第五章 特種文獻檢索

第5章特種文獻及其檢索5.1專利信息檢索5.2標準信息檢索5.3學位論文信息檢索5.4會議論文信息檢索5.1.1.基本知識5.1專利信息檢索專利的概念、特點、類型、申請條件與步驟、專利審查制度及生效時間和實效時間等。

“patent”,原義為“皇家特許證書”，系指王室頒發(fā)的一種公開證書，通報授予某人某種特權。

1623年，英國的“壟斷法規(guī)”正式建立現代專利法；

1984年，我國通過了《中華人民共和國專利法》；

1985年4月正式實施并開始受理專利申請；

1993年我國申請加入了國際專利合作條約組織。5.1專利信息檢索5.1.2.含義①專利權(patentright)。②專利技術(patenttechnology)。③專利文獻(patentdocument/literature)。5.1專利信息檢索

據統(tǒng)計，專利文獻中有70%的消息不可能從其他的技術文獻中獲得。而專利信息在科技查新、申請專利、企業(yè)開發(fā)新產品、研究競爭對手情況等方面均具有十分重要的作用，了解專利的法律狀態(tài)至關重要。5.1.3.情報價值專利權是專利的核心,亦稱獨占權、壟斷權

①專有性：唯一性，一項發(fā)明一個專利；②地域性：在一定國家范圍內有效；③時間性：期限屆滿則可無償使用，自申請日起發(fā)明專利為20年，實用新型和外觀設計專利為10年。5.1.4.特點5.1.5.類型各國專利法幾乎都規(guī)定了三種專利類型，分別是：1）發(fā)明專利(發(fā)明專利保護期為20年)2）實用新型專利(實用新型專利保護期為10年)3）外觀設計專利(外觀設計專利保護期為10年)美國規(guī)定了實用專利、植物專利、外觀設計專利。

發(fā)明是指對產品、方法或者其改進所提出的方案，即產品發(fā)明和方法發(fā)明。實用新型是指產品的形狀、構造或者其結合所提出的適于實用的新的技術方案，俗稱小發(fā)明。

外觀設計是指對產品的形狀、圖案、色彩或其結合所作出的富有美感并適合于工業(yè)上應用的新設計。

產品發(fā)明（包括物質發(fā)明）是人們通過研究開發(fā)出來的關于各種新產品、新材料、新物質等，如電子計算機、超導材料和人造衛(wèi)星的發(fā)明等。

方法發(fā)明是人們?yōu)橹圃旎蛘呓鉀Q某一技術客體而研究開發(fā)出來的操作方法、制造方法以及工藝流程等技術方案，如漢字輸入法、無鉛汽油的提煉方法等等。

(1)新穎性：指在申請日以前沒有同樣的發(fā)明或者實用新型在國內外出版物上公開發(fā)表過、為公眾所知，也沒有提出過申請專利。(2)創(chuàng)造性：有突出的實質性特點和顯著的進步。(3)實用性：指該發(fā)明能夠制造或者使用,并且能夠產生積極效果。(4)依據專利法的規(guī)定,對下列各項,不授予專利權①科學發(fā)現;②智力活動的規(guī)則和方法;③疾病的診斷和治療方法;④動物和植物品種;⑤用原子核變換方法獲得的物質。發(fā)明和實用新型專利的技術特征5.1.6發(fā)明專利審批程序（形式審查、實質審查和延遲審查）5.1.7專利文獻的特點1）優(yōu)勢：廣博性、綜合性、時間性、實用性、可靠性、系統(tǒng)性和統(tǒng)一性；2）局限：范圍有限、重復量大、可靠性難以保證、關鍵技術模糊、很難從一件專利文獻中獲取完整的技術資料、晦澀難懂，題目籠統(tǒng)。1)申請?zhí)栍赡晏?、專利類型號和流水號三個部分組成。2003年10月1日起，專利申請?zhí)栍稍瓉淼?位升至12位數字。例：“99104538.6”、“200420034660.3”。專利類型號:1—發(fā)明，2—實用新型，3—外觀設計2)公開/公告號由國別代碼、專利類型號和流水號三個部分組成。

A——發(fā)明專利申請公開CN1348826AC——發(fā)明專利授權公告CN1084638CY——實用新型專利授權公告CN2475414YD——外觀設計專利授權公告CN3100661D5.1.8專利文獻的編號體系

3)專利號：正式獲得授權的專利的編號。我國的專利編號與申請?zhí)栂嗤?，僅在前面加ZL，例：ZL01214062.74)專利國別代碼是指公開、公告號前面的兩個英文字母，CN（中國）EP（歐洲專利局）、CA（加拿大）DE（德國）GB（英國）JP（日本）WO（世界知識產權組織）5.1.9專利說明書的構成

專利說明書是專利文獻的核心

其主要作用：

一是公開技術信息;

二是限定專利權的范圍。

固定的格式：

扉頁：著錄項目包括法律和技術的全部信息特征；

正文：包括序言、發(fā)明細節(jié)描述和權利要求書。5.1.10專利文獻的分類常見題錄著錄項目的INID代碼[11]文獻號(如專利號、公開號、公告號)[19]專利國別(ISO規(guī)定的統(tǒng)一國別代碼)[21]專利申請?zhí)朳22]專利申請日期[30]國際專利分類號[51]本國專利分類號[54]發(fā)明名稱[71]申請人[72]發(fā)明人[73]受讓人(專利權人)5.1.10專利文獻的分類IPC國際專利分類號有5個分類等級（功能和應用）：例如：H01H3/02小組主組小類大類部國際專利分類系統(tǒng)－－部A人類生活需要B作業(yè)；運輸C化學；冶金D紡織，造紙H電技術G物理F機械工程；照明；加熱；武器；爆破E固定建筑物5.1.11專利信息檢索工具1)中國專利信息中心()2)中國國家知識產權局（）3)中國知識產權網（）（商標和版權）4)歐洲專利局（）5)專利搜索引擎（）6）/index.action中國專利公布公告請先免費注冊、登錄郝杰鋒確定專利技術要保護的具體特征和范圍,是法律信息的集中反映,也是處理專利糾紛的法律依據。扉頁中國國家知識產權局（）歐洲專利局5.2標準信息檢索5.2.1簡介對重復性事物和概念所做的統(tǒng)一規(guī)定。它以科學、技術和實踐經驗的綜合成果為基礎，經有關方面協(xié)調一致，由主管機構批準，以特定形式發(fā)布，作為共同遵守的準則和依據。目前全世界有100多個國家設有全國性標準化組織，有

90多個國家制定有國標，有600多個國際組織和區(qū)域性

組織從事或參與標準化活動。ISO和IEC組織文獻。標準的狀態(tài)：Active現行，Provisional暫行，History歷史，Withdraw廢止，Replaced被代替，Supersede代替，Proposed建議，Underdevelopment制定中。5.2.2分類

（1）國家標準：

強制性（GB）14％

推薦性（GB/T）85.3％指導性（GB/Z）0.7％

（2）行業(yè)標準（HG，約3600件）

（3）地方標準（DB，各地技術監(jiān)督局約14300件）（4）企業(yè)標準（企業(yè)內部，約105萬件）標準化水平低：

5年以上70％，7年以上50％；

制造業(yè)總體占46％；

我國提交和主持的標準占0.1％。（1）標準號的構成國內外標準的編號基本有兩種構成形式：標準代號+順序號+發(fā)布年代例如，我國國家標準GB/T13494—92、國際標準ISO3838—1999、國際電工標準IEC60239—2005。（2）標準代號+分類號+順序號+發(fā)布年代美國標準ANSIA10.11—79，法國標準NFZ73—012—1993、日本標準JISD6802—90。5.2.3標準的編號體系5.2.4標準的作用一個國家的標準文獻反映著該國的經濟、技術政策、生產水平、加工工藝水平、標準化水平、自然條件、資源情況等內容，對于全面了解該國的工業(yè)發(fā)展情況，是一種重要的參考資料；有利于企業(yè)或生產實現經營管理統(tǒng)一化、制度化、科學化，先進的標準可以為提高工藝技術水平、開發(fā)新產品提供參照；標準文獻也可為進口設備的檢驗、裝配等提供參考。

三流的企業(yè)賣產品；

二流的企業(yè)買技術；

一流的企業(yè)買專利；超一流的企業(yè)賣標準。國外的主要標準代號國外主要的區(qū)域標準、國家標準以及行業(yè)（專業(yè)）標準的代號ISO國際標準化組織標準IEC國際電工委員會標準ITU國際電信聯盟標準IEEE美國電氣電子工程師協(xié)會標準ANSI美國國家標準DIN德國國家標準BS英國國家標準NF法國國家標準JIS日本工業(yè)標準5.2.4標準數據庫的使用（1）萬方中外文標準信息數據庫中國國家標準、國際標準、行業(yè)標準、建設標準、臺灣標準、歐洲以及美、英、德、日等國家的標準等，總計16個數據庫，提供標準的文摘信息。

按中國標準分類法瀏覽、簡單檢索和高級檢索功能。

（2）中國標準服務網（）1998年開通，世界標準服務網（

）的中國站點。簡單檢索（3）國家標準化管理委員會（）

提供國家標準目錄查詢，注冊后可免費閱讀國家強制性標準全文，并查詢中國國家標準的廢止、代替狀態(tài)。（4）中國國家標準咨詢服務網（）國際國內專業(yè)化標準咨詢服務性網站。提供國標、行標、地方標準及國際標準、外國標準的全方位咨詢服務，包括免費在線查詢、標準有效性的確認、標準文獻翻譯、標準培訓、企業(yè)立標的中英文服務。被國際著名的搜索引擎GOOGLE列為國標查詢的首位網站。（5）國際標準化組織網站（）

9000檢索范圍關鍵詞和詞組標準號文獻類型補充類型5.3學位論文信息檢索基本知識學士論文、碩士論文、博士論文檢索字段標題、關鍵詞、摘要、分類和作者；導師、學位授予單位和專業(yè)主要內容5.3.1中文學位論文5.3.2外文學位論文鐘南山5.4會議信息的檢索一、概述1.會議及會議文獻隨著科學技術的迅猛發(fā)展，各個國家的學會、協(xié)會、研究機構及國際學術組織越來越多。為了加強同行科學家之間的信息交流，各學術組織每年都定期或不定期地召開各種類型的學術會議。據美國科學情報所（ISI）統(tǒng)計，全世界每年召開的學術會議約1萬個，正式發(fā)行的各種專業(yè)會議文獻5000多種。會議文獻是指各種學術會議的資料和出版物，包括會議前參加會議者預先提交的論文文摘、在會議上宣讀或散發(fā)的論文、會上討論的問題、交流的經驗和情況等經整理編輯加工而成的正式出版物。許多科學中的最新發(fā)現，30%是通過會議首次公布的，所以會議文獻成為集中了解一個研究領域或研究主題重要信息源。在科技信息源中其重要性和利用率僅次于期刊。5.4.1會議文獻的類型1）按內容發(fā)布的時間先后劃分（1）會前文獻：征文啟事、日程信息、論文摘要或預印本；（2）會間文獻：開/閉幕詞、講演、發(fā)言、討論記錄、簡報和視音頻；（3）會后文獻：論文集。2）學術會議按其組織形式和規(guī)模區(qū)分：國際性會議（20%）、地區(qū)性會議、全國性會議、學會或協(xié)會會議和同行業(yè)聯合會議3）會議文獻的出版形式圖書、期刊、科技報告和視聽資料。5.4.2會議文獻的特點１）具有較高的學術水平，內容也非常集中，具有極強的專業(yè)針對性。最能反應各個學科領域現階段研究的新水平、新進展。２）數量龐大，收藏分散，出版的不規(guī)律。３）好用不好找，會議文獻的檢索與獲取比較困難。

概括：多、專、新、高5.4.3會議召開信息的檢索1．學術團體數據庫及網站

學術團體是會議文獻的重要來