第一章建設(shè)監(jiān)理概論

鄭鐵明fdztm設(shè)工程監(jiān)理概論第一章建設(shè)工程監(jiān)理制度§1-1建設(shè)工程監(jiān)理概述§1-2工程建設(shè)程序及建設(shè)工程監(jiān)理相關(guān)制度§1-1建設(shè)工程監(jiān)理概述一、監(jiān)理制產(chǎn)生的背景（一）必要性

1、傳統(tǒng)的工程建設(shè)管理體制已不適應(yīng)我國經(jīng)濟發(fā)展的要求。（1）傳統(tǒng)的管理形式：建設(shè)單位自籌自管形式和工程指揮部形式（2）傳統(tǒng)管理形式的缺陷：①人員多是臨時性的、非專業(yè)的；②管理手段單一，強調(diào)行政管理手段；③有投資管理權(quán)，卻不對投資承當(dāng)責(zé)任，也不負(fù)責(zé)投資的收回。2、工程建設(shè)領(lǐng)域改革深化需要監(jiān)理。改革以來，我國對投資體制、工程管理體制進(jìn)行了改革，實行項目法人責(zé)任制、招標(biāo)投標(biāo)制、合同管理制等，投資有償使用，投資主體多元化，工程項目的承建主體向智力密集型的總承包單位為主轉(zhuǎn)換。為加強與以上相適應(yīng)的監(jiān)督管理和橫向制衡，業(yè)主需要社會化、專業(yè)化的支持力量以減少投資風(fēng)險，需要第三方進(jìn)行協(xié)調(diào)和約束，進(jìn)行合同管理。

3、對外開放需要監(jiān)理。（1）改善投資環(huán)境需要監(jiān)理（國際慣例）。（2）我國建筑業(yè)進(jìn)入國際建筑市場需要監(jiān)理。（二）我國建設(shè)工程監(jiān)理制度的起源

1982年云南魯布革水電站

1986年開工的西安三元高速公路，

1987年世行項目京津高速公路

1988年7月25日建設(shè)部向全國建設(shè)系統(tǒng)印發(fā)第一個建設(shè)監(jiān)理文件《關(guān)于開展建設(shè)監(jiān)理工作的通知》

☆魯布革工程管理經(jīng)驗

云南魯布革水電站引水工程（長8.8公里、直徑8米的遂洞，調(diào)壓井和2條450米的鋼管斜井），是利用世界銀行貸款的項目，日本大成建設(shè)公司承包，中標(biāo)價8460萬元，1984.10~1986.10，進(jìn)度快、質(zhì)量好、消耗低、投資省，主要經(jīng)驗有：⑴.引入競爭機制。⑵.工程施工實行全過程總承包方式。⑶.施工現(xiàn)場的管理機構(gòu)和作業(yè)隊伍精干靈活，管理人員責(zé)權(quán)明確，勞務(wù)人員實行合同制，按需就地招聘，工資分配獎勤罰懶。⑷.科學(xué)組織施工，講求綜合經(jīng)濟效益?！铘敳几锕こ坦芾斫?jīng)驗推動我國建筑業(yè)的改革

⑴.加快推行招標(biāo)投標(biāo)制⑵.建立和健全企業(yè)經(jīng)營機制，使之成為自主經(jīng)營、自負(fù)盈虧、自我發(fā)展、責(zé)權(quán)利緊密結(jié)合的經(jīng)濟實體。⑶.推行項目經(jīng)理負(fù)責(zé)制⑷.推行建設(shè)工程監(jiān)理負(fù)責(zé)制（三）推行情況

1、1988-1993年為試點階段試點單位：八市二部——北京、上海、天津、南京、寧波、沈陽、哈爾濱、深圳和能源、交通兩部的水電、公路系統(tǒng)。

2、1993年-1995年為穩(wěn)定發(fā)展階段

95年底全國29個省、自治區(qū)、直轄市和39個部推行監(jiān)理制，受監(jiān)工程約20％，其中全國大中型水電工程、鐵路工程、大部分國道和高等級公路工程全部實行了監(jiān)理。

3、1996年至今為全面推行階段二、建設(shè)工程監(jiān)理涵義（一）涵義工程監(jiān)理單位受建設(shè)單位的委托和授權(quán)，根據(jù)法律法規(guī)、工程建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)、勘察設(shè)計文件及合同，在施工階段對建設(shè)工程質(zhì)量、進(jìn)度、造價進(jìn)行控制，對合同、信息進(jìn)行管理，對工程建設(shè)相關(guān)方的關(guān)系進(jìn)行協(xié)調(diào)，并履行建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理法定職責(zé)的服務(wù)活動。

（二）從以下幾個方面理解

1、行為主體是監(jiān)理企業(yè)監(jiān)理企業(yè)是指取得企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照，具有監(jiān)理資質(zhì)證書的依法從事建設(shè)工程監(jiān)理業(yè)務(wù)活動的經(jīng)濟組織。實行監(jiān)理監(jiān)理的建設(shè)工程，由業(yè)主委托具有相應(yīng)資質(zhì)條件的監(jiān)理企業(yè)實施監(jiān)理。只有監(jiān)理企業(yè)才能按照獨立自主的原則，以“第三方”的身份開展監(jiān)理業(yè)務(wù)。

2、需要業(yè)主的委托和授權(quán)

建設(shè)工程監(jiān)理的實施需要業(yè)主的委托和授權(quán)業(yè)主也即建設(shè)單位或項目法人，是委托監(jiān)理的一方。3、有明確的依據(jù)（1）法律法規(guī)包括法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、地方法規(guī)。（2）工程建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)包括工程技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范、規(guī)程，以及《建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范》、《建設(shè)工程監(jiān)理與相關(guān)服務(wù)收費標(biāo)準(zhǔn)》（3）勘察設(shè)計文件及合同包括批準(zhǔn)的初步設(shè)計文件、施工圖設(shè)計文件，建設(shè)工程監(jiān)理合同以及與所監(jiān)理工程相關(guān)的建設(shè)合同。4、監(jiān)理的范圍（1）實施階段范圍：目前主要是實施階段中的施工監(jiān)理，勘察、設(shè)計、保修等階段提供的服務(wù)活動為相關(guān)服務(wù)，可以拓展項目管理服務(wù)。規(guī)范1.0.2本規(guī)范適用于新建、擴建、改建建設(shè)工程監(jiān)理與相關(guān)服務(wù)活動。規(guī)范2.0.3相關(guān)服務(wù)工程監(jiān)理單位受建設(shè)單位委托，按照建設(shè)工程監(jiān)理合同約定，在建設(shè)工程勘察、設(shè)計、保修等階段提供的服務(wù)活動。（2）強制監(jiān)理的工程范圍：★國務(wù)院2000.1.30《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》

第十二條下列建設(shè)工程必須實行監(jiān)理：

①.國家重點建設(shè)工程；②.大中型公用事業(yè)工程；③.成片開發(fā)建設(shè)的住宅小區(qū)工程；④.利用外國政府或者國際組織貸款、援助資金的工程；⑤.國家規(guī)定必須實行監(jiān)理的其他工程?！锝ㄔO(shè)部2001.1.17《建設(shè)工程監(jiān)理范圍和規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》

第二～七條下列建設(shè)工程必須實行監(jiān)理：

①.國家重點建設(shè)工程；指依據(jù)《國家重點建設(shè)項目管理辦法》所確定的對國民經(jīng)濟和社會發(fā)展有重大影響的骨干項目。②.大中型公用事業(yè)工程；指項目總投資在3000萬元以上的下列工程項目：

A.供水、供電、供氣、供熱等市政工程項目；

B.科技、教育、文化等項目；

C.體育、旅游、商業(yè)等項目；

D.衛(wèi)生、社會福利等項目；

E.其他公用事業(yè)項目。

③.成片開發(fā)建設(shè)的住宅小區(qū)工程；指建筑面積在5萬平方米以上的住宅建設(shè)工程；5萬平方米以下的住宅建設(shè)工程，可以實行監(jiān)理。為了保證住宅質(zhì)量，對高層住宅及地基、結(jié)構(gòu)復(fù)雜的多層住宅應(yīng)當(dāng)實行監(jiān)理。④.利用外國政府或者國際組織貸款、援助資金的工程；

A.利用世界銀行、亞洲開發(fā)銀行等國際組織貸款、援助資金的項目；

B.使用國外政府及其機構(gòu)貸款資金的項目；

C.使用國際組織或者國外政府援助資金的項目。⑤.國家規(guī)定必須實行監(jiān)理的其他工程。

A.項目總投資額在3000萬元以上關(guān)系社會公共利益、公共安全的下列基礎(chǔ)設(shè)施項目：

a.煤炭、石油、化工、天然氣、電力、新能源等項目；

b.鐵路、公路、管道、水運、民航以及其他交通運輸業(yè)等項目；

c.郵政、電信樞紐、通信、信息網(wǎng)絡(luò)等項目；

d.防洪、灌溉、排澇、發(fā)電、引（供）水、灘涂治理、水資源保護(hù)、水土保持等水利建設(shè)項目；

e.道路、橋梁、地鐵和輕軌交通、污水排放及處理、垃圾處理、地下管道、公共停車場等城市基礎(chǔ)設(shè)施項目；

f.生態(tài)環(huán)境保護(hù)項目；

g.其他基礎(chǔ)設(shè)施項目。

B.學(xué)校、影劇院、體育場館項目。5、監(jiān)理的基本職責(zé)（1）三控兩管一協(xié)調(diào)（2）履行安全生產(chǎn)管理的法定職責(zé)

《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理條例》第十四條、第五十七條明確了監(jiān)理應(yīng)履行的法定職責(zé)。三、建設(shè)工程監(jiān)理的性質(zhì)（一）服務(wù)性

1、利用知識、技能、經(jīng)驗為業(yè)主提供服務(wù)，不必為被監(jiān)理方服務(wù)。

2、不承包（工期、投資、質(zhì)量、安全等），也沒有義務(wù)承擔(dān)承包責(zé)任。（二）科學(xué)性監(jiān)理單位是知識密集型單位，建設(shè)工程監(jiān)理是為業(yè)主提供的一種高智能的技術(shù)服務(wù)，這就要求從事建設(shè)監(jiān)理活動應(yīng)當(dāng)遵循科學(xué)的準(zhǔn)則。（三）獨立性監(jiān)理單位在人事上和經(jīng)濟上都是獨立的。建設(shè)工程監(jiān)理的獨立性，是公平實施監(jiān)理前提。

《建筑法》第34條：工程監(jiān)理單位與被監(jiān)理工程的承包單位以及建筑材料、建筑構(gòu)配件和設(shè)備供應(yīng)單位不得有隸屬關(guān)系或者其他利害關(guān)系。（四）公平性應(yīng)以事實為依據(jù)，以有關(guān)法律和有關(guān)合同為準(zhǔn)繩，在主動維護(hù)業(yè)主的合法權(quán)益時，不損害和侵犯承建單位的合法權(quán)益。由于監(jiān)理是受業(yè)主委托為業(yè)主服務(wù)，很難真正做到絕對公正（合理合法，不偏不倚），但要做到公平（合情合理）。四、監(jiān)理的法律地位和責(zé)任（一）法律地位

1、明確了強制實施監(jiān)理的工程范圍

2、明確了建設(shè)單位委托工程監(jiān)理單位的職責(zé)

3、明確了監(jiān)理單位的職責(zé)

4、明確了監(jiān)理人員的職責(zé)（二）法律責(zé)任

1、工程監(jiān)理單位的法律責(zé)任

2、監(jiān)理工程師的法律責(zé)任五、建設(shè)工程監(jiān)理與政府工程質(zhì)量監(jiān)督的區(qū)別：建設(shè)工程監(jiān)理政府工程質(zhì)量監(jiān)督實施者監(jiān)理單位質(zhì)量（安全）監(jiān)督站地位受業(yè)主委托代表政府強制監(jiān)督依據(jù)法律、法規(guī)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、設(shè)計文件、合同法律、法規(guī)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、設(shè)計文件性質(zhì)服務(wù)監(jiān)督任務(wù)三控兩管一協(xié)調(diào)，履行安全生產(chǎn)法定職責(zé)質(zhì)量（安全）監(jiān)督工作方式連續(xù)、全過程階段性控制手段經(jīng)濟、法律手段行政手段六、現(xiàn)階段建設(shè)工程監(jiān)理的特點：（一）服務(wù)的對象具有單一性只為建設(shè)單位服務(wù)，不為承建單位提供管理服務(wù)。（二）屬于強制推行的制度

《建筑法》第三十條國家推行建筑工程監(jiān)理制度。國務(wù)院可以規(guī)定實行強制監(jiān)理的建筑工程的范圍。國務(wù)院2000.1.30《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》規(guī)定了必須實行監(jiān)理的建設(shè)工程。（三）具有監(jiān)督功能事前、事中、事后控制。在事前、事中控制方面工作深度遠(yuǎn)超國際通常深度。（四）監(jiān)理市場準(zhǔn)入的雙重控制

企業(yè)資質(zhì)和人員資格雙重控制七、我國建設(shè)工程監(jiān)理的發(fā)展趨勢（一）按照國際慣例和我國工程建設(shè)現(xiàn)階段發(fā)展需要，監(jiān)理行業(yè)與企業(yè)未來發(fā)展應(yīng)該是構(gòu)建智力密集型、技術(shù)密集型、服務(wù)密集型企業(yè)與勞動密集型、勞務(wù)密集型、現(xiàn)場監(jiān)督型企業(yè)相結(jié)合，不同質(zhì)、多層次，各具特點的企業(yè)結(jié)構(gòu)形式。發(fā)展趨勢應(yīng)該是咨詢管理型與現(xiàn)場監(jiān)督型相結(jié)合的發(fā)展方向。（二）監(jiān)理企業(yè)與執(zhí)業(yè)人員是一種能夠為工程建設(shè)提供咨詢服務(wù)并創(chuàng)造價值的社會資源，是市場各方主體采購的對象，可為各方主體提供有償專業(yè)服務(wù)，并承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。（三）監(jiān)理企業(yè)可為市場多樣化的需求提供多方位、不同技術(shù)含量、不同價值的服務(wù)，服務(wù)對象應(yīng)該是包括政府部門在內(nèi)的市場各方業(yè)主。（四）根據(jù)企業(yè)定位的不同，需要培養(yǎng)多層次、滿足不同能力需求的各種人才。人才結(jié)構(gòu)也不能同質(zhì)發(fā)展?！?-2工程建設(shè)程序

及建設(shè)工程監(jiān)理相關(guān)制度一、工程建設(shè)程序（一）基本概念

是指一項工程建設(shè)項目從策劃、決策、設(shè)計、施工到竣工驗收、投入生產(chǎn)或交付使用的整個建設(shè)過程中，各項工作必須遵循的先后順序，是工程建設(shè)項目科學(xué)決策和順利實施的重要保證。提出項目建議書編制可行性研究報告根據(jù)咨詢評估情況對建設(shè)項目進(jìn)行決策根據(jù)批準(zhǔn)的可行性研究報告編制設(shè)計文件初步設(shè)計經(jīng)批準(zhǔn)后，做好施工前的各項準(zhǔn)備工作組織施工，并根據(jù)施工進(jìn)度做好生產(chǎn)或動工前的準(zhǔn)備工作項目按照批準(zhǔn)的設(shè)計內(nèi)容建成，經(jīng)投料試車驗收合格后正式投產(chǎn)交付使用生產(chǎn)運營一段時間，進(jìn)行項目后評估（二）建設(shè)工程各階段工作內(nèi)容

1、項目建議書階段

2、可行性研究階段

3、設(shè)計階段

4、建設(shè)準(zhǔn)備階段

5、施工安裝階段

6、生產(chǎn)準(zhǔn)備階段

7、竣工驗收階段（三）建設(shè)程序與建設(shè)工程監(jiān)理的關(guān)系

1、建設(shè)程序為建設(shè)監(jiān)理提出了規(guī)范化的建設(shè)行為標(biāo)準(zhǔn)。

2、建設(shè)程序為建設(shè)工程監(jiān)理提出了具體的任務(wù)和服務(wù)內(nèi)容。

3、建設(shè)程序明確了工程監(jiān)理企業(yè)在工程項目建設(shè)中的重要作用。

4、堅持建設(shè)程序是監(jiān)理人員的基本職業(yè)準(zhǔn)則。

5、嚴(yán)格執(zhí)行我國建設(shè)程序是結(jié)合中國國情推行建設(shè)監(jiān)理制的具體體現(xiàn)。二、建設(shè)工程監(jiān)理相關(guān)制度（一）項目法人責(zé)任制

1、項目法人責(zé)任制項目法人集責(zé)、權(quán)、利于一體，他們既是投資者，又是投資使用者和投資償還者，并對工程項目實行全過程負(fù)責(zé)。（1）項目法人的設(shè)立項目建議書批準(zhǔn)后，成立項目法人籌備組，申報可行性研究報告時應(yīng)提出組建方案，可研批準(zhǔn)后，正式成立項目法人。（2）項目法人的職責(zé)

A.建設(shè)項目董事會職權(quán)

B.總經(jīng)理職權(quán)

2、項目法人責(zé)任制與工程監(jiān)理制的關(guān)系（1）項目法人責(zé)任制是實行建設(shè)工程監(jiān)理的必要條件。（2）工程監(jiān)理制是實行項目法人責(zé)任制的基本保障。（二）工程招標(biāo)投標(biāo)制

1、必須招標(biāo)的范圍

《招標(biāo)投標(biāo)法》第三條在中華人民共和國境內(nèi)進(jìn)行下列工程建設(shè)項目包括項目的勘察、設(shè)計、施工、監(jiān)理以及與工程建設(shè)有關(guān)的重要設(shè)備、材料等的采購，必須進(jìn)行招標(biāo)：

（1）大型基礎(chǔ)設(shè)施、公用事業(yè)等關(guān)系社會公共利益、公眾安全的項目；（2）全部或者部分使用國有資金投資或者國家融資的項目；（3）使用國際組織或者外國政府貸款、援助資金的項目。

《工程建設(shè)項目招標(biāo)范圍和規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》（國家發(fā)展計劃委員會令第3號，2000.5.1起施行）進(jìn)一步明確了招標(biāo)范圍和規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)2、招標(biāo)的方式（1）公開招標(biāo)：全部使用國有資金投資或者國有資金投資占控股或者主導(dǎo)地位的，應(yīng)公開招標(biāo)。（2）邀請招標(biāo)

3、工程招標(biāo)投標(biāo)制與工程監(jiān)理制的關(guān)系（1）工程招標(biāo)投標(biāo)制是實行工程監(jiān)理制的重要保證。（2）工程監(jiān)理制是落實工程招標(biāo)投標(biāo)制的重要保障。

4、招標(biāo)程序及主要工作內(nèi)容（1）招標(biāo)準(zhǔn)備階段的主要工作內(nèi)容

A.選擇招標(biāo)方式；

B.選擇招標(biāo)代理機構(gòu)或辦理招標(biāo)備案；

C.編制招標(biāo)有關(guān)文件等。（2）招標(biāo)投標(biāo)階段的主要工作內(nèi)容