲整改不及時或整改不嚴格按照合同條款進行處罰。到位。81..強化責任人制度，對工作人員加強考核與監(jiān)督；▲▲管理人員未對存在質(zhì)量9隱患或質(zhì)量問題的施工單位進行處罰或處罰流于形式。作人員業(yè)務水平；3.追究違規(guī)決策或者決策失誤的領(lǐng)導責任；4.嚴格按照合同條款進行處罰。161.總務處制定維修工程工期2.施工單位制定施工總進度計劃及進度保證措施3.監(jiān)理單位監(jiān)督、督促施工進度及施工措施的落實4.總務處審核施工總進度計劃，對施工單位、監(jiān)理單位的進行監(jiān)督檢查17加強考核與監(jiān)督；▲1.工期制定沒有技術(shù)依據(jù)或經(jīng)驗依據(jù)；業(yè)務水平；▲▲2.隨意辦理工期簽證，3.做好工期索賠或反索賠的證1▲1.工程管理人員未審核進度計劃；嚴格按施工組織設計對進度計2▲2.工程管理人員批準不合劃進行審核。理的進度計劃?！炊ㄆ跈z查進度計劃的執(zhí)建立進度計劃檢查制度并落3-4行情況。實。18變更控制6.變更文件編制7.變更實施風險點序號20▲▲▲1.擅自改變工程材料、工藝、功能、尺寸、技術(shù)參數(shù)、工程數(shù)量及施工做法；1.嚴格按照《學校維修工程管理辦法》和《學校維修工程施工過程管理實施細則》變更審批機制執(zhí)行；12.嚴格按照設計圖紙施工；3.嚴禁人為干預工程建設，隨意提出變更；▲▲▲3.默許或串通施工單位，為利益相關(guān)單位謀取不正當利益。4.在設計合同條款中增加對圖紙質(zhì)量的索賠條款。1.工程變更相關(guān)材料編制深1.嚴格落實責任制度，根據(jù)情況度不夠；追究工作失誤責任；▲▲2.項目管理人可能與某2.強化項目負責人制度，對工作一方存在默契，做出提高變?nèi)藛T加強考核與監(jiān)督；更金額、損害學校利益的行3.加強學習教育與培訓，提高工▲▲3.項目管理人可能對相4.嚴格執(zhí)行《學校維修工程管理關(guān)材料提出意見但未能解決，導致沒有決策效率。辦法》和《學校維修工程施工過211.建立“維修工程議事小組”制▲▲▲1.不按程序和權(quán)限審度；批變更；2.嚴格按照《學校維修工程施工▲▲▲2.在變更審批之前，過程管理實施細則》第二十七條5默許實施變更造成既成事實；工程變更審批權(quán)限執(zhí)行；3.嚴格按照《學校維修工程管理▲▲▲3.不及時審批變更，辦法》變更審簽程序執(zhí)行；造成工期延誤和資源浪費。4.加強現(xiàn)場監(jiān)督管理，杜絕未批準先實施行為。1.年度投資計劃編制4.支付審批5.資金支付23▲▲未及時編制或據(jù)實編制預算計劃。按實際需求編制預算計劃?！绰鋵嵒蚺灿?、擠占項建立專用項目號，專款專1.嚴格落實責任制度，根據(jù)情況追究責任；2.強化責任人制度，對工作人員加強考核與監(jiān)督；3.嚴格按照合同約定付款?！?.未按合同或施工進度1.嚴格落實責任制度，根據(jù)審核支付申請；情況追究責任；▲▲▲2.批準手續(xù)不完備的支2.強化責任人制度，對工作付申請；人員加強考核與監(jiān)督；▲▲▲3.有意拖延審批時間；3.加強學習培訓，提高工作▲▲▲4.審核不嚴謹，未核減人員業(yè)務水平；應扣減款項，造成資金超付。4.嚴格按照合同約定付款2425122.有意拖延具備驗收條件的員加強考核與監(jiān)督；3.加強對施工、監(jiān)理單位監(jiān)管。加強對監(jiān)理單位監(jiān)管，要求監(jiān)理，嚴格按照《建筑工程質(zhì)量管理條例》審查竣工資料?！磭栏褚蟊O(jiān)理單位審查竣工資料?！?.未按規(guī)定組織驗收；2.邀請各方責任主體參加；▲▲2.規(guī)避工程缺陷、隱瞞3.全面檢查實體質(zhì)量；4未完工內(nèi)容、降低驗收標準。4.建立專家驗收制度；5.各方責任主體發(fā)表驗收意見，落實相關(guān)責任。261.施工單位備齊工程竣工結(jié)算資料2.監(jiān)理單位審核并簽署初審意見3.總務處項目管理人審核4.造價管理人審核5.工程主管審核6.校園（區(qū)）分管副處長審核7.維修工程辦業(yè)務經(jīng)辦人復核9.工程分管副處長審批10.審計處審計、決算27未及時督促施工單位編制工程嚴格督促施工單位按按合同約定時間編制工程結(jié)算。1.強化調(diào)研工作，發(fā)現(xiàn)和施工單位存在默契的監(jiān)理單位；2.嚴格督促監(jiān)理單位履行職規(guī)行為，嚴格按照《學校維修工程服務單位誠信庫管定進行處罰。監(jiān)理單位可能和施工單位存在默契。未嚴格審核結(jié)算資料的完整性和真實性。3-91.