《金融市場基礎(chǔ)知識》真題試卷

證券從業(yè)資格考試《金融市場根底學(xué)問》試卷1、選擇題(50150分)以下備選項中只有以下符合題目要求，不選、錯選均不得分投資者向證券經(jīng)紀(jì)商下達(dá)買進或賣出證券的指令，稱為( )。A:申報B:成交C:托付D:開戶解析:證券的指令．稱為“托付()是指對證券買賣申報逐筆連續(xù)撮合的競價方式。A:集合競價B:拍賣競價C:連續(xù)競價D:招標(biāo)競價以下關(guān)于融資租賃的說法，錯誤的選項是( )。A:融資租賃業(yè)務(wù)是指出租人依據(jù)承租人對出賣人、租賃物的選擇，向出賣人購置租賃物，供給應(yīng)承租人使用，承租人支付租金的交易活動B:融資租賃具有融資、融物雙重職能，涉及出租人、承租人、出賣人三方當(dāng)事人C:融資租賃是指出租人不僅要向承租人供給設(shè)備的使用權(quán)．還要向承租人供給設(shè)備的保養(yǎng)、保險、修理和其他特地性技術(shù)效勞的一種租賃形式D:融資租賃與經(jīng)營租賃的根本區(qū)分在于．融資租賃的出租人通常不擔(dān)當(dāng)租賃物的余值風(fēng)險．而經(jīng)營租賃的出租人肯定要擔(dān)當(dāng)租賃的余值風(fēng)險以下關(guān)于儲蓄國債(電子式)與記賬式國債不同之處的表述中，錯誤的選項是( )。A:記賬方式不同B:發(fā)行利率確定機制不同C:發(fā)行對象不同D:流通或變現(xiàn)方式不同保險公司次級債務(wù)的歸還只有在確保歸還次級債本息后償付力量充分率( )的前提下募集人才能償付本息。A:100%B:80%C:70%D:50%以下選項中，屬于證券公司定向發(fā)行債券要求的有( )。A:最近1期期末經(jīng)審計的凈資產(chǎn)不低于10億元B:1年盈利C:各項風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)符合中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定D:3年未發(fā)生重大違法、違規(guī)行為( )不是場外交易市場。A:債券柜臺市場B:證券交易所C:銀行間債券市場D:代辦股權(quán)轉(zhuǎn)讓市場風(fēng)險識別包括( )環(huán)節(jié)。A:感知風(fēng)險和分析風(fēng)險B:計量風(fēng)險和分析風(fēng)險C:計量風(fēng)險和感知風(fēng)險D:感知風(fēng)險和檢測風(fēng)險公司債券的利率比一樣期限政府債券的利率高。這是對( )的補償。A:通貨膨脹風(fēng)險B:政策風(fēng)險C:利率風(fēng)險D:信用風(fēng)險以下關(guān)于基金資產(chǎn)估值的表述．正確的選項是( )。A:基金資產(chǎn)估值的責(zé)任人是基金托管人B:為保持估值方法的全都性，基金不得變更估值方法C:對流淌性差的證券估值需留意“濫估”問題D:海外基金的估值頻率最長為每周估值一次證券交易所會員應(yīng)當(dāng)設(shè)會員代表( )名，組織、協(xié)調(diào)會員與交易所的各項業(yè)務(wù)往來。A:4 B:3 C:2 D:1公開發(fā)行公司債券的條件之一是，股份的凈資產(chǎn)不低于人民幣 萬元，有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣萬元。( )A:3000：6000B:6000；3000C:6000：6000D:3000；3000金融機構(gòu)過度依靠于把握金融機構(gòu)大量技術(shù)和關(guān)鍵信息的外匯交易員．由此則可能帶來( )。A:聲譽風(fēng)險B:戰(zhàn)略風(fēng)險C:信用風(fēng)險D:操作風(fēng)險調(diào)整功能是指金融市場對宏觀經(jīng)濟的調(diào)整作用金融市場通過其特有的( )功能和引導(dǎo)資本合理配置的機制，對微觀經(jīng)濟部門產(chǎn)生影響。A:資本積聚B:交易功能C:避險功能D:財寶投資由于股票市場低迷在某次發(fā)行中股票未被全部售出，承銷商在發(fā)行完畢后將未售出的股票退還給了發(fā)行人。這說明此次股票發(fā)行選擇的承銷方式是( )。A:全額包銷B:盡力推銷C:余額包銷D:混合推銷開放式基金份額的出售．由( )負(fù)責(zé)辦理。A:基金治理人B:商業(yè)銀行C:證券公司D:專業(yè)基金銷售機構(gòu)以下關(guān)于貨幣市場及貨幣市場工具的說法，不正確的選項是( )。A:貨幣市場是短期資金的融通市場，資金融通期限通常在一年以內(nèi)B:貨幣市場交易量很大C:相對于以股權(quán)交易為對象的資本市場而言，貨幣市場具有高風(fēng)險、高收益的特征D:貨幣市場主要是為了彌補短期流淌性證券投資基金托管人是()權(quán)益的代表。A:基金治理人B:基金持有人C:基金監(jiān)管人D:基金發(fā)起人( )是風(fēng)險治理委員會對已經(jīng)識別和計量的風(fēng)險，實行分散、對沖、轉(zhuǎn)移、躲避和補償?shù)炔呗砸约昂细竦娘L(fēng)險緩釋工具進展有效治理和掌握風(fēng)險的過程。A:風(fēng)險識別／分析B:風(fēng)險掌握／緩釋C:風(fēng)險計量／評估D:風(fēng)險監(jiān)測／報告以下可能會對金融機構(gòu)造成損失的風(fēng)險中．不屬于操作風(fēng)險的是( )。A:恐懼攻擊B:監(jiān)管規(guī)定C:聲譽受損D:黑客攻擊依據(jù)優(yōu)先股票在公司盈利較多的年份里．除了獲得固定的股息之外．能否參與或局部參與本期剩余盈利的安排，可將優(yōu)先股分為( )。A:可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股和不行轉(zhuǎn)換優(yōu)先股B:累積優(yōu)先股票和非累積優(yōu)先股C:參與優(yōu)先股和非參與優(yōu)先股D:可贖回優(yōu)先股和不行贖回優(yōu)先股中心銀行貨幣政策的首要目標(biāo)一般是( )。A:穩(wěn)定物價B:充分就業(yè)C:經(jīng)濟增長D:國際收支平衡金融市場為市場參與者供給了風(fēng)險分散的可能，以下說法中，錯誤的選項是( )。A:保險機構(gòu)可以出售保險單分散風(fēng)險B:金融市場供給套期保值、組合投資的條件和時機C:可以到達(dá)風(fēng)險轉(zhuǎn)移、風(fēng)險分散的目的D:這屬于金融市場的財寶治理功能我國基金市場的監(jiān)管主體是( )。A:中國證監(jiān)會B:中國銀監(jiān)會C:證券交易所D:中國證券業(yè)協(xié)會以下各風(fēng)險都會給金融機構(gòu)帶來經(jīng)營困難，但一般可能導(dǎo)致金融機構(gòu)破產(chǎn)的直接緣由是( )。A:流淌性風(fēng)險B:信用風(fēng)險C:操作風(fēng)險D:戰(zhàn)略風(fēng)險證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)治理打算．辦理集合資產(chǎn)治理業(yè)務(wù)，設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)治理打算的。凈資本不低于人民幣( )億元。A:2 B:3 C:5 D:10融資融券業(yè)務(wù)合同中商定，融資利率不低于中國人民銀行規(guī)定的同期( )。A:金融機構(gòu)存款根本利率 B:金融機構(gòu)貸款基準(zhǔn)利率C:法定存款預(yù)備金利率 D:超額存款預(yù)備金利率( )國債發(fā)行方式是通過投標(biāo)人的直接競價來確定發(fā)行價格(或利率)水平。A:行政安排B:C:公開招標(biāo)D:銀行出售在間接融資中，( )具有融資中心的地位和作用。A:金融機構(gòu)B:商業(yè)銀行C:證券公司D:融資公司從債券的特征來看，債券區(qū)分于股票的最主要的特征是債券具有( )。A:歸還性B:流淌性C:安全性D:收益性同業(yè)拆借市場根本上都是( )拆借。A:擔(dān)保B:票據(jù)C:信用D:質(zhì)押我國的國債專指()代表中心政府發(fā)行的國家公債。A:國務(wù)院B:財政部C:中國人民銀行D:國資委依據(jù)我國現(xiàn)行規(guī)定，以下不屬于證券投資基金投資對象的是( )。A:上市交易的股票B:期貨C:上市交易的國債D:上市交易的企業(yè)債券債券票面利率是債券年利息與債券票面價值之比率，又稱為( )。A:到期收益率B:實際收益率C:持有期收益率D:名義利率依據(jù)《銀行間債券市場非金融企業(yè)中期票據(jù)業(yè)務(wù)指引()。A:20%B:30%C:40%D:50%在金融宏觀調(diào)控中．貨幣政策的傳導(dǎo)和調(diào)控過程要經(jīng)受金融領(lǐng)域和實物領(lǐng)域。此處的金融領(lǐng)域是指( )。A:企業(yè)的股票發(fā)行與流通B:居民的金融投資C:政府的國債發(fā)行與流通D:貨幣的供給與需求投資者必需在證券交易所設(shè)立賬戶，才能買賣的國債是( )。A:憑證式國債B:儲蓄式國債C:實物式國債D:記賬式國債與傳統(tǒng)金融工具相比，以下不屬于金融衍生品特征的是( )。A:杠桿比例高B:定價簡單C:全球化程度高D:低風(fēng)險性以下不是外資股的是( )。A:S股B:N股C:H股D:A股發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級治理人員及持股比例超過( )的股東，可參與本公司發(fā)行私募債券的認(rèn)購與轉(zhuǎn)讓。A:1% B:5% C:8% D:10%不屬于直接融資范疇的是( )。A:股票融資B:公司債券融資C:國債融資D:向銀行借款保險公司次級債務(wù)的清償挨次位于( )之前。A:保單責(zé)任B:C:向銀行貸款D:公司股票以下不屬于貨幣市場構(gòu)成的是( )。A:短期政府債券市場B:中長期債券市場C:商業(yè)票據(jù)市場D:大額可轉(zhuǎn)讓定期存單市場利率期貨主要以各類()金融工具作為根底資產(chǎn)。A:浮動利率B:官方利率C:市場利率D:固定收益下面關(guān)于可交換公司債券的股票交換價格及調(diào)整與修正的表述，不正確的選項是( )。A:假設(shè)調(diào)整或修正交換價格導(dǎo)致預(yù)備用于交換數(shù)量缺乏．發(fā)行人必需補充供給B:預(yù)備用于交換的股票要事先設(shè)定擔(dān)保，并辦理登記手續(xù)C:募集說明書應(yīng)事先商定交換價格及其調(diào)整、修正原則D:股票交換價格應(yīng)不低于公告募集說明書前101個交易日的均價股權(quán)分置改革是為解決( )市場相關(guān)股東之間的利益平衡問題而實行的舉措。A:A股B:H股C:B股D:G股以下說法錯誤的選項是( )。A:上市公司股份回購，只能使用自有資金B(yǎng):上市公司轉(zhuǎn)增股本．股東權(quán)益總量和每位股東占公司的股份的比例均未發(fā)生變化C:上市公司配股．原股東可以放棄配股權(quán)D:上市公司增發(fā)股．不行以面對少數(shù)特定機構(gòu)或個人無形市場與有形市場的一個最明顯的區(qū)分是( )。A:交易場所不固定，分散交易 B:交易范圍比較廣C:交易時間不集中 D:交易的種類多以下不屬于貨幣市場特點的是( )。A:流淌性強B:風(fēng)險小C:歸還期短D:籌集的資金大多用于固定資產(chǎn)投資第一只ETF是在( )推出的。A:英國B:美國C:加拿大D:澳大利亞二、組合型選擇題(50150分)以下備選項中只有一項最符合題目要求。不選、錯選均不得分。關(guān)于場外交易市場，以下說法正確的有( )。Ⅰ．場外交易市場只發(fā)生于投資者與證券公司之間Ⅱ．場外交易市場包括店頭市場Ⅲ．在場外交易市場上．交易方式有不同的形式Ⅳ．柜臺市場曾經(jīng)是場外交易市場的主要形式A:ⅠⅡB:ⅡⅢⅣC:ⅠⅡⅢD:ⅠⅡⅢⅣ我國《證券投資基金法》規(guī)定，設(shè)立基金治理公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件( )。Ⅰ．注冊資本不低于一億元人民幣，且必需為實繳貨幣資本Ⅱ．主要股東最近五年沒有違法記錄，注冊資本不低于三億元人民幣Ⅲ．取得基金從業(yè)資格的人員到達(dá)法定人數(shù)Ⅳ．有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)掌握度和風(fēng)險掌握制度A:ⅠⅡB:ⅠⅢⅣC:ⅠⅡⅢD:ⅠⅡⅢⅣ債券所規(guī)定的借貸雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系包含的含義有( )。Ⅰ．發(fā)行人是借入資金的經(jīng)濟主體Ⅱ．投資者是出借資金的經(jīng)濟主體Ⅲ．發(fā)行人必需在商定的時間還本付息Ⅳ．債券反映了發(fā)行者和投資者之間的債權(quán)債務(wù)關(guān)系。而且是這一關(guān)系的法律憑證A:ⅠⅡB:ⅡⅢC:ⅠⅡⅢD:ⅠⅡⅢⅣ以下關(guān)于直接融資和間接融資的說法，正確的有( )。Ⅰ．間接融資中，主動權(quán)很多時候受資金供給者支配Ⅱ．間接融資安全性較高Ⅲ．直接融資可以降低社會的融資本錢V.雙方有較多的選擇自由A:ⅠⅡⅣB:ⅡⅣV C:ⅠⅡⅢD:ⅠⅡⅢⅣV存在活潑市場的狀況下，關(guān)于基金估值原則的描述，正確的有( )。Ⅰ．當(dāng)日有市價或現(xiàn)行出價．應(yīng)當(dāng)承受市價或出價確定股票投資的公允價值Ⅱ．當(dāng)日沒有市價或現(xiàn)行出價．且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境沒有發(fā)生重大變化的．應(yīng)承受最近交易的市價或現(xiàn)行出價確定股票投資的公允價值調(diào)整最近交易的市價或出價以確定股票投資的公允價值Ⅳ．有確鑿證據(jù)說明最近交易市價不能真實反映公允價值的．應(yīng)當(dāng)參考類似投資的現(xiàn)行價格或利率．以確定股票A:B:ⅡⅢC:D:ⅠⅡⅢⅣ金融期貨的交易方式特征包括( )。Ⅰ．逐日盯市制度Ⅱ．交易者擁有對應(yīng)的根底金融工具Ⅲ．交易者借入對應(yīng)的根底金融工具Ⅳ．保證金制度A:ⅠⅣB:ⅡⅢC:ⅠⅡⅢD:ⅠⅡⅢⅣ以下關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行的凈資產(chǎn)要求中，正確的有( )。Ⅰ．股份的凈資產(chǎn)不低于人民幣5000萬元Ⅱ．有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣8000萬元Ⅲ．發(fā)行分別交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司，最近l期期末經(jīng)審計的凈資產(chǎn)不低于人民幣l5億元Ⅳ．發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券的可以是股份也可以是有限責(zé)任公司A:ⅠⅡB:ⅡⅢC:ⅠⅢD:ⅢⅣ以下屬于國際證監(jiān)會認(rèn)為金融衍生工具伴隨的風(fēng)險是()。Ⅰ．信用風(fēng)險Ⅱ．市場風(fēng)險Ⅲ．結(jié)算風(fēng)險Ⅳ．流淌性風(fēng)險A:ⅠⅡB:ⅡⅢC:ⅠⅡⅢD:ⅠⅡⅢⅣ以下關(guān)于上市公司發(fā)行證券的表述，正確的有( )。Ⅰ．上市公司增發(fā)可承受網(wǎng)下、網(wǎng)上同時定價發(fā)行的方式Ⅱ．上市公司增發(fā)可承受上網(wǎng)定價發(fā)行與網(wǎng)下配售相結(jié)合的方式Ⅲ．上市公司非公開發(fā)行股票．應(yīng)當(dāng)由上市公司自行銷售Ⅳ．上市公司公開發(fā)行股票．應(yīng)當(dāng)由證券公司承銷A:ⅠⅡB:ⅡⅢC:ⅠⅡⅣD:ⅠⅡⅢⅣOTC交易的衍生工具是指( )交易的衍生工具。Ⅰ．不通過集中的交易所Ⅱ．實行分散的、一對一Ⅲ．通過各種通訊方式Ⅳ．實行集中的、一對一A:ⅠⅡB:ⅡⅢC:ⅠⅡⅢD:ⅠⅡⅣ以下關(guān)于證券金融公司從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)章正確的有( )。Ⅰ．以自己的名義，開立轉(zhuǎn)融通的證券資金賬戶Ⅱ．與證券公司簽訂轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)合同Ⅲ．以自己的名義，開立轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券明細(xì)賬戶和轉(zhuǎn)融通擔(dān)保資金明細(xì)賬戶Ⅳ．應(yīng)向證券公司收取肯定的保證金A:ⅠⅡⅣB:ⅡⅢC:ⅠⅡⅢD:ⅠⅡⅢⅣ目前境內(nèi)上市外資股的投資主體包括()。Ⅰ．中國港澳臺地區(qū)法人Ⅱ．定居在國外的中國公民Ⅲ．外國自然人Ⅳ．中國境內(nèi)居民A:ⅠⅡB:ⅡⅢC:ⅠⅡⅢD:ⅠⅡⅢⅣ設(shè)立證券公司需要符合的條件有( )。Ⅰ．有完善的風(fēng)險治理和內(nèi)部掌握制度Ⅱ．有與公司經(jīng)營范圍相應(yīng)的注冊資本Ⅲ．董事、監(jiān)事、高級治理人員具備任職資格Ⅳ．主要股東具有持續(xù)盈利力量．信譽良好A:ⅠⅡB:ⅡⅢC:ⅠⅡⅢD:ⅠⅡⅢⅣ套期保值的根本做法是( )。Ⅰ．持有現(xiàn)貨空頭．買入期貨合約Ⅱ．持有現(xiàn)貨空頭。賣出期貨合約Ⅲ．持有現(xiàn)貨多頭．賣出期貨合約Ⅳ．持有現(xiàn)貨多頭．買入期貨合約A:ⅠⅡB:ⅠⅢC:ⅠⅡⅢD:ⅠⅡⅢⅣ連續(xù)競價階段的特點是，每一筆買賣托付輸入交易自動撮合系統(tǒng)后，當(dāng)即推斷并進展不同的處理，其處理方式包括( )。Ⅰ．不能成交者等待時機成交Ⅱ．局部成交者則讓剩余局部連續(xù)等待Ⅲ．能成交者予以成交Ⅳ．局部成交者讓剩余局部自動撤銷A:ⅠⅡB:ⅡⅢC:ⅠⅡⅢD:ⅠⅡⅢⅣ以下屬性中．屬于貨幣政策中介目標(biāo)選擇標(biāo)準(zhǔn)的有( )。Ⅰ．間接性Ⅱ．可控性Ⅲ．可測性Ⅳ．相關(guān)性A:ⅠⅡB:ⅡⅢC:ⅠⅡⅢD:ⅡⅢⅣ以下有關(guān)可轉(zhuǎn)換債券的表述，正確的有( )。Ⅰ．我國的可轉(zhuǎn)換公司債券的期限最短為1年Ⅱ．可轉(zhuǎn)換公司債券應(yīng)半年或1年付息1次Ⅲ．轉(zhuǎn)換價格是指可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換為每股優(yōu)先股份所支付的價格Ⅳ．轉(zhuǎn)換價格是指可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換為每股一般股份所支付的價格A:ⅠⅡB:ⅡⅢC:ⅠⅡⅢD:ⅠⅡⅣ以下關(guān)于債券市場功能的說法，錯誤的有( )。Ⅰ．債券市場具有融資功能．是資源有效配置的重要渠道Ⅱ．債券市場為債券投資者供給了交易的場所，進而實現(xiàn)了價格覺察功能Ⅲ．社會生產(chǎn)衰退、資金緊缺的時候，中心銀行會在債券市場上賣出債券Ⅳ．社會投資過度時，資金閑置，中心銀行就買入債券．回籠貨幣V.債券市場具有宏觀調(diào)控功能A:ⅠⅡB:ⅡⅢC:ⅠⅡⅢD:ⅢⅣ金融期貨交易與一般遠(yuǎn)期交易之間的違約風(fēng)險不同是由于()引起的。Ⅰ．保證金制度Ⅱ．交易的監(jiān)管程度不同Ⅲ．金融期貨交易是標(biāo)準(zhǔn)化交易．遠(yuǎn)期交易的內(nèi)容可協(xié)商確定Ⅳ．每日結(jié)算制度A:ⅠⅣB:ⅡⅢC:ⅠⅡⅢD:ⅠⅡⅢⅣ國際債券同國內(nèi)債券相比，具有肯定的特別性，主要表現(xiàn)在( )。Ⅰ．資金來源廣、發(fā)行規(guī)模大Ⅱ．存在利率風(fēng)險Ⅲ．以自由兌換貨幣作為計量貨幣Ⅳ．有國家主權(quán)保障A:ⅠⅡB:ⅡⅢC:ⅠⅢⅣD:ⅠⅡⅢⅣ契約型基金與公司型基金的區(qū)分有( )。Ⅰ．資金性質(zhì)不同Ⅱ．投資者地位不同Ⅲ．基金營運依據(jù)不同Ⅳ．發(fā)行規(guī)模不同A:ⅠⅡB:ⅡⅢC:ⅠⅡⅢD:ⅠⅡⅢⅣ證券投資基金的作用有( )。利于證券市場的國際化A:ⅠⅢB:ⅡⅢC:ⅠⅡⅢD:ⅠⅡⅢⅣ依據(jù)我國《證券投資基金法》的規(guī)定，基金托管人的職責(zé)有( )。Ⅰ．計算并公告基金資產(chǎn)凈值及每一基金份額資產(chǎn)凈值Ⅱ．依據(jù)規(guī)定召集基金份額持有人大會Ⅲ．對基金財務(wù)會計報告出具意見Ⅳ．安全保管基金財產(chǎn)A:ⅠⅡB:ⅡⅢC:ⅡⅢⅣD:ⅠⅡⅢⅣ依據(jù)我國《證券交易所治理方法，以下屬于證券交易所職能的有( )。Ⅰ．供給證券交易的場所和設(shè)施Ⅱ．承受上市申請．安排證券上市Ⅲ．對會員進展監(jiān)管Ⅳ．制定證券法規(guī)A:ⅠⅡB:ⅡⅢC:ⅠⅡⅢD:ⅠⅡⅢⅣ從交易價格的打算特點劃分，證券交易機制種類可以劃分為( )。Ⅰ．定期交易系統(tǒng)Ⅱ．連續(xù)交易系統(tǒng)Ⅲ．指令驅(qū)動系統(tǒng)Ⅳ．報價驅(qū)動系統(tǒng)A:ⅠⅡB:ⅡⅢC:ⅠⅡⅢD:ⅢⅣ目前，在我國代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)交易的股票有( )。Ⅰ．原STAQ系統(tǒng)掛牌的股票Ⅱ．證券交易所掛牌的股票Ⅲ．原NET系統(tǒng)掛牌的股票Ⅳ．滬、深證券交易所退市公司股票A:ⅠⅡB:ⅡⅢC:ⅠⅢⅣD:ⅠⅡⅢⅣ基金治理人比一般投資者在風(fēng)險治理方面具有的優(yōu)勢表達(dá)為( )。Ⅰ．能較好地生疏基金的性質(zhì)、來源和種類Ⅱ．能較準(zhǔn)確地度量風(fēng)險Ⅲ．能依據(jù)自己的投資目標(biāo)和風(fēng)險承受力量構(gòu)造有效的證券組合Ⅳ．能在市場變動時準(zhǔn)時對投資組合進展更A:ⅠⅡB:ⅡⅢC:ⅠⅡⅢD:ⅠⅡⅢⅣ我國證券業(yè)的自律性治理機構(gòu)主要包括( )。Ⅰ．證券業(yè)協(xié)會Ⅱ．證券交易所Ⅲ．基金治理公司Ⅳ．證券公司A:ⅠⅡB:ⅡⅢC:ⅠⅡⅢD:ⅠⅡⅢⅣ財政政策對股票價格影響的主要表現(xiàn)有( )。Ⅰ．?dāng)U大財政赤字．刺激經(jīng)濟進展．進而影響企業(yè)利潤水平和股息派發(fā)Ⅱ．調(diào)整稅率．影響企業(yè)盈利和股息Ⅲ．提高法定存款預(yù)備金率．市場資金趨緊，影響股價Ⅳ．掌握國債發(fā)行量．轉(zhuǎn)變證券市場的證券供給和資金需求A:ⅠⅡB:ⅡⅢC:ⅠⅡⅣD:ⅠⅡⅢⅣ以下屬于資本市場特點的有( )。Ⅰ．期限長Ⅱ．流淌性較差Ⅲ．風(fēng)險大Ⅳ．收益較大A:ⅠⅡB:ⅡⅢC:ⅠⅡⅢD:ⅠⅡⅢⅣ依據(jù)我國證券交易所的相關(guān)規(guī)定．集合競價確定成交價的原則有( )。Ⅰ．可實現(xiàn)最大成交量的價格Ⅱ．使未成交量最小的申報價格Ⅲ．高于該價格的買入申報與低于該價格的賣出申報全部成交的價格Ⅳ．與該價格一樣的買方或賣方至少有一方全部成交的價格A:ⅠⅡB:ⅠⅢⅣC:ⅠⅡⅢD:ⅠⅡⅢⅣ中心銀行的貨幣政策對股票價格有直接的影響．其手段包括( )。Ⅰ．存款預(yù)備金制度Ⅱ．調(diào)整稅率Ⅲ．發(fā)行國債Ⅳ．再貼現(xiàn)政策、公開市場業(yè)務(wù)A:ⅠⅣB:ⅡⅢC:ⅠⅡⅢD:ⅠⅡⅢⅣ以下關(guān)于債券交易報價說法錯誤的有( )。Ⅰ．在凈價交易的狀況下。成交價格與債券的應(yīng)計利息是分解的．價格隨行就市Ⅱ．目前，國債交易承受全價交易Ⅲ．上海證券交易所目前公司債券的現(xiàn)貨交易承受凈價交易Ⅳ．在申報價格最小變動單位方面，上海證券交易所基金、權(quán)證交易為0．005元人民幣A:ⅠⅡB:ⅡⅣC:ⅠⅡⅢD:ⅠⅡⅢⅣ歐洲債券的描述正確的選項是( )。Ⅰ．歐洲債券票面使用的貨幣一般是可自由兌換的貨幣Ⅱ．由于它不以發(fā)行市場所在國的貨幣為面值，故也稱無國籍債券Ⅲ．債券發(fā)行者、債券發(fā)行地點和債券面值所使用的貨幣可以分別屬于不同的國家Ⅳ．歐洲債券在法律上所受的限制比外國債券寬松得多．它不需要官方主管機構(gòu)的批準(zhǔn)A:ⅠⅡB:ⅡⅢC:ⅠⅡⅢD:ⅠⅡⅢⅣ以下表述正確的有( )。Ⅰ．當(dāng)大多數(shù)投資者對股市持觀望態(tài)度時．市場交易量就會削減Ⅱ．當(dāng)大多數(shù)投資者對股市持觀望態(tài)度時．市場交易量就會增加Ⅲ．當(dāng)大多數(shù)投資者對股市持觀望態(tài)度時．股價往往呈現(xiàn)盤整格局Ⅳ．當(dāng)大多數(shù)投資者對股市持觀望態(tài)度時．股價往往呈現(xiàn)上漲趨勢A:ⅠⅢB:ⅡⅢC:ⅠⅣD:ⅡⅣ對證券投資基金的特點生疏正確的有( )。Ⅰ．基金是將零散的資金集合起來，交給專業(yè)機構(gòu)投資于各種金融工具．以謀取資產(chǎn)的增值Ⅱ．以科學(xué)的投資組合降低風(fēng)險、提高收益Ⅲ．基金實行專業(yè)理財制度，由受過特地訓(xùn)練、具有比較豐富的證券投資閱歷的專業(yè)人士制定投資策略和投資組合的方案Ⅳ．證券投資基金擁有大量的資金．可以幫助政府穩(wěn)定市場A:ⅠⅡB:ⅡⅢC:ⅠⅡⅢD:ⅠⅡⅢⅣ關(guān)于封閉式基金，以下描述正確的有()。Ⅰ．經(jīng)核準(zhǔn)的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變Ⅱ．基金份額持有人可以申請贖回基金Ⅲ．在封閉期內(nèi)不能追加認(rèn)購Ⅳ．投資者只能通過證券經(jīng)紀(jì)商在二級市場上進展基金買賣A:ⅠⅡB:ⅡⅢC:ⅠⅢⅣD:ⅠⅡⅢⅣ信用違約互換(CDS)交易的危急來自( )。Ⅰ．具有較高的杠桿性Ⅱ．由于信用保護的買方并不需要真正持有作為參考的信用工具，因此特定信用工具可同時在多起交易中被當(dāng)作CDS的參考，有可能極大地放大風(fēng)險敞口總額，在發(fā)生危機時，市場往往恐慌性高估涉險金額Ⅲ．信用違約互換過快的增長速度Ⅳ．由于場外市場缺乏充分的信息披露和監(jiān)管，交易者并不清楚自己的交易對手卷入了多少此類交易，因此，在危機期間，每起信用大事的發(fā)生都會引起市場參與者的相互猜疑，擔(dān)憂自己的交易對手因此倒下從而使自己的敞口頭寸失去著落A:ⅠⅡB:ⅡⅢC:ⅠⅡⅣD:ⅠⅡⅢⅣ中小企業(yè)板塊在交易和監(jiān)管制度有別于三板市場的特別安排的有( )。Ⅰ．完善上市監(jiān)管制度Ⅱ．完善交易特別波動停牌制度Ⅲ．完善收盤價確實定方式Ⅳ．完善開盤集合競價制度A:ⅠⅡB:ⅡⅢC:ⅠⅡⅢD:ⅠⅡⅢⅣ證券市場的根本功能包括( )。Ⅰ．資本配置功能Ⅱ．資本定價功能Ⅲ．投資功能Ⅳ．融資功能A:ⅠⅡB:ⅡⅢC:ⅠⅡⅢD:ⅠⅡⅢⅣ金融中介機構(gòu)樂觀參與金融衍生工具的進展．主要緣由有( )。Ⅰ．金融機構(gòu)可以進展金融衍生工具自營交易、擴大利潤來源Ⅱ．金融衍生工具業(yè)務(wù)能帶來手續(xù)費收入Ⅲ．金融衍生工具業(yè)務(wù)屬于表外業(yè)務(wù)．不影響資產(chǎn)負(fù)債表狀況Ⅳ．躲避監(jiān)管A:ⅠⅡB:ⅡⅢC:ⅠⅡⅢD:ⅠⅡⅢⅣ關(guān)于基金財產(chǎn)保管的根本要求，以下說法正確的有( )。Ⅰ．基金托管人必需將基金資產(chǎn)與自有資產(chǎn)嚴(yán)格分開Ⅱ．不同基金財產(chǎn)的債權(quán)債務(wù)不得相互抵銷Ⅲ．基金托管人沒有單獨處分基金財產(chǎn)的權(quán)利Ⅳ．與投資詢問客戶商定共享投資收益或者分擔(dān)投資損失A:ⅠⅡB:ⅡⅢC:ⅠⅡⅢ