甘肅省2023年基金從業(yè)資格：私募股權(quán)投資的運作方式考試題

甘肅省2023年基金從業(yè)資格：私募股權(quán)投資的運作方式考試題本卷共分為1大題50小題，作答時間為180分鐘，總分100分，60分及格。一、單項選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）1.在基金招募說明書封面的顯著位置，基金管理人作出的提示可以是__。

A．基于本基金的過往表現(xiàn)，今年本基金年收益率平均將超過20%

B．本基金投資于收益穩(wěn)定的證券，預(yù)計但不保證年收益率為10%

C．基金過往業(yè)績不預(yù)示未來表現(xiàn)；不保證基金一定有盈利，也不保證最低收益

D．基于本基金的過往表現(xiàn)，今年本基金年收益率肯定超過15%2.債券從發(fā)行之日起至償清本息之日止的時間是指__。

A．債券持有期限

B．債券發(fā)行期限

C．利息轉(zhuǎn)讓期限

D．債券有效期限

3.股票基金持股集中度是指__。

A．前十大重倉股的投資總市值占基金投資股票總市值的比重

B．前十大重倉股的投資總市值占基金投資總市值的比重

C．前五大行業(yè)投資市值占基金投資股票總市值的比重

D．前五大行業(yè)投資市值占基金投資總市值的比重4.下列關(guān)于基金份額申購和贖回的說法，不正確的是__。

A．開放式基金份額凈值，應(yīng)當(dāng)按照每個開放日閉市后，基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日基金份額的余額數(shù)量計算

B．基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、贖回或者轉(zhuǎn)換

C．投資人在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回或者轉(zhuǎn)換申請的，其基金份額申購、贖回價格為提出基金份額申購、贖回申請當(dāng)天的價格

D．基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到投資人申購、贖回申請之日起3個工作日內(nèi)，對該申購、贖回的有效性進行確認(rèn)5.為保證本金安全或?qū)崿F(xiàn)最低回報，保本型基金通常會將大部分資金投資于__。

A．與基金到期日一致的債券

B．股票

C．衍生工具

D．活期存款6.在基金募集期間，最主要的信息披露文件有__。

A．基金合同

B．基金招募說明書

C．基金托管協(xié)議

D．基金年度審計報告7.根據(jù)運作方式的不同，基金可以分為__。

A．封閉式基金和開放式基金

B．契約型基金和公司型基金

C．公募基金和私募基金

D．主動型基金和被動型基金8.貨幣市場基金的份額凈值__。

A．固定在1元人民幣

B．隨市場利率的上升而減少

C．隨市場利率的上升而增加

D．隨平均剩余期限的增加而增加9.在基金營銷組合的四大要素中，__的主要任務(wù)是使投資者在需要的時間和地點以便捷的方式購買基金產(chǎn)品，提供持續(xù)服務(wù)。

A．產(chǎn)品

B．費率

C．渠道

D．促銷10.基金托管人需要對__出具意見。

A．基金公司財務(wù)報告

B．基金財務(wù)會計報告

C．中期基金報告

D．年度基金報告11.下列關(guān)于基金管理人的說法，不正確的是__。

A．基金管理人的職責(zé)是實現(xiàn)資產(chǎn)的保值和增值，因此基金管理人的投資管理能力和風(fēng)險控制能力很重要

B．基金管理人對于投資者負(fù)有重要的信托責(zé)任

C．基金管理人在基金運營中處于核心地位，只有基金管理人才有權(quán)發(fā)售基金份額，進行基金資產(chǎn)的投資管理

D．基金管理人應(yīng)根據(jù)投資指令，辦理基金名下的資金往來12.申購費的某開放式基金收到某投資人贖回10000份基金份額的申請。假設(shè)贖回日基金份額凈值為1.1000元，贖回費率為0.50%，則該基金應(yīng)當(dāng)向贖回申請人交付贖回金額約為__元。

A．9095

B．9950

C．10945

D．1099513.基金信息披露的內(nèi)容不包括__。

A．募集信息披露

B．預(yù)期信息披露

C．運作信息披露

D．臨時信息披露14.根據(jù)《證券投資基金法》規(guī)定，對于封閉式基金的募集申請，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)自受理封閉式基金募集之日起__個月之內(nèi)作出核準(zhǔn)或不予核準(zhǔn)的決定。

A．3

B．6

C．9

D．1215.關(guān)于上市開放式基金(LOF)的上市交易，下列說法錯誤的是__。

A．基金管理人向深圳證券交易所提交上市申請

B．基金上市首日的開盤參考價為上市首日前一交易日的基金份額凈值

C．買入上市開放式基金申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100份或其整數(shù)倍，申報價格最小變動單位為0.001元人民幣

D．上市開放式基金交易價格漲跌幅限制比例為10%，自上市日第二個交易日起執(zhí)行16.下列債券中，__的利率在償付期限內(nèi)可能會發(fā)生變化。

A．零息債券

B．附息債券

C．息票累計債券

D．浮動利率債券17.下列基金市場參與主體中，__在整個基金的運作中起著核心作用。

A．基金投資人

B．基金管理人

C．基金托管人

D．基金監(jiān)管機構(gòu)18.提貨單表明了持有人有權(quán)得到該提貨單所標(biāo)明物品的權(quán)利，說明提貨單是一種__。

A．金融證券

B．貨幣證券

C．商品證券

D．資本證券19.制定和執(zhí)行交易計劃。

A．研究部

B．投資部

C．交易部

D．法律部20.某基金50%的資產(chǎn)投資于股票，30%的資產(chǎn)投資于債券，20%的資產(chǎn)投資于貨幣市場工具，則該基金屬于__。

A．股票基金

B．債券基金

C．貨幣市場基金

D．混合基金21.封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已實現(xiàn)收益的（）。

A．50%

B．60%

C．80%

D．90%22.基金產(chǎn)品風(fēng)險評價可通過基金產(chǎn)品的風(fēng)險等級來反映，至少包括__。

A．無風(fēng)險等級

B．低風(fēng)險等級

C．中風(fēng)險等級

D．高風(fēng)險等級23.__不屬于基金凈值公告中需要披露的信息。

A．基金資產(chǎn)凈值

B．投資組合報告

C．份額凈值

D．份額累計凈值24.首次公開發(fā)行股票的定價方式是__。

A．詢價方式

B．協(xié)商定價方式

C．上網(wǎng)競價方式

D．市價折扣方式25.關(guān)于上市開放式基金(LOF)的上市交易，下列說法錯誤的是__。

A．基金管理人向深圳證券交易所提交上市申請

B．基金上市首日的開盤參考價為上市首日前一交易日的基金份額凈值

C．買入上市開放式基金申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100份或其整數(shù)倍，申報價格最小變動單位為0.001元人民幣

D．上市開放式基金交易價格漲跌幅限制比例為10%，自上市日第二個交易日起執(zhí)行

26.下列關(guān)于我國證券交易所的說法，不正確的是__。

A．實行自律管理

B．不以盈利為目的

C．是基金市場的監(jiān)管機構(gòu)

D．對基金的投資交易行為承擔(dān)著重要的一線監(jiān)控管理職責(zé)二、多項選擇題（共36題，每題2分。每題的備選項中，有多個符合題意）27.分發(fā)或公布基金宣傳推介材料，應(yīng)當(dāng)按照要求報送報告材料。其報送內(nèi)容不包括__。

A．基金宣傳推介材料的形式

B．基金宣傳推介材料的用途說明

C．基金管理公司督察長出具的合規(guī)意見書

D．基金托管銀行出具的基金業(yè)績復(fù)核函或基金定期報告中相關(guān)內(nèi)容的原件以及有關(guān)獲獎證明的原件28.下列各項中，屬于基金面臨的外部風(fēng)險的是__。

A．經(jīng)營風(fēng)險

B．管理水平風(fēng)險

C．職業(yè)道德風(fēng)險

D．合規(guī)風(fēng)險29.衡量基金擇時能力常用的方法中，需要將市場劃分為牛市和熊市的是__。

A．現(xiàn)金比例變化法

B．成功概率法

C．二次項法

D．夏普指數(shù)法30.基金管理公司的股東均應(yīng)具備的條件有__。

A．具有良好的社會信譽，最近3年在稅務(wù)、工商等行政機關(guān)以及金融監(jiān)管、自律管理、商業(yè)銀行等機構(gòu)無不良記錄

B．注冊資本、凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于3億元人民幣

C．持續(xù)經(jīng)營3個以上完整的會計年度，公司治理健全，內(nèi)部監(jiān)控制度完善

D．最近3年沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰31.根據(jù)《證券投資基金信息披露管理辦法》，基金管理人應(yīng)當(dāng)在__，在指定報刊和網(wǎng)站上登載基金合同生效公告。

A．基金募集申請經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)當(dāng)日

B．基金募集申請經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)次日

C．基金合同生效的當(dāng)日

D．基金合同生效的次日32.當(dāng)客戶選擇IFA購買基金時，IFA首先要做的是__。

A．了解你的產(chǎn)品B．了解你的客戶

C．了解你的價值D．了解你的服務(wù)33.基金運作費用包括__。

A．申購費

B．審計費

C．信息披露費

D．分紅手續(xù)費34.深證券交易所公布的收費標(biāo)準(zhǔn)，封閉式基金交易傭金起點為5元，且不得高于成交金額的__。

A．0.1%

B．0.2%

C．0.3%

D．0.5%35.下列各項中，不屬于股票型基金的分析指標(biāo)的是__。

A．久期

B．基金分紅

C．已實現(xiàn)收益

D．凈值增長率36.下列關(guān)于中國證監(jiān)會職責(zé)的說法，正確的有__。

A．負(fù)責(zé)行業(yè)性法規(guī)的起草

B．負(fù)責(zé)監(jiān)督有關(guān)法律法規(guī)的執(zhí)行

C．負(fù)責(zé)保護投資者的合法權(quán)益

D．維持公平而有序的證券市場37.“馬薩諸塞投資信托基金”是世界上第一個__。

A．開放式基金

B．封閉式基金

C．公司型基金

D．契約型基金38.目前，我國可以辦理開放式基金認(rèn)購業(yè)務(wù)的機構(gòu)類型包括__。

A．商業(yè)銀行

B．證券公司

C．證券投資咨詢機構(gòu)

D．專業(yè)基金銷售機構(gòu)39.根據(jù)中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，基金認(rèn)(申)購費率將按__為基礎(chǔ)收取。

A．認(rèn)(申)購份額

B．凈認(rèn)(申)購份額

C．認(rèn)(申)購金額

D．凈認(rèn)(申)購金額40.我國首次頒布的規(guī)范證券投資基金運作的行政法規(guī)是__。

A．《證券法》

B．《證券投資基金法》

C．《證券投資基金管理暫行辦法》

D．《開放式證券投資基金試點管理辦法》41.關(guān)于交易型開放式指數(shù)基金(ETF)份額的上市交易規(guī)則，下列說法錯誤的是__。

A．上市首日的開盤參考價為前一工作日的基金份額凈值

B．實行價格漲跌幅限制，漲跌幅設(shè)置為10%，從上市首日開始實行

C．買入申報數(shù)量為100份及其整數(shù)倍，不足100份的部分可以賣出

D．基金申報價格最小變動單位為0.01元42.根據(jù)運作方式的不同，基金可以分為__。

A．封閉式基金和開放式基金

B．契約型基金和公司型基金

C．公募基金和私募基金

D．主動型基金和被動型基金43.下列各項，不屬于基金托管人應(yīng)當(dāng)具備的條件的是__。

A．總資本和資本充足率符合有關(guān)規(guī)定

B．設(shè)有專門的基金托管部門，取得基金從業(yè)資格的專職人員達(dá)到法定人數(shù)

C．有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與基金托管業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施

D．有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險控制制度44.基金銷售市場細(xì)分中，主要的人口因素變量不包括__。

A．家庭規(guī)模

B．社會階層

C．家庭生命周期D．交通通信條件45.如果基金募集期限后滿而募集結(jié)果不滿足募集要求的，基金不能成立，此時基金管理人要在基金募集期限屆滿后__日內(nèi)返還投資者已繳納的款項，并加計銀行同期存款利息。

A．5

B．15

C．30

D．4546.基金銷售機構(gòu)進行市場細(xì)分的直接細(xì)分依據(jù)包括__。

A．地理因素

B．人口因素

C．投資者心理因素

D．投資者行為因素47.關(guān)于債券的基本性質(zhì)，下列描述錯誤的是__。

A．債券本身有一定的面值，通常它是債券投資者投入資金的量化表現(xiàn)

B．債券與其代表的權(quán)利聯(lián)系在一起，轉(zhuǎn)讓債券也就將債券代表的權(quán)利一并轉(zhuǎn)移

C．債券的流動意味著它所代表的實際資本也同樣流動

D．債券代表債券投資者的權(quán)利，這種權(quán)利是一種債權(quán)48.金融衍生工具的特征有__。

A．跨期性

B．杠桿性

C．聯(lián)動性

D．高風(fēng)險性49.下列選項中，不屬于基金托管人職責(zé)的是__。

A．防止基金財產(chǎn)挪作他用，有效保障資產(chǎn)安全

B．促使基金管理人按有關(guān)要求運作基金財產(chǎn)，保護份額持有人利益

C．計算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金