偵查原理體系

偵查原理一、偵查原理體系的層次性作為偵查原理,目前偵查學(xué)教材都編入了“物質(zhì)交換”和“同一認(rèn)定”兩原理。這兩個(gè)原理的專屬性基本上取得了一些共識(shí)，但其普遍性還有爭(zhēng)議。比如，有論者認(rèn)為，同一認(rèn)定原理是貫穿于刑事鑒定、偵查認(rèn)識(shí)和司法證明的原理，可以叫做“廣義同一認(rèn)定”或“大同一認(rèn)定”或“人事同一認(rèn)定”（以人大的何家弘為代表）；而另一些人則不贊同，認(rèn)為司法證明中的案件事實(shí)是歷史事件，沒有同一認(rèn)定的條件。刑事案件更無(wú)法重演，偵查結(jié)論并無(wú)參照和比較的對(duì)象，無(wú)法同一認(rèn)定（以公大的郝宏奎為代表）。有學(xué)者認(rèn)為，可以把偵查原理分為自然性原理（“物質(zhì)交換原理”、“同一認(rèn)定”原理）、社會(huì)性原理（“人文關(guān)聯(lián)”原理、“個(gè)體心態(tài)”原理）、活動(dòng)性原理【派生出“案件再現(xiàn)”原理（派生出“案?jìng)删窒蕖毙栽恚咳齻€(gè)層次。下面一一進(jìn)行介紹：（一）偵查自然性原理1、 物質(zhì)交換原理物質(zhì)交換原理是20世紀(jì)初法國(guó)偵查學(xué)家艾德蒙?洛卡德提出的。其含義是:在外力作用下，兩種以上物體相互接觸、摩擦、碰撞，會(huì)引起其接觸面物質(zhì)成分的相互交流和變化。犯罪事件發(fā)生時(shí),也會(huì)在作案人、犯罪現(xiàn)場(chǎng)和被害人之間形成物質(zhì)交換現(xiàn)象。有物質(zhì)交換，也就有能量交換和信息存儲(chǔ)。偵查收集物證等材料,實(shí)際上是讀取其中的證據(jù)信息。因而，有人認(rèn)為該原理表述不夠準(zhǔn)確，應(yīng)該將之稱為“信息轉(zhuǎn)移原理”（劉品新）。犯罪交換物是現(xiàn)場(chǎng)勘查的對(duì)象，物質(zhì)交換原理強(qiáng)化了偵查中的采痕取證意識(shí),尤其是偵查員收集微量物證的意識(shí)。這使立足于發(fā)現(xiàn)犯罪痕跡的刑事采痕技術(shù)不斷得到提升，因而交換原理是現(xiàn)場(chǎng)勘查的依據(jù)，也是進(jìn)行物證鑒定的理論根據(jù)。2、 同一認(rèn)定原理同一認(rèn)定原理是20世紀(jì)50年代由前蘇聯(lián)引進(jìn)我國(guó)的。它是檢驗(yàn)案件受審客體與被尋找客體是否一致的理論與方法?，F(xiàn)場(chǎng)發(fā)現(xiàn)的物證是“被尋找客體”，偵查發(fā)現(xiàn)的被懷疑物是“受審客體”。當(dāng)然，同一認(rèn)定不限于物，還有對(duì)人的辨認(rèn)之類的。廣義論者將同一認(rèn)定歸納為鑒定和辨認(rèn)兩種類型。辨認(rèn)型的同一認(rèn)定,用經(jīng)驗(yàn)檢視方法就可認(rèn)定。由于心理主體的認(rèn)知度和辨認(rèn)環(huán)境的差異，辨認(rèn)型的同一認(rèn)定出錯(cuò)概率較高，其證據(jù)可采性相對(duì)較低。而鑒定型的，同一認(rèn)定須用科技檢驗(yàn)方式認(rèn)定，主要與鑒定人員的專業(yè)水平和檢驗(yàn)儀器的科技含量和先進(jìn)程度有關(guān),其一般的證據(jù)可采性較強(qiáng)。許多對(duì)人的同一認(rèn)定也不限于辨認(rèn)，同樣需要經(jīng)過鑒定，比如DNA技術(shù)。鑒定型的同一認(rèn)適用于刑事技術(shù)鑒定。3、 物質(zhì)交換和同一認(rèn)定的關(guān)系物質(zhì)轉(zhuǎn)移中的形態(tài)轉(zhuǎn)移、成分轉(zhuǎn)移，也是同一認(rèn)定可以運(yùn)用的。但位置移動(dòng)是同一認(rèn)定原理不能概括的。能量轉(zhuǎn)移可能發(fā)生在同質(zhì)物間，也可能發(fā)生在異質(zhì)物間，這也是同一認(rèn)定難以完全反映的。可見,兩原理的運(yùn)用范圍還有一些區(qū)別。（二）偵查社會(huì)性原理人既是自然存在物，又是社會(huì)存在物。人的犯罪行為是一種社會(huì)現(xiàn)象,偵查必須研究案件的社會(huì)屬性，除了需要解讀物質(zhì)性信息，還需要解讀精神性信息。這里的精神“指人的意識(shí)、思維活動(dòng)和一般心理狀態(tài)”。刑事案件的產(chǎn)生、發(fā)展、輻射，除了受物質(zhì)環(huán)境的制約,還要受人文環(huán)境的制約，并要與社會(huì)的政治、經(jīng)濟(jì)、技術(shù)、文化等相適應(yīng)。犯罪行為及其后果總是和一定的地域、社區(qū)、行業(yè)、人員相關(guān)聯(lián)。偵查是一種特殊的社會(huì)調(diào)查，它通過分析與犯罪事實(shí)相關(guān)的社會(huì)各種聯(lián)系去發(fā)現(xiàn)疑犯，查清案件事實(shí)。1、 人文關(guān)聯(lián)原理在偵查活動(dòng)的社會(huì)屬性中，最主要的是人文關(guān)聯(lián)性?！叭宋摹敝溉祟惿鐣?huì)的各種文化現(xiàn)象。而文化是人類社會(huì)歷史發(fā)展過程中所創(chuàng)造的物質(zhì)財(cái)富和精神財(cái)富的總和，特別是精神財(cái)富,如文學(xué)、藝術(shù)、教育、科學(xué)、法律等。關(guān)聯(lián)性是證據(jù)的基本特征,證據(jù)的法律性就是一種人文關(guān)聯(lián)性。這里的“人文關(guān)聯(lián)”，是指案件所處的社會(huì)背景反映在物證和人證之中的相關(guān)性。案件所涉及的社會(huì)背景構(gòu)成要素有很多，比如政治制度、經(jīng)濟(jì)、科技、時(shí)代風(fēng)貌、地域文化、風(fēng)土人情、風(fēng)俗習(xí)慣、法律規(guī)范、法治環(huán)境、道德標(biāo)準(zhǔn)、受教育程度、生活水平等等,它們都會(huì)在案件線索中反映出來(lái),在人證、物證中有所表現(xiàn)。案件事實(shí)的構(gòu)成要素，無(wú)論是時(shí)、空、人、物、事等基本要素,各類罪案的犯罪構(gòu)成等類型要素,還是具體案情細(xì)節(jié)構(gòu)成的個(gè)案要素，都會(huì)傳遞出案件的人文信息,它們是追蹤案件事實(shí)的線索和證據(jù)。人文關(guān)聯(lián)原理是引導(dǎo)偵查員從案件的人文關(guān)系等社會(huì)信息中去發(fā)現(xiàn)事實(shí)真相和證明案件事實(shí)的原理。2、 個(gè)體心態(tài)原理人雖然是環(huán)境的產(chǎn)物，但在同一社會(huì)環(huán)境中的不同個(gè)體是存在差異的。偵查活動(dòng)從某種意義上講是偵查員和案犯的一種心理對(duì)抗，因此，偵查人員在取證過程中就需要關(guān)注疑犯的心理狀態(tài)，并從中發(fā)現(xiàn)破案的信息。（三）偵查活動(dòng)性原理偵查破案認(rèn)定疑犯需要證明活動(dòng)，偵查證明是從巳知到未知，是探索性的認(rèn)識(shí)活動(dòng)，司法證明是從已知到說明。1、案件再現(xiàn)原理偵查活動(dòng)是由偵查員調(diào)控的實(shí)踐過程和認(rèn)識(shí)過程，偵破過程是信息的獲取、加工、輸出、組合以再現(xiàn)案件事實(shí)的過程。這里的“再現(xiàn)”，是一種接近案件事實(shí)的努力，是認(rèn)識(shí)論上的“同一認(rèn)定，犯罪活動(dòng)在物質(zhì)交換的基礎(chǔ)上形成能量交換，產(chǎn)生犯罪信息。各種人證、物證材料就是犯罪信息的載體。犯罪的物質(zhì)和心理兩類現(xiàn)場(chǎng)，儲(chǔ)存著犯罪行為的最大信息量和最優(yōu)信息值。（1） 犯罪物質(zhì)現(xiàn)場(chǎng)重建。罪案重建是在現(xiàn)場(chǎng)物證識(shí)別、收集、記錄和保存的基礎(chǔ)上，對(duì)物證進(jìn)行理化、生物、形態(tài)方面的鑒定;在比對(duì)種類特征基礎(chǔ)上比對(duì)其個(gè)體特定特征，確定來(lái)源等,進(jìn)而進(jìn)行同一認(rèn)定;同時(shí)，進(jìn)行邏輯推演，解釋犯罪現(xiàn)象,重建案發(fā)過程，從而發(fā)現(xiàn)案犯，破獲案件。犯罪物質(zhì)現(xiàn)場(chǎng)重建一般有以下步驟:A物證鑒識(shí)B推測(cè)和假設(shè)C結(jié)論形成犯罪現(xiàn)場(chǎng)重建主要是建立在物證基礎(chǔ)上的，其過程中無(wú)疑要運(yùn)用“物質(zhì)交換”和“同一認(rèn)定”原理。（2） 犯罪心理現(xiàn)場(chǎng)重構(gòu)。在案?jìng)芍?，犯罪物質(zhì)現(xiàn)場(chǎng)的重建，僅是司法現(xiàn)場(chǎng)重構(gòu)的一個(gè)組成部分。心理現(xiàn)場(chǎng)重構(gòu)，從更寬廣的時(shí)、空和人、事上展開,多維度地探尋案犯和被害人的互動(dòng)，以及他們的行為動(dòng)機(jī)、生活習(xí)慣、性格特征、技能程度，從而對(duì)其進(jìn)行心理畫像,在還原案件事實(shí)的過程中對(duì)犯罪過程做出心理解釋等。偵查推理、假說及其證明。偵查假說是根據(jù)案件已有的事實(shí)材料，借助于邏輯規(guī)律進(jìn)行推理和證明，對(duì)案件的部分或全部?jī)?nèi)容給予假定性說明。假設(shè)是一些小的局部推理，一系列的假設(shè)形成假說,假設(shè)是假說的雛形。偵破開始階段的假設(shè)，分別有案件性質(zhì)的假設(shè)，犯罪目的、動(dòng)機(jī)的假設(shè)，作案人假設(shè)，作案時(shí)間、地點(diǎn)的假設(shè),作案工具、方法的假設(shè)等。建立了這些假詵明確了偵查方向和范圍才能較順利地開展偵查活動(dòng)。形成偵查假說的內(nèi)容有:案件的時(shí)間、空間，手段、方法，動(dòng)機(jī)、目的，因果，性質(zhì)，案犯等等方面的假設(shè)。形成偵查假說的方法是:在偵查活動(dòng)的某一階段,從邏輯上相對(duì)窮盡所有可能;選擇最有條件的假說加以證明。建立偵查假說,需要掌握足夠的案件材料，努力窮盡案情的所有可能(實(shí)際上無(wú)法窮盡證明，誤差在所難免)，并善于在事實(shí)的基礎(chǔ)上聯(lián)想，同時(shí)根據(jù)案情變化修正假說。偵查過程是提出假設(shè)，分析假設(shè)，修正假設(shè)，否定或驗(yàn)證假設(shè)的過程。它們既是一種推理過程、證明過程，更是復(fù)雜的心理過程。再現(xiàn)案件的思維活動(dòng)。過去的犯罪行為很難再現(xiàn)，但它與現(xiàn)場(chǎng)事實(shí)之間存在因果關(guān)系,是可以通過對(duì)現(xiàn)場(chǎng)痕跡物證相互關(guān)系的研究去認(rèn)識(shí)的?，F(xiàn)場(chǎng)分析面對(duì)的是零星散亂的事實(shí)碎片,事實(shí)間存在著多種性質(zhì)的多種可能性聯(lián)系,思路也就具有發(fā)散性、立體性。重構(gòu)犯罪心理現(xiàn)場(chǎng),就須綜合運(yùn)用多種邏輯方法進(jìn)行比較、分析、綜合，在多向思維中歸納與演繹。提出假說和建立假說的過程，是由偵查實(shí)踐到偵查推理(從事實(shí)到思維)的過程，更多地運(yùn)用歸納法，以逆向的線性的集中思維為主;驗(yàn)證假說的過程，是由偵查推理到偵查實(shí)踐(從思維到事實(shí))的過程，更多地運(yùn)用了演繹法，以順向發(fā)散性思維為主。結(jié)論形成過程,既有驗(yàn)證假說的順向的線性思維，又有否定假說的發(fā)散的網(wǎng)格式思維,偵查思維也就呈現(xiàn)立體結(jié)構(gòu)狀態(tài)。在這種思維狀態(tài)中“再現(xiàn)”的案件事實(shí)，是一種具有主觀認(rèn)知特點(diǎn)的事實(shí)。2、案?jìng)删窒拊戆讣臅r(shí)空環(huán)境、人物流動(dòng)等客觀條件，偵查人員的知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)、能力等主觀條件,司法的程序時(shí)限、證據(jù)規(guī)則等法律要求，在為案?jìng)商峁┮欢ㄓ欣麠l件的同時(shí),又對(duì)再現(xiàn)案件事實(shí)形成不利限制。在對(duì)抗性情景中展開的偵查活動(dòng)，其所能利用的資源是有限的。這種有限性形成了對(duì)案?jìng)苫顒?dòng)的局限。(1)關(guān)于偵查認(rèn)識(shí)的各種觀點(diǎn)A絕對(duì)說。這種觀點(diǎn)認(rèn)為,世界是可知的，任何案件都是可以認(rèn)識(shí)的。前蘇聯(lián)學(xué)者拉?別爾金認(rèn)為，犯罪活動(dòng)“都是罪犯的一種名片,都可以給破案工作提供情報(bào)，因此懲罰不可避免”。我國(guó)也有人“確信犯罪行為是可以認(rèn)識(shí)的,刑事案件是可以偵破的?！懊副仄啤本褪沁@種觀點(diǎn)的現(xiàn)實(shí)表達(dá)。他們認(rèn)為，“從理論上說,任何犯罪案件都是可以偵破的”，偵破率可以達(dá)到百分之百。于是,未偵破案件當(dāng)然就歸為偵查人員方面的原因,如能力不濟(jì)、工作不負(fù)責(zé)任等。破案率的高低對(duì)威懾和預(yù)防犯罪有著重要影響。持“絕對(duì)說”者，也就將發(fā)案率與破案率視為衡量警察工作好壞、效益高低的唯一尺度。我國(guó)公安部一度“以發(fā)案多少作為衡量一個(gè)地區(qū)社會(huì)治安穩(wěn)定程度的標(biāo)準(zhǔn)，甚至一再提出將刑事犯罪控制在萬(wàn)分之四的要求”，就或多或少受了這種觀點(diǎn)的影響。B相對(duì)說。美國(guó)學(xué)者查爾斯?奧哈拉批評(píng)，“一種普遍存在的錯(cuò)誤概念認(rèn)為：每一起犯罪從本質(zhì)上說，都是能夠破獲的?！币恍W(xué)者肯定存在“偵查死角”,很多犯罪案件無(wú)法偵破。我國(guó)學(xué)者也認(rèn)為：“從總體上說，由于客觀上存在著對(duì)犯罪活動(dòng)有利的方面，盡管‘事物是可以認(rèn)知的'，但現(xiàn)實(shí)中人類對(duì)客觀世界的認(rèn)識(shí)還有各種局限，我們工作還有某些失誤，客觀與主觀疊加起來(lái)，就會(huì)出現(xiàn)'無(wú)頭案'，這就是偵查工作的現(xiàn)實(shí)?！薄跋鄬?duì)說”評(píng)價(jià)偵查人員的工作效益：采取多種指標(biāo)綜合評(píng)估，既重視發(fā)案率與破案率的統(tǒng)計(jì),又重視公眾安全感等其他多種參數(shù)?？陀^評(píng)價(jià)與主觀評(píng)價(jià)相結(jié)合，客觀評(píng)價(jià)包括發(fā)案率、發(fā)案數(shù)、發(fā)案時(shí)鐘、各類案件的比例、警察與人口的比例、發(fā)案動(dòng)態(tài)趨勢(shì)、破案率等，主觀評(píng)價(jià)包括被害人調(diào)查、社會(huì)安全感調(diào)查、公眾對(duì)警察的滿意程度、工作重點(diǎn)評(píng)價(jià)、警民關(guān)系調(diào)查等。將發(fā)案率的上升看做是社會(huì)政治、經(jīng)濟(jì)、文化沖突的產(chǎn)物,承認(rèn)發(fā)案率的升降有其自身的規(guī)律，偵查人員對(duì)發(fā)案率的抑制作用不是決定性的。有資料顯示：英國(guó)衡量警察業(yè)績(jī)以接報(bào)案數(shù)為標(biāo)準(zhǔn)。他們認(rèn)為，立案率高，反映警察工作認(rèn)真負(fù)責(zé)，報(bào)案渠道暢通，效率高；犯罪率上升,可以正確反映警察工作，便于向政府申請(qǐng)更多的預(yù)算與器材裝備。因此，警察發(fā)現(xiàn)的案子越多，則其被提升越快。當(dāng)然如果在一個(gè)失去誠(chéng)信而充滿投機(jī)的環(huán)境中,以謊報(bào)發(fā)案率來(lái)騙取預(yù)算、-■-■■-■-■■ r——L—fL■—L—L—LL—L——L—L■—L—L—LL—一— —一——L■一———一——L—————一——L—一——L—一—LL■———L——L———L———L—一——L—— ——L—L——L—L——――———L————L————L—fL—一——LL— ■—L—L—一— ———裝備和提升是難免的。C實(shí)證說。1982年，英國(guó)總破案率為36?6%，法國(guó)為39?5%，日本為59?9%，它們的平均破案率為40?32%；1987年，美國(guó)總破案率為20?1%，原聯(lián)邦德國(guó)為45?6%。偵查實(shí)踐證明，沒有一個(gè)國(guó)家的破案率能達(dá)到100%。意大利犯罪學(xué)家加羅法洛說:“不受懲罰的機(jī)會(huì)實(shí)在太多了……在意大利，逃避懲罰的罪犯人數(shù)據(jù)估計(jì)約占犯罪總數(shù)的60%，其原因或許是他們未被警察發(fā)現(xiàn)，或許是缺乏提交審判的證據(jù)”。我國(guó)公安部發(fā)言人武和平說:“一般案件的破案率，實(shí)事求是來(lái)講，僅在30%左，—一—右浮動(dòng)；重特大案件發(fā)案統(tǒng)計(jì)接近事實(shí)，但其破案率平均也僅在40%—50%之間，有的地區(qū)甚至更低?！眰刹檎J(rèn)知是實(shí)證性的，“實(shí)踐是檢驗(yàn)真理的唯一標(biāo)準(zhǔn)”，它是驗(yàn)證偵查假說的標(biāo)準(zhǔn)，也是司法證明的標(biāo)準(zhǔn)。偵查實(shí)踐是條件性的，偵查認(rèn)識(shí)也就是有局限性的。(2)偵查的對(duì)象和結(jié)果在偵查活動(dòng)中，案?jìng)删窒扌栽眢w現(xiàn)為:“偵查對(duì)象的條件性和偵查結(jié)果的相對(duì)性?！盿偵查對(duì)象的條件性:偵查對(duì)象是一種歷史事件?，F(xiàn)實(shí)中總有未發(fā)現(xiàn)的案件，它們不能成為偵查對(duì)象;而被發(fā)現(xiàn)的案件中,還需按照法律規(guī)定的立案標(biāo)準(zhǔn)篩選和過濾，其測(cè)量具有主觀性。b偵查結(jié)果的相對(duì)性:偵查不可能全部破獲已經(jīng)立案的案件，不可能也不必查明已立個(gè)案的全部事實(shí)。偵查證明是一種不完全歸納證明，它是經(jīng)驗(yàn)性的，法律要件就是一種司法經(jīng)驗(yàn)的框架。在偵查破案過程中因?yàn)榇嬖趥刹橹黧w的主觀性(認(rèn)識(shí)能力)、破案的客觀條件和法律規(guī)范性的限制性等局限，因此所查明的案件事實(shí)與實(shí)際發(fā)生的案件事實(shí)是不可能完全吻合，偵查的理想目標(biāo)與現(xiàn)實(shí)結(jié)果之間必然存在距離在案件的審判階段,法官的“自由心證”、“內(nèi)心確信”等也多是根據(jù)其常識(shí)、技術(shù)和經(jīng)驗(yàn)所形成的判斷，對(duì)該判斷具有確信因素的除了證據(jù),還有價(jià)值判斷、道德因素、心理因素等。在這種情況下，對(duì)疑難案件的“疑罪”狀況進(jìn)行“無(wú)罪推定”、無(wú)罪判決，也是法庭對(duì)“案?jìng)删窒扌浴钡囊环N認(rèn)同和“補(bǔ)救”。綜上所述，自然、社會(huì)、活動(dòng)三個(gè)層次六個(gè)原理【"物質(zhì)交換”和同一認(rèn)定”;“人文關(guān)聯(lián)”和“個(gè)體心態(tài)”；“案件再現(xiàn)”和“案?jìng)删窒蕖薄吭谧匀恍栽碇?，“物質(zhì)交換”是最本源的，案件發(fā)生、發(fā)展所形成的交換物是發(fā)現(xiàn)、提取和固定物證的基礎(chǔ)。在此基礎(chǔ)上，才能進(jìn)行“同一認(rèn)定”。物質(zhì)交換原理反映的是物質(zhì)客體，同一認(rèn)定原理表現(xiàn)的是案?jìng)?/p>