公司授權管理制度

公司授權管理制度總則為加強xx有限公司（以下簡稱“公司”）經(jīng)營管理，明確公司內各主體的管理權限，建立合理的授權審批機制，提高管理效率，增強公司防范和控制風險能力，達到集中決策與適當分權的合理平衡，根據(jù)集團相關規(guī)定，結合公司實際，制定本制度。本制度所稱“授權”，是指公司內授權機構（崗位）在法定經(jīng)營范圍內向受權機構（崗位）授予經(jīng)營管理活動權限的行為。公司的授權管理遵行如下原則：（一）逐級授權原則。上級授權機構（崗位）對下級機構（崗位）授權，下級機構（崗位）根據(jù)需要可再進行轉授權，轉授權機構（崗位）向原授權機構（崗位）負責和承擔全部責任，不得轉授或變相轉授已有權限之外的權限；（二）適度授權原則。受權機構（崗位）在授權范圍內依法進行經(jīng)營管理活動，經(jīng)營管理的風險與其控制風險的能力相一致；（三）制約監(jiān)督原則。經(jīng)辦機構（崗位）對超越授權范圍事項有權拒絕，并向上級授權機構（崗位）報告。本制度適用于公司各種授權行為的管理。授權管理機構與職責公司董事會是授權管理的決策機構，審批授權管理制度、核決權限及授權相關事項。公司總經(jīng)理辦公會是授權管理的審議機構，審議授權管理制度、核決權限及授權相關事項。綜合管理部是公司授權管理工作的主導機構，在公司授權管理中的主要職責是：（一）制定授權管理制度，擬定授權方案，對授權內容進行審查；（二）具體辦理基本授權及特別授權事宜；（三）規(guī)范授權管理，對有關授權文件進行登記、使用、保管、歸檔；（四）負責、督導落實公司授權管理工作，檢查授權執(zhí)行效果；（五）其它與公司授權管理相關的工作。授權的構成與分類公司決策事項的決策層次設置為：各部門，分管領導，總經(jīng)理，總經(jīng)理辦公會，董事長，董事會。公司須由集團審批或備案的決策事項，按要求及時上報集團審批或備案；須由集團黨委會批準的決策事項，按要求及時報集團黨委會決策；須由國資委審批或備案的決策事項，按國資委要求及時上報集團并由集團統(tǒng)一上報國資委審批。公司“核決權限表”中權限設置反映的重點內容包括“決策事項”、提案機構（崗位）、審核機構（崗位）、審批機構（崗位），以及審批范圍、核決權限、審批程序等。公司授權體系的核決權限類型主要設置為八類，各類權限名稱及其內涵如下：（一）提案：提出或編制管理方案、制度或計劃，或是工作或活動的發(fā)起。（二）協(xié)助：為主管部門提供相關配合、提供信息及輔助工作或指導。（三）審核：審查核定相關提案，提出處理意見。重在“核”，即檢查、核對是否正確、妥當，必須指出和糾正錯誤。（四）審議：審查議定相關提案，提出處理意見。重在“議”，一般針對重要決策事項，以會議決議形式體現(xiàn)集體決策結果。（五）審批：對相關提案作出采用或不采用的決策，一般都是終審（除需報上級單位審批的除外）。（六）備案：主動向上級單位報告事由、決定，存案以備查考。（七）執(zhí)行：依照審批內容付諸實施的行為，由主管部門主導、組織進行。公司的授權分為“基本授權”和“特別授權”兩類?；臼跈?，指對經(jīng)營范圍內的常規(guī)性經(jīng)營管理事項所授予的權限；經(jīng)基本授權產(chǎn)生被授權機構（崗位）的基本權限。特別授權，指對超過基本授權范圍的某一特定事項或特殊業(yè)務、創(chuàng)新業(yè)務等所授予的臨時權限；經(jīng)特別授權產(chǎn)生被授權機構（崗位）的特別權限?；臼跈嗟姆秶唧w參見《xx有限公司核決權限表》（附件1）以及公司各崗位職責說明書中明確的職責；特殊授權范圍包括：創(chuàng)新業(yè)務和特殊業(yè)務，訴訟、仲裁代理事項及其他需進行特別授權的事項。基本授權實行逐級授權，特別授權根據(jù)需要授權。本制度未涵蓋的新業(yè)務或者項目，無法確定其核決權限的，業(yè)務部門必須事先征詢公司授權主導機構，由主導機構組織相關部門和公司決策機構確定未涵蓋業(yè)務或項目的核決權限和審批程序，未經(jīng)確定的禁止實施。權限不明確時，受權機構（崗位）須向授權機構（崗位）書面請示并取得明確授權，受權機構（崗位）不得以授權權限不明而擅自行動或做任何決定。公司其它規(guī)章制度中對受權機構（或崗位）的經(jīng)營管理權限有明確規(guī)定的，如不違背且不超越公司核決權限表的內容，視為與核決權限表中的授權事項具有同等效力。授權的執(zhí)行公司的基本授權、特別授權分為直接授權和轉授權兩個層次：直接授權，指公司授權機構（崗位）在法定經(jīng)營范圍內直接向受權機構（崗位）授予經(jīng)營管理活動的權限。轉授權，指公司受權機構（崗位）將被授予的經(jīng)營管理活動權限在授權范圍內，再對下級機構（崗位）轉授，需向原授權的機構或崗位進行報告并同意?；臼跈嗪吞貏e授權的直接授權基本授權的直接授權，由綜合管理部制定公司核決權限表和授權管理制度，并報公司總經(jīng)理辦公會、董事會審議并報集團審批后發(fā)布實施；特別授權的直接授權，由需特別授權機構提出申請，經(jīng)綜合管理部審核并擬定《xx有限公司關于XXX事項的特別授權》，報公司總經(jīng)理辦公會審議、授權人同意后發(fā)布執(zhí)行?；臼跈嗪吞貏e授權的轉授權（一）公司總經(jīng)理負責公司經(jīng)營管理總體責任，公司總經(jīng)理可將本崗位部分權限授予公司其它經(jīng)營管理人員，并對所轉權限的結果負責。（二）因工作需要轉授權，轉授權時限在30天以內的（含30天），授權人可將權限臨時轉授給下級管理人員，并對轉授權限的結果負責。（三）公司副總經(jīng)理轉授權由公司總經(jīng)理批準。轉授權不得逾越直接授權的權限范圍。授權的變更與維護如發(fā)生下列情況，公司可及時變更或撤銷對受權機構（崗位）的授權：（一）經(jīng)營管理水平發(fā)生重大變化；（二）風險控制能力發(fā)生顯著變化；（三）授權制度執(zhí)行情況出現(xiàn)顯著變化；（四）經(jīng)營管理授權事項改變或不存在；（五）公司內部機構和管理制度發(fā)生重大調整；（六）有影響授權的其它情況發(fā)生等。公司授權機構（崗位）責任人發(fā)生任免、調動時，其責任人授權隨任免、調動通知同時生效。公司因業(yè)務發(fā)展和經(jīng)營管理水平的提高，需要擴大權限或發(fā)生調整權限變更事項時，由綜合管理部擬定授權變更建議，修訂《xx有限公司核決權限表》，報公司董事會批準后發(fā)布執(zhí)行。未經(jīng)授權變更程序的，任何受權機構（崗位）不得以通知等文件對授權進行變更。受權人因故不能正常履行職務的，經(jīng)授權機構（崗位）同意，由授權機構（崗位）另行指定其它機構（崗位）行使部分或全部權限，并履行相應的職責，直至受權機構（崗位）不能正常履行職務的情況消除或受權機構（崗位）的繼任者接替原受權機構（崗位）。授權的維護（一）如公司董事會批準的規(guī)章制度文件中涉及授權內容與本制度不一致時，以董事會批準的最新文件為準；綜合管理部須依據(jù)最新的董事會批準文件及時修訂本制度及核決權限表，并以正式通知形式在公司范圍內發(fā)布；（二）如外部法律法規(guī)等監(jiān)管規(guī)定的最新要求與本制度授權內容不一致時，綜合管理部須按照其最新要求及時修正本制度。行使授權責任追究公司授權實行代表人或主要負責人代表制，即由受權機構（崗位）主要代表人或主要負責人代表接受授權。由于授權錯誤或不當所導致的后果，由做出授權決定的機構（崗位）承擔責任。對于轉授權的受權機構（崗位）的錯誤或不當行為所導致的后果，由受權機構（崗位）承擔直接責任，但該轉授權是錯誤授權行為或授權機構（崗位）超越職權的行為所直接導致的除外。受權機構（崗位）責任人在授權范圍內發(fā)生濫用權力、不正當行使權力的行為，影響公司信譽或造成經(jīng)濟損失的，追究受權機構（崗位）責任人及直接責任人的行政和經(jīng)濟責任。受權機構（崗位）責任人未經(jīng)授權或者超越授權開展業(yè)務活動，影響公司信譽或者造成經(jīng)濟損失的，追究受權機構（崗位）責任人及其直接責任人的行政和經(jīng)濟責任。如授權不明確，受權機構（崗位）責任人未經(jīng)請示擅自開展業(yè)務活動，影響公司信譽或者造成經(jīng)濟損失的，追究受權機構（崗位）責任人及其直接責任人的行政和經(jīng)濟責任。經(jīng)辦人員超越授權范圍等故意原因造成的公司財產(chǎn)損失的，須由經(jīng)辦人員承擔責任；經(jīng)辦人員明知損失的發(fā)生而未向授權機構（崗位）說明而致使公司財產(chǎn)損失的，經(jīng)辦人員也須承擔一定責任。審核和審批機構（崗位）或人員因瀆職、過失等原因而致使損失未得到發(fā)現(xiàn)或控制，審批人員須承擔主要責任，審核人員須承擔次要責任。審核和審批機構（崗位）或人員因故意或明知等主觀原因而致使損失發(fā)生或未得到控制，故意或明知的審核和審批機構（崗位）或人員須與直接責任人員承擔同等責任，其它非故意或不明知的審核和審批機構（崗位）或人員均須按上項規(guī)定承擔相應次要責任。公司員工對違反本制度的行為有舉報的權力和義務，對舉報人員須采取適當措施予以保護。任何受權人均應以維護公司利益為前提行使所授予的權利，保證克盡職守，勤勉盡責，以符合法律、法規(guī)和本公司各項管理文件的方式行事。任何根據(jù)授權或超越授權的行為所導致公司的任何損失，行為人均負有不可推卸的責任。授權監(jiān)督檢查公司建立對授權管理制度執(zhí)行的監(jiān)督檢查機制，公司質量控制部須定期或不定期對被授權機構（崗位）行使授權權限的情況進行檢查和監(jiān)督。授權管理制度的內部控制監(jiān)督檢查的主要內容有：（一）授權審批崗位及人員的設置情況。重點檢查是否存在授權審批不相容職務混崗的現(xiàn)象。（二）授權審批制度的執(zhí)行情況。重點檢查是否存在越范圍、越權審批行為，審批流程是否符合審批程序的規(guī)定。對監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)對授權審批控制中的薄弱環(huán)節(jié)，須及時采取措施糾正；對發(fā)現(xiàn)有越權審批、不進行審批和擅自更改審批用途的，須向公司領導提出處理建議，按規(guī)定追究相關人員的行政和經(jīng)濟責任。綜合管理部須根據(jù)授權檢查情況，對調整授權提出意見。凡發(fā)現(xiàn)受權機構（崗位）責任人有一般越權行為的，須督促其限期改正；有重大越權行為的，或者有其它不適當行使權力的行為并可能造成重大損失或重大風險的，須及時建議變更或者撤銷其部分或全部授權?！耙话阍綑嘈袨椤敝甘軝鄼C構（崗位）責任人超越核決權限表授權權限，但未造成嚴重后果的行為；“重大越權行為”指受權機構（崗位）責任人未經(jīng)授權行使了核決權限表中不由其行使的權力，或擅自超越核決權限表授權權限及其它機構（崗位）轉授權行使權力，并且造成嚴重后果的行為。附則本制度由公司綜合管理部編制并負責解釋。本制度由公司董事會批準，自發(fā)布之日起生效實施。附件：1.核決權限表2.授權書附件1：xx有限公司核決權限表管控模塊決策事項主導部門核決機構（崗位）其它部門是否涉及“三重一大”事項備注集團董事會董事長總經(jīng)理辦公會基層黨組織總經(jīng)理財務負責人分管領導主導部門發(fā)展戰(zhàn)略發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)則制定及其調整質量控制部⑦審批⑥審議⑤審議④審議③審核②審核①提案⑧執(zhí)行協(xié)助、執(zhí)行是公司內部決策，由公司董事會形成決議，報集團審批。年度發(fā)展目標制定與調整質量控制部⑥審批⑤審議④審議③審核②審核①提案⑦執(zhí)行協(xié)助、執(zhí)行是經(jīng)營計劃與考核年度經(jīng)營計劃制定與調整綜合管理部⑥審批⑤審議④審議③審核②審核①提案⑦執(zhí)行協(xié)助、執(zhí)行公司內部決策，由公司董事會形成決議，報集團審批。年度經(jīng)營計劃監(jiān)控綜合管理部⑤審批④審議③審核②審核①提案協(xié)助季度經(jīng)營計劃監(jiān)控綜合管理部④審批③審核②審核①提案協(xié)助公司年度經(jīng)營目標考核綜合管理部⑦審批⑥審議⑤審議④審議③審核②審核①提案協(xié)助是投資計劃年度投資計劃制定與調整綜合管理部⑧審批⑦審議⑥審議⑤審議④審核③審核②審核①提案⑨執(zhí)行協(xié)助、執(zhí)行是公司內部決策，由公司董事會形成決議，報集團審批。年度預決算年度預算制定全面預算工作小組⑧審批⑦審議⑥審議⑤審議④審核③審核②審核①提案⑨執(zhí)行協(xié)助、執(zhí)行是公司內部決策，由公司董事會形成決議，報集團審批。預算執(zhí)行偏差分析綜合管理部⑥備案⑤審批④審核③審核②審核①提案協(xié)助年度預算調整1.一般事項調整全面預算工作小組⑥審批⑤審議④審核③審核②審核①提案⑦執(zhí)行協(xié)助、執(zhí)行2.特殊事項調整全面預算工作小組⑦審批⑥審議⑤審議④審核③審核②審核①提案⑧執(zhí)行協(xié)助、執(zhí)行公司內部決策，由公司董事會形成決議，報集團審批。年度財務決策報告綜合管理部⑧審批⑦審議⑥審議⑤審議④審核③審核②審核①提案協(xié)助是公司內部決策，由公司董事會形成決議，報集團審批。資金管理1.資金計劃管理1.1年度資金使用計劃綜合管理部⑦備案⑥審批⑤審議④審核③審核②審核①提案⑧執(zhí)行協(xié)助、執(zhí)行公司內部決策，由公司董事會形成決議，報集團審批。1.2月度資金使用計劃綜合管理部⑤備案⑤審批④審核③審核②審核①提案⑥執(zhí)行協(xié)助、執(zhí)行2.資金支付管理2.1預算內資金支付審批（≤5萬元）各部門④審批③審核②審核①提案⑤執(zhí)行協(xié)助、執(zhí)行2.2預算內資金支付審批（＞5萬元）各部門⑤審批④審核③審核②審核①提案⑥執(zhí)行協(xié)助、執(zhí)行2.3預算外資金支付呈批綜合管理部⑥審批⑤審議④審議③審核②審核①提案⑦執(zhí)行協(xié)助、執(zhí)行是利潤分配利潤分配方案綜合管理部⑦審批⑥審議⑤審議④審核③審核②審核①提案協(xié)助、執(zhí)行公司內部決策，由公司董事會形成決議，報集團審批。組織管理組織機構及定崗定編設計及調整黨群人資部⑦審批⑥審議⑤審議④審議③審核②審核①提案⑧執(zhí)行是需征求集團分管領導意見；公司內部決策，由公司董事會形成決議，報集團審批。人力資源招聘需求計劃黨群人資部⑤審批④審議③審核②審核①提案⑥執(zhí)行協(xié)助、執(zhí)行員工轉正審批黨群人資部④審批③審核②審核①提案⑤執(zhí)行協(xié)助、執(zhí)行管理人員選拔聘任黨群人資部⑥審批⑤審議④審議③審核②審核①提案⑦執(zhí)行是其他崗位的聘任黨群人資部④審批③審核②審核①提案⑤執(zhí)行年度培訓計劃黨群人資部⑥報備⑤審批④審議③審核②審核①提案⑦執(zhí)行協(xié)助、執(zhí)行內部講師選撥聘任黨群人資部④審批③審核②審核①提案⑤執(zhí)行協(xié)助、執(zhí)行年度工資總額管理黨群人資部⑦審批⑥審議⑤審議④審核③審核②審核①提案⑧執(zhí)行協(xié)助、執(zhí)行薪酬制訂與調整黨群人資部⑦審批⑥審議⑤審議④審議③審核②審核①提案⑧執(zhí)行薪酬管理制度需提交公司基層黨組織審議員工職位定級、評級黨群人資部④審批③審核②審核①提案⑤執(zhí)行協(xié)助、執(zhí)行部門、員工年度目標制定、變更與考核黨群人資部④審批③審核②審核①提案⑤執(zhí)行協(xié)助、執(zhí)行行政管理辦公用品采購綜合管理部④審批③審核②審核①提案⑤執(zhí)行協(xié)助、執(zhí)行公務用車購置綜合管理部⑤審批④審核③審核②審核①提案⑥執(zhí)行協(xié)助、執(zhí)行行政印章使用綜合管理部③審批②審核①提案②審核④執(zhí)行對外發(fā)文、對外簽訂合同、協(xié)議的，須報董事長審批。印章刻制與廢用綜合管理部④審批③審核②審核①提案⑤執(zhí)行采購管理談判小組、招標管理辦公室成員構成綜合管理部④審批③審核②審核①提案合格供應商選定綜合管理部④審批③審核②審核①提案上報總經(jīng)理辦公會前應提交招標管理辦公室研究審議。招標項目分標方案綜合管理部⑤審批④審議③審核②審核①提案⑥執(zhí)行年度采購、招標計劃及調整綜合管理部⑤審批④審議③審核②審核①提案⑥執(zhí)行協(xié)助、執(zhí)行集團直接管理范圍內招標申請綜合管理部⑤審批④審議③審核②審核①提案協(xié)助、執(zhí)行集團直接管理范圍外招標申請、采購申請綜合管理部④審批③審核②審核①提案⑤執(zhí)行協(xié)助、執(zhí)行集團直接管理范圍內招標文件綜合管理部⑤審批④審議③審核②審核①提案協(xié)助、執(zhí)行集團直接管理范圍外招標文件、采購文件綜合管理部④審批③審核②審核①提案⑤執(zhí)行協(xié)助、執(zhí)行集團直接管理范圍內招標項目資格預審結果、中標人確定綜合管理部⑤審批④審議③審核②審核①提案協(xié)助、執(zhí)行集團直接管理范圍外招標、采購項目資格預審結果、中標人確定綜合管理部④審批③審核②審核①提案⑤執(zhí)行協(xié)助、執(zhí)行合同管理一般合同綜合管理部⑤審批、簽署④審議③審核②審核①提案協(xié)助、執(zhí)行重大合同綜合管理部⑤審批⑥審核、簽署④審議③審核②審核①提案協(xié)助、執(zhí)行標準化管理標準化管理體系設計與調整標準化管理辦公室⑤審批④審議③審核②審核①提案⑥執(zhí)行協(xié)助、執(zhí)行標準值確定與調整標準化管理辦公室④審批③審核②審核①提案⑤執(zhí)行協(xié)助、執(zhí)行質量管理質量管理體系設計與調整質量控制部⑤審批④審議③審核②審核①提案⑥執(zhí)行協(xié)助、執(zhí)行月度質量報告質量控制部③審批②審核①提案協(xié)助季度、年度質量報告質量控制部④審批③審核②審核①提案協(xié)助定向檢測需求質量控制部③審批②審核①提案定向檢測報告質量控制部③審批②審核①提案協(xié)助流程管理流程管理體系設計與調整質量控制部⑤審批④審議③審核②審核①提案⑥執(zhí)行協(xié)助、執(zhí)行核心業(yè)務流程設計與優(yōu)化質量控制部⑤審批④審議③審核②審核①提案⑥執(zhí)行協(xié)助、執(zhí)行具體業(yè)務流程設計與優(yōu)化質量控制部④審批③審核②審核①提案⑤執(zhí)行協(xié)助、執(zhí)行月度、季度、年度流程核查報告質量控制部③審批②審核①提案協(xié)助時效管理時效管理體系設計與調整黨群人資部⑤審批④審議③審核②審核①提案⑥執(zhí)行協(xié)助、執(zhí)行時效管理目標值確定與調整黨群人資部④審批③審核②審核①提案⑤執(zhí)行協(xié)助、執(zhí)行月度時效管理報表黨群人資部③審批②審核①提案協(xié)助季度、年度時效管理報表黨群人資部④審批③審核②審核①提案協(xié)助單據(jù)庫存報表黨群人資部③審批②審核①提案協(xié)助管理全員管理體系設計與調整技術支持部④審批③審核②審核①提案⑤執(zhí)行協(xié)助、執(zhí)行班子成員具體負責單位劃分技術支持部④審批③審核②審核①提案需求處理第一責任人明確管理崗②審批①提案財務關系建立與解除管理收費模式及收費標準綜合管理部⑤審批④審議③審批②審核①提案⑥執(zhí)行協(xié)助、執(zhí)行進入與退出接受單位②審批①提案由接受單位向集團提出申請協(xié)議簽訂綜合管理部④審批③審核②審核①提案⑤執(zhí)行回收團隊組建技術支持部②審批①提案③執(zhí)行前期調研報告回收上線聯(lián)合項目組②審批①提案③執(zhí)行上線驗收報告回收上線聯(lián)合項目組②審批①提案③執(zhí)行上線并行方案回收上線聯(lián)合項目組②審批①提案③執(zhí)行財務信息系統(tǒng)管理財務信息系統(tǒng)管理體系技術支持部⑤審批④審議③審批②審核①提案⑥執(zhí)行協(xié)助、執(zhí)行財務信息系統(tǒng)發(fā)展規(guī)劃技術支持部⑤審批④審議③審批②審核①提案⑥執(zhí)行協(xié)助、執(zhí)行財務信息系統(tǒng)的建設、二次開發(fā)和后續(xù)升級需求和方案技術支持部④審批③審核②審核①提案⑤執(zhí)行協(xié)助、執(zhí)行權限管理技術支持部③審批②審核①提案④執(zhí)行執(zhí)行社會責任對外捐贈綜合管理部⑧審批⑦審議⑥審議⑤審議④審核③審核②審核①提案⑨執(zhí)行協(xié)助、執(zhí)行是公司內部決策，由公司董事會形成決議，報集團審批。社會責任報告綜合管理部⑤備案④審議③審核②審核①提案協(xié)助、執(zhí)行內部控制一級內控制度質量控制部⑥審批⑤審議④審議（重要規(guī)章制度）③審核②審核①提案協(xié)助、執(zhí)行公司章程須由公司董事會形成決議，報股東方（能投集團）審批簽發(fā)。二級、三級內控制度質量控制部④審批③審核②審核①提案協(xié)助、執(zhí)行規(guī)章制度制定需經(jīng)公司內部評審會簽。內部控制管理手冊質量控制部⑤審批④審議③審核②審核①提案協(xié)助、執(zhí)行內控評價報告質量控制部⑤審批④審議③審核②審核①提案協(xié)