美國(guó)SEC前主席稱市場(chǎng)不需要更多監(jiān)管課件

美國(guó)SEC前主席稱市場(chǎng)不需要更多監(jiān)管

北京時(shí)間4月9日凌晨消息，雖然對(duì)高頻交易是否正在“打劫”美國(guó)股市的討論正處在高潮，但是曾擔(dān)任美國(guó)證券交易委員會(huì)（SEC）主席的哈維-皮特（HarveyPitt）在周二表示，更多的監(jiān)管并沒有必要。哈維-皮特是在接受CNBC訪問時(shí)提出這一規(guī)則涵蓋了任何可能由高頻交易帶來的問題。”著名記者邁克爾-劉易斯（MichaelLewis）的新書《閃電小子（FlashBoys）》正在金融行業(yè)引發(fā)熱烈爭(zhēng)論，大家圍繞使用高效軟件和算法的交易員們是否“搶劫”著股票市場(chǎng)各抒己見。書中詳細(xì)記錄了新交易平臺(tái)IEX的多名創(chuàng)始人對(duì)高001年到2003年期間擔(dān)任證券交易委員會(huì)主席的哈維-皮特在訪問中說，“我不認(rèn)為市場(chǎng)正在被洗劫”。在他領(lǐng)導(dǎo)期間，證券交易委員會(huì)實(shí)施了一批針對(duì)1990年代晚些時(shí)候大量會(huì)計(jì)丑聞的規(guī)則。哈維-皮特說，“問題并不在于高頻交易，這其實(shí)有相當(dāng)合法的使用方式。問題是，人們發(fā)出大量的競(jìng)價(jià)但是性，這樣在他們準(zhǔn)備好了可以交易的時(shí)候，他們就可以利用他們所探知的這些信息獲得優(yōu)勢(shì)?！泵绹?guó)司法部在上周五宣布將對(duì)高頻交易中存在的內(nèi)幕交易可能性進(jìn)行調(diào)查。本周早些時(shí)候，各證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)和美國(guó)聯(lián)邦調(diào)查局都表示，正在對(duì)高頻交易商可能的市場(chǎng)濫用行為展開調(diào)查，包括傳統(tǒng)的老鼠倉(cāng)，或者是所謂“法律合規(guī)和企業(yè)治理咨詢企業(yè)卡洛納瑪合伙企業(yè)首席執(zhí)行官的哈維-皮特說，“司法部只能對(duì)違反了現(xiàn)有立法的行為提出指控，如果說他們已經(jīng)開始了調(diào)查，也就是明確指示，他們認(rèn)為他們已經(jīng)有了立法，可以讓一些特定的做法被視作非法，從而有成功的起訴?！惫S-皮特指出，司法部正在考慮，部分交易員是的訂單，在我看來是市場(chǎng)操控，也是基于美國(guó)法律的刑事犯罪?！惫S-皮特還說，在2001年，也就是他擔(dān)任證券交易委員會(huì)主席期間，委員會(huì)曾對(duì)部分交易員提