第六章企業(yè)破產(chǎn)法律制度

第六章企業(yè)破產(chǎn)法律制度2023/1/151上海師大化學(xué)系第一節(jié)企業(yè)破產(chǎn)法概述一、破產(chǎn)的概念和特征破產(chǎn)在法律上，它是指債務(wù)人不能清償?shù)狡趥鶆?wù)，依法將其全部財產(chǎn)抵償其所欠的各種債務(wù)，并免除其無法償還的債務(wù)的活動。

破產(chǎn)有以下特征：第一，破產(chǎn)以債務(wù)人喪失清償能力為前提。第二，破產(chǎn)以對債務(wù)人財產(chǎn)的強制清算與公平清償為核心。

第三，破產(chǎn)以其程序上的特殊性而獨立存在。

2023/1/152上海師大化學(xué)系二、破產(chǎn)法的概念

(一)破產(chǎn)法的定義

破產(chǎn)法作為市場經(jīng)濟法律體系的重要組成部分有廣義、狹義兩種理解。狹義的破產(chǎn)法，僅包括破產(chǎn)清算制度；廣義的破產(chǎn)法，則將破產(chǎn)清算制度以及以挽救債務(wù)人免于破產(chǎn)為目的的和解、重整等法律制度，均納入破產(chǎn)法律制度的組成部分?，F(xiàn)代意義上的破產(chǎn)法為廣義的破產(chǎn)法。

我國的破產(chǎn)法律制度：由一系列的單行法律法規(guī)及相應(yīng)的司法解釋、政府部門規(guī)章、意見所組成的。這一系列規(guī)范可以分為普通規(guī)范和特別規(guī)范兩大類：p145。2023/1/153上海師大化學(xué)系三、破產(chǎn)法的適用范圍所謂破產(chǎn)法的適用范圍，就是相關(guān)主體的破產(chǎn)能力問題。破產(chǎn)能力是指債務(wù)人能夠適用破產(chǎn)程序解決債務(wù)清償問題的資格。通常，具有民事權(quán)利能力是具有破產(chǎn)能力的前提。2023/1/154上海師大化學(xué)系我國企業(yè)破產(chǎn)法（試行）第二條規(guī)定：本法適用于全民所有制企業(yè)。民事訴訟法第一百九十九條規(guī)定：企業(yè)法人因嚴重虧損，無力清償?shù)狡趥鶆?wù)，債權(quán)人可以向人民法院申請宣告破產(chǎn)還債。該法第二百零六條還規(guī)定：全民所有制企業(yè)的破產(chǎn)還債程序適用中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法的規(guī)定，不是法人的企業(yè)、個體工商戶、農(nóng)村承包經(jīng)營戶、個人合伙，不適用本章規(guī)定。由此可見，我國現(xiàn)行破產(chǎn)立法只賦予企業(yè)法人以破產(chǎn)能力，排除了非法人組織、自然人的破產(chǎn)能力。國有企業(yè)、非國有企業(yè)法人、商業(yè)銀行

2023/1/155上海師大化學(xué)系四、破產(chǎn)原因破產(chǎn)原因又稱破產(chǎn)界限，它是申請債務(wù)人破產(chǎn)的事實根據(jù)，是對債務(wù)人進行破產(chǎn)清算和破產(chǎn)預(yù)防的法律事實。破產(chǎn)界限一般是指債務(wù)人的資產(chǎn)狀況，即債務(wù)人資產(chǎn)達到何種狀況即可進行破產(chǎn)。我國破產(chǎn)法所規(guī)定的破產(chǎn)界限，是企業(yè)“不能清償?shù)狡趥鶆?wù)”?！安荒芮鍍?shù)狡趥鶆?wù)”含義如下：1.債務(wù)為已到期債務(wù)；2.債權(quán)人已提出清償請求；3.債務(wù)人明顯不能清償債務(wù)2023/1/156上海師大化學(xué)系五、破產(chǎn)案件的管轄根據(jù)我國企業(yè)破產(chǎn)法和民事訴訟法的規(guī)定:1、地域管轄。企業(yè)破產(chǎn)案件由債務(wù)人住所地人民法院管轄。債務(wù)人住所地是指債務(wù)人的主要辦事機構(gòu)所在地。債務(wù)人無辦事機構(gòu)的，由其注冊地人民法院管轄。2023/1/157上海師大化學(xué)系2、級別管轄關(guān)于破產(chǎn)案件的級別管轄，我國企業(yè)破產(chǎn)法和民事訴訟法均未作規(guī)定，根據(jù)最高法院《關(guān)于審理企業(yè)破產(chǎn)案件若干問題的規(guī)定》第2條、第3條的規(guī)定，基層人民法院一般管轄縣、縣級市或者區(qū)的工商行政管理機關(guān)核準登記企業(yè)的破產(chǎn)案件；中級人民法院一般管轄地區(qū)、地級市（含本級）以上的工商行政管理機關(guān)核準登記企業(yè)的破產(chǎn)案件；納入國家計劃調(diào)整的企業(yè)的破產(chǎn)案件，由中級人民法院管轄。2023/1/158上海師大化學(xué)系第二節(jié)破產(chǎn)案件的申請與受理2023/1/159上海師大化學(xué)系一、破產(chǎn)申請p150

破產(chǎn)申請，是指債權(quán)人或者債務(wù)人向人民法院提出宣告?zhèn)鶆?wù)人破產(chǎn)的請求。申請(被申請)破產(chǎn)的債務(wù)人應(yīng)當具備法人資格，不具備法人資格的企業(yè)、個體工商戶、合伙組織、農(nóng)村承包經(jīng)營戶不具備破產(chǎn)主體資格。破產(chǎn)申請必須采用書面形式提出。根據(jù)我國《企業(yè)破產(chǎn)法》第7條、第8條和《民事訴訟法》第199條的規(guī)定，債權(quán)人和債務(wù)人均可以提出破產(chǎn)申請，但兩者的條件和要求有所不同。

2023/1/1510上海師大化學(xué)系（一）債權(quán)人申請

債權(quán)人申請債務(wù)人破產(chǎn)的條件是“債務(wù)人不能清償?shù)狡趥鶆?wù)"。根據(jù)最高法院《關(guān)于審理企業(yè)破產(chǎn)案件若干問題的規(guī)定》第7條的規(guī)定，債權(quán)人申請債務(wù)人破產(chǎn)，應(yīng)當向人民法院提交下列材料：第一，債權(quán)發(fā)生的事實與證據(jù)；第二，債權(quán)性質(zhì)、數(shù)額、有無擔保，并附證據(jù)；第三，債務(wù)人不能清償?shù)狡趥鶆?wù)的證據(jù)。

2023/1/1511上海師大化學(xué)系（二）債務(wù)人申請

債務(wù)人申請自己破產(chǎn)，要符合兩個條件：一是不能清償?shù)狡趥鶆?wù)；二是債務(wù)人為全民所有制企業(yè)的，還要經(jīng)過其上級主管部門同意。具有法人資格的非全民所有制企業(yè)根據(jù)民事訴訟法的規(guī)定申請宣告自己破產(chǎn)的，不存在須經(jīng)其上級主管部門同意的問題。根據(jù)最高法院《關(guān)于審理企業(yè)破產(chǎn)案件若干問題的規(guī)定》第5條、第6條的規(guī)定，債務(wù)人申請破產(chǎn)，應(yīng)當向人民法院提交下列材料：

2023/1/1512上海師大化學(xué)系(1)書面破產(chǎn)申請；(2)企業(yè)主體資格證明；(3)企業(yè)法定代表人與主要負責人名單；(4)企業(yè)職工情況和安置預(yù)案；(5)企業(yè)虧損情況的書面說明，并附審計報告；(6)企業(yè)至破產(chǎn)申請日的資產(chǎn)狀況明細表，包括有形資產(chǎn)、無形資產(chǎn)和企業(yè)投資情況等；(7)企業(yè)在金融機構(gòu)開設(shè)賬戶的詳細情況，包括開戶審批材料、賬號、資金等；(8)企業(yè)債權(quán)情況表，列明企業(yè)的債務(wù)人名稱、住所、債務(wù)數(shù)額、發(fā)生時間和催討償還情況；(9)企業(yè)債務(wù)情況表，列明企業(yè)的債權(quán)人名稱、住所、債權(quán)數(shù)額、發(fā)生時間；(10)企業(yè)涉及的擔保情況；(11)企業(yè)已發(fā)生的訴訟情況；(12)人民法院認為應(yīng)當提交的其他材料。2023/1/1513上海師大化學(xué)系二、破產(chǎn)案件的受理（一）人民法院對破產(chǎn)申請的審查

破產(chǎn)案件的受理，是指人民法院就破產(chǎn)申請進行審查后，對其中符合法定申請條件和要求的案件予以立案的行為。人民法院收到破產(chǎn)申請后，應(yīng)當在7日內(nèi)進行審查并決定是否立案。即人民法院經(jīng)審查，認為符合受理條件的，應(yīng)當在7日內(nèi)予以立案；認為不符合受理條件的，也應(yīng)當在7日內(nèi)通知申請人，并說明理由。2023/1/1514上海師大化學(xué)系如果破產(chǎn)申請人提交的材料需要更正、補充的，人民法院可以限期申請人更正、補充。按期更正、補充材料的，人民法院自收到更正、補充材料之日起7日內(nèi)決定是否立案；未按期更正、補充的，視為撤回申請。在人民法院決定受理企業(yè)破產(chǎn)案件前，破產(chǎn)申請人可以請求撤回破產(chǎn)申請。人民法院決定受理企業(yè)破產(chǎn)案件的，應(yīng)當制作案件受理通知書，并送達申請人和債務(wù)人。法院制作通知書的時間，為破產(chǎn)案件受理的時間2023/1/1515上海師大化學(xué)系人民法院經(jīng)審查發(fā)現(xiàn)有下列情況的，應(yīng)當作出不予受理破產(chǎn)申請的裁定：(1)債務(wù)人有隱匿、轉(zhuǎn)移財產(chǎn)等行為，為了逃避債務(wù)而申請破產(chǎn)的；(2)債權(quán)人借破產(chǎn)申請毀損債務(wù)人商業(yè)信譽，意圖損害公平競爭的。

不予受理破產(chǎn)申請2023/1/1516上海師大化學(xué)系駁回破產(chǎn)申請的情況人民法院受理企業(yè)破產(chǎn)案件后，發(fā)現(xiàn)有下列情形的之一的，應(yīng)當裁定駁回破產(chǎn)申請：(1)不符合法律規(guī)定的破產(chǎn)案件受理條件；(2)債務(wù)人有隱匿、轉(zhuǎn)移財產(chǎn)等行為，為了逃避債務(wù)而申請破產(chǎn)的；(3)債權(quán)人借破產(chǎn)申請毀損債務(wù)人商業(yè)信譽，意圖損害公平競爭的；(4)債務(wù)人巨額財產(chǎn)下落不明且不能合理解釋財產(chǎn)去向的。2023/1/1517上海師大化學(xué)系4.162023/1/1518上海師大化學(xué)系人民法院受理破產(chǎn)案件后的工作人民法院受理破產(chǎn)案件后，破產(chǎn)程序即行開始，人民法院應(yīng)當組成合議庭進行審理。破產(chǎn)程序開始后，人民法院應(yīng)當進行以下幾項工作：

1.就有關(guān)事項發(fā)出通知和發(fā)布公告；

2.成立企業(yè)監(jiān)管組；

3.申報和登記債權(quán)；

4.轉(zhuǎn)告有關(guān)當事人。2023/1/1519上海師大化學(xué)系（二）人民法院受理破產(chǎn)案件的法律后果人民法院受理破產(chǎn)案件后，產(chǎn)生以下法律后果：

1.對債務(wù)人財產(chǎn)的其他民事執(zhí)行程序應(yīng)當中止；

2.債務(wù)人對部分債權(quán)人的清償無效，但是債權(quán)人正常生產(chǎn)經(jīng)營所必須的除外；

3.對已經(jīng)發(fā)生的有關(guān)訴訟程序，應(yīng)當根據(jù)最高人民法院的相關(guān)司法解釋分別予以處理：第一，以債務(wù)人為原告的其他民事糾紛案件尚在一審程序的，受訴人民法院應(yīng)當將案件移送受理破產(chǎn)案件的人民法院；案件已進行到二審程序的，受訴人民法院應(yīng)當繼續(xù)審理。2023/1/1520上海師大化學(xué)系第二，以債務(wù)人為被告的其他債務(wù)糾紛案件，根據(jù)下列不同情況分別處理：一，已經(jīng)審結(jié)但未執(zhí)行完畢的，應(yīng)當中止執(zhí)行，由債權(quán)人憑生效的法律文書向受理破產(chǎn)案件的人民法院申報債權(quán)；二，尚未審結(jié)且無其他被告和無獨立請求權(quán)的第三人的，應(yīng)當中止訴訟，由債權(quán)人向受理破產(chǎn)案件的人民法院申報債權(quán)。在企業(yè)被宣告破產(chǎn)后，終結(jié)訴訟；三，尚未審結(jié)并有其他被告或者無獨立請求權(quán)的第三人的，應(yīng)當中止訴訟，由債權(quán)人向受理破產(chǎn)案件的人民法院申報債權(quán)。待破產(chǎn)程序終結(jié)后，恢復(fù)審理；第四，作為被告的債務(wù)人系從債務(wù)人的，應(yīng)當繼續(xù)審理。

2023/1/1521上海師大化學(xué)系第三節(jié)債權(quán)人會議、和解與整頓

一、債權(quán)人會議

1、債權(quán)人會議的概念、性質(zhì)及組成債權(quán)人會議，是指由全體債權(quán)人組成，在破產(chǎn)程序中對破產(chǎn)清算和破產(chǎn)預(yù)防進行決議和監(jiān)督的臨時性機構(gòu)。

2、債權(quán)人會議的組成債務(wù)人的所有債權(quán)人均為債權(quán)人會議的成員。依據(jù)是否享有表決權(quán)，債權(quán)人會議可以劃分為有表決權(quán)成員和無表決權(quán)成員。表決權(quán)有無的劃分依據(jù)債權(quán)人所享有的債權(quán)是否有財產(chǎn)擔保。2023/1/1522上海師大化學(xué)系

3、債權(quán)人會議的召開第一次債權(quán)人會議由人民法院召集并主持，以后各次會議由會議主席在下列情形下召集并主持：一是人民法院或者會議主席認為必要時；二是清算組要求時；三是占無財產(chǎn)擔保債權(quán)總額1／4以上的債權(quán)人要求時。

4、債權(quán)人會議的職權(quán)

1.審查債權(quán)

2.討論通過和解協(xié)議草案

3.討論通過破產(chǎn)財產(chǎn)的處理和分配方案2023/1/1523上海師大化學(xué)系

5、債權(quán)人會議的決議債權(quán)人會議的決議是有表決權(quán)的債權(quán)人意思一致的表示。衡量決議是否為意思一致的表示且有效，標準有二：一是有表決權(quán)的債權(quán)人人數(shù)；二是債權(quán)額。一般決議，由出席會議的有表決權(quán)的債權(quán)人過半數(shù)通過；而且其所代表的債權(quán)額，必須占無財產(chǎn)擔保債權(quán)總額的半數(shù)以上。通過和解協(xié)議草案的決議，因為關(guān)系重大，有更嚴格的條件，不僅要有出席會議的有表決權(quán)的債權(quán)人過半數(shù)通過，而且其所代表的債權(quán)額必須占無財產(chǎn)擔保債權(quán)總額的2／3以上。2023/1/1524上海師大化學(xué)系二、和解與整頓一、和解制度破產(chǎn)和解是指人民法院受理破產(chǎn)案件后，股份有限公司與其債權(quán)人在破產(chǎn)程序中，就股份有限公司延期還債、減少債務(wù)、免除債務(wù)的條件達成協(xié)議，以中止破產(chǎn)程序。和解制度是為了阻止進行破產(chǎn)清算程序，債權(quán)人會議與債務(wù)人之間就債務(wù)的減免和延期清償達成協(xié)議而調(diào)整債權(quán)債務(wù)關(guān)系的破產(chǎn)預(yù)防制度。

2023/1/1525上海師大化學(xué)系我國破產(chǎn)和解制度的特征p160和解制度使用的前提和解申請人申請和解的期限和解的實質(zhì)要件和解生效的條件及后果2023/1/1526上海師大化學(xué)系（二）破產(chǎn)和解的程序人民法院受理企業(yè)破產(chǎn)案件后，在破產(chǎn)程序終結(jié)前，債務(wù)人可以向人民法院申請和解。人民法院在破產(chǎn)案件審理過程中，可以根據(jù)債權(quán)人、債務(wù)人具體情況向雙方提出和解建議。

人民法院作出破產(chǎn)宣告裁定前，債權(quán)人會議與債務(wù)人達成和解協(xié)議并經(jīng)人民法院裁定認可的，由人民法院發(fā)布公告，中止破產(chǎn)程序。

2023/1/1527上海師大化學(xué)系人民法院作出破產(chǎn)宣告裁定后，債權(quán)人會議與債務(wù)人達成和解協(xié)議并經(jīng)人民法院裁定認可，由人民法院裁定中止執(zhí)行破產(chǎn)宣告裁定，并公告中止破產(chǎn)程序。

債務(wù)人不按和解協(xié)議規(guī)定的內(nèi)容清償全部債務(wù)的，相關(guān)債權(quán)人可以申請人民法院強制執(zhí)行。債務(wù)人不履行或者不能履行和解協(xié)議的，經(jīng)債權(quán)人申請，人民法院應(yīng)當裁定恢復(fù)破產(chǎn)程序。

2023/1/1528上海師大化學(xué)系

三、整頓制度整頓制度是債務(wù)人以挽救和振興企業(yè)為目的，根據(jù)已生效的和解協(xié)議對企業(yè)進行整頓，使企業(yè)擺脫困境、恢復(fù)生機的過程。在我國破產(chǎn)法中，整頓與和解密不可分，他們是一對因果鏈。和解是整頓的原因，整頓是和解的結(jié)果。和解協(xié)議生效必然進入整頓程序，和解協(xié)議不成立，就沒有整頓程序；和解協(xié)議終止，整頓程序也告終結(jié)。反之，整頓失敗也將導(dǎo)致和解協(xié)議的終結(jié)。整頓程序的終結(jié)分為正常終結(jié)和非正常終結(jié)。

2023/1/1529上海師大化學(xué)系破產(chǎn)整頓的終結(jié)破產(chǎn)整頓的終結(jié)，主要有兩種情形：1.正常終結(jié)。包括兩種：

1)整頓期滿，企業(yè)能夠按照和解協(xié)議清償債務(wù)，達到了預(yù)期目標，法院應(yīng)當終結(jié)對債務(wù)人的破產(chǎn)程序，并予以公告。

2)整頓期滿，企業(yè)未達到既定目標，不能按和解協(xié)議清償債務(wù)，法院應(yīng)當宣告終結(jié)整頓程序，宣告?zhèn)鶆?wù)人破產(chǎn)。2023/1/1530上海師大化學(xué)系2.非正常終結(jié)。即在整頓期間，企業(yè)出現(xiàn)了損害債權(quán)人利益的情況，因而導(dǎo)致整頓程序終結(jié)的情形，主要有：

1)企業(yè)不執(zhí)行和解協(xié)議，由法院裁定整頓終結(jié)。

2)財務(wù)狀況繼續(xù)惡化的，由債權(quán)人會議申請終結(jié)整頓。

3)企業(yè)在整頓期間有嚴重損害債權(quán)人利益的行為，從而導(dǎo)致整頓的終結(jié)。2023/1/1531上海師大化學(xué)系第四節(jié)破產(chǎn)宣告和破產(chǎn)清算

一、破產(chǎn)宣告破產(chǎn)宣告是指人民法院對符合破產(chǎn)條件的企業(yè)依法做出裁定并宣告其破產(chǎn)的司法行為。破產(chǎn)宣告產(chǎn)生如下法律效力：第一，破產(chǎn)人喪失對其財產(chǎn)的管理及處分權(quán)。第二，對債權(quán)人的效力。第三，對破產(chǎn)人的債務(wù)人和財產(chǎn)持有人的效力。第四，對破產(chǎn)人法定代表人的效力。2023/1/1532上海師大化學(xué)系二、破產(chǎn)清算破產(chǎn)清算是指清理破產(chǎn)人的財產(chǎn)，了結(jié)與其有關(guān)的債權(quán)債務(wù)關(guān)系，從而使破產(chǎn)程序終結(jié)的程序。

(一)清算組即在破產(chǎn)程序中，由人民法院指定成立，負責破產(chǎn)財產(chǎn)的保管、清理、估價、處理和分配的機構(gòu)。

(二)破產(chǎn)財產(chǎn)破產(chǎn)財產(chǎn)是指宣告破產(chǎn)時破產(chǎn)人所有的，為清償破產(chǎn)債權(quán)并可以作為民事執(zhí)行標的財產(chǎn)總和，又稱之為破產(chǎn)財團。2023/1/1533上海師大化學(xué)系

1.破產(chǎn)財產(chǎn)的特征第一，破產(chǎn)財產(chǎn)是破產(chǎn)人所擁有的財產(chǎn)。第二，破產(chǎn)財產(chǎn)是專門清償破產(chǎn)債權(quán)的財產(chǎn)。第三，破產(chǎn)財產(chǎn)須是可以民事執(zhí)行的財產(chǎn)。

2.破產(chǎn)財產(chǎn)的范圍

(1)宣告破產(chǎn)時破產(chǎn)人經(jīng)營管理的財產(chǎn)。

(2)破產(chǎn)企業(yè)在破產(chǎn)宣告后至破產(chǎn)程序終結(jié)前所取得的財產(chǎn)。

(3)應(yīng)當由破產(chǎn)人行使的其他財產(chǎn)權(quán)利。

(4)超過擔保債務(wù)數(shù)額的擔保財產(chǎn)。2023/1/1534上海師大化學(xué)系

(三)破產(chǎn)債權(quán)破產(chǎn)債權(quán)是指因破產(chǎn)宣告前的原因發(fā)生的依破產(chǎn)程序通過破產(chǎn)分配而受清償?shù)膫鶛?quán)。

1.破產(chǎn)債權(quán)的特征

(1)破產(chǎn)債權(quán)是在破產(chǎn)宣告前就已存在的債權(quán)。這是對破產(chǎn)債權(quán)時間上的限制。

(2)破產(chǎn)債權(quán)是依破產(chǎn)程序而受清償?shù)膫鶛?quán)。

(3)破產(chǎn)債權(quán)須是能強制執(zhí)行的權(quán)利。2023/1/1535上海師大化學(xué)系

2.破產(chǎn)債權(quán)的范圍理解關(guān)鍵：破產(chǎn)債權(quán)是破產(chǎn)宣告前成立的無財產(chǎn)擔保的債權(quán)。

(1)無財產(chǎn)擔保的債權(quán)。

(2)放棄優(yōu)先受償權(quán)的有財產(chǎn)擔保的債權(quán)。

(3)有財產(chǎn)擔保的債權(quán)未受清償?shù)牟糠帧?/p>

(4)損害賠償債權(quán)。

(5)保證人債權(quán)。

(6)票據(jù)債權(quán)。2023/1/1536上海師大化學(xué)系三、破產(chǎn)程序