第三章 公共選擇理論

第三章公共選擇理論公共選擇理論概述投票機(jī)制

官僚經(jīng)濟(jì)理論第一節(jié)

公共選擇理論概述一、公共選擇學(xué)派產(chǎn)生的歷史背景及過(guò)程

(一)公共選擇學(xué)派產(chǎn)生的歷史背景

1.凱恩斯主義指導(dǎo)下國(guó)家干預(yù)的失敗

2.政府經(jīng)濟(jì)理論的缺乏

3.新福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的影響第一節(jié)

公共選擇理論概述（二）公共選擇學(xué)派產(chǎn)生的過(guò)程

1.發(fā)源階段

2.逐漸形成階段

3.影響日益擴(kuò)大的階段

4.迅猛發(fā)展的階段第一節(jié)

公共選擇理論概述二、公共選擇學(xué)派的理論前提

1.“經(jīng)濟(jì)人”的假定

把“經(jīng)濟(jì)人”假定應(yīng)用于政府領(lǐng)域,是公共選擇

學(xué)派的一大創(chuàng)舉

布坎南的論述：

一是“個(gè)人的行為天生要使效用最大化”；

二是“個(gè)人追逐他們自己利益的行動(dòng)可以無(wú)意識(shí)

地產(chǎn)生有利于整個(gè)社會(huì)利益的結(jié)果”。

第一節(jié)

公共選擇理論概述2.政治規(guī)則完善論

合理的政治行為規(guī)則：

一是必須保證個(gè)人參加政治交換所付出的“成本”

與獲得的“收益”之間具有等值性,即個(gè)人

對(duì)通過(guò)納稅所獲得的政治環(huán)境已經(jīng)滿意；

二是良好的社會(huì)秩序能夠得到保障,即經(jīng)濟(jì)方面

的繁榮和政治方面的穩(wěn)定與平等；

三是規(guī)則必須具體化,不能過(guò)于籠統(tǒng)。

第一節(jié)

公共選擇理論概述經(jīng)濟(jì)學(xué)與政治學(xué)的“交易”性質(zhì)

公共選擇理論認(rèn)為：

經(jīng)濟(jì)學(xué)中的基本命題不再是“選擇”,而是交換,

即不同經(jīng)濟(jì)個(gè)體之間的交換。

公共選擇理論最大的突破：

從交易的角度看,經(jīng)濟(jì)學(xué)和政治學(xué)并沒(méi)有什么不同。

在政治市場(chǎng)上,投票人和政治家都是追求利益最大

化的理性經(jīng)濟(jì)人,他們?cè)谧分鹄娴倪^(guò)程中,行為

的本質(zhì)也只不過(guò)是一種交易。第一節(jié)

公共選擇理論概述三、公共選擇與私人選擇

1.選擇的場(chǎng)所和方式不同

2.選擇所遵從的原則不同

3.選擇結(jié)果的不同指向性

4.市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)性質(zhì)的不同

第二節(jié)

投票機(jī)制

一、全體一致規(guī)則

首先,這種方案是一種帕累托最優(yōu)狀態(tài)其次,所有參與者的權(quán)利都能平等地得到保障再次,可以有效避免“搭便車”行為的發(fā)生

一致同意規(guī)則的明顯缺陷在于：第一,決策成本高、效率低。第二,否決權(quán)給予了投票人過(guò)大的討價(jià)還價(jià)的

能力。第三,該規(guī)則忽視了投票人的策略行為。

第二節(jié)

投票機(jī)制

二、多數(shù)規(guī)則

1、相對(duì)多數(shù)規(guī)則其一，相對(duì)多數(shù)規(guī)則可能使兩個(gè)彼此對(duì)立的提案都

得以通過(guò)。其二，相對(duì)多數(shù)規(guī)則下產(chǎn)生的結(jié)果可能不符合多數(shù)

人的偏好。

其三，相對(duì)多數(shù)規(guī)則下投票可能沒(méi)有結(jié)果。

第二節(jié)

投票機(jī)制

2、簡(jiǎn)單多數(shù)規(guī)則

過(guò)半數(shù)規(guī)則,又稱簡(jiǎn)單多數(shù)制。

指的是一項(xiàng)關(guān)于公共產(chǎn)品量的協(xié)議,當(dāng)超過(guò)半數(shù)或超

過(guò)半數(shù)之上某一比例的投票者贊成時(shí),就可以

通過(guò)的制度規(guī)則。

過(guò)半數(shù)規(guī)則具有節(jié)約集體決策成本的優(yōu)點(diǎn)。

過(guò)半數(shù)規(guī)則也是一種最常用的投票規(guī)則。

“多數(shù)人強(qiáng)制”——少數(shù)人遭受損失。

布坎南和塔洛克把這種損失，即集體決策結(jié)果與個(gè)人

愿望不一致時(shí)對(duì)個(gè)人的損失，稱之為決策規(guī)則的“外

部成本”。

第二節(jié)

投票機(jī)制

三、加權(quán)投票規(guī)則

基本特點(diǎn)：

根據(jù)利益差別將參與成員進(jìn)行“重要性”程度的分

類和分配選票,相對(duì)重要者擁有的票數(shù)較多。

此時(shí)的多數(shù)規(guī)則選擇方案,其選票是實(shí)際贊成票數(shù)

的多少,而不是實(shí)際參與人數(shù)的多少。

加權(quán)投票規(guī)則承認(rèn)了不同參與者之間的利益差別。

第二節(jié)

投票機(jī)制

三、加權(quán)投票規(guī)則

第二節(jié)

投票機(jī)制

美國(guó)各州“選舉人”票數(shù)分布情況：

總計(jì)538票伊利諾伊州

22票懷俄明州3票康涅狄格州8票弗吉尼亞州13票緬因州4票印第安納州12票夏威夷州4票科羅拉多州8票

西弗吉尼亞州5票猶他州5票

佛羅里達(dá)州25票

特拉華州3票新墨西哥州5票內(nèi)布拉斯加州5票

蒙大拿州3票田納西州11票阿肯色州6票

亞拉巴馬州9票

第二節(jié)

投票機(jī)制

美國(guó)各州“選舉人”票數(shù)分布情況：

總計(jì)538票路易斯安那州9票俄勒岡州7票馬里蘭州10票肯塔基州8票亞利桑那州8票俄克拉何馬州8票羅得島州4票馬薩諸塞州12票內(nèi)華達(dá)州4票阿拉斯加州3票新罕布什爾州4票密蘇里州11票明尼蘇達(dá)州10票艾奧瓦州7票南達(dá)科他州3票南卡羅來(lái)納州8票俄亥俄州21票得克薩斯州

32票

第二節(jié)

投票機(jī)制

美國(guó)各州“選舉人”票數(shù)分布情況：

總計(jì)538票堪薩斯州6票北達(dá)科他州3票北卡羅來(lái)納州14票密歇根州18票華盛頓州11票愛(ài)達(dá)荷州4票密西西比州7票加利福尼亞州

54票新澤西州15票佐治亞州13票佛蒙特州3票威斯康星州11票賓夕法尼亞州

23票紐約州

33票華盛頓特區(qū)3票

第二節(jié)

投票機(jī)制

總計(jì)538票：以各州的人口為基準(zhǔn)。在美國(guó)的選舉制度中，人們并不直接投票給總統(tǒng)候選人，而是由選民投票給支持各個(gè)候選人的“選舉人”。每一州的選舉人人數(shù)和代表此州的國(guó)會(huì)議員人數(shù)相同，

等于每一州有兩位參議員，加上眾議院的眾議員人數(shù)

（以各州的人口為基準(zhǔn)）。

在一個(gè)州里擁有最多票數(shù)的候選人就贏得了那一州所有

選舉人的票數(shù)。

要贏得總統(tǒng)大選，候選人必須至少獲得總共538個(gè)選舉人

中的270張票。

第二節(jié)

投票機(jī)制

總計(jì)538票：以各州的人口為基準(zhǔn)。在美國(guó)的選舉制度中，人們并不直接投票給總統(tǒng)候選人，

第二節(jié)

投票機(jī)制

四、否決投票規(guī)則

否決投票的方法是由丹尼斯·穆勒最先提出。

分兩步進(jìn)行：

首先,讓參與投票的每個(gè)人提出一個(gè)對(duì)自己最有利

的方案,并加以匯總；

其次,每個(gè)成員再?gòu)膮R總的方案中否決對(duì)自己最不

利的一個(gè)方案。

經(jīng)過(guò)每個(gè)成員的逐一否決,最后剩下的方案

就是全體成員最終所做出的集體選擇結(jié)果。

第二節(jié)

投票機(jī)制

五、循環(huán)投票現(xiàn)象

又稱“周期多數(shù)現(xiàn)象”或“投票悖論現(xiàn)象”

多數(shù)票制或最優(yōu)過(guò)半數(shù)規(guī)則存在的問(wèn)題：

具有導(dǎo)致議案相互循環(huán)最終結(jié)果不存在的可能性。

假定三個(gè)投票者

(甲、乙、丙)就三個(gè)方案

(A、

B、

C)進(jìn)行投票：

甲認(rèn)為：方案

A優(yōu)于方案

B,B又優(yōu)于

C；

乙認(rèn)為：方案

B優(yōu)于方案C,C又優(yōu)于

A；

丙認(rèn)為：方案

C優(yōu)于方案

A,A又優(yōu)于

B。

第二節(jié)

投票機(jī)制

按照簡(jiǎn)單多數(shù)制從

A、B、C三個(gè)方案中任選兩個(gè),

會(huì)出現(xiàn)一個(gè)奇怪的循環(huán)現(xiàn)象：

認(rèn)為

A優(yōu)于

B的人：2/3；

認(rèn)為

B優(yōu)于

C的人：2/3；

認(rèn)為

C優(yōu)于

A的人：2/3。

如果按照投票者對(duì)三個(gè)方案偏好的顯示強(qiáng)度,就會(huì)產(chǎn)生：

A>B>C>A>……

——如此不斷的循環(huán)現(xiàn)象,即投票循環(huán)現(xiàn)象。

第二節(jié)

投票機(jī)制

循環(huán)周期現(xiàn)象的消除

從理論上,公共選擇學(xué)派提出了兩種方法：

一是,如果使參與投票的總?cè)藬?shù)為單數(shù),則簡(jiǎn)單多

數(shù)規(guī)則就可產(chǎn)生惟一的集體選擇方案；該方

案所達(dá)到的決策結(jié)果與中間投票者偏好一致。

中間投票者

指的是對(duì)議案或公共產(chǎn)品的需求選擇持中間

立場(chǎng),或者說(shuō)是偏好中性的人。

第二節(jié)

投票機(jī)制

二是如果每個(gè)參與投票人的偏好排列都呈單峰狀態(tài),循環(huán)

周期現(xiàn)象就不會(huì)出現(xiàn)。

偏好單峰狀態(tài)

指的是個(gè)體對(duì)多個(gè)選擇方案的偏好排列順序如同

一座只有一個(gè)頂峰的高山,具有同質(zhì)特性。

投票人的偏好為單峰值

指在多個(gè)備選提案中，某投票人最偏好其中一個(gè)提案，并且離開(kāi)該提案向任何其他提案變化時(shí)，偏好程度都會(huì)開(kāi)始下降，從而使投票人對(duì)各提案的偏好順序在幾何圖形上表現(xiàn)為單峰。

..\掃描PPT\ppt1\單峰.ppt

第二節(jié)

投票機(jī)制

假定A、B、C三人就教育撥款問(wèn)題進(jìn)行表決投票：

X提案撥款額度為10萬(wàn)元，

Y提案為20萬(wàn)元，

C提案為30萬(wàn)元。投票人A的偏好順序?yàn)閄、Y、Z投票人B的偏好順序?yàn)閅、X、Z投票人C的偏好順序?yàn)閅、Z、X用圖描繪出三個(gè)人對(duì)三個(gè)備選方案的偏好順序，即“投票人的單峰偏好”。

..\掃描PPT\ppt1\單峰.ppt

第二節(jié)

投票機(jī)制

第二節(jié)

投票機(jī)制

雙峰偏好

指在多個(gè)備選提案中，某投票人對(duì)其中一項(xiàng)提案的偏好程度較高，但沿某一方向離開(kāi)該提案向其他提案變動(dòng)時(shí)，偏好的程度開(kāi)始下降繼而上升?；蛘f(shuō)，就是存在一個(gè)最低偏好提案，其附近任何一個(gè)提案得到的偏好都高于該提案，該投票人的偏好順序在幾何圖形上就表現(xiàn)為雙峰。

第二節(jié)

投票機(jī)制

投票人A、C的偏好都只有一個(gè)峰值，均屬于單峰組合偏好；而投票人B此時(shí)的偏好有兩個(gè)峰值（提案X和

Y），屬于雙峰值偏好組合。..\掃描PPT\ppt1\雙峰.ppt雙峰偏好的含義：

假定投票人遵循的原則是，如果不能選擇使自己效用最大化的備選方案，那么退而求其次，他將選擇滿足程度離該方案最近的方案。

第二節(jié)

投票機(jī)制

第二節(jié)

投票機(jī)制

六、互投贊成票

又稱為投票交易

它是多數(shù)規(guī)則選舉制度中的合作行為：

即一投票者在投票贊成自己強(qiáng)烈偏好的議案的同時(shí),

也贊成與自己關(guān)系不大甚至稍有損害而對(duì)另一投

票者至關(guān)重要的議案,以換取該投票者對(duì)自己強(qiáng)

烈偏好議案的支持。

第二節(jié)

投票機(jī)制

多數(shù)規(guī)則投票行為分析

甲、乙、丙

三個(gè)投票者

A和

B議題

議案

A：甲增益

160個(gè)單位；

乙損失60個(gè)單位；

丙損失55個(gè)單位。

議案

B：

甲損失40個(gè)單位

；

乙增益150個(gè)單位；

丙損失40個(gè)單位。

第二節(jié)

投票機(jī)制

多數(shù)規(guī)則投票行為分析

第二節(jié)

投票機(jī)制

多數(shù)規(guī)則投票行為分析

如果兩個(gè)議案分別決定于過(guò)半數(shù)規(guī)則,由于各投票者

對(duì)不同議案的偏好強(qiáng)度不一,兩個(gè)議案都得不到過(guò)半

數(shù)投票者的贊同。

在各自獨(dú)立投票的多數(shù)規(guī)則下,甲和乙都將會(huì)失掉可

能得到的凈收益。

為了改變這一狀況：

甲和乙可以互相交換選票——即甲投乙的票，乙

投甲的票,兩個(gè)議案在甲和乙相互獲利的基礎(chǔ)上

得到通過(guò)。

投票交易也會(huì)影響社會(huì)資源的配置效率。

第二節(jié)

投票機(jī)制

七、阿羅不可能定理

阿羅研究證明：

滿足一切民主要求，又能排除循環(huán)投票困境的決策機(jī)制并不存在。這就是“阿羅不可能定理”或稱為“阿羅悖論”。揭示了民主政治存在內(nèi)在的弊端。無(wú)論在哪種規(guī)則之下，政府決策都可能產(chǎn)生偏差。民眾對(duì)政府提出的各種要求實(shí)際上是不可能完全同時(shí)實(shí)現(xiàn)的。多數(shù)決策不一定能夠引出正確的決策，而民主政治不一定完美無(wú)缺。

第二節(jié)

投票機(jī)制

一個(gè)集體決策規(guī)則應(yīng)符合的標(biāo)準(zhǔn)：

1.個(gè)人偏好可排序

個(gè)人面臨一組選擇方案時(shí)，可以按照自己的意圖排列

偏好順序。

2.帕累托最優(yōu)

如果人人都偏好某種選擇X,而非其他選擇Y,那么,

集體選擇過(guò)程則應(yīng)該選擇X,而非Y。

3.無(wú)約束區(qū)域

社會(huì)選擇的基礎(chǔ)是個(gè)人的偏好順序，不可以通過(guò)限制

個(gè)人的偏好順序范圍來(lái)獲得社會(huì)偏好次序。

第二節(jié)

投票機(jī)制

4.無(wú)關(guān)備選方案的獨(dú)立性

對(duì)兩個(gè)備選方案的任一選擇,只取決于個(gè)人對(duì)這兩個(gè)方

案X和Y的排序,而與其他備選方案Z無(wú)關(guān)。

比如,原來(lái)有兩名候選人,現(xiàn)在又添加一名候選人,但

人們對(duì)原來(lái)兩個(gè)候選人的偏好次序不應(yīng)受添加候選人

的影響。減少一個(gè)候選人的情況也一樣。

5.非獨(dú)裁性

如果存在一個(gè)獨(dú)裁的個(gè)人,只要他堅(jiān)持認(rèn)為X優(yōu)于Y,

社會(huì)選擇的結(jié)果是X優(yōu)于Y。

非獨(dú)裁性強(qiáng)調(diào)：社會(huì)偏好次序不受個(gè)別人偏好左右，

任何人不能將他的偏好強(qiáng)加于社會(huì)。

第二節(jié)

投票機(jī)制

阿羅通過(guò)嚴(yán)密的數(shù)理邏輯推導(dǎo)證明：

不可能存在任何一種社會(huì)選擇方法,能同時(shí)滿足以上

五個(gè)條件。從個(gè)人偏好順序出發(fā),不能推導(dǎo)出反映多

數(shù)意愿的社會(huì)選擇順序,也就是說(shuō),根本不可能得到

一個(gè)合乎自由民主要求的規(guī)則。

人們?cè)谠O(shè)計(jì)一個(gè)集體選擇過(guò)程或起草政治憲章時(shí),不

管怎么做，都至少得違背五個(gè)條件中的一個(gè),從而形

成對(duì)個(gè)人自由的某種侵犯,形成強(qiáng)加或獨(dú)裁。并由此

得出結(jié)論：“民主和獨(dú)裁是一對(duì)聯(lián)體怪胎”。

第二節(jié)

投票機(jī)制

最著名的例子——循環(huán)多數(shù)問(wèn)題的解決對(duì)3個(gè)人對(duì)三種備選方案進(jìn)行投票的例子加以擴(kuò)充：

3個(gè)人——張三、李四、王五；三個(gè)國(guó)防開(kāi)支水平方案——A為高開(kāi)支,

B為中等開(kāi)支,

C為低國(guó)防開(kāi)支方案。

張三贊成加強(qiáng)國(guó)防,他的選擇是：A>B>C；

李四是中間派,認(rèn)為：B>A>C；

王五贊成在經(jīng)濟(jì)建設(shè)方面多支出,主張低國(guó)防開(kāi)支,

他選擇：C>B>A。

第二節(jié)

投票機(jī)制

投票結(jié)果：

低支出勝中等支出2:1,中等支出勝高支出2:1,高支出勝于低支出2:1,形成循環(huán)多數(shù)。如果按一定順序投票,逐一淘汰,即兩兩表決，可選出一個(gè)方案。而這又取決于投票議程安排。如果是贊成多在經(jīng)濟(jì)建設(shè)方面開(kāi)支的人控制投票委員會(huì),先以高支出方案與中等支出方案之間進(jìn)行投票,中等支出方案勝。然后再跟低支出方案較量,低支出方案將被選中。

第二節(jié)

投票機(jī)制

若主持投票的人屬于贊成增強(qiáng)國(guó)防的人,他們將從低支出對(duì)中等支出進(jìn)行投票,然后再讓高支出方案獲勝。哪個(gè)方案獲勝取決于確定議程的權(quán)力歸具有哪種價(jià)值觀念的人所掌握,確定議程的權(quán)力常常就是決定結(jié)果的權(quán)力。這違反了第一和第三個(gè)條件：個(gè)人選擇充分自由社會(huì)選擇順序不能強(qiáng)加。

第二節(jié)

投票機(jī)制

無(wú)關(guān)備選方案的獨(dú)立性

有三個(gè)備選對(duì)象X、Y、Z，三個(gè)投票人。

兩人評(píng)價(jià)X的效用為1,Y為0.9,Z為0；第三人給Y以1,X為0.5,Z為0。

計(jì)算各備選對(duì)象所獲效用量,Y優(yōu)于X。每個(gè)人都認(rèn)為Z最差。

如果將Z去掉,不應(yīng)該影響最終結(jié)果。

然而,去掉Z以后投票,會(huì)使前兩人給X的效用1,給Y以效用0；第三人給Y效用1,給X效用0；因而由效用之和確定的排序?qū)е耎優(yōu)于Y,改變了最初的社會(huì)選擇排序。

第二節(jié)

投票機(jī)制

根據(jù)條件四,不相關(guān)的選擇方案應(yīng)是獨(dú)立的,它的加入和退出不應(yīng)影響最終結(jié)果。而在這里,Z的退出影響了最初的社會(huì)選擇,所以違反了條件四。阿羅的結(jié)論：那種保證效率、尊重個(gè)人選擇,并且不依賴議事日程的多數(shù)規(guī)則的投票辦法是不存在的。

阿羅寫(xiě)道“……把個(gè)體趣味集結(jié)成社會(huì)偏好的僅有方法要么是強(qiáng)加的,要么是獨(dú)裁的。如果消費(fèi)者的價(jià)值觀不能由相當(dāng)廣泛的個(gè)體排序得出,那么公民主權(quán)學(xué)說(shuō)與集體理性學(xué)說(shuō)就是矛盾的?！?/p>

第二節(jié)

投票機(jī)制

阿羅不可能定理：

基本點(diǎn)：

強(qiáng)調(diào)社會(huì)的選擇機(jī)制應(yīng)合乎邏輯,并尊重個(gè)人

偏好。阿羅據(jù)此證明,一般無(wú)法找到一個(gè)能符

合所有這些假定要求的投票規(guī)則,也不能指望

民主社會(huì)能夠作出前后一致的決策。民主不是最好的制度，但迄今為止沒(méi)有更好的制度。

——丘吉爾

第三節(jié)

官僚經(jīng)濟(jì)理論

一、政府失靈論二、政府規(guī)模三、尋租

第三節(jié)

官僚經(jīng)濟(jì)理論一、政府失靈論

(一)官僚機(jī)構(gòu)的缺陷

1.官僚機(jī)構(gòu)效率的測(cè)量問(wèn)題

其一，政府官僚機(jī)構(gòu)的產(chǎn)出具有非市場(chǎng)性,即政府提

供的某些產(chǎn)品難以用市場(chǎng)價(jià)格衡量。其二，由于政府活動(dòng)產(chǎn)出的多樣性和追求社會(huì)效益性,

用通常的方法難以衡量一項(xiàng)支出是否值得、是

否具有效率,造成了人們對(duì)公共部門的供給效

率難以監(jiān)督。

第三節(jié)

官僚經(jīng)濟(jì)理論2.官僚機(jī)構(gòu)的雙邊壟斷性質(zhì)

政府和公民之間是一種委托——代理關(guān)系

一方面,政府處于賣方壟斷地位。即政府是提供公共產(chǎn)

品的唯一單位。即使允許某些私人提供公共產(chǎn)

品,但具體采購(gòu)哪家單位及款項(xiàng)的支出等也都

需要政府來(lái)定奪。

另一方面，政府又處于買方壟斷的地位。即政府與官僚機(jī)

構(gòu)之間的關(guān)系是供求關(guān)系。作為生產(chǎn)者的官僚

機(jī)構(gòu),總是從政府那里獲得預(yù)算撥款,他們之

間的關(guān)系是一種雇傭與被雇傭的關(guān)系。

第三節(jié)

官僚經(jīng)濟(jì)理論3.激勵(lì)機(jī)制的缺乏一般行政機(jī)構(gòu)中：官員的勞動(dòng)補(bǔ)償與其勞動(dòng)成果和效率聯(lián)系不大：

一是政府官員的勞動(dòng)成果和效率缺乏明確的衡量標(biāo)準(zhǔn)；

二是政府給予官員的報(bào)酬也并非根據(jù)其工作績(jī)效,更

大程度上依據(jù)的是職位的高低和制度上的硬性規(guī)定。激勵(lì)機(jī)制難以建立,官員只有爭(zhēng)取職位和權(quán)力的動(dòng)

力而沒(méi)有提高效率、改善工作質(zhì)量的壓力。

第三節(jié)

官僚經(jīng)濟(jì)理論(二)官僚的經(jīng)濟(jì)人特性

1.追求預(yù)算最大化的官員

尼斯坎南指出：

“可以進(jìn)入官僚效用的因素函數(shù)中的因變量有如下幾個(gè)：薪水、職務(wù)、津貼、公共聲譽(yù)、權(quán)力、

任免權(quán)、官僚的產(chǎn)出、易于更迭與易于管理的官

僚機(jī)構(gòu)。我堅(jiān)決主張,除最后兩個(gè)以外的所有這

些變量,都是官僚在辦公室任職間總預(yù)算的一個(gè)

單調(diào)正相關(guān)函數(shù)”。

第三節(jié)

官僚經(jīng)濟(jì)理論1.追求預(yù)算最大化的官員

政府官員盡管缺乏金錢上的動(dòng)力來(lái)追求高效率,但作

為理性經(jīng)濟(jì)人,追求預(yù)算最大化是主要自標(biāo)。

這是因?yàn)?預(yù)算最大化不僅可以提高他們金錢上

報(bào)酬,更重要的是預(yù)算的擴(kuò)大標(biāo)志著這些官員有

更大的行政權(quán)力和相應(yīng)的所屬機(jī)構(gòu)規(guī)模上增大。

第三節(jié)

官僚經(jīng)濟(jì)理論2.逃避錯(cuò)誤的短視傾向

在政治市場(chǎng)中,無(wú)論是選民、政治家還是利益集團(tuán),

在處理公共產(chǎn)品上都有短視的傾向：

首先是選民,他們?cè)谶M(jìn)行集體訣策或選舉哪個(gè)候選人時(shí),

往往考慮的是與自身至關(guān)密切的眼前的需要；

其次是政治家,他們也往往從自身利益出發(fā),或被利益

集團(tuán)收買，對(duì)遠(yuǎn)期的于社會(huì)有利的東西興趣不大；

此外,當(dāng)選的壓力所造成的短淺和近視的眼光,也會(huì)使

他們?yōu)榱吮苊怙L(fēng)險(xiǎn)和錯(cuò)誤而不考慮選民的利益。

第三節(jié)

官僚經(jīng)濟(jì)理論3.對(duì)信息敏感度的缺乏

在官僚機(jī)構(gòu)中,公共產(chǎn)品的提供并非通過(guò)市場(chǎng)價(jià)格來(lái)表

現(xiàn),決定了官僚往往缺乏對(duì)市場(chǎng)信息的敏感度。

而在官僚個(gè)人影響力較大時(shí),個(gè)人的好惡會(huì)不同程度地

影響公共產(chǎn)品的供給水平。

現(xiàn)實(shí)生活中,某些公共產(chǎn)品的供給過(guò)多或供給短缺,無(wú)

疑是兩方面相互作用的結(jié)果。

第三節(jié)

官僚經(jīng)濟(jì)理論(三)制度缺陷

1.選舉制度的缺陷2.信息不對(duì)稱3.壟斷導(dǎo)致資源配置低效率

第三節(jié)

官僚經(jīng)濟(jì)理論二、政府規(guī)模(一)公共選擇理論關(guān)于政府行為的假定

政府行為動(dòng)機(jī)分析：

主觀上,他們是理性經(jīng)濟(jì)人,追求自我利益最大化；

客觀上,知識(shí)與能力的局限性,出現(xiàn)錯(cuò)誤決策難以

避免。西方政府行為為一種“準(zhǔn)民主模式：選民對(duì)政治家的制約——政治家作為經(jīng)濟(jì)人,其自

利動(dòng)機(jī)決定了他們隨時(shí)都可能利用權(quán)力謀取私利；政治家的理性決定了只有借助于政府這個(gè)組織團(tuán)體,

才會(huì)有效地實(shí)現(xiàn)個(gè)人利益最大化目標(biāo)。

第三節(jié)

官僚經(jīng)濟(jì)理論(二)政府行為的自我擴(kuò)張

1.一般分析2.財(cái)政擴(kuò)張分析3.官僚機(jī)構(gòu)與政府?dāng)U張

第三節(jié)

官僚經(jīng)濟(jì)理論(三)政府規(guī)模的合理標(biāo)準(zhǔn)與有效控制首先,用來(lái)衡量政府規(guī)模的數(shù)量指標(biāo),常從四方面判斷：

第一,公務(wù)人員的數(shù)量第二,政府機(jī)構(gòu)的數(shù)量第三,財(cái)政支出的數(shù)量第四,公務(wù)指標(biāo)其次,對(duì)于確定政府規(guī)模的規(guī)范指標(biāo)，通常從政府干預(yù)

經(jīng)濟(jì)應(yīng)遵循的原則來(lái)分析。

第三節(jié)

官僚經(jīng)濟(jì)理論三、尋租(一)什么是尋租政治學(xué)：尋租是公職人員為實(shí)現(xiàn)其私利而違反制度和

法律的一種權(quán)力濫用行為；

經(jīng)濟(jì)學(xué)：尋租是一些人通過(guò)合法或非法手段謀求經(jīng)濟(jì)

租金的政治活動(dòng)和經(jīng)濟(jì)活動(dòng)；

布坎南：尋租活動(dòng)者尤其利益集團(tuán)追求一種高額壟斷

利潤(rùn),即租金。該租金具體是指支付給

要素所有者的報(bào)酬中,超過(guò)要素在任何可

替代用途上所能得到的報(bào)酬的那一部分。

第三節(jié)

官僚經(jīng)濟(jì)理論(二)尋租的社會(huì)成本

第一,為獲得壟斷權(quán),尋租者所進(jìn)行的努力和支出。

第二,“政治創(chuàng)租”所需的費(fèi)用。

第三,尋租結(jié)果造成的壟斷和資源配置的扭曲。尋租行為所導(dǎo)致的交易成本、院外說(shuō)客的酬金,以及官僚們因職位競(jìng)爭(zhēng)而耗費(fèi)的時(shí)間和金錢,對(duì)社會(huì)而言都是

資源浪費(fèi)。

第三節(jié)

官僚經(jīng)濟(jì)理論尋租與社會(huì)經(jīng)濟(jì)效率的損失

第三節(jié)

官僚經(jīng)濟(jì)理論華盛頓游說(shuō)一條街每年進(jìn)袋30億美元在美國(guó)，院外游說(shuō)集團(tuán)是一支不可忽視的政治力量。各大游說(shuō)集團(tuán)的高手憑借各種人脈，為愿掏錢的公司搖動(dòng)三寸不爛之舌，改變了美國(guó)的許多內(nèi)外政策。不管風(fēng)云如何變幻，Ｋ街的游說(shuō)業(yè)一直長(zhǎng)盛不衰，因?yàn)橐ㄟ^(guò)游說(shuō)公司達(dá)到目的的客戶實(shí)在太多。據(jù)美國(guó)政府的一項(xiàng)調(diào)查，Ｋ街游說(shuō)業(yè)的年產(chǎn)值已超過(guò)30億美元，雇用了240多名國(guó)會(huì)前議員或政府高官，2000多名其它前任政府官員。自1998年以來(lái)，美國(guó)的游說(shuō)開(kāi)支總額比競(jìng)選開(kāi)支還要多出2倍多。

第三節(jié)

官僚經(jīng)濟(jì)理論美國(guó)的“駐京辦”：華盛頓K街

K街由西向東，橫貫華盛頓的北部。目前，它已成為美國(guó)特有的政治現(xiàn)象——院外游說(shuō)集團(tuán)的代名詞。這條街之所以出名，是因?yàn)榧辛舜笈菐?kù)、游說(shuō)集團(tuán)、公關(guān)公司和民間組織，對(duì)美國(guó)政治生活發(fā)揮著巨大影響力

K街的命名體現(xiàn)了美國(guó)人講求簡(jiǎn)便、實(shí)用至上的特點(diǎn)。在美國(guó)定都華盛頓之初，采用的是當(dāng)時(shí)世界上非常前衛(wèi)的城市規(guī)劃理念，東西向的街道按英文字母順序命名，南北向的多用數(shù)字標(biāo)識(shí)。

第三節(jié)

官僚經(jīng)濟(jì)理論美國(guó)的“駐京辦”：華盛頓K街由于K街游說(shuō)集團(tuán)勢(shì)力龐大，因此被美國(guó)人戲稱為除了行政、立法和司法之外的“第四權(quán)力中心”。K街游說(shuō)公司影響美國(guó)政治的法寶主要有兩個(gè)：一是有客戶的充足資金作為后盾，二是所謂的“旋轉(zhuǎn)門”策略，雇用大批退休政府官員和國(guó)會(huì)議員，利用他們的關(guān)系和影響進(jìn)行游說(shuō)。目前K街上活躍著1.2萬(wàn)名注冊(cè)說(shuō)客。由于美國(guó)搞的是兩黨政治，輪流坐莊，因此K街的游說(shuō)公司會(huì)同時(shí)聘請(qǐng)美國(guó)共和、民主兩黨人士加盟，以確保什么時(shí)候都有人說(shuō)得上話。但由于執(zhí)政黨的輪換，K街游說(shuō)團(tuán)的組成結(jié)構(gòu)也會(huì)因時(shí)而異。華盛頓K街資本黨的“超級(jí)投票權(quán)”美國(guó)的民主選舉制度是：人民選議員，國(guó)會(huì)立法，總統(tǒng)執(zhí)法行政。在選舉季節(jié)，資本黨通過(guò)捐款而操縱了選舉：美國(guó)過(guò)去十多年里（1998-2010），84%的政治捐款來(lái)自占美國(guó)人口0.3%的富人。（《獨(dú)家預(yù)告：2012年美國(guó)選舉開(kāi)銷70億美元》

注：實(shí)為60億美元）任何新法案（或者對(duì)舊法的修正案），要想讓國(guó)會(huì)由議員投票通過(guò)，通常要先通過(guò)游說(shuō)團(tuán)體這一關(guān)。美國(guó)游說(shuō)團(tuán)體的人士，大多是剛剛從美國(guó)政府離職的官員、或者從國(guó)會(huì)退休的議員（俗稱“旋轉(zhuǎn)門”），他們對(duì)國(guó)會(huì)的運(yùn)作程序了如指掌，在政府和議會(huì)中保持有各種各樣的、原來(lái)的上下屬官員和朋友的緊密關(guān)系。有時(shí)候，一些法案甚至就是由某些游說(shuō)團(tuán)體親自為國(guó)會(huì)提案人起草、潤(rùn)色。

第三節(jié)

官僚經(jīng)濟(jì)理論華盛頓K街資本黨的“超級(jí)投票權(quán)”華盛頓特區(qū)著名的K街，就是游說(shuō)團(tuán)體常駐的街區(qū)。有人開(kāi)玩笑說(shuō)，美國(guó)國(guó)會(huì)的會(huì)議廳不是在國(guó)會(huì)山，而是在K街。每次選舉過(guò)后，資本黨通過(guò)K街的游說(shuō)活動(dòng)，操控已經(jīng)制定政策的執(zhí)行/或者不執(zhí)行。長(zhǎng)期以來(lái)，大金主左右國(guó)會(huì)，使政策的制定和執(zhí)行有利于大金主、大企業(yè)（也就是所謂的資本黨）——通俗地說(shuō)，就是：金錢在背后為政府作主，政府再為人民作主。

第三節(jié)

官僚經(jīng)濟(jì)理論美國(guó)四大游說(shuō)費(fèi)用達(dá)940萬(wàn)美元中國(guó)會(huì)計(jì)視野2012-03-20

自1999年以來(lái)，美國(guó)國(guó)會(huì)會(huì)定期在網(wǎng)上公布游說(shuō)分析報(bào)告。2002年安達(dá)信出事，引發(fā)了一波四大的游說(shuō)高潮。根據(jù)美國(guó)國(guó)會(huì)披露的報(bào)告，四大在2011年總共花費(fèi)了前所未有的940萬(wàn)美元用于游說(shuō)。

其中，德勤300萬(wàn)美元。普華永道270萬(wàn)美元，

安永220萬(wàn)美元，畢馬威150萬(wàn)美元。

另以德勤為例，它擁有25名注冊(cè)說(shuō)客。

當(dāng)然，相比其他行業(yè)這個(gè)也不算多。

比如，藥物和醫(yī)療行業(yè)的游說(shuō)費(fèi)用高達(dá)2.37億美元。

第三節(jié)

官僚經(jīng)濟(jì)理論美國(guó)四大游說(shuō)費(fèi)用達(dá)940萬(wàn)美元目前，四大的主要游說(shuō)目標(biāo)是美國(guó)公眾公司會(huì)計(jì)監(jiān)督委員會(huì)（PCAOB）的輪換審計(jì)政策。去年，PCAOB主席發(fā)表了相

關(guān)演說(shuō)，結(jié)果收到了至少620份意見(jiàn)書(shū)，其中大部分是表示

反對(duì)的。除了游說(shuō)，還有政治捐款。PCAOB的上級(jí)眾議院金融服務(wù)

委員會(huì)主席，共和黨議員斯賓塞·巴切斯（SpencerBachus）從會(huì)計(jì)和審計(jì)行業(yè)收到了37萬(wàn)美元的政治捐款，

比如任何議員都多。他是輪換審計(jì)政策的重要反對(duì)者。

第三節(jié)

官僚經(jīng)濟(jì)理論美國(guó)非黨派機(jī)構(gòu)公共競(jìng)選（PublicCampaign）在最新發(fā)布的一份報(bào)告透露：從2008年到2010年，通過(guò)使用各種躲避稅收的手段，30家美國(guó)大公司在游說(shuō)國(guó)會(huì)上所花的錢超過(guò)了他們支付的聯(lián)邦企業(yè)所得稅——這些公司平均每天花費(fèi)40萬(wàn)美元用于游說(shuō)國(guó)會(huì)并影響政治選舉。此外，報(bào)告顯示，在此期間，各家公司花費(fèi)了約4.76億美元用于游說(shuō)美國(guó)國(guó)會(huì)，2200萬(wàn)美元游說(shuō)聯(lián)邦競(jìng)選，另一方面卻實(shí)行裁員和增加高管薪酬。

第三節(jié)

官僚經(jīng)濟(jì)理論

谷歌在2011年第二季度用于支付給游說(shuō)公司的費(fèi)用達(dá)到206萬(wàn)美元，首次超過(guò)微軟的186萬(wàn)美元。

IBM2010年第一季度的政府游說(shuō)費(fèi)用比去年第四季度增多了70萬(wàn)美元，不過(guò)低于去年同期的200萬(wàn)美元。

福特汽車2009年第四季度的游說(shuō)費(fèi)用為175萬(wàn)美元，與2008年同期相比減少了17萬(wàn)美元，與2009年第四季度的175萬(wàn)美元相持平。

通用汽車2009年第四季度，通用汽車的游說(shuō)費(fèi)用為148萬(wàn)美元，與2008年同期的332萬(wàn)美元和2009年第三季度的154萬(wàn)美元相比有所下降。

第三節(jié)

官僚經(jīng)濟(jì)理論2009年第四季度，豐田汽車美國(guó)分公司共花費(fèi)了140萬(wàn)美元用于游說(shuō)美國(guó)國(guó)會(huì)和聯(lián)邦政府，高于2008年第四季度的125萬(wàn)美元和2009年第三季度的120萬(wàn)美元。

日本汽車制造商日產(chǎn)汽車在2009年第四季度的游說(shuō)費(fèi)用為100萬(wàn)美元，與2008年同期的73萬(wàn)美元和2009年第三季度的71萬(wàn)美元相比，有所增加。

高盛2010年第二季度的游說(shuō)費(fèi)為158萬(wàn)美元，逾上一年同期的兩倍，今年（2011）上半年該項(xiàng)花費(fèi)為277萬(wàn)美元，居于受美國(guó)政府援助最多的10家銀行花費(fèi)游說(shuō)費(fèi)用第三位。這些銀行今年上半年的游說(shuō)費(fèi)用同比增長(zhǎng)26%，上年同期這一數(shù)字為1294萬(wàn)美元。

第三節(jié)

官僚經(jīng)濟(jì)理論

日前，思科游說(shuō)美國(guó)國(guó)會(huì)的資金花費(fèi)遭到披露，15年來(lái)累計(jì)高達(dá)1572.52萬(wàn)美元，其他相關(guān)的情況也一并曝光。

這引發(fā)業(yè)界對(duì)美國(guó)國(guó)會(huì)發(fā)布安全調(diào)查報(bào)告一事有了更多思考，該報(bào)告在沒(méi)有確鑿證據(jù)下認(rèn)為華為和中興通訊（以下簡(jiǎn)稱中興）可能帶來(lái)國(guó)家安全威脅，美國(guó)媒體指出這背后有思科游說(shuō)的身影。

雖然思科予以否認(rèn)，但隨著相關(guān)游說(shuō)情況的披露，多位知名專家均呼吁我國(guó)政府應(yīng)建立網(wǎng)絡(luò)安全審查機(jī)制，保障國(guó)家信息安全。（國(guó)會(huì)中有幾十名議員持有思科股份）

2012年10月，美國(guó)政府承認(rèn)沒(méi)有確鑿證據(jù)。

第三節(jié)

官僚經(jīng)濟(jì)理論(三)尋租行為的幾種類型1.政府經(jīng)濟(jì)管制中的尋租

2.通過(guò)關(guān)稅和配額的尋租

3.通過(guò)政府特許權(quán)的尋租

4.政府訂貨

5.“賄選”。

第三節(jié)

官僚經(jīng)濟(jì)理論(四)尋租對(duì)社會(huì)政治經(jīng)濟(jì)的影響尋租理論認(rèn)為,政府是創(chuàng)造租金和分配租金的主要工具。隱含：尋租對(duì)社會(huì)資源具有一種再分配的效應(yīng)。尋租行為導(dǎo)致的社會(huì)資源的再分配,是“大魚(yú)吃小魚(yú)”的過(guò)程。

經(jīng)濟(jì)租金未被完全浪費(fèi)時(shí),一方損失必定是另一方所得。在尋租活動(dòng)中,遭受損失的是分散的消費(fèi)者、尋租行為的失敗者，以及一些沒(méi)有進(jìn)行尋租的企業(yè)。在尋租活動(dòng)中,得到好處的是那些尋租成功者,以及政府官員和一些說(shuō)客等等。

第三節(jié)

官僚經(jīng)濟(jì)理論(四)尋租對(duì)社會(huì)政治經(jīng)濟(jì)的影響消費(fèi)者的損失：由于壟斷商品價(jià)格的提高而失掉了部分消費(fèi)者剩余；那些不成功的尋租者,其進(jìn)行尋租所花費(fèi)的各種費(fèi)用成為沉沒(méi)成本；一些利益集團(tuán)受益。

例如,在一項(xiàng)政府工業(yè)的補(bǔ)貼中,尋租成功的鋼鐵行業(yè)就相應(yīng)地吃掉了其他行業(yè)的一部分補(bǔ)貼。

第三節(jié)

官僚經(jīng)濟(jì)理論(四)尋租對(duì)社會(huì)政治經(jīng)濟(jì)的影響尋租總是與政府的政治權(quán)力尤其是行政權(quán)力緊密聯(lián)系,它在扭曲資源正常配置的同時(shí),對(duì)政治生活也有著嚴(yán)重的負(fù)面影響。尋租行為是對(duì)政治權(quán)力的一種異化和蛻變,是公共權(quán)力的非公共利用。它是政府存在和發(fā)展的毒瘤,尋租作為一種“直接非生產(chǎn)性活動(dòng)”,它不僅浪費(fèi)了資源、降低了效率,而且破壞了政治秩序和政治發(fā)展。

第三節(jié)

官僚經(jīng)濟(jì)理論(四)尋租對(duì)社會(huì)政治經(jīng)濟(jì)的影響2008年1月8日，美國(guó)制造業(yè)聯(lián)盟發(fā)表題為《透視中國(guó)能源補(bǔ)貼：對(duì)2000－2007年的中國(guó)鋼鐵產(chǎn)業(yè)分析》的報(bào)告。報(bào)告稱，從2000年到2007年，中國(guó)鋼鐵產(chǎn)業(yè)在煤炭、天然氣和電力等能源價(jià)格獲得了中央和地方政府271億美元的補(bǔ)貼，導(dǎo)致中國(guó)大量出口鋼材嚴(yán)重?fù)p害了美國(guó)制造業(yè)的利益，呼吁美國(guó)國(guó)會(huì)和政府采取強(qiáng)硬措施，抵制中國(guó)鋼鐵產(chǎn)品的不公平貿(mào)易行為。

中國(guó)鋼材遭遇反補(bǔ)貼上游行業(yè)的補(bǔ)貼使中國(guó)鋼鐵生產(chǎn)成本具有相對(duì)優(yōu)勢(shì)。中國(guó)鋼鐵生產(chǎn)成本的相對(duì)優(yōu)勢(shì)增強(qiáng)更為重要的原因來(lái)自于國(guó)內(nèi)外焦炭市場(chǎng)的割裂。中國(guó)政府對(duì)焦炭的出口實(shí)施配額制，這相當(dāng)于數(shù)量控制，并加征25%的出口關(guān)稅。2007年下半年以來(lái)，中國(guó)焦炭的FOB價(jià)格漲幅持續(xù)超過(guò)國(guó)內(nèi)價(jià)格，價(jià)差不斷拉大。2008年1-5月份，這一價(jià)差平均為185美元/噸。中國(guó)的焦炭的主要出口地是日本、韓國(guó)、印度、歐盟等國(guó)家，我們近似的可以把這些國(guó)家進(jìn)口中國(guó)焦炭所需支付的價(jià)格作為他們的焦炭成本。按一噸鐵需0.45噸焦炭計(jì)算，185美元/噸的價(jià)差意味著中國(guó)鋼鐵生產(chǎn)成本的相對(duì)優(yōu)勢(shì)在83美元/噸，如果考慮到運(yùn)費(fèi)和其他雜費(fèi)，這一相對(duì)成本優(yōu)勢(shì)大體在90美元/噸左右，這相當(dāng)于焦炭行業(yè)對(duì)中國(guó)鋼鐵行業(yè)的補(bǔ)貼。

實(shí)權(quán)處長(zhǎng)身家?guī)缀?013、10、2中國(guó)網(wǎng)在一些部委和地方廳局，一個(gè)處長(zhǎng)手握上億元資金審批權(quán)的并不罕見(jiàn)，如監(jiān)管失效，易為權(quán)力尋租提供空間。河南省教育廳原主管專項(xiàng)資金分配的處長(zhǎng)馮哲，手握4張身份證，坐擁9套房產(chǎn)，銀行存款、保險(xiǎn)理財(cái)和證券產(chǎn)品等家庭總資產(chǎn)近兩千萬(wàn)元（1999萬(wàn)元），合法收入和能夠說(shuō)明來(lái)源的財(cái)產(chǎn)共計(jì)968萬(wàn)元，受賄犯罪所得為233萬(wàn)元，還有近800萬(wàn)元不能說(shuō)明合法來(lái)源。日前，洛陽(yáng)市中級(jí)人民法院以受賄罪、巨額財(cái)產(chǎn)來(lái)源不明罪，數(shù)罪并罰，判處馮哲有期徒刑15年。此案也敲響了“跑專項(xiàng)”、“跑部錢進(jìn)”誘發(fā)權(quán)力尋租的警鐘。

實(shí)權(quán)處長(zhǎng)身家?guī)缀螐?997年10月開(kāi)始，在歷任河南省教育廳財(cái)務(wù)處副處長(zhǎng)、處長(zhǎng)及審計(jì)處處長(zhǎng)的14年內(nèi)，馮哲通過(guò)幫人中標(biāo)學(xué)校工程、對(duì)下級(jí)單位關(guān)照、傾斜下?lián)苜Y金等方式，持續(xù)受賄斂財(cái)直至案發(fā)。據(jù)了解，馮哲在財(cái)務(wù)處任職時(shí)，主要負(fù)責(zé)地市教育經(jīng)費(fèi)的籌措，中央和省里下達(dá)的地、市專項(xiàng)資金的分配和管理，危房改造工程等。在2008年2月?lián)螌徲?jì)處處長(zhǎng)后，他仍兼任財(cái)務(wù)處副處長(zhǎng)，繼續(xù)負(fù)責(zé)這方面的工作。日常審批和監(jiān)管職責(zé)集于一體，這種形同虛設(shè)的管理制度給了腐敗以可乘之機(jī)。

實(shí)權(quán)處長(zhǎng)身家?guī)缀巍按蠹叶荚跔?zhēng)，給誰(shuí)不是給？不跑不送就得不到支持?！庇羞^(guò)跑專項(xiàng)經(jīng)歷的基層人士表示。為了爭(zhēng)取有限的專項(xiàng)補(bǔ)助，許多地方只能適應(yīng)“跑部錢進(jìn)”、“跑省錢進(jìn)”的節(jié)奏，花費(fèi)大量人力物力到省里甚至中央主管部門“討價(jià)還價(jià)”。一種廣為流傳的說(shuō)法是，跑來(lái)100元，哪怕花費(fèi)60元，剩下40元還是賺了。這從馮哲案中也可見(jiàn)端倪。2007年前后，信陽(yáng)市光山縣一小學(xué)共爭(zhēng)取到30萬(wàn)元的危房改造資金，單是送給馮哲的感謝金就達(dá)7萬(wàn)元。

皇明訴日出東方造假騙補(bǔ)2012年10月23日

新浪財(cái)經(jīng)皇明太陽(yáng)能質(zhì)疑日出東方以虛假檢驗(yàn)報(bào)告騙取惠民補(bǔ)貼。為日出東方出具檢測(cè)報(bào)告的江蘇省質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)研究院上周在官網(wǎng)發(fā)布《關(guān)于太陽(yáng)能熱水器產(chǎn)品檢測(cè)情況的匯報(bào)》，回應(yīng)皇明對(duì)其與日出東方聯(lián)合騙補(bǔ)的質(zhì)疑。按照國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)，型式檢驗(yàn)為全部項(xiàng)目的檢驗(yàn)，需要熱性能1天、水質(zhì)2天、空曬2天，因此至少需要5天時(shí)間，如果加上耐凍測(cè)試、輪廓采光面積測(cè)量等項(xiàng)目，實(shí)際需要的時(shí)間更長(zhǎng)。型式檢驗(yàn)最少需要5天時(shí)間，41個(gè)晴天僅有8個(gè)測(cè)試周期，每個(gè)工位只可以進(jìn)行8個(gè)樣品的型式檢驗(yàn)，因此在江蘇省質(zhì)檢研究院所述的時(shí)間段內(nèi)，最多只能進(jìn)行152個(gè)樣品的型式檢驗(yàn)。

皇明訴日出東方造假騙補(bǔ)2012年10月23日

新浪財(cái)經(jīng)皇明太陽(yáng)能質(zhì)疑日出東方以虛假檢驗(yàn)報(bào)告騙取惠民補(bǔ)貼。黃鳴(微博)認(rèn)為，江蘇省質(zhì)檢研究院聲稱具備出具779份報(bào)告測(cè)試能力是明顯欺騙公眾，隱瞞事實(shí)。因此，黃鳴稱已經(jīng)向國(guó)家質(zhì)檢總局實(shí)名舉報(bào)江蘇省質(zhì)檢院涉嫌在此次太陽(yáng)能惠民補(bǔ)貼過(guò)程中和企業(yè)聯(lián)手炮制大量檢測(cè)報(bào)告，欺詐公眾，涉嫌違規(guī)。上周黃鳴還向全國(guó)人大常委會(huì)、江蘇省質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局、國(guó)家質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)檢疫總局、工信部、發(fā)改委、財(cái)政部等相關(guān)單位投書(shū)質(zhì)疑。

背景2012年6月1日國(guó)家發(fā)改委、財(cái)政部、工信部聯(lián)合發(fā)布公告對(duì)太陽(yáng)能熱水器進(jìn)行補(bǔ)貼，要求企業(yè)在6月4日投標(biāo)。265億元的節(jié)能家電補(bǔ)貼中，太陽(yáng)能熱水器占15%以上，近40億元的補(bǔ)貼規(guī)模，約可補(bǔ)貼1000萬(wàn)臺(tái)。最終第一批共計(jì)20家太陽(yáng)能企業(yè)入圍目錄，共計(jì)產(chǎn)品型號(hào)371個(gè)，其中僅日出東方一家就有160個(gè)產(chǎn)品型號(hào)入圍，遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于其他企業(yè)。申報(bào)補(bǔ)貼需要提交許多材料，其中僅型檢報(bào)告和能效等級(jí)報(bào)告就需要耗費(fèi)大量時(shí)間，不少企業(yè)因此錯(cuò)過(guò)第一批的申請(qǐng)，而日出東方在第一批申報(bào)中提交了200多份報(bào)告，由此受到皇明太陽(yáng)能質(zhì)疑。

美光伏“雙反”初裁2012-05-30中國(guó)新聞網(wǎng)自從2011年10月19日美國(guó)SolarWorld公司向美國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)和美國(guó)商務(wù)部提出申請(qǐng)，要求對(duì)中國(guó)出口的太陽(yáng)能電池(板)進(jìn)行反傾銷和反補(bǔ)貼調(diào)查。美國(guó)商務(wù)部17日初裁決定向中國(guó)輸美光伏產(chǎn)品征收高達(dá)31.14%―249.96%的懲罰性關(guān)稅。我國(guó)應(yīng)訴企業(yè)將被征收最高31.22%的關(guān)稅，不應(yīng)訴企業(yè)將被征收250%的懲罰性關(guān)稅。國(guó)內(nèi)最大的四家光伏產(chǎn)品供應(yīng)商，也是此次反傾銷初裁中受影響最大的四家企業(yè)――尚德電力控股有限公司、英利綠色能源控股有限公司、天合光能有限公司、阿特斯陽(yáng)光電力科技有限公司，已經(jīng)于本月24日共同發(fā)起成立“光伏發(fā)電促進(jìn)聯(lián)盟(SEPA)”，應(yīng)對(duì)美國(guó)反傾銷初裁。

美光伏“雙反”初裁2011-12-23每日經(jīng)濟(jì)新聞繼美國(guó)發(fā)起“雙反”調(diào)查后，中國(guó)光伏產(chǎn)業(yè)或許會(huì)遭遇另一個(gè)阻擊。12月19日，商務(wù)部網(wǎng)站發(fā)布消息稱，印度商工部近期已收到其國(guó)內(nèi)太陽(yáng)能電池板產(chǎn)業(yè)提交的對(duì)原產(chǎn)于中國(guó)的太陽(yáng)能電池板的反傾銷調(diào)查申請(qǐng)，預(yù)計(jì)一個(gè)月內(nèi)可能發(fā)起反傾銷調(diào)查。國(guó)內(nèi)光伏企業(yè)對(duì)于印度發(fā)起“雙反”并不意外，但比較怕的是中國(guó)最大的貿(mào)易伙伴歐盟隨后跟進(jìn)介入。中國(guó)主要的太陽(yáng)能光伏供應(yīng)商尚德太陽(yáng)能、天合光能、英利綠色能源、晶科太陽(yáng)能、賽維太陽(yáng)能都已將目光移向了剛剛起步的印度市場(chǎng)。印度媒體報(bào)道稱，相比于印度的小型光伏企業(yè)，上述公司的產(chǎn)品價(jià)格普遍要便宜25%～30%，它們的進(jìn)入將對(duì)印度本土制造商造成巨大沖擊。

光伏“雙反”調(diào)查英利綠色能源控股有關(guān)人士告訴記者，印度屬于新興市場(chǎng)國(guó)家，目前(太陽(yáng)能電池板)在印度的業(yè)務(wù)量本身不算太大，但是該國(guó)市場(chǎng)潛力比較大。在美國(guó)和印度相繼對(duì)華光伏產(chǎn)業(yè)發(fā)難后，中國(guó)光伏產(chǎn)業(yè)最為忌憚的還是歐盟會(huì)大舉跟進(jìn)。如果歐盟也對(duì)華進(jìn)行“雙反”，影響可能遠(yuǎn)勝于印度和美國(guó)之和，因?yàn)榈聡?guó)、比利時(shí)等歐盟國(guó)家是中國(guó)光伏企業(yè)最主要的貿(mào)易對(duì)象。中國(guó)企業(yè)是歐盟光伏設(shè)備和原料的主要采購(gòu)商，如