臺灣基金從業(yè)資格衍生工具的分類考試題

臺灣省基金從業(yè)資格：衍生工具的分類考試題一、單項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）1、基金宣傳推介材料可以__。A.違規(guī)承諾收益或者承擔損失B.夸大或者片面宣傳基金C.登載基金的過往業(yè)績D.登載單位或者個人的推薦性文字2、以下屬于貨幣衍生工具的是__。A.股票期貨B.利率互換C.貨幣期貨D.信用聯(lián)結票據(jù)3、根據(jù)《證券投資基金管理公司管理辦法》，以下不屬于中外合資基金管理公司的境外股東應當具備的條件的是__。A.為依其所在國家或者地區(qū)法律設立，合法存續(xù)并具有金融資產(chǎn)管理經(jīng)驗的金融機構B.所在國家或者地區(qū)具有完善的證券法律和監(jiān)管制度，其證券監(jiān)管機構已與中國證監(jiān)會或者中國證監(jiān)會認可的其他機構簽訂證券監(jiān)管合作諒解備忘錄，并保持著有效的監(jiān)管合作關系C.實繳資本不少于5億元人民幣的等值可自由兌換貨幣D.最近3年沒有受到監(jiān)管機構或者司法機關的處罰4、證券交易所的主要職責有__。A.提供交易場所與設施B.制定交易規(guī)則C.監(jiān)管在該交易所上市的證券以及會員交易行為的合規(guī)性與合法性D.確保交易市場的公開、公平和公正5、一般情況下，優(yōu)先股票的股息率是__的，其持有者的股東權利受到一定限制。A.不確定B.固定C.隨公司盈利變化而變化D.浮動6、證券市場是 ，也是資金供求的中心。A：證券公司辦公的場所B：證券交易的場所C：證券監(jiān)管部門D：證券交易所7、以下屬于基金監(jiān)管部日常持續(xù)監(jiān)管內(nèi)容的有__。A.對基金銷售機構及高級管理人員的資格審核B.對基金銷售機構日常經(jīng)營活動的監(jiān)管C.對基金銷售機構銷售人員從業(yè)行為的監(jiān)管D.對基金銷售機構基金銷售各環(huán)節(jié)的監(jiān)管8、我國目前境內(nèi)基金申購款，一般在（）日到達基金的銀行存款賬戶。A．T B．T+1 C．T+2 D．T+39、證券投資基金__的特征表現(xiàn)為將眾多投資者的資金集中起來，委托基金管理人進行投資。A.集合理財B.分散風險C.專業(yè)管理D.風險共擔10、根據(jù)《證券投資基金銷售機構內(nèi)部控制指導意見》，客戶身份資料自業(yè)務關系結束當年計起至少保存__年，交易記錄自交易記賬當年計起至少保存__年。A．15；10B．10；10C．15；15D．10；1511、下列基金份額凈值的公式表示正確的是__。A.基金份額凈值=基金資產(chǎn)總值/基金總份額B.基金份額凈值=基金負債/基金總份額C.基金份額凈值=基金資產(chǎn)總值-基金負債D.基金份額凈值=基金資產(chǎn)凈值/基金總份額12、QDII基金主要投資市場須是與—簽署雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄的國家或地區(qū)的證券市場。A.中國銀監(jiān)會B.中國證監(jiān)會C.證券交易所D.中國證券業(yè)協(xié)會13、基金會計核算的內(nèi)容主要包括__。A.證券和衍生工具交易及其清算的核算B.持有證券的上市公司行為的核算C.基金會計核算的復核D.本期利潤及利潤分配的核算14、基金管理人和代銷機構應建立健全相關制度，包括__。A.銷售人員持續(xù)培訓制度B.基金銷售業(yè)務制度C.基金份額持有人賬戶和資金賬戶管理制度D.檔案管理制度15、我國《公司法》規(guī)定，股份有限公司向發(fā)起人、法人發(fā)行的股票應當為__。A.無記名股票B.記名股票C.記名股票或無記名股票D.優(yōu)先股票16、下列關子基金及銀行儲蓄的說法，不正確的有__。A.基金同銀行儲蓄一樣，都對投資者負有保本付息的責任B.銀行儲蓄損失本金的可能性小，投資相對比較安全C.基金管理人與銀行都必須定期向投資者公布資金運作情況D.基金是一種受益憑證，基金財產(chǎn)獨立于基金管理人；銀行儲蓄存款是一種信用憑證，表現(xiàn)為銀行的負債17、我國基金業(yè)經(jīng)過近9年時間的規(guī)范發(fā)展，已經(jīng)初步形成一套以 為核心.各類部門規(guī)章和規(guī)范性文件為配套的完善的基金監(jiān)管法律法規(guī)體系。A：《證券投資基金法》B：《基金運作管理辦法》C：《基金信息披露管理辦法》D：《基金管理公司管理辦法％26gt;》18、下列關于開放式基金認購與申購的說法，不正確的是__。A.募集期內(nèi)的認購比其后的申購在費率上通常會有所優(yōu)惠B.股票基金、債券基金認購時按照面值認購，而在申購時不知道成交價格C.股票基金、債券基金申購以金額申請，贖回以份額申請D.貨幣市場基金認購時按照面值認購，申購時基金份額價格在買賣當時無法確定19、在基金銷售活動中應當遵守的管理辦法和指引文件包括__。A.《證券投資基金銷售管理辦法》B.《證券投資基金銷售機構內(nèi)部控制指導意見》C.《證券投資基金銷售人員執(zhí)業(yè)守則》D.《證券投資基金托管資格管理辦法》20、“馬薩諸塞投資信托基金”是世界上第一只__基金。A.封閉式B.開放式C.公司型D.契約型21、關于證券市場發(fā)行市場與流通市場之間的關系，下列敘述正確的有__。A.流通市場是發(fā)行市場的前提B.發(fā)行價格受交易價格影響C.發(fā)行市場是流通市場的延續(xù)D.發(fā)行市場是流通市場的基礎22、目前，基金公司的架構基本上都是__。A.投資一體化B.營銷一體化C.投資和營銷一體化D.研發(fā)和營銷一體化23、以下不屬于債券收益的是__。A.利息收入B.權益分紅C.資本損益D.再投資收益24、證券投資基金在我國香港被稱為__。A.共同基金B(yǎng).單位信托基金C.集合投資基金D.證券投資信托基金25、關于基金銷售費用的規(guī)范，下列說法正確的有__。A.基金銷售機構應當按照基金合同和招募說明書的約定向投資人收取銷售費用B.未經(jīng)招募說明書載明并公告，不得對不同投資人適用不同費率C.基金銷售機構銷售基金管理人的基金產(chǎn)品前，應由總部與基金管理人簽訂銷售協(xié)議，約定支付報酬的比例和方式D.基金管理人與基金銷售機構應在基金銷售協(xié)議及其補充協(xié)議中約定雙方在申購（認購）費、贖回費、銷售服務費等銷售費用上的分成比例二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得0.5分）1、我國基金銷售監(jiān)管的原則有__。A.依法監(jiān)管原則B.監(jiān)管與自律并重原則C.監(jiān)管的連續(xù)性和有效性原則D.審慎監(jiān)管原則2、下列關于基金管理人的說法，不正確的是__。A.基金管理人的職責是實現(xiàn)資產(chǎn)的保值和增值，因此基金管理人的投資管理能力和風險控制能力很重要B.基金管理人對于投資者負有重要的信托責任C.基金管理人在基金運營中處于核心地位，只有基金管理人才有權發(fā)售基金份額，進行基金資產(chǎn)的投資管理D.基金管理人應根據(jù)投資指令，辦理基金名下的資金往來在基金募集期間募集的資金應當存入專門賬戶，在基金募集行為結束前，任何人不得動用。A：封閉式基金B(yǎng)：開放式基金C：契約型基金D：公司型基金指基金托管人以《證券投資基金法》《證券投資基金會計核算辦法》等法律法規(guī)為依據(jù)，對管理人的賬務處理過程與結果進行核對的過程。A：基金賬務的復核B：基金頭寸的復核C：基金資產(chǎn)凈值的復核D：基金財務報表的復核5、下列關于基金評級的說法，不正確的是__。A.基金評級的方式直觀易懂B.封閉式基金與開放式基金應當分別評級C.選擇基金時，應當選擇被專業(yè)機構評為五星級（最高級別）的基金，可以保障未來的投資本金安全D.如果整體市場表現(xiàn)不佳，則評級高的基金也可能發(fā)生虧損6、關于股票分割與合并，以下說法正確的有__。A.事實上，股票分割與合并通常會刺激股價波動B.從理論上說，股票分割與合并都不會影響調(diào)整后的股價C.股票分割通常適用于低價股，股票合并常見于高價股D.股票分割與合并，不影響股東權益占公司總股權的比重7、關于基金銷售機構的會計系統(tǒng)控制規(guī)范，下列說法正確的有__。A.基金銷售機構應將自有資產(chǎn)與投資人資產(chǎn)分別設賬管理B.應當采取適當?shù)臅嬁刂拼胧?，?guī)范資金清算交收工作C.應在內(nèi)部每日完成各銷售網(wǎng)點與基金銷售總部的信息與資金的對賬D.在外部定期完成與客戶和基金注冊登記機構的信息與資金的對賬8、基金管理人的主要收入來源是__。A.基金投資收益B.基金管理費C.基金托管費D.基金申購費9、按證券的募集方式分類，有價證券可分為__。A.公募證券B.上市證券C.私募證券D.非上市證券10、基金投資風險控制的具體措施包括__。A.建立科學的部門分離、崗位分離的基金投資管理的組織機構B.建立完善的基金投資管理制度、內(nèi)部風險控制制度C.采取投資風險管理技術和控制程序D.實行內(nèi)部監(jiān)察稽核控制11、市盈率和市凈率是基本分析的重要指標，某公司的股價為15元，每股凈利潤為0.5元，每股凈資產(chǎn)3元，其市盈率和市凈率分別為 A：30;5B：5;30C：7.5;5D：7.5;3012、1879年，英國公布 ，使投資基金脫離了原來的契約形態(tài)，發(fā)展成為股份有限公司式的組織形式。A：《股份有限公司法》B：《投資基金管理辦法》C：《投資顧問法》D：《投資公司法》13、以下屬于基金上市交易公告書的主要披露事項的有__。A.持有人戶數(shù)B.持有人結構及前50名持有人C.基金合同摘要D.重大事件揭示14、交易所交易資金清算的數(shù)據(jù)來源于 A：中國證券登記結算公司B：中國證券公司C：基金管理公司D：商業(yè)銀行15、基金管理人應當在每年結束之日起__日內(nèi)，編制完成基金年度報告，并將年度報告正文登載在__上，將年度報告摘要登載在__上。A．30；基金管理人和基金托管人的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站；中國證監(jiān)會指定的全國性報刊B.60；中國證監(jiān)會指定的全國性報刊；基金管理人和基金托管人的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站C．90；基金管理人和基金托管人的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站；中國證監(jiān)會指定的全國性報刊D.120；中國證監(jiān)會指定的全國性報刊；基金管理人和基金托管人的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站16、證券市場包括__。A.基金市場B.同業(yè)拆借市場C.債券市場D.股票市場17、基金管理人、代銷機構從事基金銷售活動，不得__。A.采取抽獎、回扣或者送實物、保險、基金份額等方式銷售基金B(yǎng).以低于成本的銷售費率銷售基金C.在基金募集期間對認購費打折D.承諾利用基金資產(chǎn)進行利益輸送18、以下關于基金經(jīng)理的從業(yè)經(jīng)驗和過往業(yè)績，說法不正確的是__。A.從業(yè)時間長、有行業(yè)研究員背景的基金經(jīng)理，在選時和選股方面有一定的優(yōu)勢B.對頻繁變動公司的基金經(jīng)理，在考察其從業(yè)經(jīng)驗時應保持適當?shù)闹斏鰿.對于新成立的基金，本身尚無業(yè)績可考，評價其基金經(jīng)理的過往業(yè)績往往并不重要D.通常，應積極關注在各種不同市場環(huán)境中都表現(xiàn)較出色的基金經(jīng)理19、目前，我國基金管理人編制基金年報由 復核。A：中國證監(jiān)會B：基金發(fā)起人C：證券交易所D：基金托管人20、基金財產(chǎn)不得用于的投資或者活動有__。A.承銷證券B.從事承擔無限責任的投資C.向他人貸款或者提供擔保D.買賣上市交易的股票21、根據(jù)我國的相關規(guī)定，以下不屬于私募證券的是__。A.證券公司的資產(chǎn)管理產(chǎn)品B.基金管理公司的專戶理財產(chǎn)品C.發(fā)行人通過中介機構向不特定的社會公眾投資者公開發(fā)行的證券D.上市公司采取定向增發(fā)方式發(fā)行的有價證券22、國際上，大多數(shù)共同基金通過獨立的投資顧問銷售，以__作為理