BT模式及實(shí)例講義

會(huì)計(jì)學(xué)1BT模式及實(shí)例講義21BT模式的定義和特點(diǎn)

BT（Build-Transfer）是指建設(shè)—移交。投資者在項(xiàng)目建成后以一定的價(jià)格，將項(xiàng)目資產(chǎn)移交給政府，由政府付款收購后，負(fù)責(zé)項(xiàng)目的經(jīng)營(yíng)和管理。

第1頁/共107頁3

BT模式是從BOT發(fā)展而來的。（Build-Operation-Transfer）是指建設(shè)—運(yùn)營(yíng)--移交。投資者在項(xiàng)目建成后，進(jìn)行運(yùn)營(yíng)管理，取得回報(bào)，在一定時(shí)期后，以象征性的價(jià)格將項(xiàng)目資產(chǎn)移交給政府。

第2頁/共107頁4BT模式的特征

(1)投資客體的特定性

BT項(xiàng)目是和國(guó)家或地區(qū)的發(fā)展規(guī)劃相關(guān)的項(xiàng)目，是特定的。

(2)參與主體的多元性

BT項(xiàng)目一般涉及政府、審計(jì)機(jī)構(gòu)、投資者、承包商、分包商、供應(yīng)商和勞務(wù)單位等。

(3)參與主體關(guān)系的復(fù)雜性

BT項(xiàng)目中有政府與企業(yè)的關(guān)系；政府項(xiàng)目主持部門與政府審計(jì)部門的關(guān)系；企業(yè)與企業(yè)間的關(guān)系。第3頁/共107頁5BT模式的特征

(4)投資回報(bào)的長(zhǎng)期性

BT項(xiàng)目不存在進(jìn)度款，而是建成后一次付清。

(5)法律的復(fù)雜性

BT項(xiàng)目中涉及政府的法律法規(guī)較多，各參與主體之間的權(quán)利關(guān)系也復(fù)雜。

(6)風(fēng)險(xiǎn)的復(fù)雜性

BT項(xiàng)目的投資主體的風(fēng)險(xiǎn)將會(huì)影響到其他主體。第4頁/共107頁6BT解決什么問題

1政府部門的短期融資

2提前完成政府的項(xiàng)目第5頁/共107頁71BT模式的定義和特點(diǎn)

2BT模式的結(jié)構(gòu)關(guān)系

3BT模式的范圍管理

4BT模式的合同條件

5BT模式的實(shí)施

6BT模式的風(fēng)險(xiǎn)及其對(duì)策

附錄第6頁/共107頁8

項(xiàng)目基本結(jié)構(gòu)圖

政府使用部門BT項(xiàng)目公司

融資人承包商第7頁/共107頁9

政府使用部門

政府審計(jì)部門BT項(xiàng)目公司

融資人總承包

當(dāng)?shù)卦靸r(jià)咨詢公司設(shè)計(jì)

分包方

保險(xiǎn)

項(xiàng)目結(jié)構(gòu)圖

BT做設(shè)計(jì)和施工有審計(jì)介入

保險(xiǎn)第8頁/共107頁10

項(xiàng)目結(jié)構(gòu)圖

BT只做施工審計(jì)不介入

政府使用部門BT項(xiàng)目公司

融資人總承包設(shè)計(jì)

分包方

保險(xiǎn)

保險(xiǎn)第9頁/共107頁11

項(xiàng)目前期階段流程

政府使用部門

政府審計(jì)部門

政府審計(jì)部門BT公司立項(xiàng)委托投資方雙方簽訂BT合同管理方案

(實(shí)施細(xì)則)審核同意審核同意批準(zhǔn)前期工作

實(shí)施前期工作

實(shí)施中的變更審核同意批準(zhǔn)第10頁/共107頁12

項(xiàng)目設(shè)計(jì)階段流程

政府使用部門

政府審計(jì)部門

政府審計(jì)部門BT公司雙方簽訂設(shè)計(jì)勘察合同設(shè)計(jì)任務(wù)書批準(zhǔn)方案設(shè)計(jì)和估算審核同意批準(zhǔn)審核同意批準(zhǔn)

設(shè)計(jì)方初步設(shè)計(jì)和概算施工圖設(shè)計(jì)和預(yù)算批準(zhǔn)校核校核校核第11頁/共107頁13

項(xiàng)目實(shí)施階段流程

政府使用部門

政府審計(jì)部門

政府審計(jì)部門BT公司雙方簽訂總承包合同委托總包方批準(zhǔn)管理手冊(cè)

(管理細(xì)則)施工

實(shí)施中的變更和索賠批準(zhǔn)批準(zhǔn)

總包方實(shí)施校核校核第12頁/共107頁14

項(xiàng)目收尾階段流程

政府使用部門

政府審計(jì)部門

政府審計(jì)部門BT公司批準(zhǔn)收尾計(jì)劃項(xiàng)目竣工驗(yàn)收審核同意

總包方?jīng)Q算驗(yàn)收校核驗(yàn)收工程款結(jié)清/交付工程工程款結(jié)清\交付工程第13頁/共107頁151BT模式的定義和特點(diǎn)

2BT模式的結(jié)構(gòu)關(guān)系

3BT模式的范圍管理

4BT模式的合同條件

5BT模式的實(shí)施

6BT模式的風(fēng)險(xiǎn)及其對(duì)策

附錄第14頁/共107頁163BT模式的范圍管理第15頁/共107頁17BT模式的工作階段勘察策劃方案設(shè)計(jì)初步設(shè)計(jì)施工圖設(shè)計(jì)施工缺陷

責(zé)任期DB1DB2DB3

PMC概算估算預(yù)算第16頁/共107頁18

建筑安裝工程費(fèi)、融資人融資的財(cái)務(wù)費(fèi)用、投資收益進(jìn)入總價(jià)但由項(xiàng)目業(yè)主掌握使用的資金額等，缺陷責(zé)任期間業(yè)主責(zé)任造成的費(fèi)用BT模式的總價(jià)構(gòu)成第17頁/共107頁191BT模式的定義和特點(diǎn)

2BT模式的結(jié)構(gòu)關(guān)系

3BT模式的范圍管理

4BT模式的合同條件

5BT模式的實(shí)施

6BT模式的風(fēng)險(xiǎn)及其對(duì)策

附錄第18頁/共107頁204BT模式的合同條件

合同條件

我國(guó)沒有標(biāo)準(zhǔn)的BT合同條件,雙方可商定。我國(guó)的合同條件有2007年版標(biāo)準(zhǔn)施工招標(biāo)文件中的合同，是我國(guó)九部委共同編制的。國(guó)際上有FIDIC施工合同條件。都是施工總承包的條件。第19頁/共107頁214BT模式的基本公式

基本計(jì)算公式：

F=C（1+i）n

i應(yīng)當(dāng)高于銀行貸款利率。應(yīng)當(dāng)高于企業(yè)的平均收益率。

第20頁/共107頁224BT模式的合同條件計(jì)價(jià)方法

總價(jià)

一定條件的可變單價(jià)＞10%

可變單價(jià)按政府有關(guān)部門中準(zhǔn)價(jià)

按現(xiàn)行定額按費(fèi)率計(jì)算

C+F

第21頁/共107頁23工程結(jié)算方法按各成本要素計(jì)算。合同價(jià)款=不變價(jià)款+可變價(jià)款

=不變價(jià)款+水泥價(jià)款+鋼材價(jià)款+……調(diào)整價(jià)款=合同價(jià)款Χ調(diào)整系數(shù)

=不變價(jià)款+水泥價(jià)款Χ調(diào)整系數(shù)+鋼材價(jià)款Χ調(diào)整系數(shù)+……

Χ調(diào)整系數(shù)調(diào)整系數(shù)=現(xiàn)價(jià)/原價(jià)原價(jià)是基準(zhǔn)日期的價(jià)格現(xiàn)價(jià)是適用于付款證書期間最后一天的49天前相關(guān)成本要素，現(xiàn)行價(jià)格需由工程師批準(zhǔn)。中期付款證書是每個(gè)月末。第22頁/共107頁24調(diào)價(jià)公式中的調(diào)價(jià)如何確定？1

基準(zhǔn)日期的確定，按政府價(jià)格中心的中準(zhǔn)價(jià)；2政府部門承認(rèn)的價(jià)格。調(diào)價(jià)是不帶管理費(fèi)的。調(diào)價(jià)根據(jù)情況決定。第23頁/共107頁254BT模式的合同條件

決算方法

分階段決算。

基礎(chǔ)、結(jié)構(gòu)、竣工、通知期結(jié)束

竣工后一次決算。

缺陷責(zé)任期結(jié)束后再算一次

BT模式的決算和付款可以分開。第24頁/共107頁26

付款方式

一次付清。缺陷通知期結(jié)束后付清

多次付清。不均衡付款/均衡付款

重慶市規(guī)定在BT項(xiàng)目建成后的2年左右完成回購。

要寫明《延誤的支付》條件。

第25頁/共107頁274BT模式的合同條件

涉及的總、分包付款

BT項(xiàng)目公司付款，總包和分包是否也承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，由合同決定。

第26頁/共107頁284BT模式的合同條件

計(jì)算利率

由基本計(jì)算公式推出：

F=C（1+i）n

i應(yīng)當(dāng)高于銀行貸款利率，應(yīng)當(dāng)高于企業(yè)的平均收益率。

第27頁/共107頁29

利率

FIDIC對(duì)于《延誤的付款》的規(guī)定是：

14.8延誤的付款

如果承包商沒有在按照第14.7款[付款]規(guī)定的時(shí)間收到付款,承包商應(yīng)有權(quán)就未付款額按月計(jì)算復(fù)利,收取延誤期的融資費(fèi)用。該延誤期應(yīng)認(rèn)為從按照第14.7款[付款]規(guī)定的支付日期算起，而不考慮（如其（b）項(xiàng)的情況）頒發(fā)任何期中付款證書的日期。第28頁/共107頁30

利率

FIDIC對(duì)于《延誤的付款》的規(guī)定是：

14.8延誤的付款

除非專用條件中另有規(guī)定，上述融資費(fèi)用應(yīng)以高出支付貨幣所在國(guó)中央銀行的貼現(xiàn)率三個(gè)百分點(diǎn)的年利率計(jì)算，并應(yīng)以同種貨幣支付。第29頁/共107頁314BT模式的合同條件

審計(jì)要求

應(yīng)當(dāng)劃清審計(jì)內(nèi)容。

合同內(nèi)的審計(jì)，有的費(fèi)用在合同外的不需通過審計(jì)。

例如：業(yè)主用工，缺陷責(zé)任期中由于業(yè)主的責(zé)任造成的費(fèi)用。第30頁/共107頁324BT模式的合同條件

開工

第31頁/共107頁3311.開工和竣工11.1開工

11.1.1監(jiān)理人應(yīng)在開工日期7天前向承包人發(fā)出開工通知。監(jiān)理人在發(fā)出開工通知前應(yīng)獲得發(fā)包人同意。工期自監(jiān)理發(fā)出的開工通知中載明的開工日期起計(jì)算。承包人應(yīng)在開工日期后盡快施工。

《標(biāo)準(zhǔn)施工招標(biāo)文件》指南P95

中標(biāo)后，發(fā)包人一直不發(fā)開工通知怎么辦？第32頁/共107頁348開工、延誤和暫停8.1工程的開工工程師應(yīng)在不少于7天前向承包商發(fā)出開工日期的通知。除非專用條件中另有說明，開工日期應(yīng)在承包商收到中標(biāo)函后42天內(nèi)。

FIDIC《施工合同條件》1999，工程師應(yīng)當(dāng)通知承包商在承包商收到中標(biāo)函（不是簽合同！）后42天內(nèi)的開工日期。第33頁/共107頁354BT模式的合同條件

指定分包商

應(yīng)不應(yīng)該有指定分包商？指定分包商有什么缺點(diǎn)?如何解決?第34頁/共107頁365指定的分包商5.1“指定的分包商”的定義合同中的“指定的分包商”系指以下分包商：（a）合同中提出指定的分包商，或（b）工程師根據(jù)第13條[變更和調(diào)整]的規(guī)定指定承包商雇用的分包商。FIDIC<施工合同條件>1999第35頁/共107頁375.2反對(duì)指定對(duì)于承包商盡快向工程師發(fā)出通知，提同有依據(jù)的、合理異議的指定的分包商，承包商不應(yīng)有任何雇用的義務(wù)。（其中）任何以下事項(xiàng)引起的反對(duì)，應(yīng)被認(rèn)為是合理的，除非雇主同意保障承包商免受這些事項(xiàng)的影響。FIDIC<施工合同條件>1999第36頁/共107頁385.3對(duì)指定的分包商付款承包商應(yīng)按工程師按照分包合同證明的應(yīng)付金額支付指定的分包商。除了第5.4款[付款證據(jù)]中提出的情況外，這些金額加上其他費(fèi)用，應(yīng)按照第13.5款[暫列金額]的規(guī)定，計(jì)入合同價(jià)格。FIDIC<施工合同條件>1999

支付的款項(xiàng)加上承包商的管理費(fèi)和利潤(rùn)在暫列金額中支付。第37頁/共107頁39政府投資管理部門總包代表業(yè)主指定供應(yīng)商指定分包方業(yè)主顧問業(yè)主前期工作設(shè)計(jì)監(jiān)理分包單位設(shè)計(jì)+施工+指定供應(yīng)商、分包方

案例第38頁/共107頁404BT模式的合同條件

變更

第39頁/共107頁41《標(biāo)準(zhǔn)招標(biāo)文件》工程變更的二種步驟承包人提出變更建議書（包括工期、質(zhì)量，是否可行）發(fā)包人批準(zhǔn)變更，要求承包人實(shí)施（有價(jià)格、工期、質(zhì)量）監(jiān)理人發(fā)出變更意向書監(jiān)理人不批準(zhǔn)承包商實(shí)施工程變更承包人提出變更報(bào)價(jià)書14天內(nèi)14天內(nèi)第40頁/共107頁42FIDIC二種工程變更的步驟雇主通知承包商執(zhí)行變更（沒有價(jià)格、工期、質(zhì)量）雇主要求承包商提出建議書（包括價(jià)格、工期、質(zhì)量，是否可行）雇主批準(zhǔn)變更，要求承包商實(shí)施（有價(jià)格、工期、質(zhì)量）承包商提出的建議書（有價(jià)格、工期、質(zhì)量）承包商實(shí)施工程變更承包商提出索賠雇主想做工程變更（沒有價(jià)格、工期、質(zhì)量）承包商提出索賠雇主不批準(zhǔn)第41頁/共107頁43C2

工程變更單工程名稱：編號(hào)：簽發(fā)日期：施工單位提交這張格式的變更單是很危險(xiǎn)的!第42頁/共107頁44FULLARTON工程變更單項(xiàng)目名稱：編號(hào)：簽發(fā)日期：

這個(gè)老外是不是學(xué)過項(xiàng)目管理了？第43頁/共107頁454BT模式的合同條件

合理化建議

第44頁/共107頁46《標(biāo)準(zhǔn)招標(biāo)文件》的合理化建議承包商提出的合理化建議書（有價(jià)格、工期、質(zhì)量）發(fā)包人給予獎(jiǎng)勵(lì)5%~20%發(fā)包人批準(zhǔn)合理化建議第45頁/共107頁47FIDIC的價(jià)值工程雇主批準(zhǔn)變更，要求承包商實(shí)施（有價(jià)格、工期、質(zhì)量）承包商提出的價(jià)值工程建議書（有價(jià)格、工期、質(zhì)量）承包商實(shí)施工程變更價(jià)值工程分利50%第46頁/共107頁481BT模式的定義和特點(diǎn)

2BT模式的結(jié)構(gòu)關(guān)系

3BT模式的范圍管理

4BT模式的合同條件

5BT模式的實(shí)施

6BT模式的風(fēng)險(xiǎn)及其對(duì)策

附錄第47頁/共107頁495BT模式的實(shí)施

5.1

管理手冊(cè)的編制

第48頁/共107頁50他兩只包里是什么？國(guó)際項(xiàng)目管理協(xié)會(huì)提出從編制手冊(cè)開始第49頁/共107頁51IPMA項(xiàng)目手冊(cè)（程序文件）檢查表表格ISO項(xiàng)目管理計(jì)劃方法第50頁/共107頁52BT項(xiàng)目的政府方BT公司和總承包方都應(yīng)當(dāng)編制項(xiàng)目管理手冊(cè)。

項(xiàng)目管理手冊(cè)的內(nèi)容可簡(jiǎn)可繁。以有效為目的。

需要審計(jì)的項(xiàng)目，項(xiàng)目管理手冊(cè)有必要報(bào)審計(jì)部門。第51頁/共107頁53項(xiàng)目工作分解

項(xiàng)目工作分解是將項(xiàng)目由粗到細(xì)，逐級(jí)分解成互相獨(dú)立、互相影響、互相聯(lián)系的基本單元，作為所有項(xiàng)目管理工作的對(duì)象。國(guó)外稱為工作分解結(jié)構(gòu)（WorkBreakdown

Structure）。第52頁/共107頁54工序計(jì)劃表工序計(jì)劃表標(biāo)準(zhǔn)要求OBS技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)人、機(jī)、料預(yù)算工作包責(zé)任矩陣網(wǎng)絡(luò)計(jì)劃工序計(jì)劃表HOWMUCHHOWWHENHOWWHEN,WHAT,WHY,WHEREWBSWHATWHATWHOProjectManagementforExecutives

Cerner,Harold分解132XYZ分解項(xiàng)目計(jì)劃分解組成目標(biāo)和范圍計(jì)劃要求第53頁/共107頁55識(shí)別大型項(xiàng)目定義大型項(xiàng)目管理大型項(xiàng)目計(jì)劃組合管理大型項(xiàng)目計(jì)劃管理過程與關(guān)鍵產(chǎn)品

《成功的大型項(xiàng)目計(jì)劃》P73（英）OGC組織編寫大型項(xiàng)目計(jì)劃任務(wù)書結(jié)束大型項(xiàng)目大型項(xiàng)目計(jì)劃概述交付能力收益管理實(shí)現(xiàn)收益大型項(xiàng)目計(jì)劃結(jié)束大型項(xiàng)目計(jì)劃定義文件大型項(xiàng)目計(jì)劃戰(zhàn)略大型項(xiàng)目計(jì)劃計(jì)劃注：審查點(diǎn)計(jì)劃文件計(jì)劃文件第54頁/共107頁56WBS第55頁/共107頁57NETWORK第56頁/共107頁58Schedule第57頁/共107頁59工作分解的實(shí)例交付結(jié)果分解結(jié)構(gòu)（DBS）住宅建筑物附屬設(shè)施裝飾品地基墻體門窗屋頂照明設(shè)備粉刷地毯地毯準(zhǔn)備地板切割地板裝釘?shù)匕宸胖靡r墊切割襯墊清掃工作分解結(jié)構(gòu)（WBS）鋪設(shè)地毯切割邊條固定邊條切割地毯固定地毯拉緊地毯名詞動(dòng)詞第58頁/共107頁60WBS如何分級(jí)？

WBS沒有標(biāo)準(zhǔn)的分級(jí)方法，是按照計(jì)劃的階段進(jìn)行相應(yīng)的分級(jí)。第59頁/共107頁61WBS做三件事

分級(jí)編碼工作單第60頁/共107頁62項(xiàng)目10000立項(xiàng)20000配套30000設(shè)計(jì)40000施工50000物業(yè)管理32000方案設(shè)計(jì)33000初步設(shè)計(jì)34000施工圖設(shè)計(jì)33100主樓33200配套33110結(jié)構(gòu)33130裝修3314033111地下部分33112圍護(hù)結(jié)構(gòu)33113上部結(jié)構(gòu)33120建筑31000設(shè)計(jì)準(zhǔn)備1級(jí)2級(jí)60000項(xiàng)目管理總體策劃文件WBS編碼這些號(hào)應(yīng)當(dāng)誰編？第61頁/共107頁63WBS按項(xiàng)目進(jìn)程的分級(jí)為確定分包的WBS為簽訂合同的WBS為控制進(jìn)度的WBS目的：確定分包。目的：確定合同的工作范圍，劃分合同界面。目的：確定計(jì)劃管理的準(zhǔn)則，有的由分包商耒安排。第62頁/共107頁64WBS按內(nèi)容分解的編號(hào)表1000011000120001300014000111001120012100122001230013100132001410014200122101222012230122211222212221A12221B1111011111第63頁/共107頁65多級(jí)進(jìn)度計(jì)劃業(yè)主的控制計(jì)劃四級(jí)計(jì)劃細(xì)部日期計(jì)劃三級(jí)計(jì)劃項(xiàng)目進(jìn)度計(jì)劃二級(jí)計(jì)劃框架日期計(jì)劃一級(jí)計(jì)劃總進(jìn)度計(jì)劃

業(yè)主向承包單位要求的控制計(jì)劃

承包單位交付業(yè)主的保證計(jì)劃

承包單位的工作計(jì)劃網(wǎng)絡(luò)圖橫道圖或文字網(wǎng)絡(luò)圖橫道圖第64頁/共107頁66

控制進(jìn)度計(jì)劃第65頁/共107頁67項(xiàng)目計(jì)劃體系結(jié)構(gòu)業(yè)主+PMC+EPC+分包商的五級(jí)計(jì)劃體系第66頁/共107頁68項(xiàng)目計(jì)劃體系結(jié)構(gòu)受合同、政策約束業(yè)主負(fù)責(zé)組織制定審批后交給PMC受一級(jí)計(jì)劃約束PMC負(fù)責(zé)組織制定審批后下發(fā)給EPC受三級(jí)計(jì)劃約束子項(xiàng)目經(jīng)理制定受四級(jí)計(jì)劃約束子項(xiàng)目經(jīng)理制定受二級(jí)計(jì)劃約束EPC負(fù)責(zé)組織制定審批后下發(fā)給分包商第67頁/共107頁WORKPACKAGESCHEDULE

工作包計(jì)劃PACKAGE工作包Issuetenderdocument文件準(zhǔn)備Collatetenderdocument文件集中Outto

tender發(fā)標(biāo)書Returntender回收標(biāo)書Tenderappraisal定標(biāo)Clientreview業(yè)主審查Placeorder宣布中標(biāo)Lead-intime(weeks)準(zhǔn)備時(shí)間Startdateonsite開始時(shí)間100/1Brickworkandblockwork砌磚PlannedCurrentActual計(jì)劃目前實(shí)際29/03/9601/04/9609/04/9603/05/9607/05/9628/05/9631/05/961327/08/96200/1WallcladdingExclglazingPlannedCurrentActual

200/2RooflightsPlannedCurrentActual

200/3ExternalglazingpanelsPlannedCurrentActual

300/1RoofingandnorthlightsPlannedCurrentActual

400/1Plaster/screedsPlannedCurrentActual

第68頁/共107頁70項(xiàng)目管理手冊(cè)管理文件體系管理手冊(cè)某總公司項(xiàng)目經(jīng)理部方針目標(biāo)項(xiàng)目目標(biāo)作業(yè)指導(dǎo)書項(xiàng)目管理計(jì)劃

程序文件

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程序文件項(xiàng)目管理辦法

程序文件第69頁/共107頁71

4.8

質(zhì)量計(jì)劃質(zhì)量計(jì)劃是質(zhì)量管理體系文件的組成部分。質(zhì)量計(jì)劃只需引用質(zhì)量管理體系文件，說明其如何應(yīng)用于特定的情況，明確組織如何完成具體產(chǎn)品、過程、項(xiàng)目或合同所涉及的特定要求并形成文件。

應(yīng)當(dāng)規(guī)定質(zhì)量計(jì)劃的范圍。質(zhì)量計(jì)劃可包括特定的程序、作業(yè)指導(dǎo)書和（或）記錄。質(zhì)量管理體系文件指南GB/T19023-2003第70頁/共107頁72業(yè)主/BT公司實(shí)施策劃的主要內(nèi)容可分為：

1）項(xiàng)目概況 12）溝通管理

2）項(xiàng)目目標(biāo)管理 13）信息、文檔管理

3）項(xiàng)目范圍管理 14）風(fēng)險(xiǎn)管理

4）項(xiàng)目管理組織和制度 15）人力資源管理

5）項(xiàng)目發(fā)包模式確定 16）培訓(xùn)

6）采購、合同管理 17）項(xiàng)目收尾管理

7）投資管理 18）運(yùn)營(yíng)管理

8）計(jì)劃進(jìn)度管理 19）總結(jié)

9）設(shè)計(jì)管理

10）質(zhì)量管理

11）職業(yè)健康安全、環(huán)境、消防保安和社會(huì)責(zé)任管理

第71頁/共107頁73承包商規(guī)劃（不包括設(shè)計(jì)）的主要內(nèi)容可分為：

1）項(xiàng)目概況 11）溝通管理

2）項(xiàng)目目標(biāo)管理 12）信息、文檔管理

3）項(xiàng)目范圍管理

13）風(fēng)險(xiǎn)管理

4）項(xiàng)目管理組織和制度 14）人力資源管理

5）項(xiàng)目發(fā)包模式確定 15）培訓(xùn)

6）采購、合同管理 16）項(xiàng)目收尾管理

7）計(jì)劃進(jìn)度管理

8）成本管理

9）質(zhì)量管理

10）職業(yè)健康安全、環(huán)境、消防保安和社會(huì)責(zé)任管理

第72頁/共107頁74承包商規(guī)劃（包括設(shè)計(jì)）的主要內(nèi)容為：

1）項(xiàng)目概況 14）信息管理

2）項(xiàng)目目標(biāo)管理 15）文檔管理

3）項(xiàng)目范圍管理 16）風(fēng)險(xiǎn)管理

4）項(xiàng)目管理組織和制度 17）項(xiàng)目收尾管理

5）項(xiàng)目發(fā)包模式確定 18）運(yùn)營(yíng)管理

6）合同管理

19）人力資源管理

7）計(jì)劃進(jìn)度管理 20）項(xiàng)目成熟度總結(jié)

8）采購管理

9）資金管理

10）成本管理

11）設(shè)計(jì)管理

12）質(zhì)量管理

13）職業(yè)健康安全、環(huán)境、消防保安和社會(huì)責(zé)任管理第73頁/共107頁75策劃也可做得更細(xì)。如果限于條件，也可以先做得比較粗一些，以后逐步補(bǔ)充。但無論如何應(yīng)當(dāng)有一個(gè)總體概念。以后的工作都在總體概念的指導(dǎo)下逐步細(xì)化。這就是實(shí)施策劃的目的。第74頁/共107頁76

4.6

作業(yè)指導(dǎo)書作業(yè)指導(dǎo)書應(yīng)當(dāng)與作業(yè)的順序一致,準(zhǔn)確反映要求及相關(guān)活動(dòng)。作業(yè)指導(dǎo)書的詳略程度應(yīng)當(dāng)足以對(duì)活動(dòng)進(jìn)行控制。如果相關(guān)人員已經(jīng)獲得了正確開展工作所需的必要信息，培訓(xùn)可以降低對(duì)作業(yè)指導(dǎo)書詳盡程度的要求。質(zhì)量管理體系文件指南GB/T19023-2003請(qǐng)看麥當(dāng)勞廁所中的作業(yè)指導(dǎo)書第75頁/共107頁77WP第76頁/共107頁工作單舉例：建工局頁巖項(xiàng)目工程工作單

工作單編碼：35-20061/2WBS編碼53020網(wǎng)絡(luò)編碼4536工作名稱：第一次監(jiān)理工地會(huì)議工作要求：由業(yè)主主持，進(jìn)行業(yè)主、監(jiān)理、承包單位的初次見面。建立工作關(guān)系。檢查各方開工準(zhǔn)備情況。監(jiān)理方提出監(jiān)理規(guī)劃落實(shí)例會(huì)制度和方式落實(shí)文件交流程序緊前工作施工合同簽訂緊后工作施工開始計(jì)劃開始日期2006年3月24日實(shí)際開始日期2006年3月24日計(jì)劃完成日期2006年3月24日實(shí)際完成日期2006年3月24日計(jì)劃變更情況及原因：編制人：馬小良編制日期；2006/2/10審批人：楊春寧審批日期：2006/2/11工作責(zé)任人：陳伯謙簽收日期：2006/2/15實(shí)例第77頁/共107頁

建工局頁巖項(xiàng)目工程工作單

工作單編碼：35-20062/2

建工局頁巖項(xiàng)目工程工作單

工作單編碼：35-20062/2WBS編碼53020網(wǎng)絡(luò)編碼4536業(yè)主工作步驟：會(huì)議參加人員；業(yè)主代表、監(jiān)理、施工單位。由業(yè)主代表主持會(huì)議。3月20日前由業(yè)主代表負(fù)責(zé)將會(huì)議時(shí)間、地點(diǎn)、內(nèi)容，通知各方人員并要求確認(rèn)出席；會(huì)議簽到；業(yè)主向承包單位介紹監(jiān)理方的總監(jiān)，以及授權(quán)范圍，各方介紹各自人員；業(yè)主介紹開工準(zhǔn)備情況；承包單位介紹施工準(zhǔn)備情況；業(yè)主和監(jiān)理對(duì)承包單位的準(zhǔn)備提出意見和要求；總監(jiān)介紹監(jiān)理規(guī)劃；業(yè)主提出項(xiàng)目實(shí)施過程中的文件流通程序;確定例會(huì)日期和參加人員;其他;由業(yè)主代表指定業(yè)主與會(huì)人員記錄;2006年3月28日前發(fā)出第一次會(huì)議記錄。執(zhí)行情況：成果記錄：記錄名稱格式保存期限保存地點(diǎn)第一次監(jiān)理工地會(huì)議簽到表見附表1長(zhǎng)期業(yè)主會(huì)議記錄見附表2長(zhǎng)期業(yè)主參考資料：建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范5.2.9~5.2.11ISO9000作業(yè)指導(dǎo)書202執(zhí)行人:日期:年月日本表一式兩份。計(jì)劃部門保留一份，發(fā)執(zhí)行人一份，執(zhí)行人執(zhí)行后交回計(jì)劃部門，計(jì)劃部門將執(zhí)行件交辦公室存檔，另一份項(xiàng)目結(jié)束后消毀。

實(shí)例第78頁/共107頁801BT模式的定義和特點(diǎn)

2BT模式的結(jié)構(gòu)關(guān)系

3BT模式的范圍管理

4BT模式的合同條件

5BT模式的實(shí)施

6BT模式的風(fēng)險(xiǎn)及其對(duì)策

附錄第79頁/共107頁81THEREARENOACCIDENTS。

根本就沒有意外。

--《功夫熊貓》第80頁/共107頁82冒什么風(fēng)險(xiǎn)

冒風(fēng)險(xiǎn)，最好冒你所了解的風(fēng)險(xiǎn)，不要冒你所不了解的風(fēng)險(xiǎn)。

“你所了解的魔鬼，總比你不了解的魔鬼要好。”第81頁/共107頁83BT項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)金融風(fēng)險(xiǎn)政策風(fēng)險(xiǎn)信用風(fēng)險(xiǎn)完工風(fēng)險(xiǎn)獲準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)不可抗力風(fēng)險(xiǎn)運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)環(huán)保風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)利率風(fēng)險(xiǎn)能源和原材料供應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)營(yíng)管理風(fēng)險(xiǎn)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)合同風(fēng)險(xiǎn)審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)第82頁/共107頁84項(xiàng)目名稱巴基斯坦公路工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別日期2009年3月5日風(fēng)險(xiǎn)名稱征地受到阻撓影響嚴(yán)重性□高□中等□低發(fā)生可能性□高□中等□低類別□外部□內(nèi)部發(fā)生征兆居民提出土地訴訟要求可能發(fā)生時(shí)間2009/4/15對(duì)策加強(qiáng)對(duì)外協(xié)調(diào)，及時(shí)解決資源儲(chǔ)備2,000,000RMB監(jiān)控負(fù)責(zé)人王維因風(fēng)險(xiǎn)檢查日期2009/4/152009/4/252009/5/102009/5/252009/6/1檢查狀態(tài)未發(fā)生發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)管理表編號(hào)：001中國(guó)的風(fēng)險(xiǎn)管理表案例第83頁/共107頁85風(fēng)險(xiǎn)模板案例風(fēng)險(xiǎn)分析模板（針對(duì)某個(gè)具體風(fēng)險(xiǎn)填寫）

項(xiàng)目名稱

風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別號(hào)負(fù)責(zé)人風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別日期

條件

觸發(fā)事件

描述

預(yù)期價(jià)值后果/影響

反應(yīng)策略反應(yīng)已知費(fèi)用

應(yīng)急反應(yīng)

工作分解結(jié)構(gòu)關(guān)系（與其有關(guān)的工作）

《項(xiàng)目管理模板、解決方案與最佳實(shí)踐》（美）埃里克·維爾朱著2005第84頁/共107頁86風(fēng)險(xiǎn)模板案例風(fēng)險(xiǎn)日志

項(xiàng)目名稱上次更新時(shí)間

《項(xiàng)目管理模板、解決方案與最佳實(shí)踐》（美）埃里克·維爾朱著2005風(fēng)險(xiǎn)編號(hào)WBS編號(hào)等級(jí)發(fā)現(xiàn)日期負(fù)責(zé)人描述應(yīng)對(duì)策略狀態(tài)解決日期第85頁/共107頁87風(fēng)險(xiǎn)模板案例風(fēng)險(xiǎn)日志

項(xiàng)目名稱上次更新時(shí)間

《項(xiàng)目管理模板、解決方案與最佳實(shí)踐》（美）埃里克·維爾朱著2005風(fēng)險(xiǎn)編號(hào)WBS編號(hào)等級(jí)發(fā)現(xiàn)日期負(fù)責(zé)人描述應(yīng)對(duì)策略狀態(tài)解決日期目前情況什么時(shí)候風(fēng)險(xiǎn)沒有了第86頁/共107頁88

業(yè)主如何實(shí)施項(xiàng)目

任何一種方式都有成功的例子，也都有失敗的例子。

取決于努力、環(huán)境和機(jī)遇。第87頁/共107頁891BT模式的定義和特點(diǎn)

2BT模式的結(jié)構(gòu)關(guān)系

3BT模式的范圍管理

4BT模式的合同條件

5BT模式的實(shí)施

6BT模式的風(fēng)險(xiǎn)及其對(duì)策

附錄第88頁/共107頁90重慶市人民政府關(guān)于加強(qiáng)和規(guī)范政府投資項(xiàng)目BT融資建設(shè)管理的通知（渝府發(fā)[2007]73號(hào)）

第89頁/共107頁91

各區(qū)縣（自治縣）人民政府，市政府各部門，有關(guān)單位：《國(guó)務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》實(shí)施以來，我市投融資體制改革不斷深化，以融資—建設(shè)—移交為基本特征的BT（Build-Transfer）投融資模式（以下簡(jiǎn)稱BT模式）越來越受到重視和采用，為調(diào)動(dòng)非政府資金參與政府投資項(xiàng)目建設(shè)，促進(jìn)一批重大基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目提前實(shí)施發(fā)揮了重要作用。但是，由于BT模式的推行時(shí)間不長(zhǎng)，經(jīng)驗(yàn)不多，普遍存在適用范圍不明、雙方權(quán)利義務(wù)不清、監(jiān)督管理薄弱等問題。為了進(jìn)一步加強(qiáng)和規(guī)范BT模式項(xiàng)目管理，現(xiàn)就有關(guān)事項(xiàng)通知如下：第90頁/共107頁92

一、嚴(yán)格適用范圍和條件，量力而行實(shí)行BT模式融資建設(shè)。實(shí)行BT模式的政府投資項(xiàng)目，市、區(qū)縣（自治縣）人民政府要通過授權(quán)確定項(xiàng)目業(yè)主。由項(xiàng)目業(yè)主通過招標(biāo)方式選擇投融資人（以下簡(jiǎn)稱融資人），由融資人組建BT模式項(xiàng)目公司（以下簡(jiǎn)稱項(xiàng)目公司）對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行建設(shè)。融資人必須以自有資金和中長(zhǎng)期融資能力作為項(xiàng)目建設(shè)保障，不得搞項(xiàng)目反擔(dān)保。項(xiàng)目業(yè)主要以經(jīng)政府有權(quán)部門批準(zhǔn)的未來收益作為回購資金來源，項(xiàng)目建成后由項(xiàng)目業(yè)主按合同約定支付回購價(jià)款，回購項(xiàng)目。

第91頁/共107頁93

一、采用BT模式應(yīng)量力而行，項(xiàng)目必須符合市、區(qū)縣（自治縣）經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展規(guī)劃，屬于政府應(yīng)該承擔(dān)的公益性、基礎(chǔ)性項(xiàng)目，并納入政府財(cái)力（含政府投資主體財(cái)力）進(jìn)行動(dòng)態(tài)平衡，確保項(xiàng)目回購資金的支付，杜絕拖欠工程款。政府采取BT模式的項(xiàng)目總投資原則上在5000萬元以上，并在項(xiàng)目建成后的2年左右完成回購。第92頁/共107頁94

二、規(guī)范BT模式項(xiàng)目審批，完善決策機(jī)制實(shí)行BT模式的項(xiàng)目必須按照《重慶市政府投資項(xiàng)目管理辦法》的要求做好BT融資論證，完善決策機(jī)制和決策程序。擬實(shí)行BT模式的項(xiàng)目，項(xiàng)目業(yè)主在項(xiàng)目可行性研究報(bào)告中要專章編制BT融資建設(shè)方案一并報(bào)批。BT融資建設(shè)方案應(yīng)包括以下內(nèi)容：BT融資建設(shè)的內(nèi)容、范圍、數(shù)量；融資人應(yīng)當(dāng)具備的條件和能力；合同雙方的權(quán)利和義務(wù)；項(xiàng)目資金、質(zhì)量、進(jìn)度的監(jiān)控措施；回購條件與程序；項(xiàng)目建設(shè)成本分析；回購資金的來源、依據(jù)以及對(duì)政府建設(shè)資金動(dòng)態(tài)平衡計(jì)劃的影響。第93頁/共107頁95

二、BT融資建設(shè)方案由市、區(qū)縣（自治縣）人民政批權(quán)限審批?？偼顿Y在2億元以下的市級(jí)政府投資項(xiàng)資建設(shè)方案由市發(fā)展改革委會(huì)同市財(cái)政局、市建委和理部門審批，總投資在2億元以上的報(bào)市政府審批；區(qū)縣（自治縣）級(jí)政府投資項(xiàng)目的BT融資建設(shè)方案由區(qū)縣（自治縣）發(fā)展改革部門會(huì)同財(cái)政、建設(shè)和項(xiàng)目行政管理部門審批，其中回購資金困難大的項(xiàng)目報(bào)區(qū)縣（自治縣）人民政府審批。未經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目不得采用BT模式。項(xiàng)目業(yè)主要嚴(yán)格按審批的BT融資建設(shè)方案組織實(shí)施，不得隨意變更，確需變更的，須報(bào)經(jīng)原審批部門同意。第94頁/共107頁96

三、規(guī)范項(xiàng)目發(fā)包行為，嚴(yán)格招標(biāo)投標(biāo)制度BT模式項(xiàng)目要嚴(yán)格實(shí)行招標(biāo)投標(biāo)制度。項(xiàng)目業(yè)主應(yīng)通過招標(biāo)選擇融資人，確需實(shí)行邀請(qǐng)招標(biāo)或不招標(biāo)的，應(yīng)在BT融資建設(shè)方案中說明理由，提供相應(yīng)依據(jù)。招標(biāo)方式在項(xiàng)目可研批復(fù)中一并明確。招標(biāo)選擇融資人的工作應(yīng)在項(xiàng)目初步設(shè)計(jì)和投資概算批準(zhǔn)后進(jìn)行。第95頁/共107頁97

三、項(xiàng)目業(yè)主要對(duì)融資人的融資能力、建設(shè)管理能力和履約信譽(yù)提出嚴(yán)格要求。融資人投入項(xiàng)目的自有資金不低于BT合同總價(jià)的35%，其余建設(shè)資金要提供省級(jí)以上金融機(jī)構(gòu)出具的中長(zhǎng)期貸款承諾函。分別具有融資優(yōu)勢(shì)和管理優(yōu)勢(shì)的不同獨(dú)立法人，可以組成聯(lián)合體承擔(dān)項(xiàng)目融資建設(shè)，但須簽訂聯(lián)合體協(xié)議，明確雙方各自承擔(dān)的工作內(nèi)容和權(quán)利義務(wù)。

第96頁/共107頁98

三、BT承包合同價(jià)必須控制在批準(zhǔn)的概算內(nèi)，要明確合同總價(jià)的構(gòu)成，分別列出建筑安裝工程費(fèi)、融資人融資的財(cái)務(wù)費(fèi)用、投資收益和進(jìn)入總價(jià)但由項(xiàng)目業(yè)主掌握使用的資金額等，其中建筑安裝工程費(fèi)、融資人融資的財(cái)務(wù)費(fèi)用一般應(yīng)實(shí)行固定總價(jià)包干。

第97頁/共107頁99

三、項(xiàng)目勘察設(shè)計(jì)、監(jiān)理、施工、重要設(shè)備材料采購必須依法招標(biāo)。項(xiàng)目勘察設(shè)計(jì)、監(jiān)理招標(biāo)工作由項(xiàng)目業(yè)主組織，融資人參與；項(xiàng)目施工、重要設(shè)備材料采購招標(biāo)工作由融資人組織，項(xiàng)目業(yè)主參與。第98頁/共107頁100四、合理確定權(quán)利義務(wù)，明確合同雙方責(zé)任。項(xiàng)目業(yè)主和融資人的權(quán)