水利工程建設監(jiān)理規(guī)定

水利工程建設監(jiān)理規(guī)定（修訂征求意見稿）第一章總則第一條為規(guī)范水利工程建設監(jiān)理活動，確保工程建設質(zhì)量和安全，根據(jù)《中華人民共和國招標投標法》、《建設工程質(zhì)量管理條例》、《建設工程安全生產(chǎn)管理條例》等法律法規(guī)，結(jié)合水利工程建設實際，制定本規(guī)定。第二條從事水利工程建設監(jiān)理以及對水利工程建設監(jiān)理實施監(jiān)督管理，適用本規(guī)定。本規(guī)定所稱水利工程是指防洪、排澇、灌溉、水力發(fā)電、引（供）水、灘涂治理、水土保持、水資源保護等各類工程（包括新建、擴建、改建、加固、修復、拆除等項目）及其配套和附屬工程。本規(guī)定所稱水利工程建設監(jiān)理，是指受項目法人委托的監(jiān)理單位或項目法人自行組建的監(jiān)理部門，按照有關法律法規(guī)、技術標準和合同文件，重點對建設質(zhì)量和安全生產(chǎn)進行監(jiān)管，對施工合同工期和資金支付進行控制。第三條總投資400萬元以上且符合下列條件之一的水利工程建設項目，必須實行建設監(jiān)理：（一）關系社會公共利益或者公共安全的；（二）使用國有資金投資或者國家融資的；（三）使用外國政府或者國際組織貸款、援助資金的。水庫（閘）建設及水庫（閘）除險加固項目，必須實行建設監(jiān)理。其他水利工程建設項目可以參照本規(guī)定執(zhí)行。縣級人民政府組織實施的中小型水利工程項目，宜依照本規(guī)定打捆實施監(jiān)理。第二章監(jiān)理單位與人員第四條監(jiān)理單位應按照水利部的規(guī)定，在其取得的資質(zhì)等級證書許可業(yè)務范圍承攬監(jiān)理業(yè)務。兩個以上具有資質(zhì)的監(jiān)理單位，可以組成一個聯(lián)合體承接監(jiān)理業(yè)務。聯(lián)合體各方應當簽訂協(xié)議，明確各方擬承擔的工作和責任，并將協(xié)議提交項目法人。聯(lián)合體的資質(zhì)等級，按照同一專業(yè)內(nèi)資質(zhì)等級較低的一方確定。聯(lián)合體中標的，聯(lián)合體各方應當共同與項目法人簽訂監(jiān)理合同，就中標項目向項目法人承擔連帶責任。第五條監(jiān)理單位應按照《水利工程建設監(jiān)理規(guī)范》要求和合同約定組建監(jiān)理機構。監(jiān)理機構實行總監(jiān)理工程師負責制，總監(jiān)理工程師全面負責履行合同約定的監(jiān)理單位職責，發(fā)布有關指令簽署監(jiān)理文件。第六條監(jiān)理機構人員包括總監(jiān)理工程師、專業(yè)監(jiān)理工程師和監(jiān)理員。（一）總監(jiān)理工程師是指持有水利工程建設監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)資格證書，并具備水利工程類相關專業(yè)的高級專業(yè)技術職稱證書的人員，由監(jiān)理單位根據(jù)監(jiān)理項目情況任命的監(jiān)理機構負責人。（二）專業(yè)監(jiān)理工程師是指監(jiān)理單位根據(jù)工程建設相關專業(yè)需要，選派的持有相應執(zhí)業(yè)資格證書或相應專業(yè)中級以上專業(yè)技術職稱證書，且具備5年以上相應專業(yè)實踐經(jīng)驗，從事相關專業(yè)工程監(jiān)理的工作人員。專業(yè)監(jiān)理工程師在總監(jiān)理工程師授權范圍內(nèi)開展監(jiān)理工作。（三）監(jiān)理員是指持有工程類初級及以上專業(yè)技術職稱證書，具備2年以上水利行業(yè)相關實踐經(jīng)驗，由監(jiān)理單位選派的監(jiān)理機構工作人員，在總監(jiān)理工程師授權范圍內(nèi)輔助專業(yè)監(jiān)理工程師開展工作。監(jiān)理人員應當由其聘用監(jiān)理單位在全國水利建設監(jiān)管服務平臺注冊，并在其注冊的監(jiān)理單位從事監(jiān)理業(yè)務。第七條監(jiān)理單位應按監(jiān)理合同約定選派滿足監(jiān)理工作需要的監(jiān)理人員，并將監(jiān)理機構及其人員名單、專業(yè)監(jiān)理工程師和監(jiān)理員的授權范圍書面通知被監(jiān)理單位。監(jiān)理合同期內(nèi)監(jiān)理人員有變化的，應及時通知被監(jiān)理單位。監(jiān)理單位更換監(jiān)理人員，應符合監(jiān)理合同約定，并征得項目法人的書面同意。大中型水利工程項目的總監(jiān)理工程師，工程完工驗收前不得在其他項目的監(jiān)理機構任職。專業(yè)監(jiān)理工程師在專業(yè)工程實施期間，不得在其他項目的監(jiān)理機構任職。第八條監(jiān)理單位應加強監(jiān)理人員隊伍建設與管理，建立培訓、業(yè)務和工作考核管理制度，并保證監(jiān)理人員的合法勞動權益。第九條項目法人自行實施監(jiān)理工作的，應按照本規(guī)定第五條至第八條和《水利工程建設監(jiān)理規(guī)范》的要求組建監(jiān)理部門，配備滿足監(jiān)理職責的監(jiān)理人員。履行監(jiān)理職責的監(jiān)理人員，其執(zhí)業(yè)資格證書需注冊在該項目法人單位。第十條監(jiān)理人員應遵守國家法律法規(guī)和監(jiān)理人員職業(yè)道德，誠信執(zhí)業(yè)，保守執(zhí)（從）業(yè)秘密；不得與被監(jiān)理單位以及建筑材料、建筑構配件和設備供應等單位發(fā)生經(jīng)濟利益關系。第三章監(jiān)理業(yè)務委托與承接第十一條項目法人應按照水利工程建設項目招標投標管理的規(guī)定選擇監(jiān)理單位。采取招標投標方式選擇監(jiān)理單位時，應遵循擇優(yōu)選擇的原則，不得采用簡單最低價中標評標標準。第十二條項目法人應依照《水利工程建設監(jiān)理合同示范文本》與監(jiān)理單位簽訂監(jiān)理合同，其中通用條款不得更改。監(jiān)理合同應按照所監(jiān)理的施工合同施工期和保修期，約定監(jiān)理服務期限的起止日期；應根據(jù)服務范圍、內(nèi)容和期限，服務標準要求，項目實施環(huán)境、委托平行檢測數(shù)量、服務項目規(guī)模和復雜程度等因素確定監(jiān)理服務費用，且可根據(jù)監(jiān)理成效等約定激勵標準；項目法人要求監(jiān)理單位增加監(jiān)理合同約定以外的監(jiān)理項目或工作，以及非監(jiān)理單位原因造成的工程延期等產(chǎn)生的監(jiān)理服務費，項目法人均需另行計算支付。第十三條監(jiān)理單位不得以串通、欺詐、脅迫、賄賂等不正當競爭手段承攬水利工程建設監(jiān)理業(yè)務，不得允許其他單位或者個人以本單位名義承攬監(jiān)理業(yè)務，不得轉(zhuǎn)讓監(jiān)理業(yè)務，不得進行惡性競爭擾亂正常市場秩序。監(jiān)理單位與被監(jiān)理單位以及建筑材料、建筑構配件和設備供應單位存在利害關系的，不得承擔該項工程的監(jiān)理業(yè)務。第十四條監(jiān)理單位應按照法律法規(guī)，全面履行監(jiān)理合同的責任和義務。項目法人自行實施監(jiān)理工作的，必須具備相應的管理和技術能力，能夠完成項目管理的全部工作，并承擔工程監(jiān)理的法定責任和義務。代建、項目管理總承包和全過程咨詢單位，如具備相應監(jiān)理資質(zhì)和能力，可一并承擔監(jiān)理業(yè)務。第十五條監(jiān)理單位可承攬下列技術咨詢服務：（一）政府機構委托的質(zhì)量與安全監(jiān)督現(xiàn)場技術服務等工作；（二）項目法人委托的招標代理服務、移民安置監(jiān)督評估、項目管理總承包、工程造價咨詢、合同管理咨詢、重大關鍵技術問題咨詢等工作；（三）施工承包單位、工程保險機構等市場主體委托的項目管理總承包、合同變更索賠、風險評估等咨詢服務。承擔政府機構委托的質(zhì)量與安全監(jiān)督現(xiàn)場技術服務的監(jiān)理單位，不得在相關工程項目中承攬其他業(yè)務；承擔監(jiān)理業(yè)務的監(jiān)理單位，不得在同一工程項目中承攬項目法人委托的監(jiān)理招標服務被監(jiān)理單位委托的合同變更索賠等存在利害關系的咨詢服務。第四章監(jiān)理工作職責和權限第十六條監(jiān)理主要工作程序：（一）組建監(jiān)理機構，按照合同約定配備滿足工作要求的監(jiān)理人員；（二）編制監(jiān)理規(guī)劃，報項目法人備案；（三）按照工程建設進展，分專業(yè)編制監(jiān)理實施細則；（四）按照監(jiān)理規(guī)劃和監(jiān)理實施細則開展監(jiān)理工作；（五）監(jiān)理業(yè)務完成后，提交監(jiān)理工作總結(jié)報告，并向項目法人移交檔案資料。第十七條監(jiān)理主要工作職責：（一）核查施工階段的勘察及設計文件是否符合工程建設強制性標準和合同約定的質(zhì)量要求；（二）核查并簽發(fā)施工圖，組織設計單位等進行現(xiàn)場設計交底，督促勘察設計單位建立健全現(xiàn)場服務體系；（三）協(xié)助項目法人編制控制性總進度計劃，審核被監(jiān)理單位編制的供圖計劃、施工組織設計、檢測方案等，并督促實施；（四）對涉及結(jié)構安全的試塊、試件以及有關材料進行見證取樣；審核原材料、中間產(chǎn)品、構部件及實體質(zhì)量檢測成果；核查進場的原材料、中間產(chǎn)品、構部件及設備檢驗資料；在施工單位自檢的基礎上開展平行檢測。（五）審核被監(jiān)理單位提出的安全技術措施、專項施工方案是否符合工程建設強制性標準要求，并監(jiān)督實施；（六）按照合同約定核定工程量，簽發(fā)付款憑證；（七）發(fā)現(xiàn)質(zhì)量或安全事故隱患，要求施工單位整改；情況嚴重的，及時要求停止施工，并報告項目法人；（八）做好有關驗收組織、準備和配合等工作。第十八條監(jiān)理單位應按照《水利工程建設監(jiān)理規(guī)范》的要求，采取旁站、巡視、跟蹤檢測和平行檢測等方式實施監(jiān)理；應加強業(yè)務能力建設，拓展施工過程監(jiān)控、質(zhì)量和安全生產(chǎn)問題分析與診斷技術手段，提升項目管理信息化、數(shù)字化監(jiān)督管理能力。第十九條監(jiān)理可行使以下權限：（一）對不滿足工程建設要求的施工階段勘察及設計文件，有權要求勘察設計單位進行修改；（二）對不滿足工程建設要求的施工組織設計、安全技術措施、專項施工方案等，有權要求施工單位重新編報；（三）對進場核查不合格的原材料、中間產(chǎn)品、構部件及設備，有權要求被監(jiān)理單位整改或退場；對原材料、中間產(chǎn)品及實體質(zhì)量存疑的，有權要求被監(jiān)理單位進行檢測。（四）對建設質(zhì)量、安全生產(chǎn)不滿足相關規(guī)定和合同約定要

求的，有權要求被監(jiān)理單位整改、停工或返工；（五）對審核工程量與實際不符或建設質(zhì)量等不滿足相關規(guī)定和合同約定要求的，有權拒絕簽發(fā)付款憑證；（六）對被監(jiān)理單位工作人員不符合合同約定或履職不到位的，有權要求被監(jiān)理單位撤換相關人員。第五章管理與監(jiān)督第五章管理與監(jiān)督第二十條水利部對全國水利工程建設監(jiān)理實施統(tǒng)一監(jiān)督管理。水利部所屬流域管理機構（以下簡稱流域管理機構）和縣級以上地方人民政府水行政主管部門（以下簡稱水行政主管部門）對其所管轄的水利工程建設監(jiān)理實施監(jiān)督管理。第二十一條按照本規(guī)定必須實施建設監(jiān)理的水利工程建設項目，項目法人應委托具有相應資質(zhì)的監(jiān)理單位或自行組建監(jiān)理部門開展監(jiān)理工作，并將相關情況報項目主管部門備案。委托監(jiān)理單位開展監(jiān)理工作的，項目法人應全面履行監(jiān)理合同約定的責任和義務，依據(jù)法律法規(guī)和監(jiān)理合同對監(jiān)理活動進行檢查，督促監(jiān)理單位履行合同職責和義務，但不得干擾監(jiān)理單位正常履職。監(jiān)理工作不免除項目法人的法定責任和義務。項目法人自行實施監(jiān)理工作的，初步設計審批階段，初步設計審批單位應對項目法人組建監(jiān)理部門的管理和技術能力進行審查。第二十二條被監(jiān)理單位應按法律法規(guī)和有關合同要求，配合監(jiān)理工作，執(zhí)行監(jiān)理指令，全面履行相關合同的責任和義務。第二十三條任何單位和個人有權對水利工程建設監(jiān)理活動中的違法違規(guī)行為進行檢舉和控告。有關水行政主管部門或流域管理機構應當及時核實、處理。第六章罰則第二十四條監(jiān)理單位有下列行為之一的，依照《建設工程質(zhì)量管理條例》第六十條、第六十一條、第六十二條、第六十七條、第六十八條處罰；并計入不良行為記錄1次，公開期1年以上3年以下；情節(jié)嚴重的，降低資質(zhì)等級或者吊銷資質(zhì)證書：（一）超越本單位資質(zhì)等級許可的業(yè)務范圍承攬監(jiān)理業(yè)務的；（二）未取得相應資質(zhì)等級證書承攬監(jiān)理業(yè)務的；（三）以欺騙手段取得的資質(zhì)等級證書承攬監(jiān)理業(yè)務的；（四）允許其他單位或者個人以本單位名義承攬監(jiān)理業(yè)務的；（五）轉(zhuǎn)讓監(jiān)理業(yè)務的；（六）與項目法人或施工承包單位串通，弄虛作假、降低工程質(zhì)量或安全標準的；（七）將不合格的原材料、中間產(chǎn)品、構部件及實體按照合格簽字的；（八）與被監(jiān)理單位以及建筑材料、建筑構配件和設備供應單位有隸屬關系或者其他利害關系承擔該項工程建設監(jiān)理業(yè)務的。第二十五條監(jiān)理單位有下列行為之一的，依照《建設工程安全生產(chǎn)管理條例》第五十七條處罰；并計入不良行為記錄1次，公開期1年以上3年以下；情節(jié)嚴重的，降低資質(zhì)等級或者吊銷資質(zhì)證書：（一）未對施工組織設計中的安全技術措施或者專項施工方案進行審查的；（二）發(fā)現(xiàn)安全事故隱患未及時要求施工單位整改或者暫時停止施工的；（三）施工單位拒不整改或者不停止施工，未及時向有關水行政主管部門或者流域管理機構報告的；（四）未依照法律、法規(guī)和工程建設強制性標準實施監(jiān)理的。第二十六條監(jiān)理單位有下列行為之一的，責令改正，處2萬元以下罰款；計入不良行為記錄1次，公開期1年以上3年以下；情節(jié)嚴重的，降低資質(zhì)等級或者吊銷資質(zhì)證書；有違法所得的，予以追繳：（一）以串通、欺詐、脅迫、賄賂等不正當競爭手段承攬監(jiān)理業(yè)務的；（二）進行惡性競爭或擾亂正常市場秩序的；（三）聘用無相應資格的人員從事監(jiān)理業(yè)務或未按合同約定選派總監(jiān)理工程師和專業(yè)監(jiān)理工程師的；（四）未依照法律法規(guī)或工程建設強制性標準實施監(jiān)理的；（五）未核查施工階段的勘察及設計文件或未簽發(fā)施工圖的；（六）未審查供圖計劃、施工組織設計、檢測方案進行的；（七）未審核安全技術措施、專項施工方案、質(zhì)量檢測檢驗資料的；（八）隱瞞情況、拒絕提供材料或提供虛假材料的；（九）對虛報工程量未審核，簽發(fā)付款憑證的；（十）利用工作便利與項目法人、被監(jiān)理單位以及建筑材料、建筑構配件和設備供應單位串通，謀取不正當利益的。第二十七條監(jiān)理單位有下列行為之一的，責令改正，處1萬元以下罰款；情節(jié)嚴重的，計入不良行為記錄1次，公開期1年：（一）平行檢測結(jié)果不符合工程質(zhì)量要求，未及時向項目法人報告的；（二）發(fā)出整改或停工等指令后，被監(jiān)理單位拒不整改或者不停止施工，未及時向項目法人報告的；（三）移交的檔案資料不完整，不及時的。第二十八條監(jiān)理單位承擔咨詢業(yè)務，因咨詢服務成果質(zhì)量導致?lián)p失的，責令改正，承擔連帶責任，視情節(jié)嚴重程度，計入不良行為記錄1次，公開期1年以上3年以下。第二十九條監(jiān)理人員從事水利工程建設監(jiān)理活動，有下列行為之一的，依照《建設工程質(zhì)量管理條例》第七十二條、第七十七條或《建設工程安全生產(chǎn)管理條例》第五十七條、第五十八條處罰；有違法所得的，予以追繳：因監(jiān)理人員未執(zhí)行法律、法規(guī)和工程建設強制性標準造成質(zhì)量事故的；因監(jiān)理人員未執(zhí)行法律、法規(guī)和工程建設強制性標準造成安全事故的。第三十條監(jiān)理人員從事水利工程建設監(jiān)理活動，有下列行為之一的，責令改正，給予警告；其中，違規(guī)情節(jié)嚴重的，處2萬元以下罰款，建議注銷責任人執(zhí)業(yè)資格證書，2年內(nèi)不得參加水利工程專業(yè)監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)資格考試，無資格證書的責任人計入不良行為記錄，公告期2年，且2年內(nèi)不得參加水利工程專業(yè)監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)資格考試；有違法所得的，予以追繳；構成犯罪的，依法追究刑事責任。（一）未履行合同約定的監(jiān)理職責、弄虛作假、降低工程質(zhì)量或安全標準的；（二）與被監(jiān)理單位以及原材料、中間產(chǎn)品、構部件和設備供應單位串通，謀取不正當利益的；（三）利用執(zhí)（從）業(yè)上的便利，索取或者收受被監(jiān)理單位以及原材料、中間產(chǎn)品、構部件和設備供應單位財物的；（四）非法泄露執(zhí)（從）業(yè)中應保守的秘密的。第三十一條項目法人及其工作人員有下列行為之一的，責令改正，處2萬元以下罰款；通報批評；情節(jié)嚴重的，建議對相關責任人予以記過、降職或免職等行政處分；有違法所得的，予以追繳，并處違法所得3倍以下且不超過3萬元罰款；構成犯罪的，依法追究有關責任人員的刑事責任：（一）迫使監(jiān)理單位以低于成本價競標的；（二）干擾監(jiān)理單位正常開展監(jiān)理工作的或未響應監(jiān)理提出的建議，造成質(zhì)量安全事故的；（三）與監(jiān)理單位或監(jiān)理