一般程序行政處罰案件辦案流程及重點

一般程序行政處罰案件辦案流程及一般程序行政處罰案件辦案要點二0一六年十月一般程序行政處罰案件辦案流程

一、案源登記

1、依監(jiān)督檢查職權查處的初步調查。或者或者通過投訴、申訴、舉報、其他機關移送、上級機關交辦進行核查。制作現(xiàn)場筆錄等等，在此期間經(jīng)報批準可以采取行政強制措施。

二、立案

1、根據(jù)初步掌握違法行為的證據(jù)，填寫立案審批表；

2、報辦案機構負責人審批建議立案并指定兩人以上承辦；機關負責人審批同意立案。

三、調查取證

（一）調查取證

1、調查、收集有關違法行為證據(jù)；

2、依法檢查違法行為現(xiàn)場，制作現(xiàn)場檢查筆錄和證據(jù)提取單；

3、當事人簽名（當事人拒絕到場和拒絕簽名應在筆錄注明）。

（二）先行登記保存或采取行政強制措施（查封、扣押措施）

1、填寫有關事項審批表經(jīng)機關負責人同意或口頭批準24小時后補辦；

2、填寫先行登記保存通知書、采取行政強制措施通知書；

3、制作清單，執(zhí)法人員和當事人簽名蓋章。

（三）詢問當事人及證明人

1、詢問被詢問人，制作詢問筆錄（被詢問人應核實并簽名蓋章）；

2、被詢問人拒絕簽名或蓋章，應當在筆錄上注明。

四、案件調查終結

1、認為違法事實成立，應當予以行政處罰的，寫出案件調查終結報告書（尾部承辦人簽名署時間，辦案機構負責人也要簽名）；草擬行政處罰建議書（即：填寫（行政處罰建議）的行政處罰有關事項審批表或者填寫統(tǒng)一格式的《行政處罰建議書》；），連同案卷交由核審機構核審。

2、認為違法事實不成立，應當予以銷案的；或者違法行為輕微，沒有造成危害后果，不予行政處罰的；或者案件不屬于本機關管轄應當移交其他行政機關管轄的；或者涉嫌犯罪，應當移送司法機關的，寫出調查終結報告，說明擬作處理的理由，報局機關負責人批準后根據(jù)不同情況分別處理。

五、送核審與行政處罰建議審批

（一）、法制機構核審，填寫案件核審表；

（二）機關負責人審批行政處罰建議書。

根據(jù)案情解除先行登記保存或強制措施

（1）解除先行登記保存證據(jù)或者查封、扣押的物品（填寫有關事項審批表報機關負責人審批）；

（2）填寫解除行政強制措施通知書；

（3）當事人在清單注明取回有關物品并簽名。

六、告知當事人（處罰告知或聽證告知）

（1）制作行政處罰告知書，送達當事人?；蛘撸?）、制作行政處罰聽證告知書，送達當事人；

2、制作陳述、申辯或聽證筆錄。

3當事人要求聽證，應發(fā)聽證通知書；

七、當事人要求聽證的舉行聽證會，制作聽證報告（當事人不申請聽證的該程序自動省略）

八、案件處罰決定審批并作出處罰決定（當事人不申請陳述、申辯或聽證的三個工作日后或者當事人陳述或者聽證程序結束后）

（一）填寫處罰決定審批表；草擬行政處罰決定書；

（二）簽發(fā)決定書

1、給予一般行政處罰的，機關負責人審批處罰決定；簽發(fā)行政處罰決定書

2、有規(guī)定擬不予行政處罰、減輕行政處罰、從輕行政處罰、從重行政處罰的或者給予較重處罰或給予屬于聽證范圍的處罰，提交局有關會議（局長辦公會議或案件審理委員會）集體討論決定后。機關負責人審批、簽發(fā)行政處罰決定書。

（三）作出并送達行政處罰決定書（填寫送達回證）。

九、處罰決定執(zhí)行

1、當事人到指定銀行交納罰款；

十、沒收物品處理

1、填寫有關事項審批表，報機關負責人批準；

2、制作物品處理情況記錄。

十一、立卷

按正副卷立卷歸檔。

正卷（①立案審批表；②行政處罰決定書；③對當事人制發(fā)的其他法律文書；④送達回證；⑤聽證筆錄⑥證據(jù)材料⑦財物處理單據(jù)⑧其他有關材料）

副卷（①投訴、申訴、舉報等案源材料；②調查總結報告及批件；③核審意見；④聽證報告；⑤其他有關材料一般程序行政處罰案件辦案要點一、立案階段（一）案件來源

1.檢查工作中發(fā)現(xiàn)。屬此來源的案件應作好現(xiàn)場檢查筆錄和有關人員（證人和當事人）的詢問筆錄，從而要對此案件來由情況有一個粗淺的交代。2.根據(jù)舉報。應作好舉報人的筆錄、填寫舉報記錄表。3.受害人申訴、投訴、控告。應作好有關人員的筆錄并收好其所提交的有關材料。4.上級機關交辦和有關部門移交。應辦理交接手續(xù)并收好轉交的材料。5.違法行為人投案自述。（二）填寫《立案審批表》。按國家食藥總局工商總局制發(fā)的統(tǒng)一格式填寫。1.當事人情況盡量寫清楚，特別是電話和住所一欄。2.案發(fā)地是指違法行為發(fā)生地（包括行為開始地、經(jīng)過地、實施地和危害后果發(fā)生地）《行政處罰法》規(guī)定違法行為由違法行為發(fā)生地的行政機關管轄，所以此點應明確看出辦案機構是否有管轄權。3.案件來源（見第一段）4.案件及立案的理由。簡要寫明發(fā)現(xiàn)（掌握）的當事人有關行為以及涉嫌違反的相關法律、法規(guī)和規(guī)章（以看出其行為可能違反了有關規(guī)定并可能應受到行政處罰）。此段不要求詳細，但基本要寫清立案的側重點。承辦人員應填寫兩個以上。5.承辦機構意見。由案件的承辦機構的負責人簽署同意承辦人員的“立案建議”的意見，提出具體由誰主辦和協(xié)辦的建議，同時加蓋辦案機構的公章。

（三））報請請立案案。承承辦辦人員員填寫寫好《《立案案審批批表》》并經(jīng)經(jīng)辦案案機構構負責責人簽簽字同同意蓋蓋章后后，將將《立立案審審批表表》報報分管管局長長審批批同意意。此此時應應附案案件來來源的的材料料和有有關的的證據(jù)據(jù)在后后面（（見第第一段段）。。對特特殊情情況的的案件件在局局長審審批后后還要要報請請上級級局審審批同同意。。（四））立案案階段段應注注意1.時時效性性很重重要。。發(fā)現(xiàn)現(xiàn)線索索應及及時搜搜集整整理，，并在在最短短的時時間內內上報報審批批。因因《行行政處處罰法法》規(guī)規(guī)定違違法行行為行行政機機關誰誰先立立案誰誰查處處的原原則，，以及及有些些違法法行為為存在在的時時間很很短等等種種種原因因如果果不及及時立立案可可能會會造成成勞而而無功功，且且不利利于開開展進進一步步的調調查取取證。。2.現(xiàn)現(xiàn)場檢檢查有有時是是在立立案前前進行行有時時是在在立案案后進進行，，根據(jù)據(jù)案件件情況況而定定?，F(xiàn)現(xiàn)場檢檢查時時人員員如何何分工工、如如何開開展也也要根根據(jù)案案件類類型和和現(xiàn)場場具體體情況況來進進行。。但現(xiàn)現(xiàn)場筆筆錄總總的原原則是是實事事求是是，應應讓每每一個個沒有有到現(xiàn)現(xiàn)場的的人看看過后后有如如臨其其境的的感覺覺，要要抓住住主要要檢查查發(fā)現(xiàn)現(xiàn)的問問題但但不要要明白白表述述違反反了什什么，，當事事人和和見證證人有有相關關的陳陳述應應當寫寫在上上面。。（（比比如：：當事事人向向檢查查人員員說明明此廣廣告出出自什什么地地方、、該行行為為為誰所所為；；見證證人說說明其其看到到的有有關情情況等等等。。）同時在在現(xiàn)場場檢查查筆錄錄內容容開頭頭應首首先寫寫明檢檢查人人出示示執(zhí)法法證件件，向向被檢檢查人人或見見證人人交代代有關關的權權利和和義務務然后后開始始檢查查———這一一點相相當重重要??！可以以這樣樣表述述“首首先檢檢查人人員介介紹身身份并并說明明來意意、出出示行行政執(zhí)執(zhí)法證證件（（證件件號碼碼：）），告告知被被檢查查人依依法應應當配配合接接受檢檢查、、如實實提供供有關關證據(jù)據(jù)、確確認檢檢查筆筆錄的的義務務和享享有的的知情情權、、陳述述申辯辯權、、請求求回避避權、、閱讀讀修改改筆錄錄權、、人格格受尊尊重等等權利利，然然后開開始進進行檢檢查。。經(jīng)檢檢查，，發(fā)現(xiàn)現(xiàn)情況況如下下：””現(xiàn)現(xiàn)場檢檢查筆筆錄應應有條條理，，先看看到什什么再再是什什么（（可以以用列列1.2.3.的形形式表表述））。檢檢查人人員應應兩個個以上上?，F(xiàn)現(xiàn)場檢檢查筆筆錄寫寫好后后應交交當事事人和和見證證人閱閱讀或或向其其宣讀讀，并并由其其在上上面簽簽字或或蓋章章（對對單位位而言言）。。簽字字時應應寫上上類似似“以以上檢檢查記記錄我我已經(jīng)經(jīng)看過過，與與檢查查情況況一致致”的的確認認語。。當事事人拒拒絕到到場或或簽字字的應應在筆筆錄上上說明明原因因，辦辦案人人員可可以邀邀請有有關部部門人人員到到場參參加見見證其其拒絕絕到場場簽字字的情情況。。3.現(xiàn)現(xiàn)場檢檢查時時對于于不好好取得得實物物作為為物證證的可可以拍拍攝照照片和和用其其他方方式固固定原原貌。。（下下面再再詳細細介紹紹）對對于現(xiàn)現(xiàn)場檢檢查同同時拍拍照和和攝像像的、、對于于現(xiàn)場場采取取了先先行登登記保保存或或者抽抽樣取取證、、查封封扣押押措施施的都都應當當在現(xiàn)現(xiàn)場檢檢查筆筆錄中中有所所表述述。4、現(xiàn)現(xiàn)場檢檢查筆筆錄中中的““當事事人””是一一個辦辦案人人員特特別是是新手手經(jīng)常常弄錯錯的概概念。。這里里的““當事事人””是指指檢查查行為為相對對的單單位和和個人人，即即直接接接受受檢查查的單單位和和個人人，不不一定定就是是立案案時案案件的的當事事人，，比如如有時時是證證人。。5、現(xiàn)現(xiàn)場檢檢查筆筆錄一一頁無無法記記錄完完畢的的應當當附頁頁，但但同樣樣要檢檢查人人員、、記錄錄人、、當事事人（（被檢檢查人人）、、見證證人簽簽字確確認。。同時時對于于記錄錄結束束的地地方應應當劃劃表示示結束束的斜斜線。。二、調調查取取證階階段這是一一個最最主要要的階階段，，這階階段是是基于于立案案時所所掌握握情況況所作作的進進一步步了解解，應應充分分搜集集整理理足以以證明明當事事人有有違法法行為為的有有關證證據(jù)材材料，，以下下一步步給整整個案案件定定性提提供事事實依依據(jù)。。邏輯輯性、、關聯(lián)聯(lián)性、、真實實性、、合法法性是是證據(jù)據(jù)的基基本要要求，，即1.證證據(jù)必必須是是真實實的，，經(jīng)得得起推推敲和和檢驗驗來不不得半半點弄弄虛作作假；；2.證據(jù)據(jù)的取取得必必須合合法，，在法法律上上能夠夠作為為證據(jù)據(jù)來認認定，，這主主要針針對證證據(jù)的的種類類和取取得的的方法法而言言；3.證證據(jù)應應當和和違法法行為為有關關聯(lián)性性，即即所取取得的的證據(jù)據(jù)應從從不同同的角角度證證明當當事人人進行行了違違法行行為；；4.證據(jù)據(jù)的邏邏輯性性即證證據(jù)之之間應應該形形成互互相證證明和和補充充的邏邏輯關關系，，不能能互相相矛盾盾產生生邏輯輯推理理上的的錯誤誤。證證據(jù)據(jù)有書書證、、物證證、證證人證證言、、視聽聽資料料、當當事人人陳述述、鑒鑒定結結論、、勘驗驗筆錄錄和現(xiàn)現(xiàn)場筆筆錄七七類，，這七七類證證據(jù)都都必須須經(jīng)相相關人人員確確認和和有關關方式式查證證屬實實才能能作為為認定定事實實的依依據(jù)。。（一））書證證主要要指與與違法法行為為有關關的文文件、、函件件、合合同、、協(xié)議議、帳帳冊等等內容容。辦案人人員如如果不不能取取得書書證的的原件件可以以復制制（一一般采采取復復印或或抄寫寫的方方式）），但但不管管原件件還是是復制制件均均應有有供證證人或或當事事人的的簽字字（蓋蓋章））并讓讓其說說明““此件件為…….的的原件件（或或復制制件）），出出自什什么地地方。。”如如果是是復制制件的的話還還要讓讓其寫寫明““經(jīng)核核對與與原件件一致致”的的字樣樣。書書證不不論頁頁數(shù)多多少每每一張張都應應按以以上要要求由由供證證人或或當事事人簽簽字（（蓋章章）作作出說說明并并加蓋蓋騎縫縫章。。同時時辦案案人員員應當當逐頁頁寫明明取證證的時時間、、地點點、取取證人人、證證據(jù)內內容等等。（二二））物物證證主主要要是是指指能能夠夠證證明明當當事事人人有有違違法法行行為為的的實實物物。。有時時它它和和書書證證并并沒沒有有嚴嚴格格的的區(qū)區(qū)分分。。（（比比如如有有些些印印刷刷品品廣廣告告））對對于于物物證證實實物物較較大大無無法法和和案案卷卷一一起起存存檔檔的的應應當當用用照照片片和和復復制制的的方方式式提提取取，，要要求求同同書書證證一一樣樣。。（三三））證證人人證證言言和和當當事事人人陳陳述述即即常常見見的的詢詢問問筆筆錄錄（（也也包包括括證證人人和和當當事事人人提提供供的的其其他他類類型型的的陳陳述述材材料料））。。詢詢問問筆筆錄錄制制作作時時有有以以下下幾幾點點注注意意事事項項：：1.一一人人被被問問，，即即詢詢問問必必須須單單獨獨進進行行。。2.兩兩人人在在場場，，即即應應有有兩兩個個以以上上辦辦案案人人員員在在場場進進行行詢詢問問，，被被詢詢問問人人是是女女性性時時還還應應該該有有女女辦辦案案人人員員在在場場。。3.三三種種對對象象即即被被詢詢問問人人有有證證人人、、當當事事人人、、被被侵侵害害人人三三種種。。4.四四項項義義務務。。被被詢詢問問人人有有配配合合調調查查、、接接受受詢詢問問、、如如實實陳陳述述、、確確認認筆筆錄錄的的義義務務。。5.五五項項權權利利。。知知情情權權（（知知道道為為什什么么事事情情被被誰誰詢詢問問））、、請請求求回回避避權權（（認認為為辦辦案案人人員員與與本本案案涉涉及及的的人人和和事事或或與與被被詢詢問問人人本本人人有有關關聯(lián)聯(lián)可可能能影影響響公公正正執(zhí)執(zhí)法法，，可可以以要要求求其其回回避避此此案案））、、陳陳述述申申辯辯權權、、閱閱讀讀修修改改筆筆錄錄權權、、人人格格受受尊尊重重權權。。6.六六項項注注意意。。1、、辦辦案案人人員員應應該該表表明明身身份份（（這這一一點點相相當當重重要要??！應應當當在在詢詢問問之之前前向向被被詢詢問問人人表表明明身身份份出出示示有有關關證證件件，，同同時時在在筆筆錄錄開開頭頭應應當當將將此此和和告告之之被被詢詢問問人人的的權權利利和和義義務務要要求求其其如如實實回回答答或或提提供供有有關關內內容容這這個個情情況況寫寫上上去去））；；2、、簡簡要要提提問問（（即即提提問問要要簡簡單單明明了了，，一一項項一一項項按按步步驟驟提提問問，，由由淺淺而而深深……））；；3、、聽聽取取陳陳述述如如實實記記錄錄；；4、、全全面面調調查查客客觀觀取取證證；；5、、抓抓住住重重點點注注重重策策略略；；6、、掌掌握握實實際際指指明明違違法法；；宣宣傳傳法法律律適適時時教教育育。。對于于詢詢問問中中的的技技巧巧是是一一個個長長期期實實踐踐的的過過程程，，辦辦案案人人員員可可以以在在進進行行詢詢問問之之前前先先列列一一個個詢詢問問筆筆錄錄的的提提綱綱，，對對案案情情先先要要有有一一個個基基本本的的認認識識，，了了解解被被詢詢問問人人與與本本案案的的關關系系、、自自己己要要通通過過詢詢問問調調查查些些什什么么（（明明確確什什么么、、達達到到什什么么目目的的））……..筆筆錄錄應應用用鋼鋼筆筆書書寫寫、、避避免免錯錯別別字字、、字字跡跡端端正正避避免免潦潦草草、、標標點點準準確確、、語語句句通通順順避避免免用用不不常常用用的的生生硬硬的的詞詞語語；；筆筆錄錄交交被被詢詢問問人人閱閱讀讀（（或或向向其其宣宣讀讀））后后尾尾部部應應問問““以以上上你你所所講講的的是是否否屬屬實實？？還還有有沒沒有有其其他他的的情情況況要要補補充充？？””被被詢詢問問人人作作出出回回答答后后要要要要求求其其在在下下一一行行頂頂格格寫寫上上類類似似““以以上上頁頁筆筆錄錄我我已已經(jīng)經(jīng)看看過過，，與與我我所所陳陳述述的的情情況況一一致致””的的確確認認話話語語并并簽簽名名（（蓋蓋章章））寫寫上上日日期期。。同同時時要要求求其其逐逐頁頁在在規(guī)規(guī)定定地地方方簽簽字字（（蓋蓋章章）），，對對于于筆筆錄錄中中有有刪刪改改的的內內容容要要要要求求被被詢詢問問人人進進行行簽簽名名和和蓋蓋章章（（或或按按指指印印））予予以以確確認認。。最最后后辦辦案案人人員員（（詢詢問問人人和和記記錄錄人人））應應在在下下一一行行簽簽名名。。補補充充一一點點：：對對于于當當事事人人是是單單位位的的，，如如果果被被詢詢問問人人沒沒有有授授權權委委托托書書和和相相關關的的身身份份證證明明，，應應該該在在筆筆錄錄上上加加蓋蓋單單位位公公章章和和騎騎縫縫章章。。（（這這一一點點在在收收集集其其他他證證據(jù)據(jù)時時也也應應如如此此））（四）鑒鑒定結論論。這在在對違反反《產品品質量法法》的行行為涉及及較多，，總的要要求就是是要通過過鑒定結結論能夠夠依法給給當事人人的違法法行為準準確定性性！1.抽樣取取證的真真實合法法。抽樣樣的主體體是否合合法、抽抽樣時是是否當事事人（或或見證人人）在場場并簽字字蓋章、、抽樣的的方法是是否科學學準確合合符規(guī)定定(比如如樣品的的密封、、當事人人在封簽簽上是否否簽字，，抽取的的樣品是是否有代代表性是是否能夠夠反映整整體情況況)。2.鑒定定單位是是否是國國家規(guī)定定的權威威機構，，出具的的鑒定結結論是否否真實可可靠、能能夠依法法作為證證據(jù)使用用。3.樣品應應有兩份份，一份份送檢、、一份留留存?zhèn)洳椴?。（五?現(xiàn)場筆筆錄已在在前面說說明不再再累贅。。其他證證據(jù)介紹紹略三、整理理填寫材材料準備備結案階階段一、全面面整理材材料（一）.對每一一件證據(jù)據(jù)進行程程序性審審查；包包括書證證、物證證、證人人證言、、當事人人陳述、、鑒定結結論….等所有有證據(jù)。。主要審審查的是是：1.當事事人和證證人以及及調查人人員簽名名（蓋章章）是否否齊全、、是否標標明了出出處（沒沒有的必必須補齊齊）2.相關關證據(jù)材材料是否否粘貼固固定。以以美觀整整潔、方方便查閱閱存檔為為原則，，對于原原件證據(jù)據(jù)較大的的可以用用折疊方方式，較較小的（（比辦案案紙小））可以用用粘貼方方式；復復制件（（或復印印件）可可以用縮縮小復印印或裁剪剪的方式式；照片片可以粘粘貼在辦辦案紙上上,在辦辦案紙空空白處寫寫明拍攝攝的內容容。如：：“此照照片拍攝攝的為某某某（當當事人……）進行行某某活活動時所所使用（（發(fā)布或或其他……）的什什么工具具（廣告告或其他他…）””，有時時對于照照片重點點部分可可以接上上一句寫寫“照片片中某某某部分可可以看出出有什么么什么字字樣（或或現(xiàn)象））”在下下面應當當寫明照照片拍攝攝時間、、地點和和拍攝人人員?！⒁庖庖稽c：：一般照照片拍攝攝是和現(xiàn)現(xiàn)場檢查查筆錄同同步進行行，為標標明照片片的出處處，可以以在現(xiàn)場場檢查筆筆錄結尾尾補充一一句“以以上現(xiàn)場場檢查情情況檢查查人員已已在檢查查同時拍拍攝照片片”再交交由當事事人（或或證人））簽字蓋蓋章確認認。也可可以在照照片拍攝攝并粘貼貼后讓有有關人員員在上面面補簽。。（二）.證據(jù)按按取證的的時間先先后順序序進行一一次排列列。這樣樣便于辦辦案人員員回顧調調查過程程，發(fā)現(xiàn)現(xiàn)證據(jù)是是否有遺遺失等情情況，也也有利于于辦案人人員在調調查終結結報告中中按時間間順序反反映調查查取證過過程。（三）.按證據(jù)據(jù)所證明明的問題題之間的的關聯(lián)再再進行排排列———這也是是案卷整整理最后后的基本本排列要要求和方方式。即即按平時時我們常常說的““證據(jù)據(jù)鏈”的的一環(huán)扣扣一環(huán)、、一環(huán)證證明一環(huán)環(huán)的邏輯輯推理順順序排列列。這樣樣便于辦辦案人員員以外的的其他人人通過證證據(jù)能夠夠看得懂懂——客客觀上的的確存在在有什么么人（或或單位））在什么么時間什什么地點點實施了了什么違違法行為為這樣一一個事實實！（四）.認真瀏瀏覽、分分析所掌掌握的所所有證據(jù)據(jù)。因為此時時辦案人人員基本本對案情情有了一一個全面面的認識識，（包包括違法法行為人人情況、、違法事事實、違違反了何何法律法法規(guī)的何何條款、、將按什什么定性性、依據(jù)據(jù)何法律律法規(guī)的的何條款款進行何何種處罰罰…..）通過過此環(huán)節(jié)節(jié)有利于于發(fā)現(xiàn)：：1.所所掌握的的證據(jù)中中是否互互相之間間存在有有矛盾，，不能證證明當事事人有違違法行為為。2.證據(jù)是是否真實實可靠。。3.當當事人是是否提供供了虛假假陳述、、還有沒沒有隱瞞瞞。4.證據(jù)是是否已齊齊全，從從多角度度已經(jīng)能能夠互相相對應證證明當事事人的違違反行為為。（包包括時間間、地點點、實施施人、事事情起始始經(jīng)過結結果影響響以及主主觀客觀觀的整個個環(huán)節(jié)））——證證據(jù)收集集后的排排列、整整理、瀏瀏覽和分分析是現(xiàn)現(xiàn)實中我我們不太太注重的的環(huán)節(jié)，，所以經(jīng)經(jīng)常會出出現(xiàn)案卷卷報上去去后無法法通過法法制機構構從另一一個角度度進行的的審查和和推敲??！二.寫寫出案案件調調查終終結報報告（（即結結案報報告））、草草擬行行政處處罰決決定書書。（一））案件件調查查終結結報告告1.首首部即即標題題為““某某某局案案件調調查終終結報報告””。2.正正文a.先寫寫案件件的由由來和和調查查經(jīng)過過，此此為第第一段段（包包括什什么辦辦案機機構什什么時時間經(jīng)經(jīng)什么么方式式發(fā)現(xiàn)現(xiàn)誰從從事什什么活活動、、于什什么時時間報報經(jīng)什什么機機構批批準予予以立立案、、由那那些人人員承承辦負負責調調查、、調查查的時時間方方法步步驟及及結果果如：：現(xiàn)已已經(jīng)事事實清清楚、、證據(jù)據(jù)確鑿鑿，某某某實實施了了什么么行為為、應應當接接受行行政處處罰。。）再再接一一句““現(xiàn)將將本案案件調調查終終結情情況綜綜合報報告如如下：：”b.第二二段當當事人人的基基本情情況。。是是單位位的寫寫單位位全稱稱、地地址、、法定定代表表人（（或負負責人人）、、經(jīng)濟濟性質質、注注冊資資金、、經(jīng)營營范圍圍屬有有營業(yè)業(yè)執(zhí)照照的單單位按按營業(yè)業(yè)執(zhí)照照內容容寫、、沒有有的按按實際際情況況寫；；是自自然人人的寫寫明姓姓名、、性別別、年年齡、、民族族、文文化程程度、、政治治面貌貌、住住所、、工作作單位位及職職務職職業(yè)。。C.主主要違違法事事實。。開始始需要要寫清清楚案案件調調查人人員調調查取取證的的基本本過程程（什什么時時間到到了哪哪些地地方找找了哪哪些證證人和和當事事人等等等）），然然后再再主要要表述述調查查發(fā)現(xiàn)現(xiàn)的情情況———當當事人人實施施違法法行為為的具具體過過程，，包括括時間間、地地點、、目的的、方方式手手段、、經(jīng)過過、情情節(jié)、、非法法所得得和非非法經(jīng)經(jīng)營額額、主主客觀觀因素素、危危害結結果（（不同同案件件要寫寫的上上述內內容不不一樣樣，有有的可可以不不寫，，有的的必須須寫））———這一一段總總的要要求就就是要要字詞詞句準準確明明了（（不能能含糊糊不清清），，語句句通順順、通通俗易易懂地地表述述清楚楚當事事人的的違法法事實實，讓讓人對對該案案事實實有一一個全全面的的了解解，也也為接接下來來的案案件定定性給給出事事實依依據(jù)。。d.案案件性性質先先將當當事人人涉嫌嫌違反反的法法律、、法規(guī)規(guī)以及及有關關規(guī)定定的具具體條條款和和內容容進行行表述述，再再得出出結論論?？煽梢员肀硎鰹闉椤熬C綜上所所述，，當事事人上上述行行為違違反了了什么么法律律法規(guī)規(guī)或規(guī)規(guī)章的的第幾幾條第第幾款款第幾幾項之之規(guī)定定，為為該條條款（（項））所指指的什什么行行為。。e.處處罰依依據(jù)和和處罰罰建議議。在上段段案件件定性性后，，接下下來表表述““罰則則”，，需要要將法法律法法規(guī)等等條文文具體體規(guī)定定引用用。接接下來來寫建建議““依照照什么么法律律法規(guī)規(guī)或規(guī)規(guī)章的的第幾幾條（（款、、項））之規(guī)規(guī)定，，建議議對當當事人人作出出如下下行政政處罰罰：………””補充充一點點的是是：有有時對對當事事人有有些主主客觀觀因素素、社社會危危害程程度及及應當當從重重（或或輕））的理理由也也應作作出說說明，，一般般寫在在作出出具體體處罰罰建議議之前前。3.尾尾部一一般般可寫寫“以以上意意見（（或建建議）），當當否？？請批批示??！”然然后空空行寫寫明““承辦辦人：：………（兩兩人以以上））”再再空行行寫時時間。。三.草草擬行行政處處罰決決定書書承辦人人員在在寫完完案件件終結結報告告之后后應當當草擬擬《行行政處處罰決決定書書》———以以作為為正式式處罰罰決定定書的的底稿稿。格格式要要求和和我們們見到到的《《行政政處罰罰決定定書》》一樣樣。不不同的的是我我們平平時一一般用用發(fā)文文稿紙紙草擬擬，且且要求求各段段（或或按固固定段段落））留出出一定定空白白段落落以方方便以以后核核審機機構、、審批批局長長（及及承辦辦人員員按審審批意意見））進行行修改改。詳詳細格格式附附后，，具體體寫法法可以以參照照案件件調查查終結結報告告的正正文b.c.d.e部分分的寫寫法。。個人人認為為：違違法事事實應應當寫寫詳細細、案案件定定性的的依據(jù)據(jù)要寫寫明引引用法法律法法規(guī)（（規(guī)章章）相相關條條款的的原文文為好好。四、填寫報報批《行政政處罰決定定審批表》》階段（一）填寫寫1.當事人人一欄寫清清自然人的的名字或單單位的全稱稱，其他情情況不要求求寫。2.“立案案時間”寫寫本局分管管局長在《《立案審批批表》中審審批同意立立案的時間間。3.“案件件性質”寫寫調查終結結所得的最最后結論。。如“不正正當競爭行行為”、““發(fā)布違法法廣告行為為”、“假假冒注冊商商標行為””……4.“當事事人主要違違法事實、、擬作出處處罰決定的的理由和依依據(jù)及內容容”由承辦辦人員寫清清違法事實實的主要部部分，不要要求很詳細細，擬作出出的處罰決決定應寫清清楚明白。。（這一欄欄是案件調調查終結報報告的關鍵鍵和中心，，內容應當當簡明完整整清晰！））5.“辦案案機構意見見”一欄由由辦案機構構負責人根根據(jù)承辦人人員意見提提出同意與與其他意見見。比如常常見的有““同意承辦辦人員意見見，建議對對當事人作作出什么什什么的行政政處罰，請請法制機構構核審并報報局長審批批?。ǘ﹫笳堈垖徟k案機構承承辦人員在在本機構負負責人在處處罰決定審審批表簽字字并加蓋機機構公章后后，應當及及時整理所所有案卷材材料連同處處罰決定審審批表一起起送交法制制機構審核核批準。整整理方法同同首先所講講的證據(jù)整整理在此不不加贅述。。但個人認認為，應該該基本按時時間順序排排列為好，，要批準簽簽字的表格格最好放在在前面。可可以按以下下排列：〈〈行政處罰罰決定審批批表〉→〈〈案件調查查終結報告告〉→〈草草擬的行政政處罰決定定書〉→〈〈立案審批批表〉→立立案時的材材料→證人人證言、當當事人陳述述→相關的的書證物證證（照片））、→鑒定定結論………這樣便于于一目了然然進行核審審。法制機構審審查批準后后辦案機構構承辦人員員應當及時時將材料報報請分管局局長審批。。（也可以以是法制機機構負責報報請局長審審批——這這點沒有明明確規(guī)定））對于法法制機構認認為事實不不清、證據(jù)據(jù)不足的，，承辦人員員認為其意意見正確的的應當及時時補充證據(jù)據(jù)；對于法法制機構認認為定性不不準、使用用法律法規(guī)規(guī)不當、處處罰不當、、程序不合合法的承辦辦人員認為為其意見正正確的應當當及時糾正正和修改；；對于沒有有管轄權的的應當及時時移送；對對于法制機機構和辦案案機構的意意見（或就就有關問題題）不能統(tǒng)統(tǒng)一達成一一致意見的的，應當提提交局長或或局長辦公公會議討論論決定。填寫并送達達《行政處處罰告知書書》、《聽聽證告知書書》一.在法制制機構和局局長審批同同意后，辦辦案機構的的承辦人員員應當以本本機關的名名義填寫《《行政處罰罰告知書》》或《聽證證告知書》》——說明明：根據(jù)《《中華人民民共和國行行政處罰法法》第四十十二第一款款、《河南南省行政機機關執(zhí)法條條例》實施施辦法（2011年年修正本））第十九條條：行政機機關依法作作出責令停停產停業(yè)、、吊銷許可可證或者執(zhí)執(zhí)照、較大大數(shù)額罰款款等行政處處罰決定之之前（較大數(shù)額罰罰款界定：：依據(jù)《河河南省行政政機關執(zhí)法法條例》實實施辦法第第二十條有有下列情形形之一的罰罰款為較大大數(shù)額罰款款：（一））對非經(jīng)營營活動中的的違法行為為實施罰款款一次達到到或者超過過1000元的；（（二）對無無違法所得得的經(jīng)營性性違法行為為實施罰款款一次達到到或者超過過10000元的；；（三）對對有違法所所得的經(jīng)營營性違法行行為實施罰罰款一次達達到或者超超過30000元的的）應當告知知當事人有有要求舉行行聽證的權權利，所以以除以上情情況外當事事人沒有這這項權利??！兩種文書書填寫可以以參照草擬擬的行政處處罰決定書書（或案件件調查終結結報告）的的有關內容容，但不要要求太詳細細，以清楚楚明了為原原則（因為為當事人實實施了什么么行為這一一事實、依依據(jù)什么規(guī)規(guī)定認定其其為什么性性質、本局局依照什么么規(guī)定擬對對其作出什什么處罰））。以上兩種文文書需注意意三點：1.兩種文文書都應當當報經(jīng)法制制機構登記記編號后才才能送達。。2.對于口口頭進行告告知的，應應當將告知知情況記入入筆錄，并并由當事人人在筆錄上上簽名蓋章章。3.對于根根據(jù)規(guī)定需需要送達《《聽證告知知書》的，，不必要再再送達《處處罰告知書書》,因為為其內容已已經(jīng)包含在在《聽證告告知書》內內容內.二.送達送達方式有有直接送達達、郵寄送送達、委托托送達、留留置送達、、公告送達達等幾種方方式。因為為所有的文文書送達基基本都是同同一個要求求，所以關關于送達方方式和要求求今天在這這里詳細介介紹一下1.直接送送達一般要求將將文書當面面直接送達達當事人本本人簽收。。當事人是是單位的可可以交由其其辦公室（（收發(fā)部門門）、法定定代表人、、授權委托托人簽收（（蓋章），，不是上述述人員和部部門的本單單位其他人人員和部門門簽收的，，應當加蓋蓋單位公章章。當事人人是自然人人的一般由由本人簽收收，本人不不在時可以以交其同住住的成年家家屬（18歲以上的的有完全民民事行為能能力的人））或者交其其所在單位位簽收（要要蓋單位公公章），沒沒有單位的的可以交由由其所在地地居委會或或村民委員員會簽收（（也要蓋章章），當事事人有明確確的書面指指定代收（（代理、委委托）人的的可以讓指指定代收（（代理、委委托）人簽簽收。2.留置送送達是對于直接接送達時當當事人拒絕絕簽收的情情況而言。。送達人員員可以邀請請有關人員員（可以是是當事人所所在地的公公安戶政管管理人員、、當?shù)鼗鶎訉诱藛T員、其上級級主管部門門人員等等等）到場，，說明情況況在《送達達回證》備備注中寫明明其拒收的的理由和時時間，由到到場人、見見證人簽名名或蓋章，，將文書留留在當事人人處視為送送達。3.郵寄送送達主要指當事事人不在本本地難以直直接送達的的情況。可可以采取通通過掛號郵郵寄的方式式送達當事事人，應當當將郵寄掛掛號的回執(zhí)執(zhí)粘貼作為為送達的證證明。4.委托送送達也是對當事事人不在本本地的，可可以委托其其所在地的的工商行政政管理機關關代為送達達。（注意意：一般要要出具書面面的委托書書，《送達達回證》由由被委托機機關送達當當事人并簽簽字蓋章后后，送達人人一欄同時時要被委托托機關和相相關人員蓋蓋章簽名，，辦案機構構應請被委委托機關及及時寄回送送達回證））5.公告送送達對無法按以以上方式送送達的，可可以公告送送達，除告告知文書外外自公告之之日起經(jīng)過過60日視視為送達。。說明幾點：：1.不論哪哪種送達方方式，在文文書送達同同時應當一一并填寫送送達《送達達回證》（（公告送達達例外）交交當事人簽簽收。郵寄寄送達的《《送達回證證》經(jīng)當事事人（或相相關人員））在郵寄之之日起15日內簽收收并寄回的的，以其簽簽收日期為為送達日期期；郵寄送送達沒有取取回《送達達回證》的的按郵寄掛掛號的日期期向后推15日計算算，不同的的是告知文文書自郵寄寄之日起15日后，，當事人沒沒有提出陳陳述、申辯辯及聽證的的視為放棄棄此權利，，其他文書書15日后后的日期是是視為送達達日期。另另外公告送送達的告知知文書自公公告之日起起15日后后，當事人人沒有提出出陳述、申申辯及聽證證的視為放放棄此權利利，其他文文書是公告告60日后后的日期視視為送達日日期。2.以上所所講15日日、60日日的開始之之日不計算算在內，如如果最后一一日為法定定節(jié)假日，，以節(jié)假日日結束后的的第一天為為送達日期期?！@這一點和期期間的規(guī)定定一樣。3.《送達達回證》送送達人員應應為兩人以以上，受送送達人在簽簽名蓋章的的同時應寫寫明收到送送達文書的的具體時間間。4.如果不不是直接送送達的應當當在《送達達回證》備備注一欄寫寫清楚“受受送達人在在收件人一一欄簽名（（蓋章）寫寫明收到日日期后請及及時將此件件退還本局局”制作《行政政處罰決定定書》在告知文書書（行政處處罰告知書書、或聽證證告知書））送達當事事人后，當當事人自簽簽收三日內內沒有提出出陳述申辯辯或要求聽聽證的（郵郵寄送達和和公告送達達的為郵寄寄、公告之之日后的15日內當當事人沒有有提出的））就可以以制作并下下達《行政政處罰決定定書》了。。按照草草擬的《行行政處罰決決定書》底底稿，經(jīng)法法制機構和和局長審查查同意（修修改）并進進行編號、、簽發(fā)后就就可以打印印成正式文文書了。它它由以下幾幾部分構成成：1.標題某某某局行行政處罰決決定書及文文書編號。。2.正文當當事人姓姓名（或名名稱、法定定代表人））住所…違違法事實和和證據(jù)、違違法定性的的依據(jù)、作作出行政處處罰的依據(jù)據(jù)和種類、、行政處罰罰的履行方方式和期限限、不服提提起行政復復議或行政政訴訟的途途徑和期限限3.尾尾部部處處罰罰機機關關的的名名稱稱和和作作出出決決定定的的日日期期。。注注意意的的是是：：作作出出處處罰罰的的機機關關應應蓋蓋上上公公章章，，處處罰罰決決定定書書的的日日期期為為局局長長同同意意簽簽發(fā)發(fā)的的日日期期。?！丁缎行姓幪幜P罰決決定定書書》》制制作作后后應應當當及及時時送送達達當當事事人人（（要要求求在在正正式式形形成成后后7日日內內送送達達））五、、結結案案階階段段送達達《《行行政政處處罰罰決決定定書書》》給給當當事事人人后后并并取取得得送送達達回回證證或或郵郵寄寄掛掛號號回回執(zhí)執(zhí)后后，，當當事事人人如如果果在在規(guī)規(guī)定定期期限限內內履履行行了了行行政政處處罰罰決決定定（（比比如如將將罰罰款款交交納納到到了了指指定定銀銀行行））應應及及時時開開出出財財政政統(tǒng)統(tǒng)一一的的收收繳繳罰罰沒沒款款的的收收據(jù)據(jù)并并交交付付當當事事人人。。同同時時將將收收據(jù)據(jù)案案卷卷聯(lián)聯(lián)粘粘貼貼好好和和整整個個案案卷卷一一并并整整理理進進行行保保管管。。這這樣樣一一個個案案子子也也就就算算辦辦完完了了?。τ谟诎赴妇砭淼牡恼砝須w歸檔檔這這里里不不作作細細說說，，對對于于未未及及時時履履行行行行政政處處罰罰決決定定的的而而提提起起行行政政復復議議或或行行政政訴訴訟訟的的、、辦辦案案機機構構和和