2023年上半年上海證券從業(yè)資格考試：金融期權與期權類金融衍生產(chǎn)品考試題

2023年上半年上海證券從業(yè)資格考試：金融期權與期權類金融衍生產(chǎn)品考試題本卷共分為1大題50小題，作答時間為180分鐘，總分100分，60分及格。一、單項選擇題〔共50題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意〕1.我國公司法規(guī)定，發(fā)行無記名股票的公司應當記載的事項不包括__。

A．股票數(shù)量

B．股票編號

C．股票發(fā)行日期

D．各股東所持股份數(shù)2.1998年，__首次給出了金融工程的正式定義。

A．夏普

B．費納蒂

C．詹森

D．羅爾3.以下事項不需要經(jīng)過2/3以上的獨立董事通過的是__。

A．公司及基金投資運作中的重大關聯(lián)關系

B．公司和基金審計事務，聘請或更換會計師事務所

C．改變年度審計報告中簽字的注冊會計師

D．法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他事項4.上海證券交易所的分類股價指數(shù)包括__五大類。

A．工業(yè)、商業(yè)、地產(chǎn)業(yè)、公用事業(yè)和綜合

B．工業(yè)、商業(yè)、金融業(yè)、公用事業(yè)和綜合

C．工業(yè)、商業(yè)、地產(chǎn)業(yè)、運輸業(yè)和綜合

D．工業(yè)、商業(yè)、地產(chǎn)業(yè)、公用事業(yè)、運輸業(yè)5.__的投資對象主要是那些大盤藍籌股、債券等收益比較穩(wěn)定的有價證券。

A．成長型基金

B．收入型基金

C．平衡型基金

D．混合型基金6.男，67歲，上腹不適，體重下降2個月，CT檢查發(fā)現(xiàn)脾臟內(nèi)多發(fā)病灶，增強掃描呈結節(jié)樣或不均質(zhì)強化，最可能的CT診斷是

A．脾轉移瘤

B．脾肉瘤

C．脾血管瘤

D．脾炎性假瘤

E．脾梗死7.混合資本債券到期前，如果發(fā)行人核心資本充足率低于__時，發(fā)行人可以延期支付利息。

A．2%

B．4%

C．6%

D．8%8.對設立證券公司的行政審批，證券監(jiān)督管理機構應當自受理之日起__個月內(nèi)作出。

A．1

B．3

C．6

D．99.在經(jīng)濟周期的某個時期，產(chǎn)出、價格、利率、就業(yè)不斷上升，直至某個頂峰，說明經(jīng)濟變動處于__。

A．繁榮階段

B．衰退階段

C．蕭條階段

D．復蘇階段10.股指期貨交易有嚴格的價格限制制度，其熔斷幅度為上一交易日結算價的__。

A．±6%

B．±8%

C．±5%

D．±10%11.加強指數(shù)法與積極型股票投資戰(zhàn)略之間存在顯著的差異，即__。

A．適用范圍不同

B．預期收益率不同

C．時機抉擇不同

D．風險控制程度不同12.股份的監(jiān)事會成員不得少于〔〕，其中職工代表比例最低為〔〕。

A．3人；1/3

B．3人；1/2

C．5人；1/3

D．5人；1/213.假設A公司股票的未來價格為20元，在轉換比例為2的情況下，共可轉換公司債券的轉換價值是__元。

A．10

B．20

C．40

D．5014.機構投資者買賣基金的稅收不包括〔〕。

A．增值稅

B．營業(yè)稅

C．印花稅

D．所得稅15.關于上市公司不得公開發(fā)行證券，以下說法中錯誤的是__。

A．本次發(fā)行申請文件有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏

B．擅自改變前次發(fā)行證券募集資金的用途而未作糾正

C．上市公司最近12個月內(nèi)受到過證券交易所公開譴責

D．上市公司及其控股股東或?qū)嶋H控股人最近36個月內(nèi)存在未履行向投資者作出的公開承諾的行為16.?證券公司融資融券業(yè)務試點管理方法?規(guī)定，證券公司從事融資融券業(yè)務，應當與客戶簽訂〔〕。

A．買者自負承諾函

B．風險揭示書

C．委托代理協(xié)議

D．融資融券合同17.投資者在申購或贖回ETF份額時，申購贖回代理券商可按照〔〕的標準收取傭金。

A．0.1%

B．0.2%

C．0.3%

D．0.5%18.根據(jù)深圳證券交易所的規(guī)定，買賣雙方就大宗交易的價格和數(shù)量達成一致后，通過同一證券席位，以大宗交易申報的形式在交易日__分前輸入交易系統(tǒng)，由交易所交易系統(tǒng)確認后成交。

A．11：25

B．13：30

C．14：55

D．15：0019.如發(fā)生重大事項后，擬發(fā)行公司仍符合發(fā)行上市條件的，擬發(fā)行公司應在報告中國證監(jiān)會后第〔〕日刊登補充公告。

A．1

B．2

C．3

D．420.定向資產(chǎn)管理合同無效、被撤銷、解除或者終止后__日內(nèi)，證券公司應當代理客戶向證券登記結算機構申請注銷專用證券賬戶。

A．3

B．5

C．10

D．1521.關于證券組合線，以下說法正確的是__。

A．相關系數(shù)決定結合線在A與B之間的彎曲程度，隨著pAD的增大，彎曲程度將增加

D．相關系數(shù)越小，在不賣空的情況下，證券組合的風險越大

C．在不相關的情況下，雖然得不到一個無風險組合，但可得到一個組合，其風險小于A、B中任何一個單個證券的風險

D．當A與B的收益率不完全正相關時，組合線在A、B之間比不相關時更彎曲22.清算價值是公司清算時每一股份所代表的__。

A．票面價值

B．賬面價值

C．內(nèi)在價值

D．實際價值23.新?公司法?中關于公司對外投資比例的規(guī)定，公司向其他有限責任公司、股份投資的，除公司章程另有規(guī)定外，所累積投資額不得超過本公司凈資產(chǎn)的__，在投資后，接受被投資公司以利潤轉增的資本，其增加額不包括在內(nèi)。

A．50%

B．60%

C．70%

D．80%24.目前我國股票型基金的認購費率大多在__。

A．2%～2.5%

B．1%～1.5%

C．1%以下

D．025.關于上市公司不得公開發(fā)行證券，以下說法中錯誤的是__。

A．本次發(fā)行申請文件有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏

B．擅自改變前次發(fā)行證券募集資金的用途而未作糾正

C．上市公司最近12個月內(nèi)受到過證券交易所公開譴責

D．上市公司及其控股股東或?qū)嶋H控股人最近36個月內(nèi)存在未履行向投資者作出的公開承諾的行為

26.基金管理人與托管人之間是__的關系。

A．所有者與經(jīng)營者

B．所有者與監(jiān)管者

C．經(jīng)營者與監(jiān)管者

D．委托者與受托者27.某客戶持有上交所上市96國債(6)現(xiàn)券1萬手。該國債當日收盤價為125.8元，當月的標準券折算率為1:1.27。該客戶最多可回購融入的資金是__萬元。

A．635

B．1270

C．2600

D．460028.資產(chǎn)評估的主要方法不包括〔〕。

A．賬面折扣法

B．重置本錢法

C．現(xiàn)行市價法

D．收益現(xiàn)值法29.__一般將25%～50%的資產(chǎn)投資于債券及優(yōu)先股，其余的投資于普通股。

A．平衡型基金

B．收入型基金

C．成長型基金

D．封閉式基金30.關于發(fā)行人報表披露，以下說法錯誤的是〔〕。

A．發(fā)行人運行3年以上的，應披露最近3年及1期的資產(chǎn)負債表、利潤表和現(xiàn)金流量表

B．發(fā)行人運行缺乏3年的，應披露最近1期的資產(chǎn)負債表和現(xiàn)金流量表

C．發(fā)行人編制合并財務報表的，應同時披露合并財務報表和母公司財務報表

D．發(fā)行人應披露財務報表的編制根底、合并財務報表范圍及變化情況31.關于上市公司歷次募集資金的運用，發(fā)行人應列表披露前__次募集資金的實際使用情況。

A．1

B．2

C．3

D．432.以下不屬于證券經(jīng)紀業(yè)務特點的是__。

A．交易物的不變性

B．客戶資料的保密性

C．客戶指令的權威性

D．證券經(jīng)紀商的中介性33.經(jīng)紀商接受客戶委托時必須進行委托人、證件與__的一致性審查。

A．委托資金

B．代理人

C．經(jīng)紀商

D．委托單34.假設一個投資者以貼現(xiàn)形式購置了一張面值1000元、期限1年的可提前贖回債券，市場上同期限、同面值、并且其他條件與上述可提前贖回債券完全一致的普通債券的購置價格為900元，那么上述可提前贖回債券的購置價格最可能是__元。

A．880

B．900

C．920

D．100035.__是指公司的內(nèi)部組織結構及其相互之間的運作制約關系。

A．外部控制機制

B．外部控制制度

C．內(nèi)部控制機制

D．內(nèi)部控制制度36.以下各項符合非累積優(yōu)先股票特點的有__。

A．股息分派以年度為界

B．股息分派以固定股息率為上限

C．股東收入的穩(wěn)定性高

D．公司股息分紅的負擔輕37.如果市場是有效的，那么債券的平均收益率和股票的平均收益率〔〕。

A．大體保持相對穩(wěn)定的關系

B．保持相反的關系

C．兩者沒有任何關系

D．大體保持相等的關系38.股份解散時，清算出的公司財產(chǎn)應優(yōu)先支付給——。

A．職工工資和勞保費用

B．繳納所欠稅款

C．清償公司債務

D．清算費用39.外資股發(fā)行人招股說明書披露的負債情況是發(fā)行前__周的負債。

A．4

B．4～8

C．8～12

D．12～1640.以下資產(chǎn)管理業(yè)務的風險中，屬于法律風險的是__。

A．因發(fā)生內(nèi)幕交易行為受到處分而導致的損失

B．因向客戶承諾收益或保本受到處分而導致的損失

C．因投資證券超規(guī)模、超比例受到處分而導致的損失

D．因?qū)⒖蛻糍Y產(chǎn)管理業(yè)務與自營業(yè)務混合操作受到處分而導致的損失41.如果發(fā)行人報告期內(nèi)存在對同一公司控制權人下相同業(yè)務進行重組，且發(fā)行人最近3年內(nèi)主營業(yè)務沒有發(fā)生重大變化，被重組方重組前一個會計年度末的資產(chǎn)總額超過重組前發(fā)行人相應工程〔〕的，申報財務報表至少須包含重組完成后的最近1期資產(chǎn)負債表。

A．5%

B．10%

C．15%

D．20%42.__可以對涉嫌違法違規(guī)交易的證券實施特別停牌并予以公告。

A．中國證監(jiān)會

B．證券公司

C．證券交易所

D．國務院43.網(wǎng)上定價、競價方式是指__利用證券交易所的系統(tǒng)，并作為唯一的“賣方〞，投資者在公布的期間內(nèi)，按照規(guī)定以委托買入的方式進行股票申購的股票發(fā)行方式。

A．發(fā)行人

B．承銷商

C．主承銷商

D．證券交易所44.中國證監(jiān)會對監(jiān)管對象所作的不定期檢查主要是指__。

A．不定期要求監(jiān)管對象報送相關報備材料

B．隨機抽樣調(diào)查

C．針對報備材料中發(fā)現(xiàn)的問題或接獲的舉報等對個別或局部公司及時、靈活地組織檢查

D．對檢查對象報送材料的審核時間長短不確定45.證券公司短期融資券是指證券公司以短期融資為目的，在__發(fā)行的、約定在一定期限內(nèi)還本付息的金融債券。

A．銀行間債券市場

B．交易所債券市場

C．貨幣市場

D．資本市場46.獨立董事的任期屆滿可以連任，但是不得超過__年。

A．10

B．6

C．15

D．847.在我國，貨幣市場基金的贖回采用__原那么。

A．未知價

B．確定價

C．隨機價

D．協(xié)商價48.證券公司設立集合資產(chǎn)管理方案，辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務，設立非限定性集合資產(chǎn)管理方案的，凈資本不低于人民幣__億元