政府規(guī)制經(jīng)濟學(xué)-精簡版

第一講導(dǎo)論一、規(guī)制與規(guī)制經(jīng)濟學(xué)（一）規(guī)制的含義：1.規(guī)制的英語表達是Regulation。我國學(xué)者把它翻譯為管制，或參照日本語的翻譯方法，譯為規(guī)制。在中國語中，管制有強制、統(tǒng)制的語義，與Regulation政策作為政府對微觀經(jīng)濟主體進行規(guī)范和制約措施的含義有一定的距離，而日本語“規(guī)制”譯法似乎更接近英文原來的詞義。相應(yīng)地，把Deregulation翻譯為規(guī)制放松或規(guī)制緩和。2.規(guī)制是市場經(jīng)濟條件下國家干預(yù)經(jīng)濟的政策重要組成部分。通常是指市場經(jīng)濟條件下政府利用國家強制權(quán)依法對市場經(jīng)濟中的微觀經(jīng)濟進行干預(yù)。即政府為了實現(xiàn)某種公共政策目標，運用司法、立法和行政手段對特定產(chǎn)業(yè)或微觀經(jīng)濟行為主體的進入、退出、價格、投資等行為以及涉及環(huán)境、安全、生命健康的行為進行限制、監(jiān)督與管理。3.管制的構(gòu)成要素：①管制的主體（管制者）：是政府行政機關(guān)（簡稱政府），管制者通過立法或其他形式被授予管制權(quán)；②管制的客體（被管制者）：是各種經(jīng)濟主體（主要是企業(yè)）；③管制的主要依據(jù)和手段：是各種法規(guī)（或制度），明確規(guī)定限制被管制者的什么決策，如何限制以及被管制者違反法規(guī)將受到的制裁。管制的定義：具有法律地位的、相對獨立的管制者（機構(gòu)），依照一定的法規(guī)對被管制者（主要是企業(yè)）所采取的一系列行政管理與監(jiān)督行為。（二）規(guī)制的普遍性與特殊性1.管制的普遍性：基本上人的每個行動都和規(guī)制有關(guān)2.規(guī)制的特殊性：管制是一種特殊的公共產(chǎn)品，政府管制作為行政機構(gòu)依據(jù)法律對企業(yè)市場行為進行監(jiān)督、管理與規(guī)范的一種制度安排，具有較典型的公共品屬性，但管制又是一種特殊的公共品。管制作為一種特殊公共品的理由：（1）政府管制是無形的，只表現(xiàn)為法律制度、規(guī)則等，在其實施過程中還具有一定的靈活性，甚至具有相當?shù)闹饔^任意性，也就是實施過程中的自主裁量權(quán)問題。（2）政府管制的供應(yīng)權(quán)具有壟斷性，只能由政府獨家提供，而不像一般公共品那樣，提供主體可以多元化。（3）政府管制在宏觀層面上受價值觀、意識形態(tài)和政治制度的影響，因此一個國家不能照搬別國的管制模式；而在微觀層面上，一項管制對不同的利益集團會產(chǎn)生不同的影響，因而有的集團會尋求管制，有的集團會反對管制。（三）規(guī)制是一個重要的政府職能1.政府管制在政府職能中的地位總的來說，政府職能可以劃分為經(jīng)濟調(diào)節(jié)、社會管理、公共服務(wù)、政府管制這四大類。（1）經(jīng)濟調(diào)節(jié)：是政府對社會總需求和總供給進行總量調(diào)控，并促進經(jīng)濟結(jié)構(gòu)調(diào)整和優(yōu)化，保持經(jīng)濟持續(xù)、快速、協(xié)調(diào)、健康發(fā)展。（2）社會管理：是政府通過制定社會政策和法規(guī)，依法管理和規(guī)范社會組織、社會事務(wù)，化解社會矛盾，調(diào)節(jié)收入分配，維護社會公正、社會秩序和社會穩(wěn)定。（3）公共服務(wù)：是政府提供一系列公共產(chǎn)品和服務(wù)。（4）政府管制：是具有法律地位的、相對獨立的管制者（機構(gòu)），依照一定的法規(guī)對被管制者（主要是企業(yè)）所采取的一系列行政管理與監(jiān)督行為。2.規(guī)制與宏觀調(diào)控的區(qū)別政府公共政策匯總：（1）財政、稅收與金融政策，其目的為保證經(jīng)濟的穩(wěn)定增長與收入的公平分配；（2）公共事業(yè)投資、社會公共服務(wù)的提供及社會福利政策；（3）處理不完全競爭的政策，根據(jù)反壟斷法、商法、民法規(guī)制企業(yè)活動的政策；（4）針對具有自然壟斷性質(zhì)的公用事業(yè)的進入、退出及定價行為所實施的規(guī)制政策；（5）處理外部不經(jīng)濟的規(guī)制政策，如污染防治、環(huán)境與資源的保護等；（6）處理內(nèi)部性和信息不對稱的規(guī)制政策，如消費者權(quán)益保護，職業(yè)安全與衛(wèi)生保護以及產(chǎn)品質(zhì)量保護等；（7）與一定經(jīng)濟階段相適應(yīng)的產(chǎn)業(yè)政策和科技振興政策；（8）其他政策，特別是勞動政策以及與土地、自然資源相關(guān)的政策。其中（1）和（7）是宏觀調(diào)控的內(nèi)容，（2）-（6）都屬于規(guī)制的內(nèi)容，（8）有一部分關(guān)于社會性規(guī)制。3．管制與一般行政管理的區(qū)別（1）首先，從對象上看，行政管理發(fā)生在政府部門內(nèi)部，其對象是政府部門的下級（下屬）單位。而管制的對象則不是政府的下級（下屬）單位，而是獨立的市場主體（企業(yè)和個人）；（2）其次，從主體與客體的相互關(guān)系看，行政管理是政府部門與政府部門的關(guān)系，主體和客體之間往往是上下級關(guān)系，并不是完全獨立的。而管制實際上是政府與市場主體（企業(yè)和個人）的關(guān)系，其主體與客體之間是完全獨立的；（3）最后，從手段上看，行政管理主要依靠（主觀的）行政命令直接控制下級（下屬）單位，而管制主要依靠（客觀的）法律來規(guī)范和約束經(jīng)濟上、法律上獨立的市場主體。（四）規(guī)制的合理性Robert在1999年的文章中總結(jié)了規(guī)制合理的12個理由：壟斷與自然壟斷；企業(yè)獲得比較多的意外收益；外部性；信息不完全（食品和藥品）；服務(wù)的連續(xù)性和可獲得性；反競爭行為和掠奪性定價；公共產(chǎn)品和道德風(fēng)險；不平等的議價能力；稀缺資源與分配；分配公平（基于公共利益進行分配，保護受害人）；合理化與協(xié)調(diào)（農(nóng)業(yè)和漁業(yè)的分散性生產(chǎn)）；發(fā)展規(guī)劃（環(huán)境保護）。（五）規(guī)制的分類1.經(jīng)濟性管制（1）經(jīng)濟性管制的概念一般來說，經(jīng)濟性管制是指政府通過價格、產(chǎn)量、進入與退出等方面而對企業(yè)自由決策所實施的各種強制性制約。經(jīng)濟性管制的領(lǐng)域主要包括自然壟斷領(lǐng)域和存在信息不對稱（信息偏在）的領(lǐng)域。（2）經(jīng)濟性管制的主要內(nèi)容a.價格管制。管制者要制定特定產(chǎn)業(yè)或特定業(yè)務(wù)領(lǐng)域在一定時期內(nèi)的最高限價（有時也要制定最低限價），規(guī)定價格調(diào)整的周期。b.進入和退出市場管制。為了維持產(chǎn)業(yè)的規(guī)模經(jīng)濟性和成本弱增性，管制者需要限制新企業(yè)進入產(chǎn)業(yè)。同時，為保證供給的穩(wěn)定性，還要限制企業(yè)任意退出產(chǎn)業(yè)。c.投資管制。管制者既要鼓勵企業(yè)投資，以滿足不斷增長的產(chǎn)品或服務(wù)需求，又要防止企業(yè)間過度競爭、重復(fù)投資，還要對投資品的最優(yōu)組合進行管制，以保證投資效率和效益。d.質(zhì)量管制。在一些被管制產(chǎn)業(yè)中，往往不單獨實行質(zhì)量管制，而是把質(zhì)量和價格相聯(lián)系，即在價格管制中包括質(zhì)量管制，如果被管制企業(yè)沒有達到質(zhì)量標準，或者消費者對質(zhì)量的投訴太多，管制者就要降低管制價格水平。（3）經(jīng)濟性管制與產(chǎn)業(yè)組織理論的關(guān)系經(jīng)濟性管制是以某個具體產(chǎn)業(yè)為主要研究對象，著重研究特定產(chǎn)業(yè)的市場準入、價格、投資、產(chǎn)品與服務(wù)質(zhì)量等管制政策；產(chǎn)業(yè)組織理論也是以特定產(chǎn)業(yè)為研究對象的；因此，就經(jīng)濟性管制而言，可以看做是產(chǎn)業(yè)組織理論的延伸和發(fā)展。2.社會性管制（1）社會性管制的概念社會性規(guī)制是以確保居民生命健康安全、防止公害和保護環(huán)境為目的所進行的規(guī)制，是主要針對經(jīng)濟活動中發(fā)生的外部性的調(diào)節(jié)政策。社會性規(guī)制主要通過設(shè)立相應(yīng)標準、發(fā)放許可證、收取各種費用等方式進行。（2）主要內(nèi)容A-確保健康、衛(wèi)生。B-確保安全。C-防止公害、保護環(huán)境。D-確保教育、文化、福利。（3）社會性管制的研究對象與經(jīng)濟性管制不同的是，社會性管制不是以特定產(chǎn)業(yè)為研究對象，而是圍繞如何達到一定的社會目標，實行跨產(chǎn)業(yè)、全方位的管制，主要研究內(nèi)容包括對環(huán)境污染、產(chǎn)品質(zhì)量、工作場所安全、衛(wèi)生健康等方面的管制。二、規(guī)制的產(chǎn)生與發(fā)展（一）政府規(guī)制的產(chǎn)生是市場經(jīng)濟演進的結(jié)果。1.在18世紀和19世紀的大部分時間里，管得最少的政府一度被認為是最好的政府，政府甘當“守夜人”，采取自由放任的政策，不僅很少干預(yù)微觀經(jīng)濟活動，而且在宏觀層面，也鮮有調(diào)控總量和結(jié)構(gòu)的政策出籠。但市場機制配置資源不是萬能的，存在一系列的功能缺陷和不足。這使得主要市場經(jīng)濟國家的政府逐漸不再迷信市場機制可以引導(dǎo)微觀經(jīng)濟主體自動實現(xiàn)資源優(yōu)化配置，使微觀主體在追求自身利益的過程中自動實現(xiàn)和滿足社會公共利益的“市場烏托邦”。在現(xiàn)代市場經(jīng)濟條件下，政府對微觀經(jīng)濟主體的有意識干預(yù)始于19世紀中、后期，尤以發(fā)端于19世紀末的反壟斷政策最為明顯。1929-1933年的大危機以后，政府經(jīng)濟干預(yù)不僅強化了對微觀經(jīng)濟主體的規(guī)制，而且逐步指向宏觀，形成系統(tǒng)的宏觀調(diào)控政策。所以，一般而言，在政府經(jīng)濟干預(yù)政策體系中，微觀規(guī)制政策早于宏觀調(diào)控政策。19世紀后半葉的美國，鐵路業(yè)處于混亂時期，鐵路運輸價格波動頻繁，對不同的顧客進行價格歧視，占有了消費者剩余的同時，也降低了全社會的福利水平。順應(yīng)消費者和企業(yè)（為了穩(wěn)定價格）的要求，美國國會于1887年通過了《州際商業(yè)法案》，并為規(guī)制鐵路成立了州際商業(yè)委員會（ICC），該委員會有權(quán)調(diào)查各鐵路公司的營業(yè)狀況、傳訊證人、做出裁決和發(fā)布命令，開始了對鐵路的規(guī)制。此后，政府規(guī)制不斷發(fā)展，并在各個領(lǐng)域全面展開。規(guī)制產(chǎn)生的原因政府規(guī)制的產(chǎn)生是市場經(jīng)濟演進的結(jié)果。市場會由于壟斷、自然壟斷、信息不對稱、外部性或內(nèi)部性等原因失靈，這需要政府對經(jīng)濟主體進行規(guī)制?？傊?，政府規(guī)制不僅是對市場失靈的回應(yīng)，而且是整個經(jīng)濟系統(tǒng)的一個內(nèi)生變量：是有效進行宏觀調(diào)控的需要；是規(guī)范市場交易的制度安排；是市場機制起作用的前提和結(jié)果。（二）規(guī)制在國外的發(fā)展經(jīng)過了三個典型時期：1.20世紀30年代的規(guī)制發(fā)展的高峰期；20世紀40-60年代的規(guī)制持續(xù)增加期；20世紀70-80年代規(guī)制放松期。2.30年代規(guī)制的蓬勃發(fā)展與30年代經(jīng)濟大蕭條導(dǎo)致人們對自由放任的信心喪失，此后直到70年代規(guī)制不斷發(fā)展和增加。3.但是隨著人們不斷在理論和實證上質(zhì)疑規(guī)制的效率，從70年代末開始，終于發(fā)生了全世界范圍內(nèi)的放松規(guī)制的運動，不過有趣的是，大面積解除或放松的規(guī)制大部分是經(jīng)濟性規(guī)制，從70年代開始，社會性規(guī)制快速發(fā)展起來。（三）政府規(guī)制的過程政府規(guī)制過程是規(guī)制機構(gòu)的行政過程，它研究的是從政府規(guī)制政策形成、規(guī)制政策執(zhí)行到政策調(diào)整的整個過程和內(nèi)在機制。具體包括（1）政府規(guī)制的立法與規(guī)制法律的修改；（2）政府規(guī)制的實施；（3）政府規(guī)制的放松和解除。1.規(guī)制放松或規(guī)制緩和所謂規(guī)制放松（Deregulation）指政府取消或放松對自然壟斷或其他產(chǎn)業(yè)的進入、價格等方面直接的行政、法律監(jiān)管。規(guī)制放松是對政府規(guī)制失靈的一種矯正。在日本語中把Deregulation譯為“規(guī)制緩和”，也非常貼切。如果沒有特別的說明，規(guī)制放松一般是指經(jīng)濟性規(guī)制的緩和或放松。2.規(guī)制放松的含義規(guī)制放松有兩方面的含義，一是完全撤銷對受規(guī)制產(chǎn)業(yè)的各種價格、進入、投資、服務(wù)等方面的限制，使企業(yè)處于完全自由的競爭狀態(tài)；二是部分地取消規(guī)制，即有些方面的限制性規(guī)定被取消，而有些規(guī)定繼續(xù)保留?；蛘咴瓉磔^為嚴格繁鎖、苛刻的規(guī)制條款變得較為寬松開明。如在某些領(lǐng)域，把原來的審批制改為登記制，就是一種比較典型的進入規(guī)制放松。3.規(guī)制放松的原因規(guī)制放松政策主要在過去直接規(guī)制十分嚴格的自然壟斷及其它產(chǎn)業(yè)展開。政府之所以對自然壟斷等產(chǎn)業(yè)實施進入、價格等方面的規(guī)制放松，既有經(jīng)濟的原因，也有政治上的考慮。具體地說，主要有以下幾個方面：第一，由于技術(shù)經(jīng)濟條件的變化，政府進行經(jīng)濟性規(guī)制的理論依據(jù)逐漸消失。第二，產(chǎn)業(yè)間替代競爭加劇，受規(guī)制產(chǎn)業(yè)發(fā)展受到限制。第三，政府規(guī)制失靈引發(fā)企業(yè)要求放松規(guī)制的浪潮。第四，關(guān)于政府規(guī)制理論研究的一系列新進展為政府規(guī)制放松提供了理論依據(jù)。第五，經(jīng)濟全球化的發(fā)展引發(fā)規(guī)制放松的要求。（四）政府規(guī)制體制與規(guī)制體系1.規(guī)制體制是指規(guī)制機構(gòu)設(shè)置、職能配置以及相互關(guān)系，既包括規(guī)制的組織結(jié)構(gòu)（包括規(guī)制政策的制定者和執(zhí)行者）也包括責(zé)權(quán)結(jié)構(gòu)。它有三種類型：（1）計劃經(jīng)濟型規(guī)制體制：在計劃經(jīng)濟體制的大前提下，政府規(guī)制體制的選擇必然是全面國有化。中央政府作為主要的規(guī)制機構(gòu)對整個經(jīng)濟活動進行全面統(tǒng)一的管理，地方政府、規(guī)制機構(gòu)、法律、企業(yè)自我規(guī)制都處于極度弱化的狀態(tài)。（2）轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟型規(guī)制體制：在由計劃經(jīng)濟向市場經(jīng)濟轉(zhuǎn)軌的時期，由于政府計劃和市場同時在起作用，所以，規(guī)制體制的選擇既有計劃經(jīng)濟型規(guī)制體制的特點，又有市場經(jīng)濟型規(guī)制體制的特點：a.中央政府擁有進行規(guī)制的絕對權(quán)力，自然壟斷產(chǎn)業(yè)、基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)、公用事業(yè)的國有化程度很高；b.在一些競爭性和可競爭性領(lǐng)域引入市場后，大部分經(jīng)濟性規(guī)制和社會性規(guī)制活動由地方政府和獨立的規(guī)制機構(gòu)完成，c.由于法制相對完善，一些由法庭和特殊法庭進行的規(guī)制逐漸開展起來；d.在市場制度相對完善的領(lǐng)域，自我規(guī)制逐漸完善。（3）市場經(jīng)濟型規(guī)制體制：在市場經(jīng)濟體制的大前提下，市場對資源配置起主導(dǎo)型作用，因此，政府規(guī)制的選擇基本上以地方政府、獨立的規(guī)制機構(gòu)、法庭和自我規(guī)制為主。在具體規(guī)制權(quán)力配置上，每個國家都有自己的特點。比如美國作為經(jīng)濟最自由的國家，規(guī)制體制以獨立的規(guī)制機構(gòu)規(guī)制為主，而英國則采取規(guī)制主管制度，即一個規(guī)制主管負責(zé)一個規(guī)制機構(gòu)的運行，這樣會使責(zé)任集中在一個人身上，容易決斷，但同時也存在個人經(jīng)驗狹窄和容易陷入“人治”誤區(qū)的缺點。2.規(guī)制體系政府規(guī)制體系一般是指一系列規(guī)制方法的總和，即在進行價格規(guī)制（既可以是設(shè)置下限，也可以是設(shè)置上限）、數(shù)量限制或經(jīng)營許可（主要指進入限制）、市場結(jié)構(gòu)規(guī)制（如限制包括串謀等在內(nèi)的壟斷經(jīng)營）以及激勵性規(guī)制時所使用的方法。3.政府規(guī)制體系的內(nèi)容（1）政府規(guī)制的法律體系法律體系可以由以下幾個部分構(gòu)成：第一，基本法律。我們應(yīng)該根據(jù)規(guī)制的不同領(lǐng)域，對涉及到的不同部門的基本原則和管理問題進行明確的規(guī)范，增加法律法規(guī)的透明度；第二，基本法律的實施細則?；痉傻膶嵤┻^程中會遇到許多具體問題，應(yīng)根據(jù)具體情況制定實施細則，以利具體操作；第三，單項配套法規(guī)。（2）政府規(guī)制的目標體系微觀規(guī)制目標也可以理解為微觀規(guī)制的標準。微觀規(guī)制目標是依法規(guī)制的依據(jù)，是提高微觀規(guī)制效率的核心。由于經(jīng)濟性規(guī)制和社會性規(guī)制存在一定差異，在規(guī)制目標設(shè)定上也存在一定差異。對于以價格規(guī)制和進入規(guī)制為主要內(nèi)容的經(jīng)濟性規(guī)制來說，規(guī)制目標有四個：一是優(yōu)化資源配置；二是促進社會分配效率；三是激勵企業(yè)生產(chǎn)；四是保障企業(yè)利益。對于以促進健康、安全、環(huán)境保護為主要內(nèi)容的社會性規(guī)制來說，規(guī)制目標體現(xiàn)為不同領(lǐng)域的標準體系：工作場所的安全標準；醫(yī)療領(lǐng)域的健康標準；產(chǎn)品質(zhì)量標準；環(huán)境污染標準等等。（3）政府規(guī)制的方法體系微觀規(guī)制的方法體系是經(jīng)濟性規(guī)制和社會性規(guī)制的方法總和。具體地說，包括以下幾個主要方法:價格規(guī)制、進入規(guī)制、質(zhì)量規(guī)制、安全規(guī)制、環(huán)境規(guī)制等。（4）政府規(guī)制的監(jiān)督體系對規(guī)制者進行監(jiān)督的實質(zhì)就是去“規(guī)制”規(guī)制者，監(jiān)督權(quán)的最終所有者是公眾，公眾對規(guī)制者的監(jiān)督就是指公眾通過監(jiān)督進而限制規(guī)制者的規(guī)制行為，使規(guī)制者能夠盡職盡責(zé)，通過規(guī)制使社會福利達到最大。但是公眾監(jiān)督規(guī)制者也存在信息不對稱的問題。即規(guī)制者掌握大量公眾不掌握的信息，公眾作為信息劣勢一方很難對規(guī)制者的規(guī)制行為進行準確的判斷。第二講政府管制理論政府管制是指政府為達到一定的目的，憑借其法定的權(quán)利對社會經(jīng)濟主體的經(jīng)濟活動所施加的某種限制和約束，其宗旨是為市場運行及企業(yè)行為建立相應(yīng)的規(guī)則，以彌補市場失靈，確保微觀經(jīng)濟的有序運行，實現(xiàn)社會福利的最大化。政府管制屬于政府的微觀經(jīng)濟管理職能，它與旨在保證經(jīng)濟穩(wěn)定與增長的宏觀經(jīng)濟調(diào)控一起構(gòu)成政府干預(yù)經(jīng)濟的兩種主要方式。一、早期的政府管制與管制理論二、規(guī)范分析的管制理論和實證分析的管制理論：政府管制理論的發(fā)展三、政府管制俘獲理論（一）利益集團與政府管制（二）廠商對政府管制的特殊影響力（三）政府管制者的追求目標（四）政府管制俘獲理論四、自然壟斷管制理論（一）政府對自然壟斷行業(yè)管制的理論依據(jù)1.抑制企業(yè)制定壟斷價格，維護社會分配效率2.防止破壞性競爭、保證社會生產(chǎn)效率和供應(yīng)的穩(wěn)定3.解決外部性問題4.制約壟斷廠商的不正當競爭行為（二）對自然壟斷經(jīng)濟特性的認識自然壟斷的經(jīng)濟特性是自然壟斷的本質(zhì)特征。從自然壟斷理論的演進過程中，可以對自然壟斷經(jīng)濟特性的不同認識概括為如下：第一、絕大多數(shù)學(xué)者都認為，自然壟斷行業(yè)主要是那些具有顯著規(guī)模經(jīng)濟的行業(yè)。但有些學(xué)者提出，即使不存在規(guī)模經(jīng)濟，只要一家廠商能比兩家或兩家以上的廠商更有效地提供產(chǎn)品或服務(wù)，則在該行業(yè)存在自然壟斷。第二、還有些學(xué)者認為，在自然壟斷領(lǐng)域的競爭是不穩(wěn)定的，而且是破壞性的，因而不適宜競爭。第三、后來很多學(xué)者也都認為，簡單地以規(guī)模經(jīng)濟來識別自然壟斷是困難的。判別自然壟斷還需要考慮具體行業(yè)中市場的定義和范圍、需求的性質(zhì)等相關(guān)因素。（三）自然壟斷的技術(shù)經(jīng)濟特征1.網(wǎng)絡(luò)性自然壟斷產(chǎn)業(yè)在提供服務(wù)時形成網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)。如電力、煤氣、熱力供應(yīng)、自來水、電信、鐵路、郵政等產(chǎn)業(yè)，均屬網(wǎng)絡(luò)性產(chǎn)業(yè)，必須有一個完整統(tǒng)一的網(wǎng)絡(luò)才能提供社會化的服務(wù)。自然壟斷的一個重要特點就是存在網(wǎng)絡(luò)供應(yīng)系統(tǒng)的規(guī)模效益。需求量越大，網(wǎng)絡(luò)供應(yīng)系統(tǒng)龐大的固定成本就越能分散到每一個用戶的需求上，規(guī)模經(jīng)濟效益就越明顯。從成本和效率的標準看，相對于多家廠商自由競爭而言，寡頭壟斷和完全壟斷是自然壟斷產(chǎn)業(yè)最合理的市場結(jié)構(gòu)和制度安排。2.規(guī)模經(jīng)濟和范圍經(jīng)濟自然壟斷產(chǎn)業(yè)規(guī)模經(jīng)濟和范圍經(jīng)濟效應(yīng)非常顯著。雖然絕大多數(shù)產(chǎn)業(yè)都具有一定的規(guī)模經(jīng)濟和范圍經(jīng)濟效應(yīng)，但在自然壟斷產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，規(guī)模經(jīng)濟和范圍經(jīng)濟效應(yīng)是如此顯著，平均成本和邊際成本隨產(chǎn)量增加而大幅度降低，以致在既定的市場需求下，一家廠商足以提供和滿足大部分甚至全部市場需求。3.關(guān)聯(lián)經(jīng)濟（EconomicsofSequence）自然壟斷產(chǎn)業(yè)在提供服務(wù)時，存在一系列的復(fù)雜工序。這些系列工序之間要求相互穩(wěn)定銜接，即在技術(shù)上是聯(lián)接的。在具體的產(chǎn)業(yè)組織上，往往要求全程全網(wǎng)聯(lián)合作業(yè)和統(tǒng)一兼容性。雖然從理論上講可以將不同階段的作業(yè)交由不同企業(yè)分別去完成，但垂直一體化的產(chǎn)業(yè)組織往往具有更大的經(jīng)濟效益性，可以保證供產(chǎn)銷的協(xié)調(diào)，節(jié)約市場交易費用，防止機會主義行為（OpportunismBehavior）給企業(yè)帶來的損失。4.大量沉淀成本企業(yè)投資形成的固定資本如果專用性較強，有其特定用途，一旦企業(yè)轉(zhuǎn)產(chǎn)或退出時，專用性很強的資本則很難轉(zhuǎn)用或轉(zhuǎn)賣給生產(chǎn)和經(jīng)銷其他產(chǎn)品的行業(yè)或企業(yè)，這種不可收回的資本損失就是一種沉沒成本。由于資產(chǎn)的專用性，資本一旦投入自然壟斷產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域就很難收回，也難改為其他用途，如果多個企業(yè)之間進行自由競爭，其破壞性和殺傷力將是巨大的，結(jié)果要么是幾敗俱傷，要么是兼并聯(lián)合。5．普遍服務(wù)大多數(shù)自然壟斷產(chǎn)業(yè)的“產(chǎn)品”是公眾所需要的基本服務(wù)，需要保證所提供服務(wù)的穩(wěn)定性、質(zhì)量的可靠性和可信賴性等。普遍服務(wù)是對自然壟斷產(chǎn)業(yè)的最基本要求。6．特定的壟斷經(jīng)營權(quán)無論是通過招標制度還是其他種類的特許經(jīng)營選擇，最后的結(jié)果只能是國家賦予企業(yè)以特定的廠商壟斷經(jīng)營權(quán)。這就需要政府從制度上確保壟斷結(jié)構(gòu)。（四）自然壟斷的可維持性（五）自然壟斷的邊界五、激勵管制理論：政府管制理論的最新發(fā)展20世紀90年代以來，政府管制理論得到進一步的發(fā)展，其中最重要的是激勵性管制理論的提出。20對自然壟斷行業(yè)的進入管制具有兩重性：一方面，由自然壟斷行業(yè)的技術(shù)經(jīng)濟特征所決定，需要對新廠商的進入實行嚴格控制，以避免重復(fù)建設(shè)，過度競爭，導(dǎo)致行業(yè)內(nèi)廠商的不可維持性等問題；另一方面，進入管制并不是等于不容許新廠商的進入，政府管制者需要適度開啟新廠商進入的“閘門”，通過直接或間接的途徑，以發(fā)揮競爭機制的積極作用。一、進入規(guī)制的基本理論1.進入規(guī)制含義和原因進入規(guī)制含義：是指政府或規(guī)制機構(gòu)根據(jù)自然壟斷行業(yè)的特點，為防止?jié)撛诟偁幷叩耐{使既存自然壟斷企業(yè)無法用邊際成本價格或盈虧相抵價格維持生存，對潛在競爭者的進入進行規(guī)范和制約，通過限制新企業(yè)的進入，保證既存企業(yè)的壟斷地位，以實現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟，避免惡性競爭而造成資源浪費。進入規(guī)制并不等于不容許新企業(yè)進入，規(guī)制者應(yīng)該根據(jù)各種條件的變化允許新企業(yè)適度進入，發(fā)揮競爭機制積極作用。進入規(guī)制的原因：防止過度競爭進入規(guī)制的目的：將企業(yè)納入政府規(guī)制的范圍；設(shè)置進入壁壘，保證行業(yè)效率；最大化社會福利進入規(guī)制的手段：許可證制度；注冊制度；申報制2．進入規(guī)制的效應(yīng)分析如果企業(yè)最小有效規(guī)模（在長期中平均成本處于或接近其最小值的最小的企業(yè)規(guī)模）相對市場規(guī)模來說比較?。梢赃_到競爭性均衡），則：（1）價格規(guī)制會減少社會福利（2）給定價格規(guī)制的條件下，進入規(guī)制會增加社會福利如果企業(yè)最小有效規(guī)模比較大（無法完全競爭），則：自由進入不能導(dǎo)致有效的市場結(jié)構(gòu)，進入規(guī)制可以增加社會福利。二、可競爭市場與進入規(guī)制（一）可競爭市場理論——結(jié)論：廠商如果很少，市場無法競爭。比如自然壟斷行業(yè)。2．可競爭市場理論與進入規(guī)制根據(jù)可競爭市場的前提條件，結(jié)合政府實施進入規(guī)制和放松規(guī)制的實踐，政府在實施進入規(guī)制政策的過程中，有以下幾個方面的原則和方法是應(yīng)該注意的。第一，盡可能使市場的進入和退出變得容易?？筛偁幮苑治霰砻?，限制進入或退出將妨礙市場的可競爭性，最終損害經(jīng)濟效率。而傳統(tǒng)的規(guī)制政策不僅對進入實行限制，而且也不允許受管制的虧損企業(yè)退出，比如，禁止虧損的航空公司放棄虧本航線。決策者這樣做的理由通常是為了維護公共利益。然而，根據(jù)可競爭市場理論，即使確實是出于公共利益的需要，直接對被規(guī)制者提供補貼比禁止退出更有利于提高效率。因為禁止退出會鼓勵交叉補貼。為促進市場的可競爭性，必須消除妨礙潛在進入者進入市場的法律，使?jié)撛诟偁幈M可能地起作用。潛在進入者對利潤機會的迅速反應(yīng)有效地約束既存企業(yè)的行為。因此，進入程序應(yīng)該是透明的、規(guī)范的書面程序。當存在利潤機會時，進入程序應(yīng)該盡可能地縮短進入過程。第二，利用有關(guān)的規(guī)制政策來消除沉沒成本的不利影響?？筛偁幨袌隼碚搮^(qū)分了固定成本和沉沒成本，認為只有沉沒成本才構(gòu)成進入的技術(shù)方面的障礙。產(chǎn)業(yè)內(nèi)原有企業(yè)消除這種不利影響，要么確保各企業(yè)以合理的價格平等地得到沉沒設(shè)備，要么把產(chǎn)業(yè)的沉沒資本較大部分與可競爭部分分離開來，對資本的沉沒性較大部分實施規(guī)制，對可競爭部分給予更大的進入和定價自由。也可以通過制度創(chuàng)新，降低轉(zhuǎn)移和出售資產(chǎn)的難度以降低沉沒成本的不利后果。第三，對原有企業(yè)和新企業(yè)的規(guī)制應(yīng)遵循非對稱原則。即使進入是完全自由的，由于在位廠商具有某種“先占優(yōu)勢”，潛在進入者和在位廠商的地位事實上是不平等的。這種不平等將嚴重損害潛在競爭的作用，應(yīng)該通過對原有企業(yè)和進入者實行不對稱規(guī)制加以抵消。特別是應(yīng)該抑制既存企業(yè)對進入的價格反應(yīng)，因為在位廠商的反應(yīng)性定價會阻止由利潤機會引起的進入行為。同時在一定程度上使進入保持某種“不確定性”。第四，應(yīng)保持定價政策和進入政策的協(xié)調(diào)。在規(guī)制實踐和放松規(guī)制的過程中，僅僅通過取消各種進入限制使進入更容易，就能夠促進可競爭性。但是，進入政策必須與其他政策，特別是價格規(guī)制政策相協(xié)調(diào)才能有效地提高市場效率。三、不對稱規(guī)制（一）不對稱規(guī)制的原因自然壟斷行業(yè)在放松規(guī)制后雖有新企業(yè)的進入，但至少在一定時期內(nèi)原有企業(yè)會占據(jù)幾乎全部的市場。在這種市場中，支配市場的企業(yè)在競爭方面具有絕對的優(yōu)勢。并且，在大多數(shù)這種產(chǎn)業(yè)中，原有企業(yè)往往是將多種服務(wù)垂直地、多角地結(jié)合為一體的“聯(lián)合企業(yè)”，而新企業(yè)則與此相反，一般都是僅加入到其中一部分服務(wù)領(lǐng)域的“獨立企業(yè)”。因此，原有企業(yè)在各個領(lǐng)域均處于可發(fā)揮市場支配力量的地位。但由此產(chǎn)生的問題是，產(chǎn)業(yè)內(nèi)原有企業(yè)為保持其在市場中的壟斷地位，會本能地設(shè)置一系列戰(zhàn)略性進入障礙，阻止新企業(yè)的進入?？赡懿扇〉倪M入阻止戰(zhàn)略或策略有：一是以大幅度降價（掠奪性定價）為主要特征的進入阻止價格戰(zhàn)略。二是以差別化降價為主要特征的進入阻止價格戰(zhàn)略，即以有新企業(yè)加入的地區(qū)或顧客群為對象，由原有企業(yè)對其實行一次性降價，從而將新企業(yè)從市場中排擠出去。三是垂直型聯(lián)合企業(yè)對獨立企業(yè)實施多種“價格擠壓”（pricesqueeze）的進入阻止價格行為。除了價格戰(zhàn)略外，原有企業(yè)還可能采取許多非價格戰(zhàn)略以阻礙潛在競爭者進入市場。如原有企業(yè)通過事先收買專利，致使?jié)撛诟偁幷唠y以取得有競爭力的技術(shù)，從而抑制其進入市場。原有企業(yè)還可能通過廣告、產(chǎn)品差異和產(chǎn)品品牌等方面的戰(zhàn)略來阻礙潛在競爭者進入市場。對原有企業(yè)與新企業(yè)的不對稱規(guī)制：所謂非對稱性規(guī)制是指在政府進入規(guī)制調(diào)整的背景下，隨著新企業(yè)進入原有自然壟斷部門，規(guī)制當局對既存企業(yè)與新企業(yè)采取的差別化的、旨在扶持新進入企業(yè)的規(guī)范及制約措施。非對稱規(guī)制的必要性：首先，是在應(yīng)該引入競爭的領(lǐng)域促進新進入企業(yè)及產(chǎn)業(yè)發(fā)展的客觀需要。其次，既存企業(yè)與新企業(yè)在實力對比上的巨大反差是實施非對稱規(guī)制根據(jù)。第三，是變非對稱競爭為有效競爭的需要。（二）不對稱規(guī)制的內(nèi)容1.強制互聯(lián)互通。2.新入企業(yè)低付費政策。3.新企業(yè)暫不承擔普遍服務(wù)義務(wù)，使新企業(yè)有財力拓展業(yè)務(wù)范圍。4.政府還可以允許新企業(yè)采取比原有企業(yè)更為靈活的價格政策，利用價格優(yōu)勢爭取顧客。5.加強對既存企業(yè)的監(jiān)控，如要求原有企業(yè)按業(yè)務(wù)、地區(qū)進行財務(wù)核算并公開信息或?qū)嵭胸攧?wù)獨立，以監(jiān)督和控制企業(yè)運用內(nèi)部業(yè)務(wù)間交叉補貼等反競爭策略。應(yīng)該看到，偏向新進入者的不對稱規(guī)制政策可能對原有企業(yè)并不公平，但屬于為了最終公平而暫時不公平的特殊政策，體現(xiàn)了不對稱規(guī)制政策的過渡性質(zhì)。正是由于不對稱規(guī)制是一種特殊時期的特殊政策，如長期實行，必定扭曲價格信息、惡化資源配置。所以，當市場真正形成有效競爭的局面后，也就是原有企業(yè)的市場份額降到一定程度，而新企業(yè)的市場份額達到一定比例后，政府就可以逐步取消對新進入企業(yè)的優(yōu)惠措施，把不對稱規(guī)制政策改為中性的干預(yù)政策，以充分發(fā)揮市場的調(diào)節(jié)功能。四、價格規(guī)制價格規(guī)制的內(nèi)涵：價格規(guī)制包括價格水平規(guī)制和價格結(jié)構(gòu)規(guī)制。是政府從資源有效配置出發(fā)，對于價格（或收費）水平和價格體系進行規(guī)制。價格規(guī)制是經(jīng)濟性規(guī)制的核心內(nèi)容。（一）價格水平規(guī)制1.價格水平規(guī)制的目標對于自然壟斷行業(yè)而言，價格水平的高低，不僅影響著企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營行為和生產(chǎn)經(jīng)營效果，也直接關(guān)系到資源配置效率和社會分配效率。因此，價格水平規(guī)制的目標主要有四個方面：一是優(yōu)化資源配置；二是促進社會分配效率；三是激勵企業(yè)生產(chǎn)；四是保障企業(yè)利益。優(yōu)化資源配置、促進社會分配效率、激勵企業(yè)生產(chǎn)和保障企業(yè)利益，共同構(gòu)成了自然壟斷行業(yè)價格水平規(guī)制的目標體系。它是政府制定自然壟斷行業(yè)規(guī)制價格的主要經(jīng)濟依據(jù)，也是進行價格規(guī)制政策分析的重要工具。其中，第一個和第二個目標是從社會層面考察的，其實現(xiàn)程度的高低也是社會所關(guān)心的，因而屬于社會目標。第三個目標雖然是從企業(yè)層面考察的，但并不是企業(yè)真正關(guān)心的目標，事實上，企業(yè)并不希望有更多的競爭壓力，其實現(xiàn)狀況仍然是社會所關(guān)心的，也屬于社會目標。第四個目標是從企業(yè)層面考察的，也是企業(yè)所關(guān)心并力求實現(xiàn)的目標，因而屬企業(yè)目標。很顯然，社會目標和企業(yè)目標并非統(tǒng)一關(guān)系，但也不完全對立，而是對立統(tǒng)一關(guān)系；而且在社會目標內(nèi)部，各目標之間也是對立統(tǒng)一關(guān)系。這就要求政府在制定自然壟斷行業(yè)規(guī)制價格時，既要考慮到社會目標，又要兼顧企業(yè)目標，協(xié)調(diào)好各目標之間的關(guān)系。2.定價方式的選擇自然壟斷行業(yè)的價格水平規(guī)制目標與定價方式有著密切的聯(lián)系。如前文所述，在選擇定價方式和價格水平時，不僅要兼顧社會目標和企業(yè)目標，還要充分考慮到社會目標內(nèi)部各分目標的實現(xiàn)情況。（1）企業(yè)自行定價在沒有政府干預(yù)的條件下，企業(yè)根據(jù)利潤最大化原則，會按照邊際成本等于邊際收益來確定價格水平，如圖4—1所示：（2）邊際成本定價方式選擇何種方式定價才能使社會目標更好地實現(xiàn)呢？根據(jù)經(jīng)濟學(xué)基本原理，為實現(xiàn)促進社會分配效率目標，應(yīng)當是邊際成本曲線MC與需求曲線DD（平均收益曲線）的交點決定的規(guī)制價格水平，從理論上講能保證配置效率。如圖4—2所示：邊際成本定價的弊端：a.邊際成本下降的企業(yè)：企業(yè)會虧損，政府要給企業(yè)補助，可能導(dǎo)致企業(yè)經(jīng)營的低效率；非購買者補貼了受補助商品的購買者。b.邊際成本上升的企業(yè)：企業(yè)會獲得正利潤，正利潤會引發(fā)新企業(yè)進入該行業(yè)，如果進行進入規(guī)制，企業(yè)會獲得“合法的暴利”。（3）平均成本定價方式?jīng)]有政府干預(yù)的條件下，企業(yè)自行定價會導(dǎo)致過高的壟斷價格；邊際成本與平均收益決定的價格又過低，能否在二者中間找出最優(yōu)的定價方式呢？用平均成本曲線AC與平均收益曲線AR（DD）來決定價格水平，或許能緩解這一矛盾。如圖4—4所示：（4）利潤分攤定價規(guī)制機構(gòu)先根據(jù)預(yù)計的成本確定價格，然后監(jiān)控企業(yè)成本的變化，定期對價格進行調(diào)整。為了鼓勵企業(yè)增加產(chǎn)出規(guī)模、降低成本，不能把企業(yè)降低成本和擴大規(guī)模帶來的利益全部轉(zhuǎn)移給消費者，要在生產(chǎn)者和消費者之間合理分配這一利益。（5）非線性定價前面講的都是線性定價，線性定價：有以下兩種方法定額價格：無論消費量大小，都按固定的標準收費的價格。缺點是造成浪費，已很少使用。同一從量價格：無論消費量大小，都按同一價格收費。如圖4-5所示：圖4-5：左圖為定額價格，右圖為同一從量價格（6）非線性定價兩段式價格（two-parttariff）：由兩部分收費組成，一部分是不考慮消費量的固定費用，一部分是和消費量有關(guān)的價格。即總收費=T（p）=A+pq注意：所有消費者交納的固定費用的總和等于邊際成本定價下企業(yè)的虧損額，即A。弊端：只愿意支付邊際成本的消費者由于不愿意支付A而被逐出市場。不過這種定價方法比線性定價有效率。多段式價格：收取固定費用后，再根據(jù)消費量收取不同的價格。如圖4-6：3.價格水平規(guī)制模型由于理論上并不存在最優(yōu)的定價方式，在實踐中就表現(xiàn)出世界各國對價格水平進行規(guī)制都存在操作上的困難。當前，有兩種比較有典型意義的價格水平規(guī)制模型，即美國的投資回報率價格規(guī)制模型和英國的最高限價規(guī)制模型。（1）美國的投資回報率價格規(guī)制模型：美國對自然壟斷產(chǎn)業(yè)實行投資回報率價格規(guī)制具有悠久的歷史。19世紀80年代，它就被用來解決美國鐵路的市場勢力問題。但是，從最初運用該方法開始，對如何衡量企業(yè)成本及成本與價格之間的關(guān)系一直存在爭論。不同行業(yè)的價格規(guī)制運用投資回報率進行價格規(guī)制時存在多樣性，存在多樣性的原因是產(chǎn)業(yè)性質(zhì)不同、決策時間不同、規(guī)制者不同。具體做法通常是被規(guī)制企業(yè)首先向規(guī)制者提出要求提高價格（或投資回報率）的申請，規(guī)制機構(gòu)經(jīng)過一段考察期，根據(jù)影響價格的因素變化情況，對企業(yè)提出的價格（或投資回報率）水平作必要調(diào)整，最后確定企業(yè)的投資回報率，作為企業(yè)在某一特定時期內(nèi)定價的依據(jù)。如果企業(yè)只生產(chǎn)一種產(chǎn)品（或服務(wù)），則投資回報率價格規(guī)制模型為：R（p·q）=C+r（RB）（3.1）如果企業(yè)經(jīng)營多種（n種）產(chǎn)品，則價格規(guī)制模型為：R（）=C+r（RB）（3.2）其中r為投資回報率，RB為投資回報率基數(shù)（企業(yè)投資總額）。在投資回報率規(guī)制中，容易確定成本C，規(guī)制的難點是投資回報率水平r和投資回報率基數(shù)RB的確定。投資回報率水平r確定：通過規(guī)制雙方討價還價確定投資回報率基數(shù)RB的確定；原始成本法（易受通貨膨脹因素影響）；重置成本法（沒有考慮技術(shù)進步因素）；公平價值法（前兩種方法的加權(quán)平均，存在如何確定權(quán)重問題）（2）資本回報率規(guī)制特點：規(guī)制對象為企業(yè)資本收益率，而不是價格。只要企業(yè)的資本收益率不超過規(guī)定的公正報酬率，企業(yè)價格可以自由確定；存在成本傳遞機制，即企業(yè)投資所發(fā)生的資本支出或運營費用很容易轉(zhuǎn)移到產(chǎn)品或服務(wù)的價格中，與規(guī)定的收益率無關(guān)；回報率制定的過程是規(guī)制者與被規(guī)制企業(yè)博弈的結(jié)果；規(guī)制時間間隔較短，通常為一年。局限性：被規(guī)制企業(yè)缺乏節(jié)約成本的動力；難以準確地估計和分攤成本。（3）英國的最高限價規(guī)制模型出現(xiàn)比較晚的一種價格規(guī)制模型。被廣泛運用于英國公用事業(yè)的規(guī)制改革。1980年代成功地運用于英國電信、煤氣、機場、自來水、電力后，世界上很多國家開始采用價格上限規(guī)制。英國的最高限價規(guī)制采取RPI-X模型，RPI表示價格指數(shù)，即通貨膨脹率，X是由規(guī)制者確定的，在一定時期內(nèi)生產(chǎn)效率增長的百分比。例如，如果某年通貨膨脹率是5%（即RPI=5%），X固定為3%（即X=3%），那么，企業(yè)提價的最高幅度是2%。這個簡單的價格規(guī)制模型意味著，企業(yè)在任何一年中制定的名義價格取決于RPI和X的相對值。如果RPI-X是一個負數(shù)，則企業(yè)必須降價，其幅度是RPI-X的絕對值。這樣，如某企業(yè)本期的價格為Pt,則下期的規(guī)制價格（Pt+1）為：Pt+1=Pt（1+RPI-X）（3.3）價格上限規(guī)制模型是一個“一攬子”價格模型，此模型決定的不是特定企業(yè)生產(chǎn)的特定產(chǎn)品的價格，而是企業(yè)所生產(chǎn)的各種被規(guī)制產(chǎn)品的綜合最高限價。確定X值要考慮的因素：估計市場對企業(yè)產(chǎn)品的需求，根據(jù)潛在的需求計算產(chǎn)出水平，進而計算企業(yè)成本，具體包括：資本的成本（包括折舊）；現(xiàn)存資產(chǎn)的價值；未來的投資計劃；預(yù)期的生產(chǎn)能力變動；對需求增長情況的估計；X對現(xiàn)有或潛在競爭的影響等（4）價格上限規(guī)制的意義：激勵企業(yè)提高生產(chǎn)率；激勵企業(yè)降低成本；促進競爭；價格上限規(guī)制關(guān)注的是消費者關(guān)注的價格。（5）價格上限規(guī)制的主要特征：規(guī)制者確定企業(yè)接受的價格上限，被規(guī)制企業(yè)可以在低于或等于價格上限的范圍內(nèi)，以任意價格銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)；在多產(chǎn)品企業(yè)內(nèi)，規(guī)制者不是對每一種產(chǎn)品設(shè)定價格上限，而是針對一藍子（Basket）產(chǎn)品或服務(wù)設(shè)定總的價格上限；規(guī)制者允許企業(yè)在一段時間內(nèi)通過預(yù)先決定的調(diào)整系數(shù)來調(diào)整價格；規(guī)制者定期對規(guī)制體制進行評價，以防止規(guī)制體制崩潰。（6）價格上限規(guī)制的局限性RPI變化如果導(dǎo)致成本變化，被規(guī)制企業(yè)利潤就不完全取決于生產(chǎn)效率；各個企業(yè)的價格常停留在價格上限水平；X的計算困難。被規(guī)制企業(yè)的利潤水平在很大程度上取決于規(guī)制者；利潤分享在很大程度上影響企業(yè)提高生產(chǎn)率的積極性；對于被規(guī)制企業(yè)新開發(fā)的產(chǎn)品或服務(wù)，當年的價格上限規(guī)制中沒有體現(xiàn)。（7）美、英價格規(guī)制模型的比較：不同之處：規(guī)制對象不同；對節(jié)約成本的激勵不同；對被規(guī)制企業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量的影響不同；規(guī)制的時間間隔不同，價格上限規(guī)制間隔一般是3-5年。相似之處：目的都是避免被規(guī)制企業(yè)采取限制產(chǎn)量、提高價格、減少消費者剩余、減少社會福利等行為。從價格規(guī)制制定過程所考慮的因素看，兩種規(guī)制模型沒有實質(zhì)性的差異。（8）中國價格水平規(guī)制模型的構(gòu)建中國不能照搬英美價格規(guī)制模型，因為：價格上限規(guī)制要有一個合理的基價（Pt），而基價要以成本為基礎(chǔ)，所以，中國價格規(guī)制模型不能回避成本問題；中國許多產(chǎn)品價格還處于調(diào)整階段，變動幅度大且不穩(wěn)定，其變化也不一定反映到成本上，因此，企業(yè)利潤率就不完全取決于企業(yè)生產(chǎn)效率；（9）英美價格規(guī)制模型都有其局限性。針對中國的實際情況，并借鑒經(jīng)濟發(fā)達國家的價格規(guī)制模型，一些學(xué)者構(gòu)建了中國自然壟斷行業(yè)價格水平規(guī)制模型。其中，較為有代表意義的有兩種類似的價格模型，一個是“成本——效率”模型;另一個是“成本——效率——質(zhì)量”模型.a.“成本——效率”模型“成本——效率”模型的計算公式為：P=C（1+v）（1+RPI-X）（3.4）將該式展開則為：P=C（1+RPI-X）+vC（1+RPI-X）（3.5）式中，P為“成本—效率”模型的價格，C為正常年度的平均單位成本，v為成本利潤率，RPI為零售物價指數(shù)，X為政府規(guī)定的生產(chǎn)效率增長率。P=C（1+v）（1+RPI-X）P=C（1+RPI-X）+vC（1+RPI-X）在該價格模型中，C（1+RPI-X）為成本上限控制項，在制定規(guī)制價格時，首先要考慮成本情況和成本變動情況。在影響成本的眾多因素中，RPI是一個綜合性因素，隨著RPI的變化，企業(yè)的原材料、工資成本等也會發(fā)生一定的變化，C×RPI正是為了適應(yīng)這種變化而在價格上作出的相應(yīng)調(diào)整。正常情況下，RPI是一個正數(shù)，因此，C×RPI表現(xiàn)為成本增量。同時，為了促使企業(yè)提高生產(chǎn)效率，降低成本，政府為企業(yè)規(guī)定了一個生產(chǎn)效率增長率（成本下降率）X，CX為成本減量。如果RPI-X>0，則規(guī)制價格中，成本可以增加，增量為C（RPI-X）；反之，RPI-X<0，成本則必須減少，減量為C（RPI-X）的絕對值。vC（1+RPI-X）是在當前的成本約束下的利潤水平，v為政府核準的成本利潤率，可以理解為資本的投資回報率，以此保障企業(yè)利益，維持擴大再生產(chǎn)和追加投資的能力。這一價格模型的實質(zhì)是，將美國投資回報率價格規(guī)制模型和英國最高限價模型綜合起來，取其各自的優(yōu)點，使價格水平規(guī)制更具合理性。一方面，X是由政府規(guī)定的，企業(yè)要取得較多的利潤，必須使其實際的生產(chǎn)效率增長率大于X，這就會刺激企業(yè)自覺提高生產(chǎn)效率、努力降低成本。另一方面，vC決定了企業(yè)的投資利潤水平，雖然這里的C有不斷下降的硬性約束，但也能一定程度上保證企業(yè)增加投資、擴大供給，更好地滿足市場需求的積極性。b.“成本——效率——質(zhì)量”模型該模型的計算公式為：（1-r）Pt+1=Ct（1+RPI-X）Q（3.6）式中，Pt+1為下一期的規(guī)制價格，Ct為本期單位成本，RPI為零售價格指數(shù)；X為生產(chǎn)效率增長率，r為銷售利潤率，Q為產(chǎn)品與服務(wù)質(zhì)量系數(shù)。為了便于比較分析，將（3.6）式展開為：Pt+1=Ct（1+RPI-X）Q+Pt+1×r（3.7）由（3.7）式可以看出，該模型與“成本——效率”模型構(gòu)建的基本思路和原理是相同的，價格也是由成本約束項Ct（1+RPI-X）Q和利潤約束項Pt+1×r兩部分構(gòu)成，分別通過X和r進行約束和控制。Pt+1=Ct（1+RPI-X）Q+Pt+1×r與“成本—效率”模型相比，該模型有以下三個方面的改進或調(diào)整：第一，強調(diào)了時間因素。強調(diào)時間因素的意義在于，突出了成本降低的時序性，要求成本逐年遞減，從而進一步強化了成本約束。這樣，在使用該模型時，如果C0被確定，在其他因素不變的條件下，以后各個年份的成本上限C1.C2……Ct便相應(yīng)確定，實際成本逐年降低，降幅為X。Pt+1=Ct（1+RPI-X）Q+Pt+1×r第二，采用銷售利潤率決定企業(yè)利潤水平。在（3.7）式中，Pt+1×r為單位產(chǎn)品的銷售利潤，r為銷售利潤率；而在（3.5）式中，Cv為單位產(chǎn)品的成本利潤，v為成本利潤率。做這樣的調(diào)整是否更合理，有待實踐的驗證。第三，引入質(zhì)量因素。質(zhì)量因素的引入，是該模型最大的改進，它將價格水平規(guī)制和產(chǎn)品或服務(wù)質(zhì)量規(guī)制緊密地結(jié)合在一起，目的是促使企業(yè)在成本上限控制的情況下，必須符合政府規(guī)定的產(chǎn)品質(zhì)量標準，并提供優(yōu)質(zhì)的服務(wù)。Pt+1=Ct（1+RPI-X）Q+Pt+1×r很顯然，在上述兩個價格模型中，對于Ct（C）、RPI、X、r（v）、Q等因素在實踐中的合理確定和科學(xué)取值，是價格規(guī)制成功與否的關(guān)鍵。Ct的確定是基礎(chǔ)，特別是初始C0的取值尤為重要。因此，在實際模型中，一定要根據(jù)各個自然壟斷行業(yè)的不同技術(shù)特征和企業(yè)當前的生產(chǎn)經(jīng)營狀況科學(xué)核定成本水平。零售價格指數(shù)RPI可能不能完全反映企業(yè)成本因受價格影響而發(fā)生的變化，因此，需要針對具體情況對RPI進行相應(yīng)的微調(diào)，以較好地反映成本變化情況。參數(shù)X值的確定是一個難點，需考慮以下幾個主要因素：a.企業(yè)現(xiàn)有生產(chǎn)效率與該產(chǎn)業(yè)先進生產(chǎn)效率的差距，如果現(xiàn)有生產(chǎn)效率較低，則提高生產(chǎn)效率的潛力就大，X值也應(yīng)較大；b.該產(chǎn)業(yè)的技術(shù)進步率，技術(shù)進步愈快，X值應(yīng)較大；c.當前企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營管理狀況，提高管理效率的潛力越大，X也應(yīng)較大。生產(chǎn)效率增長率X值，應(yīng)該是企業(yè)通過努力可以達到甚至超越的，以刺激企業(yè)努力降低成本。r值的確定，可以綜合考慮全社會平均利潤率、其他行業(yè)平均利潤率、長期國債（10年期）利率等指標合理取值。質(zhì)量參數(shù)Q的最大值一般為1，如果企業(yè)提供的產(chǎn)品達到政府規(guī)定標準，且服務(wù)質(zhì)量較高，則Q值為1；否則，Q值應(yīng)當小于1。需要指出的是，上述各因素的取值并非一成不變，應(yīng)根據(jù)技術(shù)經(jīng)濟條件的變化及時調(diào)整。特別是當前我國自然壟斷行業(yè)產(chǎn)品的規(guī)制價格水平還不夠合理，各因素取值的調(diào)整可能更為頻繁。（二）價格結(jié)構(gòu)規(guī)制價格結(jié)構(gòu),是與產(chǎn)品用戶的需求結(jié)構(gòu)相對應(yīng)的。所謂需求結(jié)構(gòu)就是指按照時間、空間、用途、消費量、收入和質(zhì)量等不同的標準對特定產(chǎn)業(yè)的總需求進行細分，進而形成不同的需求結(jié)構(gòu)。例如自來水、煤氣、電力產(chǎn)業(yè)中，通常按用途的不同將用戶區(qū)分為民用和商用型兩類；在電力產(chǎn)業(yè)中，按使用的時間將用戶的需求區(qū)分為高峰需求和非高峰需求。企業(yè)根據(jù)需求結(jié)構(gòu)，針對不同的需求索取不同的價格，這些不同的價格水平就構(gòu)成了企業(yè)的價格結(jié)構(gòu)。企業(yè)根據(jù)需求結(jié)構(gòu)確定價格結(jié)構(gòu)，也就是差別定價，是現(xiàn)實經(jīng)濟中普遍存在的企業(yè)行為。例如企業(yè)根據(jù)顧客購買數(shù)量的多少確定不同的銷售折扣，航空公司按照購票時段確定不同的折扣（個人用戶可自己安排計劃提前訂票，而商務(wù)用戶一般無法提前計劃出行日期，所以航空公司就可以通過訂票時段來區(qū)分用戶的類型，從而實行差別定價）等。但之所以不對這些差別定價的行為加以規(guī)制，就在于大多數(shù)競爭性產(chǎn)業(yè)中，企業(yè)制定的價格結(jié)構(gòu)與價格水平一樣要受到市場競爭的制約。但由于在自然壟斷產(chǎn)業(yè)中不存在競爭，如果沒有外部約束機制，壟斷企業(yè)不僅可以通過制定壟斷價格將部分的消費者剩余轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)者剩余，而且還可以通過差別定價進一步占有絕大部分的消費者剩余，從而嚴重扭曲分配效率。所以必須對自然壟斷企業(yè)的價格結(jié)構(gòu)加以規(guī)制。（三）自然壟斷產(chǎn)業(yè)價格結(jié)構(gòu)規(guī)制的選擇性及其原因?qū)r格結(jié)構(gòu)進行規(guī)制是有選擇性的，因為：首先，一般來說壟斷產(chǎn)業(yè)的差別定價會增加社會總福利水平（生產(chǎn)者和消費者剩余之和）。但問題是這種福利的提高是以分配的不公平為代價的。在后面我們將看到，第一、二級差別定價會使生產(chǎn)者全部或部分地占有消費者剩余，而在第三級差別定價中，生產(chǎn)者和高需求彈性消費者福利的提高又是以低需求彈性消費者福利受損為代價的。這種情況下，政府對自然壟斷產(chǎn)業(yè)的規(guī)制就必須在效率和公平之間進行權(quán)衡。其次，自然壟斷產(chǎn)業(yè)的某些差別定價行為也具有合理性。例如在自來水產(chǎn)業(yè)，無論是生產(chǎn)階段還是輸送階段都具有規(guī)模經(jīng)濟效應(yīng)，這樣對使用量大的商用型用戶制定較低的價格水平是適宜的。而在電力行業(yè)，用電高峰期時發(fā)電的邊際成本比非高峰期要高出很多，這時高峰期的電價也應(yīng)相應(yīng)提高。而且大多數(shù)自然壟斷產(chǎn)業(yè)都具有巨大的固定成本，例如電信業(yè)的通信網(wǎng)絡(luò)、電力產(chǎn)業(yè)的電廠和輸電線路、煤氣和自來水產(chǎn)業(yè)的管網(wǎng)的建設(shè)和運行成本等。這些成本都具有“共同成本”（commoncosts）的性質(zhì)，因為它們可以向不同類型的用戶提供產(chǎn)品或服務(wù)。由于不同類型的用戶有不同的需求，需求的差異又會產(chǎn)生成本的差異。如果企業(yè)的差別定價能反映這些成本的差異，就是合理的。第三，壟斷企業(yè)通過差別定價獲得的額外利潤也可用于其他的方面以增加社會福利。例如增加的這部分利潤補償了研究和開發(fā)新產(chǎn)品和生產(chǎn)過程的成本，就會鼓勵創(chuàng)新。同樣，增加的這部分利潤也會因為補償了創(chuàng)建品牌的成本，而鼓勵產(chǎn)品的多樣性。而且，由于價格差別而增加的利潤，也會因補償了生產(chǎn)的固定成本和進入成本，而鼓勵進入和競爭。（四）價格結(jié)構(gòu)規(guī)制的目標和任務(wù)價格結(jié)構(gòu)規(guī)制的目標和任務(wù)就是，充分考慮需求結(jié)構(gòu)對規(guī)制價格的影響，制定出與需求結(jié)構(gòu)相適應(yīng)的規(guī)制價格結(jié)構(gòu)，并據(jù)此監(jiān)督企業(yè)如何把共同成本合理地分攤到產(chǎn)品或服務(wù)之中，由不同的用戶來承擔。（五）產(chǎn)品價格結(jié)構(gòu)規(guī)制1差別定價價格歧視高峰負荷定價（1）價格歧視價格歧視，即差別定價（pricediscrimination）即對購買同一產(chǎn)品或服務(wù)的不同的購買者制訂不同的價格。企業(yè)實行差別定價的動機是獲取比單一價格更多的利潤。壟斷企業(yè)實行差別定價的條件及三種差別定價形式差別定價的條件企業(yè)要使差別定價可行，必須滿足三個條件：一是企業(yè)必須具有一定的對價格的支配力，也就是具有壟斷性的定價權(quán)。二是在市場中，企業(yè)能夠分辨市場的需求結(jié)構(gòu)。盡管每個購買者對同一產(chǎn)品或服務(wù)的需求價格彈性都是不同的，但關(guān)鍵的是企業(yè)必須有能力識別這一差異。因此差別定價要求企業(yè)要么能夠識別有不同保留價格的購買者，要么能夠區(qū)分有不同需求彈性的市場區(qū)域。三是企業(yè)能夠?qū)⒉煌馁徺I者市場隔離，也就是說購買者必須沒有機會套利（arbitrage），否則低價買進的顧客可以向被收取較高價格的顧客轉(zhuǎn)手該商品以獲得利潤。差別定價的具體形式差別定價通常按價格差異的程度分為三種主要形式：（1）第一級價格差別若自然壟斷企業(yè)完全了解每個消費者對任何數(shù)量產(chǎn)品愿意支付的最高價格（即每個消費者的保留價格），就可以對出售的每一單位產(chǎn)品收取不同的價格，即按照消費者的保留價格定價。這樣壟斷企業(yè)將所有的消費者剩余據(jù)為己有，轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)者剩余（壟斷利潤）。（2）第二級價格差別所謂第二級價格差別是指壟斷企業(yè)對同一需求曲線上的不同數(shù)量區(qū)間收取不同的價格（兩段式或多段式定價）。 第二級價格差別也稱為非線性差別定價，因為它意味著每單位產(chǎn)品的價格不是不變的，而是取決于你購買的數(shù)量。在現(xiàn)實中，第二級價格差別表現(xiàn)為企業(yè)向消費者提供各種數(shù)量折扣，以鼓勵消費者多使用產(chǎn)品或服務(wù)（多段式定價）。同一級價格差別一樣，生產(chǎn)者攫取了過多的消費者剩余。（3）第三級價格差別所謂第三級價格差別是指自然壟斷企業(yè)區(qū)分需求曲線上不同的市場區(qū)域，對不同市場區(qū)域的消費者制定不同的價格，但賣給既定市場區(qū)域卻按照相同的價格出售每單位產(chǎn)品。 較前兩類價格差別而言，第三級價格差別導(dǎo)致社會福利的變動是不確定的，必須比較低彈性市場消費者剩余的損失和高彈性市場消費者剩余的損失以及生產(chǎn)者的收益增加。（2）高峰負荷定價高峰負荷定價是指在一些需求波動巨大的自然壟斷產(chǎn)業(yè)，對高峰需求制定高價，而對非高峰需求制定低價的一種定價方式。壟斷廠商針對需求價格彈性隨時間變動的特點，按時間將總需求劃分不同的區(qū)間，并對不同的區(qū)間制定不同的價格，因此高峰負荷定價是三級價格差別的一種具體形式。高峰負荷定價在對電力產(chǎn)業(yè)的價格規(guī)制中使用得最為廣泛。這是因為對電力的需求波動較大，而需求波動又引致廠商邊際成本的變動。高峰負荷定價一方面使定價反映了成本的變動，另一方面又起到平抑需求波動的作用。以電力工業(yè)為例進行說明：一方面，對電力的需求在一年、一季、一月甚至一日之內(nèi)都有著明顯的波動。以某一工作日為例，電力需求可能顯示出如圖4－9所示的波動性。由圖4－9可見，電力需求在上午10時達到高峰（100），而在凌晨4時左右達到需求的低谷（約為60）。同樣一周內(nèi)，可能周末的用電需求只有工作日的60％，一年之內(nèi)夏季用電也可能較高于冬季用電。另一方面，由于電力的不可儲存性，因此為了滿足社會生產(chǎn)、生活的用電需求，電力生產(chǎn)和輸送的最大容量必須滿足用電高峰的需求。這樣，在用電非高峰期間，電力生產(chǎn)、輸送設(shè)施必然有部分處于閑置狀態(tài)。為了減少資源的浪費，降低成本，可以對整個電力產(chǎn)業(yè)的供應(yīng)系統(tǒng)進行優(yōu)化配置。就電力產(chǎn)業(yè)而言，可以將不同的供電形式加以組合。假定某一電力供應(yīng)系統(tǒng)有水電站、核電站、火電廠和燃氣電廠組成。其中水電站、核電站的運行成本最低，但固定成本巨大，因此適宜于連續(xù)供電。而燃氣電廠雖然固定成本低，但運行成本很高，適宜于間歇性發(fā)電?；痣姀S則介于二者之間。因此電力供應(yīng)系統(tǒng)的短期邊際成本曲線呈如圖4－10所示的上升趨勢。在圖4-10的短期邊際成本曲線中，區(qū)間AB表現(xiàn)為水電站的運行成本，區(qū)間BC為水電站、火電廠的運行成本之和，而CD為水電站、火電廠及燃氣發(fā)電廠的運行成本之和。可見，隨著電力需求量的變動，電力供應(yīng)系統(tǒng)的邊際成本也在發(fā)生變化，若按邊際成本定價，就要求電力價格也隨著成本的變化而相應(yīng)地變化。這也就是高峰負荷定價的基本原因。在高峰負荷定價的應(yīng)用中，一般用負荷率衡量固定資產(chǎn)的利用率和邊際成本的變動。負荷率是與負荷曲線相聯(lián)系的兩個概念。從供給方面看，把提供電力等的設(shè)備利用狀況加以圖示就叫做“負荷曲線”。在供求基本平衡或供大于求的情況下，它與從需求方面看的需求曲線基本上是一致的。所以，圖4-9中的需求曲線也可以看作是電力供應(yīng)企業(yè)的負荷曲線。把一天的總消費量除以24小時，其值就是“平均負荷”，圖4-9中的平均負荷大約為80，把這個平均負荷的需求量除以最大負荷的需求量，其值就是“負荷率”。即：在具體實施高峰負荷定價時，一個問題是如何界定高峰需求和非高峰需求。一方面，如果把一天中的需求加以區(qū)分，并據(jù)以向消費者所取不同的價格，需要相當精密的度量技術(shù)；另一方面，如果將需求劃分得過細，消費者也難以對消費和價格的變動作出足夠的反應(yīng)。因此，在價格規(guī)制實踐中，一般按月或季節(jié)區(qū)分高峰需求和非高峰需求。例如，對電力產(chǎn)業(yè)來說，由于在夏天居民要用空調(diào)和冷藏設(shè)備，屬于用電高峰需求期，可以制定較高的電力價格，促進消費者節(jié)約用電，或者多使用替代能源。而冬季屬于用電低谷期，可以制定較低的電力價格，以刺激消費。通過這種高峰定價，可以在一定程度上熨平消費高峰和低谷的落差，提高負荷率，提高產(chǎn)業(yè)固定資產(chǎn)的利用率，實現(xiàn)社會資源的優(yōu)化配置。2.產(chǎn)品差別定價的政府規(guī)制對差別定價的政府規(guī)制具有選擇性（大多數(shù)差別定價合法）；由于差別定價廣泛存在且有一定的合理性，這就使政府對差別定價的規(guī)制處于兩難狀態(tài)；政府應(yīng)限制企業(yè)進行一級價格歧視；政府要分析企業(yè)進行價格歧視的目的，是為了壟斷利潤，還是為了補償成本；無論企業(yè)采取哪種差別定價，政府必須嚴格控制企業(yè)的綜合價格水平。第五講規(guī)制失靈、放松規(guī)制與競爭一、規(guī)制失靈1.政府規(guī)制失靈的含義對于政府規(guī)制失靈的含義，理論界并未有統(tǒng)一的說法。經(jīng)濟學(xué)家們更多地是從效率損失的角度來分析規(guī)制失靈。如，日本經(jīng)濟學(xué)家植草益曾把“規(guī)制的失靈”歸結(jié)為企業(yè)內(nèi)部無效率的產(chǎn)生、規(guī)制關(guān)聯(lián)費用的增加，規(guī)制當局的自由裁決權(quán)和尋租成本的產(chǎn)生，以及由規(guī)制滯后產(chǎn)生的企業(yè)損失等現(xiàn)象。還有的學(xué)者則認為：“政府規(guī)制實施后所造成的效率損失就表現(xiàn)為規(guī)制的失效”。2.政府規(guī)制失靈的原因一般而言，在市場經(jīng)濟條件下，導(dǎo)致政府規(guī)制失靈的原因可以區(qū)分為經(jīng)濟和政治兩個方面：從經(jīng)濟上看，政府規(guī)制失靈首先在于政府部門面臨的不完全信息所決定的有限理性。規(guī)制者信息的嚴重不足主要是由于以下幾個原因：一是，在公共部門里不存在指導(dǎo)資源配置的價格，沒有傳遞市場信息的渠道，政府決策者必然受到信息不對稱的困擾，難以準確了解企業(yè)自身的成本和需求結(jié)構(gòu)；二是規(guī)制者通過審計等非市場手段了解信息的能力是很有限的，沒有精力審計所有的企業(yè)以掌握真實成本。更何況，審計部門還有被收買而與企業(yè)合謀的可能；三是，企業(yè)不會把它所知道的信息告知政府，甚至還可能提供虛假信息。政企之間的博弈加重了政府的信息不完全性和決策失誤的可能四是，由于缺乏有效的激勵，規(guī)制者不一定有積極性去獲取有關(guān)信息。從政治上看，規(guī)制失靈的原因有如下幾方面第一，政府所具備的“公共性”與政府機構(gòu)、政府官員的行為目標之間的差異和矛盾。從理論上說，政府規(guī)制行為必須代表公共利益，然而，現(xiàn)實中的政府是由具體的人和機構(gòu)組成的，他們的利益和行為目標并不必然和社會公共利益相一致。當二者發(fā)生矛盾時，就有可能出現(xiàn)政府官員為追求自身利益而做出有害于公共利益的決策。如在規(guī)制者的責(zé)任大量增加而收益卻沒有相應(yīng)增加的條件下，成本——收益的嚴重不對稱可能使得規(guī)制官員作出有悖于公共利益的決策。第二，規(guī)制可能引起再分配上的不公平和“尋租”的產(chǎn)生。國家干預(yù)是由一部分人將手中的權(quán)力強加到他人的頭上，這是有意地并不可避免地交給一些人而不給予另一些人。國家政權(quán)的這種強制力給收入再分配上的不公正和濫用權(quán)力提供了機會。政府的經(jīng)濟規(guī)制可能造成某些資源的人為“短缺”，這就為“尋租”活動提供了可能，如在價格規(guī)制下，一些人低價收購政府限價的資源，并收買政府官員默許其在市場上買賣。市場價和政府限價之差就是不法分子腐敗分子可能得到的租金。尋租活動的產(chǎn)生，使規(guī)制的實際效果與社會公共目標進一步產(chǎn)生偏差。第三，由于規(guī)制者行為難以監(jiān)督、行為效果難以測量等原因而產(chǎn)生的監(jiān)督制約機制的不完善。一方面，規(guī)制者也是壟斷者，其行為是難以監(jiān)督的。在缺乏有效監(jiān)督的條件下，誰能保證運用行政壟斷權(quán)力糾正經(jīng)濟壟斷就能代表社會利益、提高經(jīng)濟效率呢？另一方面，政府面臨著多元的目標函數(shù)，即不僅要維護市場秩序，提高經(jīng)濟效率和社會福利水平，還要注重社會安定；不僅要追求經(jīng)濟、社會目標，更要注重政治目標,政府還可以利用自己的優(yōu)勢在這多重目標之間進行切換.第四，規(guī)制機構(gòu)設(shè)置的不合理，以及缺乏完善的、透明的規(guī)制程序，也為規(guī)制失靈提供了可能。第五，政府規(guī)制行為所具有的內(nèi)在擴張性。正如許多學(xué)者所指出的，規(guī)制者會“從供給一方推動規(guī)制的膨脹”，官員們“對一項不當規(guī)制的解決辦法通常就是增加更多的規(guī)制”。這就進一步推動和加強了政府的過度規(guī)制。在從計劃體制向市場體制的轉(zhuǎn)軌過程中，政府規(guī)制失靈既存在著前述的幾個方面的一般性，還在很大程度上與政府體制改革落后于經(jīng)濟體制改革的進程等直接相關(guān)。二、規(guī)制放松或規(guī)制緩和1.概念：所謂規(guī)制放松（Deregulation）指政府取消或放松對自然壟斷或其他產(chǎn)業(yè)的進入、價格等方面直接的行政、法律監(jiān)管。規(guī)制放松是對政府規(guī)制失靈的一種矯正。在日本語中把Deregulation譯為“規(guī)制緩和”（きせぃかんゎ），也非常貼切。如果沒有特別的說明，規(guī)制放松一般是指經(jīng)濟性規(guī)制的緩和或放松。2.規(guī)制放松的含義規(guī)制放松有兩方面的含義一是完全撤銷對受規(guī)制產(chǎn)業(yè)的各種價格、進入、投資、服務(wù)等方面的限制，使企業(yè)處于完全自由的競爭狀態(tài)；二是部分地取消規(guī)制，即有些方面的限制性規(guī)定被取消，而有些規(guī)定繼續(xù)保留?；蛘咴瓉磔^為嚴格繁鎖、苛刻的規(guī)制條款變得較為寬松開明。如在某些領(lǐng)域，把原來的審批制改為登記制，就是一種比較典型的進入規(guī)制放松。3.規(guī)制放松的原因規(guī)制放松政策主要在過去直接規(guī)制十分嚴格的自然壟斷及其它產(chǎn)業(yè)展開。政府之所以對自然壟斷等產(chǎn)業(yè)實施進入、價格等方面的規(guī)制放松，既有經(jīng)濟的原因，也有政治上的考慮。具體地說，主要有以下幾個方面：第一，由于技術(shù)經(jīng)濟條件的變化，政府進行經(jīng)濟性規(guī)制的理論依據(jù)逐漸消失。第二，產(chǎn)業(yè)間替代競爭加劇，受規(guī)制產(chǎn)業(yè)發(fā)展受到限制。第三，政府規(guī)制失靈引發(fā)企業(yè)要求放松規(guī)制的浪潮。第四，關(guān)于政府規(guī)制理論研究的一系列新進展為政府規(guī)制放松提供了理論依據(jù)。第五，經(jīng)濟全球化的發(fā)展引發(fā)規(guī)制放松的要求。4.美國放松規(guī)制的實踐20世紀70年代后半期開始放松規(guī)制：最早的放松規(guī)制是70年代取消了證券市場股票委托手續(xù)費；之后相繼對航空、鐵路和公路運輸、能源、銀行、電信等部門在價格、進入、退出、投資、財務(wù)、會計等方面實行放松規(guī)制。5.放松規(guī)制的績效世界銀行對美國自然壟斷產(chǎn)業(yè)放松規(guī)制、引入競爭帶來的收益進行了估算，航空、汽車、鐵路和電信4個行業(yè)因減少規(guī)章制度每年估計增加的收益大約是354億美元到448億美元。具體見后面的表：第二節(jié)規(guī)制與競爭一、規(guī)制與競爭的關(guān)系隨著規(guī)制失靈和放松規(guī)制運動的發(fā)展，隨著網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)業(yè)競爭的加強，政府干預(yù)方式逐漸在發(fā)生變化，有些國家取消了規(guī)制機構(gòu)而代之以反壟斷法來控制企業(yè)的行為。在一些特殊行業(yè)（比如電信），很多專家預(yù)測，隨著競爭在該產(chǎn)業(yè)變得更加廣泛和深入，現(xiàn)有的規(guī)制制度將不復(fù)存在，反壟斷制度將會取而代之。問題：競爭能代替規(guī)制嗎？二者是什么關(guān)系？1.規(guī)制與競爭制度（反壟斷制度）的比較控制權(quán)與控制程序不同；規(guī)制機構(gòu)擁有更為廣泛的權(quán)力，控制范圍比反壟斷機構(gòu)大得多；規(guī)制程序與反壟斷程序有類似的地方，比如在北美，規(guī)制聽證會近似于一個立法過程；反壟斷過程中，調(diào)查和判決是分開進行的，而規(guī)制機構(gòu)既舉辦聽證會，同時也進行判決；干預(yù)作用不同，反壟斷制度中，企業(yè)一方比較主動，在規(guī)制過程中，企業(yè)比較被動；干預(yù)時間的不同；規(guī)制是事先干預(yù)行為，而反壟斷是事后行為；規(guī)制與反壟斷干預(yù)時間的不同意味著規(guī)制決策比反壟斷決策要快；干預(yù)時間不同使規(guī)制和反壟斷的不確定性程度不同，規(guī)制進行事先干預(yù)，可以減少規(guī)制的不確定性，增加承諾的可信性，但是也容易形成規(guī)制機構(gòu)和企業(yè)的合謀；信息結(jié)構(gòu)不同，規(guī)制決策具有很強的專業(yè)性，具有三個優(yōu)點：規(guī)制機構(gòu)對某個特點產(chǎn)業(yè)非常了解，而反壟斷機構(gòu)的了解只限于一般的知識；規(guī)制機構(gòu)和企業(yè)建立的是長期的關(guān)系，反壟斷機構(gòu)則相反；規(guī)制機構(gòu)有較多的工作人員，對企業(yè)連續(xù)進行規(guī)制，不是偶爾為之；規(guī)制機構(gòu)比司法系統(tǒng)擁有的信息多，這種信息優(yōu)勢會提高規(guī)制效率，但是使用不當也會使規(guī)制效率降低；機構(gòu)獨立性不同，一般反壟斷機構(gòu)比規(guī)制機構(gòu)更獨立，但是，如果反壟斷機構(gòu)隸屬于某部委，規(guī)制機構(gòu)獨立性就會更強。獨立的規(guī)制機構(gòu)可以避免利益集團的影響，也會更專業(yè)化。但是過于獨立的規(guī)制機構(gòu)會過于專注自己的目標，而忽略其他的目標，所以還要設(shè)計機制制約規(guī)制機構(gòu)的獨立。２、競爭政策和規(guī)制政策的比較（1）競爭政策是否會代替規(guī)制？自然壟斷產(chǎn)業(yè)引入競爭之前，反壟斷無從談起，因為競爭還不存在，引入競爭之前必須規(guī)制。競爭是更好的制度安排，但是做出競爭的決策并保證有效競爭的形成不是容易的事情：規(guī)制機構(gòu)常反對競爭；在位企業(yè)的阻止；互聯(lián)互通比較困難等。在大多數(shù)自然壟斷產(chǎn)業(yè)，至少在相當長的一段時期內(nèi)，單獨依靠反壟斷來干預(yù)市場和企業(yè)，很難得到一個平穩(wěn)的競爭環(huán)境。如果還不存在比較好的自然壟斷產(chǎn)業(yè)的反壟斷制度，廢除規(guī)制制度的做法就應(yīng)該非常慎重。（2）規(guī)制和競爭是相互替代還是相互補充？如果兩者結(jié)合，會產(chǎn)生多重委托問題，導(dǎo)致政出多門現(xiàn)象，對自然壟斷產(chǎn)業(yè)干預(yù)效率降低。但是，如果二者結(jié)合，也會產(chǎn)生優(yōu)點：建立多重監(jiān)督機構(gòu)可以減少收買的可能性；不同任務(wù)的分離可以使每個機構(gòu)的任務(wù)更清晰，從而提高效率.隨著自由化的到來，競爭制度將在很多方面取代規(guī)制，但是，規(guī)制和競爭制度在很多方面仍具有互補性，競爭在目前還是無法取代規(guī)制。二、引入競爭1.有效競爭“馬歇爾沖突”與自然壟斷行業(yè)政府規(guī)制的兩難選擇：1890年，馬歇爾出版了《經(jīng)濟學(xué)原理》一書。在充分肯定了規(guī)模經(jīng)濟作用的同時，他指出，企業(yè)在追求規(guī)模經(jīng)濟的過程中會出現(xiàn)壟斷，從而使經(jīng)濟運行缺乏原動力，企業(yè)缺乏競爭活力。這樣，規(guī)模經(jīng)濟和壟斷就成了一對難分難解的矛盾，也就是說，規(guī)模經(jīng)濟與競爭活力成為兩難選擇。這就是所謂的“馬歇爾沖突”。在自然壟斷行業(yè)中，政府規(guī)制部門恰恰面臨著由“馬歇爾困境”帶來的兩難選擇。如何克服“馬歇爾沖突”，把規(guī)模經(jīng)濟與競爭活力有效地協(xié)調(diào)起來，一直是產(chǎn)業(yè)組織理論和政策要解決的核心問題。經(jīng)濟學(xué)家進行了長期的探索。1940年，克拉克（Clark）發(fā)表了《有效競爭的概念》一文，提出了有效競爭的概念。所謂有效競爭，就是指將規(guī)模經(jīng)濟和競爭活力兩者有效地協(xié)調(diào)起來，從而形成一種有利于長期均衡的競爭格局?？死送瑫r給出了判別有效競爭的幾個標志。從市場結(jié)構(gòu)方面看，主要有：（1）市場有相當多的買者和賣者；（2）其中的任何買者和賣者都沒有占領(lǐng)市場上的很大份額；（3）任何買者集團和賣者集團都不存在合謀行為；（4）新企業(yè)能夠進入市場。。從市場效果方面看，主要有：（1）市場上存在著對產(chǎn)品進行更新?lián)Q代、促進技術(shù)進步的壓力；（2）沒有價格合謀，價格能隨成本的降低而向下調(diào)整；（3）能夠利用規(guī)模經(jīng)濟；（4）生產(chǎn)能力充分利用；（5）競銷手段合理合法，避免銷售活動的浪費?？死苏J為，如果企業(yè)能處于這樣一種有效競爭的狀態(tài)，那么就可以一方面保持競爭活力，另一方面獲得規(guī)模經(jīng)濟的利益。雖然“有效競爭”標準在實踐操作中存在很大的困難，但這一概念的提出卻對制定和實施產(chǎn)業(yè)組織政策具有重要的意義。有效競爭的兩個決定變量規(guī)模經(jīng)濟和競爭活力是既對立又統(tǒng)一的。首先，對規(guī)模經(jīng)濟的追求引起了生產(chǎn)集中，而生產(chǎn)集中發(fā)展到一定階段，就自然而然地走到了壟斷。壟斷是對市場競爭的否定，它會導(dǎo)致經(jīng)濟缺乏競爭活力。其次，規(guī)模經(jīng)濟通過生產(chǎn)規(guī)模的擴大而使單位產(chǎn)品成本降低、收益增加，實現(xiàn)社會資源優(yōu)化配置，提高經(jīng)濟效率；競爭活力通過價格機制、供求機制的綜合作用，發(fā)揮市場機制的自組織功能，實現(xiàn)社會資源的優(yōu)化配置，提高經(jīng)濟效率。可見，在優(yōu)化資源配置、提高經(jīng)濟效率方面，規(guī)模經(jīng)濟與競爭活力是統(tǒng)一的，他們只是提高經(jīng)濟效率的不同方式和途徑。由此可見，規(guī)模經(jīng)濟與競爭活力是從兩個方向提高經(jīng)濟效率，任何一個方面超過了一定的“度”，都會影響另一個方面對經(jīng)濟效率的作用，協(xié)調(diào)這兩者的關(guān)系關(guān)鍵在于合理界定規(guī)模經(jīng)濟和競爭活力的“度”，其協(xié)調(diào)目標是規(guī)模經(jīng)濟和競爭活力所發(fā)揮的綜合作用使社會經(jīng)濟效率極大化。所以說，有效競爭問題就是經(jīng)濟效率問題，有效競爭的實質(zhì)就是追求較高的經(jīng)濟效率，實現(xiàn)有效競爭就是合理掌握規(guī)模經(jīng)濟和競爭活力的“度”。有效競爭的主要特征第一，競爭收益大于競爭成本。市場競爭能自發(fā)地促進社會資源的優(yōu)化配置，也會造成生產(chǎn)能力過剩，生產(chǎn)要素閑置，社會資源浪費，使社會付出高昂的競爭成本。可見市場競爭一方面會產(chǎn)生競爭收益，另一方面又會產(chǎn)生競爭成本。有效競爭必須是競爭收益大于競爭成本的競爭。用競爭效益公式來衡量：競爭效益＝競爭收益/競爭成本有效競爭必須是競爭效益大于1的競爭，而且這只是有效競爭的最低限。至于競爭效益具體要達到多大，需要根據(jù)各國各時期自然壟斷行業(yè)的具體情況而定。第二，適度競爭。適度競爭的對立面是過度競爭或者競爭不足。過度競爭表現(xiàn)為企業(yè)數(shù)量超過市場需要，規(guī)模經(jīng)濟效益差；而競爭不足則會抑制競爭功能的有效發(fā)揮，影響社會資源的合理配置和使用。雖然過度競爭和競爭不足不可能完全消除，但有效競爭要求把這些消極現(xiàn)象控制在較低的限度內(nèi)，因為只有適度競爭才能產(chǎn)生較大的競爭效益。在特定時期內(nèi)，由于具體自然壟斷行業(yè)受規(guī)模經(jīng)濟、技術(shù)水平等因素的制約，隨著市場競爭度的提高，競爭收益往往呈現(xiàn)先遞增后遞減的變動趨勢，而競爭成本一般隨著市場競爭度的提高而增加。我們可用下圖表示：第三，符合規(guī)模經(jīng)濟要求。規(guī)模不經(jīng)濟狀況下的競爭是一種低水平的競爭，多表現(xiàn)為競爭過度造成的效率低下。這顯然與追求較高經(jīng)濟效率的有效競爭目標相違背。因此，有效競爭應(yīng)該是在滿足最小經(jīng)濟規(guī)模條件下的競爭。認識有效競爭的重要特征，是討論有效競爭的標準的理論前提。有效競爭是規(guī)模經(jīng)濟和競爭活力相協(xié)調(diào)的一種理想狀態(tài)。由于規(guī)模經(jīng)濟與競爭活力是從兩個方向來提高經(jīng)濟效率，所以，要達到有效競爭狀態(tài)，就要綜合考慮規(guī)模經(jīng)濟與競爭活力，要求兩者適當?shù)刈龀觥白尣健?。我們需要確定的是，這個“讓步”應(yīng)該在什么限度之內(nèi)。根據(jù)規(guī)模經(jīng)濟理論，當企業(yè)處于適度規(guī)模范圍（即“最小最佳規(guī)?！钡健白畲笞罴岩?guī)?！眳^(qū)間）時，其平均生產(chǎn)成本和交易成本較小，規(guī)模收益較大。因此規(guī)模經(jīng)濟“讓步”的最低限就是保證特定自然壟斷行業(yè)內(nèi)的企業(yè)規(guī)模不低于最小最佳經(jīng)濟規(guī)模；而市場競爭度“讓步”的最低限則是要保證競爭收益大于競爭成本，即屬于適度競爭。由于規(guī)模經(jīng)濟與競爭活力都有一個最低限，所以有效競爭能否實現(xiàn)，取決于這兩者是否存在交集。因此存在以下三種情況：由圖A可以看出，規(guī)模經(jīng)濟與競爭活力是完全不相融的，即便要企業(yè)達到最小最佳規(guī)模也會使市場出現(xiàn)競爭不足，同樣，若要市場實現(xiàn)適度競爭，企業(yè)就無法實現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟。在這種情況下，根本無法實現(xiàn)行業(yè)內(nèi)部直接的有效競爭。政府規(guī)制部門只能在規(guī)模經(jīng)濟和競爭活力中選擇其一，不能做到兩者兼顧。對這種自然壟斷行業(yè)不宜采用直接競爭的規(guī)制政策，但可以考慮實行特許投標競爭等間接競爭的規(guī)制政策。由圖B可以看出，規(guī)模經(jīng)濟與競爭活力在某一點上實現(xiàn)了統(tǒng)一，只有在這一點上才能既保持適度規(guī)模，又實現(xiàn)適度競爭，即實現(xiàn)有效競爭。但在實際生活中，這種情況是很少見的，也是很難維持的，因此，只是作為理論上的一種特例提出。由圖C可以看出，適度規(guī)模與適度競爭相交的區(qū)域既可以實現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟，又可以保持競爭活力，這個區(qū)域是有效競爭區(qū)域。雖然在這一區(qū)域內(nèi)獲得的規(guī)模效益和競爭效益不一定是最大的，但兩者的綜合效益最大，能實現(xiàn)經(jīng)濟效率極大化的目標。總之，只要在某行業(yè)中，企業(yè)的規(guī)模達到最低適度規(guī)模（即最小最佳經(jīng)濟規(guī)模）要求，同時，其市場競爭度能保證競爭收益大于競爭成本，即處于適度競爭范圍，這個行業(yè)就處于有效競爭狀態(tài)。這就是有效競爭的衡量標準，可以作為政府制定自然壟斷行業(yè)規(guī)制政策的主要依據(jù)。不同的自然壟斷行業(yè)具有不同的有效競爭標準。同時，隨著技術(shù)水平的進步和市場需求的變化，某個特定自然壟斷行業(yè)的有效競爭標準也具有動態(tài)性?？傊?，有效競爭的標準不僅因行業(yè)的不同而有所不同，也隨著時間的發(fā)展而有所變化。2.特許投標競爭特許投標競爭是一種間接規(guī)制方式，它的出現(xiàn)是為解決競爭和政府規(guī)制的矛盾，或者說是為解決規(guī)模經(jīng)濟和競爭活力的矛盾。在某些自然壟斷行業(yè)，經(jīng)營雖然不具有競爭性，但可以對這種壟斷經(jīng)營權(quán)的獲得展開競爭，這就是特許投標競爭的含義。（1）特許投標競爭理論及其發(fā)展（2）特許投標競爭理論的內(nèi)容引入特許經(jīng)營權(quán)競標的原因：特許投標競爭政策的實行，是為解決政府規(guī)制部門面臨的兩難選擇。如前所述，當適度規(guī)模與適度競爭不存在交集，無法同時實現(xiàn)時，市場無法通過直接競爭而實現(xiàn)效率最大化。如果政府規(guī)制部門對其不加規(guī)制，則會因競爭而損失規(guī)模經(jīng)濟；如果政府規(guī)制部門為實現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟而實行限制進入的規(guī)制政策，又會因壟斷高價而損失分配效率，扭曲社會資源配置；如果政府規(guī)制部門在采取限制進入的規(guī)制政策的同時，試圖利用其他規(guī)制政策來限制壟斷高價，提高產(chǎn)品或服務(wù)質(zhì)量，又會因信息不對稱而效果不佳，或者需要支付高昂的規(guī)制成本。在這種情況下，實行特許投標競爭政策會收到比較好的效果。特許投標競爭政策的基本思路在某些特定的自然壟斷行業(yè)或業(yè)務(wù)領(lǐng)域，通過拍買的形式，讓多家企業(yè)競爭特許經(jīng)營權(quán)，并在一定時期內(nèi)將其授予許諾以優(yōu)質(zhì)低價提供產(chǎn)品或服務(wù)的企業(yè)，禁止其他企業(yè)進入該行業(yè)或業(yè)務(wù)領(lǐng)域，以此來追求規(guī)模經(jīng)濟。在特許經(jīng)營權(quán)到期后，重新組織對特許經(jīng)營權(quán)的投標競爭，以此來防止因壟斷經(jīng)營而造成的生產(chǎn)無效率和因壟斷高價而造成的分配無效率。同時通過市場競爭定價也可以避免因成本、價格等方面的信息不對稱而造成規(guī)制失靈，降低規(guī)制成本。我們用下圖加以說明：特許投標競爭在實踐中也會遇到了一些不可避免的問題：第一，競爭不充分。造成特許權(quán)投標競爭不充分的原因有兩個方面：一是存在投標者串通合謀的可能，當投標者數(shù)量很少時，這種可能性會更大；二是已經(jīng)擁有特許經(jīng)營權(quán)的現(xiàn)有企業(yè)在競爭中擁有戰(zhàn)略性優(yōu)勢，使其他企業(yè)不愿與它競爭。這種戰(zhàn)略性優(yōu)勢來自兩個方面：經(jīng)營管理經(jīng)驗的獨占和信息不對稱。例如，在重新投標競爭特許經(jīng)營權(quán)時，原來擁有特許經(jīng)營權(quán)的企業(yè)A，由于從過去的經(jīng)營活動中獲得了經(jīng)營管理經(jīng)驗，因此可以利用這些經(jīng)驗減少經(jīng)營成本，從而更有可能獲得新一輪的特許經(jīng)營權(quán)。其他企業(yè)由于知道自己在經(jīng)驗方面處于劣勢，難以在競爭中獲勝，因此會降低與企業(yè)A競爭特許經(jīng)營權(quán)的積極性。同時，擁有特許經(jīng)營權(quán)的企業(yè)A掌握的關(guān)于成本和需求的信息比其他企業(yè)更多，也會使其他企業(yè)產(chǎn)生這樣的預(yù)期：如果自己以比企業(yè)A更低的報價奪得了特許經(jīng)營權(quán)，很可能是因為自己掌握的有關(guān)信息不夠充分而報價過低，最后可能得不償失。其他企業(yè)的這種預(yù)期會阻礙其與企業(yè)A競爭未來的特許經(jīng)營權(quán)。也就是說，信息不對稱使企業(yè)B在博弈中處于劣勢。第二，資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓和資產(chǎn)評估問題。現(xiàn)有企業(yè)A的資產(chǎn)在重新投標時通常不能全部折舊完，如果