廉政風(fēng)險(xiǎn)防控防控措施表填寫

崗位職責(zé)1、自己聘任通知里都有2、找不到的公司群里有提供一、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)根據(jù)行使權(quán)力大小以及產(chǎn)生腐敗可能性的大小，將廉潔風(fēng)險(xiǎn)分為一級(jí)、二級(jí)、三級(jí)三個(gè)級(jí)別，其風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)依次降低，即一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)度最高，三級(jí)風(fēng)險(xiǎn)度最低。風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的等級(jí)劃分要按照自查申報(bào)和組織審定的程序確定。一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)：

涉及“三重一大”的事項(xiàng)、涉及人財(cái)物等權(quán)力較大，在采購、供應(yīng)、獎(jiǎng)懲和分配等領(lǐng)域權(quán)力較大、較靈活，有自由裁量、審核建議權(quán)的崗位，容易出現(xiàn)或滋生違法犯罪行為的風(fēng)險(xiǎn)。二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)：

直接從事人、財(cái)、物管理，有可能利用工作便利謀取私利的崗位，容易出現(xiàn)或滋生違規(guī)違紀(jì)行為的風(fēng)險(xiǎn)。？三級(jí)風(fēng)險(xiǎn)：

工作崗位可能導(dǎo)致違規(guī)違紀(jì)，對工作或公司有不良影響的風(fēng)險(xiǎn)。3）實(shí)行崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)防范預(yù)警機(jī)制。通過對各崗位制度機(jī)制落實(shí)、權(quán)力運(yùn)行過程中進(jìn)行動(dòng)態(tài)監(jiān)控，及時(shí)發(fā)現(xiàn)苗頭性、傾向性問題。實(shí)行A、B、C三級(jí)預(yù)警處置方式，落實(shí)崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警處置措施。A級(jí)預(yù)警：即對風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)較高的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，以及預(yù)警對象已構(gòu)成輕微違規(guī)違紀(jì)的。實(shí)行“A級(jí)預(yù)警”。B級(jí)預(yù)警：對風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)為中級(jí)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，以及預(yù)警對象已出現(xiàn)違紀(jì)苗頭、傾向時(shí)，C級(jí)預(yù)警：對風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)較低的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，以及預(yù)警對象還未出現(xiàn)違紀(jì)苗頭，但有群眾反映，可能出現(xiàn)違紀(jì)問題的預(yù)警對象，實(shí)行“C級(jí)預(yù)警”。二、思想道德風(fēng)險(xiǎn)思想道德風(fēng)險(xiǎn):指因私欲、私利等自身思想道德偏誤或因親情請托等情節(jié)，可能造成個(gè)人行為規(guī)范或職業(yè)操守發(fā)生偏移，行政管理行為失控，或授意他人違反職業(yè)操守，導(dǎo)致行政行為結(jié)果不公正不公平，行政行為對象利益受損或不當(dāng)?shù)靡?，?gòu)成“以權(quán)謀私”等嚴(yán)重后果的廉政風(fēng)險(xiǎn)。簡單地說，由于機(jī)會(huì)主義行為而帶來更大風(fēng)險(xiǎn)的情形。

風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)例如：理論學(xué)習(xí)、業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)、政治修養(yǎng)、世界觀、道德觀等潛在風(fēng)險(xiǎn)分析政治理論學(xué)習(xí)不夠，在日常工作中容易把政治理論知識(shí)學(xué)習(xí)放松、對政治理論學(xué)習(xí)不重視。黨性缺失道德觀、世界觀扭曲僥幸心理等防范措施加強(qiáng)政治理論學(xué)習(xí)和黨性修養(yǎng)，提高政策理論水平和政治素質(zhì)，增強(qiáng)責(zé)任感、自信心和意志力，積極參加理想信念教育、宗旨教育、革命傳統(tǒng)教育和反腐倡廉教育，增強(qiáng)拒腐防變能力，筑牢反腐倡廉思想防線等等。三、崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)指由于崗位職責(zé)的特殊性及存在思想道德、外部環(huán)境和制度機(jī)制等方面的實(shí)際風(fēng)險(xiǎn)，可能造成在崗人員不正確履行行政職責(zé)或不作為，構(gòu)成失職瀆職、“以權(quán)謀私”等嚴(yán)重后果的廉政風(fēng)險(xiǎn)。例如出納：風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)1、利用財(cái)務(wù)出納工作職權(quán)，公款私存和其他違規(guī)現(xiàn)象。2、財(cái)務(wù)出納人員業(yè)務(wù)不精通，造成工作失誤或公共財(cái)產(chǎn)損失。3、違反財(cái)經(jīng)紀(jì)律，觸犯刑律。潛在風(fēng)險(xiǎn)分析業(yè)務(wù)知識(shí)不足做事不認(rèn)真點(diǎn)錯(cuò)鈔票假幣識(shí)別等防控措施1、公司制定財(cái)務(wù)管理制度、資金管理制度、財(cái)務(wù)支出審批制度2、明確相關(guān)部門和崗位的職責(zé)權(quán)限，確保不相容職責(zé)相分離。3、定期對員工進(jìn)行業(yè)務(wù)知識(shí)培訓(xùn)等。四、業(yè)務(wù)流程風(fēng)險(xiǎn)1.可能發(fā)生的業(yè)務(wù)流程缺失的風(fēng)險(xiǎn)。

2.可能發(fā)生的業(yè)務(wù)流程有，但不健全、不規(guī)范、操作性不強(qiáng)的風(fēng)險(xiǎn)。3.可能發(fā)生的雖然業(yè)務(wù)流程健全、規(guī)范、具有操作性，但執(zhí)行力不強(qiáng)的風(fēng)險(xiǎn)等。例如：出納風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)一、隱瞞現(xiàn)金收入，據(jù)為已有。二、未經(jīng)批準(zhǔn)私自將銀行存款轉(zhuǎn)出，挪做他用。三、改動(dòng)報(bào)銷憑證，將他人已報(bào)賬的憑證金額改大，騙取現(xiàn)金。四、在他人已報(bào)賬的憑證后插入粘貼支出票據(jù)，增大報(bào)銷金額，騙取現(xiàn)金。五、抽取他人前已報(bào)賬憑證，重新報(bào)銷一次，騙取現(xiàn)金。潛在風(fēng)險(xiǎn)分析造成風(fēng)險(xiǎn)原因：出納人員沒有樹立正確的人生觀、價(jià)值觀，缺乏良好的職業(yè)道德，經(jīng)不起金錢的誘或，在金錢面前失去理智，置法律法規(guī)于不顧，中飽私襄，滿足一已之利。防范措施從以下幾方面杜絕風(fēng)險(xiǎn)：一、出納人員要嚴(yán)于自律，不斷加強(qiáng)學(xué)習(xí)，提高自身修養(yǎng)，樹立正確的人生觀、世界觀，強(qiáng)化愛崗敬業(yè)、勇于奉獻(xiàn)的敬業(yè)精神，思想上達(dá)到“君子愛財(cái)，取之有道”、“理萬金不沾分文”的崇高境界。二、單位要制定出完善的財(cái)務(wù)管理制度，加強(qiáng)內(nèi)部牽制管理，約束出納行為，使其沒有條件貪。（一）規(guī)定出納所有收入都必須開出合法的收款憑據(jù)，空白收款憑據(jù)必須到會(huì)計(jì)處登記領(lǐng)用，每用完一本要到會(huì)計(jì)處辦理注銷并交回收款憑據(jù)存根，會(huì)計(jì)要對存根進(jìn)行認(rèn)真核實(shí)。（二）出納不得管理會(huì)計(jì)檔案。（三）所有報(bào)銷憑證，一律要由報(bào)銷人在每張?jiān)紤{證后簽名，報(bào)銷憑證上要寫明大寫金額,會(huì)計(jì)要認(rèn)真復(fù)核出納交來的各種收入、支出原始憑證。（四）銀行預(yù)留印鑒不能由一人保管，要分開多人保管。（五）會(huì)計(jì)定期不定期對出納保管的現(xiàn)金進(jìn)行盤點(diǎn)，月未與出納核對現(xiàn)金、銀行存款賬目，做到會(huì)計(jì)總賬與出納日記賬月末余額相等，出納日記賬與銀行存款對賬單余額相等，確保賬賬相符、賬實(shí)相符。祝你順利通過陳述五、制度機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)制度機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)。這類風(fēng)險(xiǎn)主要由制度的制定、執(zhí)行和修改完善不到位所引發(fā)。如一些制度訂立不夠科學(xué)、嚴(yán)謹(jǐn)，缺乏時(shí)效性，可操作性不強(qiáng);部分機(jī)制缺乏相互支撐、相互制約，約束力和監(jiān)督力的作用不明顯，不能形成有效的常規(guī)化工作措施;一些已經(jīng)不適應(yīng)形勢變化的制度，不能得到及時(shí)補(bǔ)充、修改和完善等。風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)制度存在缺陷，不完善。制度缺失制度不與時(shí)俱進(jìn)，更新不及時(shí)不結(jié)合實(shí)際，具體請款具體辦理，卡條條框框等等潛在風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)分析1、在制度的執(zhí)行過程中，發(fā)現(xiàn)有些制度訂立不夠科學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)，缺乏時(shí)效性，沒有約束力，不能及時(shí)對其修改、補(bǔ)充和完善，可能造成工作中管理偏差。

2、對已訂立的制度監(jiān)督檢查不夠，可能導(dǎo)致制度不能得有到效落實(shí)，不能充分發(fā)揮應(yīng)有的作用。防范措施1、根據(jù)工作需要，定期梳理、補(bǔ)充、完善各項(xiàng)規(guī)章制度。逐步實(shí)現(xiàn)各項(xiàng)工作有制度依據(jù)，形成按制度辦事的行為規(guī)范。

2、加強(qiáng)對規(guī)章制度執(zhí)行情況的檢查、監(jiān)督，將執(zhí)行制度的情況納入到績效考核工作中。對不能嚴(yán)格按規(guī)章制度辦事的責(zé)任人追究相關(guān)責(zé)任等。外部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)外部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)指為了達(dá)到行政結(jié)果有利于自身利益的目的，行政管理對象可能對相關(guān)行政人員進(jìn)行利益誘惑或施加其他非正常影響，導(dǎo)致行政人員行為失范，構(gòu)成失職瀆職或“權(quán)錢交易”等嚴(yán)重后果的廉政風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)私生活個(gè)人關(guān)系金錢誘惑權(quán)色交易等潛在風(fēng)險(xiǎn)分析1、“八小時(shí)”以外的個(gè)人生活不健康、情趣不高尚；2、不正當(dāng)?shù)乃饺岁P(guān)系；3、親屬鼓動(dòng)違法亂紀(jì)、貪污腐敗，或者親屬直接收受錢財(cái)、干涉日常工作事務(wù)；4、國內(nèi)外各種敵對勢力的拉攏、滲透，西方資產(chǎn)階級(jí)自由化思想的侵蝕；等等。辦公室風(fēng)險(xiǎn)類型風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)潛在風(fēng)險(xiǎn)分析防范措施思想道德風(fēng)險(xiǎn)理論學(xué)習(xí)、業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)、政治修養(yǎng)、世界觀、道德觀等政治理論學(xué)習(xí)不夠，在日常工作中容易把政治理論知識(shí)學(xué)習(xí)放松、對政治理論學(xué)習(xí)不重視。加強(qiáng)政治理論學(xué)習(xí)和黨性修養(yǎng)，提高政策理論水平和政治素質(zhì)，增強(qiáng)責(zé)任感、自信心和意志力，積極參加理想信念教育、宗旨教育、革命傳統(tǒng)教育和反腐倡廉教育，增強(qiáng)拒腐防變能力，筑牢反腐倡廉思想防線。崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)辦公用品采購、車輛管理、檔案管理等1、單位辦公用品采購中容易出現(xiàn)中飽私囊。2、對辦公用品分類不明確，登記管理不及時(shí)，可能造成不必要的消耗和物品浪費(fèi)。3、車輛管理不到位4、對單位檔案管理不嚴(yán)格、更新不及時(shí)，可能造成檔案資料不完善或遺失。嚴(yán)格執(zhí)行縣采購辦法規(guī)定，所有辦公用品采購均通過主管領(lǐng)導(dǎo)審批簽字后購買發(fā)放。車輛嚴(yán)格按規(guī)章制度管理，杜絕違規(guī)亂開支，亂招待。業(yè)務(wù)流程風(fēng)險(xiǎn)印章使用、收發(fā)文等1、印章審批、保管和使用上隨意性大2、在單位公章管理中容易出現(xiàn)私自出具不合法文件、函件、證明，徇私辦理不符合規(guī)定業(yè)務(wù)方面的證明、文件等。3、機(jī)要文件收發(fā)、傳閱、保管、流轉(zhuǎn)等工作過程中，可能出現(xiàn)丟失或泄密。嚴(yán)格執(zhí)行單位印信管理制度，所有文件、函、證明均通過主管領(lǐng)導(dǎo)簽發(fā)方可發(fā)出。制度