2016年上半年西藏基金從業(yè)資格衍生工具模擬試題

2016年上半年西藏基金從業(yè)資格：衍生工具模擬試題一、單項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）1、__是注冊登記機構(gòu)通過注冊登記系統(tǒng)對基金投資者所投資基金份額及其變動的確認(rèn)、記賬的過程。A.基金份額登記B.基金份額存管C.基金資金交收D.基金資金清算2、下列關(guān)于穩(wěn)健型投資者的說法，正確的有__。A.其主要目標(biāo)是在風(fēng)險較小的情況下獲得一定的收益B.愿意使本金面臨一定的風(fēng)險C.家庭成熟期或部分處于家庭成長期的投資人屬于這一類型D.通常專注于投資的長期增值3、證券買賣價差在交易實現(xiàn)的 就可以確認(rèn)。 A：當(dāng)日B：當(dāng)時C：收盤后D：次日4、目前國內(nèi)開放式指數(shù)型基金的日跟蹤誤差控制目標(biāo)一般在__以內(nèi)。A．0.1%B．0.25%C．0.5%D．0.75%5、關(guān)于現(xiàn)金比例變化法的說法，錯誤的是__。A.通過回歸的算法來確定基金經(jīng)理是否具有擇時能力B.較為直觀C.通過分析基金在不同市場環(huán)境下現(xiàn)金比例的變化情況來評價基金經(jīng)理的擇時能力D.市場繁榮期，基金的現(xiàn)金或低風(fēng)險、低收益資產(chǎn)的比例較小說明其擇時能力較好6、下列關(guān)于我國證券交易所的說法，不正確的有__。A.證券交易所是證券買賣雙方公開交易的場所B.證券交易所本身不買賣證券C.證券交易所可以決定證券價格D.證券交易所是以盈利為目的的法人7、我國封閉式基金實行__日交割、交收。A．T+1B．T+2C．T+3D．T+48、境內(nèi)居民個人可以用—從事B股交易。A.現(xiàn)匯存款B.外幣現(xiàn)鈔存款C.外幣現(xiàn)鈔D.從境外匯入的外匯資金9、關(guān)于債券發(fā)行的定價方式，下列描述正確的有__。一般情況下，長期附息債券多采用多種收益率的美式招標(biāo)一般情況下，短期貼現(xiàn)債券多采用單一價格的荷蘭式招標(biāo)C.債券發(fā)行的定價方式以公開招標(biāo)最為典型D.以收益率為標(biāo)的的荷蘭式招標(biāo)，是以募滿發(fā)行額為止的中標(biāo)者最低收益率作為全體中標(biāo)者的最終收益率，所有中標(biāo)者的認(rèn)購成本是相同的10、基金季度報告中披露的主要財務(wù)指標(biāo)包括__。A.本期利潤B.本期利潤扣減本期公允價值變動損益后的凈額C.期末基金資產(chǎn)凈值D.期末基金份額凈值11、根據(jù)股利貼現(xiàn)模型，應(yīng)該 A：買入被低估的股票，買入被高估的股票B：買人被低估的股票，賣出被高估的股票C：賣出被低估的股票，賣出被高估的股票D：賣出被低估的股票，買人被高估的股票12、基金管理公司內(nèi)部控制的基礎(chǔ)是__。A.控制環(huán)境B.風(fēng)險評估C.控制活動D.信息溝通13、對個人投資者從基金分配中獲得的股票股利收入以及企業(yè)債券利息收入，由上市公司和發(fā)行債券的企業(yè)在向基金派發(fā)股息、紅利、利息時，代扣代繳 的個人所得稅。A：10%B：20%C：40%D：50%14、下列基金產(chǎn)品或組合中，最適合推薦給穩(wěn)健型投資者的是__。A.債券型基金B(yǎng).指數(shù)型基金C.混合型基金D.股票型基金15、2001年9月，我國第一只開放式股票型基金__基金設(shè)立。A.華安富利B.南方寶元C.華安創(chuàng)新D.南方避險16、目前，基金買賣股票的印花稅稅率為__。A．0B．0.1%C．0.3%D．0.5%17、貨幣市場基金包含著一些潛在的風(fēng)險，主要是__風(fēng)險。A.收益性B.流動性C波動性D.系統(tǒng)性18、基金托管人內(nèi)部控制制度的原則包括__。A.合法性原則B.完整性原則C.審慎性原則D.獨立性原則19、《證券投資基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺管理規(guī)定》從總體上要求銷售機構(gòu)信息管理平臺的建立和維護應(yīng)當(dāng)遵循__原則。A.安全性B.實用性C.系統(tǒng)化D.簡單化20、基金銷售機構(gòu)的合規(guī)風(fēng)險，可能導(dǎo)致的后果有__。A.使銷售機構(gòu)遭受財產(chǎn)損失B.使銷售機構(gòu)受到法律制裁C.使銷售機構(gòu)遭受聲譽損失D.使銷售機構(gòu)受到監(jiān)管部門處罰21、全球基金業(yè)發(fā)展的趨勢與特點有__。A.美國占據(jù)主導(dǎo)地位，其他國家和地區(qū)發(fā)展迅猛B.封閉式基金是基金的主流產(chǎn)品C.開放式基金是基金的主流產(chǎn)品D.基金市場競爭加劇，行業(yè)集中趨勢突出22、下列各項中，__不屬于基金運作信息披露文件。A.基金份額發(fā)售公告B.基金年度報告C.基金合同生效公告D.基金份額上市交易公告書23、考察基金公司營銷能力的要點包括__。A.公司營銷體系情況B.公司人員情況C.公司營銷理念和策略D.公司代銷渠道情況24、證券投資基金專業(yè)管理的表現(xiàn)在__。A.管理人負(fù)責(zé)基金的投資運作，基金財產(chǎn)的保管由獨立于管理人的托管人負(fù)責(zé)B.基金由基金管理人進行專業(yè)化投資運作和組合管理C.基金管理人一般擁有眾多的專業(yè)投資研究人員，掌握較為全面的專業(yè)知識D.深入研究各類市場信息能夠更好地對證券市場進行全方位的跟蹤與分析25、基金銷售市場細(xì)分的原則中，__要求銷售機構(gòu)能夠清楚地認(rèn)識不同細(xì)分市場的客戶差異。A.易入原則B.可測原則C.成長原則D.識別原則二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得0.5分）1、證券投資人中，機構(gòu)投資者包括__。A.政府機構(gòu)B.事業(yè)法人C.基金D.個人2、當(dāng)代表基金份額 以上的基金份額持有人就同一事項要求召開持有人大會，而管理人和托管人都不召集的時候，持有人有權(quán)自行召集。A：5%B：10%C：30%D：50%3、基金管理人、代銷機構(gòu)應(yīng)妥善保管基金份額持有人的開戶資料和與銷售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料，保存期不少于__年。A．10B．15C．20D．254、是指基金經(jīng)營活動中因買賣股票、債券、資產(chǎn)支持證券、基金等實現(xiàn)的差價收益，因股票、基金投資等獲得的股利收益，以及衍生工具投資產(chǎn)生的相關(guān)損益，如賣出或放棄權(quán)證、權(quán)證行權(quán)等實現(xiàn)的損益。A：利息收入B：投資收益C：其他收入D：公允價值變動損益5、不同基金的轉(zhuǎn)換通常發(fā)生在__之間。A.共同基金與對沖基金之間B.同一基金管理公司管理的不同開放式基金之間C.封閉式基金與開放式基金之間D.傘型基金內(nèi)不同的子基金之間6、1924年3月21日，馬薩諸塞投資信托基金在波士頓成立，這是被認(rèn)為真正具有現(xiàn)代面貌的投資基金，也是第一只 A：公司型開放式基金B(yǎng)：契約型投資基金C：股票基金D：封閉式基金7、一般而言，基金投資管理流程的環(huán)節(jié)有__。A.交易部依據(jù)基金經(jīng)理的投資指令執(zhí)行交易B.研究部門提供研究報告C.投資決策委員會決定基金總體投資計劃D.基金經(jīng)理制訂投資組合具體方案8、基金持有人大會的召集、議事及表決的程序和規(guī)則在 中出現(xiàn)。A：招募說明書B：基金合同C：托管協(xié)議D：基金份額發(fā)售公告9、與半年度報告不同，基金年度報告應(yīng)提供最近（）個會計年度的主要會計數(shù)據(jù)、財務(wù)指標(biāo)、基金凈值表現(xiàn)和收益分配情況。A．1 B．2 C．3 D．410、2007年11月中國證監(jiān)會基金部發(fā)布 ，允許符合條件的基金管理公司開展為特定客戶管理資產(chǎn)的業(yè)務(wù)。A：《基金法》B：《開放式證券投資基金試點辦法》C：《基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點辦法》D：《證券投資基金管理暫行辦法》11、以下關(guān)于LOF基金份額的說法正確的有_。A.LOF基金份額是分系統(tǒng)登記的B.登記在基金注冊登記系統(tǒng)中的基金份額只能直接在證券交易所賣出，不能申請贖回C.登記在證券登記結(jié)算系統(tǒng)中的基金份額只能在證券交易所賣出，不能直接申請贖回D.基金份額持有人擬申請將登記在證券登記結(jié)算系統(tǒng)中的基金份額贖回，或擬申請將登記在基金注冊登記系統(tǒng)中的基金份額進行上市交易，必須先辦理跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管12、廣義的有價證券包括__。A.貨幣證券B.商品證券C.合同文本D.資本證券13、 認(rèn)為，只要任何一個投資者不能通過套利獲得收益，那么期望收益率一定與風(fēng)險相聯(lián)系。A：資本資產(chǎn)定價模型B：套利定價理論C：多因素模型D：證券組合選擇14、__可能導(dǎo)致不可控跟蹤誤差產(chǎn)生。A.因投資者或交易人員的疏忽B.交易成本、基金托管費、管理費等各項費用C.交易所交易規(guī)則變化D.資產(chǎn)配置過程中的四舍五入計算原則導(dǎo)致的計算誤差15、按照的規(guī)定，我國基金份額持有人享有以下權(quán)利分享基金財產(chǎn)收益，參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)，依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額，按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會，對基金份額持有人大會審議事項行使表決權(quán)，查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料，對基金管理人.基金托管人.基金份額發(fā)售機構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提出訴訟。A：《中華人民共和國證券投資基金法》B：《中華人民共和國公司法》C：《中華人民共和國證券法》D：《中華人民共和國刑法》16、基金管理公司的投資管理部門中，主要從事宏觀經(jīng)濟分析、行業(yè)發(fā)展?fàn)顩r分析和上市公司價值分析的是__。A.投資部B.研究部C.交易部D.監(jiān)察稽核部17、普通股票是最基本、最常見的一種股票，其持有者享有股東的__。A.營銷權(quán)B.特許經(jīng)營權(quán)C.財產(chǎn)支配權(quán)D.基本權(quán)利和義務(wù)18、證券投資基金合同的當(dāng)事人不包括__。A.基金份額持有人B.基金管理人C.基金托管人D.基金注冊登記機構(gòu)19、在公司證券中，通常將銀行及非銀行金融機構(gòu)發(fā)行的證券稱為__。A.機構(gòu)證券B.商業(yè)票據(jù)C.金融證券D.貨幣證券20、從風(fēng)險的來源劃分，可以把基金的風(fēng)險分為__。A.外部風(fēng)險B.內(nèi)部風(fēng)險C.系統(tǒng)性風(fēng)險D.非系統(tǒng)性風(fēng)險21、股票的清算價值是公司清算時每一股份所代表的__。A.賬面價值B.資產(chǎn)價值C.實際價值D.清算資金22、國家股、法人股等是按__來劃分的。A.股票上市地點B.股票投資主體的不同性質(zhì)C.股票上市主要監(jiān)管部門D.股票是否公開發(fā)行23、《證券投資基金法》規(guī)定，基金份額上市交易，應(yīng)當(dāng)符合的條件有__。A.必須為開放式基金B(yǎng).基金合同期限不超過5年C