航運(yùn)公司SMS內(nèi)審員培訓(xùn) 之 SMS內(nèi)部審核、有效性評(píng)價(jià)和管理復(fù)查

SMS內(nèi)部審核、有效性評(píng)價(jià)

和管理復(fù)查

1/12/20231第一部分SMS內(nèi)部審核

第二部分SMS有效性評(píng)價(jià)和管理復(fù)查

第三部分SMS外部審核的相關(guān)知識(shí)1/12/20232第一部分SMS內(nèi)部審核第一章審核的基本知識(shí)第二章內(nèi)審的準(zhǔn)備第三章內(nèi)審的實(shí)施第四章內(nèi)審員的作用和管理1/12/20233第二部分SMS有效性評(píng)價(jià)和

管理復(fù)查第一章有效性評(píng)價(jià)和管理復(fù)查基本概念第二章評(píng)價(jià)和復(fù)查的內(nèi)容第三章評(píng)價(jià)和復(fù)查的實(shí)施第四章內(nèi)部審核、有效性評(píng)價(jià)和管理復(fù)查的關(guān)系1/12/20234第三部分外部審核相關(guān)知識(shí)一、外審分類；二、審核申請(qǐng)的時(shí)機(jī)、條件和材料；1/12/20235第一部分

第一章審核的基本知識(shí)一、審核的概念１、安全管理體系審核的基本概念是為了確定安全管理體系文件是否符合、覆蓋ISM/NSM規(guī)則，是否符合、滿足國(guó)際和國(guó)內(nèi)強(qiáng)制性規(guī)定以及公司所采納的國(guó)際海事組織、主管機(jī)關(guān)、船級(jí)社及海運(yùn)行業(yè)組織建議的適用的規(guī)則、導(dǎo)則、指南、標(biāo)準(zhǔn)，是否按照安全管理體系文件的規(guī)定制定了安全管理計(jì)劃，以及這些計(jì)劃是否得到有效實(shí)施，并適合于達(dá)到安全和防污染的目標(biāo)的系統(tǒng)而獨(dú)立的審查。1/12/20236第一章審核的基本知識(shí)２、內(nèi)部審核的概念系指為判斷安全管理活動(dòng)和結(jié)果是否符合安全管理體系的規(guī)定，作為公司管理職能的一部分而實(shí)施的系統(tǒng)而獨(dú)立的驗(yàn)證過(guò)程?！禝CS/ISF〈國(guó)際安全管理規(guī)則〉應(yīng)用指南》內(nèi)審是由公司組織內(nèi)審員或由公司聘請(qǐng)的經(jīng)過(guò)培訓(xùn)的適任人員對(duì)公司及所屬船舶的安全管理體系實(shí)施的定期的審核，以判斷安全管理活動(dòng)和有關(guān)結(jié)果是否符合安全管理體系規(guī)定和計(jì)劃安排，以及安全管理體系規(guī)定和計(jì)劃安排是否得到有效實(shí)施并適合于達(dá)到安全和防污染目標(biāo)的系統(tǒng)而獨(dú)立的審查。1/12/20237第一章審核的基本知識(shí)二、安全管理體系審核的特性符合性、有效性、適合性-----目的系統(tǒng)性、獨(dú)立性-----方式1/12/20238第一章審核的基本知識(shí)

三、審核的分類

內(nèi)審和外審

內(nèi)審：初次內(nèi)審、例行內(nèi)審和追加內(nèi)審1/12/20239第一章審核的基本知識(shí)

四、內(nèi)審的目的和作用

目的:核查安全和防污染活動(dòng)是否符合安全管理體系的要求。

作用：

1、促使SMS滿足強(qiáng)制性規(guī)則的要求——直接作用；

2、及時(shí)發(fā)現(xiàn)管理上存在的問(wèn)題，采取糾正措施——重要手段；

3、發(fā)現(xiàn)日?；顒?dòng)存在的問(wèn)題并糾正，以便順利通過(guò)外審；

4、自我改進(jìn)機(jī)制，體系不斷得到完善——根本作用;

5、為客觀評(píng)價(jià)體系運(yùn)行情況收集證據(jù)。1/12/202310第一章審核的基本知識(shí)

五、內(nèi)審的基本任務(wù)：

１、搜集客觀證據(jù)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題；

２、對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及時(shí)采取糾正措施；

３、對(duì)公司的安全和防污染管理活動(dòng)進(jìn)行分析，判斷ＳＭＳ是否得到執(zhí)行貫徹和管理活動(dòng)的有效性；

４、為判斷公司實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的有效性提供證據(jù)；

５、分析ＳＭＳ是否符合、覆蓋強(qiáng)制性規(guī)定，是否具有可操作性。1/12/202311第一章、審核的基本知識(shí)

六、審核及體系相關(guān)術(shù)語(yǔ)

1、客觀證據(jù)；

2、不符合規(guī)定情況——NCnon-conformity；

3、重大不符合規(guī)定情況；

4、嚴(yán)重不符合規(guī)定情況；

5、記錄；

6、符合證明＝DOC

DocumentOfCompliance;

7、安全管理證書(shū)＝SMC

SafetyManagementCertificate;

8、安全管理體系＝SMS

Safety-ManagementSystem;

9、國(guó)際安全管理規(guī)則＝ISM

InternationalSafetyManagementCode

10、國(guó)內(nèi)安全管理規(guī)則＝NSM

NationalSafetyManagementCode1/12/202312第一章、審核的基本知識(shí)

七、內(nèi)審的范圍：體系內(nèi)所有的部門、船舶和各項(xiàng)安全管理活動(dòng)。1/12/202313第一章、審核的基本概念

八、內(nèi)審依據(jù)

1、ISM/NSM規(guī)則、國(guó)際國(guó)內(nèi)強(qiáng)制性規(guī)定規(guī)則、采納的建議性規(guī)則、公司已經(jīng)采納的指南、標(biāo)準(zhǔn)和公司的安全管理體系文件。

2、外審的基本工作依據(jù)：

在加上：《航運(yùn)公司安全管理體系審核發(fā)證規(guī)則》、《航運(yùn)公司安全管理體系審核發(fā)證程序》

單

1/12/202314第一章、審核的基本概念

八、內(nèi)審依據(jù)

判斷和評(píng)價(jià)依據(jù)：

判斷和評(píng)價(jià)安全管理體系文件覆蓋性的依據(jù)是ISM/NSM規(guī)則；判斷和評(píng)價(jià)安全管理體系文件符合性的依據(jù)是ISM/NSM規(guī)則和國(guó)際國(guó)內(nèi)強(qiáng)制性規(guī)定規(guī)則；判斷和評(píng)價(jià)安全管理體系活動(dòng)符合性的依據(jù)是國(guó)際國(guó)內(nèi)強(qiáng)制性規(guī)定規(guī)則、采納的建議性規(guī)則、指南和公司的安全管理體系文件。清單

1/12/202315第一章審核的基本概念九、內(nèi)審的時(shí)間要求——時(shí)機(jī)和頻度時(shí)機(jī)---何時(shí)進(jìn)行審核為宜。內(nèi)審的頻度----一旦確定審核，此種審核每年進(jìn)行多少此為宜。初次審核：體系編制完成、頒布實(shí)施，且已運(yùn)行一段時(shí)間（至少一個(gè)月）。例行審核：年度內(nèi)審計(jì)劃（集中、滾動(dòng)），由一個(gè)/多個(gè)審核組進(jìn)行審核。每年至少一次。頻度主要由公司的安全管理狀況決定：上次審核問(wèn)題的多少和性質(zhì)的嚴(yán)重程度；該部門對(duì)安全的重要性；體系運(yùn)行初期可適當(dāng)增加。附加審核的時(shí)機(jī)（不限于此）：重大事故或滯留；被舉報(bào)或投訴在安全管理方面存有較大隱患；SMS文件重大更改或換版后；在外審前認(rèn)為需要時(shí)，等等1/12/202316第一章、審核的基本概念十、內(nèi)審的步驟1、制定計(jì)劃、確定任務(wù)（年度計(jì)劃、審核范圍和頻次、目的和依據(jù)）；2、審核準(zhǔn)備（審核組及其成員、具體計(jì)劃、分配任務(wù)、審核內(nèi)容、通知）；3、實(shí)施審核（首次會(huì)議、現(xiàn)場(chǎng)審核、不符合規(guī)定情況的填寫和確認(rèn)、制定糾正措施、末次會(huì)議）；4、內(nèi)審報(bào)告（編寫和發(fā)放）；5、糾正措施的跟蹤和驗(yàn)證（確認(rèn)、要求、驗(yàn)證）；6、年度內(nèi)審情況的匯總分析（匯總、分析、比較、輸入）。1/12/202317第二章內(nèi)審的準(zhǔn)備一、內(nèi)審的組織應(yīng)特別注意幾個(gè)環(huán)節(jié)：1、最高領(lǐng)導(dǎo)層的重視程度；高級(jí)領(lǐng)導(dǎo)層的承諾是做好安全管理工作的基礎(chǔ)。各級(jí)人員的責(zé)任心、能力、態(tài)度和主觀能動(dòng)性將決定其最終結(jié)果。

2、指定人員的作用，抓好內(nèi)審工作；3、明確主辦部門的職責(zé)；4、內(nèi)審員隊(duì)伍建設(shè)；5、依據(jù)內(nèi)審程序進(jìn)行（5W1H）。內(nèi)審組織工作的主要內(nèi)容需要最高領(lǐng)導(dǎo)層的重視和支持，需要指定人員和職能部門的精心策劃及實(shí)施，需要一批稱職的內(nèi)審員的全力投入，需要一套完善的程序。1/12/202318第二章內(nèi)審的準(zhǔn)備二、概述內(nèi)審準(zhǔn)備工作的主要內(nèi)容：制訂計(jì)劃（年度）組成審核組制定計(jì)劃（單次）查閱并熟悉相關(guān)文件編制檢查表通知受審部門并約定具體時(shí)間1/12/202319第二章、內(nèi)審的準(zhǔn)備三、內(nèi)審計(jì)劃●年度內(nèi)審計(jì)劃：由職能部門按照有關(guān)規(guī)定負(fù)責(zé)編制。確定內(nèi)審的頻次和時(shí)間，確定內(nèi)審的形式。年度內(nèi)審計(jì)劃一般由指定人員審核，公司最高管理者批準(zhǔn)實(shí)施。集中

滾動(dòng)●單次內(nèi)審計(jì)劃：由內(nèi)審組組長(zhǎng)或其指定的人員編制，組長(zhǎng)批準(zhǔn)后實(shí)施。1/12/202320四、內(nèi)審組的組成最高管理層或指定人員負(fù)責(zé)審核組長(zhǎng)和審核員的確定。（一）選擇審核組長(zhǎng)應(yīng)考慮的因素：1、資格和資歷：經(jīng)過(guò)全面而系統(tǒng)的培訓(xùn)取得資格，已經(jīng)公司任命的內(nèi)審員，一般情況下由熟悉公司管理和船舶操作的中層以上領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任。2、組織能力：具有組織管理整個(gè)審核組工作的能力、較強(qiáng)的協(xié)調(diào)能力。（二）挑選審核員應(yīng)考慮的因素：1、資格：經(jīng)過(guò)培訓(xùn)取得資格并由公司任命的內(nèi)審員；2、業(yè)務(wù)知識(shí)和工作能力；3、工作責(zé)任心；在選擇內(nèi)審員時(shí)還應(yīng)考慮整個(gè)審核組的專業(yè)搭配、級(jí)別層次和年齡結(jié)構(gòu)等因素。1/12/202321五、確定計(jì)劃、分配任務(wù)審核組成立后，組長(zhǎng)應(yīng)及時(shí)召開(kāi)審核組預(yù)備會(huì)議，分配審核工作任務(wù)，確定單次審核工作計(jì)劃。計(jì)劃應(yīng)包括以下內(nèi)容：計(jì)劃編制外審計(jì)劃目的性質(zhì)范圍依據(jù)審核組成員審核時(shí)間、地點(diǎn)、受審部門具體日程安排1/12/202322六、查閱相關(guān)文件1、獲取SMS文件；2、根據(jù)確定的審核工作任務(wù)，有針對(duì)性地熟悉體系文件（包括擬審核部門的程序文件、操作須知，特別是重要的以該部門為主體執(zhí)行的文件，熟悉相關(guān)的工作流程和操作方法，以及所產(chǎn)生的相關(guān)記錄）為編制檢查表作好準(zhǔn)備。1/12/202323七、準(zhǔn)備檢查表（審核記錄表）檢查表是審核員進(jìn)行審核的重要工具有原始記錄，是審核準(zhǔn)備的最重要環(huán)節(jié)。1、目的：明確審核樣本、規(guī)范審核程序、保持審核進(jìn)度、保存審核記錄、樹(shù)立良好形象。2、編制：按部門(崗位)或規(guī)則條款(如船長(zhǎng)指揮資格應(yīng)包括業(yè)績(jī)、資歷、管理能力、決策能力、應(yīng)急反應(yīng)能力等,如何評(píng)估考核,查看相應(yīng)證書(shū)、前任職公司了解、船員服務(wù)本查驗(yàn)，筆試口試)

，選擇典型的管理活動(dòng)，結(jié)合受審核部門的特點(diǎn)；抽樣應(yīng)有代表性；時(shí)間留有余地；具有可操作性；發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題記錄。規(guī)則條款例示

部門檢查表

船舶指導(dǎo)書(shū)

通用部分

外審檢查表八、通知受審部門/船舶具體約定審核時(shí)間1/12/202324第三章內(nèi)審的實(shí)施主要步驟：首次會(huì)議現(xiàn)場(chǎng)審核編寫審核報(bào)告末次會(huì)議第一節(jié)公司現(xiàn)場(chǎng)審核第二節(jié)船舶現(xiàn)場(chǎng)審核第三節(jié)審核的跟蹤1/12/202325第三章內(nèi)審的實(shí)施第一節(jié)公司現(xiàn)場(chǎng)審核一、首次會(huì)議主持：審核組長(zhǎng)參加范圍：若是集中審核，公司的領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)參加，接受審核的部門領(lǐng)導(dǎo)，及全體審核員。若是滾動(dòng)審核，公司領(lǐng)導(dǎo)不一定參加每個(gè)部門審核的首次會(huì)議。會(huì)議議程：1、向受審方介紹審核組成員（視需要）；

2、介紹審核的目的、范圍、方法和程序

3、確認(rèn)審核計(jì)劃

4、其它有關(guān)事項(xiàng)。1/12/202326二、現(xiàn)場(chǎng)審核注意事項(xiàng)1、審核組長(zhǎng)的作用：控制整個(gè)審核過(guò)程；按計(jì)劃進(jìn)行；控制審核進(jìn)度；控制審核氣氛；控制客觀性；控制審核結(jié)果。2、相信樣本的真實(shí)性：樣本是精心準(zhǔn)備和挑選的，對(duì)樣本的調(diào)查結(jié)果要有信心，不要對(duì)合格的樣本的結(jié)果產(chǎn)生懷疑，而非要找到不符合不可。審核的目的不是為了發(fā)現(xiàn)不合格，而是證實(shí)活動(dòng)與體系的符合性。發(fā)現(xiàn)問(wèn)題是為了改進(jìn)活動(dòng)和文件。3、按檢查表進(jìn)行審核；4、要從問(wèn)題的各種表現(xiàn)形式來(lái)尋找客觀證據(jù)；引起問(wèn)題的原因有多方面，內(nèi)審時(shí)要盡可能尋求準(zhǔn)確的客觀證據(jù)。應(yīng)注意的問(wèn)題：1）存在的客觀事實(shí)，而不能是主觀臆斷。2）被訪問(wèn)的對(duì)安全管理活動(dòng)負(fù)有直接責(zé)任的人員的談話記錄可以成為客觀證據(jù)，但應(yīng)盡可能通過(guò)各種渠道證實(shí)。而傳聞、陪同人員或其他與被審核的安全管理活動(dòng)無(wú)關(guān)人員的談話不能成為客觀證據(jù)。3）現(xiàn)行有效的體系文件的規(guī)定和運(yùn)行產(chǎn)生的記錄?？梢猿蔀樽C明當(dāng)前發(fā)生的客觀證據(jù)，而已作廢的安全管理文件的規(guī)定和經(jīng)擅自修改過(guò)的記錄不能成為證明當(dāng)前發(fā)生的客觀證據(jù)。1/12/202327二、現(xiàn)場(chǎng)審核的注意事項(xiàng)5、存在問(wèn)題及客觀證據(jù)的確認(rèn)：在對(duì)一具體部門的審核結(jié)束前，應(yīng)對(duì)該部門的體系運(yùn)行情況作一簡(jiǎn)單小結(jié)，特別是要指出在審核時(shí)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，及證明這些問(wèn)題存在的客觀事實(shí)，并要求被審核方在審核記錄中予以確認(rèn)。若被審核方不同意審核員的觀點(diǎn)或不確認(rèn)，應(yīng)耐心講解，除非被審核方出示明顯理由或客觀證據(jù)證實(shí)，審核員不應(yīng)輕易取消該問(wèn)題，如果雙方不能取得統(tǒng)一意見(jiàn)時(shí)，可將此問(wèn)題及客觀證據(jù)遞交內(nèi)審組長(zhǎng)，必要時(shí)提交指定人員或最高管理者。記錄1/12/202328三、審核的路徑和方法（在編制檢查表時(shí)就應(yīng)考慮）方法：訪談、詢問(wèn)、查閱記錄、觀察操作等路徑：自上而下和自下而上，正向和逆向，按規(guī)則條款或部門審核。注意選擇合適的方法，靈活運(yùn)用。觀察、面談和查記錄是常用的主要方法——驗(yàn)證。四、審核技巧：多看、少講、多問(wèn)、多聽(tīng)，提問(wèn)與查閱結(jié)合注意提問(wèn)的方式，創(chuàng)造良好的審核環(huán)境。1/12/202329五、不符合規(guī)定情況如審核中發(fā)現(xiàn)不符合規(guī)定情況，應(yīng)填寫記錄1、定義：不符合規(guī)定情況：系指已發(fā)現(xiàn)的客觀證據(jù)表明不滿足某一具體規(guī)定要求的情況。重大不符合規(guī)定的情況：系指已發(fā)現(xiàn)的對(duì)人員或船舶安全構(gòu)成嚴(yán)重威脅或?qū)Νh(huán)境構(gòu)成嚴(yán)重危險(xiǎn)，并需要立即采取糾正措施的事項(xiàng)或情況，包括未能有效和系統(tǒng)地實(shí)施規(guī)則的有關(guān)要求。部海事局2001年368號(hào)文《關(guān)于印發(fā)〈ISM工作研討會(huì)會(huì)議紀(jì)要〉的通知》第五條3款規(guī)定，在一般不符合和重大不符合之間增加一檔“嚴(yán)重不符合”。該《紀(jì)要》第三條關(guān)于重大不符合規(guī)定情況暫定原則為：對(duì)確保指定人員充分發(fā)揮其職能、保證船長(zhǎng)的絕對(duì)權(quán)力、確保新聘和轉(zhuǎn)崗人員上崗前接受必要的培訓(xùn)以熟悉其職責(zé)，嚴(yán)格事故和險(xiǎn)情的報(bào)告和分析等方面，作為重大事項(xiàng)嚴(yán)格要求。1/12/2023302、不符合規(guī)定情況的分類按原因可分為三類：體系性不符合----體系文件與規(guī)則、法律、法規(guī)等要求不符。實(shí)施性不符合----未按文件的規(guī)定去做。效果性不符合----文件是符合要求的，也實(shí)施了，但實(shí)施不認(rèn)真或其它原因?qū)е滦Ч茨苓_(dá)到規(guī)定的要求。按性質(zhì)分三類：一般、嚴(yán)重和重大——通常外審中采用。1/12/2023313、開(kāi)具不符合規(guī)定情況的注意事項(xiàng)要重視客觀事實(shí)，明確判斷依據(jù)；抓主要方面，促體系改進(jìn)；4、不符合規(guī)定情況的填寫（不符合描述）（活動(dòng)案例）包含內(nèi)容：受審部門或責(zé)任人姓名，審核員姓名，不符合規(guī)定情況的事實(shí)陳述，不符合的判定條款，不符合的類型，不符合的糾正期限，被審核方的確認(rèn)，不符合規(guī)定情況的糾正措施及擬完成時(shí)間，糾正措施的確認(rèn)，糾正措施的驗(yàn)證情況。著重注意不符合的事實(shí)陳述和判定條款。1/12/2023325、不符合規(guī)定情況糾正期限要求外審不符合規(guī)定情況的糾正期限有立即糾正、一周內(nèi)糾正、一個(gè)月內(nèi)糾正、二個(gè)月內(nèi)糾正，最長(zhǎng)不超過(guò)三個(gè)月，根據(jù)不符合規(guī)定情況的性質(zhì)確定糾正期限，性質(zhì)越嚴(yán)重糾正期限越短，結(jié)合可能采取糾正措施的難易程度。內(nèi)審不符合規(guī)定情況的糾正期限沒(méi)有特別的規(guī)定，一般參照外審進(jìn)行。如果在外審前為外審作準(zhǔn)備所進(jìn)行的內(nèi)審，不符合項(xiàng)的糾正期限一般不應(yīng)跨越外審日期，在外審前必須糾正完畢。1/12/202333６、不符合規(guī)定情況的調(diào)查分析目的：查找產(chǎn)生不符合規(guī)定情況的根本原因，制定針對(duì)性的糾正措施，達(dá)到預(yù)防重復(fù)發(fā)生的效果。調(diào)查分析應(yīng)考慮的因素：責(zé)任者是否熟悉其職責(zé)；是否具備適任資格；是否經(jīng)過(guò)相關(guān)培訓(xùn)；是否了解相關(guān)程序和須知；對(duì)程序和須知的背離程度；當(dāng)時(shí)的工作環(huán)境及其它客觀條件；安全管理體系文件是否存在偏差等。1/12/202334７、不符合規(guī)定情況的糾正措施

糾正措施示例要求：現(xiàn)象得到糾正，具有針對(duì)性，預(yù)防重復(fù)發(fā)生。糾正措施應(yīng)得到內(nèi)審員的確認(rèn)。制定糾正措施應(yīng)考慮的因素：責(zé)任者重新學(xué)習(xí)相關(guān)規(guī)定，熟悉其職責(zé)和工作要求；調(diào)換不適任人員；開(kāi)展必要的培訓(xùn)，切實(shí)掌握相關(guān)的規(guī)定和要求；提供岸基支持，改善工作環(huán)境和其它客觀條件；是否涉及文件符合性方面的問(wèn)題——學(xué)習(xí)規(guī)則或強(qiáng)制性規(guī)定，并修改或增加相關(guān)文件（程序、須知、操作規(guī)程等）；是否需要補(bǔ)充某些活動(dòng)的記錄——及時(shí)進(jìn)行；是否需要在公司傳播經(jīng)驗(yàn)；以后工作的注意點(diǎn)。1/12/202335八、審核結(jié)果的匯總分析和評(píng)價(jià)，與被審核方交流匯總審核情況，確定并開(kāi)具不符合規(guī)定情況（組長(zhǎng)同意）；制定不符合規(guī)定情況的匯總表，在此基礎(chǔ)上，縱向、橫向比較，得出安全管理活動(dòng)總體情況與SMS是否符合的結(jié)論，找出存在的薄弱環(huán)節(jié)，加強(qiáng)并改進(jìn)。不符合規(guī)定情況分布表。審核組向被審核方反饋審核的總體情況和發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，被審核方確認(rèn)不符合規(guī)定情況并制訂糾正措施及完成期限。編寫審核報(bào)告。審核報(bào)告是審核結(jié)果的正式文件，應(yīng)由審核組長(zhǎng)或在審核組長(zhǎng)的指導(dǎo)下編寫。審核報(bào)告應(yīng)如實(shí)地反映審核情況，應(yīng)有組長(zhǎng)簽名確認(rèn)。1/12/202336審核報(bào)告應(yīng)包括以下內(nèi)容：審核的目的和范圍（注意例行審核和特殊審核的不同）；審核的依據(jù)、審核時(shí)間；審核組組成和審核分工；審核情況概述；不符合規(guī)定情況概述；審核結(jié)論；審核報(bào)告的發(fā)放范圍（可?。?。1/12/202337七、末次會(huì)議由審核組長(zhǎng)主持，參加人員原則上同首次會(huì)議。主要議程：組長(zhǎng)宣布審核結(jié)論，著重講解存在的問(wèn)題和不符合規(guī)定情況，組長(zhǎng)還應(yīng)就受審部門在確保體系的有效運(yùn)行，實(shí)現(xiàn)安全管理目標(biāo)的有效性方面提出要求或建議。受審部門表態(tài)（領(lǐng)導(dǎo)層表態(tài)）末次會(huì)議結(jié)束，宣告著本次內(nèi)審活動(dòng)的完成。應(yīng)統(tǒng)一整理整套審核記錄并及時(shí)歸檔。審核檔案包括：1、年度審核計(jì)劃；2、該次審核計(jì)劃，3、審核通知及審核組組成（若有）文件，4、審核檢查表，5、現(xiàn)場(chǎng)活動(dòng)審核記錄；6、不符合規(guī)定情況報(bào)告和分布表，7、內(nèi)審報(bào)告，8、內(nèi)審材料的發(fā)放清單（若有）。審核報(bào)告（年度審核報(bào)告）應(yīng)作為有效性評(píng)價(jià)和/或管理復(fù)查的輸入。1/12/202338第二節(jié)船舶現(xiàn)場(chǎng)審核一、船舶內(nèi)審的一般要求每年一次，基本同公司岸基審核的程序二、船舶內(nèi)審的組織工作1、注意選擇船舶內(nèi)審的時(shí)機(jī)；2、岸基地的準(zhǔn)備；3、現(xiàn)場(chǎng)處理；4、糾正措施的驗(yàn)證。審核員再訪船；委托船長(zhǎng)驗(yàn)證；船舶將有關(guān)糾正措施的證據(jù)寄送公司，審核員有機(jī)會(huì)再上船確認(rèn)驗(yàn)證。1/12/202339船舶內(nèi)審的一般步驟

指定審核組制訂審核計(jì)劃岸基地訪問(wèn)編寫檢查表保持聯(lián)絡(luò)、掌握到港時(shí)間登輪實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)審核提交審核報(bào)告糾正措施的驗(yàn)證1/12/202340三、內(nèi)審與安全檢查的區(qū)別目的、依據(jù)、糾正措施、側(cè)重點(diǎn)、方式、方法和程序不同。1/12/202341第三節(jié)審核的跟蹤主要指不符合規(guī)定情況的糾正措施的落實(shí)情況進(jìn)行驗(yàn)證，即該不符合得到關(guān)閉。注意規(guī)則中糾正措施的含義。內(nèi)審最重要目的在于發(fā)現(xiàn)安全管理活動(dòng)存在的問(wèn)題并進(jìn)行及時(shí)有效的糾正，防止類似情況的重復(fù)發(fā)生。驗(yàn)證的注意事項(xiàng)：通常由內(nèi)審員進(jìn)行；按照糾正措施逐條核實(shí)驗(yàn)證；根據(jù)需要抽查其它相關(guān)的記錄；現(xiàn)象是否得到糾正；能否起到預(yù)防作用。驗(yàn)證案例1/12/202342按照部門進(jìn)行審核要點(diǎn)：一、通用部分：崗位職責(zé)熟悉情況；部門和崗位的培訓(xùn)工作（需求、計(jì)劃、效果、滿足履職情況）；監(jiān)控情況（指定人員的監(jiān)控和對(duì)其工作的支持）；對(duì)船長(zhǎng)的支持、對(duì)船舶提供資源保障；文件搜集、傳遞、控制；應(yīng)急職責(zé)和參加反應(yīng)情況；不符合的處理（報(bào)告、調(diào)查分析、糾正、跟蹤和驗(yàn)證）；內(nèi)審、評(píng)價(jià)、復(fù)查及有關(guān)措施的實(shí)施情況；1/12/202343二、人事管理：人員聘用管理（包括聘用、調(diào)配、提升、解雇是否符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，是否按照相關(guān)規(guī)定進(jìn)行，證書(shū)檔案的管理情況等）；新聘和轉(zhuǎn)崗人員崗前培訓(xùn)及考核（包括培訓(xùn)內(nèi)容的針對(duì)性、效果），航前指令的使用和落實(shí)情況；船岸人員的考核情況（是否按規(guī)定的周期進(jìn)行考核，考核內(nèi)容是否體現(xiàn)不同崗位的特點(diǎn)）；培訓(xùn)情況（包括培訓(xùn)需求的提出，培訓(xùn)計(jì)劃的制定和落實(shí)情況，培訓(xùn)效果，臨時(shí)培訓(xùn)需求的提出和落實(shí)）；涉及人員傷亡、健康方面事故、不符合規(guī)定情況的處理；1/12/202344三、海務(wù)管理：業(yè)務(wù)考核（船長(zhǎng)指揮資格、駕駛員及甲板部人員適任考核，在崗考核）；業(yè)務(wù)指導(dǎo)及登輪檢查情況；制定關(guān)鍵性操作方案和須知的情況；應(yīng)急反應(yīng)情況（演習(xí)、訓(xùn)練計(jì)劃的制定和落實(shí)）；航海保障（航海圖書(shū)資料供應(yīng)、航行計(jì)劃審核、季節(jié)性要求的布置和落實(shí)）；事故、不符合項(xiàng)的處理（包括PSC/FSC、船檢、等方面）；1/12/202345四、機(jī)務(wù)管理：業(yè)務(wù)考核（輪機(jī)長(zhǎng)、輪機(jī)員及輪機(jī)部人員的適任考核，在崗考核）；業(yè)務(wù)指導(dǎo)及登輪檢查情況（維護(hù)保養(yǎng)工作的開(kāi)展和設(shè)備的狀況，包括關(guān)鍵性設(shè)備和技術(shù)系統(tǒng)）；制定關(guān)鍵性操作方案和須知的情況；船舶維護(hù)保養(yǎng)工作監(jiān)督管理（包括計(jì)劃的審批和完成情況，船舶技術(shù)設(shè)備報(bào)表上報(bào)、審核等）；船舶修理工作（工程單、驗(yàn)收、資料歸檔等）；事故、不符合的處理；船舶技術(shù)資料和船舶證書(shū)的管理；備件、物料管理（審批、供應(yīng)、登記及有關(guān)證明的管理）。1/12/202346第四章內(nèi)審員的作用及其管理一、內(nèi)審員的基本要求IMO第A.788(19)號(hào)決議規(guī)定了審核員執(zhí)行審核能力的基本要求：1、畢業(yè)于主管機(jī)關(guān)或認(rèn)可組織認(rèn)可的高等?？茖W(xué)校的理工科的相關(guān)專業(yè)（至少為2年學(xué)制），或畢業(yè)于航海院校并具有持證船員的有關(guān)海上經(jīng)歷。2、受過(guò)培訓(xùn)，確保具有適當(dāng)?shù)膱?zhí)行審核的能力，主要：對(duì)規(guī)則的理解；強(qiáng)制性規(guī)定的理解；審核技巧；安全管理基本知識(shí)；航運(yùn)和船舶操作的基本知識(shí)；有效的交流能力等。1/12/202347我國(guó)對(duì)外審員的要求：《航運(yùn)公司安全管理體系審核員管理規(guī)定》第十條：滿足下列條件者可申請(qǐng)A類普通審核員資格培訓(xùn)與考試：1.大學(xué)本科以上學(xué)歷，參加工作7年以上；2.從事水上安全監(jiān)督業(yè)務(wù)管理工作4年以上；或者具有船長(zhǎng)或輪機(jī)長(zhǎng)資格，從事航運(yùn)安全管理工作2年以上；3.年齡55周歲以下，身體健康；4.具有較好的英文閱讀理解能力。滿足下列條件者可申請(qǐng)B類普通審核員資格培訓(xùn)與考試：1.大學(xué)本科以上學(xué)歷，參加工作7年以上；或者大學(xué)?？茖W(xué)歷，參加工作10年以上；2.從事水上安全監(jiān)督業(yè)務(wù)管理工作4年以上；或者具有船長(zhǎng)或輪機(jī)長(zhǎng)資格，從事航運(yùn)公安全管理工作2年以上；3.年齡55周歲以下，身體健康。1/12/202348二、內(nèi)審員應(yīng)具備的素質(zhì)（建議性）1、思路開(kāi)闊、敏銳，能客觀地觀察情況；2、思想成熟、持重，能全面理解復(fù)雜的形勢(shì)；3、對(duì)事物的本質(zhì)有較強(qiáng)的判斷和分析能力；4、堅(jiān)韌的精神，能夠在嚴(yán)峻的情況下做出有效的反應(yīng)；5、對(duì)各種事物有較強(qiáng)的綜合能力，充分認(rèn)識(shí)各部門在整個(gè)組織中的作用。1/12/202349三、內(nèi)審員作用①對(duì)安全管理體系的運(yùn)行起監(jiān)督作用——及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題；②對(duì)安全管理體系的保持、改進(jìn)和完善起參謀作用；——不僅要提出問(wèn)題，還要提出相關(guān)建議和方法；③在安全管理方面起溝通最高領(lǐng)導(dǎo)層與相關(guān)部門、船舶之間的渠道和紐帶作用；④積極配合外審的聯(lián)絡(luò)員作用——保持聯(lián)絡(luò)；

⑤在安全管理體系的有效實(shí)施方面起帶頭作用；⑥在安全管理和防污染有關(guān)的信息起傳遞作用。

1/12/202350四、內(nèi)審員職責(zé)（一）內(nèi)審員的職責(zé)1、高效、有序的完成審核任務(wù)；2、及時(shí)向受審方通報(bào)和澄清發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題；3、確認(rèn)糾正措施和建議；4、報(bào)告審核結(jié)果；5、收存和保護(hù)與審核有關(guān)的文件；6、配合并支持審核組長(zhǎng)的工作。（二）審核組長(zhǎng)的職責(zé)1、協(xié)助選擇審核組其他成員；2、制訂審核計(jì)劃；3、負(fù)責(zé)審核所有階段的工作；4、代表審核組與受審方負(fù)責(zé)人的接觸；5、決定審核結(jié)果；6、提交審核報(bào)告。1/12/202351五、內(nèi)審員培訓(xùn)與管理

對(duì)內(nèi)審員的管理，目前還未出臺(tái)強(qiáng)制性規(guī)定，但內(nèi)審員需經(jīng)過(guò)培訓(xùn)，且由公司任命，方可從事公司的內(nèi)審工作。內(nèi)審員的培訓(xùn)目前主要由海事機(jī)構(gòu)來(lái)開(kāi)展，通過(guò)培訓(xùn)取得內(nèi)審員證書(shū)。對(duì)內(nèi)審員，公司應(yīng)盡可能提供接受相關(guān)知識(shí)的再培訓(xùn)。作為內(nèi)審員，應(yīng)不斷了解和熟悉最新強(qiáng)制性規(guī)定，熟練掌握有關(guān)船舶操作和公司管理方面的知識(shí)，只有這樣，才能更好地發(fā)揮內(nèi)審員作用。若公司規(guī)模允許，可從多個(gè)部門及船員中挑選合適的人員接受內(nèi)審員培訓(xùn)，也應(yīng)建立內(nèi)審員管理規(guī)定，對(duì)內(nèi)審員的工作進(jìn)行考核、評(píng)價(jià)和總結(jié)，以保證內(nèi)審員隊(duì)伍的整體水平，不斷提升內(nèi)審員的素質(zhì)。1/12/202352第二部分SMS有效性評(píng)價(jià)和管理復(fù)查一、概念二、內(nèi)容三、實(shí)施四、內(nèi)審、評(píng)價(jià)和復(fù)查的關(guān)系評(píng)價(jià)和復(fù)查程序1/12/202353一、SMS有效性評(píng)價(jià)和管理復(fù)查的概念1、NSM規(guī)則的要求

NSM規(guī)則12.5條規(guī)定“內(nèi)部審核、有效性評(píng)價(jià)、管理復(fù)查及可能采取的糾正措施應(yīng)當(dāng)按文件規(guī)定的程序進(jìn)行”。NSM規(guī)則12.2條規(guī)定“公司應(yīng)當(dāng)定期評(píng)價(jià)安全管理體系的有效性，必要時(shí)還應(yīng)當(dāng)對(duì)安全管理體系進(jìn)行管理復(fù)查”。2、理解要點(diǎn)①有效性評(píng)價(jià)是按要求定期進(jìn)行的，一般每年至少進(jìn)行一次。由公司最高管理者或指定的人員來(lái)組織實(shí)施，就安全管理體系及其運(yùn)行的有效性進(jìn)行評(píng)價(jià)，得出安全管理體系運(yùn)行的優(yōu)劣結(jié)論，并向公司最高領(lǐng)導(dǎo)層報(bào)告，供最高領(lǐng)導(dǎo)層決策。一般來(lái)說(shuō)有效性評(píng)價(jià)不直接決定采取何種措施，僅提出存在的問(wèn)題和建議，對(duì)運(yùn)行的好壞作出判斷。

1/12/2023542、理解要點(diǎn)②管理復(fù)查視評(píng)價(jià)結(jié)果認(rèn)為是否需要，如需要，則評(píng)價(jià)就成為復(fù)查的“前奏”；由于復(fù)查是經(jīng)過(guò)評(píng)價(jià)認(rèn)為需要的，一般情況下復(fù)查活動(dòng)會(huì)決定采取重要的糾正措施，特別是針對(duì)安全管理體系本身的糾正措施。③管理復(fù)查是由最高管理者主持和組織（船舶由船長(zhǎng)組織ＳＭＳ復(fù)查，規(guī)則5.1.5條規(guī)定船長(zhǎng)的該項(xiàng)責(zé)任），就公司的安全和環(huán)境保護(hù)方針、目標(biāo)對(duì)現(xiàn)行的安全管理的持續(xù)有效性和總體適合性，包括安全和環(huán)境保護(hù)方針、目標(biāo)所作的正式而系統(tǒng)的全面檢查和評(píng)議，或針對(duì)有效性評(píng)價(jià)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行分析，確定糾正措施和要求。④有效性評(píng)價(jià)和管理復(fù)查應(yīng)作為一項(xiàng)正式活動(dòng)，有計(jì)劃安排，應(yīng)提交有關(guān)結(jié)果、結(jié)論和建議的書(shū)面報(bào)告，保證公司的SMS持續(xù)有效地滿足規(guī)則的要求，保證滿足實(shí)現(xiàn)規(guī)定的安全和環(huán)保方針、目標(biāo)的要求。

1/12/2023552、理解要點(diǎn)⑤有效性評(píng)價(jià)通常包括對(duì)內(nèi)審結(jié)果（如糾正措施的實(shí)施等）進(jìn)行審查和確認(rèn)，以便促進(jìn)SMS的改進(jìn)，因此，評(píng)價(jià)常常安排在內(nèi)審全面結(jié)束后進(jìn)行。管理復(fù)查在評(píng)價(jià)認(rèn)為必須時(shí)進(jìn)行，則復(fù)查又在評(píng)價(jià)之后進(jìn)行?！逗竭\(yùn)公司安全管理體系審核發(fā)證規(guī)則》第九、十八、二十四、四十五、五十四、六十條要求公司、船舶在申請(qǐng)初審、年審（中間審核）、換證審核時(shí)遞交的材料中應(yīng)包括有效性評(píng)價(jià)或管理復(fù)查報(bào)告，評(píng)價(jià)和復(fù)查應(yīng)在相應(yīng)外審前完成。⑥評(píng)價(jià)結(jié)論可能會(huì)產(chǎn)生相應(yīng)的措施，復(fù)查的結(jié)果往往涉及SMS的補(bǔ)充、變動(dòng)以及對(duì)某些方面工作的加強(qiáng)，應(yīng)保存評(píng)價(jià)和復(fù)查記錄和改進(jìn)記錄。1/12/2023563、評(píng)價(jià)、復(fù)查的目的和作用（1）評(píng)價(jià)的目的：對(duì)安全管理體系及其活動(dòng)的有效性進(jìn)行分析、判斷和評(píng)議，得出結(jié)論。（2）評(píng)價(jià)作用：供最高管理者決策是否需要進(jìn)行管理復(fù)查；作為一種改進(jìn)機(jī)制，尋找SMS運(yùn)行過(guò)程中存在的不足，采取改正措施；確保安全管理體系運(yùn)行持續(xù)有效；滿足外審申請(qǐng)條件。1/12/202357（3）復(fù)查的目的：對(duì)安全管理體系的適合性和充分性進(jìn)行評(píng)議，采取糾正措施。（4）復(fù)查的作用：是安全和防污染管理活動(dòng)的最高形式，是體系文件完善的重要機(jī)制。對(duì)發(fā)現(xiàn)和存在的問(wèn)題或不適合進(jìn)行分析評(píng)議，找出根本原因，采取有效的、針對(duì)性的糾正措施；確保體系文件符合國(guó)際、國(guó)內(nèi)的公約、法規(guī)、規(guī)定；確保體系文件適合公司的實(shí)際情況；確保安全和防污染管理活動(dòng)符合體系文件的規(guī)定，使各種活動(dòng)過(guò)程適合于安全和環(huán)境保護(hù)方針的實(shí)現(xiàn)。注：對(duì)于經(jīng)有效性評(píng)價(jià)的復(fù)查，就是確定措施糾正評(píng)價(jià)中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題和不足；對(duì)于特殊事件引發(fā)的復(fù)查；就是確定措施避免類似問(wèn)題重復(fù)發(fā)生；或使體系適合公司的發(fā)展和變化，確保體系的充分性。1/12/202358二、評(píng)價(jià)和復(fù)查主要的輸入內(nèi)容1、評(píng)價(jià)主要的輸入內(nèi)容：●

組織管理機(jī)構(gòu)（合理性、適用性，包括各部門和船舶）；●

人員能力（適任、適崗，適合）●

培訓(xùn)開(kāi)展情況及員工對(duì)文件的熟悉程度（滿足程度）；●演習(xí)和訓(xùn)練情況（達(dá)到什么效果，起到什么作用）；●不符合規(guī)定情況、事故、險(xiǎn)情處理和統(tǒng)計(jì)分析（縱橫向的比較，提高還是下降）；●

對(duì)船舶和設(shè)備的日常檢查、維護(hù)保養(yǎng)情況，與登輪檢查情況和修理情況結(jié)合起來(lái)（效果，問(wèn)題，什么措施，結(jié)果如何）；●ＦＳＣ檢查、檢驗(yàn)情況（管理上的原因是否分析、糾正）；●公司岸基和船舶內(nèi)外審情況（主要的和集中的問(wèn)題，縱橫向比較）；●

文件、報(bào)告和記錄的保管情況（是否按規(guī)定進(jìn)行，問(wèn)題如何處理）；●

船長(zhǎng)復(fù)查情況匯總和處理

；1/12/2023592、復(fù)查主要的輸入內(nèi)容：有效性評(píng)價(jià)結(jié)果分析；船長(zhǎng)復(fù)查報(bào)告分析；引起復(fù)查事件的分析（如滯留、事故和險(xiǎn)情、重大不符合等）公司經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略變化的分析（如船隊(duì)、航線、船種等的變化）；組織機(jī)構(gòu)重大變動(dòng)和重要崗位變化的分析；法律、法規(guī)變化對(duì)體系影響的分析。等1/12/202360注意:實(shí)際開(kāi)展評(píng)價(jià)和復(fù)查的準(zhǔn)備就是各有關(guān)人員根據(jù)確定的內(nèi)容,結(jié)合本部門及其與其日常工作密切相關(guān)的其它部門的體系運(yùn)行情況進(jìn)行分析,總結(jié)好的做法和經(jīng)驗(yàn)，找出問(wèn)題和原因,提出相關(guān)建議,以書(shū)面形式提交評(píng)價(jià)和復(fù)查會(huì)議；評(píng)價(jià)和復(fù)查的實(shí)施，就是與會(huì)人員對(duì)各相關(guān)人員提交的材料進(jìn)行分析、討論，得出結(jié)論，確定問(wèn)題或原因，明確糾正措施和要求，形成評(píng)價(jià)和復(fù)查報(bào)告；報(bào)告的發(fā)放；責(zé)任人員制定并落實(shí)相關(guān)措施；或糾正措施的審批；糾正措施落實(shí)情況的驗(yàn)證。評(píng)價(jià)和復(fù)查工作的關(guān)鍵是準(zhǔn)備工作是否充分，后續(xù)的措施是否得到有效落實(shí)。1/12/202361提醒：管理復(fù)查主要是針對(duì)關(guān)系公司安全和防污染大政方針的事宜,并不對(duì)碎枝未節(jié)的問(wèn)題進(jìn)行過(guò)多的研究。1、對(duì)經(jīng)有效性評(píng)價(jià)認(rèn)為必須進(jìn)行的管理復(fù)查，其輸入的主要內(nèi)容就是有效性評(píng)價(jià)所發(fā)現(xiàn)的，并需提交管理復(fù)查進(jìn)行審議和解決的問(wèn)題和評(píng)價(jià)的結(jié)果。其措施可能包括對(duì)體系文件的修改；對(duì)組織結(jié)構(gòu)和人員的調(diào)整；對(duì)員工的培訓(xùn)；安全和環(huán)境保護(hù)方針的調(diào)整；資源的重新配置等。2、對(duì)某事件直接引發(fā)的管理復(fù)查，其主要輸入內(nèi)容就是該事件的經(jīng)過(guò)、處理的過(guò)程和結(jié)果、發(fā)生事件的根本原因。如所管理的船舶發(fā)生重大事故或連續(xù)發(fā)生事故、內(nèi)審發(fā)現(xiàn)存在性質(zhì)重大的不符合規(guī)定情況、有效性評(píng)價(jià)對(duì)體系運(yùn)行的有效性提出質(zhì)疑、公司組織結(jié)構(gòu)和船隊(duì)發(fā)生重大變動(dòng)情況等。其措施可能包括制定新的方針目標(biāo)；組織機(jī)構(gòu)和人員的變動(dòng)；體系文件的重大變動(dòng)或改版等。1/12/202362三、評(píng)價(jià)和復(fù)查的實(shí)施1、復(fù)查的實(shí)施1.1復(fù)查的時(shí)機(jī)發(fā)生重大及以上事故；

連續(xù)發(fā)生一般事故；

船舶被滯留；

出現(xiàn)嚴(yán)重不符合規(guī)定的情況；

直接利害關(guān)系人舉報(bào)公司SMS存在重大問(wèn)題；

發(fā)證（DOC、SMC、入級(jí)和法定檢驗(yàn)證書(shū)）機(jī)構(gòu)的建議等。1/12/2023631.2制定復(fù)查計(jì)劃：計(jì)劃應(yīng)包括：復(fù)查目的、復(fù)查的組織、復(fù)查的內(nèi)容、復(fù)查的準(zhǔn)備工作要求、復(fù)查的時(shí)間安排等；計(jì)劃應(yīng)由最高管理者簽署批準(zhǔn)，發(fā)放至參加復(fù)查的人員和有關(guān)部門。1/12/2023641.3復(fù)查準(zhǔn)備1.3.1復(fù)查組織：

最高管理者負(fù)責(zé)復(fù)查的組織實(shí)施，并簽署復(fù)查報(bào)告；指定人員負(fù)責(zé)組織復(fù)查的準(zhǔn)備工作；指定部門（如NSM辦、安質(zhì)處）承擔(dān)日常工作；各部門負(fù)責(zé)人和相關(guān)責(zé)任人員參加復(fù)查會(huì)議，并根據(jù)復(fù)查內(nèi)容進(jìn)行分析,并提出建議;需要時(shí)吸收其他有關(guān)人員參加；指定人員或委派相關(guān)人員承擔(dān)復(fù)查后的跟蹤檢查和驗(yàn)證工作。1/12/2023651．3．2復(fù)查準(zhǔn)備：●

將復(fù)查內(nèi)容涉及的有關(guān)文件或資料分發(fā)到參加會(huì)議人員；●

針對(duì)復(fù)查內(nèi)容進(jìn)行調(diào)查和了解；●

責(zé)任部門準(zhǔn)備專題匯報(bào)文件或資料；●

參加人員準(zhǔn)備意見(jiàn)。1/12/2023661．4復(fù)查實(shí)施：復(fù)查一般以會(huì)議形式進(jìn)行。1．4．1復(fù)查會(huì)議●

最高管理者主持會(huì)議；●

參加人員報(bào)告有關(guān)工作情況；●

按確定的復(fù)查內(nèi)容進(jìn)行討論和評(píng)議；1．4．2復(fù)查結(jié)論●

對(duì)涉及的復(fù)查內(nèi)容作出結(jié)論（包括進(jìn)一步調(diào)查、驗(yàn)證等）；●

對(duì)復(fù)查后的改進(jìn)工作提出明確要求。1/12/2023671．4．3復(fù)查報(bào)告●

報(bào)告內(nèi)容包括目的和內(nèi)容、參加人員、日期、復(fù)查的主要結(jié)論，復(fù)查后的行動(dòng)要求等；●

形成文件并分發(fā)至參加人員和所有負(fù)有責(zé)任的人