2015年下半年遼寧基金從業(yè)資格資本資產(chǎn)定價(jià)模型試題

年下半年遼寧省基金從業(yè)資格：資本資產(chǎn)定價(jià)模型試題本卷共分為1大題50小題，作答時(shí)間為一、單項(xiàng)選擇題（共50題，每題180分鐘，總分100分，60分及格。分。每題的備選項(xiàng)中，只有一個(gè)最符合題意）.下列各項(xiàng)中，不屬于股票型基金的分析指標(biāo)的是 __。A口久期B口基金分紅C口已實(shí)現(xiàn)收益D口凈值增長(zhǎng)率.基金份額凈值等于 __除以基金當(dāng)前的總份額。A口基金資產(chǎn)總值 B口基金資產(chǎn)凈值 C口基金公允價(jià)值 D口基金資產(chǎn)估值.某基金 50%的資產(chǎn)投資于股票，則該基金屬于 __。A口股票基金B(yǎng)口債券基金C口貨幣市場(chǎng)基金D口混合基金.基金銷售人員從事基金銷售活動(dòng)，不得A□同意他人以其本人的名義從事基金銷售業(yè)務(wù)30%的資產(chǎn)投資于債券，20%的資產(chǎn)投資于貨幣市場(chǎng)工具，B口承諾利用基金資產(chǎn)進(jìn)行利益輸送C口直接代理客戶進(jìn)行基金認(rèn)購(gòu)D口與投資者以口頭約定虧損分擔(dān)5.如果基金募集期限后滿而募集結(jié)果不滿足募集要求的，基金不能成立，此時(shí)基金管理人要在基金募集期限屆滿后 __日內(nèi)返還投資者已繳納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期存款利息。A．5B．15C．30D．45一般來講，政府債券與公司債券相比， __。A口公司債券風(fēng)險(xiǎn)大，收益低B口公司債券風(fēng)險(xiǎn)小，收益高C口政府債券風(fēng)險(xiǎn)大，收益高D口政府債券風(fēng)險(xiǎn)小，收益穩(wěn)定按照確定的規(guī)則計(jì)算出基金當(dāng)事各方應(yīng)收應(yīng)付資金數(shù)額的行為稱為A口清算BDDOC口交收D口結(jié)賬8.基金銷售人員從事基金銷售活動(dòng)，不得有的行為包括（）A口為擴(kuò)大市場(chǎng)，發(fā)動(dòng)親朋好友以其本人所在機(jī)構(gòu)的名義銷售基金B(yǎng)口以書面形式與投資者約定利益分成或虧損分擔(dān)，但特別注明該約定與基金銷售機(jī)構(gòu)無關(guān)C口個(gè)人擔(dān)保該基金會(huì)盈利D口接受投資者全權(quán)委托，直接代理客戶進(jìn)行基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回等交易根據(jù)《證券投資基金法》，基金募集期限屆滿，封閉式基金募集的基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的__以上，并且基金份額持有人人數(shù)符合國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的，基金管理人應(yīng)當(dāng)自尊集期限后滿之日起10日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資。A．60%B．70%C．80%D．90%兩個(gè)或兩個(gè)以上的當(dāng)事人按共同商定的條件，在約定的時(shí)間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易，稱之為__。A.金融股權(quán)B.金融期貨C.金融互換D.結(jié)構(gòu)化金融衍生工具基金年度報(bào)告披露的主要內(nèi)容有__。A.基金管理人報(bào)告B.審計(jì)報(bào)告C.投資組合報(bào)告D.托管人報(bào)告基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)可通過基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)來反映，至少包括__。A.無風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)B.低風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)C.中風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)D.高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)下列債券中，__的利率在償付期限內(nèi)可能會(huì)發(fā)生變化。A.零息債券B.附息債券C.息票累計(jì)債券D.浮動(dòng)利率債券根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，基金認(rèn)（申）購(gòu)費(fèi)率將按__為基礎(chǔ)收取。A.認(rèn)伸）購(gòu)份額B.凈認(rèn)伸）購(gòu)份額C.認(rèn)伸）購(gòu)金額D.凈認(rèn)（申）購(gòu)金額封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已實(shí)現(xiàn)收益的（）。A．50%B．60%C．80%D．90%下列不屬于基金市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)的是__。A.基金銷售機(jī)構(gòu)B.基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)C.律師事務(wù)所和會(huì)計(jì)師事務(wù)所D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)關(guān)于債券的基本性質(zhì)，下列描述錯(cuò)誤的是__。A.債券本身有一定的面值，通常它是債券投資者投入資金的量化表現(xiàn)B.債券與其代表的權(quán)利聯(lián)系在一起，轉(zhuǎn)讓債券也就將債券代表的權(quán)利一并轉(zhuǎn)移C.債券的流動(dòng)意味著它所代表的實(shí)際資本也同樣流動(dòng)D.債券代表債券投資者的權(quán)利，這種權(quán)利是一種債權(quán)首次公開發(fā)行的股票以__方式確定股票發(fā)行價(jià)格。A.詢價(jià)B.協(xié)商定價(jià)C.網(wǎng)上競(jìng)價(jià)D.資產(chǎn)核算定價(jià)下列金融產(chǎn)品中，信息披露程度最高的是__。A.銀行理財(cái)產(chǎn)品B.銀行儲(chǔ)蓄存款C.基金D.券商集合計(jì)劃基金銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行市場(chǎng)細(xì)分的直接細(xì)分依據(jù)包括__。A.地理因素B.人口因素C.投資者心理因素D.投資者行為因素下列關(guān)于基金管理人的說法，不正確的是__。A.基金管理人的職責(zé)是實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)的保值和增值，因此基金管理人的投資管理能力和風(fēng)險(xiǎn)控制能力很重要B.基金管理人對(duì)于投資者負(fù)有重要的信托責(zé)任C.基金管理人在基金運(yùn)營(yíng)中處于核心地位，只有基金管理人才有權(quán)發(fā)售基金份額，進(jìn)行基金資產(chǎn)的投資管理D.基金管理人應(yīng)根據(jù)投資指令，辦理基金名下的資金往來從反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系上來看，股票反映的是__關(guān)系，債券反映的是__關(guān)系，契約型基金反映的是__關(guān)系。A.債權(quán)債務(wù)；信托；所有權(quán)B.所有權(quán)；債權(quán)債務(wù)；所有權(quán)C.所有權(quán)；債權(quán)債務(wù)；信托D.債權(quán)債務(wù)；所有權(quán)；信托股票的清算價(jià)值是公司清算時(shí)每一股份所代表的__。A.資產(chǎn)價(jià)值B.賬面價(jià)值C.清算資金D.實(shí)際價(jià)值下列關(guān)于基金銷售流程的說法，不正確的是__。A.基金銷售基本流程包括投資者風(fēng)險(xiǎn)測(cè)試、產(chǎn)品適用性分析及風(fēng)險(xiǎn)提示、提供投資咨詢建議、受理基金業(yè)務(wù)申請(qǐng)和提供售后跟蹤服務(wù)B.基金銷售機(jī)構(gòu)需要在投資者認(rèn)購(gòu)超過其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的基金產(chǎn)品時(shí)予以提示并要求投資者確認(rèn)C.基金銷售機(jī)構(gòu)在介紹基金產(chǎn)品時(shí)應(yīng)盡量使用專業(yè)術(shù)語(yǔ)以保證權(quán)威性和準(zhǔn)確性D.基金銷售的售后服務(wù)包括提供賬戶及交易查詢、提供市場(chǎng)資訊和了解資產(chǎn)狀況并調(diào)整投資建議封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已實(shí)現(xiàn)收益的（）。A．50%B．60%C．80%D．90%下列金融產(chǎn)品中，具有較好流動(dòng)性的是__。A.證券投資基金行理財(cái)產(chǎn)品C券商集合計(jì)劃D.銀行定期存款27.提貨單表明了持有人有權(quán)得到該提貨單所標(biāo)明物品的權(quán)利，說明提貨單是一種A.金融證券B.貨幣證券C.商品證券D.資本證券.贖回主要原則包括__?！按_定價(jià)”原則“未知價(jià)”交易原則“金額申購(gòu)、份額贖回”原則“份額申購(gòu)、金額贖回”原則.下列各項(xiàng)，不屬于基金托管人應(yīng)當(dāng)具備的條件的是__。A.總資本和資本充足率符合有關(guān)規(guī)定B.設(shè)有專門的基金托管部門，取得基金從業(yè)資格的專職人員達(dá)到法定人數(shù)C.有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施和與基金托管業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施D.有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度證券投資基金的一個(gè)突出特點(diǎn)是透明度較高，這主要得益于__。A.基金的強(qiáng)制信息披露制度B.基金從業(yè)人員較高的專業(yè)水平C.基金管理人員較高的道德水準(zhǔn)D.基金管理人設(shè)立了內(nèi)部流程控制根據(jù)__不同，可將基金分為封閉式基金與開放式基金。A.法律形式B.運(yùn)作方式C.投資目標(biāo)D.投資對(duì)象基金份額凈值等于（）除以基金當(dāng)前的總份額。A.基金資產(chǎn)總值B.基金資產(chǎn)凈值C.基金公允價(jià)值D.基金資產(chǎn)估值？基金銷售業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)主要包括__。A.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)B.操作風(fēng)險(xiǎn)C.技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)D.不可抗力風(fēng)險(xiǎn)下列債券基金中信用風(fēng)險(xiǎn)及利率風(fēng)險(xiǎn)最高的是__。A.高久期高信用債券基金B(yǎng).高久期低信用債券基金C.低久期高信用債券基金D.低久期低信用債券基金下列關(guān)于貨幣市場(chǎng)基金風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)的說法，不正確的有__。A.我國(guó)法律法規(guī)要求貨幣市場(chǎng)基金投資組合的平均剩余期限在每個(gè)交易日不得超過180天B.除非發(fā)生巨額贖回，貨幣市場(chǎng)基金債券正回購(gòu)的資金余額在每個(gè)交易日均不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%C.貨幣市場(chǎng)基金不能投資于剩余存續(xù)期限超過397天的浮動(dòng)利率債券D.貨幣市場(chǎng)基金財(cái)務(wù)杠桿的運(yùn)用程度越高，其潛在的風(fēng)險(xiǎn)越高基金信息披露的內(nèi)容不包括__。A.募集信息披露B.預(yù)期信息披露C運(yùn)作信息披露D.臨時(shí)信息披露某股票基金期初份額凈值為1.2000元，期末份額凈值為1.1000元，期間分紅0.3000元/份，則該基金這一期間不考慮分紅再投資的凈值增長(zhǎng)率為__。A．8.33%B．9.09%C．16.67%D．18.18%首次公開發(fā)行股票的定價(jià)方式是__。A.詢價(jià)方式B.協(xié)商定價(jià)方式C.上網(wǎng)競(jìng)價(jià)方式D.市價(jià)折扣方式39.當(dāng)前我國(guó)QDII基金的募集程序主要包括—等步驟。A.合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格的申請(qǐng)及審核B.QDII基金產(chǎn)品的申請(qǐng)及核準(zhǔn)C.經(jīng)營(yíng)外匯業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)，D.基金份額發(fā)售開放式基金的基金合同生效要求其所募集份額不少于__份。5000萬(wàn)1億2億5億下列各項(xiàng)中，屬于基金面臨的外部風(fēng)險(xiǎn)的是__。A.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)B.管理水平風(fēng)險(xiǎn)C.職業(yè)道德風(fēng)險(xiǎn)D.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)下列各要素中，基金促銷手段不包括__。A.人員推銷B.廣告促銷C.內(nèi)部公告D.營(yíng)業(yè)推廣在基金募集期間，最主要的信息披露文件有__。A.基金合同B.基金招募說明書C基金托管協(xié)議D.基金年度審計(jì)報(bào)告貨幣市場(chǎng)基金的份額凈值__。A.固定在1元人民幣B.隨市場(chǎng)利率的上升而減少C.隨市場(chǎng)利率的上升而增加D.隨平均剩余期限的增加而增加國(guó)家法律對(duì)基金信息披露的規(guī)范主要體現(xiàn)在__中。A.《證券法》B.《證券投資基金法》C.《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》D.《證券投資基金信息披露管理辦法》以下屬于我國(guó)證券投資基金交易費(fèi)的是__。A.印花稅B.開戶費(fèi)C過戶費(fèi)D.經(jīng)手費(fèi)下列各項(xiàng)中，基金信息披露不包括__。A.登記信息披露B.募集信息披露C運(yùn)作信息披露D.臨時(shí)信息披露《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》規(guī)定，開放式基金發(fā)生巨額贖回時(shí)，基金管理人當(dāng)日辦理的贖回份額不得低于