【參考借鑒】私募股權(quán)投資基金契約型基金基金合同x

優(yōu)質(zhì)參考文檔二、私募股權(quán)投資基金契約型基金基金合同義義私募股權(quán)投資基金契約型基金基金合同基金管理人：XX投資管理有限公司基金托管人：XX銀行股份有限公司XX分行本合同由以下各方于XX年X月X日在XX市簽訂：基金份額持有人（基金投資者）：聯(lián)系人（機構(gòu)客戶）：證件（營業(yè)執(zhí)照）名稱：證件（營業(yè)執(zhí)照）號碼：基金管理人：XX投資管理有限公司法定代表人：住所：通信地址：聯(lián)系人：電話：傳真：郵箱：基金托管人：XX銀行股份有限公司XX分行法定代表人：住所：通信地址：聯(lián)系人：電話：傳真：郵箱：一、前言訂立本合同的目的、依據(jù)和原則：.為設(shè)立XX基金一期私募投資基金，明確基金各方當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)、規(guī)范本基金的運作、保護基金份額持有人的合法權(quán)益，依據(jù)《中華人民共和國民法通則》《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱《基金法》）、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》和《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》及其他法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定（以下簡稱相關(guān)法律法規(guī)），訂立本合同。.自本基金成立且基金投資者依本合同取得基金份額，基金管理人、基金托管人成為本合同的當(dāng)事人，基金投資者成為本基金的基金份額持有人和本合同的當(dāng)事人。本合同存續(xù)期間，自基金份額持有人不再持有本基金任何份額之日起，其不再是本基金的基金份額持有人和本合同的當(dāng)事人。.訂立本合同的原則是平等自愿、誠實信用、充分保護基金份額持有人的合法權(quán)益。.本合同是約定本合同當(dāng)事人之間基本權(quán)利義務(wù)的法律文件，其他與本基金相關(guān)的涉及本合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的任何文件、推介材料或表述，如與本合同相沖突，均以本合同為準(zhǔn)。本合同的當(dāng)事人按照相關(guān)法律法規(guī)、本合同的規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。.本合同及本基金將在本基金成立后，依法律法規(guī)和中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（以下簡稱基金業(yè)協(xié)會）的規(guī)定，向基金業(yè)協(xié)會備案。但基金業(yè)協(xié)會接受本基金的備案，并不表明其對本基金的價值和收益做出實質(zhì)性的判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險。.基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，但不保證投資于本基金一定盈利，也不保證最低收益。本基金按照中國法律法規(guī)成立并運作，若本合同的內(nèi)容與屆時有效的法律法規(guī)的強制性規(guī)定不一致，應(yīng)當(dāng)以屆時有效的法律法規(guī)的規(guī)定為準(zhǔn)。優(yōu)質(zhì)參考文檔優(yōu)質(zhì)參考文檔二、釋義在本合同中，除上下文另有規(guī)定外，下列用語應(yīng)當(dāng)具有如下含義：.本合同：《XX基金合同》及對本合同的任何有效修訂和補充。.本基金：XX基金。.私募基金：以非公開方式向合格投資者募集資金設(shè)立的投資基金。.合格投資者：具備相應(yīng)風(fēng)險識別能力和承擔(dān)所投資私募基金風(fēng)險能力且符合下列條件之一的單位或個人：（1）個人投資者的金融資產(chǎn)不低于300萬元人民幣，機構(gòu)投資者的凈資產(chǎn)不低于1000萬元人民幣；（2）具備相應(yīng)的風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力；（3）投資于單只私募基金的金額不低于100萬元人民幣。受國務(wù)院金融監(jiān)督管理機構(gòu)監(jiān)管的金融機構(gòu)依法設(shè)立并管理的投資產(chǎn)品視為合格投資者。.基金投資者：擬投資于本基金的合格投資者，包括個人投資者、機構(gòu)投資者。.基金管理人：XX投資管理有限公司。.基金投資顧問：【略】.基金托管人：XX銀行股份有限公司XX分行.托管協(xié)議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《XX基金托管協(xié)議》及對該托管協(xié)議的任何有效修訂和補充。.銷售機構(gòu)：指基金管理人及與基金管理人簽訂了基金銷售服務(wù)代理協(xié)議，受基金管理人委托代為辦理本基金之基金份額銷售的機構(gòu)。包括基金管理人及基金管理人指定的其他銷售代理機構(gòu)。.基金份額持有人：簽署本合同，履行本合同規(guī)定的出資義務(wù)取得基金份額的基金投資者。.注冊登記機構(gòu)：基金管理人或其委托辦理私募基金份額注冊登記業(yè)務(wù)的機構(gòu)。本基金的注冊登記機構(gòu)為基金管理人。.關(guān)聯(lián)方：于本合同中，關(guān)聯(lián)方將根據(jù)中國有效執(zhí)行的企業(yè)會計準(zhǔn)則關(guān)于“關(guān)聯(lián)方”的規(guī)定進行認定。.基金業(yè)協(xié)會：中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的簡稱，依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》和《社會團體登記管理條例》的有關(guān)規(guī)定設(shè)立的、基金行業(yè)相關(guān)機構(gòu)自愿結(jié)成的全國性、行業(yè)性、非營利性社會組織。.中國證監(jiān)會：中國證券監(jiān)督管理委員會。.工作日：上海證券交易所和深圳證券交易所的正常交易日。.開放日：為基金投資者或基金份額持有人辦理基金申購、贖回業(yè)務(wù)的工作日。.T日：除本合同特別說明外，指銷售機構(gòu)在規(guī)定時間受理本基金的基金投資者或基金份額持有人申購、贖回或其他業(yè)務(wù)申請的開放日（包括基金管理人設(shè)置的臨時開放日）。.基金財產(chǎn)：基金投資者/基金份額持有人因認購/申購本基金的基金份額而交納的款額所形成的財產(chǎn)?；鸸芾砣艘蚧鹭敭a(chǎn)的管理運用、處分或者其他情形而取得的財產(chǎn)，也歸入基金財產(chǎn)。.托管資金專門賬戶（以下簡稱托管資金賬戶）：基金托管人為基金財產(chǎn)在其營業(yè)機構(gòu)開立的銀行結(jié)算賬戶，用于基金財產(chǎn)中現(xiàn)金資產(chǎn)的歸集、存放與支付，該賬戶不得存放其他性質(zhì)資金。.基金資產(chǎn)總值：本基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息及其他資產(chǎn)的價值總和。.基金資產(chǎn)凈值：本基金資產(chǎn)總值減去負債后的價值。.基金份額凈值：計算日基金資產(chǎn)凈值除以計算日基金份額總數(shù)所得的數(shù)值。.基金資產(chǎn)估值：計算、評估基金資產(chǎn)和負債的價值，以確定本基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值的過程。.募集期：指本基金的基金份額發(fā)售之日起至發(fā)售結(jié)束之日止的期間，具體時間以管理人公告為準(zhǔn)，但基金管理人可根據(jù)基金份額的認購情況，決定延長或縮短募集期。.存續(xù)期：指本基金成立至本合同終止之間的期限。.認購：指在募集期間，基金投資者按照本合同的約定購買本基金份額的行為。.申購：指在基金開放日，基金投資者按照本合同的規(guī)定購買本基金份額的行為。優(yōu)質(zhì)參考文檔優(yōu)質(zhì)參考文檔.贖回：指在基金開放日，基金投資者按照本合同的規(guī)定將本基金份額兌換為現(xiàn)金的行為。.不可抗力：指本合同當(dāng)事人不能預(yù)見、不能避免、不能克服的客觀情況。三、聲明與承諾（一）私募基金管理人保證在募集資金前已在中國基金業(yè)協(xié)會登記為私募基金管理人管理人登記編碼為 。私募基金管理人向投資者進一步聲明：中國基金業(yè)協(xié)會為私募基金管理人和私募基金辦理登記備案不構(gòu)成對私募基金管理人投資能力、持續(xù)合規(guī)情況的認可；不作為對基金財產(chǎn)安全的保證。私募基金管理人保證已在簽訂本合同前揭示了相關(guān)風(fēng)險；已經(jīng)了解私募基金投資者的風(fēng)險偏好、風(fēng)險認知能力和承受能力。私募基金管理人承諾按照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理運用基金財產(chǎn)，不對基金活動的盈利性和最低收益作出承諾。（二）私募基金托管人承諾：按照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則安全保管基金財產(chǎn)，并履行合同約定的其他義務(wù)。（三）私募基金投資者聲明：本人/本機構(gòu)為符合《私募辦法》規(guī)定的合格投資者，保證財產(chǎn)的來源及用途符合國家有關(guān)規(guī)定，并已充分理解本合同條款，了解相關(guān)權(quán)利義務(wù)，了解有關(guān)法律法規(guī)及所投資基金的風(fēng)險收益特征，愿意承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險；本人/本機構(gòu)承諾向私募基金管理人提供的有關(guān)投資目的、投資偏好、投資限制、財產(chǎn)收入情況和風(fēng)險承受能力等基本情況真實、完整、準(zhǔn)確、合法，不存在任何重大遺漏或誤導(dǎo)。前述信息資料如發(fā)生任何實質(zhì)性變更，應(yīng)當(dāng)及時告知私募基金管理人或募集機構(gòu)。本“本機構(gòu)知曉，私募基金管理人、私募基金托管人及相關(guān)機構(gòu)不應(yīng)對基金財產(chǎn)的收益狀況做出任何承諾或擔(dān)保。四、基金的基本情況（一）基金的名稱：XX基金。（二）基金的類型：私募股權(quán)投資基金。（三）基金的運作方式：封閉式。（四）基金的規(guī)模：預(yù)期規(guī)模XX萬元，不低于XX萬元。（五）基金的投資目標(biāo)和投資范圍：【略】（六）基金的存續(xù)期限：本基金自成立之日起計算的第X年為固定存續(xù)期限，本基金最長存續(xù)期為X年，管理人有權(quán)在第X年固定存續(xù)期后靈活設(shè)置存續(xù)期截止日，存續(xù)期滿后支付投資者本息。（七）基金初始份額的面值：人民幣1.00元。（八）投資經(jīng)理：本基金的投資經(jīng)理由基金管理人指定，基金管理人有權(quán)視業(yè)務(wù)開展情況聘任投資顧問。本基金的投資經(jīng)理：【略】基金管理人可根據(jù)業(yè)務(wù)需要變更投資經(jīng)理或聘任投資顧問，并在變更或聘任后三個工作日通過約定的方式告知基金份額持有人。五、基金份額的募集（一）基金的募集機構(gòu)：【略】（二）基金份額的募集期限、募集方式、募集對象.募集期限基金投資人可在募集期內(nèi)的工作日認購本基金，本基金的初始銷售時間由基金管理人根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及本合同的規(guī)定確定，募集期自基金份額初始銷售之日起最長不超過X個月?；鸸芾砣擞袡?quán)根據(jù)本基金銷售的實際情況按照相關(guān)程序延長或縮短募集期，此類變更適用于所有銷售機構(gòu)。延長或縮短募集期的相關(guān)信息將及時通過短信、電話、電郵、微信等任意一種方式通知，即視為履行完畢延長或縮短募集期的程序。.募集方式本基金以非公開方式進行募集。本基金不得通過報刊、電臺、電視臺、互聯(lián)網(wǎng)等公眾媒體或者講座、報告會、分析會等方式向不特定對象宣傳推介。但可以將募集期及其縮短或延長、基金的基本情況、申購、贖回信息在基金管理人網(wǎng)站上通知。本基金的銷售機構(gòu)包括直銷機構(gòu)（基金管理人）和基金管理人委托的代銷機構(gòu)，本基金未設(shè)置代銷機構(gòu)。基金投資者應(yīng)當(dāng)在銷售機構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)的營業(yè)場所或按銷售機構(gòu)優(yōu)質(zhì)參考文檔優(yōu)質(zhì)參考文檔提供的其他方式辦理基金份額的認購?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)情況變更或增減基金代銷機構(gòu)，并予以通知。.募集對象本基金僅向合格投資者發(fā)售。（三）基金份額的認購和持有限額.認購資金應(yīng)以人民幣貨幣資金形式交付。投資者的認購金額不得低于100萬元人民幣，并可多次認購，募集期內(nèi)追加認購金額應(yīng)為X萬元的整數(shù)倍首期到位金額不得低于認購金額的X%基金。管理人根據(jù)項目實施進度向投資者發(fā)出資金到位通知書，投資者在收到資金到位通知書的3個工作日內(nèi)須履行認購份額內(nèi)的持續(xù)出資義務(wù)?；鹜顿Y者認購時，按照面值（人民幣1.00元）認購。基金投資者認購本基金，應(yīng)將認購資金匯入基金托管賬戶。.本基金對單個基金投資者不設(shè)認購金額上限。（四）基金份額的認購費用本基金不收取認購費用。（五）認購申請的確認認購申請受理完成后，不得撤銷。銷售機構(gòu)受理認購申請并不表示對該申請成功的確認，而僅代表銷售機構(gòu)確實收到了認購申請。認購的確認以注冊登記機構(gòu)的確認結(jié)果為準(zhǔn)。本基金的人數(shù)累計規(guī)模上限為200人?；鸸芾砣嗽谀技诿總€工作日，按照“時間優(yōu)先、金額優(yōu)先”的原則確認有效認購申請。超出基金人數(shù)規(guī)模上限的認購申請為無效申請。通過代銷機構(gòu)進行認購的，人數(shù)規(guī)?？刂埔曰鸸芾砣撕痛N機構(gòu)約定的方式為準(zhǔn)。（六）認購份額的計算方式認購份額=認購金額/基金份額初始面值認購份額保留到小數(shù)點后2位，小數(shù)點后第3位四舍五入，由此產(chǎn)生的誤差計入基金財產(chǎn)。（七）募集期內(nèi)基金投資者資金的管理基金募集期內(nèi)，基金投資者的認購資金將存入專門賬戶進行保管，在基金募集期結(jié)束前，任何機構(gòu)和個人不得動用。（八）基金銷售失敗的處理方式募集期限屆滿，本基金未能成立的，基金管理人應(yīng)當(dāng)：.以其固有財產(chǎn)承擔(dān)因銷售行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費用。.在募集期限屆滿后30日內(nèi)返還基金投資者已繳納的款項，并加計銀行同期活期存款利息。（九）基金初始銷售資金利息的處理方式募集期間資金產(chǎn)生的利息將計入基金財產(chǎn)。（十）投資冷靜期和回訪確認1.募集機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在投資冷靜期滿后，指令本機構(gòu)從事基金銷售推介業(yè)務(wù)以外的人員以錄音電話、電郵、信函等適當(dāng)方式進行投資回訪?；卦L過程不得出現(xiàn)誘導(dǎo)性陳述。募集機構(gòu)在投資冷靜期內(nèi)進行的回訪確認無效。2.回訪應(yīng)當(dāng)包括但不限于以下內(nèi)容：（1）確認受訪人是否為投資者本人或機構(gòu)；（2）確認投資者是否為自己購買了該基金產(chǎn)品以及投資者是否按照要求親筆簽名或蓋章；（3）確認投資者是否已經(jīng)閱讀并理解基金合同和風(fēng)險揭示的內(nèi)容；（4）確認投資者的風(fēng)險識別能力及風(fēng)險承擔(dān)能力是否與所投資的私募基金產(chǎn)品相匹配；（5）確認投資者是否知悉投資者承擔(dān)的主要費用及費率，投資者的重要權(quán)利、私募基金信息披露的內(nèi)容、方式及頻率；（6）確認投資者是否知悉未來可能承擔(dān)投資損失；（7）確認投資者是否知悉投資冷靜期的起算時間、期間以及享有的權(quán)利；（8）確認投資者是否知悉糾紛解決安排。（十一）私募基金管理人應(yīng)當(dāng)將私募基金募集期間客戶的資金存放于私募基金募集結(jié)算專用賬戶，該專用賬戶開戶行、賬戶名稱、賬戶號碼信息如下：優(yōu)質(zhì)參考文檔優(yōu)質(zhì)參考文檔開戶行：【略】賬戶名稱：【略】賬號：【略】監(jiān)督機構(gòu)：【略】六、基金的成立與備案(一)基金的成立本基金募集期結(jié)束后，基金托管人核實資金到賬情況，首期資金到賬不低于人民幣XX萬元整，即向基金管理人出具資金到賬通知書，基金成立?；鸸芾砣擞诨鸪闪r發(fā)布基金成立公告，并向運營服務(wù)機構(gòu)和托管人出具產(chǎn)品運作起始通知書。(二)基金的備案基金管理人在基金成立后X個工作日內(nèi)，向基金業(yè)協(xié)會辦理基金備案手續(xù)?；饌浒甘掷m(xù)完成后，方可進行投資運作。七、基金份額的申購、贖回基金管理人為本基金辦理投資者名冊和基金份額的登記。本基金存續(xù)期采用封閉運作，存續(xù)期內(nèi)不允許申購或者贖回。為了滿足客戶流動性的需求，本基金允許基金份額的轉(zhuǎn)讓，具體的轉(zhuǎn)讓價格由投資者之間議價。管理人、基金托管人不參與投資者之間的議價。八、當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù)(一)基金份額持有人.基金份額持有人概況基金投資者簽署本合同，按照本合同約定履行出資義務(wù)并取得基金份額，即成為本基金份額持有人。每份基金份額具有同等的合法權(quán)益。.基金份額持有人的權(quán)利(1)取得基金財產(chǎn)收益；(2)參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)；(3)按照本合同的約定申購和贖回基金份額；(4)根據(jù)基金合同的約定，參加或申請召集基金份額持有人大會，行使相關(guān)職權(quán)；(5)監(jiān)督基金管理人及基金托管人履行投資管理和托管義務(wù)的情況；(6)按照本合同約定的時間和方式獲得基金的信息披露資料；(7)對基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟或仲裁，有權(quán)獲得賠償；(8)國家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機構(gòu)及本合同規(guī)定的其他權(quán)利。3.基金份額持有人的義務(wù)(1)認真閱讀基金合同，保證投資資金的來源及用途合法；(2)接受合格投資者確認程序，如實填寫風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力調(diào)查問卷，如實承諾資產(chǎn)或者收入情況，并對其真實性、準(zhǔn)確性和完整性負責(zé)，承諾為合格投資者；(3)以合伙企業(yè)、契約等非法人形式匯集多數(shù)投資者資金直接或者間接投資于私募基金的，應(yīng)向私募基金管理人充分披露上述情況及最終投資者的信息，但符合《私募投資基金監(jiān)督管理辦法》第13條規(guī)定的除外；(4)認真閱讀并簽署風(fēng)險揭示書；(5)按照基金合同約定繳納基金份額的認購、申購款項，承擔(dān)基金合同約定的管理費、托管費及其他相關(guān)費用；(6)按照基金合同約定承擔(dān)基金的投資損失；(7)向私募基金管理人或私募基金募集機構(gòu)提供法律法規(guī)規(guī)定的信息資料及身份證明文件，配合私募基金管理人或其募集機構(gòu)的盡職調(diào)查與反洗錢工作；(8)保守商業(yè)秘密，不得泄露私募基金的投資計劃或意向等；(9)不得違反基金合同的約定干涉基金管理人的投資行為；(10)不得從事任何有損基金及其投資者、基金管理人管理的其他基金及基金托管人托管的其他基金合法權(quán)益的活動。優(yōu)質(zhì)參考文檔優(yōu)質(zhì)參考文檔(二)基金管理人.基金管理人概況名稱：XX投資管理有限公司法定代表人：【略】聯(lián)系地址：【略】聯(lián)系電話：【略】傳真：【略】電子郵箱：【略】.基金管理人的權(quán)利(1)依法募集資金；(2)按照本合同的約定，獨立管理和運用基金財產(chǎn)；(3)按照本合同的約定，及時、足額獲得基金管理人報酬及本合同規(guī)定的其他費用；(4)依照有關(guān)規(guī)定行使因基金財產(chǎn)投資所產(chǎn)生的權(quán)利；(5)根據(jù)本合同、托管協(xié)議及其他有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，監(jiān)督基金托管人；(6)對于基金托管人違反本合同、托管協(xié)議或有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的行為，對基金財產(chǎn)及其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的，應(yīng)當(dāng)及時采取措施制止；(7)自行銷售或者委托有基金銷售資格的機構(gòu)銷售基金，制定和調(diào)整有關(guān)基金銷售的業(yè)務(wù)規(guī)則，并對銷售機構(gòu)的銷售行為進行必要的監(jiān)督；(8)自行擔(dān)任或者委托其他注冊登記機構(gòu)辦理注冊登記業(yè)務(wù)，委托其他注冊登記機構(gòu)辦理注冊登記業(yè)務(wù)時，對注冊登記機構(gòu)的代理行為進行必要的監(jiān)督和檢查；(9)基金管理人有權(quán)根據(jù)市場情況對本基金的總規(guī)模、單個基金投資者首次認購、申購金額、每次申購金額及持有的本基金總金額限制進行調(diào)整；(10)按照本合同的約定決定基金收益分配方案；(11)在本合同約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購與贖回申請；(12)按照國家法律法規(guī)為基金的利益對被投資公司行使股東權(quán)利；(13)以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢渌尚袨椋?14)選擇、更換會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所或其他為基金提供服務(wù)的外部機構(gòu)；(15)在符合國家相關(guān)法律法規(guī)的前提下，制訂和調(diào)整有關(guān)基金認購、申購、贖回、轉(zhuǎn)讓和非交易過戶的業(yè)務(wù)規(guī)則；(16)國家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機構(gòu)及本合同規(guī)定的其他權(quán)利。3.基金管理人的義務(wù)(1)履行私募基金管理人登記和私募基金備案手續(xù)；(2)按照誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則履行受托人義務(wù)，管理和運用基金財產(chǎn)；(3)制作調(diào)查問卷，對投資者的風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力進行評估，向符合法律法規(guī)規(guī)定的合格投資者非公開募集資金；(4)制作風(fēng)險揭示書，向投資者充分揭示相關(guān)風(fēng)險；(5)配備足夠的具有專業(yè)能力的人員進行投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營方式管理和運作基金財產(chǎn)；(6)建立健全內(nèi)部制度，保證所管理的私募基金財產(chǎn)與其管理的其他基金財產(chǎn)和私募基金管理人的固有財產(chǎn)相互獨立，對所管理的不同財產(chǎn)分別管理，分別記賬、分別投資；(7)不得利用基金財產(chǎn)或者職務(wù)之便，為本人或者投資者以外的人牟取利益，進行利益輸送；(8)自行擔(dān)任或者委托其他機構(gòu)擔(dān)任基金的基金份額登記機構(gòu)，委托其他基金份額登記機構(gòu)辦理注冊登記業(yè)務(wù)時，對基金份額登記機構(gòu)的行為進行必要的監(jiān)督；(9)按照基金合同約定接受投資者和私募基金托管人的監(jiān)督；(10)按照基金合同約定及時向托管人提供非證券類資產(chǎn)憑證或股權(quán)證明(包括股東名冊和工商部門出具并加蓋公章的權(quán)利證明文件)等重要文件(如有)；(11)按照基金合同約定負責(zé)私募基金會計核算并編制基金財務(wù)會計報告；(12)按照基金合同約定計算并向投資者報告基金份額凈值；(13)根據(jù)法律法規(guī)與基金合同的規(guī)定，對投資者進行必要的信息披露，揭示私募基金優(yōu)質(zhì)參考文檔優(yōu)質(zhì)參考文檔資產(chǎn)運作情況，包括編制和向投資者提供基金定期報告；(14)確定私募基金份額申購、贖回價格，采取適當(dāng)、合理的措施確定基金份額交易價格的計算方法符合法律法規(guī)的規(guī)定和基金合同的約定；(15)保守商業(yè)秘密，不得泄露私募基金的投資計劃或意向等，法律法規(guī)另有規(guī)定的除外；(16)保存私募基金投資業(yè)務(wù)活動的全部會計資料，并妥善保存有關(guān)的合同、交易記錄及其他相關(guān)資料，保存期限自私募基金清算終止之日起不得少于10年；(17)公平對待所管理的不同基金財產(chǎn)，不得從事任何有損基金財產(chǎn)及其他當(dāng)事人利益的活動；(18)按照基金合同的約定確定私募基金收益分配方案，及時向投資者分配收益；(19)組織并參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配；(20)建立并保存投資者名冊；(21)面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國基金業(yè)協(xié)會并通知私募基金托管人和基金投資者。(三)基金托管人.基金托管人概況名稱：XX銀行股份有限公司XX分行法定代表人：【略】聯(lián)系地址：【略】聯(lián)系電話：【略】傳真：【略】電子郵箱：【略】.基金托管人的權(quán)利(1)自全部認購資金劃入托管資金賬戶之日起，按照國家相關(guān)法律法規(guī)、本合同及托管協(xié)議的規(guī)定安全保管基金財產(chǎn)；(2)按照本合同的約定，及時、足額獲得托管費；(3)根據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)、本合同及托管協(xié)議的規(guī)定，監(jiān)督基金管理人對基金財產(chǎn)的投資運作，對于基金管理人違反國家相關(guān)法律法規(guī)、本合同及托管協(xié)議規(guī)定的行為，對基金財產(chǎn)及其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的情形，有權(quán)報告基金業(yè)協(xié)會并采取必要措施；(4)除法律法規(guī)另有規(guī)定的情況外，基金托管人對因基金管理人過錯造成的基金財產(chǎn)損失不承擔(dān)責(zé)任；(5)國家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機構(gòu)、本合同及托管協(xié)議規(guī)定的其他權(quán)利。3.基金托管人的義務(wù)(1)按照誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則持有并安全保管基金財產(chǎn)；(2)設(shè)立專門的托管部門，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、合格的熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負責(zé)財產(chǎn)托管事宜；(3)建立健全內(nèi)部風(fēng)險控制及管理制度，確?；鹭敭a(chǎn)的安全，保證其托管的基金財產(chǎn)與基金托管人自有財產(chǎn)以及不同的基金財產(chǎn)相互獨立；(4)對所托管的不同的基金分別設(shè)置賬戶，獨立核算，分賬管理，保證不同基金之間在賬戶設(shè)置、資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨立；(5)除依據(jù)法律法規(guī)、本合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得為基金托管人及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財產(chǎn)；(6)按本合同規(guī)定開設(shè)和注銷基金的托管資金賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶；(7)復(fù)核基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值；復(fù)核基金年度報告，并將復(fù)核結(jié)果書面通知基金管理人；(8)辦理與基金托管業(yè)務(wù)有關(guān)的信息披露事項；(9)按照本合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜；(10)按照基金管理人的指令或相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和贖回款項；(11)按照本合同規(guī)定制作相關(guān)賬冊并與基金管理人核對；(12)按照法律法規(guī)及監(jiān)管機構(gòu)的有關(guān)規(guī)定，保存基金資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動有關(guān)的合同、優(yōu)質(zhì)參考文檔優(yōu)質(zhì)參考文檔協(xié)議、憑證等文件資料；（13）公平對待所托管的不同基金財產(chǎn)，不得從事任何有損基金財產(chǎn)及其他當(dāng)事人利益的活動；（14）保守商業(yè)秘密，除法律法規(guī)、本合同及其他有關(guān)規(guī)定另有要求外，不得向他人泄露；（15）根據(jù)法律法規(guī)、本合同及托管協(xié)議的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運作，基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反本合同及托管協(xié)議規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，立即通知基金管理人；基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反本合同及托管協(xié)議規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)立即通知基金管理人；（16）根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)要求的保存期限，保存私募基金投資業(yè)務(wù)活動的全部會計資料，并妥善保存有關(guān)的合同、交易記錄及其他相關(guān)資料；（17）國家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機構(gòu)、本合同及托管協(xié)議規(guī)定的其他義務(wù)。九、基金份額持有人大會及日常機構(gòu)（一）在下列情況下及其他可能對基金份額持有人權(quán)利義務(wù)產(chǎn)生重大影響需要時，應(yīng)召開基金份額持有人大會：（1）決定延長基金合同期限；（2）決定修改基金合同的重要內(nèi)容或者提前終止基金合同；（3）決定更換基金管理人、基金托管人；（4）決定調(diào)整基金管理人、基金托管人的報酬標(biāo)準(zhǔn)；（5）基金合同約定的其他情形。針對前款所列事項，基金份額持有人以書面形式一致表示同意的,可以不召開基金份額持有人大會直接作出決議,并由全體基金份額持有人在決議文件上簽名、蓋章。（二）本基金的基金份額持有人大會不設(shè)立日常機構(gòu)。（三）基金份額持有人大會下列事項：（1）召集人和召集方式；（2）召開會議的通知時間、通知內(nèi)容、通知方式；（3）出席會議的方式（基金份額持有人大會可以采取現(xiàn)場方式召開，也可以采取通信等方式召開）；（4）議事內(nèi)容與程序；（5）決議形成的條件、表決方式、程序。（四）基金份額持有人大會不得直接參與或者干涉基金的投資管理活動。十、基金份額的登記全體基金份額持有人同意本基金的注冊登記業(yè)務(wù)由基金管理人按中國基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定辦理，應(yīng)履行如下注冊登記職責(zé)：.配備足夠的專業(yè)人員辦理本基金份額的登記業(yè)務(wù)；.嚴(yán)格按照法律法規(guī)和本合同規(guī)定的條件辦理本基金份額的登記業(yè)務(wù)；.保持基金份額持有人名冊及相關(guān)的認購、申購、贖回與轉(zhuǎn)讓等業(yè)務(wù)記錄15年以上；.對基金份額持有人的基金賬戶信息負有保密義務(wù)，因違反該保密義務(wù)對投資者或基金帶來的損失，須承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任，但司法強制檢查情形及法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和本合同約定的其他情形除外；.法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和本合同約定的其他義務(wù)。十一、基金的投資本基金的投資經(jīng)理由基金管理人指定。本基金的投資經(jīng)理：【略】（一）基金管理人可根據(jù)業(yè)務(wù)需要變更投資經(jīng)理，并在變更后三個工作日應(yīng)以基金管理人網(wǎng)站公告的形式告知基金份額持有人。（二）投資標(biāo)的：本基金的投資標(biāo)的【略】（三）投資范圍：優(yōu)質(zhì)參考文檔優(yōu)質(zhì)參考文檔本基金的投資范圍【略】（四）投資策略：本基金的投資策略【略】（五）投資限制：本基金的投資限制【略】（六）投資禁止行為本基金財產(chǎn)禁止從事下列行為：.違反規(guī)定向其他第三方貸款或提供擔(dān)保；.從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；.從事內(nèi)幕交易、操縱證券價格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動；.法律法規(guī)、中國證監(jiān)會以及本合同規(guī)定禁止從事的其他行為。（七）風(fēng)險收益特征基于本基金的投資范圍及投資策略，本基金不承諾保本及最低收益，屬預(yù)期風(fēng)險中高、預(yù)期收益中高的投資品種，適合具有風(fēng)險識別、評估、承受能力的合格投資者。（八）投資程序本基金的投資程序【略】（九）風(fēng)險防范措施本基金的風(fēng)險防范措施【略】十二、基金的財產(chǎn)（一）基金財產(chǎn)的保管與處分.基金財產(chǎn)獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產(chǎn)，并由基金托管人保管?；鸸芾砣?、基金托管人不得將基金財產(chǎn)歸入其固有財產(chǎn)?；鹜泄苋藢嶋H交付并控制下的基金財產(chǎn)承擔(dān)保管職責(zé)，對于非基金托管人保管的財產(chǎn)不承擔(dān)責(zé)任。.除本款第三項規(guī)定的情形外，基金管理人、基金托管人因基金財產(chǎn)的管理、運用或者其他情形而取得的財產(chǎn)和收益，歸基金財產(chǎn)。.基金管理人、基金托管人可以按照本合同的約定收取管理費、托管費以及本合同約定的其他費用?；鸸芾砣?、基金托管人以其固有財產(chǎn)承擔(dān)法律責(zé)任，其債權(quán)人不得對基金財產(chǎn)行使請求凍結(jié)、扣押和其他權(quán)利?；鸸芾砣?、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進行清算的，基金財產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)。.私募基金管理人、私募基金托管人不得違反法律法規(guī)的規(guī)定和基金合同約定擅自將基金資產(chǎn)用于抵押、質(zhì)押、擔(dān)?；蛟O(shè)定任何形式的優(yōu)先權(quán)或其他第三方權(quán)利。.基金財產(chǎn)產(chǎn)生的債權(quán)，不得與基金管理人、基金托管人固有財產(chǎn)的債務(wù)相互抵銷。非因基金財產(chǎn)本身承擔(dān)的債務(wù)，基金管理人、基金托管人不得主張其債權(quán)人對基金財產(chǎn)強制執(zhí)行。上述債權(quán)人對基金財產(chǎn)主張權(quán)利時，基金管理人、基金托管人應(yīng)明確告知基金財產(chǎn)的獨立性。（二）基金財產(chǎn)相關(guān)賬戶的開立和管理基金托管人負責(zé)按照規(guī)定開立基金財產(chǎn)的托管資金賬戶、證券交易保證金賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶，基金管理人應(yīng)給予必要的配合，并提供所需資料?；鸸芾砣税凑找?guī)定開立基金財產(chǎn)的期貨賬戶，基金托管人應(yīng)給予必要的配合，并提供所需資料。證券賬戶和期貨賬戶的持有人名稱應(yīng)當(dāng)符合證券、期貨登記結(jié)算機構(gòu)的有關(guān)規(guī)定。開立的上述基金財產(chǎn)賬戶與基金管理人、基金托管人、基金代銷機構(gòu)和基金注冊登記機構(gòu)自有的財產(chǎn)賬戶以及其他基金財產(chǎn)賬戶相獨立。與基金投資運作有關(guān)的其他賬戶由基金管理人與基金托管人協(xié)商后辦理。十三、指令的發(fā)送、確認與執(zhí)行（一）基金管理人對發(fā)送投資指令人員的書面授權(quán)基金管理人應(yīng)向基金托管人提供發(fā)送投資指令授權(quán)書（以下簡稱授權(quán)書），授權(quán)書中應(yīng)包括被授權(quán)預(yù)留印鑒和簽字樣本，規(guī)定基金管理人向基金托管人發(fā)送投資指令時基金托管人確認投資指令有效的方法。授權(quán)書由基金管理人加蓋公章?；鹜泄苋嗽谑盏绞跈?quán)書當(dāng)日向基金管理人以電話或雙方約定的其他方式確認。授權(quán)書須載明授權(quán)生效日期，授權(quán)書自載優(yōu)質(zhì)參考文檔優(yōu)質(zhì)參考文檔明的生效日期開始生效?；鹜泄苋耸盏绞跈?quán)書的日期晚于載明生效日期的，則自基金托管人收到授權(quán)書時生效?；鸸芾砣撕突鹜泄苋藢κ跈?quán)書負有保密義務(wù)，其內(nèi)容不得向相關(guān)人員以外的任何人泄露。（二）指令的內(nèi)容投資指令是在管理基金財產(chǎn)時，基金管理人向基金托管人發(fā)出的交易成交單、交易指令及資金劃撥及其他款項支付的指令（以下簡稱指令）?；鸸芾砣税l(fā)給基金托管人的指令應(yīng)寫明款項事由、指令的執(zhí)行時間、金額、收款賬戶信息等，并加蓋預(yù)留印鑒。（三）指令的發(fā)送、確認和執(zhí)行的時間及程序指令由授權(quán)書確定的被授權(quán)人代表基金管理人用傳真方式或其他基金管理人和基金托管人認可的方式向基金托管人發(fā)送。基金管理人有義務(wù)在發(fā)送指令后與托管人以電話的方式進行確認。傳真以獲得收件人（基金托管人）確認該指令已成功接收之時視為送達。因基金管理人未能及時與基金托管人進行指令確認，致使資金未能及時到賬所造成的損失，基金托管人不承擔(dān)責(zé)任?；鹜泄苋艘勒帐跈?quán)書規(guī)定的方法確認指令有效后，方可執(zhí)行指令。對于被授權(quán)人依照授權(quán)書發(fā)出的指令，基金管理人不得否認其效力?；鸸芾砣藨?yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)以及本合同的規(guī)定，在其合法的經(jīng)營權(quán)限和交易權(quán)限內(nèi)發(fā)送指令，發(fā)送人應(yīng)按照