法律法規(guī)和其他要求及合規(guī)性評(píng)價(jià)管理辦法

法律法規(guī)和其他要求及合規(guī)性評(píng)價(jià)管理辦法目的為了識(shí)別、獲取、應(yīng)用和管理適用于公司質(zhì)量、職業(yè)健康安全和環(huán)境管理的法律、法規(guī)及其他要求，對(duì)公司遵循質(zhì)量、職業(yè)健康安全和環(huán)境管理法律、法規(guī)和其他要求的情況進(jìn)行評(píng)價(jià)，確保履行公司對(duì)遵守國家有關(guān)質(zhì)量、職業(yè)健康安全和環(huán)境管理法律、法規(guī)和其他要求的承諾，及時(shí)糾正不符合要求行為，杜絕違規(guī)行為，特制定本管理辦法。適用范圍本管理辦法適用于公司的質(zhì)量、職業(yè)健康安全和環(huán)境管理法律、法規(guī)和其他要求的識(shí)別、獲取和管理，以及在質(zhì)量、職業(yè)健康安全和環(huán)境管理體系運(yùn)行中對(duì)適用的法律法規(guī)和其他要求遵循情況的評(píng)價(jià)。職責(zé)公司分管領(lǐng)導(dǎo)是法律法規(guī)和其他要求及合規(guī)性評(píng)價(jià)管理辦法的總負(fù)責(zé)人。綜合管理部是識(shí)別、獲取、應(yīng)用法律、法規(guī)及其他要求以及合規(guī)性評(píng)價(jià)的歸口管理部門。安全管理部、工程技術(shù)部和工程管理部對(duì)公司運(yùn)營應(yīng)遵守和適用的有關(guān)質(zhì)量、職業(yè)健康安全和環(huán)境管理法律法規(guī)及其他要求進(jìn)行識(shí)別、獲取、更新，并指導(dǎo)如何將這些法律法規(guī)及其他要求在運(yùn)行控制中應(yīng)用，并將識(shí)別、獲取、應(yīng)用、更新情況及時(shí)傳遞到綜合管理部，配合綜合管理部合規(guī)性評(píng)價(jià)，并提供評(píng)價(jià)的證據(jù)。聯(lián)系外部對(duì)公司符合質(zhì)量、職業(yè)健康安全和環(huán)境管理法律法規(guī)和其他要求的鑒定并對(duì)施工過程中出現(xiàn)的違規(guī)問題采取措施，以符合法律法規(guī)和其他要求。下屬單位及項(xiàng)目經(jīng)理部應(yīng)根據(jù)具體施工任務(wù)所在的省市區(qū)域，及時(shí)識(shí)別、獲取適用的法律法規(guī)和其他要求，并列出清單，及時(shí)上報(bào)公司職能部門，并在運(yùn)行控制過程中加以運(yùn)用。公司各部門與下屬單位及項(xiàng)目經(jīng)理部對(duì)各自責(zé)任范圍內(nèi)的違規(guī)問題采取措施，以符合法律法規(guī)及其他要求。管理辦法法律、法規(guī)及其他要求的識(shí)別和獲取途徑安全管理部、工程技術(shù)部和工程管理部等部門，從上級(jí)機(jī)關(guān)、地方質(zhì)量管理、環(huán)保、安全保障等行政部門、行業(yè)組織和報(bào)紙、雜志、網(wǎng)絡(luò)媒體等途徑，識(shí)別、獲取適用于本公司的質(zhì)量、職業(yè)健康安全和環(huán)境管理的法律法規(guī)及其他要求，在識(shí)別、獲取后及時(shí)用《信息交流處理單》向綜合管理部傳遞。綜合管理部應(yīng)指定專人隨時(shí)從“國家環(huán)?？偩帧薄敖ㄔO(shè)部”“庭城市環(huán)保局”“國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局”網(wǎng)站及相關(guān)渠道收集質(zhì)量、職業(yè)健康安全和環(huán)境管理的法律、法規(guī)及其他要求，并進(jìn)行分類登記，結(jié)合質(zhì)量、職業(yè)健康安全和環(huán)境管理主責(zé)部門的傳遞情況，經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后予以公布、下發(fā)。對(duì)于動(dòng)態(tài)管理中隨時(shí)可能出現(xiàn)的法律法規(guī)及其他要求的增補(bǔ)、修改、廢止等情況、經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后于公司網(wǎng)站等公開平臺(tái)公布、下發(fā)。下屬單位及項(xiàng)目經(jīng)理部根據(jù)主管的業(yè)務(wù)、經(jīng)營范圍、施工特點(diǎn)，識(shí)別獲取下屬單位及項(xiàng)目經(jīng)理部范圍適用的法規(guī)上報(bào)主責(zé)部門，并由主責(zé)部門及時(shí)與綜合管理部溝通，進(jìn)行歸集。法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及其他要求的適用性確認(rèn)根據(jù)本公司的經(jīng)營范圍、行業(yè)特點(diǎn)確定質(zhì)量、職業(yè)健康安全和環(huán)境管理法律、法規(guī)及其他要求的適用性。綜合管理部與環(huán)境、質(zhì)量，安全主責(zé)部門應(yīng)隨時(shí)對(duì)有關(guān)質(zhì)量、職業(yè)健康安全和環(huán)境管理的法律法規(guī)及其他要求的適用性和有效性進(jìn)行確認(rèn)，標(biāo)識(shí)有效文件并發(fā)布。公司各部門、下屬單位及項(xiàng)目經(jīng)理部應(yīng)根據(jù)綜合管理部發(fā)放的《法律法規(guī)及其他要求清單》建立清單并及時(shí)確認(rèn)本部門、單位所保管的法律、法規(guī)及其他要求的有效性，對(duì)已失效作廢的版本應(yīng)及時(shí)撤除送交綜合管理部處理，并更新獲取現(xiàn)行的新版本。法律法規(guī)和其他要求的應(yīng)用綜合管理部與質(zhì)量、環(huán)境，安全主責(zé)部門應(yīng)針對(duì)已確定的危險(xiǎn)源、環(huán)境、質(zhì)量因素，特別是重要質(zhì)量、環(huán)境因素和重大風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)其所適用的法律法規(guī)，進(jìn)行識(shí)別，列出清單。下屬單位及項(xiàng)目經(jīng)理部在質(zhì)量、環(huán)境運(yùn)行策劃及職業(yè)健康安全運(yùn)行策劃時(shí)，應(yīng)將適用的法律法規(guī)和其他要求的規(guī)定作為運(yùn)行的準(zhǔn)則編入策劃文件。質(zhì)量、環(huán)境，安全主責(zé)部門在質(zhì)量、環(huán)境運(yùn)行策劃及職業(yè)健康安全運(yùn)行策劃時(shí)，應(yīng)將適用的法律法規(guī)和其他要求的規(guī)定作為運(yùn)行的準(zhǔn)則編入策劃文件。各部門和下屬單位及項(xiàng)目經(jīng)理部要將這些適用的法律法規(guī)和其他要求具體條款利用培訓(xùn)、崗前交底等形式，傳達(dá)到公司工作或代表公司工作的所有人員。使這些人員不但知道法律法規(guī)和其他要求的具體規(guī)定，而且知道如何運(yùn)行、如何測定。公司各部門、下屬單位及項(xiàng)目經(jīng)理部在制定質(zhì)量、職業(yè)健康安全和環(huán)境管理目標(biāo)、指標(biāo)、運(yùn)行控制、應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)合規(guī)性評(píng)價(jià)時(shí)，都要考慮這些已識(shí)別到具體條款的法律法規(guī)和其他要求。4.4法律、法規(guī)及其他要求的管理各主責(zé)部門應(yīng)對(duì)有關(guān)質(zhì)量、職業(yè)健康安全和環(huán)境管理的法律法規(guī)及其他要求妥善保管并建立清單，跟蹤其變化。安全管理部、工程技術(shù)部和工程管理部分別應(yīng)對(duì)獲取和確認(rèn)的有關(guān)質(zhì)量、職業(yè)健康安全和環(huán)境管理的法律法規(guī)及其他要求進(jìn)行妥善保管并建立清單，及時(shí)與綜合管理部溝通并設(shè)專人負(fù)責(zé)跟蹤其變化。安全管理部、工程技術(shù)部和工程管理部分別及時(shí)將適用的有關(guān)質(zhì)量、職業(yè)健康安全和環(huán)境管理法律法規(guī)及其他要求列出清單，按實(shí)際需要購置，及時(shí)轉(zhuǎn)發(fā)到各有關(guān)部門和單位，并向綜合管理部傳遞。對(duì)現(xiàn)行適用的質(zhì)量、職業(yè)健康安全和環(huán)境管理的法律法規(guī)及其他要求，公司各部門、下屬單位及項(xiàng)目經(jīng)理部應(yīng)及時(shí)以培訓(xùn)或者通知的形式將此信息傳遞到作業(yè)層及相關(guān)方。當(dāng)現(xiàn)行法律、法規(guī)及其他要求更新時(shí)，應(yīng)重新確認(rèn)并及時(shí)撤出失效文件，執(zhí)行有效版本文件。合規(guī)性評(píng)價(jià)的時(shí)機(jī)和頻次合規(guī)性評(píng)價(jià)分別在本公司進(jìn)行和重大環(huán)境影響以及重大風(fēng)險(xiǎn)有關(guān)的活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)活動(dòng)的過程中和過程結(jié)束時(shí)進(jìn)行。公司綜合管理部每年在安全管理部、工程技術(shù)部和工程管理部三個(gè)主責(zé)部門向綜合管理部傳遞本部門《合規(guī)性評(píng)價(jià)報(bào)告》的基礎(chǔ)上，對(duì)質(zhì)量、職業(yè)健康安全和環(huán)境管理法律法規(guī)和其他要求的合規(guī)性進(jìn)行評(píng)價(jià)報(bào)告，當(dāng)出現(xiàn)質(zhì)量、職業(yè)健康安全和環(huán)境管理不良影響時(shí)，經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，在主責(zé)部門傳遞各自合規(guī)性評(píng)價(jià)報(bào)告的基礎(chǔ)上增加評(píng)價(jià)的次數(shù)。公司安全管理部、工程技術(shù)部和工程管理部每季度對(duì)各自責(zé)任范圍內(nèi)的職業(yè)健康安全、環(huán)境、質(zhì)量法律法規(guī)和其他要求的合規(guī)性進(jìn)行自查或巡查，并將自查或巡查結(jié)果上報(bào)主管領(lǐng)導(dǎo)和負(fù)責(zé)歸口匯總合規(guī)性評(píng)價(jià)的綜合管理部，綜合管理部提交公司《合規(guī)性報(bào)告》。合規(guī)性評(píng)價(jià)的對(duì)象和范圍合規(guī)性評(píng)價(jià)的對(duì)象是已被確定的重要質(zhì)量、環(huán)境因素及重大安全風(fēng)險(xiǎn)，涉及法律法規(guī)遵循情況。合規(guī)性評(píng)價(jià)的范圍包括a） 公司管理體系覆蓋范圍內(nèi)重要質(zhì)量、環(huán)境因素及重大安全風(fēng)險(xiǎn)；b） 可對(duì)其施加影響的相關(guān)方的重要質(zhì)量、環(huán)境因素及重大安全風(fēng)險(xiǎn)。合規(guī)性評(píng)價(jià)的法律依據(jù)合規(guī)性評(píng)價(jià)的依據(jù)是與質(zhì)量、環(huán)境保護(hù)有關(guān)的國際公約、中華人民共和國憲法、中華人民共和國安全生產(chǎn)法、環(huán)境保護(hù)基本法、環(huán)保專項(xiàng)等法律法規(guī)及其他要求中的適用于本公司新確定的重要質(zhì)量、環(huán)境因素及重大安全風(fēng)險(xiǎn)的具體法律法規(guī)和其他要求的條文。公司能夠提供有關(guān)證實(shí)其已符合相關(guān)法律法規(guī)要求(包括有關(guān)許可證和執(zhí)照的要求)的證據(jù)。當(dāng)?shù)卣百|(zhì)量監(jiān)督、環(huán)保部門和安全部門提供的數(shù)據(jù)信息。合規(guī)性評(píng)價(jià)的方法定期的、獨(dú)立的、例行的合規(guī)性評(píng)價(jià)，執(zhí)行4.5條要求，其方法可包括：根據(jù)被檢查方提供的重要質(zhì)量、環(huán)境因素及重大安全風(fēng)險(xiǎn)清單及其適用的法律法規(guī)和其他要求條文，對(duì)照檢查其遵循情況，并做好記錄；檢查質(zhì)量、職業(yè)健康安全和環(huán)境管理體系運(yùn)行控制新策劃的文件是否將法律法規(guī)和其他要求條文規(guī)定作為運(yùn)行控制準(zhǔn)則納入其中；檢查控制運(yùn)行關(guān)鍵特性的監(jiān)視和測量記錄，以及地方相關(guān)部門的檢測結(jié)果；現(xiàn)場觀察主要安全、環(huán)境、質(zhì)量因素的受控狀態(tài)，以及安全和質(zhì)量、環(huán)保設(shè)施、設(shè)備滿足需求情況，運(yùn)行及維護(hù)情況；檢查被檢查單位對(duì)員工及相關(guān)方進(jìn)行安全、環(huán)境保護(hù)、質(zhì)量法律法規(guī)和其他要求培訓(xùn)、教育情況，詢問員工對(duì)法律法規(guī)和其他要求的知曉情況；檢查安全、環(huán)境、質(zhì)量管理體系運(yùn)行相關(guān)記錄，以及地方環(huán)保部門提供的監(jiān)測結(jié)果信息。其他合規(guī)性評(píng)價(jià)法包括：結(jié)合內(nèi)外部審核進(jìn)行評(píng)價(jià)；針對(duì)工程項(xiàng)目進(jìn)行的不同階段所收集的信息進(jìn)行評(píng)價(jià)；不定期的結(jié)合其他活動(dòng)，如項(xiàng)目督導(dǎo)檢查、文明施工檢查，體系運(yùn)行檢查等方式進(jìn)行評(píng)價(jià)。合規(guī)性評(píng)價(jià)結(jié)果的處理合規(guī)性評(píng)價(jià)的結(jié)果必須形成文件化的合規(guī)性評(píng)價(jià)報(bào)告，由綜合管理部根據(jù)公司安全管理部、工程技術(shù)部和工程管理部三個(gè)主責(zé)部門傳遞到綜合管理部的各自的合規(guī)性評(píng)價(jià)報(bào)告，進(jìn)行歸納匯總，分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。合規(guī)性評(píng)價(jià)報(bào)告編制的依據(jù)部門、下屬單位及項(xiàng)目經(jīng)理部的職業(yè)健康安全、環(huán)境、質(zhì)量保護(hù)合規(guī)性自檢報(bào)告；公司例行合規(guī)性評(píng)價(jià)報(bào)告；所在地環(huán)保、文明施工行政主管部門的檢查信息；地方安全、環(huán)保部門對(duì)公司確定的重要質(zhì)量、環(huán)境因素及重大安全風(fēng)險(xiǎn)控制結(jié)果的測量數(shù)據(jù)；本公司質(zhì)量、環(huán)境因素及重大安全風(fēng)險(xiǎn)所涉及的國際、國家、地方法律法規(guī)和其他要求的具體規(guī)定。合規(guī)性評(píng)價(jià)報(bào)告的主要內(nèi)容(對(duì)職業(yè)健康質(zhì)量、環(huán)境、安全法律法規(guī)和其他要求的符合情況)評(píng)價(jià)職業(yè)健康質(zhì)量、環(huán)境