內(nèi)部審核控制程序規(guī)則

內(nèi)部審核控制程序制作日期2011.03.13預(yù)期執(zhí)行日期PagePAGE5/5控制程序文件內(nèi)部審核控制程序控制程序文件內(nèi)部審核控制程序■管制文件□非管制文件合議部門生產(chǎn)中心研發(fā)中心營(yíng)銷服務(wù)中心人力資源部財(cái)務(wù)部品質(zhì)部承認(rèn)制作采購(gòu)部電能量與配電產(chǎn)品線智能家居產(chǎn)品線檢討審核核準(zhǔn)修訂履歷修訂編號(hào)頁數(shù)項(xiàng)目編號(hào)修訂內(nèi)容修訂日期0ALLALL-新規(guī)制訂-10.03.131ALLALL-體系整改，全文修訂-11.06.21目的驗(yàn)證質(zhì)量管理體系運(yùn)行的符合性、有效性和適宜性，并持續(xù)改進(jìn)。適用范圍職責(zé)管理者代表負(fù)責(zé)對(duì)審核方案的策劃和審核的組織工作。審核小組協(xié)助管理者代表實(shí)施內(nèi)部質(zhì)量體系審核，并對(duì)糾正措施的實(shí)施情況跟蹤和確認(rèn)。各部門對(duì)質(zhì)量審核中發(fā)現(xiàn)的不合格項(xiàng)，制訂糾正措施并組織實(shí)施。品質(zhì)部負(fù)責(zé)保存內(nèi)部審核記錄。4.0工作程序4.1年度內(nèi)審計(jì)劃4.1.1根據(jù)審核范圍內(nèi)各活動(dòng)和區(qū)域的狀況和重要程度，及以往審核的結(jié)果，由管理者代表組織進(jìn)行全年審核策劃，編制《年度內(nèi)審計(jì)劃》，確定審核的范圍、頻次和方法，交總經(jīng)理批準(zhǔn)。4.1.2內(nèi)部質(zhì)量體系審核通常每年至少進(jìn)行一次，可采取集中式內(nèi)審，也可采取滾動(dòng)式內(nèi)審，但全年必須覆蓋質(zhì)量管理體系的所有要求和部門。4.1.3出現(xiàn)以下情況時(shí)，管理者代表可適時(shí)組織計(jì)劃外的內(nèi)審：當(dāng)組織機(jī)構(gòu)、服務(wù)項(xiàng)目或產(chǎn)品結(jié)構(gòu)、工藝、流程等有重大變更時(shí)；當(dāng)產(chǎn)品出現(xiàn)嚴(yán)重不合格，或連續(xù)發(fā)生相同不合格時(shí)；當(dāng)有重大投訴發(fā)生時(shí)；法律法規(guī)及其他外部要求的變更時(shí)；在接受重要的第二方或第三方審核前。4.2審核前準(zhǔn)備4.2.1計(jì)劃審核前至少一周，由管理者代表任命審核組長(zhǎng),并成立審核小組。4.2.2由審核組長(zhǎng)編制《內(nèi)部審核計(jì)劃書》，交管理者代表批準(zhǔn)后下發(fā)到各相關(guān)部門。4.2.3審核員應(yīng)根據(jù)分工范圍編制《內(nèi)審檢查表》，寫明審核內(nèi)容、審核方法、審核依據(jù)等，交審核組長(zhǎng)。審核組長(zhǎng)應(yīng)對(duì)檢查表進(jìn)行審核，確保檢查內(nèi)容的全面、準(zhǔn)確。4.2.4審核組長(zhǎng)及審核員應(yīng)具有內(nèi)審員資格證書。審核員不能審核自己的工作。4.3審核的實(shí)施4.3.1首次會(huì)議審核組長(zhǎng)主持，與會(huì)者簽到，并作好會(huì)議記錄；參加會(huì)議人員：總經(jīng)理、管理者代表、各部門負(fù)責(zé)人及審核組成員；會(huì)議內(nèi)容：審核組長(zhǎng)說明審核的目的和范圍，向被審核部門說明審核采用的方法和順序及其他有關(guān)事項(xiàng)，澄清審核計(jì)劃中不明確的內(nèi)容，并與受審核部門確認(rèn)審核安排。4.3.2現(xiàn)場(chǎng)檢查審核人員根據(jù)《內(nèi)審檢查表》中的項(xiàng)目，對(duì)受審部門進(jìn)行逐一檢查，收集客觀證據(jù)，將體系運(yùn)行效果和證據(jù)記錄于《內(nèi)審檢查表》中。4.4綜合分析和末次會(huì)議4.4.1審核結(jié)束后，審核組應(yīng)將所有檢查結(jié)果記錄進(jìn)一步整理,確定不符合項(xiàng)，開出《不符合項(xiàng)報(bào)告》，確定責(zé)任部門。4.4.2末次會(huì)議上，審核組長(zhǎng)宣讀《不符合項(xiàng)報(bào)告》，提出完成糾正措施的要求和期限，由責(zé)任部門負(fù)責(zé)人簽字認(rèn)可，并發(fā)放給責(zé)任部門。4.4.3各責(zé)任部門負(fù)責(zé)人應(yīng)積極采取措施，在要求的期限內(nèi)完成整改，并將整改結(jié)果記錄于《不符合項(xiàng)報(bào)告》中交回審核組，審核組負(fù)責(zé)跟蹤確認(rèn)其實(shí)施狀況。4.5總結(jié)報(bào)告4.5.1《內(nèi)審總結(jié)報(bào)告》由審核組長(zhǎng)于現(xiàn)場(chǎng)審核后一周內(nèi)編寫完成，交管理者代表批準(zhǔn)后發(fā)放至相關(guān)部門。4.5.2《內(nèi)審總結(jié)報(bào)告》的內(nèi)容：審核目的、范圍和依據(jù)，以及審核組成員；審核情況總結(jié)；不符合項(xiàng)分布情況分析、不符合項(xiàng)數(shù)量及嚴(yán)重程度；存在的主要問題分析；對(duì)質(zhì)量管理體系符合性、有效性和適宜性的結(jié)論，以及今后要改進(jìn)的地方。4.6《內(nèi)審總結(jié)報(bào)告》以及審核記錄按《記錄控制程序》規(guī)定，由品質(zhì)部負(fù)責(zé)保存，以便提交管理評(píng)審，作為改進(jìn)的依據(jù)。5.0相關(guān)文件《記錄控制程序》TS-QP-4-026.0記錄《年度內(nèi)審計(jì)劃》TS-QF-