2015年福建基金從業(yè)資格衍生工具的分類考試題

年福建省基金從業(yè)資格：衍生工具的分類考試題本卷共分為1大題50小題，作答時(shí)間為 180分鐘，總分100分，60分及格。一、單項(xiàng)選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，只有一個(gè)最符合題意）1.基金年度報(bào)告披露的主要內(nèi)容有 __。A口基金管理人報(bào)告B口審計(jì)報(bào)告C口投資組合報(bào)告D口托管人報(bào)告證券投資基金的市場(chǎng)營(yíng)銷不包含的活動(dòng)有 __。A口產(chǎn)品組合設(shè)計(jì) B口售后服務(wù)C口基金投資D口基金銷售下列關(guān)于國(guó)家股的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是 __。A口國(guó)家股是國(guó)有股權(quán)的一個(gè)組成部分B口國(guó)家股可由國(guó)務(wù)院授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)持有C口國(guó)有股權(quán)原則上不可以轉(zhuǎn)讓D口國(guó)有資產(chǎn)管理部門是國(guó)有股權(quán)行政管理的專職機(jī)構(gòu)基金的銷售過(guò)程中，客戶追蹤的具體做法有 __。A口及時(shí)更新原有的客戶記錄B口定期向客戶提供有用的信息服務(wù)C口對(duì)客戶的財(cái)務(wù)情況、投資情況進(jìn)行跟蹤D口針對(duì)市場(chǎng)變化及時(shí)提供新的服務(wù)和產(chǎn)品封閉式基金買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為 份或其整數(shù)倍，并且基金單筆最大數(shù)量應(yīng)低于 萬(wàn)份。 __A．100；100B．1000；500C．500；100D．500；1000備兌權(quán)證通常由 __發(fā)行。A口證券交易所B口投資銀行C口上市公司D□中國(guó)證監(jiān)會(huì)股票的清算價(jià)值是公司清算時(shí)每一股份所代表的 __。A口資產(chǎn)價(jià)值B口賬面價(jià)值C口清算資金D口實(shí)際價(jià)值代銷機(jī)構(gòu)應(yīng)妥善保管基金份額持有人的開(kāi)戶資料和與銷售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料，保存期不少于 __年。A．10B．15C．20D．25下列情況中，有利于公司股票價(jià)格上升的有__。A.貨幣供應(yīng)量寬松B.公司業(yè)績(jī)穩(wěn)定增長(zhǎng)C.公司股息提高D.印花稅稅率提高假定某基金的總資產(chǎn)為65億元，總負(fù)債為5億元，基金份額總數(shù)為60億份，那么該基金份額凈值為()元。A．1B．1.05C．1.13D．1.24關(guān)于債券的基本性質(zhì)，下列描述錯(cuò)誤的是__。A.債券本身有一定的面值，通常它是債券投資者投入資金的量化表現(xiàn)B.債券與其代表的權(quán)利聯(lián)系在一起，轉(zhuǎn)讓債券也就將債券代表的權(quán)利一并轉(zhuǎn)移C.債券的流動(dòng)意味著它所代表的實(shí)際資本也同樣流動(dòng)D.債券代表債券投資者的權(quán)利，這種權(quán)利是一種債權(quán)貨幣市場(chǎng)基金的份額凈值__。A.固定在1元人民幣B.隨市場(chǎng)利率的上升而減少C.隨市場(chǎng)利率的上升而增加D.隨平均剩余期限的增加而增加下列各項(xiàng)中，屬于基金面臨的外部風(fēng)險(xiǎn)的是__。A.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)B.管理水平風(fēng)險(xiǎn)C.職業(yè)道德風(fēng)險(xiǎn)D.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)衡量基金擇時(shí)能力常用的方法中，需要將市場(chǎng)劃分為牛市和熊市的是__。A.現(xiàn)金比例變化法B.成功概率法C.二次項(xiàng)法D.夏普指數(shù)法15.—可能導(dǎo)致交易型開(kāi)放式指數(shù)基金(ETF)的收益率與跟蹤指數(shù)的收益率之間存在跟蹤誤差。A.抽樣復(fù)制B.現(xiàn)金留存C.完全復(fù)制D.基金費(fèi)用配股與轉(zhuǎn)增股本的表述正確的有__。A.增發(fā)指公司因業(yè)務(wù)發(fā)展需要增加資本額而發(fā)行新股B.轉(zhuǎn)增股本使得股東權(quán)益總量發(fā)生變化C.配股是面向原有股東，按持股數(shù)量的一定比例增發(fā)新股，原股東可以放棄配股權(quán)D.轉(zhuǎn)增股本是將原本屬于股東權(quán)益的資本公積轉(zhuǎn)為實(shí)收資本開(kāi)放式基金單個(gè)開(kāi)放日的基金凈贖回申請(qǐng)超過(guò)基金總份額的__時(shí)，為巨額贖回。A．3%B．5%C．10%D．20%基金銷售人員從事基金銷售活動(dòng)，不得有的行為包括()。A.為擴(kuò)大市場(chǎng)，發(fā)動(dòng)親朋好友以其本人所在機(jī)構(gòu)的名義銷售基金B(yǎng).以書(shū)面形式與投資者約定利益分成或虧損分擔(dān)，但特別注明該約定與基金銷售機(jī)構(gòu)無(wú)關(guān)C.個(gè)人擔(dān)保該基金會(huì)盈利D.接受投資者全權(quán)委托，直接代理客戶進(jìn)行基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回等交易下列關(guān)于基金管理公司的說(shuō)法，正確的有__。A.基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立健全督察長(zhǎng)制度，督察長(zhǎng)由基金托管人聘任，對(duì)基金托管人負(fù)責(zé)，對(duì)公司經(jīng)營(yíng)運(yùn)作的合法合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)察和稽核B.基金管理公司建立科學(xué)合理、控制嚴(yán)密、運(yùn)行高效的內(nèi)部監(jiān)控體系，制定科學(xué)完善的內(nèi)部監(jiān)控制度C.基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立健全由授權(quán)、研究、決策、執(zhí)行和評(píng)估等環(huán)節(jié)構(gòu)成的投資管理系統(tǒng)，公平對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)和客戶資產(chǎn)D.基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立完善的基金財(cái)務(wù)核算與基金資產(chǎn)估值系統(tǒng)下列屬于我國(guó)基金交易費(fèi)用的有__。A.印花稅B.開(kāi)戶費(fèi)C.過(guò)戶費(fèi)D.經(jīng)手費(fèi)投資者投資10000元申購(gòu)某開(kāi)放式基金，當(dāng)日該基金單位凈值為1.0000元，申購(gòu)費(fèi)率為1.00%，則最后申購(gòu)到的份額約為_(kāi)_份。A．9900B．9901C．9990D．10000基金銷售機(jī)構(gòu)從事基金銷售活動(dòng)，不得__。A.采取抽獎(jiǎng)、回扣或者送實(shí)物、保險(xiǎn)、基金份額等方式銷售基金B(yǎng).以排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為目的，壓低基金的收費(fèi)水平C.募集期間對(duì)認(rèn)購(gòu)費(fèi)用打折D.通過(guò)先收后返、財(cái)務(wù)處理等方式變相降低收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)應(yīng)當(dāng)至少包括__。A.低風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)B.中風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)C.無(wú)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)D.高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)下列各項(xiàng)中，基金信息披露不包括__。A.登記信息披露B.募集信息披露C運(yùn)作信息披露D.臨時(shí)信息披露25.—可能導(dǎo)致交易型開(kāi)放式指數(shù)基金(ETF)的收益率與跟蹤指數(shù)的收益率之間存在跟蹤誤差。A.抽樣復(fù)制B.現(xiàn)金留存C.完全復(fù)制D.基金費(fèi)用26.在基金募集期間，最主要的信息披露文件有__。A.基金合同B.基金招募說(shuō)明書(shū)C基金托管協(xié)議D.基金年度審計(jì)報(bào)告27.從事基金銷售的人員參加由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)統(tǒng)一組織的證券投資基金銷售人員從業(yè)考試，考試科目為_(kāi)_，通過(guò)者獲得基金銷售從業(yè)許可。A.《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》B.《證券投資基金》C.《證券發(fā)行與承銷》D.《證券投資基金銷售基礎(chǔ)知識(shí)》28.基金管理公司的股東均應(yīng)具備的條件有__。A.具有良好的社會(huì)信譽(yù)，最近3年在稅務(wù)、工商等行政機(jī)關(guān)以及金融監(jiān)管、自律管理、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無(wú)不良記錄B.注冊(cè)資本、凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于3億元人民幣C.持續(xù)經(jīng)營(yíng)3個(gè)以上完整的會(huì)計(jì)年度，公司治理健全，內(nèi)部監(jiān)控制度完善D.最近3年沒(méi)有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰基金年度報(bào)告應(yīng)該在會(huì)計(jì)年度結(jié)束后（）日內(nèi)經(jīng)過(guò)審計(jì)后予以公告。A．15B．45C．60D．90首次公開(kāi)發(fā)行的股票以__方式確定股票發(fā)行價(jià)格。A.詢價(jià)B.協(xié)商定價(jià)C.網(wǎng)上競(jìng)價(jià)D.資產(chǎn)核算定價(jià)國(guó)際證券市場(chǎng)的發(fā)行制度主要有注冊(cè)制和核準(zhǔn)制，其中，注冊(cè)制實(shí)行__。A.公開(kāi)管理原則B.實(shí)質(zhì)管理原則C.成本控制原則D.質(zhì)量控制原則下列金融產(chǎn)品中，信息披露程度最高的是__。A.銀行理財(cái)產(chǎn)品B.銀行儲(chǔ)蓄存款C.基金D.券商集合計(jì)劃根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，基金認(rèn)（申）購(gòu)費(fèi)率將按__為基礎(chǔ)收取。A.認(rèn)伸）購(gòu)份額B.凈認(rèn)伸）購(gòu)份額C.認(rèn)伸）購(gòu)金額D.凈認(rèn)（申）購(gòu)金額基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)可通過(guò)基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)來(lái)反映，至少包括__。A.無(wú)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)B.低風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)C.中風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)D.高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)連續(xù)兩個(gè)開(kāi)放日發(fā)生巨額贖回時(shí)，基金管理人可以采用的方法包括__。A.采用部分延期贖回，并立即向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，在3個(gè)工作日內(nèi)，在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體公告，并說(shuō)明有關(guān)處理方法B.接受全額贖回C.暫停接受贖回申請(qǐng)D.對(duì)已經(jīng)接受的贖回延緩支付贖回款項(xiàng)，在正常支付時(shí)間后20個(gè)工作日內(nèi)支付，并在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體公告“馬薩諸塞投資信托基金”是世界上第一個(gè)__。A.開(kāi)放式基金B(yǎng).封閉式基金C.公司型基金D.契約型基金__不屬于基金凈值公告中需要披露的信息。A.基金資產(chǎn)凈值B.投資組合報(bào)告C.份額凈值D.份額累計(jì)凈值基金份額凈值等于（）除以基金當(dāng)前的總份額。A.基金資產(chǎn)總值B.基金資產(chǎn)凈值C.基金公允價(jià)值D.基金資產(chǎn)估值？上市公司公開(kāi)發(fā)行新股，增發(fā)價(jià)格通過(guò)詢價(jià)方式確定，應(yīng)不低于公告招股意向書(shū)前__個(gè)交易日公司股票均價(jià)或前一個(gè)交易日均價(jià)。A．10B．15C．20D．30根據(jù)運(yùn)作方式的不同，基金可以分為_(kāi)_。A.封閉式基金和開(kāi)放式基金B(yǎng).契約型基金和公司型基金C.公募基金和私募基金D.主動(dòng)型基金和被動(dòng)型基金關(guān)于基金管理人，下列認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤的是__。A.在我國(guó)，基金管理人只能由依法設(shè)立的基金管理公司承擔(dān)B.設(shè)立基金管理公司必須經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)C.基金管理人需要承擔(dān)基金估值、會(huì)計(jì)核算等多方面的職責(zé)D.基金管理人是基金的募集者和管理者劃分基金評(píng)價(jià)等級(jí)時(shí)，目前常用的等級(jí)評(píng)價(jià)主要根據(jù)指標(biāo)的排序范圍設(shè)置為（）個(gè)等級(jí)。A．3B．5C．6D．10客戶流失的__指客戶為了購(gòu)買合適的基金產(chǎn)品而轉(zhuǎn)移購(gòu)買。A.價(jià)格原因B.產(chǎn)品原因C.技術(shù)原因D.服務(wù)原因下列機(jī)構(gòu)可以參與證券投資的有__。A.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)B.商業(yè)銀行C.保險(xiǎn)公司D.證券投資基金企業(yè)補(bǔ)充流動(dòng)資金的重要手段是__。A.發(fā)行股票B.發(fā)行短期債券C發(fā)行長(zhǎng)期債券D.購(gòu)買政府債券在基金招募說(shuō)明書(shū)封面的顯著位置，基金管理人作出的提示可以是__。A.基于本基金的過(guò)往表現(xiàn)，今年本基金年收益率平均將超過(guò)20%B.本基金投資于收益穩(wěn)定的證券，預(yù)計(jì)但不保證年收益率為10%C.基金過(guò)往業(yè)績(jī)不預(yù)示未來(lái)表現(xiàn)；不保證基金一定有盈利，也不保證最低收益D.基于本基金的過(guò)往表現(xiàn)，今年本基金年收益率肯定超過(guò)15%結(jié)合緊密的行動(dòng)方案。A.行動(dòng)方案B.組織結(jié)構(gòu)C.決策和獎(jiǎng)勵(lì)制度D.人力資源和企業(yè)文化關(guān)于現(xiàn)金比例變化法的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是__。A.通過(guò)回歸的算法來(lái)確定基金經(jīng)理是否具有擇時(shí)能力B.較為直觀C.通過(guò)分析基金在不同市場(chǎng)環(huán)境下現(xiàn)金比例的變化情況來(lái)評(píng)價(jià)基金經(jīng)理的擇時(shí)能力D.市場(chǎng)繁榮期，基金的現(xiàn)金或低風(fēng)險(xiǎn)、低收益資產(chǎn)的比例較小說(shuō)明其擇時(shí)能力較好下列關(guān)于貨幣市場(chǎng)基金風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)的說(shuō)法，不正確的有__。A.我國(guó)