2016年下半年湖南基金從業(yè)資格資本資產(chǎn)定價模型考試題

年下半年湖南省基金從業(yè)資格：資本資產(chǎn)定價模型考試題本卷共分為1大題50小題，作答時間為 180分鐘，總分100分，60分及格。一、單項選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）.上市公司公積金的來源有 __。A口股票溢價發(fā)行時，超出股票面值的溢價部分，列入公司的資本公積金B(yǎng)口依據(jù)《公司法》的規(guī)定，每年從稅后凈利潤中按比例提存部分法定公積金C口股東大會決議后提取的任意公積金D口公司經(jīng)過若干年經(jīng)營以后資產(chǎn)重估增值部分.企業(yè)補(bǔ)充流動資金的重要手段是 __。A口發(fā)行股票B口發(fā)行短期債券C口發(fā)行長期債券D口購買政府債券.小李有 30萬元人民幣，根據(jù) （公司法 ），他至多可以投資設(shè)立 __個一人有限責(zé)任公司。A．1B．2C．3D．44.一般來講，政府債券與公司債券相比， __。A口公司債券風(fēng)險大，收益低B口公司債券風(fēng)險小，收益高C口政府債券風(fēng)險大，收益高D口政府債券風(fēng)險小，收益穩(wěn)定配股與轉(zhuǎn)增股本的表述正確的有 __。A口增發(fā)指公司因業(yè)務(wù)發(fā)展需要增加資本額而發(fā)行新股B口轉(zhuǎn)增股本使得股東權(quán)益總量發(fā)生變化C口配股是面向原有股東，按持股數(shù)量的一定比例增發(fā)新股，原股東可以放棄配股權(quán)D口轉(zhuǎn)增股本是將原本屬于股東權(quán)益的資本公積轉(zhuǎn)為實收資本行業(yè)發(fā)展?fàn)顩r分析和上市公司價值分析的是 __。A口投資部B口研究部C口交易部D口監(jiān)察稽核部下列關(guān)于基金份額持有人大會的說法，不正確的有 __。A口基金托管人認(rèn)為有必要召開基金份額持有人大會的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議B口當(dāng)基金托管人召開基金份額持有人大會的提議被基金管理人否決后，基金托管人不得自行召集會議C口基金管理人決定召集基金托管人提議的基金份額持有人大會的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開D口代表基金份額 5%以上的基金份額持有人認(rèn)為有必要召開基金份額持有人大會的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議__是基金管理公司最基本的一項業(yè)務(wù)。A.基金的募集與銷售B.投資管理業(yè)務(wù)C.基金運營D.投資咨詢服務(wù)如果基金名稱顯示投資方向，應(yīng)當(dāng)有__以上的非現(xiàn)金基金資產(chǎn)屬于投資方向確定的內(nèi)容。A．50%B．60%C．70%D．80%首次公開發(fā)行的股票以__方式確定股票發(fā)行價格。A.詢價B.協(xié)商定價C.網(wǎng)上競價D.資產(chǎn)核算定價下列選項中，不屬于基金托管人職責(zé)的是__。A.防止基金財產(chǎn)挪作他用，有效保障資產(chǎn)安全B.促使基金管理人按有關(guān)要求運作基金財產(chǎn)，保護(hù)份額持有人利益C.計算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購、贖回價格D.防范、減少基金會計核算中的差錯基金托管人在基金運作中的作用主要有__。A.作為獨立于基金管理人的當(dāng)事人保管基金資產(chǎn)B.對基金管理人的投資運作進(jìn)行監(jiān)督C.保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料D.對基金資產(chǎn)進(jìn)行會計復(fù)核和審查結(jié)合緊密的行動方案。A.行動方案B.組織結(jié)構(gòu)C.決策和獎勵制度D.人力資源和企業(yè)文化基金銷售人員從事基金銷售活動，不得有的行為包括（）。A.為擴(kuò)大市場，發(fā)動親朋好友以其本人所在機(jī)構(gòu)的名義銷售基金B(yǎng).以書面形式與投資者約定利益分成或虧損分擔(dān)，但特別注明該約定與基金銷售機(jī)構(gòu)無關(guān)C.個人擔(dān)保該基金會盈利D.接受投資者全權(quán)委托，直接代理客戶進(jìn)行基金認(rèn)購、申購、贖回等交易債券和其他證券三大類，是按照__來分類的。A.證券發(fā)行主體的不同B.是否在證券交易所掛牌上市交易C.募集方式的不同D.證券所代表權(quán)利性質(zhì)的不同制定和執(zhí)行交易計劃。A.研究部B.投資部C.交易部D.法律部17.關(guān)于交易型開放式指數(shù)基金(ETF)份額的上市交易規(guī)則，下列說法錯誤的是_。A.上市首日的開盤參考價為前一工作日的基金份額凈值B.實行價格漲跌幅限制，漲跌幅設(shè)置為10%,從上市首日開始實行C.買入申報數(shù)量為100份及其整數(shù)倍，不足100份的部分可以賣出D.基金申報價格最小變動單位為0.01元根據(jù)我國的相關(guān)規(guī)定,以下不屬于私募證券的是__。A.證券公司的資產(chǎn)管理產(chǎn)品B.基金管理公司的專戶理財產(chǎn)品C.發(fā)行人通過中介機(jī)構(gòu)向不特定的社會公眾投資者公開發(fā)行的證券D.上市公司采取定向增發(fā)方式發(fā)行的有價證券根據(jù)投資目標(biāo)的不同,基金可以分為__。A.契約型基金與公司型基金B(yǎng).成長型基金、收入型基金和平衡型基金C.主動型基金和被動(指數(shù))型基金D.交易型開放式指數(shù)基金(ETF)與上市開放式基金(LOF)下列各項中,屬于基金面臨的外部風(fēng)險的是__。A.經(jīng)營風(fēng)險B.管理水平風(fēng)險C.職業(yè)道德風(fēng)險D.合規(guī)風(fēng)險投資者投資10000元申購某開放式基金,當(dāng)日該基金單位凈值為1.0000元,申購費率為1.00%,則最后申購到的份額約為__份。A．9900B．9901C．9990D．10000__是用來分析貨幣市場基金的指標(biāo)。A.融資比例B.保本期C.安全墊D.擔(dān)保人客戶流失的__指客戶為了購買合適的基金產(chǎn)品而轉(zhuǎn)移購買。A.價格原因B.產(chǎn)品原因C.技術(shù)原因D.服務(wù)原因基金信息披露的內(nèi)容不包括__。A.募集信息披露B.預(yù)期信息披露C.運作信息披露D.臨時信息披露債券和其他證券三大類,是按照__來分類的。A.證券發(fā)行主體的不同B.是否在證券交易所掛牌上市交易C.募集方式的不同D.證券所代表權(quán)利性質(zhì)的不同.證券投資基金的市場營銷不包含的活動有__。A.產(chǎn)品組合設(shè)計B.售后服務(wù)C.基金投資D.基金銷售.股票基金持股集中度是指__。A.前十大重倉股的投資總市值占基金投資股票總市值的比重B.前十大重倉股的投資總市值占基金投資總市值的比重C.前五大行業(yè)投資市值占基金投資股票總市值的比重D.前五大行業(yè)投資市值占基金投資總市值的比重.下列債券中，__的利率在償付期限內(nèi)可能會發(fā)生變化。A.零息債券B.附息債券C.息票累計債券D.浮動利率債券.從事基金銷售的人員參加由中國證券業(yè)協(xié)會統(tǒng)一組織的證券投資基金銷售人員從業(yè)考試，考試科目為__，通過者獲得基金銷售從業(yè)許可。A.《證券市場基礎(chǔ)知識》B.《證券投資基金》C.《證券發(fā)行與承銷》D.《證券投資基金銷售基礎(chǔ)知識》兩個或兩個以上的當(dāng)事人按共同商定的條件，在約定的時間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易，稱之為__。A.金融股權(quán)B.金融期貨C.金融互換D.結(jié)構(gòu)化金融衍生工具以下屬于我國證券投資基金交易費的是__。A.印花稅B.開戶費C過戶費D.經(jīng)手費32.當(dāng)前我國QDII基金的募集程序主要包括—等步驟。A.合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格的申請及審核B.QDII基金產(chǎn)品的申請及核準(zhǔn)C.經(jīng)營外匯業(yè)務(wù)資格申請，D.基金份額發(fā)售我國首次頒布的規(guī)范證券投資基金運作的行政法規(guī)是__。A.《證券法》B.《證券投資基金法》C.《證券投資基金管理暫行辦法》D.《開放式證券投資基金試點管理辦法》基金銷售機(jī)構(gòu)從事基金銷售活動，不得__。A.采取抽獎、回扣或者送實物、保險、基金份額等方式銷售基金B(yǎng).以排擠競爭對手為目的，壓低基金的收費水平C.募集期間對認(rèn)購費用打折D.通過先收后返、財務(wù)處理等方式變相降低收費標(biāo)準(zhǔn)根據(jù)《證券投資基金法》規(guī)定，對于封閉式基金的募集申請，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)自受理封閉式基金募集之日起__個月之內(nèi)作出核準(zhǔn)或不予核準(zhǔn)的決定。A．3B．6C．9D．12我國股票價格指數(shù)不包括__。A.滬深300指數(shù)B.香港恒生指數(shù)C.日經(jīng)指數(shù)D.金融時報指數(shù)以下屬于基金監(jiān)管部日常持續(xù)監(jiān)管內(nèi)容的有__。A.對基金銷售機(jī)構(gòu)及高級管理人員的資格審核B.對基金銷售機(jī)構(gòu)日常經(jīng)營活動的監(jiān)管C對基金銷售機(jī)構(gòu)銷售人員從業(yè)行為的監(jiān)管D.對基金銷售機(jī)構(gòu)基金銷售各環(huán)節(jié)的監(jiān)管基金產(chǎn)品的風(fēng)險等級一般不包括__。A.高風(fēng)險等級B.中風(fēng)險等級C.低風(fēng)險等級D.無風(fēng)險等級39.場外認(rèn)購LOF份額，應(yīng)使用_。A.上海人民幣普通證券賬戶B.深圳人民幣普通證券賬戶C.中國結(jié)算公司上海開放式基金賬戶D.中國結(jié)算公司深圳開放式基金賬戶按照確定的規(guī)則計算出基金當(dāng)事各方應(yīng)收應(yīng)付資金數(shù)額的行為稱為__。A.清算B.結(jié)算C.交收D.結(jié)賬下列關(guān)于基金的信息披露，說法不正確的是__。A.能有效地提高基金運作的透明度B.有利于防止利益沖突與利益輸送C.在我國具有自愿性的特點D.有利于提高證券市場的效率關(guān)于債券的基本性質(zhì)，下列描述錯誤的是__。A.債券本身有一定的面值，通常它是債券投資者投入資金的量化表現(xiàn)B.債券與其代表的權(quán)利聯(lián)系在一起，轉(zhuǎn)讓債券也就將債券代表的權(quán)利一并轉(zhuǎn)移C.債券的流動意味著它所代表的實際資本也同樣流動D.債券代表債券投資者的權(quán)利，這種權(quán)利是一種債權(quán)關(guān)于上市開放式基金(LOF)的上市交易，下列說法錯誤的是_。A.基金管理人向深圳證券交易所提交上市申請B.基金上市首日的開盤參考價為上市首日前一交易日的基金份額凈值C.買入上市開放式基金申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100份或其整數(shù)倍，申報價格最小變動單位為0.001元人民幣D.上市開放式基金交易價格漲跌幅限制比例為10%,自上市日第二個交易日起執(zhí)行在基金招募說明書封面的顯著位置，基金管理人作出的提示可以是__。A.基于本基金的過往表現(xiàn)，今年本基金年收益率平均將超過20%B.本基金投資于收益穩(wěn)定的證券，預(yù)計但不保證年收益率為10%C.基金過往業(yè)績不預(yù)示未來表現(xiàn)；不保證基金一定有盈利，也不保證最低收益D.基于本基金的過往表現(xiàn)，今年本基金年收益率肯定超過15%我國目前只能由__擔(dān)任基金管理人。A.商業(yè)銀行B.基金管理公司C.基金注冊登記機(jī)構(gòu)D.證券公司資產(chǎn)證券化是以特定的__為基礎(chǔ)發(fā)行證券。A.資產(chǎn)池B.投資組合C.償債資產(chǎn)D.債務(wù)池下列關(guān)于開立基金賬戶買賣封閉式基金的說法，不正確的是__。A.投資者買賣封閉式基金必須開立資金賬戶B.已開設(shè)證券賬戶的投資者不能再重復(fù)開設(shè)基金賬戶C.基金賬戶只能用于基金、國債及其他債券的認(rèn)購及交易D.每個投資者憑個人身份證可以開設(shè)2個基金賬戶存在活躍市場的情況下，當(dāng)日沒有市價，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境沒有發(fā)生重大變化的，應(yīng)采用__確定投資品種的公允價值。A.發(fā)行日開盤價B.發(fā)行日平均