2022年證券從業(yè)資格考試證券法律法規(guī)復(fù)習(xí)資料

本文格式為Word版，下載可任意編輯——2022年證券從業(yè)資格考試證券法律法規(guī)復(fù)習(xí)資料證券從業(yè)人員資格考試是由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)組織的全國(guó)統(tǒng)一考試，證券資格是進(jìn)入證券行業(yè)的必備證書(shū)，是進(jìn)入銀行或非銀行金融機(jī)構(gòu)、上市公司、投資公司、大型企業(yè)集團(tuán)、財(cái)經(jīng)媒體、政府經(jīng)濟(jì)部門(mén)的重要參考。接下來(lái)我為大家用心打定了2022年證券從業(yè)資格考試證券法律法規(guī)復(fù)習(xí)資料，想了解更多相關(guān)內(nèi)容請(qǐng)關(guān)注我!

基金法基金法

一基金管理人、基金托管人和基金份額持有人的概念、權(quán)力和義務(wù)

1.基金管理人保存基金的會(huì)計(jì)賬冊(cè)、記錄15年以上

2.基金托管人，又叫基金保管人，在證券投資基金運(yùn)作中承受資產(chǎn)保管、交易監(jiān)視、信息披露與會(huì)計(jì)核算等相應(yīng)職位的當(dāng)事人

二設(shè)立基金管理公司的條件

注冊(cè)資本不低于1億元，且為實(shí)繳貨幣資產(chǎn)

主要股東從事金融相關(guān)，3年沒(méi)有違法記錄

三公募基金運(yùn)作的方式

按運(yùn)作方式不同，基金可分為封閉式基金與開(kāi)放式基金

1.封閉式基金是指經(jīng)核準(zhǔn)的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易場(chǎng)所交易，但基金份額持有人不得申請(qǐng)贖回的基金

2.開(kāi)放式基金是指基金規(guī)模不是固定不變的，而是可以隨時(shí)根據(jù)市場(chǎng)供求處境發(fā)行新份額或被投資人贖回的投資基金

四基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性要求

1.基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的自有財(cái)產(chǎn)，不得歸入自有財(cái)產(chǎn)?；鸸芾砣恕⒒鹜泄苋艘蛞婪ń馍?、被依法撤銷(xiāo)或者被依法宣告破產(chǎn)等理由舉行終止清算的，基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)

2.基金的債權(quán)與不屬于基金的債務(wù)不得相互抵銷(xiāo)，不同基金的債權(quán)不得相互抵銷(xiāo)

3.非因基金本身承受的債務(wù)，債權(quán)人不得對(duì)基金財(cái)產(chǎn)看法強(qiáng)制執(zhí)行

4.基金托管人對(duì)其托管的基金應(yīng)當(dāng)獨(dú)立設(shè)置賬戶，確?；鸬耐暾c獨(dú)立

基金管理人或托管人沒(méi)有獨(dú)立財(cái)產(chǎn)，5萬(wàn)至50萬(wàn)罰款，沒(méi)收違法所得，主要負(fù)責(zé)人賦予警告、暫停或撤銷(xiāo)從業(yè)資格，3萬(wàn)至30萬(wàn)罰款

五基金公開(kāi)募集與非公開(kāi)募集的識(shí)別

募集方式不同：公募宣傳私募不公開(kāi)宣傳

募集對(duì)象不同:公募為不確定對(duì)象私募為少數(shù)特定投資者

信息披露要求：公募要求嚴(yán)格私募要求低好多

六非公開(kāi)募集基金的合格投資者的要求

非公開(kāi)募集的，合格投資者不得超過(guò)200人

違反法律向非合格投資者募集，1至5倍以下罰款，沒(méi)收違法所得或缺乏100萬(wàn)，10萬(wàn)至100以下罰款，直接負(fù)責(zé)人3萬(wàn)至30萬(wàn)罰款

期貨交易管理?xiàng)l例

一期貨概述

期貨的特征：合約標(biāo)準(zhǔn)化;場(chǎng)所固定化;結(jié)算統(tǒng)一化;交割定點(diǎn)化;交易經(jīng)紀(jì)化;

保證金制度化;商品特殊化

期貨的種類(lèi)：商品期貨金融期貨

其中商品期貨可分為農(nóng)產(chǎn)品期貨、金屬期貨、能源期貨

二期貨公司成立的條件

1.注冊(cè)資本最低限額為3000萬(wàn)人民幣2.3.4.主要股東、操縱人信譽(yù)良好，最近3年無(wú)重大違法違規(guī)行為

一證券公司為客戶開(kāi)立證券賬戶管理的有關(guān)規(guī)定如下：

1.證券公司受證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)囑托，為客戶開(kāi)立證券賬戶，應(yīng)當(dāng)按照證券賬戶管理規(guī)矩，對(duì)客戶申報(bào)的姓名或者名稱、身份的真實(shí)性舉行審查

2.同一客戶開(kāi)立的資金賬戶和證券賬戶的姓名或者名稱應(yīng)當(dāng)一致。證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶開(kāi)立的證券賬戶，應(yīng)當(dāng)自開(kāi)戶之日起3個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案;證券公司不得將客戶的資金賬戶、證券賬戶供給給他人使用

二證券公司及其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的規(guī)定

1.2個(gè)以上的證券公司受同一單位、個(gè)人操