CCSEHS管理體系更新情況及審核發(fā)現(xiàn)項(xiàng)情況介紹

質(zhì)管處韓飛2015年5月26日CCSEHS管理體系更新情況及審核發(fā)現(xiàn)項(xiàng)情況介紹EHS總體情況簡(jiǎn)介社質(zhì)管[2012]290號(hào)

現(xiàn)場(chǎng)調(diào)研（廣州、上海、浙江）

法律法規(guī)收集、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估、文件編制…

文件評(píng)審和發(fā)布2012.32013.12013.9至今

EHS管理體系持續(xù)有效運(yùn)行

EHS正式運(yùn)行

順利通過(guò)SGS的審核，取得ISO14001和OHSAS18001證書(shū)；一、EHS管理體系更新情況EHS更新1、法律法規(guī)更新2、危險(xiǎn)源/環(huán)境因素變動(dòng)情況3、體系文件更新一、EHS管理體系更新情況1、法律法規(guī)更新情況序號(hào)法規(guī)／其他要求名稱(chēng)立法機(jī)構(gòu)／頒布機(jī)構(gòu)發(fā)布日期實(shí)施日期1中華人民共和國(guó)安全生產(chǎn)法第十二屆全國(guó)人大2014.8.312014.12.12中華人民共和國(guó)特種設(shè)備安全法第十二屆全國(guó)人大2013.6.292014.1.13中華人民共和國(guó)食品安全法第十二屆全國(guó)人大2015.4.242015.10.14中華人民共和國(guó)環(huán)境保護(hù)法第十二屆全國(guó)人大2014.4.242015.01.015突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案管理辦法國(guó)務(wù)院辦公廳2013.10.252013.10.256IACSPR37（Rev.1）IACS2014.52014.57IACSRec.134IACS2014.32014.36IACSRec.136IACS2014.62014.6新生效/修訂；原有法律法規(guī)清單中的錯(cuò)誤更正、遺漏補(bǔ)充；審核發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的完善等。一、EHS管理體系更新情況2、危險(xiǎn)源/環(huán)境因素變動(dòng)情況檢驗(yàn)?zāi)Ｊ?、業(yè)務(wù)范圍沒(méi)有大的變動(dòng)；原有的危險(xiǎn)源識(shí)別和評(píng)價(jià)表、重要危險(xiǎn)清單、環(huán)境因素識(shí)別表及重要環(huán)境因素清單能夠滿(mǎn)足要求，沒(méi)有更新。一、EHS管理體系更新情況3、體系文件變動(dòng)情況管理體系手冊(cè)（10.010.1）與EHS管理體系無(wú)關(guān)，主要是手冊(cè)章節(jié)順序調(diào)整與QMSR一致，體系優(yōu)化、IMORO規(guī)則、QMSR8.0；驗(yàn)船師職業(yè)安全和健康指南（1.0

1.4(報(bào)批中)）1.1依據(jù)IACS

PR37進(jìn)一步修訂（對(duì)封閉處所增加洞穴和凹坑等）；1.2修訂勞動(dòng)防護(hù)用品標(biāo)準(zhǔn)與相關(guān)文件協(xié)調(diào)一致（刪除指南中對(duì)勞

保用品的具體規(guī)定，指向WIES7.1-2）；1.3納入IACSPR37（REV.1)修訂的內(nèi)容（第二章第一節(jié)6.5.6條，

增加驗(yàn)船師進(jìn)入毗鄰處所存在有毒產(chǎn)品的封閉處所要求）1.4根據(jù)IACSRec136(June2014)高處作業(yè)指南修改（按IACS建

議案對(duì)指南第二章第3節(jié)易墜落場(chǎng)所檢驗(yàn)進(jìn)行了大幅修訂）一、EHS管理體系更新情況3、體系文件變動(dòng)情況驗(yàn)船師勞動(dòng)保護(hù)用品及檢驗(yàn)設(shè)備配備規(guī)定（1.0

1.3）1.1依據(jù)PR37要求（增加復(fù)合式氣量?jī)x配備要求）；1.2按照2013年HSE補(bǔ)充管理評(píng)審決定修訂（補(bǔ)充對(duì)復(fù)合式氣量?jī)x

按《驗(yàn)船師職業(yè)安全和健康指南》的要求設(shè)定報(bào)警限值）；1.3依據(jù)外審發(fā)現(xiàn)及各單位反饋意見(jiàn)（對(duì)耳塞、防塵口罩、安全帶

增加國(guó)標(biāo)要求，對(duì)手電筒取消手動(dòng)發(fā)電要求）職業(yè)健康安全事故調(diào)查程序（1.0

1.1(報(bào)批中)）1.1依據(jù)外審發(fā)現(xiàn)（增加事故調(diào)查的時(shí)限要求）二、EHS審核發(fā)現(xiàn)項(xiàng)情況介紹內(nèi)審發(fā)現(xiàn)項(xiàng)來(lái)源外審SGS按照二級(jí)單位三年全覆蓋的要求對(duì)我社EHS管理體系的審核；同時(shí)，按照QMSR要求，每年還須進(jìn)行一定量的VCA審核，包含了對(duì)驗(yàn)船師檢驗(yàn)現(xiàn)場(chǎng)安全保護(hù)的內(nèi)容。按照我社內(nèi)審程序規(guī)定，組織對(duì)各單位進(jìn)行內(nèi)審；自2015年起，由過(guò)去每年場(chǎng)所全覆蓋轉(zhuǎn)變?yōu)槟壳暗臉I(yè)務(wù)全覆蓋。二、EHS管理體系審核發(fā)現(xiàn)項(xiàng)發(fā)現(xiàn)項(xiàng)總體情況審核中，內(nèi)外部審核員均發(fā)現(xiàn)了一些不符合要求的問(wèn)題，提出了一些改進(jìn)的機(jī)會(huì)，如：2013年，SGS：不符項(xiàng)4項(xiàng)，觀察項(xiàng)7項(xiàng)；2014年，SGS：觀察項(xiàng)18項(xiàng)；2014年，內(nèi)審：不符合6項(xiàng)，觀察項(xiàng)9項(xiàng)?！仡櫤蛯W(xué)習(xí)審核提出的案例，舉一反三，有所促進(jìn)。二、EHS管理體系審核發(fā)現(xiàn)項(xiàng)問(wèn)題存在的主要方面一、安全防護(hù)用品/設(shè)備不符合相關(guān)規(guī)定；如多氣體探測(cè)儀的設(shè)定和使用規(guī)定，安全帶/安全帽的使用年限規(guī)定等二、辦公場(chǎng)所安全警示標(biāo)志設(shè)置不規(guī)范；如缺少警示標(biāo)志、逃生圖與實(shí)際不符等三、適用法律法規(guī)收集如適用的法律法規(guī)缺失，非最新有效的版本，無(wú)文本或鏈接，四、應(yīng)急預(yù)案管理如未建立應(yīng)急預(yù)案，未按預(yù)案要求進(jìn)行演練；五、有規(guī)定不執(zhí)行如通過(guò)合同強(qiáng)化物業(yè)等對(duì)辦公場(chǎng)所的安全管理等；六、其它如在場(chǎng)所文件等做出了明確規(guī)定，但未落實(shí)或沒(méi)有證據(jù)證明已落實(shí)；辦公及現(xiàn)場(chǎng)安全二、EHS管理體系審核發(fā)現(xiàn)項(xiàng)不符合項(xiàng)描述在7月17-21日和7月24日,有兩次多功能氣體探測(cè)器領(lǐng)用記錄,但現(xiàn)場(chǎng)發(fā)現(xiàn)多功能氣體探測(cè)儀設(shè)定的報(bào)警值與IACS規(guī)定的不符合。如H2S規(guī)定為5ppm和20ppm,但設(shè)定值為10-30ppm.可燃?xì)怏w規(guī)定為5%LEL,而設(shè)定值為10%LEL（爆炸下限）.糾正預(yù)防措施1）邀請(qǐng)技術(shù)人員進(jìn)行探測(cè)儀設(shè)定值修改及操作培訓(xùn)；2）根據(jù)IACS要求重新對(duì)探測(cè)儀進(jìn)行設(shè)定；3）每次使用前核實(shí)設(shè)定值，確保滿(mǎn)足IACS要求。2013年-外審二、EHS管理體系審核發(fā)現(xiàn)項(xiàng)2014年-內(nèi)審1、檢查分社配備的四合一氣體探測(cè)儀，發(fā)現(xiàn)氧氣含量報(bào)警值為19.5%和23.5%，不符合程序文件WIE701的規(guī)定。2、檔案室配備了干粉手提滅火器，不符合程序文件WIES701-10的規(guī)定。不合格描述注：WIES701-10檔案庫(kù)房安全管理規(guī)定5.5.b條規(guī)定：配備手提滅火器的檔案庫(kù)房，滅火劑不應(yīng)對(duì)紙質(zhì)檔案資料造成損害，可以使用六氟丙烷或二氧化碳手提滅火器。二、EHS管理體系審核發(fā)現(xiàn)項(xiàng)2014年-外審VCA觀察項(xiàng)描述配備給驗(yàn)船師的測(cè)氧儀其臨界值設(shè)定為19.5%，但在程序文件WIES701-1和IACSPR37中，進(jìn)入封閉區(qū)域的氧氣安全限定范圍均是20.6%～21%。因此，在進(jìn)入含氧量介于19.5%～20.6%之間的封閉場(chǎng)所時(shí)，驗(yàn)船師配備的測(cè)氧儀將不能準(zhǔn)確地測(cè)量實(shí)際的含氧量，從而在進(jìn)入該封閉場(chǎng)所時(shí)由于缺乏警示可能會(huì)對(duì)驗(yàn)船師帶來(lái)潛在的風(fēng)險(xiǎn)。二、EHS管理體系審核發(fā)現(xiàn)項(xiàng)不符合項(xiàng)描述驗(yàn)船師配備安全帶生產(chǎn)日期為2011年1月3日。沒(méi)有完成二年的檢驗(yàn)。使用說(shuō)明書(shū)沒(méi)有隨安全帶配發(fā)到人員手中。以上內(nèi)容不符合國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)GB6095-2009的相關(guān)規(guī)定。糾正預(yù)防措施1）分社組織驗(yàn)船師學(xué)習(xí)程序文件WIES701-2《驗(yàn)船師勞動(dòng)保護(hù)用品及檢驗(yàn)設(shè)備配備規(guī)定》。2）分社給每位驗(yàn)船師更換配備符合當(dāng)?shù)匾蟮男掳踩珟?。收集?dāng)?shù)仃P(guān)于安全帶的相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，并按標(biāo)準(zhǔn)要求對(duì)安全帶進(jìn)行管理。2013年-外審二、EHS管理體系審核發(fā)現(xiàn)項(xiàng)不符合項(xiàng)描述配發(fā)的安全帶是2012年3月生產(chǎn)的,根據(jù)使用說(shuō)明書(shū),應(yīng)每年進(jìn)行安全檢測(cè)后方可繼續(xù)使用,但未能提供已經(jīng)進(jìn)行了該項(xiàng)檢測(cè)的證據(jù)。糾正預(yù)防措施1）組織對(duì)《驗(yàn)船師勞動(dòng)保護(hù)用品及檢驗(yàn)設(shè)備配備規(guī)定》(WIES701-2)的學(xué)習(xí)，明確要求；2）當(dāng)?shù)責(zé)o安全帶的檢測(cè)機(jī)構(gòu)，本批次安全帶全部換發(fā)更新。為確保以后安全帶在使用期內(nèi)的檢測(cè)問(wèn)題，繼續(xù)尋找可行的檢測(cè)機(jī)構(gòu)。3）在第三季度對(duì)驗(yàn)船師配備的安全設(shè)備的控制情況進(jìn)行一次系統(tǒng)監(jiān)控，防止類(lèi)似問(wèn)題重復(fù)發(fā)生。2013年-外審二、EHS管理體系審核發(fā)現(xiàn)項(xiàng)不合格描述2013年-內(nèi)審1）查場(chǎng)所文件《XX分社驗(yàn)船師勞動(dòng)保護(hù)用品及檢驗(yàn)設(shè)備管理須知》LIES701附件四《各專(zhuān)業(yè)現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)船師安全保護(hù)用品和檢驗(yàn)工具配備清單》中安全帶列為不配備用品，查閱新進(jìn)人員劉**的勞保用品發(fā)放記錄顯示未配備安全帶，不符合我社程序文件《驗(yàn)船師勞動(dòng)保護(hù)用品及檢驗(yàn)設(shè)備配備規(guī)定》（WIES701-2）第4.1條的規(guī)定。2）現(xiàn)場(chǎng)檢查分社為船舶處、海工處配備的測(cè)氧儀，發(fā)現(xiàn)該儀器僅能測(cè)量氧

氣含量，不具備測(cè)爆功能，不符合我社程序文件WIES701-2附件配備表要求在對(duì)某散貨船的檢驗(yàn)現(xiàn)場(chǎng)訪(fǎng)問(wèn)過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)驗(yàn)船師攜帶了近期從分社領(lǐng)用的安全帶，其出廠日期為2010.6.18，注意到總部和分社場(chǎng)所文件中規(guī)定了安全帶的使用期限為2年，但該類(lèi)裝備的更換期限尚應(yīng)考慮庫(kù)存時(shí)間對(duì)其有效性的影響。1）辦事處有兩臺(tái)多種氣體測(cè)量?jī)x，但沒(méi)有相關(guān)的校驗(yàn)和使用記錄，建議建立臺(tái)賬，記錄每次校驗(yàn)和使用情況。2）過(guò)期的安全帽沒(méi)有做標(biāo)識(shí)，建議單獨(dú)存放或者處理掉，避免

誤使用。觀察項(xiàng)描述二、EHS管理體系審核發(fā)現(xiàn)項(xiàng)2014年-內(nèi)審觀察項(xiàng)描述安全帽發(fā)放記錄表中規(guī)定安全帽使用期限為2.5年，與生產(chǎn)廠商規(guī)定使用期限相同，但分社《現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)船師安全保護(hù)用品與檢驗(yàn)工作裝備配置規(guī)定》規(guī)定安全帽使用期限為2年。二、EHS管理體系審核發(fā)現(xiàn)項(xiàng)不符合項(xiàng)描述按CCS《驗(yàn)船師勞動(dòng)保護(hù)用品及檢驗(yàn)設(shè)備配備規(guī)定》（WIES701-2）4.1.2條款的要求，工作鞋（靴）應(yīng)滿(mǎn)足帶有硬質(zhì)鞋頭、防滑鞋跟、絕緣型、防靜電、耐油型要求。在分社審核發(fā)現(xiàn)現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)船師配備的工作鞋（擎松公司2012年4月出廠）其鞋底用鐵釘固定，該批工作鞋僅標(biāo)示為防油型。進(jìn)一步審核發(fā)現(xiàn)，采購(gòu)合同未明確CCS對(duì)工作鞋的要求。糾正預(yù)防措施1）要求全系統(tǒng)各單位進(jìn)一步認(rèn)真學(xué)習(xí)CCS程序文件《驗(yàn)船師勞動(dòng)保護(hù)用品及檢驗(yàn)設(shè)備規(guī)定》（WIES701-2）的各項(xiàng)條款，明確了解我社對(duì)驗(yàn)船師勞動(dòng)保護(hù)用品及檢驗(yàn)設(shè)備配備的要求；2）各分社和驗(yàn)船師勞動(dòng)保護(hù)用品及檢驗(yàn)設(shè)備制作廠家簽訂合同時(shí)，要把《驗(yàn)船師勞動(dòng)保護(hù)用品及檢驗(yàn)設(shè)備規(guī)定》相應(yīng)規(guī)定納入到合同中，并加強(qiáng)驗(yàn)收；3）總部統(tǒng)一制作的驗(yàn)船師勞動(dòng)保護(hù)用品及檢驗(yàn)設(shè)備，上海分社負(fù)責(zé)承做在與廠家簽訂制作合同時(shí)，要將《驗(yàn)船師勞動(dòng)保護(hù)用品及檢驗(yàn)設(shè)備規(guī)定》對(duì)各制作品種的要求，納入到合同中，并加強(qiáng)驗(yàn)收；4）經(jīng)查全系統(tǒng)購(gòu)買(mǎi)的不符合《驗(yàn)船師勞動(dòng)保護(hù)用品及檢驗(yàn)設(shè)備規(guī)定》（WIES701-2）的工作鞋全部予以更換）。2013年-外審二、EHS管理體系審核發(fā)現(xiàn)項(xiàng)2014年-外審觀察項(xiàng)描述在《驗(yàn)船師勞動(dòng)保護(hù)用品及檢驗(yàn)設(shè)備配備規(guī)定》中，一些要求可以規(guī)定得更具體，例如耳塞的聲衰減值，防塵口罩的過(guò)濾效率、安全帶的選用類(lèi)型，確保各分社采購(gòu)合適的勞防用品。糾正措施修訂《驗(yàn)船師勞動(dòng)保護(hù)用品及檢驗(yàn)設(shè)備配備規(guī)定》。二、EHS管理體系審核發(fā)現(xiàn)項(xiàng)問(wèn)題存在的主要方面一、安全防護(hù)用品/設(shè)備不符合相關(guān)規(guī)定；如多氣體探測(cè)儀的設(shè)定和使用規(guī)定，安全帶/安全帽的使用年限規(guī)定等二、辦公場(chǎng)所安全警示標(biāo)志設(shè)置不規(guī)范；如缺少警示標(biāo)志、逃生圖與實(shí)際不符等三、適用法律法規(guī)收集如適用的法律法規(guī)缺失，非最新有效的版本，無(wú)文本或鏈接，四、應(yīng)急預(yù)案管理如未建立應(yīng)急預(yù)案，未按預(yù)案要求進(jìn)行演練；五、有規(guī)定不執(zhí)行如通過(guò)合同強(qiáng)化物業(yè)等對(duì)辦公場(chǎng)所的安全管理等；六、其它如在場(chǎng)所文件等做出了明確規(guī)定，但未落實(shí)或沒(méi)有證據(jù)證明已落實(shí)；辦公及現(xiàn)場(chǎng)安全二、EHS管理體系審核發(fā)現(xiàn)項(xiàng)觀察項(xiàng)描述驗(yàn)船師辦公室和綜合辦公區(qū)之間有10厘米左右的落差，應(yīng)做醒目標(biāo)識(shí)，以防崴腳。2014年-外審辦公樓各樓層張貼的“消防疏散圖”的疏散路線(xiàn)，與逃生應(yīng)急口的實(shí)際標(biāo)識(shí)不一致。觀察項(xiàng)描述2014年-內(nèi)審電梯口未張貼警告標(biāo)識(shí)，辦公場(chǎng)所安全檢查間隔不滿(mǎn)足WIES701-4。二、EHS管理體系審核發(fā)現(xiàn)項(xiàng)問(wèn)題存在的主要方面一、安全防護(hù)用品/設(shè)備不符合相關(guān)規(guī)定；如多氣體探測(cè)儀的設(shè)定和使用規(guī)定，安全帶/安全帽的使用年限規(guī)定等二、辦公場(chǎng)所安全警示標(biāo)志設(shè)置不規(guī)范；如缺少警示標(biāo)志、逃生圖與實(shí)際不符等三、適用法律法規(guī)收集如適用的法律法規(guī)缺失，非最新有效的版本，無(wú)文本或鏈接，四、應(yīng)急預(yù)案管理如未建立應(yīng)急預(yù)案，未按預(yù)案要求進(jìn)行演練；五、有規(guī)定不執(zhí)行如通過(guò)合同強(qiáng)化物業(yè)等對(duì)辦公場(chǎng)所的安全管理等；六、其它如在場(chǎng)所文件等做出了明確規(guī)定，但未落實(shí)或沒(méi)有證據(jù)證明已落實(shí)；辦公及現(xiàn)場(chǎng)安全二、EHS管理體系審核發(fā)現(xiàn)項(xiàng)觀察項(xiàng)描述日本及大阪市的環(huán)境法規(guī)未列入適用的法規(guī)清單，例如環(huán)境基本法、用過(guò)的電子設(shè)備再利用垃圾及再利用、溫室氣體排放消減等。2014年外審韓國(guó)的環(huán)境法規(guī)未列入適用的法規(guī)清單，例如資源節(jié)約和再利用促進(jìn)法案、危險(xiǎn)廢棄物轉(zhuǎn)移和處置控制法案、廢棄物控制法案等。二、EHS管理體系審核發(fā)現(xiàn)項(xiàng)內(nèi)審不合格描述2014年-內(nèi)審查X分社HSE適用法律法規(guī)及其他要求總清單時(shí)，發(fā)現(xiàn)未對(duì)貴州、云南地區(qū)適用法律法規(guī)進(jìn)行識(shí)別，不符合《法律法規(guī)及其他要求與合規(guī)性評(píng)價(jià)控制程序》（WPES502）5.1條規(guī)定。分社IT網(wǎng)上有轄區(qū)內(nèi)“HSE適用法律及其他要求清單”，但網(wǎng)上無(wú)清單中法律法規(guī)的文本，也無(wú)對(duì)應(yīng)的鏈接，無(wú)證據(jù)顯示分社員工對(duì)清單中的法律法規(guī)易于識(shí)別、檢索和下載。內(nèi)審觀察項(xiàng)描述查閱分社2013年5月2日編制的“HSE適用法律法規(guī)及其他要求清單”，發(fā)現(xiàn)對(duì)分社轄區(qū)地方法律法規(guī)的收集存在收集不全，版本過(guò)期等現(xiàn)象。查現(xiàn)行有效的“HSE適用法律及其他要求清單”，清單中無(wú)國(guó)務(wù)院2013年10月25日發(fā)布的《突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案管理辦法》，不滿(mǎn)足程序文件“法律法規(guī)及其他要求與合規(guī)性評(píng)價(jià)控制程序（WPES502）”第5.2.6款的要求。二、EHS管理體系審核發(fā)現(xiàn)項(xiàng)問(wèn)題存在的主要方面一、安全防護(hù)用品/設(shè)備不符合相關(guān)規(guī)定；如多氣體探測(cè)儀的設(shè)定和使用規(guī)定，安全帶/安全帽的使用年限規(guī)定等二、辦公場(chǎng)所安全警示標(biāo)志設(shè)置不規(guī)范；如缺少警示標(biāo)志、逃生圖與實(shí)際不符等三、適用法律法規(guī)收集如適用的法律法規(guī)缺失，非最新有效的版本，無(wú)文本或鏈接等；四、應(yīng)急預(yù)案管理如未建立應(yīng)急預(yù)案，未按預(yù)案要求進(jìn)行演練；五、有規(guī)定不執(zhí)行如通過(guò)合同強(qiáng)化物業(yè)對(duì)消防設(shè)備的運(yùn)維，在合同中明確安全事故責(zé)任義務(wù)等；六、其它如在場(chǎng)所文件等做出了明確規(guī)定，但未落實(shí)或沒(méi)有證據(jù)證明已落實(shí)；辦公及現(xiàn)場(chǎng)安全二、EHS管理體系審核發(fā)現(xiàn)項(xiàng)內(nèi)審不合格描述2014年-內(nèi)審X分社場(chǎng)所文件《職業(yè)健康安全及管理須知》規(guī)定：每年組織全體人員參與物業(yè)組織的消防演習(xí)。經(jīng)了解，分社人員2013年未參加物業(yè)組織的消防演習(xí)。內(nèi)審觀察項(xiàng)描述未有證據(jù)表明已按照本社《辦公場(chǎng)所應(yīng)急預(yù)案管理規(guī)定》的要求，定期進(jìn)行機(jī)房、檔案庫(kù)房的火災(zāi)應(yīng)急演練。同時(shí)，XX辦公場(chǎng)所消防管理制度中應(yīng)對(duì)辦公場(chǎng)所滅火器的定期檢查周期予以明確。查2014年6月20日的消防演習(xí)記錄，無(wú)證據(jù)顯示，演習(xí)后對(duì)應(yīng)急預(yù)案的合理性和可操作性進(jìn)行了評(píng)估和評(píng)審。二、EHS管理體系審核發(fā)現(xiàn)項(xiàng)問(wèn)題存在的主要方面一、安全防護(hù)用品/設(shè)備不符合相關(guān)規(guī)定；如多氣體探測(cè)儀的設(shè)定和使用規(guī)定，安全帶/安全帽的使用年限規(guī)定等二、辦公場(chǎng)所安全警示標(biāo)志設(shè)置不規(guī)范；如缺少警示標(biāo)志、逃生圖與實(shí)際不符等三、適用法律法規(guī)收集如適用的法律法規(guī)缺失，非最新有效的版本，無(wú)文本或鏈接等；四、應(yīng)急預(yù)案管理如未建立應(yīng)急預(yù)案，未按預(yù)案要求進(jìn)行演練；五、有規(guī)定不執(zhí)行如通過(guò)合同強(qiáng)化物業(yè)對(duì)消防設(shè)備的運(yùn)維，在合同中明確安全事故責(zé)任義務(wù)等；六、其它如在場(chǎng)所文件等做出了明確規(guī)定，但未落實(shí)或沒(méi)有證據(jù)證明已落實(shí)；辦公及現(xiàn)場(chǎng)安全二、EHS管理體系審核發(fā)現(xiàn)項(xiàng)1、不合格描述驗(yàn)船師CCSXXX在檢驗(yàn)現(xiàn)場(chǎng)由于所配備的測(cè)氧儀不斷發(fā)出低電量報(bào)警聲而關(guān)閉了測(cè)氧儀，然后進(jìn)入主機(jī)曲軸箱進(jìn)行檢驗(yàn)。違反了PR37中3.3.1.7的要求。進(jìn)入前被檢驗(yàn)方也按照驗(yàn)船師的要求測(cè)量了曲軸箱里的氧含量，結(jié)果是20.9%。2014年-外審VCA1、組織驗(yàn)船師學(xué)習(xí)探測(cè)儀操作手冊(cè)，按照手冊(cè)要求在使用前全面檢查探測(cè)儀的工作狀態(tài)，包括剩余電量指示。2、分社以通知的形式告知所有驗(yàn)船師，在檢驗(yàn)時(shí)根據(jù)現(xiàn)場(chǎng)檢驗(yàn)進(jìn)展情況，需要時(shí)才開(kāi)啟探測(cè)儀，避免電量不必要的消耗，每次使用后按照說(shuō)明書(shū)要求立即進(jìn)行充電。糾正措施二、EHS管理體系審核發(fā)現(xiàn)項(xiàng)內(nèi)審不合格描述XX未按《辦公場(chǎng)所安全環(huán)保一般管理規(guī)定》（WIES701-4)7款的要求，至少每半年組織一次辦公場(chǎng)所安全檢查，并形成《辦公場(chǎng)所安全環(huán)保監(jiān)督檢查記錄》。2013年-內(nèi)審辦事處總共在檔案庫(kù)房里面配備了2個(gè)手提滅火器，且存放在檔案庫(kù)房房間內(nèi)，其他場(chǎng)所沒(méi)有配備滅火器，不符合分社場(chǎng)所文件LIES701-5《計(jì)算機(jī)機(jī)房及檔案庫(kù)房消防管理規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定。XX分社辦公樓西樓梯窗戶(hù)落地未安裝防護(hù)設(shè)施，不符合WIES701-4人員防護(hù)規(guī)定。二、EHS管理體系審核發(fā)現(xiàn)項(xiàng)內(nèi)審不合格描述XX分社XX處主要崗位職責(zé)和適任條件（LPPDFZ05)中未寫(xiě)明職業(yè)健康安全及環(huán)境運(yùn)行的相關(guān)職責(zé)，不符合CCS管理體系文件編寫(xiě)及有效文件控制程序的要求。2014年-內(nèi)審盡管分社定期對(duì)辦公場(chǎng)所消防設(shè)備進(jìn)行了檢查，但沒(méi)有按照程序文件WIES701-5《辦公場(chǎng)所消防管理規(guī)定》要求對(duì)辦公場(chǎng)所至少每半年進(jìn)行一次消防安全監(jiān)督檢查并填寫(xiě)《辦公場(chǎng)所消防安全監(jiān)督檢查記錄》。XX分社年初進(jìn)行了辦公樓減噪改窗工程，但在2014年2月24日與施工方簽訂的施工合同中未包含HSE相關(guān)內(nèi)容，不符合總部程序文件《職業(yè)健康安全及環(huán)境運(yùn)行控制程序》（WPES701）第7.4條的相關(guān)規(guī)定。二、EHS管理體系審核發(fā)現(xiàn)項(xiàng)問(wèn)題存在的主要方面一、安全防護(hù)用品/設(shè)備不符合相關(guān)規(guī)定；如多氣體探測(cè)儀的設(shè)定和使用規(guī)定，安全帶/安全帽的使用年限規(guī)定等二、辦公場(chǎng)所安全警示標(biāo)志設(shè)置不規(guī)范；如缺少警示標(biāo)志、逃生圖與實(shí)際不符等三、適用法律法規(guī)收集如適用的法律法規(guī)缺失，非最新有效的版本，無(wú)文本或鏈接等；四、應(yīng)急預(yù)案管理如未建立應(yīng)急預(yù)案，未按預(yù)案要求進(jìn)行演練；五、有規(guī)定不執(zhí)行如通過(guò)合同強(qiáng)化物業(yè)等對(duì)辦公場(chǎng)所的安全管理等；六、其它如在場(chǎng)所文件等做出了明確規(guī)定，但未落實(shí)或沒(méi)有證據(jù)證明已落實(shí)；辦公及現(xiàn)場(chǎng)安全二、EHS管理體系審核發(fā)現(xiàn)項(xiàng)觀察項(xiàng)描述2013年-外審VCA在檢查防爆門(mén)尺寸時(shí)，廠家檢查員使用吊車(chē)將的防爆門(mén)（重約80kg）吊起后，在其下方檢查尺寸，測(cè)量過(guò)程中驗(yàn)船師站在檢查員旁邊見(jiàn)證。這導(dǎo)致涉及到驗(yàn)船師和檢查員的安全，驗(yàn)船師應(yīng)考慮提醒客戶(hù)關(guān)注可能的風(fēng)險(xiǎn)。1.再次組織學(xué)習(xí)驗(yàn)船師檢驗(yàn)安全指南相關(guān)章節(jié)；2.現(xiàn)場(chǎng)檢驗(yàn)中除關(guān)注自身檢驗(yàn)環(huán)境安全，還提醒廠家關(guān)注檢驗(yàn)員的安全。3.發(fā)現(xiàn)影響檢驗(yàn)安全的異常情況，驗(yàn)船師應(yīng)立即提醒對(duì)方并要求整改。制定的糾正措施二、EHS管理體系審核發(fā)現(xiàn)項(xiàng)觀察項(xiàng)描述《清潔衛(wèi)生服務(wù)合同書(shū)》二5規(guī)定，“外包方在進(jìn)行外部玻璃清潔作業(yè)時(shí)，造成的人身傷害由保潔單位負(fù)責(zé)”，應(yīng)細(xì)化具體的安全要求。糾正預(yù)防措施1、學(xué)習(xí)《物業(yè)服務(wù)單位安全管理規(guī)定》（WIES701-8）。2、對(duì)還未進(jìn)行簽署《清潔衛(wèi)生服務(wù)合同書(shū)》二5條款進(jìn)行修改，細(xì)化具體的安全要求。2014年-外審二、EHS管理體系審核發(fā)現(xiàn)項(xiàng)觀察項(xiàng)描述辦公樓的火災(zāi)自動(dòng)報(bào)警系統(tǒng)實(shí)際上由制造商同時(shí)也是檢驗(yàn)客戶(hù)的XX有限公司負(fù)責(zé)維護(hù)，應(yīng)簽署正式的維護(hù)協(xié)議，并保存維護(hù)記錄。糾正預(yù)防措施1、與XX有限公司簽署維護(hù)協(xié)議，由公司定期維護(hù)，分社保存維護(hù)記錄。2、分社安排專(zhuān)人到當(dāng)?shù)叵琅嘤?xùn)機(jī)構(gòu)參加培訓(xùn)，學(xué)習(xí)有關(guān)消防安全知識(shí)，獲得初級(jí)消防員的證書(shū)。2014年-外審二、EHS管理體系審核發(fā)現(xiàn)項(xiàng)觀察項(xiàng)描述根據(jù)《福建省消防條例》和《防雷減災(zāi)管理辦法》，每年至少對(duì)建筑消防設(shè)施和防雷裝置進(jìn)行一次全面檢測(cè)，分社應(yīng)與物業(yè)公司協(xié)商檢測(cè)事宜。糾正預(yù)防措施1、辦公室與物業(yè)公司協(xié)商建造消防設(shè)施和防雷裝置的年度全面檢測(cè)。2、辦公室組織學(xué)習(xí)《福建省消防條例》和《防雷減災(zāi)管理辦法》2014年-外審二、EHS管理體系審核發(fā)現(xiàn)項(xiàng)觀察項(xiàng)描述合規(guī)性評(píng)價(jià)應(yīng)針對(duì)適用的具體要求，例如對(duì)于《山東省消防條例》第28條、《防雷減災(zāi)管理辦法》第19條、GB/T12358－2006《作業(yè)場(chǎng)所環(huán)境氣體檢測(cè)報(bào)警儀通用技術(shù)要求》。糾正預(yù)防措施1、組織辦公室相關(guān)人員認(rèn)真學(xué)習(xí)適用地方性法規(guī)；2、補(bǔ)充進(jìn)行合規(guī)性評(píng)價(jià)，并關(guān)注適用法規(guī)的具體要求如GB/T12358－2006《作業(yè)場(chǎng)所環(huán)境氣體檢測(cè)報(bào)警儀通用技術(shù)要求》等；3、對(duì)XX物業(yè)公司提出具體要求，要全面落實(shí)《山東省消防條例》第28條、《防雷減災(zāi)管理辦法》第19條等相關(guān)規(guī)定。2014年-外審二、EHS管理體系審核發(fā)現(xiàn)項(xiàng)在健康和環(huán)境方面：發(fā)現(xiàn)項(xiàng)問(wèn)題描述《辦公場(chǎng)所安全環(huán)保一般管理規(guī)定》中規(guī)定飲水機(jī)應(yīng)定期清洗，但未規(guī)定具體頻次，辦公室飲水機(jī)上一次清洗的日期是2013年6月22日。1、組織學(xué)習(xí)《辦公場(chǎng)所安全環(huán)保一般管理規(guī)定》的相關(guān)要求。2、在分社飲水機(jī)清洗記錄表上備注要求不少于3個(gè)月清洗一次。3、第二季度系統(tǒng)監(jiān)控時(shí)，對(duì)上述糾正及預(yù)防措施的實(shí)施情況進(jìn)行抽查驗(yàn)證。糾正預(yù)防措施健康環(huán)境2014年-外審二、EHS管理體系審核發(fā)現(xiàn)項(xiàng)觀察項(xiàng)描述根據(jù)GB50034表5.2.2的要求，審圖工作面的照度標(biāo)準(zhǔn)值為500lx。應(yīng)進(jìn)行照度檢測(cè)，以確保所有工作面達(dá)標(biāo)。必要時(shí)配備臺(tái)燈。糾正預(yù)防措施1、學(xué)習(xí)《環(huán)境因素/危險(xiǎn)源識(shí)別與評(píng)價(jià)控制程序》（WPES501）；2、使用合格照度的