2023年山東省證券從業(yè)資格考試：金融遠(yuǎn)期、期貨與互換考試試題

2023年山東省證券從業(yè)資格考試：金融遠(yuǎn)期、期貨與互換考試試題本卷共分為1大題50小題，作答時(shí)間為180分鐘，總分100分，60分及格。一、單項(xiàng)選擇題〔共50題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，只有一個(gè)最符合題意〕1.根據(jù)相關(guān)的規(guī)定，目前我國(guó)證券登記實(shí)行__。

A．自動(dòng)申報(bào)制

B．申請(qǐng)人自愿原那么

C．證券登記申請(qǐng)人申報(bào)制

D．證券公司代理制2.以下不屬于證券效勞機(jī)構(gòu)的是__。

A．會(huì)計(jì)師事務(wù)所

B．證券登記結(jié)算公司

C．投資咨詢機(jī)構(gòu)

D．資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)3.新?公司法?允許公司按照規(guī)定的比例在__年內(nèi)分期繳清出資。

A．2

B．3

C．4

D．54.投資決策與風(fēng)險(xiǎn)控制是集合資產(chǎn)管理方案說(shuō)明書(shū)的主要內(nèi)容之一，但這一局部不包含下面的__。

A．決策依據(jù)

B．投資程序

C．收益分配

D．風(fēng)險(xiǎn)控制5.新?公司法?，關(guān)于公司上市條件，公司股本總額降低至__萬(wàn)元。

A．1000

B．2000

C．3000

D．40006.每年______和______以前，披露本年度第一季度和第三季度的資產(chǎn)負(fù)債表、利潤(rùn)表及現(xiàn)金流量表。__

A．1月30日4月30日

B．3月30日5月31日

C．4月30日5月31日

D．4月30日10月31日7.對(duì)經(jīng)濟(jì)周期性波動(dòng)來(lái)說(shuō)，提供了一種財(cái)富“套期保值〞的手段的行業(yè)是__。

A．增長(zhǎng)型行業(yè)

B．周期型行業(yè)

C．防守型行業(yè)

D．成長(zhǎng)型行業(yè)8.關(guān)于證券公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的規(guī)模，以下說(shuō)法正確的是__。

A．自營(yíng)權(quán)益類(lèi)證券及證券衍生品的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的100%

B．自營(yíng)固定收益類(lèi)證券的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的500%

C．持有一種權(quán)益類(lèi)證券的本錢(qián)不得超過(guò)凈資本的50%

D．持有一種權(quán)益類(lèi)證券的市值與其總市值的比例不得超過(guò)5%，但因包銷(xiāo)導(dǎo)致的情形和中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外9.申請(qǐng)證券從業(yè)人員資格者，必須年滿__歲。

A．19

B．20

C．18

D．2110.以募集方式設(shè)立股份的，發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份不得少于公司股份總數(shù)的__。

A．20%

B．30%

C．35%

D．45%11.某股份公司流通股1億股，占公司已發(fā)行在外普通股的20%，公司另有暫未上市內(nèi)部職工股5000萬(wàn)股，其余為國(guó)有法人股，那么公司國(guó)有法人股有__億股。

A．3

B．3.5

C．4

D．4.512.估值錯(cuò)誤的處理包括__。

A．基金管理公司應(yīng)將情況向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告

B．基金管理公司應(yīng)采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大

C．基金管理公司應(yīng)制定價(jià)值及份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤的識(shí)別及應(yīng)急方案

D．基金份額凈值出現(xiàn)錯(cuò)誤時(shí)，基金管理公司應(yīng)當(dāng)即予以糾正13.證券公司在辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)是充當(dāng)__的角色。

A．委托人

B．信托人

C．中介人

D．投資人14.根據(jù)我國(guó)?證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理方法?規(guī)定，證券公司的自營(yíng)股票規(guī)模不得超過(guò)其凈資本的__。

A．50%

B．60%

C．80%

D．100%15.對(duì)稱三角形情況出現(xiàn)之后，表示原有的趨勢(shì)暫時(shí)處于休整階段，之后最大的可能會(huì)__。

A．出現(xiàn)與原趨勢(shì)反方向的走勢(shì)

B．隨著原趨勢(shì)的方向繼續(xù)行動(dòng)

C．繼續(xù)盤(pán)整格局

D．不能做出任何判斷16.根據(jù)席位的報(bào)盤(pán)方式不同，交易席位可以分為_(kāi)_。

A．有形席位和無(wú)形席位

B．普通席位和專(zhuān)用席位

C．購(gòu)入席位和售出席位

D．代理席位和自營(yíng)席位17.基金贖回費(fèi)率不得超過(guò)基金份額贖回金額的__。

A．1tVo

B．3%

C．5%

D．7%18.?前次募集資金使用情況專(zhuān)項(xiàng)報(bào)告?是上市公司__的必備申請(qǐng)文件。

A．公司債券發(fā)行

B．可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行

C．首次公募股票并上市

D．新股發(fā)行19.以下關(guān)于基金管理公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度的表述中，不正確的是__。

A．嚴(yán)格按照法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的投資比例進(jìn)行投資

B．基金管理公司管理的基金資產(chǎn)與基金管理公司的自有資產(chǎn)必須相互獨(dú)立

C．每個(gè)基金經(jīng)理作出的交易指令必須獨(dú)立下達(dá)于其對(duì)應(yīng)的專(zhuān)門(mén)交易員，各交易員應(yīng)分別獨(dú)立

D．每筆交易都必須有書(shū)面記錄并加蓋時(shí)間章20.以下關(guān)于非新上市證券連續(xù)競(jìng)價(jià)的申報(bào)價(jià)格，正確的是__。

A．某只股票上一交易日收市價(jià)格為10元，當(dāng)日申報(bào)價(jià)格為11.5元

B．某B股股票上一交易日收市價(jià)格為10元，當(dāng)日申報(bào)價(jià)格為11.5元

C．某基金上一交易日收市價(jià)格為3元，當(dāng)日申報(bào)價(jià)格為3.5元

D．某國(guó)債前一筆成交價(jià)為101元，申報(bào)價(jià)格為110元21.信用交易是指投資者通過(guò)交付保證金取得〔〕信用而進(jìn)行的交易。

A．證券登記結(jié)算公司 

B．證券交易所 

C．證券經(jīng)紀(jì)商 

D．投資者保護(hù)基金22.優(yōu)先股股息在當(dāng)年未能足額分派時(shí)，能在以后年度補(bǔ)發(fā)的優(yōu)先股，稱為_(kāi)_。

A．參與優(yōu)先股

B．累積優(yōu)先股

C．可贖回優(yōu)先股

D．股息率可調(diào)整優(yōu)先股23.以下衍生工具中，__不屬于風(fēng)險(xiǎn)收益對(duì)稱型金融衍生工具。

A．期權(quán)合約

B．互換合約

C．期貨合約

D．遠(yuǎn)期合約24.歸還期在1年以上10年以下的困債被稱為_(kāi)_。

A．短期國(guó)債

B．中期國(guó)債

C．長(zhǎng)期國(guó)債

D．無(wú)期國(guó)債25.對(duì)稱三角形情況出現(xiàn)之后，表示原有的趨勢(shì)暫時(shí)處于休整階段，之后最大的可能會(huì)__。

A．出現(xiàn)與原趨勢(shì)反方向的走勢(shì)

B．隨著原趨勢(shì)的方向繼續(xù)行動(dòng)

C．繼續(xù)盤(pán)整格局

D．不能做出任何判斷

26.董事會(huì)秘書(shū)空缺期間超過(guò)〔〕個(gè)月之后，董事長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)代行董事會(huì)秘書(shū)職責(zé)，直至公司正式聘任董事會(huì)秘書(shū)。

A．1

B．3

C．6

D．1227.清算價(jià)值是公司清算時(shí)每一股份所代表的__。

A．票面價(jià)值

B．賬面價(jià)值

C．內(nèi)在價(jià)值

D．實(shí)際價(jià)值28.股票投資組合管理的原因是__。

A．降低風(fēng)險(xiǎn)和獲得平均市場(chǎng)利潤(rùn)

B．消除證券投資風(fēng)險(xiǎn)

C．分散風(fēng)險(xiǎn)和獲得平均市場(chǎng)利潤(rùn)

D．分散風(fēng)險(xiǎn)和實(shí)現(xiàn)收益最大化29.以下不屬于證券公司對(duì)營(yíng)銷(xiāo)人員的日常管理的是__。

A．營(yíng)銷(xiāo)人員的組織管理

B．行為監(jiān)督管理

C．培訓(xùn)管理

D．內(nèi)部控制管理30.資產(chǎn)負(fù)債比率中的資產(chǎn)總額是扣除__后的資產(chǎn)凈額。

A．累計(jì)折舊

B．無(wú)形資產(chǎn)

C．應(yīng)收賬款

D．遞延資產(chǎn)31.關(guān)于招股說(shuō)明書(shū)，以下說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是〔〕。

A．招股說(shuō)明書(shū)引用的數(shù)字應(yīng)采用阿拉伯?dāng)?shù)字

B．招股說(shuō)明書(shū)存在對(duì)中外文本的理解生發(fā)生歧義時(shí)，以外文文本為準(zhǔn)

C．招股說(shuō)明書(shū)全文文本應(yīng)采用質(zhì)地良好的紙張印刷，幅面為209毫米×295毫米〔相當(dāng)于標(biāo)準(zhǔn)的A4紙規(guī)格〕

D．招股說(shuō)明書(shū)貨幣金額除特別說(shuō)明外，應(yīng)指人民幣金額，并以元、千元或萬(wàn)元為單位32.某股份發(fā)行股票4000萬(wàn)股，繳款結(jié)束日為6月30日，當(dāng)年累計(jì)凈利潤(rùn)6400萬(wàn)元，公司發(fā)行新股前的總股本數(shù)為12800萬(wàn)股，用全面攤薄法計(jì)算的每股收益為〔〕元。

A．0.38

B．0.40

C．0.46

D．0.5033.個(gè)人股東親自出席年度股東大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)出示__。

A．本人身份證

B．書(shū)面委托書(shū)

C．持股憑證

D．本人身份證和持股憑證34.根據(jù)?關(guān)于加強(qiáng)社會(huì)公眾股股東權(quán)益保護(hù)的假設(shè)干規(guī)定?，在上市公司股權(quán)分置的情形下，必須經(jīng)全體股東大會(huì)表決通過(guò)，并經(jīng)參加表決的社會(huì)公眾股股東所持表決權(quán)的半數(shù)以上通過(guò)，方可實(shí)施或提出申請(qǐng)的重大事項(xiàng)有__。

A．增發(fā)新股、發(fā)行可轉(zhuǎn)債、配股(具有實(shí)際控制權(quán)的股東承諾全額現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)的除外)

B．重大資產(chǎn)重組，購(gòu)置的資產(chǎn)總價(jià)較所購(gòu)置資產(chǎn)經(jīng)審計(jì)的賬面凈值溢價(jià)到達(dá)或超過(guò)20％的

C．對(duì)上市公司有重大影響的附屬企業(yè)到境外上市

D．在上市公司開(kāi)展中對(duì)社會(huì)公眾股股東利益有重大影響的相關(guān)事項(xiàng)35.僅可以在合格機(jī)構(gòu)投資者范圍內(nèi)交易的ADR是__。

A．一級(jí)有擔(dān)保ADR

B．二級(jí)有擔(dān)保ADR

C．三級(jí)有擔(dān)保ADR

D．144A規(guī)那么下的私募ADR36.__在股票市場(chǎng)上漲時(shí)提高股票投資比例，而在股票市場(chǎng)下跌時(shí)降低股票投資比例，從而既保證資產(chǎn)組合的總價(jià)值不低于某個(gè)最低價(jià)值，同時(shí)又不放棄資產(chǎn)升值潛力。

A．動(dòng)態(tài)資產(chǎn)配

B．買(mǎi)入并持有策略

C．投資組合保險(xiǎn)策略

D．變動(dòng)混合策略37.已經(jīng)發(fā)行了境內(nèi)上市外資股的公司申請(qǐng)?jiān)俅文技硟?nèi)上市外資股的，應(yīng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核的有關(guān)文件不包括__。

A．本次增資發(fā)行的授權(quán)文件及附件，如股東大會(huì)決議等

B．關(guān)于前一次股票發(fā)行的有關(guān)情況及其他材料

C．簡(jiǎn)要招股說(shuō)明材料

D．批準(zhǔn)設(shè)立股份的文件38.自基金終止之日起__個(gè)工作日內(nèi)成立清算小組。

A．3

B．5

C．7

D．1539.決定債券票面利率時(shí)無(wú)須考慮__。

A．投資者的接受程度

B．債券的信用級(jí)別

C．利息的支付方式和計(jì)息方式

D．股票市場(chǎng)的平均價(jià)格水平40.關(guān)于開(kāi)立資金賬戶，以下表述正確的是__。

A．資金賬戶是由客戶在證券交易所開(kāi)立并專(zhuān)門(mén)用于客戶的證券買(mǎi)賣(mài)交易

B．資金賬戶是由客戶在銀行開(kāi)立并專(zhuān)門(mén)用于客戶的證券買(mǎi)賣(mài)交易

C．資金賬戶是由客戶在證券公司營(yíng)業(yè)部開(kāi)立并專(zhuān)門(mén)用于客戶的證券買(mǎi)賣(mài)交易

D．資金賬戶是由客戶在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開(kāi)立并專(zhuān)門(mén)用于客戶的證券買(mǎi)賣(mài)交易41.以下不屬于我國(guó)根本建設(shè)債券的發(fā)行主體的是__。

A．國(guó)務(wù)院

B．國(guó)家能源投資公司

C．國(guó)家原材料投資公司

D．鐵道部42.采用募集設(shè)立方式的，發(fā)起人應(yīng)于股款交足之后______日內(nèi)主持召開(kāi)公司創(chuàng)立大會(huì)。發(fā)起人應(yīng)該在創(chuàng)立大會(huì)召開(kāi)______日前將會(huì)議日期通知各認(rèn)股人或予以公告。__

A．1530

B．3030

C．1515

D．301543.基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到核準(zhǔn)文件之日起__個(gè)月內(nèi)進(jìn)行封閉式基金份額的出售。

A．3

B．6

C．9

D．1244.證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)投資運(yùn)作的最高管理機(jī)構(gòu)是__。

A．董事會(huì)

B．監(jiān)事會(huì)

C．投資決策機(jī)構(gòu)

D．自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)45.經(jīng)核準(zhǔn)或備案的資產(chǎn)評(píng)估結(jié)果使用有效期為自評(píng)估基準(zhǔn)日起__年。

A．半

B．1

C．2

D．346.附權(quán)益權(quán)證債券允許權(quán)證持有人__。

A．以特定的價(jià)格即固定匯率，將一種貨幣兌換成另一種貨幣

B．按約定條件向債券發(fā)行人購(gòu)置黃金

C．以約定價(jià)格購(gòu)置發(fā)行人的普通股票

D．以與主債券相同的價(jià)格和收益率向發(fā)行人購(gòu)置額外的債券47.從利率角度分析，__形成了利率下調(diào)的穩(wěn)定預(yù)期。

A．溫和的通貨膨脹

B．嚴(yán)重的通貨膨脹

C．惡性通貨膨脹

D．通貨緊縮48.向少數(shù)特定的投資者發(fā)行，其審查條